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  • Cecilia de Souza - Artesanía in Cualitativa - Caps. VI, VII, VIII (3651)

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    Capitulo 6 Conceptos para la operacionalizacién de la investigacién Buscaré aqu{ definir algunos términos utilizados y que son necesarios para todo el desarrollo de cualquier investigacién: teoria, concepto, nocién, categoria, hipstesis y supuestos. Teorfa Denomino teorfa a un conjunto coherente de proposiciones que interre- laciona principios, definiciones, tesis e hipétesis y sirve para organizar légi- ‘camente la interpretacién de la realidad empitica. Toda teorfa es un discur- so cientifico que se constituye como un modelo a través del cual su formulador analiza un fenémeno o un proceso. Una teorfa retine supuestos y axiomas (una afirmacién cuya verdad es evidente y universalmente acep- tada en determinada disciplina) y proposiciones légicamente interrelacio- nadas y empiricamente verificables. Las proposiciones de una teoria son consideradas leyes 0 tesis si ya fueron suficientemente comprobadas, y las hipétesis constituyen atin un problema de investigacion. En realidad, tanto las leyes como las hipétesis deben estar siempre sujetas a la problematiza- cién y reformulacién pues, como sefiala Bachelard (1978), nada impide tanto el avance cienttfico como las verdades establecidas y las certezas abso- lutas. La esencia de una teorfa consiste en su potencialidad de explicar una amplia gama de fenémenos a través de un esquema conceptual al mismo tiempo abarcativo y sintético. ‘Todas las teorfas son construidas histéricamente y expresan intereses porque representan lo real a partir de determinadas elecciones (Habermas, 1980). Por tal raz6n, son formas de conocimiento y de ocultamiento de la verdad, en la medida en que proyectan luz sobre determinados aspectos de 2s ‘Manta Cretun pe Souza Mixino. ‘is realidad y sombrean otros, evidenciando limitaciones légicas y sociolégi- ss (Luikécs, 1967; Lowy, 1985) Larelacién dindmica entre teoria y empiria se expresa en el hecho de que ‘a realidad informa a la teorfa, que a su vez la antecede, le permite percibir- la, formularla, dar cuenta de ella, diferenciéndola, en un proceso de distan- ciamiento, aproximacién y reorganizacién. La teorfa domina la construc cién del conocimiento a través de conceptos generales considerados verdaderos. Su profundizacién, de forma critica, permite develar dimensio. nes no evidentes de la realidad, pero el acceso a una teoria solo ayuda cuan- do el investigador hace preguntas pertinentes e inteligentes sobre la reali- dad que investiga. Conceptos ‘Toda construccién tedrica es un sistema cuyas vigas maestras estén epresentadas por conceptos. Los conceptos son unidades de significacion que definen la forma y el contenido de una teoria. Pueden ser considerados como operaciones mentales que reflejan puntos de vista verdaderos y cons. truidos en una relacién dindmica con la realidad (siempre dentro de un marco tedrico determinado). Los conceptos pueden ser considerados un camino de ordenamiento tedrico de los hechos y relaciones y procesos sociales, debiendo ser, en la confrontacién con el campo empirico, perma- nentemente recreados y reconstruidos. Todo concepto es construido hist6ricamente y para entender su alcance © para reformularlos, en las ciencias sociales, se recomienda que sean ana- lizados en su origen y recorrido, de forma critica. La propia jerarquizacién de los conceptos, en una teorfa determinada, revela a qué aspectos de la rea- lad el te6rico da mayor atencién. Por lo tanto, en la formulacién de una investigacién, no es suficiente comprenderlos como operaciones l6gicas y si estan correctamente concatenados. Es necesario, mas alld de eso, entender el sentido historico y sociolégico de su definicién y de las combinaciones que producen. Nociones Forma parte de la jerga de la investigacién el término nocién, que ocupa tun lugar inferior al término concepto, para definir una idea, un fendmeno, Laartesania de la investigacién cualitativa tun proceso menos elaborado. Ftimoldgicamente la palabra concepto viene de concepcién, 0 sea, esté vinculada a la subjetividad refiriéndose a algo bumanamente construido para explicar fendmenos y procesos. No obstan- te, como ya fue dicho, el término “concepto” remite a una sofisticada elabo- racién hist6rica y tedrica, por eso se refiere a los pilares del discurso cient fico. Por el contratio, las nociones se vinculan a los elementos de una teoria que atin no posee la claridad suficiente para alcanzar el status de concepto son usados como “imagenes” para explicaciones aproximadas de lo real Sin embargo, las nociones también representan el esfuerzo del pensamien- to para describir determinadas experiencias y, por eso, ocupan un lugar de importancia en el proceso de investigacidn, dado que todo saber esta basa- do en pre-conocimiento, todo hecho y todo dato ya son interpretaciones: “Si ‘no queremos que las categorfas analiticas que adoptamos contintien siendo extraftas al objeto’, dice Demo, “debemos aceptar la existencia de nociones previas” (1981, p. 18). Categorias Las categorfas son conceptos clasificatorios. Se constituyen como térmi- nos cargados de significacién, a través de los cualés la realidad es pensada de forma jerarquizada. Todo ser humano clasifica la sociedad y los fendme- ‘nos que vivencia. El cientista lo hace de forma diferenciada: crea sistemas de categorias buscando encontrar una unidad en la diversidad y producir explicaciones y generalizaciones. Dentro de la visi6n positiva, las categorfas son consideradas “ribricas o clases que retinen un grupo de elementos bajo un titulo genérico, agrupamiento efectuado en razdn de los caracteres comunes de esos elementos” (Batdin, 1979, p. 117). En la Introduccién a la critica de la economia politica, Marx (1973) hace uso en diversos momentos del término categoria para sefialar conceptos relevantes y cargados de sentido que permiten expresar los aspectos funda~ mentales de las