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(VXQSODFHUSDUD,&&$SUHVHQWDUODVHULHGH
5HSRUWHVGH,&&$FRQODHVSHUDQ]DGHTXH
HVWRVUHSRUWHVRFDVLRQDOHVSUHSDUDGRVSRU
JUXSRVGHLQWHUpV\JUXSRVGHSUR\HFWRVGH
,&&$SXHGDQHVWLPXODUGLVFXVLRQHV\GHEDWHV
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7UDGXFLGRDOHVSDxROSRU
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&857,60$//(735(9267&2/7 026/(//3
ZZZDUELWUDWLRQLFFDRUJ
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3XEOLFDGRSRU,QWHUQDWLRQDO&RXQFLOIRU&RPPHUFLDO$UELWUDWLRQ
ZZZDUELWUDWLRQLFFDRUJ!
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7RGRVORVGHUHFKRVUHVHUYDGRV
,QWHUQDWLRQDO&RXQFLOIRU&RPPHUFLDO$UELWUDWLRQ
,QWHUQDWLRQDO &RXQFLO IRU &RPPHUFLDO $UELWUDWLRQ ,&&$ 7RGRV ORV GHUHFKRV
UHVHUYDGRV (O ,QWHUQDWLRQDO &RXQFLO IRU &RPPHUFLDO $UELWUDWLRQ >&RQVHMR
,QWHUQDFLRQDOSDUDHO$UELWUDMH&RPHUFLDO@,&&$GHVHDSURPRYHUHOXVRGHHVWDJXtD
SDUDODSURPRFLyQGHODUELWUDMH3RUORWDQWRVHSHUPLWHUHSURGXFLURFRSLDUHVWD*XtD
ILHOPHQWHVLQDOWHUDFLRQHV\HQXQFRQWH[WRTXHQRVHDHQJDxRVR\VLHPSUH\FXDQGR
ODDXWRUtD\GHUHFKRVGHDXWRUGH,&&$VHDQFODUDPHQWHUHFRQRFLGRV
3DUDPD\RULQIRUPDFLyQIDYRUGHFRQWDFWDUQRVHQLFFD#SFDFSDRUJ
Lista de Colaboradores
1LXVFKD%DVVLUL
Hanotiau & van den Berg
Socia
&KULVWRSKHU%ORFK
Michael Hwang Chambers
Asociado
/HLODK%UXWRQ
Freshfields Bruckhaus Deringer LLP
Asociada senior
-RVKXD)HOOHQEDXP
Debevoise & Plimpton LLP
Asociado
8OULNH*DQWHQEHUJ
Heuking Kühn Lüer Wojtek
Socio
/$QGUHZ65LFFLR
Assouline & Berlowe, P.A.
Asociado
*DUWK6FKRILHOG
Permanent Court of Arbitration
Consultor Jurídico
v
3UyORJR
Guillermo Aguilar-Alvarez
+HUHYLVDGRODGuía de Young ICCA sobre Secretarios Arbitrales FRQDGPLUDFLyQ/D
*XtD UHIOHMD HO HVIXHU]R FXLGDGRVR GH MyYHQHV DERJDGRV SDUD FRGLILFDU ODV PHMRUHV
SUiFWLFDVH[LVWHQWHV%DViQGRVHHQGRVHQFXHVWDVUHDOL]DGDVSRUHO*UXSRGH7UDEDMRGH
<RXQJ ,&&$ HQ \ OD *XtD \ VX &RPHQWDULR WDPELpQ PXHVWUDQ GH IRUPD
FODUDODViUHDVGHFRQVHQVR\GHFRQWURYHUVLD
&RPR GHEHUtD OD *XtD VH HQIRFD HQ OD WUDQVSDUHQFLD HQ HO FRQVHQWLPLHQWR GH ODV
SDUWHV \ HQ OD HILFLHQFLD GH FRVWRV (V LQGLVFXWLEOH TXH XQ VHFUHWDULR DUELWUDO
GHELGDPHQWH GHVLJQDGR VXSHUYLVDGR \ GLOLJHQWH FRQWULEXLUi D PDQWHQHU HO
SURFHGLPLHQWRDUELWUDORUJDQL]DGR\GHQWURGHOFDOHQGDULRSUHYLVWR7DPELpQHVFLHUWR
TXH ORV DKRUURV GH ORV FRVWRV ORJUDGRV FRQ HO XVR DSURSLDGR GH XQ VHFUHWDULR DUELWUDO
LQGHSHQGLHQWHEHQHILFLDDODVSDUWHV
1RHVVRUSUHQGHQWHTXHHOiUHDGHPD\RUGHVDFXHUGRVHDDTXHOODUHODFLRQDGDFRQOD
QDWXUDOH]DGHODVWDUHDVDVLJQDGDVDOVHFUHWDULRDUELWUDO%DViQGRVHDPSOLDPHQWHHQORV
UHVXOWDGRV GH ODV HQFXHVWDV UHDOL]DGDV HQ \ HO DUWtFXOR GH OD *XtD SUHYp
TXH ³FRQ OD GLUHFFLyQ \ VXSHUYLVLyQ DGHFXDGD´ GH ORV iUELWURV HO SDSHO GH ORV
VHFUHWDULRV DGPLQLVWUDWLYRV ³SXHGH OHJtWLPDPHQWH LU PiV DOOi GH OR PHUDPHQWH
DGPLQLVWUDWLYR´ (O SiUUDIR GHO DUWtFXOR FRQWLQ~D OLVWDQGRORV WLSRV GH DFWLYLGDGHV
TXH HO VHFUHWDULR DUELWUDO SXHGH GHVHPSHxDU /D OLVWD DEDUFD XQ HVSHFWUR GHVGH
FXHVWLRQHV³PHUDPHQWHDGPLQLVWUDWLYDV´KDVWD³ODUHGDFFLyQGHODVVHFFLRQHVDGHFXDGDV
GHO ODXGR´ &RPR HV SUHGHFLEOH ODV WDUHDV GH FDUiFWHU PiV FRQWURYHUVLDO VRQ ODV
LQYHVWLJDFLRQHVGHFXHVWLRQHVIiFWLFDVDUWtFXORI³UHYLVDUODVSUHVHQWDFLRQHV\
SUXHEDV GH ODV SDUWHV \ UHGDFWDU FURQRORJtDV IiFWLFDV \ PHPRUDQGD UHVXPLHQGR ORV
DOHJDWRV\SUXHEDVGHODVSDUWHV´DUWtFXORK\³UHGDFWDUVHFFLRQHVDGHFXDGDV
GHO ODXGR´ DUWtFXOR M (O &RPHQWDULR VLQ HPEDUJR LQPHGLDWDPHQWH SURYHH
DFODUDFLRQHV SUiFWLFDV HO iUELWUR QR GHEH FRQILDU ~QLFDPHQWH HQ ODV LQYHVWLJDFLRQHV
IiFWLFDVKHFKDVSRUHOVHFUHWDULR&RPHQWDULRGHODUWtFXORI\SRUVXSXHVWRTXHHO
WULEXQDOQRGHEHGHOHJDUODUHYLVLyQGHORVDOHJDWRV\SUXHEDVGHODVSDUWHV&RPHQWDULR
GHO DUWtFXOR K &RQ UHODFLyQDO ODXGR DXQTXH OD *XtD QR FRQWLHQH UHVWULFFLRQHV
H[SUHVDVODSUHFDXFLyQPLOLWDHQIDYRUGHLQWHUSUHWDUHO&RPHQWDULRGHODUWtFXORM
GHPDQHUDTXHOLPLWHHOSDSHOGHOVHFUHWDULRDODHODERUDFLyQGHOSULPHUERUUDGRUGHORV
DQWHFHGHQWHV SURFHVDOHVIiFWLFRV \ D OD GHVFULSFLyQ GH ODV SRVWXUDV GH ODV SDUWHV
$SOLFDGR GH HVWD PDQHUD HO &RPHQWDULR D OD *XtD SXHGH FRQWULEXLU D FRQFUHWDU ORV
&RQEDVHHQPHQRVGHODPLWDGGHORVHQWUHYLVWDGRVHQOD(QFXHVWDGH
&RQEDVHHQPHQRVGHODPLWDGGHORVHQWUHYLVWDGRVWDQWRHQFRPRHQ
vii
5(3257(6'(,&&$
EHQHILFLRV GH XQ DSR\R DGPLQLVWUDWLYR VLJQLILFDWLYR TXH QR FRPSURPHWD OD LQWHJULGDG
GHODVIXQFLRQHVGHOiUELWUR
&RPR FRQ RWURV HMHPSORV GH GHUHFKR QR YLQFXODQWH soft law QR KD\ GXGD TXH
VXUJLUi GHEDWH HQ UHODFLyQ FRQ OD LPSRUWDQFLD GH OD Guía de Young ICCA sobre
Secretarios ArbitralesHQORVFDVRVHQTXHHODUELWUDMHVHULJHSRUUHJODVLQVWLWXFLRQDOHV
\ SRU OD SUiFWLFD 1R REVWDQWH OD SXEOLFDFLyQ GH OD *XtD GHEH DSODXGLUVH SRU XQD
LPSRUWDQWHUD]yQDGLFLRQDO/DDVRFLDFLyQGH<RXQJ,&&$FRQHVWHSUR\HFWRUHVDOWDOD
QHFHVLGDG GH UHFRQRFHU OD LPSRUWDQFLD GH ODV GHVLJQDFLRQHV VHFUHWDULDOHV FRPR XQD
KHUUDPLHQWDGHDSUHQGL]DMHLQYDOXDEOH$OLJXDOTXHODVVHFUHWDUtDVMXGLFLDOHVjudicial
clerkship ODV GHVLJQDFLRQHV VHFUHWDULDOHV RIUHFHQ D ORV MyYHQHV DERJDGRV XQD
RSRUWXQLGDG~QLFDSDUDGLVFHUQLUFXDQGRODDERJDFtDVHUH~QHFRQODSHUVXDVLyQ
viii
ËQGLFH
Lista de Colaboradores Y
Prólogo Guillermo Aguilar-Alvarez YLL
Índice L[
1. Introducción al Proyecto
2. Mejores Prácticas para la Designación y el Uso de Secretarios
Arbitrales
Artículo 1. Principios Generales para la Designación y el Uso de
Secretarios Arbitrales
&RPHQWDULRVDO$UWtFXOR
ix
*XtDGH<RXQJ,&&$
VREUH6HFUHWDULRV$UELWUDOHV
,QWURGXFFLyQDO3UR\HFWR
/DVUD]RQHVSDUDXWLOL]DUVHFUHWDULRVDUELWUDOHVVRQQXPHURVDV\HQJHQHUDOVHUHODFLRQDQ
HQWUHVt&RQHODXPHQWRGHSRSXODULGDGGHODUELWUDMHLQWHUQDFLRQDOFRPRPHFDQLVPRGH
VROXFLyQ GH FRQWURYHUVLDV ORV FDVRV HQ JHQHUDO VH KDQ YXHOWR PiV FRPSOHMRV \ ORV
PRQWRV HQ GLVSXWD KDQ DXPHQWDGR &RP~QPHQWH ORV iUELWURV UHSRUWDQ XQ Q~PHUR
FRQVLGHUDEOH GH VROLFLWXGHV SURFHVDOHV e.g., PHGLGDV FDXWHODUHV VROLFLWXGHV GH
SURGXFFLyQ GH GRFXPHQWRV GLVSXWDGDV \ VROLFLWXGHV SUHVHQWDGDV SRU WHUFHURV ODV
FXDOHV D VX YH] FRQOOHYDQ D PiV DUJXPHQWRV SURFHVDOHV HQWUH ORV DERJDGRV D PiV
GHFLVLRQHV SURYLVLRQDOHV \ SURFHVDOHV \ ILQDOPHQWH D SURFHGLPLHQWRV PiV FRPSOHMRV
$GHPiVORVHTXLSRVGHDERJDGRVKDQDXPHQWDGR\ORVDOHJDWRVGHODVSDUWHVVHKDQ
YXHOWR PiV YROXPLQRVRV 3DUD OLGLDU FRQ HVWRV GHVDUUROORV ODV SDUWHV IUHFXHQWHPHQWH
EXVFDQ iUELWURV PX\ VROLFLWDGRV FRQ OD H[SHULHQFLD SDUD OLGLDU FRQ PD\RUHV
FRPSOHMLGDGHV SURFHVDOHV \ VXVWDQWLYDV OR TXH UHVXOWD HQ KRUDULRV PiV GHPDQGDQWHV
TXHDOHMDQDORViUELWURVGHVXVRILFLQDVSRUODUJRVSHULRGRV3RU~OWLPRORViUELWURVKDQ
UHDFFLRQDGR DO DXPHQWR HQ OD FRPSOHMLGDG \ D OD QDWXUDOH]D DGYHUVD GH ORV DUELWUDMHV
PRGHUQRV SURGXFLHQGR ODXGRV PiV GHWDOODGRV TXH DERUGDQ FDGD SUREOHPD SRWHQFLDO
SDUD SURWHJHUVH HQ FRQWUD GH LPSXJQDFLRQHV SRWHQFLDOHV (VWDV FRPSOHMLGDGHV
DGLFLRQDOHV\HOYROXPHQGHODVSHWLFLRQHVKDQOOHYDGRDPXFKRVWULEXQDOHVDUELWUDOHVD
HPSOHDUDVLVWHQWHVHQIRUPDGHVHFUHWDULRVGHOWULEXQDO
7UDGLFLRQDOPHQWH FRQFHELGRV SDUD RFXSDU XQ SDSHO DGPLQLVWUDWLYR VH KD YXHOWR
FDGD YH] PiV FRP~Q TXH ORV VHFUHWDULRV DUELWUDOHV DVXPDQ PXFKDV PiV WDUHDV GH ODV
PHUDPHQWHDGPLQLVWUDWLYDVSDUDDX[LOLDUDOWULEXQDOHQODDGPLQLVWUDFLyQGHODUELWUDMH
&XDQGR VH XWLOL]DQ DGHFXDGDPHQWH ORV VHFUHWDULRV DUELWUDOHV SXHGHQ DX[LOLDU DO
WULEXQDO GHVHPSHxDQGR VX PDQGDWR FRQ PD\RU HILFDFLD \ HIHFWLYLGDG 6LQ HPEDUJR
FXDQGRVHXWLOL]DQLQDGHFXDGDPHQWHe.g.VLQHOFRQVHQWLPLHQWRRFRQRFLPLHQWRGHODV
SDUWHV R VLQ OD VXSHUYLVLyQ DGHFXDGD GHO WULEXQDO DUELWUDO HO XVR GH ORV VHFUHWDULRV
DUELWUDOHVSXHGHSHUMXGLFDUODOHJLWLPLGDGGHOSURFHGLPLHQWRDUELWUDO$VHJXUDUVHGHTXH
ORV VHFUHWDULRV DUELWUDOHV VH XWLOLFHQ DGHFXDGDPHQWH HV XQ LPSRUWDQWH SDVR SDUD
IRPHQWDUHOXVRHIHFWLYRGHORVVHFUHWDULRVDUELWUDOHV\SDUDSURWHJHUODLQWHJULGDGGHO
SURFHGLPLHQWRDUELWUDO
'DGRVORVSRWHQFLDOHVEHQHILFLRVGHHILFLHQFLD\DKRUURGHFRVWRVTXHXQVHFUHWDULR
DUELWUDOSXHGHWUDHUDOSURFHGLPLHQWRDUELWUDOHO*UXSRGH7UDEDMRVREUHOD'HVLJQDFLyQ
\HO8VRGH6HFUHWDULRV$UELWUDOHVR³*UXSRGH7UDEDMR´IXHIRUPDGRSDUDDQDOL]DU
HOXVRGHVHFUHWDULRVDUELWUDOHVHLQFHQWLYDUXQDOFDQFHPiVWUDQVSDUHQWH\UREXVWRGHO
SDSHOGHORVVHFUHWDULRVHQHODUELWUDMH
(O *UXSR GH 7UDEDMR XWLOL]y FRPR SXQWR GH SDUWLGD HO WUDEDMR SUHSDUDGR SDUD HO
&RQJUHVR GH ,&&$ GH HQ 6LQJDSXU HQ GRQGH XQ SDQHO FRPSXHVWR SRU
&RQVWDQWLQH 3DUWDVLGHV 1LXVFKD %DVVLUL \ 8OULNH *DQWHQEHUJ SUHVHQWDURQ FXDWUR
SUHJXQWDV UHODFLRQDGDV FRQ HO XVR GH ORV VHFUHWDULRV DUELWUDOHV L ¢6L ORV VHFUHWDULRV
DUELWUDOHV GHEHQ GH XWLOL]DUVH" ¢&XiO GHEH VHU HO SDSHO GHO VHFUHWDULR DUELWUDO"
1
5(3257(6'(,&&$
¢4XLpQGHEHVHUHOVHFUHWDULRDUELWUDO"¢&yPRGHEHQVHUUHPXQHUDGRVORVVHFUHWDULRV
DUELWUDOHV"(OSDQHOGHVDUUROOyXQDHQFXHVWDFRQDQWHODFLyQDO&RQJUHVROD³(QFXHVWD
GH ´ OD FXDO IXH HQYLDGD D XQD VHOHFFLyQ GLYHUVD GH DERJDGRV XVXDULRV \
SUHVWDGRUHVGHVHUYLFLRVHQHODUELWUDMHLQWHUQDFLRQDO
D (Q UHODFLyQ FRQ OD SULPHUD SUHJXQWD ORV UHVXOWDGRV GH OD (QFXHVWD GH
PRVWUDURQXQDJUDQDSUREDFLyQGHGHOXVRGHVHFUHWDULRVDUELWUDOHV
E (Q UHODFLyQ FRQ OD VHJXQGD SUHJXQWD OD (QFXHVWD GH LGHQWLILFy WDUHDV
HVSHFtILFDV GHVGH DGPLQLVWUDWLYDV e.g. RUJDQL]DFLyQ GH UHXQLRQHV \ DXGLHQFLDV
FRQODVSDUWHVKDVWDQRDGPLQLVWUDWLYDVe.g.UHGDFFLyQWRWDORSDUFLDOGHOODXGR
\SLGLyDORVSDUWLFLSDQWHVTXHHVFRJLHUDQODVWDUHDVTXHOHVSDUHFLHUDQDGHFXDGDV
SDUD VHU GHVHPSHxDGDV SRU XQ VHFUHWDULR DUELWUDO /RV HQWUHYLVWDGRV FRPR VH
HVSHUDED DSR\DURQ OD LGHD GH XWLOL]DU D ORV VHFUHWDULRV DUELWUDOHV SDUD
GHVHPSHxDU QXPHURVDV WDUHDV DGPLQLVWUDWLYDV FRPR RUJDQL]DU UHXQLRQHV \
DXGLHQFLDVFRQODVSDUWHVPDQHMDUFRUUHVSRQGHQFLD\SUXHEDV
\ UHFRUGDU D ODV SDUWHV ODV UHXQLRQHV \ ORV WpUPLQRV 6LQ HPEDUJR ORV
UHVXOWDGRVLQGLFDURQXQDGLVPLQXFLyQHQHODSR\RFXDQGRODVWDUHDVSURSXHVWDV
SDVDURQGHWDUHDVPHUDPHQWHDGPLQLVWUDWLYDVDWDUHDVTXHLQYROXFUDQDQiOLVLV\
WRPD GH GHFLVLRQHV ± e.g. GHVDUUROODU LQYHVWLJDFLRQHV MXUtGLFDV SDUD HO WULEXQDO
DUELWUDO UHGDFWDU yUGHQHV SURFHVDOHV FRPXQLFDFLRQHV FRQ ODV
SDUWHV HQ QRPEUH GHO WULEXQDO DUELWUDO FRPXQLFDFLRQHV FRQ OD
LQVWLWXFLyQ UHGDFWDU VHFFLRQHV GHO ODXGR \ DQDOL]DU ORV
GRFXPHQWRVSUHVHQWDGRVSRUODVSDUWHV
F (Q UHODFLyQ FRQ OD WHUFHUD SUHJXQWD VLQ OODPDU D VRUSUHVD ORV DERJDGRV MXQLRU
UHFLELHURQHOPD\RUDSR\RFRPRORVTXHWLHQHQHOSHUILOLGHDOSDUDDFWXDUFRPR
VHFUHWDULRVDUELWUDOHV/DVVHFUHWDULDVGHRILFLQDRDVLVWHQWHVSHUVRQDOHV
UHFLELHURQHOPHQRUDSR\RFRQDSHQDVXQYRWR/RVSDVDQWHVORVDERJDGRVFRQ
H[SHULHQFLD \ ORV iUELWURV MyYHQHV UHFLELHURQ FDVL HO PLVPR Q~PHUR GH YRWRV
DSUR[LPDGDPHQWH FDGD XQR (Q OD SUHJXQWD FRQWUDULD UHODFLRQDGD FRQ
HO SHUILO TXH ORV VHFUHWDULRV DUELWUDOHV no GHEHQ WHQHU ORV HQWUHYLVWDGRV
HVWXYLHURQ PD\RULWDULDPHQWH HQ FRQWUD GH ODV VHFUHWDULDV GH RILFLQD \ GH ORV
DVLVWHQWHV SHUVRQDOHV /RV SDUDOHJDOHV \ ORV HVWXGLDQWHV GH
GHUHFKRSDVDQWHV WDPSRFR IXHURQ PX\ IDYRUHFLGRV SRU ORV
HQWUHYLVWDGRV 'H IRUPD FRQVLVWHQWH FRQ OD SUHJXQWD SRVLWLYD ORV DERJDGRV
MXQLRUUHFLELHURQODPHQRUFDQWLGDGGHYRWRVFRPRDTXHOORVTXHWLHQHQHOSHUILO
TXHXQVHFUHWDULRGHEHUtDWHQHU
G (QUHODFLyQFRQODFXDUWDSUHJXQWDODPD\RUtDGHODVUHVSXHVWDVIDYRUHFLHURQTXH
ODV SDUWHV SDJDUDQ ORV FRVWRV GHO VHFUHWDULR DUELWUDO FRQ PHQRV YRWRV
SDUD HO SUHVLGHQWHiUELWUR ~QLFR R SDUD HO WULEXQDO HQ VX WRWDOLGDG
$QH[R%SS
/DV(QFXHVWDVGH\SHUPLWLHURQTXHORVHQWUHYLVWDGRVGLHUDQPiVGHXQDUHVSXHVWDDYDULDV
SUHJXQWDV3RUORTXHORVSRUFHQWDMHVUHSRUWDGRVQRQHFHVDULDPHQWHVXPDQ\DTXHHVWiQEDVDGRV
HQHOQ~PHURGHYRWRVSRUFDWHJRUtD'XUDQWHODV(QFXHVWDVGH\DORVHQWUHYLVWDGRVVHOHV
SHUPLWtDTXHVHVDOWDUDQSUHJXQWDV(QHVWHGRFXPHQWRHOWpUPLQR³SDUWLFLSDQWHV´VHUHILHUHDWRGDVODV
SHUVRQDV TXH SDUWLFLSDURQ HQ DOJXQD GH ODV (QFXHVWDV PLHQWUDV TXH ³HQWUHYLVWDGRV´ VH UHILHUH DO
SDUWLFLSDQWHRSDUWLFLSDQWHVTXHUHVSRQGLHURQDXQDSUHJXQWDHQSDUWLFXODU
2
H )LQDOPHQWHOD(QFXHVWDGHFRQFOX\ySUHJXQWDQGRDORVSDUWLFLSDQWHVVLHO
SURFHGLPLHQWRDUELWUDOVHEHQHILFLDUtDFRQXQDPD\RUUHJXODFLyQGHOSDSHO\GH
ODVIXQFLRQHVGHORVVHFUHWDULRVDUELWUDOHV/DPD\RUtDYRWyDIDYRUGHOD
UHJXODFLyQ \ FXDQGR VH OHV SUHJXQWy TXp IRUPD GHEHUtD WHQHU HVWD UHJXODFLyQ
DVXPLHQGR TXH HO SURFHGLPLHQWR DUELWUDO Vt VH EHQHILFLDUtD FRQ XQD PD\RU
UHJXODFLyQ GH ORV VHFUHWDULRV DUELWUDOHV OD JUDQ PD\RUtD GH ODV UHVSXHVWDV
UHFLELGDVHVWXYRDIDYRUGHOLQHDPLHQWRVVREUHODVPHMRUHVSUiFWLFDVHQ
OXJDU GH SRU HMHPSOR DOJXQD IRUPD GH DQH[RV YLQFXODQWHV D UHJODV DUELWUDOHV
LQVWLWXFLRQDOHV
$ SDUWLU GHO &RQJUHVR GH ,&&$ GH \ GHO HYLGHQWH LQWHUpV GH OD FRPXQLGDG
DUELWUDO HQ HO WHPD ,&&$ LQYLWy D <RXQJ ,&&$ D OOHYDU DGHODQWH HVWH SUR\HFWR \ D
GHVDUUROODUORVOLQHDPLHQWRVSDUDODGHVLJQDFLyQ\HOXVRGHORVVHFUHWDULRVDUELWUDOHV
8QDHQFXHVWDDGLFLRQDOIXHGHVDUUROODGDSDUDFRPSOHPHQWDUOD(QFXHVWDGHHQ
XQ Q~PHUR GH FXHVWLRQHV IXQGDPHQWDOHV e.g. ODV WDUHDV DGHFXDGDV SDUD HO VHFUHWDULR
DUELWUDO SURFHGLPLHQWRV GH LPSXJQDFLyQ \ UHPXQHUDFLyQ SDUD GHVDUUROODU XQ PHMRU
HQWHQGLPLHQWR GH ODV SHUVSHFWLYDV DFWXDOHV VREUH HO XVR GHO VHFUHWDULR DUELWUDO
$SUR[LPDGDPHQWH SURIHVLRQDOHV HQ DUELWUDMH LQWHUQDFLRQDO DFDGpPLFRV
UHSUHVHQWDQWHVGHLQVWLWXFLRQHVDUELWUDOHV\XVXDULRVSDUWLFLSDURQHQODVHJXQGDHQFXHVWD
OD³(QFXHVWDGH´$FRQWLQXDFLyQVLJXHXQEUHYHUHVXPHQGHORVUHVXOWDGRVGH
OD(QFXHVWDGH
D /D JUDQ PD\RUtD GH ORV HQWUHYLVWDGRV FRQVLGHUy TXH XQ VHFUHWDULR
DUELWUDOGHEHGHHVWDUDGPLWLGRSDUDHMHUFHUODSURIHVLyQGHDERJDGRHQDOPHQRV
XQD MXULVGLFFLyQ SHUR XQD PD\RUtD UHFKD]y HO UHTXLVLWR UHODWLYR D XQ QLYHO GH
H[SHULHQFLD PtQLPD GHVSXpV GH JUDGXDUVH (QWUH ORV TXH HVWXYLHURQ D
IDYRUGHXQQLYHOPtQLPRGHH[SHULHQFHGHVSXpVGHJUDGXDUVHHVWXYLHURQ
D IDYRU GH UHTXHULU XQ DxR HVWXYLHURQ D IDYRU GH UHTXHULU GRV DxRV \
HVWXYLHURQDIDYRUGHUHTXHULUWUHVDxRV/DPD\RUtDGHORVHQWUHYLVWDGRV
HQOD(QFXHVWDGHLQGLFDURQTXHQRGHEHUtDGHH[LVWLUXQQLYHOPi[LPRGH
H[SHULHQFLDGHVSXpVGHJUDGXDUVH
E 0iV GHO GH ORV HQWUHYLVWDGRV HVWXYLHURQ GH DFXHUGR HQ TXH HO WULEXQDO
DUELWUDO GHEH SURSRQHU OD GHVLJQDFLyQ GHO VHFUHWDULR DUELWUDO \ TXH HO WULEXQDO
DUELWUDO GHEHGHVLJQDU DO VHFUHWDULR $ SHVDU GH TXHOD UHVSRQVDELOLGDG
UHFDHVREUHHOWULEXQDOORVHQWUHYLVWDGRVHVWXYLHURQPD\RULWDULDPHQWHGHDFXHUGR
TXHVHGHEHVROLFLWDUHOFRQVHQWLPLHQWRGHODVSDUWHVSDUDODGHVLJQDFLyQ
GHXQVHFUHWDULRDUELWUDO/RVSDUWLFLSDQWHVWDPELpQ PRVWUDURQVXDSR\RHQTXH
VH VROLFLWH DO VHFUHWDULR DUELWUDO TXH SUHVHQWH XQ UHSRUWH GH LQGHSHQGHQFLD H
LPSDUFLDOLGDG
