《第三者資助調解實務守則》擬稿

弁言

根 據 《 仲 裁 條 例 》 (第 609 章 )第 10A 部 和 《 調 解 條 例 》 (第 620 章 )

第 7 A 條 1， 獲 授 權 機 構 可 發 出 實 務 守 則 ， 列 出 在 通 常 情 況 下 ， 期 望
第 620 章 下 的 調 解 中 的 出 資 第 三 者 在 香 港 進 行 與 第 三 者 資 助 調 解 相
關的活動方面，須遵從的常規和標準。現發出實務守則，並名為
《 第 三 者 資 助 調 解 實 務 守 則 》 (“《 實 務 守 則 》 ”)。

獲 授 權 機 構 於 2018 年 12 月 7 日 行 使 第 609 章 第 10A 部 所 授 予 的 權

力，已發出《第三者資助仲裁實務守則》，列出在通常情況下，期
望 第 609 章 下 的 仲 裁 (包 括 緊 急 仲 裁 員 程 序 、 調 解 及 法 院 程 序 )中 的
出資第三者在香港進行與第三者資助仲裁相關的活動方面，須遵從
的常規和標準。

與《仲裁條例》和《調解條例》的關係

本 《 實 務 守 則 》 應 與 第 609 章 和 第 620 章 一 併 閱 讀 ； 若 出 現 不 明 確
的 情 況 或 與 本 《 實 務 守 則 》 有 所 牴 觸 ， 概 以 第 609 章 和 第 620 章 為
準 。 在 本 《 實 務 守 則 》 中 使 用 的 詞 語 ， 凡 在 第 609 章 中 有 所 界 定 者
(包 括 為 施 行 第 609 章 第 10A 部 而 界 定 者 )， 其 涵 義 應 與 第 609 章 或
其 第 10A 部 (視 情 況 而 定 )所 界 定 的 相 同 ； 凡 在 第 620 章 中 有 所 界 定
者 (包 括 為 施 行 第 620 章 第 7A 條 而 界 定 者 )， 其 涵 義 應 與 第 620 章
或 其 第 7A 條 (視 情 況 而 定 )所 界 定 的 相 同 。

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第 620 章 第 7A 條 明 文 規 定 ， 在 第 三 者 資 助 調 解 的 情 況 下 ， 《 仲 裁 條 例 》
(第 609 章 )第 10A 部 適 用，猶 如 — 在 該 部 中 (i)提 述 仲 裁 之 處，是 提 述 調 解；
及 (ii)提 述 仲 裁 機 構 之 處 ， 是 提 述 調 解 員 ； 以 及 在 該 條 例 第 98F 條 中 ， 仲 裁 、
仲裁機構、緊急仲裁員及調解程序的定義已被略去。
適用

除 第 609 章 第 98O(1) 條 和 第 620 章 附 表 1 2 指 明 的 情 況 外 ， 本

《 實 務 守 則 》適 用 於 第 6 2 0 章 第 7 A 條 所 指 的 出 資 第 三 者 3， 惟 第 2 . 2 0
段 特 别 適 用 於 人 身 傷 害 申 索 調 解 中 的 出 資 第 三 者 。 第 620 章 不 適 用
的 程 序 ， 包 括 仲 裁 程 序 中 的 調 解 ， 須 受《 第 三 者 資 助 仲 裁 實 務 守 則 》
規 管 4。