relaciones de los seres humanos entre sf y con la naturaleza. Dentro del pensamiento dialéctico, del mismo modo que los conceptos y las nociones, las categorias no son entidades, son construcciones histéricas que atraviesan el desarrollo del conocimiento y de la préctica social. Por ejemplo, trabajo, clase social, familia, conciencia de clase, salud, enferme- dad, edad, entre otras, son categorias que expresan la unidad de las relacio- nes entre la dindmica de la historia y el pensamiento légico. los fines de la investigacion social, utilizo aqui una clasificacién del con- cepto de categoria separando categorias analiticas, categorias operacionales us Manta Cectua ne Souza Missa ¥ categorlas empiricas. Consideto categorias analiticas aquellas que retie- nen, hist6ricamente, las relaciones sociales fundamentales, sirviendo come: guias te6ricas y referencias para el conocimiento de un objeto en sus aspec- tos generales. Ellas permiten varios grados de generalizaciGn y de aproxima- cién. Por ejemplo, hoy un investigador social no puede prescindir en sis estudios de las categorfas de elevada abstraccién y de alto poder explicative como clase social, género, einia, franja etaria. Y otros términos como estate civil, religion, participacién social y participacién politica. Por el contratio, las categorias operacionales son construidas con la fing lidad de aproximacién al objeto de investigacién (en su fase empiticay. debiendo ser apropiadas 0 construidas con la finalidad de permitir la obser vacién y el trabajo de campo. Por eso, forman parte de la elaboracién espe cifica de cada proyecto de investigacién y deben ser elaras, bien definides » como el propio nombre indica, operativas. Cuando son construidas @ posteriori, a partir de la comprensién det Punto de vista de los actores sociales, posibilitando desvendar relaciones especificas del grupo en cuestién, son llamadas categorias empiricas, Las categorias empiricas son clasificaciones que contienen una doble elabora- cidn: son, ante todo, expresiones clasificatorias que los actores sociales de determinada realidad construyen y les permiten dar sentido a sus vidas, sus relaciones y sus aspiraciones. Por lo tanto, emanan de la realidad. Por otro Jado, son elaboraciones del investigador, es su sensibilidad y agudeza lo que le permite comprenderlas y valorizarlas, en la medida en que va develando la logica interna del grupo (objeto) investigado y descubre esas expresiones. las explora y sobre ellas crea construcciones de segundo orden. General. mente, cuando un investigador consigue aprehender y comptender las cate- gorfas empiricas de clasificacién de la realidad del grupo investigado, perci- be que estén colmadas de sentido y de claves para la comprensidn tedrica de la realidad en su especificidad hist6rica y en su diferenciacién interna. Hipstesis Defino las hipotesis como afirmaciones provisorias relacionadas con un determinado fenémeno en estudio. Son proposiciones a ser testeadas empi- ricamente y luego confirmadas o rechazadas. Una hipétesis cientilica deri- vva de un sistema te6rico y de los resultados de estudios anteriores y por lo tanto forma parte o son deducidas de las teorias. Pero también puede surgir de la observacién y de la experiencia, en el interjuego siempre inacabado que relaciona teoria y préctica Laartesanta de la investigacién cualitativa 449 Goode & Hatt (1979) proponen algunas condiciones para la formulacién de hipstesis en las ciencias sociales: (a) que sean conceptualmente claras, simples y con poder explicativo, llegando a definir su operacionalidad; (b) que tengan referencias empiricas, 0 sea, que estén relacionadas con los fenémenos concretos que se pretende estudiar; (c) que estén relacionadas con las técnicas disponibles, 0 sea, que posibiliten la aprehensién empirica de los aspectos que se quiere investigar. De la misma forma que los términos problematizados anteriormente, las, hip6tesis tienen su historia, forman parte del marco de preocupaciones tes- ricas y practicas del investigador cuando se pregunta sobre los aspectos de la realidad que pretende investigar. E] término hipétesis entr6 en la historia de la ciencia de la mano de las ciencias naturales y posee una connotacién positivista, en la medida en que proviene de la creencia de que existe un conocimiento objetivo y que esa objetividad se concretiza en pruebas estadistico-matematicas. Todas las corrientes de pensamiento de las ciencias sociales adoptaron el término vst. sentido dentro de sus elaboraciones conceptuales, pero cada una de ellas lo reinterpreta de acuerdo con su discurso tedtico. A efectos de este trabajo, abordaré el significado dado al término por las corrientes comprensivistas. En el abordaje cualitativo, el término hipdtesis es utilizado, sobre todo, cuando se trata de profundizacién de estudios ya realizados 0 de coopera- cién con el andlisis cuantitativo. Se suele utilizar también el término supuestos cuando el investigador que usa el abordaje comprensivo se refie~ re alla elaboracién de parametros basicos que permiten encaminar la inves- tigacién empirica cualitativa. El término supuestos podria ser considerado como un concepto mas blando, substituyendo al témino hipdtesis que posee connotaciones mucho més formales y, a veces, inadecuadas al objeto de estudio cualitativo. En verdad, las dos expresiones, surpuestos e hipdtesis, son utilizadas, dependiendo del nivel de avance del conocimiento con rela- cidn al tema de la investigacién., Para los estudios exploratorios es mejor el término supuesto. En los que tratan de continuidad y avance de la investiga cidn es adecuado usar hipdtesis. Resulta cada vez. mas importante superar el debate inttil sobre la cienti- ficidad de las ciencias sociales, exigiendo que, para que sean cientificas y validas, siempre presenten datos cuantificables. Los estudios cualitativos también posibilitan construir teorfas, reformularlas, re-focalizarlas o clarifi- carlas, como ya argumenté en diversas oportunidades. La naturaleza més abierta e interactiva de un trabajo cualitativo que incluya la observacién participante, permite que el investigador combine el habito de confirmar 0 deconstruir hipotesis con las ventajas de un abordaje no-estructurado. 