F /D(QFXHVWDGHSUHJXQWyFXHVWLRQHVHVSHFtILFDVUHODFLRQDGDVFRQODVWDUHDV
TXHXQVHFUHWDULRDUELWUDOHVWDUtDDXWRUL]DGRDUHDOL]DU/DVWDUHDVDGPLQLVWUDWLYDV
UHFLELHURQ XQ JUDQ DSR\R 6LQ HPEDUJR ORV Q~PHURV HPSH]DURQ D FDPELDU
GUDPiWLFDPHQWH FXDQGR ODV WDUHDV FRQFHELGDV VH FRQYLUWLHURQ HQ WDUHDV PiV
VXEVWDQWLYDV3RUHMHPSORGHORVHQWUHYLVWDGRVYRWDURQDIDYRUGHTXHHO
VHFUHWDULRDUELWUDORUJDQL]DUDUHXQLRQHV\DXGLHQFLDV6LQHPEDUJRFXDQGRVHOHV
$QH[R&SS
3
5(3257(6'(,&&$
SUHJXQWy VL HO VHFUHWDULR DUELWUDO GHEHUtD GH SDUWLFLSDUHQ ODV GHOLEHUDFLRQHVGHO
WULEXQDOHOGHORVSDUWLFLSDQWHVUHVSRQGLyTXHQR
G 3RU~OWLPROD(QFXHVWDGHDERUGyODFXHVWLyQGHFRVWRV\UHPXQHUDFLyQGH
ORV VHFUHWDULRV DUELWUDOHV (Q JHQHUDO D GLIHUHQFLD GH ORV UHVXOWDGRV GH OD
(QFXHVWDGHODPD\RUtDGHORVHQWUHYLVWDGRVHVWXYLHURQDIDYRUGHTXHHO
WULEXQDODVXPLHUDORVFRVWRVGHOVHFUHWDULRDUELWUDO/DPD\RUtDWDPELpQ
LQGLFyXQDSUHIHUHQFLDSRUTXHDOVHFUHWDULRDUELWUDOVHOHSDJXHSRUKRUD
HQOXJDUGHXQPRQWRILMR$XQTXHQRKXERXQDPD\RUtDSDUDQLQJXQDGH
ODV RSFLRQHV VL D XQ VHFUHWDULR DUELWUDO VH OH SDJDUD SRU KRUD HO UDQJR GH
UHPXQHUDFLyQ DSR\DGR SRU OD PD\RUtD GH ORV HQWUHYLVWDGRV IXH HQWUH
86\86SRUKRUD
/DV GRV (QFXHVWDV IXHURQ UHYLVDGDV \ DQDOL]DGDV D SURIXQGLGDG SRU HO *UXSR GH
7UDEDMR -XQWR FRQ OD LQYHVWLJDFLyQ GHO *UXSR GH 7UDEDMR VREUH OD SUiFWLFD PRGHUQD
UHODWLYDDGLFKDFXHVWLyQHVWDV(QFXHVWDVKDQSURSRUFLRQDGRHOFRQWHQLGRGHHVWD*XtD
FX\DLQWHQFLyQHVUHSUHVHQWDUGHPHMRUPDQHUDODSHUVSHFWLYDDFWXDOGHODFRPXQLGDGGH
DUELWUDMH LQWHUQDFLRQDO FRQ UHVSHFWR D ORV VHFUHWDULRV DUELWUDOHV \ OD PDQHUD HQ OD TXH
SXHGHQ VHU XWLOL]DGRV PiV HILFLHQWHPHQWH SRU HO WULEXQDO DUELWUDO GH IRUPD PiV
WUDQVSDUHQWH\HILFD]
/RVPLHPEURVGH*UXSRGH7UDEDMRIXHURQVHOHFFLRQDGRVSDUDSURYHHUDOSUR\HFWR
XQD GLYHUVLGDG GH H[SHULHQFLDV SHUR HO FULWHULR SULQFLSDO SDUD OD VHOHFFLyQ GH
UHSUHVHQWDQWHVIXHODH[SHULHQFLDVLJQLILFDWLYD\DVHDVLUYLHQGRFRPRVHFUHWDULRDUELWUDO
RDVLVWLHQGRDOVHFUHWDULRDUELWUDOHQPiVGHDUELWUDMHVFDVRVad hocEDMRODV5HJODV
GH &18'0, DO LJXDO TXH FDVRV LQVWLWXFLRQDOHV EDMR ODV QXPHURVDV UHJODV
LQVWLWXFLRQDOHV LQFOX\HQGR American Arbitration Association International Center for
Dispute Resolution ³$$$,&'5´ Belgian Centre for Arbitration and Mediation
³&(3$1,´ Cairo Regional Centre for International Commercial Arbitration
³&5&,&$´Dubai International Arbitration Centre³',$&´&iPDUDGH&RPHUFLR
,QWHUQDFLRQDO ³&&,´ &HQWUR ,QWHUQDFLRQDO GH $UUHJOR GH 'LIHUHQFLDV 5HODWLYDV D
,QYHUVLRQHV ³&,$',´ London Court of International Arbitration ³/&,$´
Stockholm Chamber of Commerce ³6&&´ Singapore International Arbitration
Centre ³6,$&´ \ Corte Permanente de Arbitraje ³&3$´ (O *UXSR GH 7UDEDMR
FXHQWDFRQUHSUHVHQWDQWHVGHODWUDGLFLyQGHOcivil lawFRPRGHOcommon lawDVtFRPR
SURIHVLRQDOHVFRQH[SHULHQFLDJHRJUiILFDGLYHUVDFRQPLHPEURVDFWXDOHVRSUHYLDPHQWH
SUDFWLFDQGR HQ 1RUWHDPpULFD (XURSD \ HQ OD UHJLyQ GH $VLD3DFtILFR $GHPiV ORV
PLHPEURVUHSUHVHQWDQGRWDQWRDGHVSDFKRVGHDERJDGRVFRPRDLQVWLWXFLRQHVFXHQWDQ
FRQ XQD FRQVLGHUDEOH IRUPDFLyQ DFDGpPLFD HQ HO iUHD GH DUELWUDMH LQWHUQDFLRQDO /RV
PLHPEURV GHO *UXSR GH 7UDEDMR VRQ 1LXVFKD %DVVLUL Hanotiau & van den Berg,
Socia &KULVWRSKHU %ORFK Michael Hwang Chambers, Asociado /HLODK %UXWRQ
Freshfields Bruckhaus Deringer LLP, Asociada Senior-RVKXD)HOOHQEDXPDebevoise
& Plimpton LLP, Asociado8OULNH*DQWHQEHUJHeuking Kühn Lüer Wojtek, Socio/
$QGUHZ 6 5LFFLR Assouline & Berlowe, P.A., Asociado \ *DUWK 6FKRILHOG Corte
Permanente de Arbitraje, Consultor Jurídico 7RGRV ORV PLHPEURV GHO *UXSR GH
7UDEDMR SDUWLFLSDURQ D WtWXOR SHUVRQDO \ ODV RSLQLRQHV H[SUHVDGDV HQ HO SUHVHQWH
GRFXPHQWR QR QHFHVDULDPHQWH UHSUHVHQWDQ ODV RSLQLRQHV GH ODV LQVWLWXFLRQHV R
GHVSDFKRVGHDERJDGRVDORVTXHSHUWHQHFHQ
4
0HMRUHV3UiFWLFDVSDUDOD'HVLJQDFLyQ\HO8VRGH6HFUHWDULRV
$UELWUDOHV
$UWtFXOR3ULQFLSLRV*HQHUDOHVSDUDOD'HVLJQDFLyQ\HO8VRGH6HFUHWDULRV
$UELWUDOHV
8QVHFUHWDULRDUELWUDOGHEHVHUGHVLJQDGRSDUDDX[LOLDUDOWULEXQDODUELWUDOFXDQGR
pVWH FRQVLGHUH TXH WDO GHVLJQDFLyQ OH VHUtD ~WLO SDUD OD UHVROXFLyQ GH OD
FRQWURYHUVLDGHPDQHUDHILFD]\HILFLHQWH
8Q VHFUHWDULR DUELWUDO VRODPHQWH GHEH VHU GHVLJQDGR FRQ HO FRQRFLPLHQWR \ HO
FRQVHQWLPLHQWRGHODVSDUWHV
8QWULEXQDODUELWUDOGHEHQRWLILFDUDODVSDUWHVVREUHVXLQWHQFLyQGHGHVLJQDUD
XQVHFUHWDULRDUELWUDOHQFXDQWROHVHDSRVLEOH
'HEHUi VHU UHVSRQVDELOLGDG GH FDGD iUELWUR QR GHOHJDU FXDOTXLHU SDUWH GH VX
PDQGDWRSHUVRQDODFXDOTXLHURWUDSHUVRQDLQFOX\HQGRDOVHFUHWDULRDUELWUDO
'HEHUi VHU UHVSRQVDELOLGDG GHO WULEXQDO DUELWUDO VHOHFFLRQDU \ VXSHUYLVDU
DGHFXDGDPHQWHDOVHFUHWDULRDUELWUDO
&XDQGR XQ DUELWUDMH SURFHGD EDMR HO UHJODPHQWR GH XQD LQVWLWXFLyQ DUELWUDO
FXDOTXLHU UHJOD R SROtWLFD GH OD LQVWLWXFLyQ UHODFLRQDGD FRQ ORV VHFUHWDULRV
DUELWUDOHVGHEHUiDSOLFDU
Comentarios al Artículo 1
Artículo 1(1):
(O XVR GH XQ VHFUHWDULR DUELWUDO WLHQH HO SRWHQFLDO GH QR VyOR DJUHJDU YDORU DO
SURFHGLPLHQWR DUELWUDO FRQ HO DKRUUR GH FRVWRV \ OD UHGXFFLyQ GH WLHPSRV VLQR TXH
WDPELpQSXHGHPHMRUDUODFDOLGDGGHOWUDEDMRGHOWULEXQDODUELWUDODODSR\DUDOWULEXQDOD
HQWHQGHU PHMRU ORV KHFKRV \ IXQGDPHQWRV MXUtGLFRV GH OD FRQWURYHUVLD 'H ODV
UHVSXHVWDV GH OD (QFXHVWD GH TXHGD FODUR TXH HQ JHQHUDO H[LVWH XQ JUDQ DSR\R
DOXVRGHVHFUHWDULRVDUELWUDOHV/DGHFLVLyQGHGHVLJQDUDXQVHFUHWDULRDUELWUDO
GHEH VHU WRPDGD SRU HO WULEXQDO DUELWUDO FXDQGR pVWH OR FRQVLGHUH QHFHVDULR SDUD OD
UHVROXFLyQHILFD]\HILFLHQWHGHODFRQWURYHUVLDHQFXHVWLyQ
Artículo 1(2):
+DQVXUJLGRSUHRFXSDFLRQHVHQGLYHUVRVIRURVe.g.HQHO&RQJUHVRGH,&&$GH
HQ 6LQJDSXU HQ HO VHQWLGR GH TXH DOJXQRV iUELWURV VRQ KDELWXDOPHQWH DVLVWLGRV SRU
VHFUHWDULRVDUELWUDOHVVLQQLQJ~QSURFHVRIRUPDOGHGHVLJQDFLyQRHQFLHUWRVFDVRVVLQ
KDFHUPHQFLyQGHHVWRVDVLVWHQWHVDODVSDUWHV&RQHOILQGHSURPRYHUODWUDQVSDUHQFLD
\ SURWHJHU OD OHJLWLPLGDG GHO SURFHGLPLHQWR GH DUELWUDMH LQWHUQDFLRQDO HVWD SUiFWLFD
GHEHUiVHUHYLWDGD
(QOD(QFXHVWDGHXQDJUDQPD\RUtDGHORVHQWUHYLVWDGRVHVWXYLHURQWDPELpQD
IDYRU GH TXH VH UHTXLHUD HO FRQVHQWLPLHQWR GH ODV SDUWHV FRQ XQD PLQRUtD GH
UHVSXHVWDV DILUPDQGR TXH HO UHTXLVLWR GH FRQVHQWLPLHQWR GHSHQGH GH TXH ODV UHJODV
HOHJLGDV UHTXLHUDQ HVH FRQVHQWLPLHQWR HO VHFUHWDULR DUELWUDO DVLVWD D ODV
DXGLHQFLDV \R UHXQLRQHV R HO VHFUHWDULR DUELWUDO FRQWDFWH GLUHFWDPHQWH D ODV
5
5(3257(6'(,&&$
Artículo 1(3):
(QODPD\RUtDGHORVFDVRVFXDQGRQRH[LVWHXQSURFHGLPLHQWRSDUDODGHVLJQDFLyQYHU
FRPHQWDULRVDO$UWtFXORDEDMRXQWULEXQDODUELWUDOGHEHLQIRUPDUDODVSDUWHVVX
LQWHQFLyQGHGHVLJQDUDXQVHFUHWDULRDUELWUDOHQFXDQWROHVHDSRVLEOHSDUDSHUPLWLUTXH
ODV SDUWHV WHQJDQ OD RSRUWXQLGDG GH SUHVHQWDU FXDOTXLHU REMHFLyQ SRWHQFLDO VLQ DWUDVDU
LQGHELGDPHQWHHOSURFHGLPLHQWRDUELWUDO
8Q WULEXQDO DUELWUDO GHEH LQWHQWDU FRQFOXLU FRQ OD GHVLJQDFLyQ GH XQ VHFUHWDULR
DUELWUDO DO WpUPLQR GH OD UHXQLyQ SURFHVDO LQLFLDO R VL QR VHOOHYD D FDER XQD UHXQLyQ
IRUPDODQWHVGHHPLWLUODSULPHUDRUGHQSURFHVDO(QHOFDVRGHXQDUELWUDMH&&,OD
GHVLJQDFLyQGHXQVHFUHWDULRDUELWUDOLGHDOPHQWHGHEHVHUUHVXHOWDDQWHVGHODHPLVLyQ
GHO $FWD GH 0LVLyQ OD FXDO GHEH LQFOXLU ORV WpUPLQRV GH GLFKD GHVLJQDFLyQ 6L OD
QHFHVLGDGGHXQVHFUHWDULRDUELWUDOVXUJHHQXQDHWDSDSRVWHULRUGHODUELWUDMHHQWRQFHV
ODGHVLJQDFLyQGHEHGHVHUQRWLILFDGDDODVSDUWHV\DVXPLHQGRTXHQRKD\DREMHFLRQHV
FRQFOXLUODHQFXDQWROHVHDSRVLEOH
Artículo 1(4):
/D UD]yQ PiV FRP~Q SDUD REMHWDU OD XWLOL]DFLyQ GH XQ VHFUHWDULR DUELWUDO HV TXH HO
PDQGDWR GHO iUELWUR HV intuitu personae ³TXH VH UHODFLRQD FRQ OD SHUVRQD´ \ TXH
FXDOTXLHU XWLOL]DFLyQ GH XQ VHFUHWDULR DUELWUDO TXH VH H[WLHQGD PiV DOOi GH DFWRV
PHUDPHQWHDGPLQLVWUDWLYRVSRQHHQULHVJRTXHVHHOLPLQHODUHVSRQVDELOLGDGSHUVRQDO
GHO iUELWUR 'H KHFKR HQWUH ORV HQWUHYLVWDGRV TXH VH RSXVLHURQ D OD XWLOL]DFLyQ GHO
VHFUHWDULR DUELWUDO HQ OD (QFXHVWD GH HO GLR FRPR UD]yQ SULQFLSDO GH VX
REMHFLyQHOSRWHQFLDOSDUD³HOLPLQDUODUHVSRQVDELOLGDGGHOiUELWUR´FXDQGRVHOHVGLROD
DOWHUQDWLYDHQWUHHVDRSFLyQ\³FRVWRV´3RUORWDQWRFXDOTXLHUiUELWURTXHGHVLJQHDXQ
VHFUHWDULR DUELWUDO GHEH GH KDFHUOR DGHFXDGDPHQWH \ FRQ HO GHELGR FXLGDGR SDUD QR
GHOHJDUOHQLQJXQDSDUWHGHVXSRGHUGHGHFLVLyQGHIRUPDWDOTXHVHGLOX\DHOPDQGDWR
GHOiUELWUR/DFXHVWLyQGHTXpWDUHDVSXHGHQVHUGHELGDPHQWHGHOHJDGDVDXQVHFUHWDULR
DUELWUDOVHDERUGDFRQPiVGHWDOOHHQHO$UWtFXOR
Artículo 1(5):
$ SHVDU GH TXH SXHGH H[LVWLU HO ULHVJR GH ³GLOXLU HO PDQGDWR´ FXDQGR VH GHVLJQD XQ
VHFUHWDULR DUELWUDO HO *UXSR GH 7UDEDMR FRQVLGHUy HO KHFKR GH TXH HO GH ORV
HQWUHYLVWDGRV GH OD (QFXHVWD GH DSR\DURQ HO XVR GH VHFUHWDULRV DUELWUDOHV FRPR
PXHVWUDGHTXHH[LVWHXQDDFHSWDFLyQFRQVLGHUDEOHGHQWURGHODFRPXQLGDGGHDUELWUDMH
GH TXH GLFKR ULHVJR VH FRPSHQVD FRQ ORV EHQHILFLRV LQKHUHQWHV D OD XWLOL]DFLyQ GH
VHFUHWDULRVDUELWUDOHV
6
6LQHPEDUJRSDUDPLQLPL]DUGLFKRULHVJRORVWULEXQDOHVDUELWUDOHVGHEHQDVHJXUDUVHGH
PDQWHQHU XQ FRQWURO ILUPH VREUH ODV WDUHDV FRQILDGDV DO VHFUHWDULR DUELWUDO \ GH
VXSHUYLVDUPLQXFLRVDPHQWHODVUHVSRQVDELOLGDGHVGHOVHFUHWDULRDUELWUDO0LHQWUDVTXHHO
GHORVHQWUHYLVWDGRVHQOD(QFXHVWDGHLQGLFDURQTXHHOVHFUHWDULRDUELWUDO
GHEH HVWDU FRQWURODGR SRU HO SUHVLGHQWH HO UHVWDQWH LQGLFy TXH TXLHQ GHEH
FRQWURODU DO VHFUHWDULR DUELWUDO HV HO WULEXQDO DUELWUDO (O *UXSR GH 7UDEDMR FRQVLGHUD
TXH DXQTXH HQ OD SUiFWLFD VHD FRP~Q TXH HO VHFUHWDULR DUELWUDO VHD VHOHFFLRQDGR GHO
GHVSDFKR X RUJDQL]DFLyQ GHO SUHVLGHQWH ORV EHQHILFLRV DVRFLDGRV FRQ HO XVR GH XQ
VHFUHWDULRDUELWUDOVHUtDQPD\RUHVVLpVWHIXHUDFRQWURODGRSRU\HVWXYLHUDHQFDUJDGRGH
DSR\DUDOWULEXQDODUELWUDOFRPRXQWRGR
Artículo 1(6):
1R HV FRP~Q TXH ODV LQVWLWXFLRQHV DUELWUDOHV FXHQWHQ FRQ XQ SURFHVR IRUPDO GH
GHVLJQDFLyQGHVHFUHWDULRVDUELWUDOHV\SRUORWDQWRHQODJUDQPD\RUtDGHORVDUELWUDMHV
LQWHUQDFLRQDOHV OD GHVLJQDFLyQ GH XQ VHFUHWDULR DUELWUDO FRQWLQ~D VLHQGR XQD FXHVWLyQ
TXH FRPSHWH DO WULEXQDO DUELWUDO (O *UXSR GH 7UDEDMR REVHUYD TXH HO Netherlands
Arbitration Institute³1$,´HVWDEOHFHXQSURFHVRIRUPDOGHGHVLJQDFLyQGHVHFUHWDULRV
DUELWUDOHVDSHWLFLyQGHOWULEXQDODUELWUDOSDUDTXHGHVHPSHxHQFLHUWDVDFWLYLGDGHVEDMR
OD UHVSRQVDELOLGDG GH ORV iUELWURV (O *UXSR GH 7UDEDMR WDPELpQ REVHUYD TXH HQ HO
FRQWH[WRGHDUELWUDMHV,QYHUVLRQLVWD(VWDGRHO&,$',GHVLJQDDVXVFRQVHMHURVMXUtGLFRV
SDUDTXHGHVHPSHxHQODIXQFLyQGHVHFUHWDULRDUELWUDOFXHVWLyQTXHHVWiSUHYLVWDHQVXV
5HJODV \ 5HJODPHQWRV \ TXH OD &3$ SURYHH D VXV FRQVHMHURV MXUtGLFRV SDUD TXH
GHVHPSHxHQ OD IXQFLyQ GH VHFUHWDULRV DUELWUDOHV WUDEDMDQGR D YHFHV MXQWR D XQ
VHFUHWDULRH[WHUQRRDVLVWHQWHGHVLJQDGRSRUHOWULEXQDODUELWUDO$XQTXHHVWD*XtDWLHQH
ODLQWHQFLyQGHTXHVHDSOLTXHDFXDOTXLHUVLWXDFLyQHQODTXHVHGHVLJQHDXQVHFUHWDULR
DUELWUDOGHEHGDUVHSULRULGDGDORVUHJODPHQWRVSURFHGLPLHQWRV\SROtWLFDVDGRSWDGDV
SRU ODV GHWHUPLQDGDV LQVWLWXFLRQHV DUELWUDOHV \ SRU OR WDQWR HVWD *XtD SRGUi VHU
XWLOL]DGDFXDQGRH[LVWDQODJXQDV
$UWtFXOR'HVLJQDFLyQGH6HFUHWDULRV$UELWUDOHV
(O WULEXQDO DUELWUDO SXHGH VXJHULUOH D ODV SDUWHV TXH VH QRPEUH XQ VHFUHWDULR
DUELWUDO /D VHOHFFLyQ GHO FDQGLGDWR DGHFXDGR VH KDUi D GLVFUHFLyQ GHO WULEXQDO
DUELWUDOWRPDQGRHQFRQVLGHUDFLyQWRGDVODVFLUFXQVWDQFLDVGHOFDVR
(O WULEXQDO DUELWUDO GHEHUi SURSRQHU XQ FDQGLGDWR SDUD RFXSDU HO FDUJR GH
VHFUHWDULR DUELWUDO \ GHEHUi SURSRUFLRQDU D ODV SDUWHV HO curriculum vitae GHO
FDQGLGDWR LQFOX\HQGR WRGRV ORV DQWHFHGHQWHV HGXFDWLYRV \ SURIHVLRQDOHV
UHOHYDQWHVDVtFRPRVXH[SHULHQFLDFRPRVHFUHWDULRDUELWUDO(OWULEXQDODUELWUDO
WDPELpQGHEHUiGLYXOJDUODQDFLRQDOLGDGGHFXDOTXLHUFDQGLGDWRDVHUGHVLJQDGR
(OWULEXQDODUELWUDOGHEHUiFRQILUPDUDODVSDUWHVTXHHOFDQGLGDWRSURSXHVWRSDUD
VHU VHFUHWDULR DUELWUDO HV LQGHSHQGLHQWH LPSDUFLDO \ QR WLHQH FRQIOLFWRV GH
LQWHUpV (O WULEXQDO DUELWUDO GHEHUi QRWLILFDU D ODV SDUWHV VL ODV FLUFXQVWDQFLDV
UHODFLRQDGDV FRQ OD LQGHSHQGHQFLD H LPSDUFLDOLGDG GHO VHFUHWDULR DUELWUDO
FDPELDQRVLVXUJHXQFRQIOLFWRGHLQWHUpVGXUDQWHHOWUDQVFXUVRGHODUELWUDMH
7
5(3257(6'(,&&$
/DV SDUWHV GHEHUiQ WHQHU OD RSRUWXQLGDG GH LPSXJQDU OD GHVLJQDFLyQ GHO
VHFUHWDULR DUELWUDO /D LPSXJQDFLyQ GHEHUi DFRPSDxDUVH GH ODV UD]RQHV TXH
MXVWLILTXHQGLFKDREMHFLyQ
(O WULEXQDO DUELWUDO VHUi TXLHQ UHVXHOYD OD LPSXJQDFLyQ D PHQRV TXH OD
LQVWLWXFLyQTXHDGPLQLVWUDHOSURFHGLPLHQWRDUELWUDOFXHQWHFRQUHJODVHVSHFtILFDV
DOUHVSHFWR
(QFDVRGHTXHQRKD\DQLPSXJQDFLRQHVRGHTXHHOWULEXQDODUELWUDOGHWHUPLQH
TXH pVWDV VRQ LPSURFHGHQWHV OD GHVLJQDFLyQ GHILQLWLYD GHO VHFUHWDULR DUELWUDO
SRGUiKDFHUVHSRUHOWULEXQDODUELWUDO
/DVSDUWHVGHEHUiQDFRUGDUODPLVPDLQPXQLGDGDOVHFUHWDULRDUELWUDOTXHDTXHOOD
FRQIHULGDDOWULEXQDODUELWUDO
(O VHFUHWDULR DUELWUDO GHEHUi VXMHWDUVH D ODV PLVPDV REOLJDFLRQHV GH
FRQILGHQFLDOLGDG\SULYDFLGDGDODVTXHVHVRPHWHHOWULEXQDODUELWUDO
Comentarios al Artículo 2
Artículo 2(1):
(O WULEXQDO DUELWUDO HVWi HQ OD PHMRU SRVLFLyQ SDUD L GHWHUPLQDU VL VHUtD DGHFXDGR
GHVLJQDUDXQVHFUHWDULRDUELWUDOSDUDXQGHWHUPLQDGRFDVR\LLFRQVLGHUDUORVSRVLEOHV
FDQGLGDWRV \ GHVLJQDU D XQR SDUD VHU GHVLJQDGR 'DGD OD DPSOLD JDPD GH FDVRV
VRPHWLGRVDDUELWUDMHLQWHUQDFLRQDOORVKHFKRV\ODVFLUFXQVWDQFLDVGHFDGDFDVRSXHGHQ
UHTXHULU TXH VH GHVLJQH D XQ VHFUHWDULR DUELWUDO FRQ XQ FRQMXQWR DGHFXDGR GH
KDELOLGDGHVRGHH[SHULHQFLDSUiFWLFD$OVHOHFFLRQDUDXQFDQGLGDWRHOWULEXQDOGHEHGH
FRPSDUDU ODV FRPSOHMLGDGHV \ SUREOHPDV GH FDGD FDVR FRQ OD H[SHULHQFLD \
FDOLILFDFLRQHVGHOFDQGLGDWR
(Q OD (QFXHVWD GH GH ORV HQWUHYLVWDGRV HVWXYLHURQ D IDYRU GH OD
GHVLJQDFLyQ GH DERJDGRV MXQLRU FRPR VHFUHWDULRV DUELWUDOHV PLHQWUDV TXH
IDYRUHFLHURQDDERJDGRVFRQH[SHULHQFLD\IDYRUHFLHURQDiUELWURVMyYHQHV
6LQHPEDUJRH[LVWHXQFODURDSR\RSDUDTXHQRVHHVWDEOH]FDXQOLPLWHRQLYHOGH
H[SHULHQFLD GHVSXpV GH TXH XQ VHFUHWDULR DUELWUDO VH KD\D JUDGXDGR /D (QFXHVWD GH
UHYHOy XQD SUHIHUHQFLD SRU VHFUHWDULRV DUELWUDOHV TXH KD\DQ VLGR DGPLWLGRV SDUD
SUDFWLFDU GHUHFKR HQ SRU OR PHQRV XQD MXULVGLFFLyQ SHUR ORV HQWUHYLVWDGRV
UHFKD]DURQODLGHDGHXQQLYHOPtQLPRRPi[LPRGHH[SHULHQFLDGHVSXpVGHJUDGXDUVH
3RUORWDQWRODFRPXQLGDGGHDUELWUDMHLQWHUQDFLRQDOHVWiDIDYRUGH
XQ FRQMXQWR GH FDQGLGDWRV SRWHQFLDOHV TXH QR VH OLPLWD D MyYHQHV DERJDGRV VLQR TXH
GHSHQGHUiPiVELHQGHODVFLUFXQVWDQFLDVGHOFDVR
0LHQWUDV TXH ORV SDVDQWHV HQ GHUHFKR SXHGHQ HQ JHQHUDO DVXPLU ODV
UHVSRQVDELOLGDGHV GH XQ VHFUHWDULR DUELWUDO HO WULEXQDO DUELWUDO GHEH FRQVLGHUDU OD
H[SHULHQFLDGHFDGDFDQGLGDWRDVtFRPRHOSDSHOSUHYLVWRSDUDHOVHFUHWDULRHQHOFDVR