目的

本《實務守則》的目的是列出在通常情況下，期望出資第三者在香港
進行與第三者資助調解相關的活動方面須遵從的常規和標準。

《實務守則》

1. 引言

釋義

2
第 620 章 附 表 1 訂 明 第 620 章 不 適 用 的 程 序 ， 包 括 第 609 章 第 32(3)及 33
條提述的調解程序。
3
就本《實務守則》而言，出資第三者包括每名出資第三者的附屬公司及有
聯繫實體，以及擔任其代理人的投資顧問。
以 下 僅 供 參 考 ： 根 據 英 格 蘭 及 威 爾 斯 訴 訟 出 資 者 協 會 (Association of
Litigation Funders of England and Wales)在 2018年 1月 發 出 的 《 訴 訟 出 資 者 行
為 守 則 》 (Code of Conduct for Litigation Funders) ， 凡 可 動 用 在 其 直 接 控 制 範
圍 內 的 資 金 (包 括 在 母 公 司 或 附 屬 公 司 內 的 資 金 )的 出 資 第 三 者 ， 稱 為 “出 資 者
的 附 屬 公 司 ” ( F u n d e r ’ s S u b s i d i a r y )；至 於 以 某 個 或 某 些 實 體 的 專 屬 投 資 顧 問 的
身 分 行 事，而 有 關 實 體 可 動 用 在 其 直 接 控 制 範 圍 內 的 資 金 (包 括 在 母 公 司 或 附
屬 公 司 內 的 資 金 )的 出 資 第 三 者 ， 則 稱 為 “有 聯 繫 實 體 ”(Associated Entity) 。
4
《 第 三 者 資 助 仲 裁 實 務 守 則 》在 弁 言 中 訂 明，該 實 務 守 則 列 出 規 管 第 6 0 9 章
下 仲 裁 ( 包 括 調 解 程 序 ) 中 的 出 資 第 三 者 的 常 規 和 標 準 。 根 據 第 609 章
第 98F 條 ， 仲 裁 包 括 法 院 程 序 、 在 緊 急 仲 裁 員 席 前 進 行 的 程 序 及 調 解 程 序 。
第 6 0 9 章 第 3 2 ( 3 ) 及 3 3 條 提 述 的 “ 調 解 程 序 ”， 即 因 仲 裁 協 議 規 定 委 任 調 解 員 ，
及 ／或仲裁員在仲裁程序展開之後獲委任為調解員而產生的調解程序。

2
 1.1 本 《 實 務 守 則 》 藉 提 述 納 入 採 用 第 609 章 ( 特 別 是 在
第 10A 部 )及 第 620 章 所 界 定 的 詞 語 。

1.2 本 《 實 務 守 則 》 對 第 609 章 第 10A 部 (或 第 10A 部 個 別 條

文 )的 提 述 包 括 適 用 於 第 620 章 所 指 的 調 解 的 第 10A 部 或
有關條文。

本《實務守則》的涵蓋範圍

1.3 本《實務守則》適用於任何在本《實務守則》生效日期當
日 或 之 後 開 始 生 效 或 訂 立 的 資 助 協 議，而 該 資 助 協 議 是 由
出 資 第 三 者 與 受 資 助 方 (包 括 潛 在 受 資 助 方 )為 第 三 者 資 助
調解而簽訂的。

不遵從本《實務守則》的後果

1.4 第 6 0 9 章 第 1 0 A 部 第 9 8 S 條 載 述 不 遵 從 本《 實 務 守 則 》的
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後果。

2. 第三者資助調解的標準和常規

附屬公司及有聯繫實體的責任

2.1 出 資 第 三 者 須 就 其 附 屬 公 司、有 聯 繫 實 體 及 任 何 擔 任 其 代 理
人的投資顧問遵從本《實務守則》一事承擔責任。

推廣材料

2.2 出資第三者須確保其推廣材料均屬清楚及不具誤導性。

5
第 98S(1)條 訂 明 ， 凡 任 何 人 沒 有 遵 從 實 務 守 則 任 何 條 文 ， 該 人 不 會 僅 因 此
事而可在司法或其他程序中被起訴。

3
 資助協議

2.3 出資第三者須：

(1) 採 取 合 理 步 驟，確 保 能 使 受 資 助 方 在 訂 立 資 助 協 議 前 已
知悉就該協議尋求獨立法律意見的權利；

(2) 採取合理步驟，確保受資助方獲悉有可能獲得法律援
助；6

(3) 在 資 助 協 議 中 提 供 在 香 港 的 送 達 地 址，送 達 方 式 可 與 受
資助方議定；

(4) 在資助協議中列出及清楚解釋所建議的資助及資助協
議 的 所 有 主 要 特 點 、 風 險 及 條 款 ， 包 括 但 不 限 於
第 6 0 9 章 第 1 0 A 部 及 本《 實 務 守 則 》所 列 的 事 宜 ； 以 及