10 Manta Cetin ne Souza Mixivo Planteandose interrogantes que van siendo discutidos durante el proceso de ‘abajo de campo, el investigador elimina cuestiones irrelevantes, da énfasis = determinados aspectos que surgen empiricamente y reformula sus hipé- {esis © supuestos iniciales y provisorios. Las observaciones sobre la cuestién de las hipstesis en el abordaje cuali- fativo remiten a un clisico de la antropologia: Malinowski. De acuerdo con !s orientaciOn de este investigador seminal para la metodologfa antropol6- gica, el investigador tiene que esmerarse en la construccién, ampliacién, articulacién y profundizacién de su marco teérico. Es ese referencial que le permitiré establecer preguntas fundamentales para la comprensidn de la realidad empirica. No obstante, es fundamental que conserve la apertura y flexibilidad capaces de descubrit las particularidades de la realidad empiri- ca més alld de la teorfa (Malinowski, 1984). Ciertamente esas observaciones colocan al trabajo cientifico por encima de una postura técnica de compro- bacién 0 afirmacién de hipstesis. Capitulo 7 Proyecto de investigacién Generalmente, cuando el investigador se propone iniciar su acti investigacién se sittia en un marco de interrogantes tecricos y operacionales. Area de interés Generalmente cuando elije un tema, el investigador comienza por deli- mitar su dtea de interés, que puede ser definida como un campo de pric cas y teorfas donde se concentran las cuestiones que le incitan curiosidad cientifica. Por ejemplo, son areas de interés en diferentes dimensiones de generalidad: salud del trabajador; politicas ptiblicas; salud y cultura; educa- ci6n y salud; violencia y salud, en un sentido bien amplio. En términos mas, restringidos lo son: violencia contra la mujer; evaluacién en salud; control social en salud, por ejemplo. Al interior de esa drea de interés, que es el seno yelcontinente de un proyecto especifico, se sittia el objeto de investigacion, también llamado problema de investigacion. Objeto de investigacién El objeto o el problema es una parte, un fragmento, un recorte de deter- minada totalidad que para ser estudiada en su significacién debe contener relaciones esenciales y expresar especificidad. Cuando se habla de delimitar un objeto, el investigador debe entender la expresién no como una disec- cidn de lo real, sino como la posibilidad de proyectar su mirada sobre deter- minado fenémeno que, aunque analizable en sus dimensiones, forma parte de un sistema o de una realidad mucho més abarcativa. z Manus Cectan oe Souza Mi AM ttn ne Souza Min Desde un punto de vista practico, el objeto es generalmente planteado == forma de pregunta y se vincula a descubrimientos anteriotes ya interro- Eantes provenientes de muiltiples intereses (de orden personal, l6gico o socioldgico). La claridad y la precisin en esa eleccién deriva del esfuerzo Por establecer relaciones entre marcos conceptuales amplios, abarcativos . al mismo tiempo, especificos y volcados hacia el problema, articukindolos con la préctica. Lo real esta siempre planteado como premisa, aunque ope- racionalmente se parta de lo abstracto para ir hacia lo concreto. Operacio- nalmente, ditfa que la clara definicién del objeto debe preceder siempre al esfuerzo discursivo, de forma tal que, en la primera linea de un proyecto, cualquier lector pueda identificarlo y comprenderlo. Sin duda alguna, el uso excesivo de palabras o de explicaciones esconde las dificultades del investi- gador en plantearse a sf mismo lo que pretende estudiar concretamente. Dialécticamente, sin embargo, todas las etapas de un proyecto constituyen una definicién y redefinicion del objeto que solo sera plenamente definido en todas sus determinaciones al final del proceso. Es a esa dindmica que Marx (1973) le atribuye la expresién “concreto pensado" (Marx, 1973, p. 79). Revisién bibliografica La primera tarea del investigador, una vez. definido su objeto, es proceder @ una amplia investigacidn bibliografica, capaz. de aclarar y permitir ordenat ¥ comprender mejor a realidad empirica. La investigacién bibliografica puede tener varios niveles de profundizacién, pero debe abarcar, minima- mente, los estudios clasicos sobre el objeto en cuestién (o sobre los términos de su explicitacién) y los estudios més actualizados sobre el asunto. El nivel de abarcabilidad de esa revisién debe quedar escrito en el diseho metodolé- gico de la investigacién. Esa labor inicial parte de algunas pre-condiciones: ) Que la bibliografia sea lo suficientemente amplia como para delinear el marco dentro del cual el objeto se sittia: la buisqueda de diversos puntos de vista, de los diferentes ngulos del problema que permitan establecer definiciones, conexiones y mediaciones, demostrando el “estado del arte” 1 -Actualmente las facildades de acceso a Internet ya bases de datos (algunas permiten inclu: 0 copias completas de articulos cientificos), retivan cualquier disculpa de empirismo por Parte de los investigadores. Ese empirismo, que infelizmente existe, leva al investigador a “Snventar la rueda” cuando tantos otros antes que el ya se sumergieron en el tema en cles, ti6n. Es obvio que un investigador no encontrari en lis bases de datos u"objeto" pes, saat fuese, no justifcara estudiarlo. Lo que se espera del investigador es algin grado de original ad, desde el punto de vista empirico o comparativo, o cuestionancla verdarlesestalecidas Laartesania de la investigacién ewalitativa 153 Véase el ejemplo de un relevamiento sobre concepciones de salud-enfer- ‘medad. La comptensién de ese tema implica que la investigacién bibliogra~ fica incluya: el perfil histérico y sociolégico del segmento especifico a ser estudiado y su insercién en las telaciones sociales de producci6n; sus con- diciones de vida y de trabajo, consumo, acceso a bienes y servicios y en especial