HQFXHVWLyQ&RPRXQDFRQVLGHUDFLyQSUiFWLFDODQDWXUDOH]D\GXUDFLyQGHORVFRQWUDWRV
GH HQWUHQDPLHQWR training contracts SXHGHQ SUHVHQWDU GLILFXOWDGHV FRQ HO XVR GH
SDVDQWHV HQ GHUHFKR FRPR VHFUHWDULRV DUELWUDOHV VLQ HPEDUJR GH PDQHUD VLPLODU D OD
URWDFLyQGHDVLVWHQWHVMXGLFLDOHVjudicial clerksHQ(VWDGRV8QLGRVHVSRVLEOHTXHXQ
VHFUHWDULR DUELWUDO VHD VXEVWLWXLGRSRURWUR FDQGLGDWR DGHFXDGR \ FDOLILFDGRGXUDQWH HO
FXUVRGHXQDUELWUDMHVLHPSUH\FXDQGRKD\DXQDWUDQVLFLyQDSURSLDGD\RUJDQL]DGD\
8
TXHQRVHLQFXUUDHQFRVWRVDGLFLRQDOHV(OXVRGHHVWXGLDQWHVGHGHUHFKRSDUDOHJDOHV\
DVLVWHQWHV SHUVRQDOHV SDUD DFWXDU FRPR VHFUHWDULRV DUELWUDOHV FRQOOHYD GLILFXOWDGHV
DGLFLRQDOHV \ ORV RWURV iUELWURV GHEHUiQ DVHJXUDUVH TXH ODV WDUHDV DWULEXLGDV D XQ
VHFUHWDULR DUELWUDO VHDQ DFRUGHV FRQ VX QLYHO GH H[SHULHQFLD (Q OD (QFXHVWD GH
GH ORV HQWUHYLVWDGRV FRQVLGHUy D ORV VHFUHWDULRV GH RILFLQD R D ORV DVLVWHQWHV
SHUVRQDOHVFRPRFDQGLGDWRVLQDGHFXDGRVSDUDHOSDSHOGHVHFUHWDULRDUELWUDOPLHQWUDV
TXHORVSDUDOHJDOHV\HVWXGLDQWHVGHGHUHFKRtraineesWDPELpQIXHURQ
FRQVLGHUDGRV FRPR FDQGLGDWRV LQDGHFXDGRV SRU XQ Q~PHUR FRQVLGHUDEOH GH
HQWUHYLVWDGRV
Artículo 2(2):
(V LPSHUDWLYR TXH VH SURSRUFLRQH D ODV SDUWHV OD LQIRUPDFLyQ VXILFLHQWH SDUD SRGHU
WRPDU XQD GHFLVLyQ VREUH OD LGRQHLGDG GH XQ FDQGLGDWR HQ SDUWLFXODU (O KHFKR GH
UHTXHULUOHDOWULEXQDODUELWUDOTXHSUHVHQWHHOcurriculum vitaeGHXQFDQGLGDWRDQWHVGH
VX GHVLJQDFLyQ GHEHUi GLOXFLGDU FXDOTXLHU GXGD TXH ODV SDUWHV SXGLHUDQ WHQHU HQ
UHODFLyQFRQSRWHQFLDOHVFRQIOLFWRVGHLQWHUpV/RVHQWUHYLVWDGRVHQOD(QFXHVWDGH
PRVWUDURQ XQ DSR\R VLJQLILFDWLYR SRU OD SUHVHQWDFLyQ GHO curriculum vitae GH FDGD
FDQGLGDWR(QOD(QFXHVWDGHODPD\RUtDGHORVHQWUHYLVWDGRVDILUPyTXH
VH GHEHUtD GH UHTXHULU DO VHFUHWDULR DUELWUDO TXH SURSRUFLRQH D ODV SDUWHV OD PLVPD
LQIRUPDFLyQ TXH D ORV iUELWURV 3RU OR WDQWR VL ODV UHJODV DSOLFDEOHV R ODV
LQVWLWXFLRQHVDGPLQLVWUDWLYDVUHTXLHUHQUHYHODFLRQHVDGLFLRQDOHV\RHVSHFtILFDVGHSDUWH
GHORViUELWURVHQWRQFHVORVPLVPRVUHTXLVLWRVGHUHYHODFLyQGHEHUiQVHUFXPSOLGRVSRU
HOVHFUHWDULRDUELWUDO
Artículo 2(3):
$ SHVDU GH TXH QR KD VLGR SUiFWLFD KLVWyULFD HO UHTXHULU D XQ WULEXQDO DUELWUDO TXH
FRQILUPH VL XQ VHFUHWDULR DUELWUDO HV LQGHSHQGLHQWH H LPSDUFLDO \ VL HVWi OLEUH GH
FRQIOLFWRV GH LQWHUHVHV GHELGR D ORV GHEHUHV \ UHVSRQVDELOLGDGHV GH XQ VHFUHWDULR
DUELWUDO HQ HO DUELWUDMH LQWHUQDFLRQDO PRGHUQR UHVXOWD LPSRUWDQWH DVHJXUDU VX
LQGHSHQGHQFLDHLPSDUFLDOLGDGDORODUJRGHODUELWUDMH7DPELpQHVGHLQWHUpVSDUDWRGD
OD FRPXQLGDG GH DUELWUDMH LQWHUQDFLRQDO UHPRYHU FXDOTXLHU IXHQWH GH WHQVLyQ HQWUH ODV
SDUWHV\HOWULEXQDO\HVWDEOHFHUORVHVWiQGDUHVSDUDUHJXODUODVSRWHQFLDOHVREMHFLRQHV
TXHODVSDUWHVSXGLHUDQIRUPXODUFRQUHVSHFWRDODGHVLJQDFLyQGHVHFUHWDULRVDUELWUDOHV
$XQTXH ~QLFDPHQWH HO GH ORV HQWUHYLVWDGRV HQ OD (QFXHVWD GH LQGLFDURQ
TXH DSR\DEDQ HO UHTXLVLWR GH TXH XQ VHFUHWDULR DUELWUDO SUHVHQWH XQD GHFODUDFLyQ GH
LQGHSHQGHQFLDHLPSDUFLDOLGDGGLFKDFLIUDDVFHQGLyDHQOD(QFXHVWDGH(O
*UXSRGH7UDEDMRFRQVLGHUDTXHODLQGHSHQGHQFLDHLPSDUFLDOLGDGGHOVHFUHWDULRDUELWUDO
GHEH VHU UHVSRQVDELOLGDG GHO WULEXQDO DUELWUDO PRWLYR SRU HO FXDO SURSRQH TXH VHD HO
WULEXQDODUELWUDOHOHQFDUJDGRGHFRQILUPDUTXHHOVHFUHWDULRDUELWUDOHVLQGHSHQGLHQWH
LPSDUFLDO\OLEUHGHFXDOTXLHUFRQIOLFWRGHLQWHUpV
$GHPiV HO VHFUHWDULR DUELWUDO GHEH GH HVWDU REOLJDGR SRU ODV PLVPDV UHJODV GH
FRQIOLFWR GH LQWHUHVHV TXH HO WULEXQDO DUELWUDO 'DGR TXH HO FRQMXQWR GH UHJODV VREUH
GHFODUDFLRQHV \ REMHFLRQHV D OD LQGHSHQGHQFLD H LPSDUFLDOLGDG GH ORV iUELWURV PiV
XWLOL]DGR\DFHSWDGRVRQODV'LUHFWULFHVGHOD,%$5HODWLYDVD&RQIOLFWRVGH,QWHUpVHQ
HO$UELWUDMH,QWHUQDFLRQDO³'LUHFWULFHV,%$´SUREDEOHPHQWHVHDQODVPiVUHOHYDQWHV
9
5(3257(6'(,&&$
DOUHVSHFWR'HKHFKRODPD\RUtDGHORVHQWUHYLVWDGRVGHOD(QFXHVWDGH
UHVSRQGLyTXHODV'LUHFWULFHV,%$GHEHQVHUDSOLFDGDVDORVVHFUHWDULRVDUELWUDOHV
Artículo 2(4):
'HVSXpVGHUHFLELUORVDQWHFHGHQWHV\ODGHFODUDFLyQGHLQGHSHQGHQFLDHLPSDUFLDOLGDG
GH XQ FDQGLGDWR FDGD SDUWH GHEHUi WHQHU OD RSRUWXQLGDG GH IRUPXODU REMHFLRQHV D OD
SRWHQFLDO GHVLJQDFLyQ GHO FDQGLGDWR FRPR VHFUHWDULR DUELWUDO (VWH SULQFLSLR IXH
DSR\DGR SRU OD JUDQ PD\RUtD GH ORV HQWUHYLVWDGRV GH OD (QFXHVWD GH
&XDOTXLHUREMHFLyQGHEHUiKDFHUVHGHEXHQDIH\FRQEDVHHQIXQGDPHQWRVHVSHFtILFRV
e.g.IDOWDGHLQGHSHQGHQFLDRHOSHUILOGHOFDQGLGDWRRHQUHODFLyQFRQODGHVLJQDFLyQ
GHXQVHFUHWDULRDUELWUDOHQJHQHUDOe.g.SRUPRWLYRVGHFRVWRV
Artículo 2(5):
&RQVLGHUDQGRTXHFRQH[FHSFLyQGHLQVWLWXFLRQHVFRPR1$,&,$',\&3$FRPRVH
H[SOLFy HQ HO &RPHQWDULR DO $UWtFXOR DQWHULRU HO WULEXQDO DUELWUDO GHVLJQD DO
FDQGLGDWR\TXHGLFKDVHOHFFLyQVHEDVDHQHOFRQRFLPLHQWRTXHWLHQHHOWULEXQDODUELWUDO
GHODVFLUFXQVWDQFLDVGHFDGDFDVRHO*UXSRGH7UDEDMRHVGHODRSLQLyQTXHHQJHQHUDO
HOWULEXQDODUELWUDOHVHOPiVDSURSLDGRSDUDGHFLGLUFXDOTXLHUREMHFLyQIRUPXODGDSRU
ODV SDUWHV HVSHFLDOPHQWH VL VH FRQVLGHUD TXH QR WRGRV ORV DUELWUDMHV LQYROXFUDQ
LQVWLWXFLRQHVDUELWUDOHV
$OHPLWLUVXGHFLVLyQHOWULEXQDODUELWUDOGHEHUiJXLDUVHSRUODVUHJODVGHFRQIOLFWR
GHLQWHUpVTXHDSOLTXHQ6LODREMHFLyQGHXQDGHODVSDUWHVVHEDVDHQXQFRQIOLFWRGH
LQWHUpV OHJtWLPR HO WULEXQDO DUELWUDO GHEHUi SURFHGHU \D VHD VLQ VHFUHWDULR DUELWUDO R
QRPLQDU D XQ QXHYR FDQGLGDWR SDUD VHU GHVLJQDGR 6L ODV SDUWHV VH RSRQHQ D OD
GHVLJQDFLyQGHXQVHFUHWDULRDUELWUDOHQJHQHUDOe.g.SRUPRWLYRVGHFRVWRVHOWULEXQDO
DUELWUDO GHEHUi FRQVLGHUDU ODV FLUFXQVWDQFLDV GHO FDVR e.g. VX FRPSOHMLGDG IiFWLFD \
MXUtGLFD SDUD GHWHUPLQDU VL OD GHVLJQDFLyQ GH XQ VHFUHWDULR DUELWUDO HV QHFHVDULD SDUD
XQDHILFLHQWHUHVROXFLyQGHODGLVSXWDQRREVWDQWHODREMHFLyQHQHVSHFtILFRGHODRODV
SDUWHV
Artículo 2(6):
6L VH GHWHUPLQD TXH OD REMHFLyQ GH XQD R DPEDV SDUWHV HV LPSURFHGHQWH HO WULEXQDO
DUELWUDO SRGUi SURFHGHU FRQ OD GHVLJQDFLyQ IRUPDO GHO FDQGLGDWR 'H LJXDO IRUPD VL
QLQJXQD GH ODV SDUWHV VH RSRQH D XQ GHWHUPLQDGR FDQGLGDWR R D OD GHVLJQDFLyQ GH XQ
VHFUHWDULR DUELWUDO HQ JHQHUDO HO WULEXQDO DUELWUDO GHEHUi SURFHGHU FRQ OD GHVLJQDFLyQ
IRUPDOGHOFDQGLGDWR
Artículo 2(7):
&RQVLGHUDQGR TXH HO WULEXQDO DUELWUDO HV UHVSRQVDEOH GH VXSHUYLVDU \ GLULJLU HO WUDEDMR
GHOVHFUHWDULRDUELWUDOHOGHHQWUHYLVWDGRVGHOD(QFXHVWDGHUHVSRQGLyTXH
QR VH SXHGH UHVSRQVDELOL]DU DO VHFUHWDULRDUELWUDOSRU ORV HUURUHV TXHFRPHWD 'H HVRV
HQWUHYLVWDGRV HO FRQVLGHUy TXH HO WULEXQDO DUELWUDO FRPR XQ WRGR GHEH GH VHU
TXLHQDVXPDWDOUHVSRQVDELOLGDG1RREVWDQWHHO*UXSRGH7UDEDMRHVGHODRSLQLyQTXH
GLFKD H[FOXVLyQ GH UHVSRQVDELOLGDG QR GHEH QHFHVDULDPHQWH H[WHQGHUVH D WRGR HUURU
LQWHQFLRQDOFRPHWLGRSRUXQVHFUHWDULRDUELWUDOHQHOHMHUFLFLRGHVXVIXQFLRQHV$XQTXH
HVWRQRIXHDERUGDGRHQOD(QFXHVWDGHQLHQODGHHVWDSRVWXUDVHHQFXHQWUD
10
UHIOHMDGD HQ ODV 5HJODV GH $UELWUDMH GH OD &18'0, ODV FXDOHV HVWDEOHFHQ HQ VX
$UWtFXOR OD H[FOXVLyQ GH UHVSRQVDELOLGDG GH ³FXDOTXLHU SHUVRQD GHVLJQDGD SRU HO
WULEXQDO DUELWUDO´ 1R KD\ GXGD TXH XQ VHFUHWDULR DUELWUDO VH HQFXHQWUD GHQWUR GH OD
FDWHJRUtDGHDTXHOORV³GHVLJQDGRVSRUHOWULEXQDODUELWUDO´
Artículo 2(8):
$SHVDUGHTXHODH[WHQVLyQGHODREOLJDFLyQGHFRQILGHQFLDOLGDGGHOVHFUHWDULRDUELWUDO
DO WULEXQDO DUELWUDO QR IXH GLUHFWDPHQWH DERUGDGD HQ QLQJXQD GH ODV GRV (QFXHVWDV HO
*UXSRGH7UDEDMRFRQVLGHUDTXHHVXQDDGLFLyQLPSRUWDQWH/D(QFXHVWDGHVREUH
2SFLRQHV HQ HO $UELWUDMH ,QWHUQDFLRQDO FRQGXFLGD SRU 4XHHQ 0DU\ \ :KLWH &DVH
FRQILUPDTXHHOGHORVHQWUHYLVWDGRVUHVSRQGLHURQTXHODFRQILGHQFLDOLGDGHV³PX\
LPSRUWDQWH´ \ HO UHVSRQGLHURQ TXH ORV XVXDULRV FRUSRUDWLYRV FRQVLGHUDQ TXH HO
DUELWUDMHHVFRQILGHQFLDOD~QFXDQGRQRH[LVWDXQDFOiXVXODHVSHFtILFDSDUDHVWRVHIHFWRV
HQODVUHJODVDUELWUDOHVDGRSWDGDVRHQHODFXHUGRGHDUELWUDMH´
%DViQGRVHHQODLPSRUWDQFLDGHODFRQILGHQFLDOLGDGSDUDORVXVXDULRVHO*UXSRGH
7UDEDMRFRQVLGHUDTXHODVSDUWHVGHXQDUELWUDMHLQWHUQDFLRQDOGHEHUtDQDVHJXUDUVHTXH
HO VHFUHWDULR DUELWUDO TXHGH REOLJDGR SRU ODV PLVPDV UHJODV GH FRQILGHQFLDOLGDG \
SULYDFLGDGTXHVHHVSHUDQ\VHH[LJHQGHORVSURSLRViUELWURV
$UWtFXOR)XQFLRQHVGHO6HFUHWDULR$UELWUDO
&RQ OD DGHFXDGD GLUHFFLyQ \ VXSHUYLVLyQ GHO WULEXQDO DUELWUDO OD IXQFLyQ GHO
VHFUHWDULR DUELWUDO SXHGH OHJtWLPDPHQWH LU PDV DOOi GH XQD IXQFLyQ SXUDPHQWH
DGPLQLVWUDWLYD
6REUHHVDEDVHODVWDUHDVGHOVHFUHWDULRDUELWUDOSXHGHQLQFOXLUWRGDVRDOJXQDV
GHODVVLJXLHQWHV
D $VXPLU FXHVWLRQHV DGPLQLVWUDWLYDV FXDQGR VHD QHFHVDULR DQWH OD DXVHQFLD
GHXQDLQVWLWXFLyQ
E 0DQWHQHUFRPXQLFDFLyQFRQODLQVWLWXFLyQDUELWUDO\ODVSDUWHV
F 2UJDQL]DUUHXQLRQHV\DXGLHQFLDVFRQODVSDUWHV
G $GPLQLVWUDU\RUJDQL]DUODFRUUHVSRQGHQFLDORVHVFULWRVGHODVSDUWHV\ODV
SUXHEDVHQQRPEUHGHOWULEXQDODUELWUDO
H ,QYHVWLJDUFXHVWLRQHVGHGHUHFKR
I ,QYHVWLJDU SUHJXQWDV HVSHFtILFDV HQ UHODFLyQ FRQ SUXHEDV IiFWLFDV \
GHFODUDFLRQHVWHVWLPRQLDOHV
J 5HGDFWDUyUGHQHVSURFHVDOHV\GRFXPHQWRVVLPLODUHV
K 5HYLVDU HVFULWRV \ SUXHEDV SUHVHQWDGDV SRU ODV SDUWHV \ UHGDFWDU
FURQRORJtDV GH ORV KHFKRV \ PHPRUDQGRV UHVXPLHQGR ORV HVFULWRV \
SUXHEDVGHODVSDUWHV
L (VWDUSUHVHQWHHQODVGHOLEHUDFLRQHVGHOWULEXQDODUELWUDO\
M 5HGDFWDUVHFFLRQHVDGHFXDGDVGHOODXGR
11
5(3257(6'(,&&$
Comentarios al Artículo 3
Artículo 3(1):
(Q OD SUiFWLFD PXFKRV iUELWURV UHVSRQVDEOHPHQWH KDFHQ SOHQR XVR GH ORV VHFUHWDULRV
DUELWUDOHV PiV DOOi GHO iPELWR SXUDPHQWH DGPLQLVWUDWLYR SDUD TXH OHV D\XGHQ HQ HO
GHVHPSHxR GH VXV IXQFLRQHV 'H KHFKR SDUD DVHJXUDUVH TXH OD GHVLJQDFLyQ GH XQ
VHFUHWDULRDUELWUDOVHDDSURYHFKDGDDOPi[LPRODVUHVSRQVDELOLGDGHVTXHVHOHFRQItDQ
deben GH LU PiV DOOi GH OR SXUDPHQWH DGPLQLVWUDWLYR /LPLWDU HO SDSHO GHO VHFUHWDULR
DUELWUDOSDUDDSR\DUDOWULEXQDODUELWUDOFRQFXHVWLRQHVH[FOXVLYDPHQWHDGPLQLVWUDWLYDV
HOLPLQDUtDGHPDQHUDFRQVLGHUDEOHORVEHQHILFLRVTXHVHEXVFDQFRQVXGHVLJQDFLyQ6LQ
HPEDUJR SDUD PLQLPL]DU HO ULHVJR GH GLOXLU HO PDQGDWR SHUVRQDO GH ORV iUELWURV ORV
WULEXQDOHV GHEHQ GH LQVWUXLU \ VXSHUYLVDU GH FHUFD HO WUDEDMR GHO VHFUHWDULR (Q ~OWLPD
LQVWDQFLD VH GHEH GHMDU D GLVFUHFLyQ GHO WULEXQDO GHWHUPLQDU TXp WDUHDV \
UHVSRQVDELOLGDGHV VH OH SXHGHQ DGHFXDGDPHQWH FRQILDU DO VHFUHWDULR DUELWUDO WRPDQGR
HQFRQVLGHUDFLyQ ODV FLUFXQVWDQFLDVGHO FDVR FRQFUHWR\ OD H[SHULHQFLD \expertise GHO
VHFUHWDULRDUELWUDO6LXQiUELWURWRPDXQDGHFLVLyQHTXLYRFDGDDOGHWHUPLQDUTXpWDUHDV
GHEHQGHOHJDUVHDOVHFUHWDULRDUELWUDOHVWRWLHQHXQHIHFWRQHJDWLYRHQODLQVWLWXFLyQGH
ORVVHFUHWDULRVDUELWUDOHV
Artículo 3(2):
(VWHDUWtFXORHVWDEOHFHODVWDUHDVTXHUD]RQDEOHPHQWHSXHGHQVHUGHOHJDGDVDOVHFUHWDULR
DUELWUDOVXMHWRDODVVDOYHGDGHVSUHYLVWDVHQHO$UWtFXORDQWHULRU(VWDQRHVXQD
OLVWDH[KDXVWLYD\GHEHH[WHQGHUVHFRPRXQDOLVWDdefaultGHODVUHVSRQVDELOLGDGHVTXH
VLHPSUHHVWiVXMHWDDODVSUHIHUHQFLDVGHODVSDUWHV6LODVSDUWHVDVtORGHFLGHQSXHGHQ
FRPHQWDUFRQHOiUELWURHODOFDQFHGHODVWDUHDV\ORVGHEHUHVTXHVHUiQDVXPLGRVSRUHO
VHFUHWDULRDUELWUDODOPRPHQWRGHVXGHVLJQDFLyQRFRQDQWHULRULGDGDpVWD
&XULRVDPHQWH ORV UHVXOWDGRV GH ODV (QFXHVWDV GH \ GLILHUHQ HQ
UHODFLyQFRQODVIXQFLRQHVTXHGHIRUPDDSURSLDGDSXHGHQVHUGHOHJDGDVDXQVHFUHWDULR
DUELWUDO /RV SDUWLFLSDQWHV GH OD VHJXQGD \ PiV FRPSOHWD (QFXHVWD JHQHUDOPHQWH
IDYRUHFLHURQGHPDQHUDPiVFODUDFDGDXQDGHODVFDWHJRUtDVGHUHVSRQVDELOLGDGHVTXH
OD(QFXHVWDDQWHULRU/RVUHVXOWDGRVGHDPEDV(QFXHVWDVVHDQDOL]DQDFRQWLQXDFLyQ
Artículo 3(2)(a):
1RSDUHFHH[LVWLUFRQWURYHUVLDHVSHFLDOPHQWHDQWHODDXVHQFLDGHXQDLQVWLWXFLyQDUELWUDO
DGPLQLVWUDWLYD FRQ HO KHFKR TXH HO VHFUHWDULR DUELWUDO VHD UHVSRQVDEOH GH DWHQGHU
GLYHUVDVFXHVWLRQHVDGPLQLVWUDWLYDV(VWDVFXHVWLRQHVSXHGHQLQFOXLUODFRRUGLQDFLyQGH
IRQGRV OD SUHSDUDFLyQ GH OD GHFODUDFLyQ GH KRQRUDULRV \ FRVWRV GHO WULEXQDO DUELWUDO
FXHVWLRQHV ILVFDOHV i.e. LPSXHVWR VREUH HO YDORU DJUHJDGR UHODFLRQDGDV FRQ ORV
KRQRUDULRVGHORViUELWURV\HOHQYtRGHHVFULWRVyUGHQHV\ODXGRVDODVSDUWHV
Artículo 3(2)(b):
/D PD\RUtD GH ORV HQWUHYLVWDGRV HQ ODV (QFXHVWDV HVWXYLHURQ GH DFXHUGR HQ TXH ODV
WDUHDV GHO VHFUHWDULR DUELWUDO SRGUtDQ OHJtWLPDPHQWH LQFOXLU ODV FRPXQLFDFLRQHV FRQ OD
LQVWLWXFLyQDUELWUDO(QOD(QFXHVWDGHHOGHORVHQWUHYLVWDGRVFRQFRUGDURQ
TXHXQVHFUHWDULRDUELWUDOSXHGHFRPXQLFDUVHFRQODVSDUWHV\HVWDEOHFHUYtQFXORVFRQOD
12
LQVWLWXFLyQDUELWUDOFRQORTXHFRLQFLGLyHOGHORVHQWUHYLVWDGRVHQOD(QFXHVWD
GH$GHPiVHQOD(QFXHVWDGHHOGHORVHQWUHYLVWDGRVHVWXYLHURQGH
DFXHUGRHQTXHXQVHFUHWDULRDUELWUDOGHEHUtDGHSRGHUHVWDEOHFHUFRQWDFWRFRQODVSDUWHV
HQOD(QFXHVWDGH
$GLFLRQDOPHQWH DO VHU XQ SXQWR GH FRQWDFWR SDUD ODV SDUWHV XQ VHFUHWDULR DUELWUDO
SXHGH D\XGDU D DFHOHUDU OD UHVROXFLyQ GH FXHVWLRQHV SXUDPHQWH SURFHVDOHV R
DGPLQLVWUDWLYDVVLQQHFHVLGDGGHLQYROXFUDUDOWULEXQDODUELWUDOHOFXDOSXHGHQRHVWDU
WDQIiFLOPHQWHGLVSRQLEOHRUHFHSWLYRHQYLUWXGGHODFDUJDGHWUDEDMRRGHVXDJHQGDGH
YLDMHV6LQHPEDUJRFRPRXQDFXHVWLyQGHPHMRUHVSUiFWLFDV\SDUDUHGXFLUFXDOTXLHU
SRWHQFLDO SUHRFXSDFLyQ TXH ODV SDUWHV SXGLHUDQ WHQHU HO VHFUHWDULR DUELWUDO GHEHUi
LQIRUPDUDOWULEXQDODUELWUDO\DODSDUWHFRQWUDULDVREUHFXDOTXLHUFRPXQLFDFLyQHQOD
FXDOpVWRVQRKD\DQSDUWLFLSDGRDVtFRPRHOFRQWHQLGRGHWDOHVFRPXQLFDFLRQHV
$GHPiV HV LPSRUWDQWH VHxDODU TXH FXDOTXLHU FRPXQLFDFLyQ GHO VHFUHWDULR DUELWUDO
TXH VH KDJD HQ QRPEUH GHO WULEXQDO DUELWUDO GHEHUi FODUDPHQWH LQGLFDU TXH OD
FRPXQLFDFLyQ VH KDFH HQ QRPEUH GH ORV iUELWURV \ GHEHUi FXPSOLU FRQ ODV PLVPDV
UHJODV TXH DSOLFDQ D ODV FRPXQLFDFLRQHV HQWUH ODV SDUWHV \ HO WULEXQDO DUELWUDO
SDUWLFXODUPHQWHFRQODVUHJODVUHODWLYDVDODVFRPXQLFDFLRQHVex parte
Artículo 3(2)(c):
/D UHVSRQVDELOLGDG GH FRRUGLQDU \ RUJDQL]DU UHXQLRQHV \ DXGLHQFLDV UHFLELy HO PD\RU
Q~PHURGHUHVSXHVWDVSRVLWLYDV\DTXHHOGHORVHQWUHYLVWDGRVGHOD(QFXHVWDGH
TXHFRQVLGHUyTXHHVDSURSLDGRGHOHJDUDOVHFUHWDULRDUELWUDOHVWDVWDUHDV
HVWXYRGHDFXHUGRHQOD(QFXHVWDGH
Artículo 3(2)(d)
(Q YLUWXG GH ORV YROXPLQRVRV HVFULWRV \ SUXHEDV SUHSDUDGDV SRU ODV SDUWHV HQ ORV
DUELWUDMHVLQWHUQDFLRQDOHVPRGHUQRVHOVHFUHWDULRDUELWUDOSXHGHVHUGHJUDQD\XGDSDUD
HO WULEXQDO DUELWUDO DO DGPLQLVWUDU \ RUJDQL]DU OD FRUUHVSRQGHQFLD HVFULWRV \ SUXHEDV
SUHVHQWDGDV\DVHDItVLFDRHOHFWUyQLFDPHQWH$VHJXUDUVHTXHHOWULEXQDODUELWUDOWHQJD
DFFHVRHQWRGRPRPHQWRDFXDOTXLHUGRFXPHQWRTXHVHDVROLFLWDGRHVSDUWHLQWHJUDOGHO
WUDEDMR GHO VHFUHWDULR DUELWUDO \ D\XGD D PDQWHQHU DO WULEXQDO DUELWUDO SOHQDPHQWH
LQIRUPDGRVREUHORVWHPDVHQFXHVWLyQFXDQGRVXUMDQODVSUHJXQWDV\DVHDDQWHVGHXQD
DXGLHQFLDHQODVDODGHODDXGLHQFLDRGXUDQWHODVGHOLEHUDFLRQHV/RVSDUWLFLSDQWHVGH
OD (QFXHVWD GH LQGLFDURQ TXH HVWD HV XQD WDUHD DSURSLDGD SDUD VHU FRQILDGD DO
VHFUHWDULRDUELWUDOFRQHODSR\RGHOGHORVHQWUHYLVWDGRV
Artículo 3(2)(e):