(5) 列 出 根 據 第 609 章 第 10A 部 負 責 監 察 及 檢 討 第 三 者 資

助的運作的諮詢機構的姓名或名稱及聯絡詳情。

2.4 如受資助方以書面向出資第三者確認其在訂立資助協議前，
已就該協議取得獨立法律意見並獲悉有可能獲得法律援助，
即 已 遵 從 第 2.3(1)及 (2)段 所 指 的 責 任 。

6
根據第 9 1 章 第 2 條，法 律 援 助 證 書 的 範 圍 可 涵 蓋 在 提 出 法 律 程 序 之 前 及 ／
或法律程 序 期 間 進 行 的 調 解 ， 但 不 涵 蓋 仲 裁 。 因 此 ，《 第 三 者 資 助 仲 裁 實 務 守
則》不必 加入該條文。該條文旨在為沒有取得任何收費或免費法律意見但可
能合資格 申請法律援助的人提供保障。

4
資本充足要求

2.5 出資第三者須：

(1) 確保本身持續有能力：

(a) 在 所 有 債 項 到 期 支 付 及 須 清 繳 時 支 付 該 等 債 項；以
及

(b) 在 至 少 36 個 月 期 間 承 擔 根 據 其 所 有 資 助 協 議 的 所
有總體出資負債；

(2) 備 有 至 少 港 幣 2,000 萬 元 的 可 用 資 本 ；

(3) 向諮詢機構提供以下其中一項：

(a) 就 出 資 第 三 者 最 近 期 的 周 年 財 務 報 表 (但 不 須 包 括
相 關 財 務 報 表 )作 出 的 審 計 意 見 的 文 本 ， 該 文 本 須
在收到有關意見後的一個月內及在任何情況下須
在每個財政年度完結後的六個月內提交；或

(b) 由 合 資 格 的 第 三 者 (以 核 數 師 為 佳 ， 但 第 三 者 管 理
人 或 銀 行 亦 可 )提 供 的 合 理 證 據 ， 以 證 明 出 資 第 三
者 符 合 第 (2)分 段 所 列 的 最 低 資 本 要 求 ； 以 及

(4) 根 據 每 一 份 資 助 協 議，接 受 就 其 資 本 充 足 程 度 有 持 續 的
披露責任，包括：

(a) 如 因 情 況 有 變，出 資 第 三 者 相 信 其 按 本《 實 務 守 則 》
的規定對受資助方就其資本充足程度作出的陳述
不再有效，則出資第三者有特定責任及時通知受
資助方；以及

5
 (b) 作 出 明 確 承 諾，如 果 有 關 任 何 審 計 期 的 審 計 意 見 附
帶 保 留 意 見 (不 包 括 因 相 關 訴 訟 資 助 投 資 估 值 方 面
的 不 確 定 性 而 強 調 的 任 何 事 宜 )， 或 該 審 計 意 見 對
出資第三者繼續營運的能力提出疑問，則：