aquellos que se refieren a la salud; el concepto historicamente construido de salud en la sociedad en estudio, y las politicas del sector; el concepto de representacién social que torna operacional la investigacién y elanilisis. Ahora bien, el disefio de ese marco inicial exige el dominio previo de algunas categorias analiticas fundamentales en diferentes niveles de abs- traccién como el modo de produccién; formacién social; ciuadanta; clase: género; etnias; conciencia social; condiciones, situaciones y estilo de vida, por nombrar algunas. No obstante, esas categorias no necesitan estar pre- sentes en el discurso tedrico que organiza el proyecto de investigacién. Deben constar allf las definiciones necesarias para permitan hacer surgir desde el “caos inicial” el objeto especifico con sus contornos generales. Un consejo muy importante es conceptualizar cada término utilizado, en la frase que define al objeto 0 constituye el titulo del proyecto. Por ejemplo: Objeto de estudio: Relacién entre dolor crénico y violencia conyugal en mujeres que frecuentan una clinica de dolor Cada uno de los términos: “dolor crénico’, “violencia conyugal’, “violencia contra la mujer’, “clinica de dolor’, deben salir de las ideas de sentido comin que se tiene sobre ellos y pasar a ser tedricamente tratados. b) El segundo aspecto a ser observado con relacién a la bibliografia se vincula con su apropiacién. Es necesario abordar el texto, primero en un ejercicio comprensivo, buscando entender el punto de vida del autor para, a continuacién, realizar sobre él un abordaje critico. En la investigacion bibliogratfica se deben destacar las tesis, las categorias centrales, los con- ceptos y las nociones, y cémo todo eso se concatena en el discurso del autor, Es necesario también, destacar los supuestos teéricos y las razones précti- cas que subyacen a los trabajos consultados. Es importante que el investiga- dor no olvide que toda teoria es un discurso estructurado en proposiciones basadas en tesis, hipstesis, conceptos, categorias y nociones. El ejercicio hermenéutico y critico para la comprensién del pensamiento de los distin- {os autores consultados es fundamental para el esclarecimiento de la posi- cin a ser adoptada por el investigador que se prepara para realizar el abor- daje empitico. Sin embargo, luego del estudio de los muiltiples textos, el investigador debe construir su propio marco teérico. El marco teérico de Manta Crctun ne Souza Miyano ns investigacion no se sustenta en un discurso compuesto por el desfile de fos autores consultados. Al contrario, debe constituirse en la construccin se una sintesis en la cual el investigador expresa sus propias ideas, supues- tos e hipétesis. ©) El tercer punto relativo al material de consulta tiene un cardcter ope- racional, también necesario en el proceso de objetivacion, Se trata de la rea~ lizacién del fichero, operacién a través de la cual todas las lecturas van sien- do cuidadosamente clasilicadas y ordenadas. + Fichero bibliogréfico: cada libro, articulo, capitulo de libro, documen- to, recorte de periddico, o sea, todo el material investigado va recibien- do una ficha propia (dentro de las reglas de las fichas bibliograficas), en orden alfabético por nombre del autor o por asunto, segun la opcién del investigador. + Fichero por asunto: los temas le{dos son resumidos y reciben anotacio- nes criticas creativas del lector. Es importante, en este tipo de oper in, que el investigador destaque los principales conceptos, categor as, tesis e hip6tesis utilizados por el autor en su trabajo. + Fichero por temas: retine anotaciones y restimenes relacionados con las cuestiones especficamente pertinentes a la delimitacién del objeto de estudio. + Fichero de citas: algunas veces existe alguna frase muy fuerte del autor analizado y, por eso, vale la pena transcribirla, tomandose el debido culdado de indicar las paginas, fecha de publicacién y contexto de la cita. Esa modalidad de organizacién puede ser incluida en la clasifica- cién por temas 0 por asuntos. Organizaci6n del proyecto de investigacién En la construccién de su propio camino, pasando por las ideas iniciales que lo indujeron a la eleceién bibliografica, la lectura de los textos y los inte- trogantes referentes a la realidad empfrica (que aparece siempre como pre- isa), el investigador precisa organizar su discurso te6rico, que puede pre- sentarse de la siguiente forma: * Definicién del objeto: debe estar ubicada en la primera linea del docu- ‘mento, dejando en claro, para sf y para los lectores, su propuesta 0 stt pregunta investigativa al momento de abrir su proyecto. Si bien es ver- dad que el investigador estard definiendo y redefiniendo su tema hasta el final de una investigacién, dandole claridad y precisién, la Laartesania de la investigacién cualitativa Presentacién inicial de la propuesta es crucial para orientarse é1 mismo, para la construccién de la critica interpares y para la evalua. cin de los que financian el proyecto. * Justificacién: se ubica a continuacién, debiendo contener la descrip- cién y, de ser posible, hasta la historia de los motivos vivenciales y tes ricos que impulsaron a la eleccién de la cuestién u objeto de investiga- cién, + Objetivos: en cada proyecto, el investigador precisa dejar en claro, para si mismo y para los lectores y financiadores, el objetivo general que pretende alcanzar con su investigacién, lo que, ciertamente, debe estar en consonancia con la definicidn del objeto. Desdoblando el objetivo Principal, deben constar los objetivos especificos, que pueden ser entendidos como los desdoblamientos 0 etapas que el investigador pretende realizar. Los objetivos especificos deben ser combinados con las hipotesis y supuestos va delineados por el investigador. + Meras: las metas, item cada vez mas exigido en las convocatorias de investigacion del area de la salud, consisten en productos cuantifica- bles o cualitativos esperados como colaboracién de relevancia social de los proyectos de investigacién, Generalmente las metas