'HEHUi SHUPLWLUVH DO WULEXQDO DUELWUDO TXH VH DSR\H HQ XQ VHFUHWDULR DUELWUDO SDUD
YHULILFDU ODV IXHQWHV OHJDOHV SUHVHQWDGDV SRU ODV SDUWHV HQ DSR\R GH VXV DUJXPHQWRV H
LQYHVWLJDU RWURV iPELWRV MXUtGLFRV TXH SXHGHQ VHU UHOHYDQWHV SDUD HO DQiOLVLV GHO
WULEXQDO (O XVR GH VHFUHWDULRV DUELWUDOHV SDUD UHDOL]DU LQYHVWLJDFLRQHV MXUtGLFDV \
YHULILFDUODVIXHQWHVFLWDGDVSDUDHOWULEXQDODUELWUDOUHFLELyHODSR\RGHOGHORV
HQWUHYLVWDGRVHQOD(QFXHVWDGH\GHOGHORVHQWUHYLVWDGRVHQOD(QFXHVWD
GH(O*UXSRGH7UDEDMRFRQVLGHUDTXHHODKRUURGHFRVWRVSRUWHQHUXQVHFUHWDULR
DUELWUDOTXHUHDOLFHLQYHVWLJDFLRQHVMXUtGLFDVTXHSRWHQFLDOPHQWHSRGUtDQWRPDUPXFKR
WLHPSRUHVXOWDFRQYHQLHQWHSDUDWRGRVORVLQYROXFUDGRVHQHOSURFHVRDUELWUDO
13
5(3257(6'(,&&$
Artículo (3)(2)(f):
(VHYLGHQWHTXHORViUELWURVGHEHQUHYLVDUWRGRVORVGRFXPHQWRVIXQGDPHQWDOHVHQORV
FXDOHVODVSDUWHVVHEDVDQQRREVWDQWHHODSR\RGHXQVHFUHWDULRDUELWUDOSDUDUHYLVDU
WRGRHOH[SHGLHQWHSUREDWRULRDILQGHLQYHVWLJDUSUHJXQWDVHVSHFtILFDVUHODFLRQDGDVFRQ
SUXHEDVGHKHFKR\FRQGHFODUDFLRQHVWHVWLPRQLDOHVTXHKD\DQVLGRLGHQWLILFDGDVSRUHO
WULEXQDODUELWUDOSXHGHDJUHJDUYDORU\HILFLHQFLDDOSURFHVR
$XQTXHOD(QFXHVWDGHUHYHOyTXHFDVLODPLWDGGHORVHQWUHYLVWDGRV
DSR\y HO XVR GHO VHFUHWDULR DUELWUDO SDUD LGHQWLILFDU GRFXPHQWRV \ SUXHEDV
IXQGDPHQWDOHV HO *UXSR GH 7UDEDMR FRQVLGHUD TXH OD UHDOLGDG GHO SURFHVR \ HO JUDQ
Q~PHUR GH GRFXPHQWRV SURGXFLGRV LPSOLFD TXH XQ WULEXQDO DUELWUDO SXHGD YHUVH
EHQHILFLDGRSRUHOXVRGHXQVHFUHWDULRDUELWUDO
$O UHVSHFWR HO *UXSR GH 7UDEDMR QR HVWi GH QLQJXQD PDQHUD VXJLULHQGR TXH XQ
iUELWURGHEDEDVDUVHH[FOXVLYDPHQWHHQHOWUDEDMRGHOVHFUHWDULRDUELWUDO
Artículo 3(2)(g):
5HGDFWDUyUGHQHVSURFHVDOHVXRWURVGRFXPHQWRVVLPLODUHVFRPRHO$FWDGH0LVLyQHQ
HOFRQWH[WRGHXQDUELWUDMH&&,SXHGHVHUXQSURFHVRTXHOOHYHPXFKRWLHPSR\HQHO
TXHXQWULEXQDODUELWUDOSRGUtDEHQHILFLDUVHGHODSR\RGHXQVHFUHWDULRDUELWUDO
(QWDQWRTXHODVyUGHQHVSURFHVDOHVVRQJHQHUDOPHQWHGRFXPHQWRVFRUWRVHQORVTXH
SULQFLSDOPHQWH VH LQGLFDQ ORV DQWHFHGHQWHV SURFHVDOHV pVWDV SXHGHQ OHJtWLPD \
DSURSLDGDPHQWH VHU GHOHJDGDV D XQ VHFUHWDULR DUELWUDO VXMHWR D OD SRVWHULRU UHYLVLyQ \
DSUREDFLyQGHOWULEXQDODUELWUDO(QOD(QFXHVWDGHHOGHORVHQWUHYLVWDGRV
LQGLFDURQVXDSUREDFLyQGHORVHQWUHYLVWDGRVHQOD(QFXHVWDGH
Artículo (3)(2)(h):
/DXWLOL]DFLyQGHXQVHFUHWDULRDUELWUDOSDUDUHVXPLUODVFLUFXQVWDQFLDVGHKHFKRGHXQD
GLVSXWD \ UHYLVDU ORV DUJXPHQWRV MXUtGLFRV \ ODV SUXHEDV SUHVHQWDGDV SRU ODV SDUWHV
SXHGH UHVXOWDU HQ XQ PHMRU \ PiV HILFD] SURFHGLPLHQWR DUELWUDO VL VH UHDOL]D
DSURSLDGDPHQWHGHORVHQWUHYLVWDGRVHQOD(QFXHVWDGHDSR\DURQHOXVRGH
ORVVHFUHWDULRVDUELWUDOHVSDUDHVWHILQ\HQOD(QFXHVWDGHHOQLYHOGHDSUREDFLyQ
IXHGH
&RQVLGHUDQGR OD FRPSOHMLGDG GH ODV FRQWURYHUVLDV GH KHFKR \ GH ORV DUJXPHQWRV
MXUtGLFRV DVt FRPR HO YROXPHQ GH ORV HVFULWRV \ SUXHEDV HQ HO DUELWUDMH LQWHUQDFLRQDO
PRGHUQR ORV VHFUHWDULRV DUELWUDOHV SXHGHQ GHVHPSHxDU XQ SDSHO ~WLO DO DSR\DU DO
WULEXQDODUELWUDOSDUDHVWDUFDGDYH]PHMRULQIRUPDGRHQUHODFLyQFRQHOIRQGRGHOFDVR
D\XGDQGRDRUJDQL]DUORVDUJXPHQWRV\ODVSUXHEDVSUHVHQWDGRVSRUODVSDUWHVGXUDQWH
HO SURFHGLPLHQWR (Q XQ JUDQ Q~PHUR GH IRURV MXUtGLFRV ORV DVLVWHQWHV OHJDOHV R
VHFUHWDULRV MXGLFLDOHV DSR\DQ GH PDQHUD VLPLODU DO MXH] HQ HO GHVHPSHxR GH VXV
IXQFLRQHV VLQ TXH HVWR VH FRQVLGHUH FRPR XQD GHURJDFLyQ LOHJtWLPD GH OD IXQFLyQ GH
WRPDGHGHFLVLRQHV
$TXHOORV TXH VH RSRQHQ DO XVR GH ORV VHFUHWDULRV DUELWUDOHV FRQ HVWH SURSyVLWR
DUJXPHQWDQ TXH OD UHYLVLyQ GH ORV HVFULWRV \ SUXHEDV GRFXPHQWDOHV HV XQ SDVR
LPSRUWDQWHSDUDTXHHOiUELWURHYDO~HHOFDVR\SRQGHUHODVIRUWDOH]DV\GHELOLGDGHVGH
ODVUHVSHFWLYDVSRVWXUDVGHODVSDUWHV(O*UXSRGH7UDEDMRQRDERJDSRUTXHHOWULEXQDO
DUELWUDOQRGHEDWDPELpQUHYLVDUHOHVFULWR\ODVSUXHEDVGHODVSDUWHV6LQHPEDUJRHO
14
*UXSRGH7UDEDMRFRQVLGHUDTXHWDO\FRPRFHUFDGHOGHORVHQWUHYLVWDGRVHQOD
(QFXHVWD GH OR FRQVLGHUy SDUD DOJXQRV iUELWURV HV XQD YHQWDMD FRQVLGHUDEOH
DSR\DUVH HQ VX UHYLVLyQ FRQ FURQRORJtDV GH KHFKRV UHV~PHQHV \R PHPRUDQGD
SUHSDUDGRVSRUXQVHFUHWDULRDUELWUDOFRQEDVHHQODUHYLVLyQTXHpVWHKD\DUHDOL]DGRGHO
FDVR
Artículo 3(2)(i):
(O XVR GHO VHFUHWDULR DUELWUDO GXUDQWH ODV GHOLEHUDFLRQHV GHO WULEXQDO SDUD TXH GHMH
FRQVWDQFLD GHO DQiOLVLV GH ORV PLHPEURV GHO WULEXQDO \ GH ODV QXPHURVDV GHFLVLRQHV
WRPDGDVGHEHUtDOLEHUDUDORViUELWURVSDUDTXHpVWRVSXHGDQGLVFXWLU\GHEDWLUHOFDVR
VLQWHQHUTXHSUHRFXSDUVHSRUHOUHJLVWURGHWRGDVODVGLVFXVLRQHV
3RU RWUD SDUWH \ HVWULFWDPHQWH UHODFLRQDGR FRQ ORV GHEHUHV HVWDEOHFLGRV HQ ORV
$UWtFXORV G D K OD SUHVHQFLD GH XQ VHFUHWDULR DUELWUDO GHEH IDFLOLWDU ODV
GHOLEHUDFLRQHVGHOWULEXQDOWRPDQGRHQFXHQWDHOGRPLQLRGHOVHFUHWDULRDUELWUDOGHORV
KHFKRV \ SUXHEDV GRFXPHQWDOHV 'H KHFKR ORV iUELWURV GHEHUtDQ SRGHU XWLOL]DU DO
VHFUHWDULRDUELWUDOFRPRXQUHFXUVRFXDQGRHVWXGLHQFXHVWLRQHVHVSHFtILFDVUHODFLRQDGDV
FRQORVDQWHFHGHQWHVGHKHFKRGHOFDVRODVFXDOHVLQHYLWDEOHPHQWHVXUJHQGXUDQWHODV
GHOLEHUDFLRQHV6LQHPEDUJRDSHVDUGHTXHHOVHFUHWDULRDUELWUDOSXHGHHVWDUSUHVHQWH
GXUDQWHODVGHOLEHUDFLRQHVHVLPSRUWDQWHTXHHOWULEXQDOWRPHODVGHELGDVSUHFDXFLRQHV
SDUD TXH QR VH SHUPLWD TXH HO VHFUHWDULR DUELWUDOparticipe HQ ODV GHOLEHUDFLRQHV (VWD
GLVWLQFLyQVHEDVDHQORVUHVXOWDGRVGHOD(QFXHVWDGHPLHQWUDVTXHHOGH
ORV HQWUHYLVWDGRV DSR\D OD presencia GHO VHFUHWDULR DUELWUDO HQ ODV GHOLEHUDFLRQHV GHO
WULEXQDODUELWUDOHOGHORVHQWUHYLVWDGRVVHRSRQHQDODparticipaciónHIHFWLYDGHO
VHFUHWDULRDUELWUDOHQWDOHVGHOLEHUDFLRQHV
Artículo 3(2)(j):
/D UHGDFFLyQ GH ORV ODXGRV SXHGH VHU XQ SURFHVR TXH WRPH PXFKR WLHPSR SDUD XQ
iUELWUR VROLFLWDGR \ FRQ XQD DJHQGD GHPDQGDQWH &RQ HO ILQ GH D\XGDU XQ VHFUHWDULR
DUELWUDO SXHGH OHJtWLPDPHQWH VHU XWLOL]DGR SDUD SUHSDUDU ORV SULPHURV ERUUDGRUHV GH
VHFFLRQHVHVSHFtILFDVGHOODXGR
$XQTXHTXHGDFODURTXHH[LVWHSRFRDSR\RSDUDTXHVHXWLOLFHDOVHFUHWDULRDUELWUDO
SDUDODUHGDFFLyQGHODWRWDOLGDGGHOODXGRGHORVHQWUHYLVWDGRVGHOD(QFXHVWD
GH VH RSXVLHURQ D HVWR H[LVWH DSR\R FRQVLGHUDEOH SDUD TXH VH LQYROXFUH DO
VHFUHWDULR DUELWUDO HQ OD UHGDFFLyQ GH VHFFLRQHV HVSHFtILFDV GHO ODXGR GH ORV
HQWUHYLVWDGRVHQOD(QFXHVWDGH0iVSUHFLVDPHQWHGHDFXHUGRFRQORVUHVXOWDGRV
GH OD (QFXHVWD GH ORV HQWUHYLVWDGRV TXH FRQVLGHUDURQ TXH HO VHFUHWDULR DUELWUDO
SXHGHUHGDFWDUDOJXQDVHFFLyQRVHFFLRQHVGHOODXGRHVWXYLHURQGHDFXHUGRFRQTXHVH
XWLOLFHDOVHFUHWDULRDUELWUDOSDUDODHODERUDFLyQGHXQSULPHUERUUDGRUSDUDODUHYLVLyQ
SRVWHULRU GHO WULEXQDO DUELWUDO GH ODV VLJXLHQWHV VHFFLRQHV GHO ODXGR ³$QWHFHGHQWHV
3URFHVDOHV´ ³$QWHFHGHQWHV GH +HFKR´ \ ³3RVWXUDV GH ODV 3DUWHV´
/D VHFFLyQ GH ³)XQGDPHQWDFLyQ -XUtGLFD´ \ SUREDEOHPHQWH HO
DQiOLVLVILQDO\ODVVHFFLRQHVGLVSRVLWLYDVGHOODXGRVRQODVPiVFRQWURYHUWLGDV
15
5(3257(6'(,&&$
$UWtFXOR&RVWRV
&RPRSULQFLSLRJHQHUDOHOXVRGHXQVHFUHWDULRDUELWUDOGHEHUHGXFLUORVFRVWRV
JHQHUDOHVGHODUELWUDMHHQOXJDUGHDXPHQWDUORV
/DUHPXQHUDFLyQGHOVHFUHWDULRDUELWUDOGHEHVHUUD]RQDEOH\SURSRUFLRQDODODV
FLUFXQVWDQFLDVGHOFDVR\GHEHVHUWUDQVSDUHQWHGHVGHHOLQLFLRGHODUELWUDMH
$PHQRVTXHVHGHWHUPLQHRWUDFRVDSRUODLQVWLWXFLyQDUELWUDORSRUODVSDUWHVOD
UHPXQHUDFLyQ\ORVJDVWRVUD]RQDEOHVGHOVHFUHWDULRDUELWUDOGHEHUiQSDJDUVHL
GHORVKRQRUDULRVGHOWULEXQDODUELWUDOHQORVFDVRVHQTXHHOWULEXQDODUELWUDOVH
SDJXHFRQEDVHHQHOYDORUGHODGLVSXWDRLLSRUODVSDUWHVHQORVFDVRVHQTXH
HOWULEXQDODUELWUDOVHSDJXHSRUKRUD
Comentarios al Artículo 4
Artículo 4(1):
&RPR OR GHMDQ FODUR ORV UHVXOWDGRV GH OD (QFXHVWD GH XQD GH ODV SULQFLSDOHV
UD]RQHVSDUDXWLOL]DUDXQVHFUHWDULRDUELWUDOHVHOSRWHQFLDOGHHFRQRPL]DUFRVWRVSDUD
ODVSDUWHVHOGHORVHQWUHYLVWDGRVLQGLFyTXHHODKRUURGHFRVWRVHVXQDGHODV
SULQFLSDOHVUD]RQHVSDUDGHVLJQDUDXQVHFUHWDULRDUELWUDOHOGHORVHQWUHYLVWDGRV
LQGLFy TXH HO DKRUUR GH WLHPSR HV XQD UD]yQ SULQFLSDO ± REYLDPHQWH HVWR HVWi
GLUHFWDPHQWH UHODFLRQDGR FRQ ORV FRVWRV HQ ORV FDVRV HQ TXH ORV iUELWURV VRQ
UHPXQHUDGRV SRU KRUD 3RU OR WDQWR HO *UXSR GH 7UDEDMR FRQVLGHUD TXH HO SULQFLSLR
UHFWRU HQ UHODFLyQ FRQ ORV FRVWRV GHEH VHU TXH HO XVR GH VHFUHWDULRV DUELWUDOHV GHEHUtD
UHGXFLUHQOXJDUGHDXPHQWDUORVFRVWRVJHQHUDOHVGHODUELWUDMH
Artículo 4(2):
(QWDQWRTXHHOWUDEDMRGHOVHFUHWDULRDUELWUDOFRQVLVWHHQDSR\DUDOWULEXQDODUELWUDOVX
YDORU HV PHMRU DSUHFLDGR SRU ORV iUELWURV TXH VH EHQHILFLDUiQ GH VX WUDEDMR (Q
FRQVHFXHQFLDODUHPXQHUDFLyQGHOVHFUHWDULRDUELWUDOGHEHVHUSURSXHVWDSRUHOWULEXQDO
DUELWUDOFRQEDVHHQXQDWDULIDKRUDULDRHQXQPRQWRILMRVHJ~QHOFDVR/DSURSXHVWD
GHO WULEXQDO DUELWUDO GHEHUi WRPDU HQ FXHQWD OD FDOLILFDFLyQ GHO VHFUHWDULR DUELWUDO ODV
FLUFXQVWDQFLDV GHO FDVR HQ UHODFLyQ FRQ HO PRQWR GH OD FRQWURYHUVLD \ OD GXUDFLyQ
HVWLPDGDGHODUELWUDMHDVtFRPRODFRPSOHMLGDGGHODVFXHVWLRQHVHQGLVSXWD
/DGLYXOJDFLyQSHULyGLFDGHODVWDUHDVOOHYDGDVDFDERSRUHOVHFUHWDULRDUELWUDODODV
SDUWHVJDUDQWL]DUtDWUDQVSDUHQFLDHQFXDQWRDODQDWXUDOH]DGHOWUDEDMRUHDOL]DGRSRUHO
VHFUHWDULR DUELWUDO \ FXDOTXLHU DKRUUR GH FRVWRV TXH GH DKt VH GHULYH (O *UXSR GH
7UDEDMRFRQVLGHUDTXHHVWRHQFXHQWUDVXVWHQWRHQORVUHVXOWDGRVGHOD(QFXHVWDGH
HQODFXDOHOGHORVHQWUHYLVWDGRVLQGLFyTXHODVSDUWHVGHEHQDVXPLUORVFRVWRV
GHOVHFUHWDULRDUELWUDOFXDQGRHOWULEXQDODUELWUDOHVUHPXQHUDGRFRQEDVHHQXQDWDULID
KRUDULD \D TXH HQ ~OWLPD LQVWDQFLD GHEHUtDQ YHU XQD UHGXFFLyQ GH FRVWRV FRQ OD
GHVLJQDFLyQGHXQVHFUHWDULRDUELWUDO6LQHPEDUJRDOLJXDOTXHFRQODVIDFWXUDVGHORV
iUELWURV HO WULEXQDO DUELWUDO GHEH WHQHU FXLGDGR SDUD TXH FXDOTXLHU GHVFULSFLyQ GHO
WUDEDMR GHO VHFUHWDULR DUELWUDO QR UHYHOH LQDGYHUWLGDPHQWH HO SURFHVR GH WRPD GH
GHFLVLRQHVGHOWULEXQDODUELWUDO
(QOD(QFXHVWDGHODPD\RUtDGHORVHQWUHYLVWDGRVLQGLFDURQXQDSUHIHUHQFLD
SRU TXH VH UHPXQHUH DO VHFUHWDULR DUELWUDO FRQ EDVH HQ XQD WDULID KRUDULD HQ
16
17
5(3257(6'(,&&$
0RGHOR&RPSOHPHQWDULRSDUDOD'HVLJQDFLyQ\HO8VRGHO
6HFUHWDULR$UELWUDO
3DUDXQDSURQWDUHIHUHQFLDHOPRGHORFRPSOHPHQWDULRSDUDODGHVLJQDFLyQ\HOXVRGH
VHFUHWDULRVDUELWUDOHVTXHVHHVWDEOHFHDFRQWLQXDFLyQHVSDUDVHULQFOXLGRHQXQDRUGHQ
SURFHVDOHQHODFWDGHPLVLyQRHQRWUDGLUHFWLYDVLPLODUTXHHPLWDHOWULEXQDODUELWUDO
FRQHOILQGHTXHTXHGHFRQVWDQFLDGHODGHVLJQDFLyQGHOVHFUHWDULRDUELWUDO(O*UXSRGH
7UDEDMRVHxDODTXHHVWHPRGHORFRPSOHPHQWDULRGHEHUtDXWLOL]DUVHHQVLWXDFLRQHVHQODV
TXHODVSDUWHVSDJXHQDOVHFUHWDULRDUELWUDOFRQEDVHHQXQDWDULIDKRUDULDHQYH]GHXQ
PRQWRILMR
(OWULEXQDOKDFRPXQLFDGRDODVSDUWHVVXLQWHQFLyQGHGHVLJQDUD>QRPEUH@FRPR
VHFUHWDULR DUELWUDO >1RPEUH@ HV >XQ DERJDGR HQ >RILFLQD GHO SUHVLGHQWH GHO
WULEXQDO@@TXHKDFRQILUPDGRDOWULEXQDOVXLQGHSHQGHQFLDHLPSDUFLDOLGDGHQHO
SUHVHQWH DVXQWR /RV GHWDOOHV ELRJUiILFRV GH >QRPEUH@ SXHGHQ VHU HQFRQWUDGRV
>HQHO&9DGMXQWR@HOFXDOIXHSUHYLDPHQWHHQYLDGRDODVSDUWHV(QFDVRGHQR
KDEHUREMHFLyQDOJXQDGHODVSDUWHVSRUPHGLRGHOSUHVHQWHHOWULEXQDOGHVLJQDD
>QRPEUH@FRPRVHFUHWDULRDUELWUDOGHOWULEXQDODUELWUDO
(O VHFUHWDULR DUELWUDO VH FRPSURPHWH D IDFLOLWDU HO SURFHGLPLHQWR DUELWUDO \ D
UHDOL]DUDTXHOODVWDUHDVTXHOHKD\DQVLGRGHOHJDGDVRHVSHFtILFDPHQWHDVLJQDGDV
SRUHOWULEXQDODUELWUDORSRUHOSUHVLGHQWHGHOWULEXQDODUELWUDO
(OVHFUHWDULRDUELWUDOVHUiUHPXQHUDGR>SRUODVSDUWHVSRUODLQVWLWXFLyQDUELWUDO
SRUHOWULEXQDODUELWUDO@FRQEDVHHQXQDWDULIDKRUDULDGH(8586'>YDORU@SRU
VX WUDEDMR GHVHPSHxDGR HQ UHODFLyQ FRQ HVWH SURFHGLPLHQWR (O(OOD VHUi
UHHPEROVDGR SRU VXV YLiWLFRV \ RWURV JDVWRV UD]RQDEOHV >GHQWUR GH ORV OtPLWHV
SUHYLVWRV HQ ODV UHJODV UHJODPHQWRV \ SROtWLFDV GH OD LQVWLWXFLyQ DUELWUDO HQ
FXHVWLyQ@
(O VHFUHWDULR DUELWUDO HVWDUi REOLJDGR D FXPSOLU ORV PLVPRV GHEHUHV GH
FRQILGHQFLDOLGDG\SULYDFLGDGTXHORVGHOWULEXQDODUELWUDO\VHOHFRQFHGHUiQODV
PLVPDVLQPXQLGDGHVTXHDOWULEXQDODUELWUDO
18
%LEOLRJUDItD
Libros
1%/$&.$%<&3$57$6,'(6HWDO³7KH(VWDEOLVKPHQWDQG2UJDQL]DWLRQRIDQ
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- & )(51$1'(= 52=$6 ³&OHDUHU (WKLFV *XLGHOLQHV DQG &RPSDUDWLYH 6WDQGDUGV
IRU $UELWUDWRUV´ HQ 0 $ )(51$1'(=%$//(67(526 \ ' $5,$6 HGV Liber
Amicorum Bernardo Cremades /D/H\
- *5,(5621 \ $ 9$1 +22)7 3DUWH , ³3UHOLPLQDU\ 0DWWHUV´ &DStWXOR ³7KH
'LIIHUHQW $FWRUV LQ DQ ,&& $UELWUDWLRQ´ LQ Arbitrating under the 2012 ICC Rules
.OXZHU/DZ,QWHUQDWLRQDO
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0 0&,/:5$7+ \ - 6$9$*( ³7KH &RQGXFW RI WKH $UELWUDWLRQ´ LQ International
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& 3$57$6,'(6 1 %$66,5, HW DO ³$UELWUDO 6HFUHWDULHV´ HQ International
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.OXZHU/DZ ,QWHUQDWLRQDO
3 3(7(56 ³7KH $UELWUDWRU DQG WKH $UELWUDWLRQ 3URFHGXUH ± 3UHVLGLQJ $UELWUDWRU
'HFLGLQJ$UELWUDWRU'HFLVLRQ0DNLQJLQ$UELWUDO7ULEXQDOV´HQ&./$86(**(5
3 ./(,1 HW DO HGV Austrian Yearbook on International Arbitration 2011
0DQ]¶VFKH9HUODJVXQG8QLYHUVLWlWVEXFKKDQGOXQJ
19
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1 5$:',1* * )8//(/29( HW DO ³,QWHUQDWLRQDO $UELWUDWLRQ LQ (QJODQG $
3URFHGXUDO2YHUYLHZ´HQ-'0/(:+%25HWDOHGVArbitration in England,
with chapters on Scotland and Ireland .OXZHU/DZ,QWHUQDWLRQDO
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36&+2/'67520³7KH$UELWUDWRUV´HQ8)5$1.($0$*186621HWDOHGV
International Arbitration in Sweden: A Practitioner’s Guide .OXZHU/DZ,QWHUQDWLRQDO
) 7 6&+:$5= H & : .215$' ³$UWLFOH 7KH $UELWUDWRUV´ HQ The Vienna
Rules: A Commentary on International Arbitration in Austria .OXZHU /DZ
,QWHUQDWLRQDO
, 0 60(85($18 &DStWXOR ³$FWRUV %RXQG E\ WKH 'XW\ WR 0DLQWDLQ
&RQILGHQWLDOLW\´ HQ Confidentiality in International Commercial Arbitration .OXZHU
/DZ,QWHUQDWLRQDO
%9$1'(5%(1'0/(,-7(1HWDO3DUWH,,³$&RPPHQWDU\WRWKH1$,5XOHV´
6HFFLyQ³3URFHGXUH$UWLFOHV´HQHGVA Guide to the NAI Arbitration Rules:
Including a Commentary on Dutch Arbitration Law .OXZHU/DZ,QWHUQDWLRQDO
- :$,1&<0(5 3DUWH , ³3ROLF\ DQG 3ULQFLSOHV´ &KDSWHU ³3RZHUV 5LJKWV DQG
'XWLHVRI$UELWUDWRUV´HQProcedure and Evidence in International Arbitration .OXZHU
/DZ,QWHUQDWLRQDO
-:$,1&<0(53DUWH,,³7KH3URFHVVRIDQ$UELWUDWLRQ´&DStWXOR³(VWDEOLVKLQJ
WKH 3URFHGXUDO )UDPHZRUN´ HQ Procedure and Evidence in International Arbitration
.OXZHU/DZ,QWHUQDWLRQDO
7 =8%(5%8+/(5 . 08//(5 HW DO ³$UELWUDO 3URFHHGLQJV *HQHUDO 3URYLVLRQV
$UW ´ HQ Swiss Rules of International Arbitration: Commentary .OXZHU /DZ
,QWHUQDWLRQDO
Artículos de Instituciones
&&, ³1RWH RQ WKH $SSRLQWPHQW 'XWLHV DQG 5HPXQHUDWLRQ RI $GPLQLVWUDWLYH
6HFUHWDULHV´ GLVSRQLEOH HQ ZZZLFFZERRUJ3URGXFWVDQG6HUYLFHV
$UELWUDWLRQDQG $'5)ODVKQHZV,QWURGXFWLRQRIUHYLVHG1RWHRQWKH$SSRLQWPHQW
'XWLHVDQG5HPXQHUDWLRQRI$GPLQLVWUDWLYH6HFUHWDULHV!