(i) 該出資第三者會迅速將有關保留意見或疑問
告知受資助方；以及

(ii) 受資助方有權就有關保留意見或疑問作進一
步查詢及採取其認為適當的進一步行動。

利益衝突

2.6 出資第三者：

(1) 須 在 資 助 協 議 持 續 期 間 維 持 有 效 的 程 序，以 管 理 因 出 資
第三者就資助協議所從事的活動而可能產生的利益衝
突；

(2) 須 在 資 助 協 議 持 續 期 間 依 循 第 2.7 段 所 述 的 書 面 程 序 ；
以及

(3) 不得採取任何會引致或可引致受資助方的法律代表違
反其專業職責而行事的步驟。

2.7 就 第 2.6(2)段 而 言 ， 出 資 第 三 者 如 能 以 文 件 證 明 已 採 取 以
下步驟，即屬已設立有效程序管理可能產生的利益衝突：

(1) 出 資 第 三 者 已 檢 討 其 有 關 資 助 協 議 的 業 務 運 作，以 識 別
及評估潛在的利益衝突；

6
(2) 出資第三者：

(a) 設有識別及管理利益衝突的書面程序；以及

(b) 已執行有關程序；

(3) 每 隔 不 超 過 12 個 月 檢 討 有 關 書 面 程 序 一 次 ；

(4) 有關書面程序包括有關以下事宜的程序：

(a) 監 察 出 資 第 三 者 的 運 作，以 識 別 及 評 估 潛 在 的 利
益衝突；

(b) 向受資助方及潛在受資助方披露利益衝突；

(c) 管理可能出現利益衝突的情況；

(d) 保障受資助方及潛在受資助方的利益；

(e) 處理律師同時為出資第三者及受資助方或潛在
受資助方行事的情況；

(f) 處 理 出 資 第 三 者、律 師 及 受 資 助 方 或 潛 在 受 資 助
方相互之間有先前存在關係的情況；

(g) 檢 討 資 助 協 議 的 條 款 ， 確 保 有 關 條 款 符 合
第 609 章 第 10A 部 及 本 《 實 務 守 則 》 ； 以 及

(h) 向潛在受資助方進行推銷；

(5) 檢 討 資 助 協 議 的 條 款 ， 確 保 有 關 條 款 符 合 第 609 章
第 10A 部 及 本 《 實 務 守 則 》 ； 以 及

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 (6) 由 下 列 人 士 實 施 、 監 察 及 管 理 第 (1)至 (5)分 段 所 述 的 事
宜 (包 括 第 (4)(a)至 (h)分 段 所 述 的 程 序 )：

(a) 如 出 資 第 三 者 是 實 體 而 非 個 人，則 是 該 出 資 第 三
者的高級管理人員或合夥人；或

(b) 如 出 資 第 三 者 是 代 表 某 實 體 的 個 人，則 是 該 實 體
的高級管理人員或合夥人。

保密性及法律專業保密權

2.8 出資第三者須在香港法律及其他適用法律准許的情況下，
為所有涉及有關調解及資助協議主要內容的資料和文件
保密，並遵從有關法律專業保密權的規定。

控制權

2.9 資助協議須清楚列明：

(1) 出資第三者不會尋求影響受資助方或受資助方的法
律 代 表，令 其 將 有 關 調 解 的 控 制 權 或 操 作 事 宜 給 予 出
資第三者，惟在法律准許的情況下則除外；

(2) 出資第三者不會採取任何會引致或可能會引致受資
助方的法律代表違反專業職責而行事的步驟；以及

(3) 出資第三者不會尋求影響所涉的調解員及／或調解
服務提供者。

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披露

2.10 出 資 第 三 者 須 提 醒 受 資 助 方 ， 該 方 有 持 續 責 任 根 據
第 609 章 第 98U 及 98V 條 披 露 有 關 第 三 者 資 助 調 解 的 資
料。

2.11 為 免 生 疑 問 ， 除 非 資 助 協 議 有 所 規 定 ， 或 調 解 中 的 調 解 員
或調解機構有所命令，或法律另有規定，否則調解的受資
助方沒有責任披露資助協議的詳情。

費用和訟費方面的法律責任

2.12 資 助 協 議 須 述 明 出 資 第 三 者 會 否 須 為 以 下 事 項 對 受 資 助
方 負 上 法 律 責 任 (如 須 的 話 ， 所 負 法 律 責 任 的 程 度 )：

(1) 承擔不利費用或不利訟費的任何法律責任；

(2) 為 取 得 費 用 保 險 而 支 付 任 何 保 費 (包 括 保 費 稅 項 )；

(3) 提供費用保證或訟費保證；以及

(4) 承擔任何其他財務法律責任。

終止的理由

2.13 資 助 協 議 須 述 明 出 資 第 三 者 是 否 可 以 (如 可 以 的 話 ， 則 以
何 方 式 )在 下 述 情 況 終 止 資 助 協 議 ：

(1) 出資第三者合理地不再信納有關進行調解的理據；

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 (2) 出資第三者合理地相信受資助方能與調解其他各方
達成任何協議以解決所涉的全部或部分爭議的機會
有重大不利轉變；或

(3) 出資第三者合理地相信受資助方已嚴重違反資助協
議。

2.14 資 助 協 議 不 得 為 出 資 第 三 者 設 定 酌 情 決 定 權，讓 其 可 在 沒
有 出 現 第 2.13 段 所 述 的 情 況 下 終 止 資 助 協 議 。