de un pro- yecto de salud se refieren a la formacién de personal, elaboracién de material técnico e instruccional, participacion en eventos, publicacién de libros, articulos y organizacién de seminarios, entre otros. + Marco tedrico-concepiual: establece el discurso argumentativo del investigador, presentando los principales conceptos, categorias y nociones con las cuales va a trabajar, produciendo un debate con los autores sobre los cuales realiz6 la revision bibliogréfica, mostrando el estado del conocimiento, provocando una critica de lo que ya fue pro- ducido. Al final de la discusién conceptual, el investigador debe plan- tear sus hipstesis de trabajo y, en el caso de Investigaciones etnografi- cas y exploratorias, los supuestos orientadores de su “camino del pensamiento”. + Marco metodolégico: fundamenta tedricamente el “camino del pensa- ‘miento” seguido por el investigador, o sea, su eleccién metodolégica, que debe corresponder a la necesidad de conocimiento del objeto. A partir de allf define, en el siguiente orden: el método o los métodos, las estrategias, las técnicas y los procedimientos que usard. La propuesta metodolégica debe contemplar y detallar todas las etapas de operacio- nalizacién de la investigacion. + Cronograma de la investigacién: contiene la secuencia de acciones y la articulacién de todos los pasos en el tiempo delimitado para la = Manta Cactus 0: Souza Misano Snvestigacién, apuntando a dar coherencia al proceso como un todo y ‘2 asegurar su viabilidad. * Presupuesto: se constituye en la asignacién de los costos a cada etapa 4 operacién de la investigacién. Fl ejercicio de valorar cada item es importante, sobre todo para la competencia del investigador en las convocatorias cada vez mis frecuentes para conseguir el financia- miento de las investigaciones. * Referencias: uno de los cambios actuales en el campo de la investiga- ign es la utilizacién del término “referencias” y no “referencias biblio- graficas’. Eso se debe al hecho de que ya se han consagtado en el érea cientifica formas virtuales de acceso al conocimiento. El formato ofi- cial de las referencias en Brasil es el de la ABNT. Sin embargo, existen diferentes modos de referenciar que necesitan ser conocidos por el investigador antes de enviar su proyecto, en el caso de patticipar en convocatorias. Para el érea de la salud, en general se usan las llamadas Normas Vancouver, que pueden ser encontradas en Internet y en todas. las bases de datos donde existen periddicos del sector. Capitulo 8 Construcci6n de los instrumentos y exploracién de campo Instrumentos de investigacién cualitativa Los instrumentos de trabajo de campo en la investigacién cualitativa apuntan a mediar entre los marcos tedrico-metodolégicos y la realidad empirica. Ellos son: guia de entrevista, gufa de observacién participante y guia de discusién de grupos focales. Guta de entrevista. Por guia se entiende un listado de temas que desdo- blan los indicadores cualitativos de una investigacion. Este listado debe tener, como sustrato, un conjunto de conceptos que constituyen todas las fases del objeto de investigacién y apuntar, en su forma de elaboracién, a operacionalizar el abordaje empirico desde el punto de vista de los entrevis- tados. En el formato final de su elaboracién, la gufa debe presentar simple- mente algunos t6picos que guien una conversacién con finalidad (Mino, 2005) bajo las siguientes condiciones: (a) que cada cuestién que se releva, forme parte del delineamento del objeto y que todas se encaminen a darle forma y contenido; (b) que permita ampliar y profundizar la comunicacion y no cercenarla; (c) que contribuya al surgimiento de la vision, los juicios y las relevancias respecto de los hechos y de las relaciones que componen e objeto, desde el punto de vista de los interlocutores, Una guia difiere del instrumento cuestionario. Mientras este tiltimo pre- supone una hip6tesis y cuestiones bastante cetradas cuyo punto de partida son las referencias del investigador, la gufa tiene otras caracteristicas, Apun- a.a comprender el punto de vista de los actores sociales previstos como Econ oct doi ivenigacin y enmlsns socks aie un proceso de investigacién puede surgir la necesidad de elaborar un cues. “Tonarls Seria Date capiac aapecor SonerderatCa generate relewsers {i problema de investigacién, ap wa se Mana Crctuin ne Souza Mixavo objeto y « establecer telaciones y generalizaciones. En el abordaje cualitati- ~, no hay impedimentos, por el contratio, se estimula esa combinacién de métodos. Sin embargo, ninguna gufa sustituye 0 debe ser sustituida por cuestionarios, pues ambos corresponden a légicas especificas y diferencia- das de aproximacién al objeto. La guia, por lo tanto, es siempre un facilitador, nunca un obstéculo, no debiendo prever todas las situaciones y condiciones del trabajo de campo. Es dentro de esa visién que debe ser elaborada y usada, facilitando el surgi- miento de temas nuevos durante el trabajo de campo, provocados por su cuestionamiento, Guia de entrevistas abiertas. Aparentemente més simple de preparar, pues poco exige en cuanto al listado de temas por parte del investigador, el instrumento de la entrevista abierta es la descripcidn sucinta, breve y al mismo tiempo abarcativa, por parte del entrevistador, del objeto de la inves- tigaci6n, orientando los rumbos del habla de su interlocutor. Este tipo de instrumento exige de una preparacién del investigador suficiente, que le permita, durante la entrevista, plantear cuestiones que ayuden al entrevis- tado a abarcar niveles cada vez mas profundos en su exposicién. En ese caso, el instrumento es guardado en la memoria del investigador, testeando su capacidad de ver, concatenar hechos pero, sobre todo, de oir y de condu- ciral entrevistado para que explicite, de la forma mas abarcativa y profunda posible su punto de vista. WA Guta de entrevistas semi-estructuradas. Para esta modalidad de abordaje, la guia debe desdoblar los diversos indicadores considerados esenciales y suficientes, en t6picos que