&&, ± &RPLVLyQ GH $UELWUDMH ³7HFKQLTXHV IRU &RQWUROOLQJ 7LPH DQG &RVW LQ
$UELWUDWLRQ´ ,&& 3XEOLFDWLRQ GLVSRQLEOH HQ ZZZLFFGHXWVFKODQG
GHILOHDGPLQ,&&B'RNXPHQWH,&&BDUELWUDWLRQB7LPH&RVWB(SGI!
20
-$06 ,QWHUQDWLRQDO ³*XLGHOLQHV IRU 8VH RI &OHUNV DQG 7ULEXQDO 6HFUHWDULHV LQ
$UELWUDWLRQV´ GLVSRQLEOH HQ ZZZMDPVLQWHUQDWLRQDOFRPUXOHVSURFHGXUHV
JXLGHOLQHVIRUXVHRIFOHUNV!
5HSRUWH &RQMXQWR GHO &RPLWp GH &RQWURYHUVLDV &RPHUFLDOHV ,QWHUQDFLRQDOHV \ HO
&RPLWp GH $UELWUDMH GH OD 1HZ <RUN %DU $VVRFLDWLRQ ³6HFUHWDULHV WR ,QWHUQDWLRQDO
$UELWUDO7ULEXQDOV´$PHULFDQ5HYLHZRI,QWHUQDWLRQDO$UELWUDWLRQS
6HFUHWDULDGR GH OD &RUWH GH OD &&, ³1RWH &RQFHUQLQJ WKH $SSRLQWPHQW RI
$GPLQLVWUDWLYH 6HFUHWDULHVE\ $UELWUDO 7ULEXQDOV´ ,&& ,QW¶O &W $UE %XOO S
&18'0, ± 1RWDV VREUH OD 2UJDQL]DFLyQ GH 3URFHGLPLHQWRV $UELWUDOHV
SXEOLFDGDHQ)76&+:$5=H&:.215$'³$UWLFOH7KH$UELWUDWRUV´LQThe
Vienna Rules: A Commentary on International Arbitration in Austria .OXZHU /DZ
,QWHUQDWLRQDO
Artículos Académicos
% %(5*(5 ³5LJKWV DQG 2EOLJDWLRQV RI $UELWUDWRUV LQ WKH 'HOLEHUDWLRQV´ $6$
%XOOS
' -21(6 ³(WKLFDO ,PSOLFDWLRQV RI 8VLQJ 3DUDOHJDOV DQG 7ULEXQDO 6HFUHWDULHV´
$0,1=±,$0$'LVSXWH5HVROXWLRQ&RQIHUHQFH$XFNODQG-XOLRGH
GLVSRQLEOHHQZZZDPLQ]RUJQ]$WWDFKPHQW"$FWLRQ 9LHZ $WWDFKPHQWBLG !
3/$/,9(³Secrétaire de tribunaux arbitraux : le bon sens l’emporte´$6$%XOO
S
3/$/,9(³Inquiétantes dérives de l’arbitrage CCI´$6$%XOOS
3/$/,9(³Un post-scriptum et quelques citations´$6$%XOOS
(/(,0%$&+(5³(IILFLHQF\XQGHUWKH1HZ,&&5XOHVRI$UELWUDWLRQRI)LUVW
JOLPSVHDWWKHQHZSUDFWLFH´$6$%XOOS
$ 0$57,1(= ³7KH ,QWHUQDWLRQDO &KDPEHU RI &RPPHUFH¶V 1RWH RQ WKH
$SSRLQWPHQW'XWLHVDQG5HPXQHUDWLRQRI$GPLQLVWUDWLYH6HFUHWDULHVGDWHG$XJXVW
´,QWHUQDWLRQDO$UELWUDWLRQ/DZ5HYLHZS
6 0(121 ³6RPH &DXWLRQDU\ 1RWHV IRU DQ $JH RI 2SSRUWXQLW\´ $UELWUDWLRQ
QRSS
21
5(3257(6'(,&&$
/:1(:0$1H'=$6/2:6.<³7KH)RXUWK$UELWUDWRU&RQWUDVWLQJ*XLGHOLQHV
RQ 8VH RI /DZ 6HFUHWDULHV´ 1HZ <RUN /DZ -RXUQDO 9ROXPH QR GH
1RYLHPEUHGH
( 21<(0$ ³7KH 5ROH RI WKH ,QWHUQDWLRQDO $UELWUDO 7ULEXQDO 6HFUHWDU\´
9LQGRERQD -RXUQDO RI ,QWHUQDWLRQDO &RPPHUFLDO /DZ $UELWUDWLRQ QR
S
& 3$57$6,'(6 ³7KH )RXUWK $UELWUDWRU" 7KH 5ROH RI 6HFUHWDULHV WR 7ULEXQDOV LQ
,QWHUQDWLRQDO$UELWUDWLRQ´$UELWUDWLRQ,QWHUQDWLRQDOS
7 6&+8/7= H 5 .29$&6 ³7KH 5LVH RI D 7KLUG *HQHUDWLRQ RI $UELWUDWRUV" ±
)LIWHHQ <HDUV DIWHU 'H]DOD\ DQG *DUWK´ $UELWUDWLRQ ,QWHUQDWLRQDO QR
S
( $ 6&+:$57= ³2Q WKH 6XEMHFW RI µ$GPLQLVWUDWLYH 6HFUHWDULHV¶ $ 5HSO\ E\
0U(ULF6FKZDUW]6HFUHWDU\*HQHUDORIWKH,&&&RXUW´$6$%XOOS
&7+20$6³Le secrétaire arbitral´&RPLWp)UDQoDLVGHO¶$UELWUDJHS
22
$1(;2$
6HFUHWDULRV$UELWUDOHV
C. Partasides,* N. Bassiri,** U. Gantenberg,*** L. Bruton,**** y A. Riccio*****
Ë1',&( 3iJLQD
,,QWURGXFFLyQ
,,6HFUHWDULRV$UELWUDOHV3URV\&RQWUDV
,,,'HFODUDFLyQGH0HMRUHV3UiFWLFDV
$SpQGLFH$±%LEOLRJUDItD
$SpQGLFH%±5HVXOWDGRVGHOD(QFXHVWD >5HSURGXFLGDHQHO$QH[R%GHHVWHYROXPHQ
SS@
Apéndice&±'LDSRVLWLYDV
,,1752'8&&,Ï1
+D\ SRFRV DVSHFWRV GH OD SUiFWLFD GHO DUELWUDMH LQWHUQDFLRQDO TXH PHUHFH PiV OD
H[SUHVLyQ LQGHVHDEOH GH ³KLSRFUHVtD´ TXH OD PDQHUD GH XWLOL]DU D ORV VHFUHWDULRV
DUELWUDOHVSRUORVWULEXQDOHVDUELWUDOHV
0XFKR VH GLFH DFHUFD GH FyPR HO XVR GHO VHFUHWDULR DUELWUDO TXH H[FHGD ODV
IXQFLRQHV PHUDPHQWH DGPLQLVWUDWLYDV HTXLYDOGUtD D XQD JUDYH GHURJDFLyQ GH
UHVSRQVDELOLGDGHV SRU SDUWH GHO iUELWUR 1R REVWDQWH HQ OD SUiFWLFD PXFKRV iUELWURV
XWLOL]DQDVXVVHFUHWDULRVGHPDQHUDUHVSRQVDEOHPiVDOOiGHODVIXQFLRQHVPHUDPHQWH
DGPLQLVWUDWLYDV FRQ HO ILQ GH D\XGDUORV HQ HO FXPSOLPLHQWR GH VXV REOLJDFLRQHV
$OJXQDVYHFHVRILFLDOPHQWHRWUDVQR
(Q ORV ~OWLPRV DxRV HO XVR \ OD DPSOLD DFHSWDFLyQ GH ORV VHFUHWDULRV DUELWUDOHV KD
DXPHQWDGR (VWR VH HYLGHQFLD SRU OD UHIHUHQFLD H[SUHVD DO XVR GH ORV VHFUHWDULRV
DUELWUDOHVHQODVYHUVLRQHVPiVUHFLHQWHVGHORVSULQFLSDOHVUHJODPHQWRVDUELWUDOHV
$ WtWXOR GH HMHPSOR HO 5HJODPHQWR GH $UELWUDMH GH OD &18'0, GH UHJXOD
H[SOtFLWDPHQWH HO DX[LOLR D VHU SUHVWDGR DO WULEXQDO DUELWUDO &RPR ORV travaux
préparatoires OR FRQILUPDQ HVWDV UHJODV WLHQHQ OD LQWHQFLyQ GH DSOLFDU D VHFUHWDULRV
DUELWUDOHV
6RFLR)UHVKILHOGV%UXFNKDXV'HULQJHU//3
6RFLR+DQRWLDX YDQGHQ%HUJ
6RFLR+HXNLQJ.KQ/HU:RMWHN
$VRFLDGR6HQLRU)UHVKILHOGV%UXFNKDXV'HULQJHU//3
$VRFLDGR$VVRXOLQH %HUORZH3$
5HSURGXFLGR GH International Commercial Arbitration - The Coming of a New Age? ,&&$
&RQJUHVV6HULHVQRSS
23
5(3257(6'(,&&$
&18'0, 1RWDV VREUH OD 2UJDQL]DFLyQ GH 3URFHGLPLHQWRV $UELWUDOHV GLVSRQLEOH HQ
ZZZXQFLWUDORUJSGIHQJOLVKWH[WVDUELWUDWLRQDUEQRWHVDUEQRWHVHSGI!
IbidSDUD
24
$1(;2$6(&5(7$5,26$5%,75$/(6
HVWHSXQWR0LHQWUDVTXHODQRWDUHFRQRFHTXHORVVHFUHWDULRVDGPLQLVWUDWLYRV³SXHGHQ
SURYHHUXQVHUYLFLR~WLODODV3DUWHV\DORV7ULEXQDOHV$UELWUDOHV´\HVWDEOHFHXQDOLVWD
GH WDUHDV RUJDQL]DFLRQDOHV \ DGPLQLVWUDWLYDV TXH XQ VHFUHWDULR DUELWUDO SXHGH HMHFXWDU
LQFOX\HQGR SRU HMHPSOR OD RUJDQL]DFLyQ GH DXGLHQFLDV \ UHXQLRQHV DVt FRPR OD
UHYLVLyQILQDOGHQRWDVDOSLHRUWRJUDItD\WLSRJUDItDGHORVODXGRVHVWRQRDERUGDOD
UHDOLGDGDFWXDOGHOXVRGHVHFUHWDULRVDUELWUDOHVODFXDOIUHFXHQWHPHQWHVHH[WLHQGHPiV
DOOiGHODVIXQFLRQHVPHUDPHQWHDGPLQLVWUDWLYDV
(QHIHFWRSDUHFHTXHWRGDYtDH[LVWHXQDUHVLVWHQFLDJHQHUDOL]DGDDOUHFRQRFLPLHQWR
GHOKHFKRTXHPXFKRViUELWURVUHVSRQVDEOHVKDELWXDOPHQWHGHOHJDQDFWLYLGDGHVTXHYDQ
PiV DOOi GH OR PHUDPHQWH DGPLQLVWUDWLYR D VHFUHWDULRV GLOLJHQWHV VLQ TXH HVWR
SHUMXGLTXH HO SOHQR \ DGHFXDGR FXPSOLPLHQWR GH ORV iUELWURV FRQ VXV IXQFLRQHV
DGPLQLVWUDWLYDV &RPR FRQVHFXHQFLD GH HVWR PXFKRV iUELWURV VH VLHQWHQ REOLJDGRV D
VHUPHQRVTXHWRWDOPHQWHWUDQVSDUHQWHVVREUHHVWDGHOHJDFLyQ
3RUFRQVLJXLHQWHFRQVLGHUDPRVTXHHVWHDVXQWRHVGLJQRGHXQPD\RUDQiOLVLV3DUD
HOORLGHQWLILFDPRVODVVLJXLHQWHVFXDWURSUHJXQWDVORVSURV\FRQWUDVGHpVWDVTXHVHUiQ
FRQVLGHUDGRVHQODVLJXLHQWHVHFFLyQFRQMXQWDPHQWHFRQORVUHVXOWDGRVGHXQDHQFXHVWD
TXHIXHUHDOL]DGDHQWUHRFWXEUH\GLFLHPEUHGHVREUHHVWDFXHVWLyQ
D Si existe o no OXJDU SDUD HO XVR GH VHFUHWDULRV HQ HO SURFHGLPLHQWR DUELWUDO
FXDOTXLHUDTXHVHDVXSDSHO
ECuálesGHEHQVHUODVIXQFLRQHVGHXQVHFUHWDULRDUELWUDO\VLpVWDVGHEHQLUPiVDOOi
GHDTXHOODVIXQFLRQHVPHUDPHQWHDGPLQLVWUDWLYDV
FQuiénGHEHDFWXDUFRPRVHFUHWDULRDUELWUDO\
GCómoVHGHEHUHPXQHUDUDOVHFUHWDULRDUELWUDO
/D HQFXHVWD HQ HO $SpQGLFH % GHO SUHVHQWH GRFXPHQWR HVWDEOHFH XQD VHULH GH
SUHJXQWDVFODYHUHODFLRQDGDVFRQHOXVRGHVHFUHWDULRVDUELWUDOHV\HVWXYRDELHUWDDPiV
GH PLHPEURV GH OD FRPXQLGDG DUELWUDO GLYLGLGRV HQ SDUWHV LJXDOHV HQWUH ODV
LQVWLWXFLRQHV GH DUELWUDMH ORV iUELWURV FRQVXOWRUHV ORV DERJDGRV TXH WUDEDMDQ FRPR
VHFUHWDULRV \ ORV XVXDULRV GH SURFHGLPLHQWRV DUELWUDOHV FRQ HO ILQ GH TXH WXYLpUDPRV
DFFHVRDSHUVSHFWLYDVDQyQLPDVVREUHYDULDVFXHVWLRQHVLPSRUWDQWHVUHODFLRQDGDVFRQHO
XVRGHVHFUHWDULRVDUELWUDOHV
&RQFOXLPRV HVWH GRFXPHQWR FRQVLGHUDQGR VL ORV XVXDULRV GHO DUELWUDMH VH YHUtDQ
EHQHILFLDGRV SRU XQD 'HFODUDFLyQ GH 0HMRUHV 3UiFWLFDV VREUH HO XVR GH VHFUHWDULRV
DUELWUDOHV
&&,³1RWDVREUHODGHVLJQDFLyQGHEHUHV\UHPXQHUDFLyQGHORVVHFUHWDULRVDGPLQLVWUDWLYRV´
GLVSRQLEOHHQZZZLFFZERRUJSURGXFWVDQGVHUYLFHVDUELWUDWLRQDQGDGUIODVKQHZVLQWURGXFWLRQRI
UHYLVHG1RWHRQWKH$SSRLQWPHQW'XWLHVDQG5HPXQHUDWLRQRI$GPLQLVWUDWLYH6HFUHWDULHV!