2.15 資 助 協 議 須 訂 明 ， 如 出 資 第 三 者 終 止 資 助 協 議 ， 仍 須 承 擔
累 算 至 終 止 日 期的 所 有 資 助 責 任， 但 若 有 關 終 止是 因
第 2.13(3)段 提 述 的 嚴 重 違 反 資 助 協 議 一 事 而 導 致 ， 則 屬
例外。

2.16 資 助 協 議 須 訂 明，如 受 資 助 方 合 理 地 相 信 出 資 第 三 者 已 嚴
重 違 反 本《 實 務 守 則 》或 資 助 協 議 而 可 導 致 不 可 補 救 的 損
害，可終止資助協議。

與資助協議有關的爭議

2.17 資 助 協 議 須 訂 明 一 個 中 立 、 獨 立 及 有 效 的 爭 議 解 決 機 制 ，
以解決出資第三者與受資助方之間在資助協議下出現的
爭議或關乎資助協議而出現的爭議。

投訴程序

2.18 出 資 第 三 者 須 訂 有 以 下 有 效 程 序，以 處 理 針 對 出 資 第 三 者
而提出的投訴：

(1) 出 資 第 三 者 須 確 保 以 適 時 和 適 當 的 方 式，處 理 受 資 助
方 在 資 助 協 議 下 (或 關 乎 資 助 協 議 )所 提 出 的 投 訴 ；
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 (2) 須採取步驟，適時對投訴作出調查和回應；

(3) 如接到投訴，須適當地檢視投訴的標的事宜；

(4) 如 投 訴 未 獲 迅 速 補 救，出 資 第 三 者 須 將 受 資 助 方 根 據
資助協議、本《實務守則》、《仲裁條例》及《調解
條例》可採取的其他步驟，告知受資助方；以及

(5) 如 投 訴 的 標 的 事 宜 帶 出 影 響 更 廣 泛 的 問 題，出 資 第 三
者 須 採 取 步 驟 對 有 關 問 題 作 出 調 查 和 補 救，即 使 其 他
受資助方沒有提出投訴亦然。

周年報表

2.19 出 資 第 三 者 須 ：

(1) 就以下事項，向諮詢機構提交周年報表：

(a) 於 報 告 期 內 收 到 的、受 資 助 方 針 對 出 資 第 三 者 而
提出的任何投訴；以及

(b) 法院或仲裁庭裁斷出資第三者於報告期內沒有
遵 從 本 《 實 務 守 則 》 或 第 609 章 第 10A 部 的
第 5 分部；以及

(2) 回應諮詢機構就任何事宜所要求的進一步資料或澄
清。

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 人身傷害申索7 的第三者資助調解

2.20 在 不 損 害 本 《 實 務 守 則 》 上 述 段 落 的 原 則 下 ， 本 段 列 出 適
用於人身傷害申索調解中出資第三者的明確規定：

(1) 儘 管 第 2.10 段 已 有 規 定 ， 出 資 第 三 者 須 提 醒 受 資 助
方 ， 該 方 有 持 續 責 任 根 據 第 609 章 第 98U 及 98V 條
向 法 院 (如 已 提 出 法 律 程 序 )披 露 有 關 第 三 者 資 助 調 解
的資料，不論受資助方是否有法律代表亦然。

(2) 出資第三者必須在簽訂資助協議時取得受資助方的
書面確認，確認出資第三者或受資助方的法律代表
(視 情 況 而 定 )已 告 知 受 資 助 方 ， 任 何 視 乎 相 關 法 律 程
序結果而定的費用安排及／或此類法律程序的包攬
訴訟及／或助訟行為，均屬違法。

7
包 括 因 人 身 傷 害 意 外 而 引 致 的 普 通 法 疏 忽 申 索，以 及 根 據《 僱 員 補 償 條 例 》
(第 282 章 )提 出 的 申 索 ， 包 括 根 據 《 致 命 意 外 條 例 》 (第 22 章 )、 《 法 律 修 訂
及 改 革 (綜 合 )條 例 》 (第 23 章 )提 出 的 申 索 ， 根 據 《 高 等 法 院 規 則 》 (第 4A 章 )
第 80 號 命 令 提 出 的 申 請 ， 以 及 根 據 《 僱 員 補 償 援 助 條 例 》 (第 365 章 )提 出 的
申請。

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