contemplen la abarcabilidad de las informaciones esperadas. Los t6picos deben funcionar tan sélo como apuntes, debiendo, en lamedida de lo posible, ser memorizados por el investigador cuando esta en campo. Sirviendo de orientacién y guia para que fluya la interlocucién, la guia debe ser construida de manera que permita cierta flexibilidad en la con- versacion y absorber nuevos temas y cuestiones aportadas por el interlocu- tor que sean de st estructura de relevancia. En su elaboracién, la gufa semi- estructurada debe tomar en consideracién las siguientes cuestiones: * La forma de colocar un item en el listado debe inducir a una conversa- cin sobre la experiencia. En una entrevista de cufio cualitativo, no se preguntan conceptos o ideas del tipo: ¢Considera importante la educa- cidn en valores? O sino: ;Qué es el programa de agentes de salud? Para usted, équé es salud 0 enfermedad? Esta forma de indagacién induce a Seartesania de la investigacion cualitativa 2 espuestas dicotémicas del tipo sf 0 no, o exige definiciones abstractas ¥ externas a las vivencias de los entrevistados: es como si ellos estuvie. sen tespondiendo a un test escolar. Por el contrario, lo que se desea es due el lenguaje de la guia provoque las diversas natrativas posibles de las vivenclas que el entrevistador va a evaluat; las interpretaciones que el entrevistado emite sobre ellas y su visién sobre k les involucradas en esa accion. * La guia de entrevista debe contener tan solo algunos items indispensa- bles para el delineamiento del objeto con relacién a la realidad empiri a, facilitando la apertura, ampliacién y profundizacién de la come: cacién (Minayo, 2005) * Gada pregunta de la gufa debe formar parte del delineamiento del obje- to, de forma que todos los t6picos en conjunto se encaminen para darle forma y contenido y contribuyan a enfatizar las relevancias pre- vistas en el proyecto (punto de vista del investigador) y las de los infor. antes (punto de vista de los entrevistados) (Minayo, 2005) las relaciones socia- Algunos investigadores acostumbran a hacer un pre-test de las gufas, imitando de cierta manera los pre-test de cuestionarios o, frecuentemente, aportando preguntas mas precisas a los propios cuestionarios, en los cance de investig. igulacién de métodos. En el caso de adoptarlo, el pre-test en investigacién cualitativa consiste en la realizaciOnGe @ntrevistas. oH Tnlerlocutores clave, lo que contribuye a dar mayor claridad y° recisidn allistado de temas ylos aspectos a ser Conversados durante cI te, ‘ajo de campo. Aun tomand todos esos cul lados iniciales, la gula de inves- igicin culitativa Puede y debe ser modificada durante el proceso interac Gvo, cuando el investigador percibe que determinados temas, no previstos, estén siendo planteados por sus interlocutores, presentandose con una ele- vada significancia para estos tiltimos, ‘Una pregunta que frecuentemente surge sobre el uso de la guia en campo es sobre la cientificidad de este tipo de trabajo de campo que no sigue las regularidades de respuestas, como en el caso de los cuestionatios La respuesta es que el investigador que trabaja con abordaje cualitativo no Puede olvidarse nunca que no estudia una sumatoria de relatos. Eso. signifi- ca que la praxis comprensiva puede hasta utilizar criterios numéricos (nime- 10 de entrevistas), pero no necesariamente sera éste el definidor de telerene Glas, muchas veces esclarecidas por el habla de apenas uno o de unos pocos interlocutores. En esos casos, la unidad de significacion no esté compucsta or la suma de las respuestas de cada individuo para formar una relevancia estadistica, sino que se construye por significados que conforman una logica 1 Manta Crctun ne Souza Maxaro propie del grupo o atin, sus multiples légicas. Por lo tanto, las modificaciones. Ge la guia en campo necesitan set debidamente acompafadas, constituyén- ose en tun proceso reflexivo permanente del investigador. Guia para grupo focal . La construccién de la gufa para la realizacién de Ja entrevista en grupo tiene por lo menos dos condiciones imprescindibles: ser lo suficientemente provocadora para permitir un debate entusiasta y participativo; y promover condiciones de profundizacién, que hagan juiicio a lo que se pretende con esta técnica. Diversos medios pueden ser usados: (a) la formulacién de una pregunta central acompafiada de algunos items que, durante la aplicacién de la técnica, puedan ayudar a conducir el tema rumbo a la focalizacién; (b) la eleccidn de un audiovisual, por ejemplo, una pequefa parte de un film, abriendo una discusidn libre, en un primer momento, y luego direccionada por preguntas 0 comentarios del investiga- dor, a partir de las hablas; (c) la elaboracién, por parte del investigador, de un texto episédico que provoque y focalice la discusién, entre otros. Dela misma forma que los anteriores, los instrumentos para el debate en los grupos focales necesitan ser delineados. Se puede, por ejemplo, decidir que los temas de discusién y la dinmica adecuada serén elegidos luego de la realizacién de las entrevistas. O, por el contrario, el investigador opta por establecer de antemano el contenido ya forma del debate para que los gru- pos focales se procesen pari passu con otras técnicas de abordaje. Es posible también que el investigador elija las discusiones en grupo como el instru- ‘mento principal de abordaje de la investigacién. De alli que el contenido de los grupos de estudio va a variar de acuerdo con sus objetivos: (a) puede tener un papel complementario, dando énfasis a algunos aspectos conside- rados relevantes para la profundizacién de las entrevistas; (b) puede repetir las preguntas de la guia permitiendo que el investigador perciba cémo el tema es tratado de un modo diferente en una entrevista o en la interaccién ‘grupal; (c) puede merecer una profundizaci6n sucesiva, en diferentes sesio- hes, tomando un cardcter sustantivo en la dindmica de la investigacién. En este tiltimo caso, los grupos focales se constituyen en instrumentos tinicos 0 privilegiados