25
5(3257(6'(,&&$
,,6(&5(7$5,26$5%,75$/(63526<&2175$6
/DVFXDWURSUHJXQWDVSODQWHDGDVFRQDQWHULRULGDGSURSRUFLRQDURQODEDVHGHODHQFXHVWD
UHDOL]DGD VREUH OD FXHVWLyQ GH VHFUHWDULRV DUELWUDOHV \ IRUPDURQ HO SXQWR HVHQFLDO GHO
GHEDWH SUHVHQWDGR GXUDQWH OD VHVLyQ VREUH VHFUHWDULRV DUELWUDOHV HQ HO &RQJUHVR GH
,&&$ HQ 6LQJDSXU HQ GRQGH 1LXVFKD %DVVLUL \ 8OULNH *DQWHQEHUJ WXYLHURQ SRVWXUDV
RSXHVWDVHQFDGDSUHJXQWD
1. Si existe o no lugar para el uso de secretarios en el procedimiento arbitral,
cualquiera que sea su papel
(OSULPHUWHPDGHGHEDWHHVVLPSOHVLORVVHFUHWDULRVDUELWUDOHVGHEHQVHUXWLOL]DGRVGHO
WRGR
+D\ XQD VHULH GH DUJXPHQWRV REYLRV TXH DSR\DQ OD SURSRVLFLyQ GH TXH ORV
VHFUHWDULRV DUELWUDOHV GHEHQ VHU XVDGRV /D GHVLJQDFLyQ GH XQ VHFUHWDULR DUELWUDO WLHQH
HVSHFLDOVHQWLGRHQFDVRVFRPSOHMRVHQORVFXDOHVHOVHFUHWDULRDUELWUDOSXHGHDXPHQWDU
ODHILFLHQFLDGHOSURFHGLPLHQWRDUELWUDO'LFKRVFDVRVJHQHUDOPHQWHLQYROXFUDQDOHJDWRV
YROXPLQRVRV DVt FRPR XQ Q~PHUR VXEVWDQFLDO GH SUXHEDV GRFXPHQWDULDV (Q GLFKDV
FLUFXQVWDQFLDV HO WULEXQDO DUELWUDO \ ODV SDUWHV VH YH EHQHILFLDGR SRU OD DVLVWHQFLD GH
JDUDQWL]DU TXH ORV DOHJDWRV \ ORV GRFXPHQWRV DO LJXDO TXH HO GHVDUUROOR SURFHVDO GHO
FDVR HQ Vt e.g. HQ UHODFLyQ FRQ FRPXQLFDFLRQHV FRQ ODV SDUWHV \ FRQ OD LQVWLWXFLyQ
DUELWUDO VHDQ DGPLQLVWUDGRV GH PDQHUD DGHFXDGD \ HILFLHQWH GHMDQGR DO WULEXQDO
DUELWUDOFRQPiVWLHPSRSDUDOLGLDUFRQODVFXHVWLRQHVGHIRQGR
(Q HVWDV VLWXDFLRQHV HQ ODV FXDOHV HV SUREDEOH TXH HO WULEXQDO DUELWUDO YD\D D
QHFHVLWDU D\XGD HVWi HQ HO LQWHUpV GH ODV SDUWHV TXH KD\D PD\RU WUDQVSDUHQFLD HQ
UHODFLyQ FRQ OD SHUVRQD HQ HVSHFtILFR TXH D\XGDUi DO WULEXQDO DUELWUDO FRQ HO WLSR GH
DVLVWHQFLDTXHRIUHFHUi\FRQODPDQHUDHQTXHVHUiUHPXQHUDGD
$SHVDUGHORDQWHULRUKD\FLHUWRVULHVJRVHQODXWLOL]DFLyQGHXQVHFUHWDULRDUELWUDO
0LHQWUDV TXH DOJXQRV GH HVWRV ULHVJRV VH GLVFXWHQ PHMRU PiV DGHODQWH HQ OD VHFFLyQ
UHODFLRQDGDFRQODVIXQFLRQHVGHXQVHFUHWDULRDUELWUDOKD\FLHUWDPHQWHDOJXQRVSXQWRV
TXH DPHULWDQ QRWDUVH DTXt TXH YDQ HQ FRQWUD GH OD SURSRVLFLyQ TXH ORV VHFUHWDULRV
DUELWUDOHVdebenVHUXVDGRVHQHOSURFHGLPLHQWRDUELWUDO
(V XQ SULQFLSLR IXQGDPHQWDO GHO SURFHGLPLHQWR DUELWUDO TXH HO PDQGDWR GH ORV
iUELWURV\GHOWULEXQDODUELWUDOHVintuiti personae(QHIHFWRORVHQWUHYLVWDGRVTXHQR
DSR\DURQHOXVRGHVHFUHWDULRVDUELWUDOHVHQFXDOTXLHUFDVRFRQVLGHUDQTXHODSULQFLSDO
UD]yQSDUDQRGHVLJQDUDXQVHFUHWDULRDUELWUDOHVTXHHVWRHOLPLQDUtDODUHVSRQVDELOLGDG
SHUVRQDOGHOiUELWUR8QiUELWURQRSXHGHWUDQVIHULUVXPDQGDWRSHUVRQDODRWUDSHUVRQD
\H[LVWHXQPD\RUULHVJRGHHVWRFXDQGRHORHOODLQYROXFUDDXQVHFUHWDULRDUELWUDOHQHO
SURFHGLPLHQWRDUELWUDO
(Q HVWH UHVSHFWR VHUtD LQJHQXR VXSRQHU TXH XQ VHFUHWDULR DUELWUDO QR WHQGUi FLHUWD
LQIOXHQFLD DXQTXH VHD LQGLUHFWD VREUH HO iUELWUR \ HO WULEXQDO DUELWUDO $XQ VL DO
VHFUHWDULR DUELWUDO VH OH HQFDUJDQ FXHVWLRQHV ³PHUDPHQWH´ EiVLFDV FRPR UHVXPLU HO
FRQWH[WR IiFWLFR \ ORV DOHJDWRVGHODVSDUWHV R FRPR OD LGHQWLILFDFLyQ GH GRFXPHQWRV
IXQGDPHQWDOHV SDUD OD HYDOXDFLyQ GHO WULEXQDO DUELWUDO HO VHFUHWDULR DUELWUDO
LQHYLWDEOHPHQWHHMHUFHUiDOJ~QQLYHOGHLQIOXHQFLDVREUHHOWULEXQDODUELWUDOSRUPHGLR
SRUHMHPSORGHVXHOHFFLyQGHGRFXPHQWRVLPSRUWDQWHVTXHVHOHPRVWUDUDQDOWULEXQDO
26
$1(;2$6(&5(7$5,26$5%,75$/(6
DUELWUDO (VWR SXHGH VHU GH SDUWLFXODU LQWHUpV SDUD ODV SDUWHV TXH HVFRJHQ VXV iUELWURV
FRQ PXFKR FXLGDGR \ GLOLJHQFLD SHUR TXH QR KDQ WHQLGR LQIOXHQFLD VREUH OD
GHVLJQDFLyQ GHO VHFUHWDULR DUELWUDO OR FXDO SXHGH WHQHU XQ LPSDFWR DXQTXH VHD
SHTXHxRVREUHHOWULEXQDODUELWUDOHQHOHMHUFLFLRGHVXPDQGDWR
1R REVWDQWH HVWRV ULHVJRV ORV UHVXOWDGRV GH OD HQFXHVWD VXJLHUHQ TXH KD\ SRFD
QHFHVLGDGGHFXHVWLRQDUHOXVRGHVHFUHWDULRVDUELWUDOHVHQHOSURFHGLPLHQWRDUELWUDO'H
KHFKRGHORVHQWUHYLVWDGRVHVWiQGHDFXHUGRFRQHOXVRGHVHFUHWDULRVDUELWUDOHV
3RU OR WDQWR SDUHFH VHJXUR FRQFOXLU TXH D SHVDU GH TXH SXHGH KDEHU XQ ULHVJR GH
³GLOXFLyQ GH PDQGDWR´ FXDQGR VH GHVLJQD D XQ VHFUHWDULR DUELWUDO OD PD\RUtD SDUHFH
DFHSWDUTXHGLFKRULHVJRHVFRPSHQVDGRSRUORVEHQHILFLRVLQKHUHQWHVDODXWLOL]DFLyQ
GH XQ VHFUHWDULR DUELWUDO 3DUD OD PD\RUtD HVWRV EHQHILFLRV SDUHFHQ HVWDU UHODFLRQDGRV
FRQXQDXPHQWRSHUFLELGRHQODHILFLHQFLDFXDQGRVHXWLOL]DXQVHFUHWDULRDUELWUDO'H
KHFKR SDUD ORV HQWUHYLVWDGRV TXH DSUREDURQ HO XVR GH XQ VHFUHWDULR DUELWUDO HQ HO
SURFHGLPLHQWR DUELWUDO OD SULQFLSDO UD]yQ SDUD GHVLJQDU D XQ VHFUHWDULR DUELWUDO HV
DSR\DU DO WULEXQDO DUELWUDO \ HQ SDUWLFXODU DSR\DU DO SUHVLGHQWH GHO WULEXQDO DUELWUDO
)DFWRUHVDGLFLRQDOHVLQFOX\HQDKRUURVHQWpUPLQRVGHWLHPSR\FRVWRV
&RQVHFXHQWHPHQWH OD XWLOL]DFLyQ GH VHFUHWDULRV DUELWUDOHV SDUHFH HQFRQWUDU DPSOLR
DSR\R HQ OD FRPXQLGDG DUELWUDO /D SUy[LPD SUHJXQWD OyJLFD VH UHODFLRQD FRQ ORV
GHEHUHV TXH GLFKR VHFUHWDULR GHEH DVXPLU FyPR SDUWH GH VX IXQFLyQ \ FRPR WDOHV
GHEHUHV SXHGHQ VHU OLPLWDGRV SDUD GLVLSDU FXDOTXLHU SUHRFXSDFLyQ UHVLGXDO HQ HVWH
UHVSHFWR
Cuáles deben ser las funciones de un secretario arbitral y si éstas deben ir
más allá de aquellas funciones meramente administrativas
/RVOHFWRUHVDVWXWRV\DKDEUiQQRWDGRTXHHOSUHVHQWHGRFXPHQWRVHUHILHUHDOVHFUHWDULR
³DUELWUDO´HQOXJDUGHDOVHFUHWDULR³DGPLQLVWUDWLYR´(VWRUHIOHMDHOKHFKRTXHSDUDOD
PD\RUtD GH ORV WULEXQDOHV DUELWUDOHV ODV WDUHDV GHO VHFUHWDULR DUELWUDO PiV YDQ DOOi GH
DTXHOODV PHUDPHQWH DGPLQLVWUDWLYDV 6LQ HPEDUJR OD SUHJXQWD \ HO GHEDWH HQ HVWD
VHFFLyQ SODQWHDQ VL ODV WDUHDV GHO VHFUHWDULR DUELWUDO deben GH LU PiV DOOi GH OR
PHUDPHQWHDGPLQLVWUDWLYR\HQWDOFDVRTXpWDQOHMRV
'HKHFKRORTXHRFXUUHQRUPDOPHQWHHVTXHHOVHFUHWDULRDUELWUDOHVGHVLJQDGR\RVHOHFFLRQDGRSRUHO
SUHVLGHQWHGHOWULEXQDODUELWUDO
&RPRUHVSXHVWDDODSUHJXQWDQ~PHURGHODHQFXHVWD³FXiOHVHOSULQFLSDOSURSyVLWRGHGHVLJQDUDXQ
VHFUHWDULR DUELWUDO´ HVWXYLHURQ GH DFXHUGR TXH HO SURSyVLWR LQFOX\H OD UHGXFFLyQ GH FRVWRV \
HVWXYLHURQGHDFXHUGRTXHHOSURSyVLWRLQFOX\HODUHGXFFLyQGHWLHPSR
/D 1RWD 5HYLVDGD GH OD &&, HVSHFLILFD TXH ³(Q QLQJXQD FLUFXQVWDQFLD SXHGH HO 7ULEXQDO $UELWUDO
GHOHJDU IXQFLRQHV DGMXGLFDWLYDV D XQ 6HFUHWDULR $GPLQLVWUDWLYR (O 7ULEXQDO $UELWUDO WDPSRFR GHEH
FRQWDU FRQ XQ 6HFUHWDULR $GPLQLVWUDWLYR SDUD HMHFXWDU ORV GHEHUHV HVHQFLDOHV GH XQ iUELWUR´
$GLFLRQDOPHQWH HVSHFLILFD TXH ³/D VROLFLWXG GH XQ 7ULEXQDO $UELWUDO D XQ 6HFUHWDULR $GPLQLVWUDWLYR
SDUD SUHSDUD QRWDV HVFULWDV R PHPRUDQGRV QR GHEH EDMR QLQJXQD FLUFXQVWDQFLD OLEHUDU DO 7ULEXQDO
$UELWUDO GH VX GHEHU SHUVRQDO GH UHYLVDU HO H[SHGLHQWH \R UHGDFWDU FXDOTXLHU GHFLVLyQ GHO 7ULEXQDO
$UELWUDO´ 'H HVWH PRGR OD 1RWD UHYLVDGD UHFRQRFH TXH ORV GHEHUHV GHO VHFUHWDULR DGPLQLVWUDWLYR
SXHGHQ H[WHQGHUVH PiV DOOi GH OR PHUDPHQWH DGPLQLVWUDWLYR SHUR VL HV HO FDVR GLFKRV GHEHUHV QR
GHEHQGHH[WHQGHUVHGHPDQHUDTXHDIHFWHQRXVXUSHQHOPDQGDWRSHUVRQDOGHORViUELWURV
27
5(3257(6'(,&&$
/RV DUJXPHQWRV HQ FRQWUD GH TXH HO VHFUHWDULR DUELWUDO UHDOLFH WDUHDV TXH YDQ PiV
DOOiGHWDUHDVDGPLQLVWUDWLYDVVHSDUHFHQDORVDUJXPHQWRVDQWHULRUHVUHODFLRQDGRVFRQ
HO XVR GH ORV VHFUHWDULRV DUELWUDOHV HQ FXDOTXLHU FDVR /RV RSRVLFLRQLVWDV DUJXPHQWDQ
TXH HO PDQGDWR GHO iUELWUR HV PX\ SHUVRQDO \ VHJ~Q HVWH DUJXPHQWR D XQ VHFUHWDULR
DUELWUDOQRVHOHGHEHHQFDUJDUGHIRUPDDOJXQDODUHYLVLyQGHORVDOHJDWRV\SUXHEDVGH
ODVSDUWHVRODJHQHUDOLGDGGHOFDVR(QYH]GHHVWRORViUELWURVGHEHQUHDOL]DUWRGDV
HVWDVWDUHDVVXEVWDQWLYDVVLQLPSRUWDUVXWDPDxRFRPRSDUWHGHVXPDQGDWRSHUVRQDO
SDUDUHVROYHUODFRQWURYHUVLDHQWUHODVSDUWHV(QHVWHUHVSHFWRHOUHVXPHQGHORVKHFKRV
GHXQFDVRODUHYLVLyQGHORVGRFXPHQWRV\SUXHEDV\HOUHVXPHQGHORVDOHJDWRVGHODV
SDUWHVHVDOJRTXHGHEHVHUKHFKRSRUHOiUELWUR\RHOWULEXQDODUELWUDOFRPRXQSDVR
LPSRUWDQWHHQODHYDOXDFLyQGHOFDVR\GHORVSXQWRVIXHUWHV\GpELOHVGHODVUHVSHFWLYDV
SRVWXUDVGHODVSDUWHV\ILQDOPHQWHOOHJDUDXQDGHFLVLyQILQDO
7DO UHFKD]R D OD LGHD GH TXH HO VHFUHWDULR DUELWUDO UHDOLFH DOJR PiV TXH XQ SDSHO
PHUDPHQWHDGPLQLVWUDWLYRVHDSOLFD a fortioriSDUDODHODERUDFLyQGHFXDOTXLHUSDUWHGH
XQ ODXGR 'HVSXpV GH WRGR ¢QR HV ³HO DFWR GH HVFULELU´ HO PHGLR ~OWLPR GH FRQWURO
LQWHOHFWXDO"
3HUR GLFKD RSRVLFLyQ LQYLWD D OD VLJXLHQWH UHVSXHVWD /RV DVLVWHQWHV GH yUJDQRV
MXGLFLDOHVVRQOODPDGRVHQXQJUDQQ~PHURGHGLIHUHQWHVMXULVGLFFLRQHVSDUDDX[LOLDUD
ORV MXHFHV HQ HO GHVHPSHxR GH VXV IXQFLRQHV VLQ TXH HVWD DVLVWHQFLD VHD FRQVLGHUDGD
FRPR XQD GHURJDFLyQ LOHJtWLPD GH OD IXQFLyQ DGMXGLFDWLYD (Q HVWH FRQWH[WR
FRPSDUDWLYR ¢SRU TXp VH FRQVLGHUDUtD LQDGHFXDGR TXH XQ iUELWUR KDJD XVR GH ORV
VHUYLFLRVGHXQMRYHQDERJDGRSDUDTXHOHD\XGHDLQIRUPDUVHPHMRUVREUHHOIRQGRGHO
FDVRD\XGiQGROHDGLJHULUORVDUJXPHQWRV\SUXHEDVSUHVHQWDGDVSRUODVSDUWHVGXUDQWH
HO WUDQVFXUVR GHO SURFHGLPLHQWR" 'H KHFKR QR HV LQPHGLDWDPHQWH DSDUHQWH SRU TXp
GLFKD D\XGD QR SXHGH H[WHQGHUVH HILFLHQWHPHQWH D OD SURGXFFLyQ GH SULPHURV
ERUUDGRUHV GH FRUUHVSRQGHQFLD VXEVWDQWLYD R GH yUGHQHV SURFHVDOHV EDMR OD HVWULFWD
VXSHUYLVLyQ GH ORV iUELWURV &RQ UHVSHFWR D OD SUHJXQWD GH UHGDFFLyQ GHO ODXGR XQD
SUiFWLFD TXH H[LVWH GHVGH KDFH \D PXFKR WLHPSR HQ RWUDV MXULVGLFFLRQHV LQFOX\HQGR
QRWDEOHPHQWH HO SDSHO GH ORV DVLVWHQWHV MXGLFLDOHV GH MXHFHV TXH UHGDFWDQ VHQWHQFLDV
SDUDODVFRUWHVGH(VWDGRV8QLGRVFLHUWDPHQWHHOiUELWURLQGLYLGXDOGHEHGHWHUPLQDUVL
pO R HOOD SXHGH R QR GHOHJDU OD UHGDFFLyQ GH SDUWH R GH WRGR HO ODXGR D XQ VHFUHWDULR
DUELWUDOVLQFRPSURPHWHUHOFRQWUROGHODWRPDGHGHFLVLRQHV(QHVWHDVXQWRVHQVLEOHHO
GRJPDWLVPR HV LQ~WLO 3DUD DOJXQRV HO DFWR GH UHGDFWDU HV HQ HIHFWR OD ~OWLPD
VDOYDJXDUGD GH FRQWURO LQWHOHFWXDO 3DUD RWURV HO PLVPR QLYHO GH FRQWURO SXHGH VHU
FRQVHJXLGR GH RWURV PRGRV 8OWLPDGDPHQWH HVWR FLHUWDPHQWH GHEH VHU XQD SUHJXQWD
TXHVHGHMHDOFULWHULRGHOiUELWUR(QFDVRGHTXHHOiUELWURHVFRJLGRHUUyQHDPHQWHWRPH
XQDGHFLVLyQLPSRUWDQWHHQWRQFHVHOSUREOHPDQRHVODILJXUDGHORVVHFUHWDULRVVLQROD
HOHFFLyQGHiUELWUR
6REUH HVWDV FXHVWLRQHV ODV UHVSXHVWDV GH ODV HQFXHVWDV IXHURQ SDUWLFXODUPHQWH
LQWHUHVDQWHV /RV SDUWLFLSDQWHV DSUREDURQ TXH HO VHFUHWDULR DUELWUDO UHDOLFH WDUHDV TXH
YDQ PiV DOOi GH DTXHOODV PHUDPHQWH DGPLQLVWUDWLYDV 1R REVWDQWH DO FRQWUDULR GH OD
SUHJXQWD DQWHULRU VREUH OD SDUWLFLSDFLyQ GHO WRGR GH ORV VHFUHWDULRV DUELWUDOHV ODV
UHVSXHVWDV GH ORV HQWUHYLVWDGRV IXHURQ YDULDGDV HQ FXDQWR D ORV GHEHUHV QR
DGPLQLVWUDWLYRV TXH XQ VHFUHWDULR DUELWUDO GHEHUtD UHDOL]DU $ ORV SDUWLFLSDQWHV VH OHV
SUHJXQWySRUXQODGRFXiOHVHUDQODVIXQFLRQHVGHXQVHFUHWDULRDUELWUDOHQODSUiFWLFD
\SRURWURODGRFXDOHVGHEHUtDQVHUODVIXQFLRQHVGHXQVHFUHWDULRDUELWUDO(QFXDQWRD
28
$1(;2$6(&5(7$5,26$5%,75$/(6
OD SUiFWLFD DFWXDO ODV VHLV WDUHDV TXH PiV UHDOL]DQ ORV VHFUHWDULRV DUELWUDOHV VRQ OD
RUJDQL]DFLyQ GH UHXQLRQHV \ DXGLHQFLDV FRQ ODV SDUWHV HO PDQHMR \ DUFKLYR GH
FRUUHVSRQGHQFLDV\SUXHEDVODUHDOL]DFLyQGHLQYHVWLJDFLRQHVMXUtGLFDVODHODERUDFLyQ
GHyUGHQHVSURFHVDOHVUHFRUGDUOHDODVSDUWHVVREUHUHXQLRQHV\SOD]RV\FRPXQLFDUVH
FRQ OD LQVWLWXFLyQ DUELWUDO (Q FXDQWR D ODV WDUHDV TXH XQ VHFUHWDULR DUELWUDO GHEH
UHDOL]DUHQXQPXQGRLGHDOODVPLVPDVVHLVWDUHDVIXHURQLGHQWLILFDGDV2WURVGHEHUHV
GHO VHFUHWDULR DUELWUDO TXH UHFLELHURQ HO DSR\R GH DOJXQRV GH ORV SDUWLFLSDQWHV GH OD
HQFXHVWD LQFOX\HQ OD FRPXQLFDFLyQ FRQ ODV SDUWHV HQ QRPEUH GHO WULEXQDO DUELWUDO OD
UHGDFFLyQGHSDUWHGHOODXGR\HODQiOLVLVGHORVDOHJDWRVGHODVSDUWHV
1RHVVRUSUHQGHQWHHOKHFKRGHTXHODVWDUHDVTXHORVSDUWLFLSDQWHVGHODHQFXHVWD
FODVLILFDURQFRPR PHQRVDGHFXDGDVSDUDXQVHFUHWDULRDUELWUDOIXHURQODUHGDFFLyQGH
WRGR HQ RSRVLFLyQ D SDUWH GHO ODXGR \ OD SDUWLFLSDFLyQ HQ HO SURFHVR GH WRPD GH
GHFLVLRQHVGHOWULEXQDODUELWUDO&XULRVDPHQWHVLQHPEDUJRFRQUHODFLyQDODVWDUHDV
TXHORVVHFUHWDULRVDUELWUDOHVUHDOPHQWHUHDOL]DQHQODSUiFWLFDDFWXDOORVSDUWLFLSDQWHV
GHODHQFXHVWDVXJLULHURQTXHODHODERUDFLyQGHWRGRHOODXGRDUELWUDO\ODSDUWLFLSDFLyQ
HQHOSURFHVRGHODWRPDGHGHFLVLRQHVGHOWULEXQDODUELWUDOSXHGHQHQHIHFWRIRUPDU
SDUWH GH ODV DFWLYLGDGHV FRWLGLDQDV GH DOJXQRV VHFUHWDULRV DUELWUDOHV HQ DOJXQRV
SURFHGLPLHQWRVDUELWUDOHV
8OWLPDGDPHQWHDXQTXHXQVHFUHWDULRDUELWUDOQRGHEHUtDSDUWLFLSDUHQHOSURFHVRGH
WRPD GH GHFLVLRQHV SDUHFH KDEHU XQ FRQVHQVR FUHFLHQWH GH TXH ODV IXQFLRQHV GH XQ
VHFUHWDULRDUELWUDOSXHGHQLU PiVDOOiGHDTXHOODVPHUDPHQWHDGPLQLVWUDWLYDV4XpWDQ
OHMRVGHEDQH[WHQGHUVHHVWDVWDUHDVGHORPHUDPHQWHDGPLQLVWUDWLYRHVVLQHPEDUJRXQD
FXHVWLyQ TXH GHSHQGH GHO WULEXQDO DUELWUDO HQ FXHVWLyQ &RPR XQD FXHVWLyQ DGLFLRQDO
TXpWDQOHMRVVHH[WLHQGDQODVWDUHDVGHXQVHFUHWDULRDUELWUDOWDPELpQSXHGHGHSHQGHU
GHO WLSR GH SHUVRQD GHVLJQDGD FRPR VHFUHWDULR DUELWUDO < HVWD HV OD FXHVWLyQ TXH
DQDOL]DUHPRVDFRQWLQXDFLyQ
(QJHQHUDOXQDERJDGRMXQLRUGHOPLVPRGHVSDFKRGHDERJDGRVTXHHOSUHVLGHQWHGHO
WULEXQDO DUELWUDO HV TXLHQ DFW~D FRPR VHFUHWDULR DUELWUDO GHO WULEXQDO &RPR DERJDGR
MXQLRUHOVHFUHWDULRDUELWUDOHVXQDERJDGRFDOLILFDGR\SRUORWDQWRFDSD]RGHEHUtD
VHUFDSD]GHUHDOL]DUDOJXQDVGHODVWDUHDVPiVVXEVWDQWLYDVTXHVHSRGUtDQHVSHUDUGH
XQ VHFUHWDULR DUELWUDO LQFOX\HQGR SRU HMHPSOR DQiOLVLV GH ORV DOHJDWRV \ SUXHEDV
(Q UHVSXHVWD D OD SUHJXQWD Q~PHUR GH OD HQFXHVWD ³FXiOHV VRQ ODV WDUHDV GH XQ VHFUHWDULR HQ OD
SUiFWLFD´GHORVHQWUHYLVWDGRVUHVSRQGLHURQTXHODRUJDQL]DFLyQGHUHXQLRQHV\DXGLHQFLDVFRQ
ODV SDUWHV GLMHURQ TXH HO PDQHMR \ DUFKLYR GH FRUUHVSRQGHQFLDV \ SUXHEDV GLMHURQ TXH
UHDOL]DU LQYHVWLJDFLRQHV MXUtGLFDV GLMHURQ TXH OD HODERUDFLyQ GH yUGHQHV SURFHVDOHV
GLMHURQ TXH UHFRUGDUOH D ODV SDUWHV GH UHXQLRQHV \ SOD]RV \ GLMHURQ TXH FRPXQLFDUVH FRQ OD
LQVWLWXFLyQDUELWUDO
(QUHVSXHVWDDODSUHJXQWDQ~PHURGHODHQFXHVWD³FXiOHVGHEHUtDQGHVHUODVWDUHDVGHOVHFUHWDULR
DUELWUDO´GHORVHQWUHYLVWDGRVGLMHURQTXHODHODERUDFLyQGHWRGRHOODXGR\GLMHURQTXH
SDUWLFLSDUHQHOSURFHVRGHODWRPDGHGHFLVLRQHVGHOWULEXQDODUELWUDO
(Q UHVSXHVWD D OD SUHJXQWD Q~PHUR GH OD HQFXHVWD ³FXiOHV VRQ ODV WDUHDV GH XQ VHFUHWDULR HQ OD
SUiFWLFD´GHORVHQWUHYLVWDGRVGLMHURQTXHODHODERUDFLyQGHWRGRHOODXGR\GLMHURQTXH
SDUWLFLSDUHQHOSURFHVRGHWRPDGHGHFLVLRQHVGHOWULEXQDODUELWUDO
29
5(3257(6'(,&&$
SUHVHQWDGDV SRU ODV SDUWHV DVt FRPR OD HODERUDFLyQ GH yUGHQHV SURFHVDOHV
DGPLQLVWUDWLYDV X RUJDQL]DWLYDV 8Q IDFWRU DGLFLRQDO HV TXH FRPR DERJDGR MXQLRU HV
SRFR SUREDEOH TXH pO R HOOD UHDOLFH WDUHDV TXH XVXUSHQ HO PDQGDWR GH ORV iUELWURV (V
WDPELpQ SUREDEOH TXH XQ DERJDGR MXQLRU EXVTXH \ QHFHVLWH RULHQWDFLyQ GHO WULEXQDO
DUELWUDO OR TXH D VX YH] OH GD XQD RSRUWXQLGDG DO WULEXQDO GH RULHQWDU VXSHUYLVDU \
FRQWURODUPiVIiFLOPHQWHODVWDUHDVUHDOL]DGDVSRUHOVHFUHWDULRDUELWUDO
3RU RWUR ODGR HO ULHVJR GH GHVLJQDU D XQ DERJDGR FRQ PiV H[SHULHQFLD FRPR
VHFUHWDULR DUELWUDO HV TXH XQ DERJDGR FRQ H[SHULHQFLD SXHGH HVWDU PiV LQFOLQDGR D
UHDOL]DUWDUHDVTXHLQYDGDQHOPDQGDWRSHUVRQDOGHORViUELWURVFRPRSRUHMHPSOROD
HODERUDFLyQGHXQODXGRDUELWUDOHQVXWRWDOLGDGRODFRQWULEXFLyQHQHOSURFHVRGHWRPD
GHGHFLVLRQHVGHOWULEXQDODUELWUDO3RUORWDQWRORVULHVJRVLGHQWLILFDGRVDQWHULRUPHQWH
UHODFLRQDGRV FRQ OD FRODERUDFLyQ GH XQ VHFUHWDULR DUELWUDO SXHGHQ VHU UHGXFLGRV VL VH
UHVWULQJH HO WLSR GH SHUVRQD TXH SXHGH DFWXDU FRPR VHFUHWDULR DUELWUDO D MyYHQHV
DERJDGRV(VFLHUWDPHQWHHOFDVRVLXQDSHUVRQDHVXQDERJDGRFRQH[SHULHQFLD\XQD
DXWRULGDGDUELWUDOHQVXSURSLRGHUHFKRQRGHEHGHDFWXDUFRPRVHFUHWDULRDUELWUDO
1RREVWDQWHODGHILQLFLyQGHXQDERJDGR³MXQLRU´SXHGHHVWDUVXMHWDDDOJ~QGHEDWH
HQ HVSHFLDO FXDQGR QLQJXQD HVSHFLILFDFLyQ VH GD HQ WpUPLQRV GH Q~PHUR GH DxRV GH
SUiFWLFD DxRV WUDQVFXUULGRV GHVGH VX JUDGXDFLyQ R Q~PHUR GH SURFHGLPLHQWRV
DUELWUDOHV
(QYLUWXGGHORDQWHULRUVHSXHGHFRQVLGHUDUTXHFLQFRDxRVGHH[SHULHQFLDGHVSXpV
GH OD JUDGXDFLyQ GHEH FRQVLGHUDUVH FRPR HO OtPLWH GHVSXpV GHO FXDO ORV DERJDGRV QR
GHEHQ GH DFWXDU FRPR VHFUHWDULRV DUELWUDOHV 'HVSXpV GH FLQFR DxRV GH SUiFWLFD XQ
DERJDGR\DQRSXHGHVHUFRUUHFWDPHQWHGHVFULWRFRPRXQ³DERJDGRMXQLRU´$XQTXHOD
H[SHULHQFLD QR KD\D VLGR QHFHVDULDPHQWH HQ HO iUHD GH DUELWUDMH LQWHUQDFLRQDO VH
SUHVXPH TXH GHVSXpV GH FLQFR DxRV GH SUiFWLFD XQ DERJDGR WHQGUi DOJXQDV GH ODV
KDELOLGDGHV TXH ODV SDUWHV KDEUtDQ LGHQWLILFDGR DO VHOHFFLRQDUHOORV iUELWURV &RPR
WDO XQ VHFUHWDULR DUELWUDO FRQ PiV GH FLQFR DxRV GH H[SHULHQFLD SUiFWLFD SXHGH HVWDU
PiVGLVSXHVWR\VHUPiVFDSD]GHLQYDGLUHOPDQGDWRGHORViUELWURVLQWHQFLRQDOPHQWH
RQR
$GHPiV HO RWUR H[WUHPR GHO HVSHFWUR HO VHFUHWDULR DUELWUDO JHQHUDOPHQWH QR GHEH
VHU XQ HVWXGLDQWH GH GHUHFKR R XQ SDUDOHJDO 'HELGR D TXH HO VHFUHWDULR DUELWUDO GHEH
DX[LOLDUDOWULEXQDODUELWUDOHQODDGPLQLVWUDFLyQGHOFDVR\HQODUHYLVLyQGHDOHJDWRV\
SUXHEDV GH ODV SDUWHV XQ FLHUWR QLYHO GH FDOLILFDFLyQ \ GH HQWHQGLPLHQWR GHO SURFHVR
DUELWUDO HV QHFHVDULDPHQWH REOLJDWRULR 3RU RWUD SDUWH H[LVWH HO ULHVJR GH TXH XQ
HVWXGLDQWH GH GHUHFKR R SDUDOHJDO SXHGH QR VHU FDSD] GH YHU HO FDVR GH LQLFLR D ILQ
GDGDODQDWXUDOH]D\GXUDFLyQGHORVFRQWUDWRVGHHQWUHQDPLHQWR\RWURVVLPLODUHV\VL
HO SURSyVLWR GH GHVLJQDU D XQ VHFUHWDULR DUELWUDO HV RSWLPL]DU OD HILFLHQFLD GHO
SURFHGLPLHQWRDUELWUDOHQWRQFHVHVWHSURSyVLWRSLHUGHVXVHQWLGRFRQXQFDPELRRWDO
YH] PiV GH XQ FDPELR GH VHFUHWDULRV DUELWUDOHV GXUDQWH HO WUDQVFXUVR GHO
SURFHGLPLHQWR&RQUHVSHFWRDODSUHJXQWDGHXQDVLVWHQWHSHUVRQDODVXPLHQGRHOSDSHO
GH VHFUHWDULR DUELWUDO RWUD FRPSDUDFLyQ FRQ ORV DVLVWHQWHV GH ORV MXHFHV HV ~WLO HQ HO
VHQWLGR GH TXH XQ DVLVWHQWH GH XQ MXH] HV JHQHUDOPHQWH XQ DERJDGR FDOLILFDGR TXH
GHVDUUROOD VX FRQRFLPLHQWR MXUtGLFR \ KDELOLGDGHV DQDOtWLFDV /DV PLVPDV KDELOLGDGHV
&RPR DFRQWHFLy HQ XQ SURFHGLPLHQWR &&, 6H HQWLHQGH TXH OD SHUVRQD VXJHULGD SDUD DFWXDU FRPR
VHFUHWDULRDUELWUDOHUDXQDERJDGRFRQH[SHULHQFLD\XQDDXWRULGDGDUELWUDO(QWDOFDVROD&&,LPSLGLy
DODSHUVRQDTXHDFWXDUDFRPRVHFUHWDULRDUELWUDO
30
$1(;2$6(&5(7$5,26$5%,75$/(6
VRQQHFHVDULDVHQHOSURFHVRDUELWUDO\SRUHVWRORVVHFUHWDULRVDUELWUDOHVGHEHQWHQHU
XQFLHUWRQLYHOGHFDOLILFDFLyQMXUtGLFD
6H SXHGH GHFLU TXH XQ VHFUHWDULR DUELWUDO GHEH WHQHU OD ³PHGLGD H[DFWD´ GH ORV
QLYHOHV GH FDOLILFDFLyQ \ H[SHULHQFLD 1R PXFKD H[SHULHQFLD SHUR FRQ HO QLYHO
VXILFLHQWH GH H[SHULHQFLD \ QR PX\ FDOLILFDGR SHUR OR VXILFLHQWHPHQWH FDOLILFDGR
8OWLPDGDPHQWHODHOHFFLyQGHOVHFUHWDULRDUELWUDOHVGHWHUPLQDGDSRUHOiUELWUR~QLFRR
SRUHOSUHVLGHQWHGHOWULEXQDODUELWUDO1RREVWDQWHDOFRQVLGHUDUDOFDQGLGDWRDGHFXDGR
HO WULEXQDO DUELWUDO GHEH HVWDU FRQVLHQWH GH TXH HQ OD PHGLGD TXH OD SUHVHQFLD GH
VHFUHWDULRV DUELWUDOHV VH YXHOYH OD QRUPD HQ XQ SURFHGLPLHQWR DUELWUDO ODV SDUWHV
HVSHUDQTXHVHRIUH]FDXQFLHUWRQLYHOGHVHUYLFLRSRUSDUWHGHOVHFUHWDULRDUELWUDOTXHD
VX YH] UHTXLUH FLHUWR QLYHO GH H[SHULHQFLD 'H LJXDO PRGR ODV SDUWHV WLHQGHQ D VHU
FXLGDGRVDV UHVSHFWR GH ORV LQWHQWRV SRU SDUWH GH XQ WULEXQDO DUELWUDO GH GHVLJQDU D XQ
VHFUHWDULRDUELWUDOTXHGHPDQHUDPX\REYLDH[FHGHODGHILQLFLyQGHOWpUPLQR³DERJDGR
MXQLRU´ &RPR FRQ PXFKRV RWURV DVSHFWRV GH EXHQDV SUiFWLFDV OD WUDQVSDUHQFLD HV
IXQGDPHQWDO
/RV SDUWLFLSDQWHV GH ODV HQFXHVWDV HVWXYLHURQ GH DFXHUGR FRQ OD PD\RUtD GH ODV
GHFODUDFLRQHV UHIHULGDV FRQ DQWHULRULGDG ODV FXDOHV LQGLFDURQTXH HO PHMRU FDQGLGDWR
SDUDDVXPLUHOSDSHOGHVHFUHWDULRDUELWUDOHVXQDERJDGRMXQLRU\HOFDQGLGDWRPHQRV
DSWRVHUtDHOVHFUHWDULRGHRILFLQDRDVLVWHQWHSHUVRQDO(ODERJDGRFRQH[SHULHQFLD\
HO trainee IXHURQ LJXDOPHQWH GHVIDYRUHFLGRV SRU ORV HQWUHYLVWDGRV SHUR IXHURQ PiV
IDYRUHFLGRVTXHORVHVWXGLDQWHVGHGHUHFKRRORVSDUDOHJDOHV
/D YHUGDGHUD SUHJXQWD GHQWUR GH ORV SUy[LPRV DxRV HQ OD PHGLGD HQ TXH ORV
VHFUHWDULRV DUELWUDOHV VHYXHOYDQ OD QRUPD HQSURFHGLPLHQWRV DUELWUDOHVHV HOQLYHO GH
SDUWLFLSDFLyQ TXH ODV SDUWHV WHQGUiQ HQ HO SURFHVR GH GHVLJQDFLyQ GH XQ VHFUHWDULR
DUELWUDO \ HQ SDUWLFXODU VL pVWDV VHUiQ FDSDFHV GH LQVLVWLU HQ TXH XQD SHUVRQD HQ
SDUWLFXODU DFW~H R QR FRPR VHFUHWDULR DUELWUDO /D SDUWLFLSDFLyQ GH ODV SDUWHV HQ OD
GHVLJQDFLyQ GH XQ VHFUHWDULR DUELWUDO VHUi SDUWLFXODUPHQWH UHOHYDQWH VL ORV VHFUHWDULRV
YDQ D VHU UHPXQHUDGRV SRU VHSDUDGR DSDUWH GH ORV KRQRUDULRV SDJDGRV DO WULEXQDO
(QWRQFHVDFRQWLQXDFLyQDQDOL]DUHPRVODSUHJXQWDGHODUHPXQHUDFLyQ
4. ¿Cómo se debe remunerar al secretario arbitral?