de la investigacién empirica. Guta de observacién participante. Antes de la elaboracién de una guia para el trabajo de campo, es necesario que los investigadores decidan: ;qué observar? ;Serd una observacién libre o tendré una guia especifica? sAbarca- 4 al conjunto del espacio y del tiempo previsto para el trabajo de campo 0 se limitaré a instantes 0 a aspectos de la realidad, dando énfasis a determinados elementos en la interaccién? Laartesania de la investigacion cualitativa 1s Se denomina observacién descriptiva a lo que se realiza de forma total- mente libre, aunque el investigador de campo deba estar siempre focaliza- o en lo que constituye su objeto de estudio. Generalmente, en los casos de Investigaciones multicéntricas, o realizadas al mismo tiempo en diferentes lugares por varios investigadores, se preparan y se detallan algunos puntos, 2 ser observados. A eso se le llama observacién dirigida, En ese caso, los S6picos necesitan ser formulados teniendo en cuenta los temas que consti- suyen el objeto de la investigacién y partir de algunos elementos explorato- rios de la realidad empirica. De acuerdo con los objetivos de la investigacién, se debe establecer la forma y el contenido de esa actividad fundamental en el abordaje cualitati- ‘aunque en el proceso de la investigaci6n se perciba la necesidad de rea- lizar cambios. Toda la observacién debe ser registrada por un instrumento que se convenciona en llamar diario de campo. En ese cuaderno, el investi- gador debe anotar todas las informaciones que no sean el registro de las entrevistas formales. 0 sea, observaciones sobre conversaciones informales, comportamientos, ceremonias, fiestas, instituciones, gestos, expresiones ue se refieran al tema de la investigacién. Habla, comportamientos, creen- cias, habitos, usos, costumbres, celebraciones e instituciones componen el marco de las representaciones sociales! En un texto cldsico orientado para antropélogos, Malinowski (1975) da algunas pistas importantes para la realizacién de la observacién, conside- randola uno de los elementos ms fundamentales de la investigacién etno- gréfica. Advierte sobre la necesidad de observar los imponderables de la vida social: “toda la estructura de la sociedad esta incorporada en el més evasivo de todos los materiales, el ser humano” (Malinowski, 1975, p. 40). ‘Traduciendo lo que Malinowski denomina estructura de la constitucién del grupo, los imponderables de la vida social y el espfritu nativo, dirfa que es preciso estar atento a: (a) cémo los procesos investigados se organizan en la prdctica y cémo funcionan; (b) cudles son las incongruencias entre lo dicho al investigador en las entrevistas y en los grupos focales y lo hecho; () c6mo se procesan las relaciones jerarquicas, las relaciones entre pares y entre opuestos; (d) cudles son los simbolos y seftales significativos para la investigaci6n, que estan siendo emitidos y naturalizados en el cotidiano en observacién. Tr Los tGrminos empleados aqui genéricamente como entrevista, observacién partcipante, Tepresentaciones sociales, trabajo de campo, estin conceptualizados y problematizados en el tercer capitulo de este estudio. Mai Cetin ne Souza Mrvno: Mas Crete Souza Mav Ge de andlisis documental. Bachelatd (1978), en Epistemologia, advier- Sse el hecho de que los textos no hablan por sf solos, sino que respon. Ss interrogantes de los investigadores. En la preparacin de la investiga. ‘Son es preciso decidir qué documentos enumerar y de qué tipo: escritos, ‘Ssuales, audiovisuales y otros, De qué naturaleza son las investigaciones que interesan; por ejemplo: datos oficiales; registro de los procesos en and lisis; informes de evaluacién y de autoevaluacién sobre etapas y desarrollo Gel trabajo; historias del cotidiano; presupuestos; materiales de divulgacién Y Propaganda; comunicaciones entre diferentes actores, son algunos de los que eventualmente podrian ser de interés pata el investigador. En sintesis, muchos problemas pueden ocurrir en las guias elaboradas para la investigacion cualitativa, cuando salen del ambiente académico y ganan espacio como mediadores de la interaccién del entrevistador con e! entrevistado, Por esa razén, es preferible tratarlos siempre como dispositi- vos destinados a orientar la conduccidn de una entrevista o de la obsetva- cin participante. La investigacisn cualitativa requiere, como actitudes fun damentales, la apertura, la flexibilidad, la capacidad de observacién y de interaccisn con el grupo de investigadores y con los actotes sociales involu- crados. Sus instrumentos suelen ser fécilmente corregidos y readaptados durante el proceso del trabajo de campo, apuntando a las finalidades de la investigacién. Por otro lado, la lexibilidad que se exige al investigador cua- litativo en la elaboracién y re-elaboracién de los instrumentos nunca debe ser confundida con improvisaci6n 0 descuido. Tener que improvisar por falta de preparacién puede poner en riesgo todo el esfuerzo tedrico que debe acompaiiar a cada paso, la realizacién de una investigacion, Exploracién de campo Antes de iniciar el trabajo de campo propiamente dicho, es de funda- ‘mental importancia precederlo de una etapa exploratoria que contemple las siguientes actividades: (a) eleccién del espacio de la investigacién; (b) elec. cion del grupo de investigacién; (c) establecimiento de los criterios de muestreo; (d) establecimiento de las estrategias de entrada en campo. El espacio de la investigacién. Debe corresponder al detineamento del objeto tedrico, Cuando la investigacion cualitativa es empirica (y no solo documental), el investigador precisa dedicarle tiempo a los criterios de elec. ion de los lugares o del lugar donde se realizara, haciendo antes una incur- siGn por diferentes ambientes, buscando justificar la seleccidn del espacio. Laartesania de ta investigacién cualitativa 163 Esa eleccidn implica varios elementos: criterios ldgicos, interaccién, conve- niencia y eontactos que aseguren el éxito del trabajo. En el caso de la investi- gacién