&RPR VH GLMR DO LQLFLR XQR GH ORV SURSyVLWRV SULQFLSDOHV GH GHVLJQDU D XQ VHFUHWDULR
DUELWUDO HV RSWLPL]DU OD HILFLHQFLD GHO SURFHGLPLHQWR DUELWUDO /RV SDUWLFLSDQWHV GH ODV
HQFXHVWDV DSR\DURQ OD QRFLyQ GH TXH OD GHVLJQDFLyQ GH XQ VHFUHWDULR DUELWUDO HV XQD
IRUPDGHPHMRUDUODUHODFLyQFRVWREHQHILFLRGHOSURFHGLPLHQWRDUELWUDO(QWpUPLQRV
(QUHVSXHVWDDODSUHJXQWDQ~PHURGHODHQFXHVWD³FXiOGHEHVHUHOSHUILOGHXQVHFUHWDULRDGHPiV
GHOGRPLQLRGHLGLRPDV´GHORVHQWUHYLVWDGRVGLMHURQTXHpORHOODGHEHVHUXQDERJDGRMXQLRU
\GHORVHQWUHYLVWDGRVGLMHURQTXHpORHOODGHEHVHXQDVHFUHWDULRDSHUVRQDO
(QUHVSXHVWDDODSUHJXQWDQ~PHURGHODHQFXHVWD³FXiOGHEHVHUHOSHUILOGHXQVHFUHWDULRDGHPiV
GHOGRPLQLRGHLGLRPDV´GHORVHQWUHYLVWDGRVGLMHURQTXHpORHOODGHEHVHUXQDERJDGRFRQ
H[SHULHQFLDGLMHURQTXHpORHOODGHEHVHUXQDERJDGRtraineeGLMHURQTXHpORHOODGHEH
VHUXQHVWXGLDQWHGHGHUHFKR\GLMHURQTXHpORHOODGHEHVHUXQDSDUDOHJDO
$ODSUHJXQWDGHODHQFXHVWDGHORVHQWUHYLVWDGRVUHVSRQGLHURQ³Vt´DODSUHJXQWD³¢3LHQVD
TXH GHVLJQDU D XQ VHFUHWDULR DUELWUDO HV XQD PDQHUD GH ORJUDU TXH HO SURFHGLPLHQWR DUELWUDO VHD PiV
HILFLHQWHHQWpUPLQRVGHFRVWR"
31
5(3257(6'(,&&$
GH FRVWREHQHILFLR OD SUHJXQWD HV VDEHU VL HO VHFUHWDULR DUELWUDO GHEH VHU UHPXQHUDGR
VHSDUDGDPHQWHDSDUWHGHOWULEXQDODUELWUDORVLODUHPXQHUDFLyQGHOVHFUHWDULRDUELWUDO
GHEHVHULQFOXLGDHQORVKRQRUDULRVSDJDGRVDOWULEXQDODUELWUDO
(QUHODFLyQFRQODSUHJXQWDUHVSHFWRGHVLHOVHFUHWDULRDUELWUDOGHEHVHUUHPXQHUDGR
GHIRUPDVHSDUDGDDOWULEXQDODUELWUDODOJXQRVKDQFXHVWLRQDGRVLHVWRFRUUHVSRQGHUtDD
XQD IRUPD GH FRPSHQVDFLyQ SRU WUDEDMR GXSOLFDGR 'HELGR D TXH HV HO PDQGDWR GHO
WULEXQDO DUELWUDO UHVROYHU OD FRQWURYHUVLD HQWUH ODV SDUWHV inter alia HODERUDQGR \
HPLWLHQGR yUGHQHV SURFHVDOHV DQDOL]DQGR ORV DOHJDWRV \ SUXHEDV SURGXFLGDV SRU ODV
SDUWHV HQWRQFHV OD UHPXQHUDFLyQ GHO VHFUHWDULR DUELWUDO SXHGH UHVXOWDU HQ XQ SDJR
GXSOLFDGRVLODVPLVPDVWDUHDVVRQUHDOL]DGDVSRUHOWULEXQDODUELWUDO\SRUHOVHFUHWDULR
DUELWUDO
1R REVWDQWH FRPR VH PHQFLRQy FRQ DQWHULRULGDG HQ FDVRV FRPSOHMRV PXFKDV
YHFHV HO WULEXQDO DUELWUDO VH EHQHILFLDUtD GH D\XGD HQ OD DGPLQLVWUDFLyQ GHO PDWHULDO
SURGXFLGRHQXQFDVR(QHVWHUHVSHFWRHOXVRGHXQVHFUHWDULRDUELWUDOSXHGHEHQHILFLDU
WDQWRDOWULEXQDODUELWUDOFRPRDODVSDUWHVVREUHWRGRWHQLHQGRHQFXHQWDTXHDWUDYpV
GHOD DGPLQLVWUDFLyQGHO FDVRHO VHFUHWDULR DUELWUDOYD D UHOHYDUDOWULEXQDO DUELWUDOGH
XQDVHULHGHWDUHDVTXHGHRWUDIRUPDWHQGUtDQTXHUHDOL]DUWDOHVFRPRODHODERUDFLyQGH
LQVWUXFFLRQHV \ yUGHQHV SURFHVDOHV RUJDQL]DFLRQDOHV R QRFRQWURYHUVLDOHV $O PDQHMDU
HVWDV WDUHDV OD FRODERUDFLyQ GHO VHFUHWDULR DUELWUDO SHUPLWH TXH HO WULEXQDO DUELWUDO OH
SUHVWHPiVDWHQFLyQDODVFXHVWLRQHVGHIRQGRGHODFRQWURYHUVLD
$GHPiV FXDQGR HO VHFUHWDULR DUELWUDO HV FDSD] GH FRPSOHWDU WDUHDV FRPR OD
HODERUDFLyQ GH yUGHQHV H LQVWUXFFLRQHV SURFHVDOHV DGPLQLVWUDWLYDV \ RUJDQL]DFLRQDOHV
UHYLVDUDOHJDWRV\RUJDQL]DUSUXHEDVHVWRUHGXFLUtDODFDQWLGDGGHWLHPSRTXHGHRWUD
PDQHUD VHUtDJDVWDGRSRU ORV iUELWURV HMHFXWDQGR HVWDVPLVPDV WDUHDV 3RU OR WDQWR OD
GHVLJQDFLyQGHXQVHFUHWDULRDUELWUDOSXHGHGLVPLQXLUHOPRQWRWRWDOGHORVKRQRUDULRV
GHOWULEXQDODUELWUDOHQHVSHFLDOFXDQGRORViUELWURVVRQUHPXQHUDGRVFRQEDVHHQODV
KRUDV WUDEDMDGDV (Q WRGR FDVR WDPELpQ VH GHEH KDFHU QRWDU TXH ORV KRQRUDULRV GHO
WULEXQDO DUELWUDO \ GHO VHFUHWDULR DUELWUDO VRQ PtQLPRV HQ FRPSDUDFLyQ FRQ ORV
KRQRUDULRV GH ORV DERJDGRV GH ODV SDUWHV HQ OD PD\RUtD VL QR HV TXH HQ WRGRV ORV
DUELWUDMHV 'HO PLVPR PRGR HO SDJR DGLFLRQDO D XQ VHFUHWDULR DUELWUDO TXH VHUtD
QRUPDOPHQWH DFRPSDxDGR GH XQD UHGXFFLyQ HQ HO PRQWR WRWDO GH ORV KRQRUDULRV GHO
WULEXQDODUELWUDOQRGHEHGHDODUPDU
0LHQWUDVTXHODPD\RUtDGHORVSDUWLFLSDQWHVGHODVHQFXHVWDVHVWXYLHURQGHDFXHUGR
HQTXHODVSDUWHVGHEHQDVXPLUORVFRVWRVGHOVHFUHWDULRDUELWUDOKD\WRGDYtDXQGHEDWH
HQUHODFLyQFRQODSRVLELOLGDGGHTXHODVSDUWHVWHQJDQDOJ~QSDSHOHQHOFRQWUROGHORV
9HUSRUHMHPSORODV³7pFQLFDVSDUDHO&RQWUROGH7LHPSR\&RVWRVHQ$UELWUDMH´SUHSDUDGDVSRUOD
&RPLVLyQ GH $UELWUDMH GH OD &iPDUD GH &RPHUFLR ,QWHUQDFLRQDO Q~PHUR GH SiJLQD QR GLVSRQLEOH
*DVWRVDGPLQLVWUDWLYRVGHOD&&,
+RQRUDULRV\JDVWRVGHORViUELWURV
&RVWRVLQFXUULGRVSRUODVSDUWHVSDUDSUHVHQWDUVXVFDVRV
LQFOX\HQGR VHJ~Q VHD HO FDVR ORV KRQRUDULRV \ JDVWRV GH ORV DERJDGRV JDVWRV UHODFLRQDGRV FRQ
WHVWLPRQLDOHV \ SUXHEDV SHULFLDOHV \ RWURV FRVWRV LQFXUULGRV SRU ODV SDUWHV HQ HO DUELWUDMH GLVWLQWRV D
DTXHOORVTXHVHPHQFLRQDQDFRQWLQXDFLyQ
32
$1(;2$6(&5(7$5,26$5%,75$/(6
FRVWRV GHO VHFUHWDULR DUELWUDO 3XHGH VHU HO FDVR TXH VL HO VHFUHWDULR DUELWUDO HV
UHPXQHUDGR SRU VHSDUDGR DSDUWH GH ORV KRQRUDULRV GHO WULEXQDO DUELWUDO ODV SDUWHV
SRGUiQ TXHUHU YHU OD GHVFULSFLyQ GH KRUDV LQFXUULGDV SRU HO VHFUHWDULR DUELWUDO (VWR
WDPELpQ SXHGH WHQHU HO HIHFWR GH JDUDQWL]DU TXH HO WULEXQDO DUELWUDO QR SHUPLWD TXH HO
VHFUHWDULR DUELWUDO LQWHUYHQJD GH IRUPD LQDGHFXDGD HQ HO WUDEDMR GH ORV iUELWURV
(QWRQFHVODUHPXQHUDFLyQSRUVHSDUDGRGHOVHFUHWDULRDUELWUDOSXHGHD\XGDUDUHGXFLU
DOJXQRVGHORVULHVJRVLGHQWLILFDGRVFRQDQWHULRULGDG
(QWpUPLQRVGHGHILQLU\GHWHUPLQDUODUHPXQHUDFLyQGHOVHFUHWDULRDUELWUDO\VLHVWR
HV KHFKR SRU HO WULEXQDO DUELWUDO SRU ODV SDUWHV R SRU DPERV OD PD\RUtD GH ORV
SDUWLFLSDQWHVGHODHQFXHVWDHVWXYLHURQGHDFXHUGRHQTXHHOVHFUHWDULRDUELWUDOGHEHVHU
UHPXQHUDGR FRQ EDVH HQ ODV KRUDV WUDEDMDGDV PiV ORV JDVWRV LQFXUULGRV /D
UHPXQHUDFLyQ HQ JHQHUDO VLQ HPEDUJR HV XQ iUHD GHQWUR GHO WHPD GH VHFUHWDULRV
DUELWUDOHV TXH SRGUtD YHUVH EHQHILFLDGD SRU XQ PD\RU DQiOLVLV \ FRQVLGHUDFLyQ /DV
UHVSXHVWDVGHODHQFXHVWDIXHURQYDULDGDVHQFXDQWRDODGHILQLFLyQGHORVFRVWRVGHXQ
VHFUHWDULRDUELWUDO\TXLpQGHEHUtDSDJDUHVWRVFRVWRV6HYROYLyHYLGHQWHDSDUWLUGHODV
UHVSXHVWDVUHFLELGDVTXHVLODVSDUWHVHVWiQREOLJDGDVDDFHSWDUHOXVRGHXQVHFUHWDULR
DUELWUDOODWUDQVSDUHQFLDGHOSURFHVRGHGHVLJQDFLyQDVtFRPRHOWUDEDMRGHOVHFUHWDULR
DUELWUDOSRGUtDQFLHUWDPHQWHDXPHQWDU
(Q YLUWXG GH ORV UHVXOWDGRV GH ODV HQFXHVWDV \ GHO GHEDWH GXUDQWH HO &RQJUHVR GH
,&&$HQ6LQJDSXUSDUHFHTXHKD\XQDFXHUGR³HQSULQFLSLR´TXHXQVHFUHWDULRDUELWUDO
SXHGHVHUGHVLJQDGRSDUDDX[LOLDUDOWULEXQDODUELWUDO\FRQWULEXLUDOFRVWREHQHILFLR\D
ODHILFDFLDJOREDOGHOSURFHGLPLHQWRDUELWUDO1RREVWDQWHHQUD]yQGHFLHUWRVUHVXOWDGRV
FRQWUDVWDQWHV HVSHFLDOPHQWH FRQ UHODFLyQ D ODV WDUHDV TXH HO VHFUHWDULR DUELWUDO SXHGH
GHVHPSHxDU\DODUHPXQHUDFLyQGHOVHFUHWDULRDUELWUDOVHFRQFOX\HFRQVLGHUDQGRVLORV
XVXDULRVGHODUELWUDMHVHYHUtDQEHQHILFLDGRVSRUXQD'HFODUDFLyQGH0HMRUHV3UiFWLFDV
VREUHHOXVRGHVHFUHWDULRVDUELWUDOHV
(Q UHVSXHVWD D OD SUHJXQWD GH OD HQFXHVWD ³TXLpQ GHEH DVXPLU ORV FRVWRV GHO VHFUHWDULR HQ XQ
DUELWUDMH´GHORVHQWUHYLVWDGRVHVWXYLHURQGHDFXHUGRHQTXHODVSDUWHVGHEHQDVXPLUORVFRVWRV
GHOVHFUHWDULRDUELWUDOPLHQWUDVTXHHO\HOFRQVLGHUDURQTXHGHEHVHUHOWULEXQDODUELWUDO
R HO SUHVLGHQWH GHO WULEXQDO DUELWUDO UHVSHFWLYDPHQWH6H GHEH QRWDUDTXt TXH OD1RWD 5HYLVDGDGH OD
&&, VREUH VHFUHWDULRV DUELWUDOHV DILUPD H[SOtFLWDPHQWH TXH FXDOTXLHU UHPXQHUDFLyQ GHO VHFUHWDULR
DUELWUDOGHEHYHQLUGHORVKRQRUDULRVGHOWULEXQDODUELWUDO
³&XDOTXLHUUHPXQHUDFLyQTXHVHOHGHEDDOVHFUHWDULRDGPLQLVWUDWLYRVHUiSDJDGDSRUHOWULEXQDODUELWUDO
GHO WRWDO GH ORV IRQGRV GLVSRQLEOHV SDUD ORV KRQRUDULRV GH WRGRV ORV iUELWURV GH WDO PRGR TXH ORV
KRQRUDULRVGHOVHFUHWDULRDGPLQLVWUDWLYRQRDXPHQWDUiQORVFRVWRVWRWDOHVGHODUELWUDMH
%DMR QLQJXQD FLUFXQVWDQFLD GHEH HO 7ULEXQDO $UELWUDO EXVFDU GH ODV SDUWHV FXDOTXLHU IRUPD GH
FRPSHQVDFLyQ SRU ODV DFWLYLGDGHV GHVHPSHxDGDV SRU HO VHFUHWDULR DGPLQLVWUDWLYR $FXHUGRV GLUHFWRV
HQWUHHOWULEXQDODUELWUDO\ODVSDUWHVVREUHODVFXRWDVGHOVHFUHWDULRDGPLQLVWUDWLYRTXHGDQSURKLELGRV
8QDYH]TXHORVKRQRUDULRVGHO7ULEXQDO$UELWUDOVHDQHVWDEOHFLGRVHQXQDEDVHad valoremFXDOTXLHU
UHPXQHUDFLyQDVHUSDJDGDDOVHFUHWDULRDGPLQLVWUDWLYRGHEHVHUFRQVLGHUDGDFRPR\DLQFOXLGDHQORV
KRQRUDULRVGHOWULEXQDODUELWUDO´
(Q UHVSXHVWD D OD SUHJXQWD GH OH HQFXHVWD VREUH ³FRPR GHEH VHU GHILQLGD OD UHPXQHUDFLyQ GHO
VHFUHWDULR´ GH ORV HQWUHYLVWDGRV HVWXYLHURQ GH DFXHUGR TXH GHEHUtD VHU FRQ EDVH HQ ODV KRUDV
WUDEDMDGDV PiV ORV JDWRV ODV RSFLRQHV UHVWDQWHV VH FODVLILFDURQ GH OD VLJXLHQWH IRUPD FXRWD SRU KRUD
PRQWRILMRPiVJDVWRV\PRQWRILMRGHORVHQWUHYLVWDGRV
33
5(3257(6'(,&&$
,,,/$'(&/$5$&,Ï1'(0(-25(635È&7,&$6
3DUHFH TXH XQ XVR FRP~Q VREUH OD FXHVWLyQ GH ORV VHFUHWDULRV DUELWUDOHV HVWi
HYROXFLRQDQGROHQWDPHQWHHQODSUiFWLFDPRGHUQD/DSUHJXQWDILQDOSRUORWDQWRHV
VLPSOHPHQWH VL GHEHUtDPRV GHMDU TXH OD HYROXFLyQ QDWXUDO FRQWLQ~H R VL OD SUiFWLFD
PRGHUQD VH EHQHILFLDUtD GH XQD PHMRU RULHQWDFLyQ HQ IRUPD GH GLUHFWULFHV R GH XQD
'HFODUDFLyQGH0HMRUHV3UiFWLFDV
/RVDUJXPHQWRVHQFRQWUDGHODFUHDFLyQGHGLFKDVGLUHFWULFHVRGHXQD'HFODUDFLyQ
GH0HMRUHV3UiFWLFDVVRQVXVFHSWLEOHVGHWHQHUHQHOIRQGRODSUHRFXSDFLyQGHTXHHO
DUELWUDMH LQWHUQDFLRQDO \D HVWi VXMHWR D XQD SUROLIHUDFLyQ LQFRQWURODGD GH UHJODV \
UHJXODFLRQHV XQD IRUPD GH ³OHJLVOLWLV´ R ³MXGLFLDOL]DFLyQ GHO DUELWUDMH \ TXH OD
FUHDFLyQGHGLUHFWULFHVDGLFLRQDOHVTXHQRVRQHVWULFWDPHQWHHVHQFLDOHVWDOHVFRPRODV
TXH VH UHILHUHQ DO XVR GH VHFUHWDULRV DUELWUDOHV GHEHQ VHU HYLWDGDV 0iV GLUHFWULFHV
SULYDUtDQDOWULEXQDODUELWUDOGHVXIOH[LELOLGDG\GLVFUHFLRQDOLGDGYDORUHVTXHHVWiQHQ
HO DOPD GHO SURFHVR DUELWUDO YROYLHQGR HQWRQFHV PHQRV DWUDFWLYR DO DUELWUDMH SDUD VXV
XVXDULRV \ VXV SRWHQFLDOHV XVXDULRV 7DPELpQ UHGXFLUtDQ HO DOFDQFH GHO SHQVDPLHQWR
LQGHSHQGLHQWH GH ORV SDUWLFLSDQWHV GHO SURFHVR \ OR VXEVWLWXLUtDQ SRU DTXHOOR TXH ORV
SURGXFWRUHVGHODVGLUHFWULFHVFRQVLGHUDQTXHORVSDUWLFLSDQWHVGHEHQSHQVDURKDFHU
(O DUJXPHQWR FRQWLQ~D HQ HO VHQWLGR GH TXH OD SURSLD DXVHQFLD GH UHJODV SUHFLVDV
VREUH HO SURFHGLPLHQWR DUELWUDO SHUPLWH DO WULEXQDO DGHFXDU HO SURFHGLPLHQWR GH FDGD
GLVSXWDDVXVKHFKRV\SHFXOLDULGDGHVHVSHFtILFDVVLQODQHFHVLGDGGHFRORFDUORHQXQ
³PROGHGHUHJODV´
3RUORWDQWRODVFXHVWLRQHVUHODFLRQDGDVFRQODXWLOL]DFLyQGHVHFUHWDULRVDUELWUDOHV
GHEHQGHMDUVHHQVXWRWDOLGDGDOFULWHULRGHOiUELWURHQFDVRVHVSHFtILFRV(QHOPHMRUGH
ORV FDVRV ODV GLUHFWULFHV UHVWULQJLUtDQ HVWD GLVFUHFLRQDOLGDG GH WDO IRUPD TXH VH
SHUMXGLFDUtD HO SURFHGLPLHQWR (Q HO SHRU GH ORV FDVRV ODV GLUHFWULFHV SRGUtDQ
SURSRUFLRQDU D ORVSDUWLFLSDQWHVTXHGHVHDQ FUHDU XQGDxR XQDQXHYD RSRUWXQLGDG GH
KDFHUOR
(Q UD]yQ GH WDOHV REMHFLRQHV ORV DUJXPHQWRV D IDYRU VHUtDQ SURSXHVWRV GH OD
VLJXLHQWH IRUPD PLHQWUDV TXH HORJLDPRV OD EHOOH]D GH OD GLVFUHFLRQDOLGDG \
IOH[LELOLGDG HQ OD SUiFWLFD ORV SDUWLFLSDQWHV GHO SURFHVR DUELWUDO QHFHVLWDQ GH GLFKD
9HUSRUHMHPSOR76&+8/7=\5.29$&6³7KH5LVHRI7KLUG*HQHUDWLRQRI$UELWUDWRUV"´HQ
$UE ,QW S HQ S /RV DXWRUHV UHDOL]DURQ XQD H[WHQVD HQFXHVWD VREUH ORV DERJDGRV \
iUELWURVLQYROXFUDGRVHQHODUELWUDMHLQWHUQDFLRQDO(QUHVSXHVWDDODSUHJXQWDTXHVLDORVSDUWLFLSDQWHV
OHVLPSRUWDTXHXQiUELWURGHOHJXHSDUWHGHVXWUDEDMRDVXHTXLSRUHVSRQGLHURQTXHQR
::3$5.³7KH3URFHGXUDO6RIW/DZRI,QWHUQDWLRQDO$UELWUDWLRQ1RQ*RYHUQPHQWDO,QVWUXPHQWV´
HQ HO OLEUR /$ 0,67(/,6 \ -' /(:Pervasive Problems in International Arbitration S
HQS
9HUWDPELpQHOGLVFXUVRUHIHULGRSRU7RE\/$1'$8HQOD&RQIHUHQFLDVREUHHOWHPDGHODUHODFLyQ
HQWUH HO DUELWUDMH LQWHUQDFLRQDO \ HO ORV UHJXODGRUHV OD QHFHVLGDG GH FyGLJRV GH pWLFD GLUHFWULFHV \
PHMRUHV SUiFWLFDV SDUD DERJDGRV iUELWURV VHFUHWDULRV DUELWUDOHV H LQVWLWXFLRQHV DUELWUDOHV HQ HVWH
YROXPHQSS
0( 6&+1(,'(5 ³7KH (VVHQWLDO *XLGHOLQHV IRU WKH 3UHSDUDWLRQ RI *XLGHOLQHV 'LUHFWLYHV 1RWHV
3URWRFROV DQG 2WKHU 0HWKRGV ,QWHQGHG WR +HOS ,QWHUQDWLRQDO $UELWUDWLRQ 3UDFWLWLRQHUV WR $YRLG WKH
1HHGIRU,QGHSHQGHQW7KLQNLQJDQGWR3URPRWHWKH7UDQVIRUPDWLRQRI(UURUVLQWRµ%HVW3UDFWLFHV¶´HQ
//(9<H<'(5$,16HGVHQLiber Amicorum en l’honneur de Serge Lazareff S
9HU::3$5.RSFLWQRWDDOSLHS
34
$1(;2$6(&5(7$5,26$5%,75$/(6
RULHQWDFLyQ(VWRVSDUWLFLSDQWHVLQFOX\HQiUELWURVSUHRFXSDGRVSRUVDEHUTXpHV\TXp
QR HV DGHFXDGR GHOHJDU MyYHQHV DERJDGRV TXH SXHGHQ VHU OODPDGRV D DFWXDU FRPR
VHFUHWDULRV \ QHFHVLWDQ DOJXQD EDVH VREUH OD FXDO GHFLGLU TXp HV R QR DGHFXDGR \
FOLHQWHV TXH SUREDEOHPHQWH SDJDUiQ SRU ORV VHUYLFLRV GHO VHFUHWDULR DUELWUDO \ TXH
WLHQHQGHUHFKRDVDEHUORVOtPLWHVGHQWURGHORVFXDOHVORVVHUYLFLRVSRUORVTXHHVWiQ
SDJDQGRGHEHQSHUPDQHFHU
&XDQGR VH OHV SUHJXQWy D ORV HQWUHYLVWDGRV VL HO SURFHGLPLHQWR DUELWUDO VH
EHQHILFLDUtD GH XQD PD\RU UHJXODFLyQ GHO SDSHO \ GH ODV IXQFLRQHV GHO VHFUHWDULR
DUELWUDO XQD VyOLGD PD\RUtD GH FRQ EDVH HQ UHVSXHVWDV HVWXYR D IDYRU
&XDQGR VH OHV SUHJXQWy VREUH OD IRUPD TXH HO UHJODPHQWR VREUH VHFUHWDULRV DUELWUDOHV
GHEHUtDWRPDUXQDJUDQPD\RUtDGHUHVSXHVWDVHVWXYRDIDYRUGHGLUHFWULFHVGH
PHMRUHVSUiFWLFDVHQRSRVLFLyQDSRUHMHPSORDOJXQDIRUPDGHDSpQGLFHVYLQFXODQWHV
DORVUHJODPHQWRVGHLQVWLWXFLRQHVDUELWUDOHV
(Q QXHVWUD RSLQLyQ \ D OD OX] GHO IXHUWH DSR\R PHQFLRQDGR DQWHULRUPHQWH
UHFRPHQGDPRVTXHXQD'HFODUDFLyQGH0HMRUHV3UiFWLFDVVHDGHVDUUROODGD\SDUDHVR
SUHSDUDPRV XQ HVTXHPD GH SRVLEOHV GLUHFWULFHV D VHU LQFOXLGDV HQ WDO 'HFODUDFLyQ
FRQMXQWDPHQWHFRQODVGLDSRVLWLYDVSUHVHQWDGDVHQHO&RQJUHVRGH,&&$HQ6LQJDSXU
HQ HO $SpQGLFH & (O HVTXHPD HVWi GLYLGR HQ WUHV VHFFLRQHV GHVLJQDFLyQ SDSHO \
FRVWRGHODVLJXLHQWHPDQHUD
D'HVLJQDFLyQ
L5HJLVWUDUHOSULQFLSLRTXHORVVHFUHWDULRVDUELWUDOHVVyORGHEHQVHUGHVLJQDGRVFRQ
HOFRQVHQWLPLHQWRGHWRGDVODVSDUWHVHQHODUELWUDMH
LL,GHQWLILFDUHQWpUPLQRVJHQHUDOHVHOSHUILODGHFXDGRSDUDXQVHFUHWDULRDUELWUDO
LLL 3URSRQHU TXH FXDQGR VHDQ GHVLJQDGRV ORV VHFUHWDULRV DUELWUDOHV GHEHQ
FRPSOHWDUGHFODUDFLRQHVGHLQGHSHQGHQFLDHLPSDUFLDOLGDG\
LY 3URSRQHU TXH DO DFRUGDU OD GHVLJQDFLyQ GH XQ VHFUHWDULR DUELWUDO ODV SDUWHV