documental, es necesario también que se establezean criterios y que se justifique por queé el investigador opt6 por tales fuentes v no por otras. EL muestreo, En investigacién cualitativa, el muestreo merece comenta- rios especiales. Envuelve problemas de eleccién del grupo: ja quién entre- vistar, a quién observar y qué observar, queé discutir y con quién discutir? En un abordaje cuantitativo, definida la poblacién, se busca un criterio de representatividad numérico que posibilite la generalizacion de los concep- {os tedricos que se quiere testear. En una biisqueda cualitativa el investiga- dor debe preocuparse menos por la genetalizacion y més por la profundiza- cidn, la abarcabilidad y la diversidad en el proceso de comprensién, sea de tun grupo social, de una organizacién, de una institueién, de una politica 0 de una tepresentacidn. Su criterio, por lo tanto, no es numérico, aunque casi siempre el investigador precise justificar Ia delimitacién de las personas entrevistadas, la dimensi6n y la delimitacién del espacio. Se puede conside- rar que wna muestra cuatitativa ideal es la que refleja la totalidad de las mul- tiples dimensiones del objeto de estudio. El proceso de definicidn del muestreo cualitativo debe tener en cuenta Jos siguientes criterios: (a) invertir en instrumentos que permitan la com- prensi6n de diferenciaciones internas y de homogeneidades; (b) asegurar gue la eleccién del locus y del grupo de observacién e informacién conten- gaal conjunto de las experiencias y expresiones que se pretende objetivar en la investigacién; (©) privilegiar a los sujetos sociales que tengan los atributos que el investigador pretende conocer; (d) definir claramente el grupo social mas relevante, 0 sea, aquel sobre el cual recae la pregunta central de la investigacién; centralizar en él el foco de las entrevistas, de los grupos foca- les y de la observaci6n; (e) dar atencidn a todos los otros grupos que inter- acttian con el del foco principal, buscando comprender el papel de cada uno cen sus interacciones; (f) trabajar en un proceso de inelusién progresiva de los descubrimientos del campo, confrontandolos con las teorfas que demar- can el objeto; (g) nunca despreciar informaciones singulares y no repetidas, cuyo potencial explicativo terminan siendo importantes para descubrir la l6gica interna del grupo; (h) considerar un ntimero suficiente de interlocu- tores para permitir reincidencia y complementariedad de las informacio- nes; (i) cerciorarse de que el marco empirico de la investigacién esté mapea- do y comprendido; () siempre que sea posible, prever una triangulacién de técnicas y hasta de métodos, 0 sea, en lugar de restringirse a tan sélo una fuente de datos, multiplicar los intentos de aproximacicn. 164 Mant Crctua oe Souza Misiio El dimensionamiento de la cantidad de entrevistas, grupos focales y otras técnicas debe seguir el criterio de saturacién. Por criterio de saturacién se entiende: el conocimiento formado por el investigador, en el campo, al con- seguir comprender la ldgica interna del grupo o de la colectividad en estu- dio. Sin embargo, provisoriamente el investigador puede y debe prever una sumatoria de entrevistas y de otras técnicas de abordaje para ser luego refe- renciadas en campo, en la medida en que consiga el entendimiento de las homogeneidades, de la diversidad y de la intensidad de las informaciones necesarias para su trabajo. ‘Tomando como ejemplo una investigacién de evaluacién cualitativa de Ja atencién a la infancia, abarcada por el programa “Salud de la Familia” en una comunidad, dirfa que la muestra tiene que abarcar todos los actores que componen el programa, pero su foco se constituye en las familias con nifios ynniflas euya franja etaria se incluye en el objeto de investigacién. Dentro de ese grupo, es importante cubrir todas las categorias sociales que estan bajo Ja influencia del programa. Es necesario aun incluir informaciones sobre el programa en actividad, los profesionales y agentes de salud responsables de la aplicaci6n de la politica. Y, por tltimo, seria muy clucidativo abordar a otras personas relacionadas con la cuestién, contrastando la actuacién y las terapias, como farmacéuticos, curanderos y rezadoras. Muchos actores sociales importantes suelen ser descubiertos en el transcurso de la investi- gaci6n y se debe promover su progresiva inclusi6n en el muestreo. Cierta- mente, el mimero de personas es menos importante que el empefio en visualizar la cuestién bajo diferentes perspectivas y puntos de vista. La vali- dez de la muestra esta en su potencialidad de objetivar el objeto empirica- mente, en todas sus dimensiones. Estrategias de entrada en campo. La entrada en campo debe prever los detalles del primer impacto de la investigacién. O sea, el proceso de cémo describirla alos interlocutores metece una preparacién; cémo los investiga- dores se presentan, ante quién se presentan y a través de quién. Merece un cuidado especial el establecimiento de los primeros contactos, qué debe ccurrir antes de las idas al campo para proceder a las entrevistas y a las observaciones. Frecuentemente, los primeros contactos brindan la posibil dad de iniciar una red de relaciones, realizar las correcciones iniciales de los instrumentos de colecta de datos y produeir una agenda y un cronograma de actividades posteriores, La fase exploratoria termina formalmente con la entrada en campo, aun- que, como ya ha sido repetido en diversas oportunidades, las etapas se inter- enetran y elesfuerzo de delinear ese comienzo de camino tiene sentido por Laartesania dela investigacién eualitativa 165 Ja necesidad de referenciar tanto la teorfa como la prdctica. Tal vez la insis- ‘encia en la disciplina y en el método de construccién te6rica ¢ instrumen- ‘al pueda parecer demasiado énfasis puesto en los procedimientos. Sin embargo, esos apuntes practicos ayudan a evitar una serie de malos enten- dos que generalmente ocurren entre los investigadores que usan métodos

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