GHEHQHVWDUGHDFXHUGRTXHVHOHRWRUJXHODPLVPDLPSXQLGDGDOVHFUHWDULRDUELWUDO
TXHODTXHJR]DHOWULEXQDODUELWUDO
E (O SDSHO HVWDEOHFLHQGR XQD OLVWD GH OR TXH XQ VHFUHWDULR DUELWUDO SXHGH
OHJtWLPDPHQWHKDFHULQFOX\HQGRORVLJXLHQWH
L 5HYLVDU ORV DOHJDWRV \ ODV SUXHEDV GH ODV SDUWHV \ OD UHGDFFLyQ GH PHPRUDQGD
UHVXPLHQGRORVDOHJDWRV\ODVSUXHEDVSDUD\EDMRODGLUHFFLyQGHOWULEXQDODUELWUDO
LL ,QYHVWLJDFLyQ GH SUHJXQWDV GH GHUHFKR SDUD \ EDMR DO GLUHFFLyQ GHO WULEXQDO
DUELWUDO
LLL,QYHVWLJDFLyQGHSUHJXQWDVUHODWLYDVDODVSUXHEDVIiFWLFDV\DODVWHVWLPRQLDOHV
SDUD\EDMRODGLUHFFLyQGHOWULEXQDODUELWUDO
LY(ODERUDFLyQGHyUGHQHVSURFHVDOHVEDMRDOGLUHFFLyQ\VXSHUYLVLyQGHOWULEXQDO
DUELWUDO\
9HU::3$5.³7KH)UHVKILHOGV/HFWXUH±$UELWUDWLRQ¶V3URWHDQ1DWXUH7KH9DOXHRI5XOHV
DQGWKH5LVNVRI'LVFUHWLRQ´HQ$UE,QWS
35
5(3257(6'(,&&$
Y(ODERUDFLyQGHVHFFLRQHVGHOODXGREDMRODGLUHFFLyQ\VXSHUYLVLyQGHOWULEXQDO
DUELWUDO
F (O SDSHO HVWDEOHFLHQGR XQD OLVWD GH OR TXH XQ VHFUHWDULR DUELWUDO QR GHEH KDFHU
LQFOX\HQGRORVLJXLHQWH
L'HIHQGHUSXQWRVGHYLVWDFRQORVPLHPEURVGHOWULEXQDOVREUHHOUHVXOWDGRGHODV
FXHVWLRQHVHQFRQWURYHUVLD
LL3DUWLFLSDUDFWLYDPHQWHHQODVGHOLEHUDFLRQHVGHOWULEXQDODUELWUDO\
LLL (ODERUDU SDUWHV VXEVWDQFLDOHV HQ OXJDU GH GHVFULSWLYDV GH ODV yUGHQHV
SURFHVDOHV R ODXGRV VLQ OD GLUHFFLyQ H[SUHVD GHO WULEXQDO DUELWUDO HQ FXDQWR DO
UHVXOWDGR\DORVIXQGDPHQWRVSDUDWDOUHVXOWDGR
G&RVWR
L8QDGHODVMXVWLILFDFLRQHVSULQFLSDOHVSDUDHOXVRGHORVVHFUHWDULRVDUELWUDOHVHV
TXHHOORVKDUiQHOSURFHGLPLHQWRDUELWUDOPiVHIHFWLYRHQWpUPLQRVGHFRVWRVSDUDODV
SDUWHV &RPR UHVXOWDGR \ FRPR SULQFLSLR JHQHUDO HO XVR GH XQ VHFUHWDULR DUELWUDO
GHEHUHGXFLU±HQYH]GHDXPHQWDUHOFRVWRWRWDOGHODUELWUDMHSDUDODVSDUWHV\
LL&RPRVHJXQGRSULQFLSLRJHQHUDOODVGLUHFWULFHVGHEHQUHFRQRFHUTXHFXDQGRXQ
DUELWUDMHHVWiVLHQGRSURFHVDGREDMRHOUHJODPHQWRGHXQDLQVWLWXFLyQDUELWUDOWRGDV
ODV UHJODV \ SROtWLFDV GH OD LQVWLWXFLyQ UHODFLRQDGDV FRQ OD GHVLJQDFLyQ GH
VHFUHWDULRVDUELWUDOHVUHJLUiQVXUHPXQHUDFLyQ
(QQXHVWUDRSLQLyQOD'HFODUDFLyQGH0HMRUHV3UiFWLFDVGHEHVHUGHVDUUROODGDSDUDVHU
XVDGDHQFRQMXQWRFRQUHJODPHQWRVLQVWLWXFLRQDOHVad hocXRWUDVUHJODVDSOLFDEOHVD
FXDOTXLHU DUELWUDMH 1R GHEH VHU FRQFHELGD FRPR DOJR PiV TXH XQD RULHQWDFLyQ QR
YLQFXODQWH
1XHVWUD UHFRPHQGDFLyQ HV TXH ODV GLUHFWULFHV PHQFLRQDGDV DQWHULRUPHQWH VHDQ
XVDGDV FRPR SXQWR GH SDUWLGD SDUD OD FUHDFLyQ GH XQD 'HFODUDFLyQ GH 0HMRUHV
3UiFWLFDV \ DKRUD LQYLWDPRV D <RXQJ ,&&$ SDUD OOHYDU D FDER HVWH SUR\HFWR
36
$SpQGLFH$
%LEOLRJUDItD
Libros
*% %251 ³5LJKWV DQG 'XWLHV RI ,QWHUQDWLRQDO $UELWUDWRUV ± 5ROH RI WKH 3UHVLGLQJ
$UELWUDWRU´HQInternational Commercial Arbitration.OXZHU/DZ,QWHUQDWLRQDO
1%/$&.$%<&3$57$6,'(6HWDO³7KH(VWDEOLVKPHQWDQG2UJDQL]DWLRQRIDQ
$UELWUDO 7ULEXQDO´ HQ Redfern and Hunter on International Arbitration 2[IRUG
8QLYHUVLW\3UHVV
&1 %52:(5 H -' %58(6&+.( ³,UDQ¶V &KDOOHQJH RI -XGJH $UDQJLR5XL]´ HQ
The Iran-United States Claims Tribunal.OXZHU/DZ,QWHUQDWLRQDO
65%21'03$5$/,.$HWDO³,&&5XOHVRI$UELWUDWLRQ$ZDUGV$UWLFOH
>'HFLVLRQ DV WR WKH &RVWV RI WKH $UELWUDWLRQ@´ HQ /$ 0,67(/,6 HG Concise
International Arbitration.OXZHU/DZ,QWHUQDWLRQDO
::3$5.³7KHSURFHGXUDOVRIWODZRILQWHUQDWLRQDODUELWUDWLRQ1RQJRYHUQPHQWDO
LQVWUXPHQWV´ HQ /$ 0,67(/,6 \ -' /(: HGV Pervasive Problems in
International Arbitration .OXZHU/DZ,QWHUQDWLRQDO
0 6&+1(,'(5 ³7KH (VVHQWLDO *XLGHOLQHV IRU WKH 3UHSDUDWLRQ RI *XLGHOLQHV
'LUHFWLYHV 1RWHV 3URWRFROV DQG 2WKHU 0HWKRGV ,QWHQGHG WR +HOS ,QWHUQDWLRQDO
$UELWUDWLRQ3UDFWLWLRQHUVWR$YRLGWKH1HHGIRU,QGHSHQGHQW7KLQNLQJDQGWR3URPRWH
WKH7UDQVIRUPDWLRQRI(UURUV,QWRµ%HVW3UDFWLFHV¶´HQ//(9<H<'(5$,16HGV
Liber Amicorum en l’honneur de Serge Lazareff
( 6&+b)(5 + 9(5%,67 HW DO ICC Arbitration in Practice .OXZHU /DZ
,QWHUQDWLRQDO
Artículos
-RLQW5HSRUWRIWKH,QWHUQDWLRQDO&RPPHUFLDO'LVSXWHV&RPPLWWHHDQGWKH&RPPLWWHH
RQ$UELWUDWLRQRIWKH1HZ<RUN%DU$VVRFLDWLRQ³6HFUHWDULHVWR,QWHUQDWLRQDO$UELWUDO
7ULEXQDOV´$PHULFDQ5HYLHZRI,QWHUQDWLRQDO$UELWUDWLRQS
6HFUHWDULDW RI WKH ,&& &RXUW ³1RWH &RQFHUQLQJ WKH $SSRLQWPHQW RI $GPLQLVWUDWLYH
6HFUHWDULHVE\$UELWUDO7ULEXQDOV´,&&&W%XOOS
37
5(3257(6'(,&&$
38
Apéndice C
Diapositivas
39
5(3257(6'(,&&$
40
$1(;2$6(&5(7$5,26$5%,75$/(6
Párrafo 27
Cuatro Preguntas
41
5(3257(6'(,&&$
Sí
• Los secretarios arbitrales deberían utilizarse
porque...
വ Aumentan la eficiencia en términos de organización y de
asistencia preparatoria al tribunal arbitral
വ Permiten que el tribunal arbitral sobrelleve el gran
volumen de escritos presentados por las distintas partes
വ Mejoran la calidad del trabajo realizado por el tribunal
arbitral
വ Pueden actuar como medio fundamental de
comunicación entre las partes y el tribunal arbitral
വ Debe ser de interés para la comunidad arbitral que los
árbitros jóvenes aprendan las mejores prácticas
42
$1(;2$6(&5(7$5,26$5%,75$/(6
No
• Los secretarios arbitrales no deberían utilizarse
porque…
വ Su uso fomenta que los árbitros deleguen
su mandato
വ Su uso fomenta una especie de “escritores-
fantasma”
വ Su uso incrementa los costos del arbitraje
Sí, 96
43
5(3257(6'(,&&$
No
• El papel de los secretarios arbitrales no debería extenderse
más allá de tareas meramente administrativas porque...
വ Revisar los hechos del caso, los escritos de las partes y la prueba es
un acto que se encuentra únicamente dentro del mandato de los
árbitros
വ La redacción de partes del laudo, incluyendo resumir los hechos y
extraer los argumentos de las partes es una parte importante del
proceso para tomar una decisión final
വ La redacción es el mejor medio de control intelectual
വ Desde un punto de vista de principio y tradición, a los secretarios
arbitrales sólo se les permitía llevar a cabo actos administrativos,
por ello la designación de “secretario administrativo”
44
$1(;2$6(&5(7$5,26$5%,75$/(6
Sí
• El papel de los secretarios arbitrales debería extenderse
más allá de tareas meramente administrativas porque…
൞ Optimizaría la funcionalidad de los tribunales arbitrales
൞ Ayudaría a los tribunales arbitrales a procesar un gran
volumen de material presentado por las partes en la medida
que el tribunal arbitral controle de manera adecuada las
tareas del secretario arbitral
൞ De manera similar a los asistentes judiciales (judicial clerks) y
al Referendariat: un control adecuado y apropiado por parte
del juez
Resultados de la encuesta: ¿Cuáles deberían ser las tareas del secretario arbitral?
90
80
No Administrativas
70
60
50
40
30
20
10
0
Organización de reuniones y audiencias con las partes (15%)
Manejo y archivo de correspondencia y pruebas (13%)
Recordarle a las partes sobre reuniones y plazos (12%)
Comunicación con las partes en nombre del tribunal arbitral (9%)
Comunicación con la institución arbitral (9%)
Realización de investigaciones jurídicas (11%)
Elaboración de órdenes procesales (10%) Redacción de secciones del laudo (8%)
Análisis de los alegatos de las partes (6%) Proporcionarle al tribunal arbitral su punto de vista (3%)
Preparación de las deliberaciones del presidente (2%)) Redacción de todo el laudo (1%)
Total de respuestas: 93
Aproximadamente el 41% de las opciones seleccionadas se
Total de opciones seleccionadas: 578
refieren a tareas que no son administrativas
Total de opciones seleccionadas de tareas no administrativas: 239
45
5(3257(6'(,&&$
Sí
• Idealmente el secretario arbitral debería ser un
abogado junior porque…
൞ Un abogado junior del mismo despacho de abogados
que el presidente del tribunal arbitral o que el árbitro
único sería un abogado lo suficientemente calificado
como para llevar a cabo las tareas que el secretario
arbitral debe desempeñar
൞ Un abogado senior podría caer más fácilmente en la
tentación de exceder el mandato del secretario arbitral
46
$1(;2$6(&5(7$5,26$5%,75$/(6
No
• El secretario arbitral no necesariamente debe de
ser un abogado junior porque…
о El apoyo eficiente a un tribunal arbitral requiere de
un secretario arbitral con experiencia
о Las partes no deberían cargar con los costos de
“entrenamiento” de abogados junior, que se
entrenarían con el caso de las partes
Total de respuestas: 98
88
Total de opciones seleccionadas: 181
26 26 25
6 9
1
47
5(3257(6'(,&&$
Sí
• Los secretarios arbitrales deberían designarse
únicamente para reducir los costos del arbitraje
porque de lo contrario….
о Habría compensación por trabajo duplicado
о Las partes incurrirían en costos adicionales
о Usualmente las partes no tienen otra opción más que
aceptar los honorarios del secretario arbitral
48
$1(;2$6(&5(7$5,26$5%,75$/(6
No
• Los secretarios arbitrales no deberían designarse
únicamente para reducir los costos del arbitraje
porque…
о El uso de secretarios arbitrales implica beneficios tanto
para las partes como para el tribunal arbitral, lo cual
justifica los costos adicionales del secretario arbitral
о En general, el uso del secretario arbitral disminuye el
costo del tribunal arbitral
о El costo por hora de un secretario arbitral es mucho
menor que el costo por hora de un árbitro
о El costo del secretario arbitral puede cobrarse como
desembolsos/gastos del tribunal arbitral
Total de respuestas: 95
Total de opciones seleccionadas: 109
ͷͻ
ʹͻ
ʹͳ
49
5(3257(6'(,&&$
• Argumentos en contra:
¿Otra proliferación innecesaria de reglas?
• Argumentos a favor:
¿ Los árbitros, secretarios arbitrales y las partes,
que a menudo asumen los costos del secretario,
necesitan orientación?
- Total de respuestas: 94
No
40
Sí
54
50
$1(;2$6(&5(7$5,26$5%,75$/(6
51
Total de respuestas: 65
9
5
51
5(3257(6'(,&&$
52
$1(;2$6(&5(7$5,26$5%,75$/(6
Conclusión
Nuestra Recomendación:
Continuar con la elaboración de dichas
directrices/Declaración de Mejores Prácticas
Nuestra Invitación:
Que se encargue lo anterior al Young ICCA
53
$1(;2%
Resultados de la Encuesta de 2012
7HQJRKHWHQLGRH[SHULHQFLDFRPR
± ± ± ± 1~PHUR
DxRV DxRV DxRV DxRV DxRV GH
5HVSXHVWDV
ÈUELWUR
3UHJXQWDVVLQFRQWHVWDU
¢8VWHGDSUXHEDODXWLOL]DFLyQGHVLJQDFLyQGHVHFUHWDULRV"
3RUFHQWDMHGH 1~PHURGH
5HVSXHVWDV UHVSXHVWDV
6t
1R
3UHJXQWDVFRQWHVWDGDV
3UHJXQWDVVLQFRQWHVWDU
55
5(3257(6'(,&&$
6LVXUHVSXHVWDIXHVt¢FXiOHVHOSURSyVLWRSULQFLSDOSDUDGHVLJQDUXQVHFUHWDULRDUELWUDO"
3RUFHQWDMHGH 1~PHUR
UHVSXHVWDV GH
UHVSXHVWDV
3DUDDSR\DUDO
SUHVLGHQWHGHO
WULEXQDOiUELWUR~QLFR
3DUDHQVHxDUOHDXQ
VHFUHWDULRFyPR
FRQYHUWLUVHHQiUELWUR
3DUDSURSRUFLRQDUOHD
XQDVRFLDGRMXQLRU
H[SHULHQFLDGHSULPHUD
PDQRHQDUELWUDMH
3DUDDKRUUDUWLHPSR
3UHJXQWDVVLQFRQWHVWDU
6LVXUHVSXHVWDIXHQR¢FXiOHVODUD]yQSULQFLSDOSDUDHYLWDUODGHVLJQDFLyQGHXQ
VHFUHWDULRDUELWUDO"
3RUFHQWDMH 1~PHUR
GH GH
5HVSXHVWDV UHVSXHVWDV
(OLPLQDFLyQGHODV
UHVSRQVDELOLGDGHV
GHOiUELWUR
&RVWRV
2WURPRWLYRSRUIDYRUHVSHFLILTXH
3UHJXQWDVFRQWHVWDGDV
3UHJXQWDVVLQFRQWHVWDU
56
$1(;2%(1&8(67$'(
¢'yQGHSXHGHHQFRQWUDUVHXQSRWHQFLDOVHFUHWDULRDUELWUDO"
3RUFHQWDMHGH 1~PHURGH
UHVSXHVWDV UHVSXHVWDV
(QWUHORV
HPSOHDGRVGHO
GHVSDFKRGH
DERJDGRVGHO
SUHVLGHQWH
iUELWUR~QLFR
'HXQDOLVWD
SURSRUFLRQDGDSRU
XQDLQVWLWXFLyQ
(QFXDOTXLHUOXJDU
3UHJXQWDVFRQWHVWDGDV
3UHJXQWDVVLQFRQWHVWDU
¢4XpSHUILOGHEHWHQHUXQVHFUHWDULRDUELWUDODGHPiVGHKDELOLGDGFRQORVLGLRPDV"
3RUFHQWDMHGH 1~PHUR
UHVSXHVWDV GH
UHVSXHVWDV
6HFUHWDULRGHRILFLQD
RDVLVWHQWH
3DUDOHJDO
(VWXGLDQWHGH
GHUHFKR
3DVDQWHGHGHUHFKR
3UHJXQWDVFRQWHVWDGDV
3UHJXQWDVVLQFRQWHVWDU
57
5(3257(6'(,&&$
¢4XpSHUILOQRGHEHWHQHUXQVHFUHWDULRDUELWUDO"
3RUFHQWDMHGH 1~PHURGH
UHVSXHVWDV UHVSXHVWDV
6HFUHWDULRGH
RILFLQDRDVLVWHQWH
3DUDOHJDO
(VWXGLDQWHGH
GHUHFKR3DVDQWHGH
GHUHFKR
$ERJDGRMXQLRU
$ERJDGRFRQ
H[SHULHQFLD
ÈUELWURMRYHQ
2WURVSRUIDYRU
HVSHFLILTXH
3UHJXQWDVFRQWHVWDGDV
3UHJXQWDVVLQFRQWHVWDU
¢/DVSDUWHVGHEHQFRQVHQWLUHQODGHVLJQDFLyQGHXQVHFUHWDULR"
3RUFHQWDMHGH 1~PHURGH
UHVSXHVWDV UHVSXHVWDV
1R
ÒQLFDPHQWHVLHVWD
SHUVRQDFRQWDFWDUiDODV
SDUWHV
ÒQLFDPHQWHVLHVWD
SHUVRQDDVLVWLUiDODV
DXGLHQFLDV\UHXQLRQHV
ÒQLFDPHQWHVLHO
UHJODPHQWRDVtOR
UHTXLHUH
(QRWURVFDVRVSRUIDYRU
HVSHFLILTXH
3UHJXQWDVFRQWHVWDGDV
3UHJXQWDVVLQFRQWHVWDU
58
$1(;2%(1&8(67$'(
¢4XpLQIRUPDFLyQVHGHEHUHYHODUFRQUHVSHFWRDOVHFUHWDULRDUELWUDO"
3RUFHQWDMH 1~PHUR
GHUHVSXHVWDV GH
UHVSXHVWDV
1RPEUH
3UHJXQWDVVLQFRQWHVWDU
¢4XpGHEHVHUQHJRFLDGRFRQODVSDUWHV"
3RUFHQWDMH 1~PHURGH
GHUHVSXHVWDV UHVSXHVWDV
/DHOHFFLyQGHOD
SHUVRQD
/RVSUHUUHTXLVLWRV
SDUDODHOHFFLyQ
/RVWpUPLQRVGHOD
GHVLJQDFLyQ
/DVWDUHDV\
GHEHUHVGHO
VHFUHWDULR
5HPXQHUDFLyQ\
FRVWRV
5HVSRQVDELOLGDG
2WURVSRUIDYRU
HVSHFLILTXH
3UHJXQWDVFRQWHVWDGDV
3UHJXQWDVVLQFRQWHVWDU
59
5(3257(6'(,&&$
¢'HEH GH UHYHODUVH D ODV SDUWHV HO DSR\R GH XQ DVRFLDGRSDUDOHJDO TXH QR KD VLGR
GHVLJQDGRIRUPDOPHQWHFRPRVHFUHWDULR"
3RUFHQWDMHGH 1~PHURGH
UHVSXHVWDV UHVSXHVWDV
1RQXQFD
6LODSHUVRQDHOHJLGD
QRWUDEDMDHQHO
GHVSDFKRGHDERJDGRV
GHOiUELWUR
6LODSHUVRQDFRQWDFWD
GLUHFWDPHQWHDODV
SDUWHV
6LODSHUVRQDDVLVWHD
ODVDXGLHQFLDV
6LHOWUDEDMRGHOD
SHUVRQDLPSOLFD
FXHVWLRQHV
RUJDQL]DFLRQDOHVR
DGPLQLVWUDWLYDV
6LHOiUELWURDVtOR
GHFLGH
3UHJXQWDVFRQWHVWDGDV
3UHJXQWDVVLQFRQWHVWDU
¢(OVHFUHWDULRDUELWUDOGHEHSUHVHQWDUXQDGHFODUDFLyQGHLQGHSHQGHQFLDFRPRODGHO
iUELWUR"
3RUFHQWDMH 1~PHURGH
GHUHVSXHVWDV UHVSXHVWDV
6t
3UHJXQWDVFRQWHVWDGDV
3UHJXQWDVVLQFRQWHVWDU
60
$1(;2%(1&8(67$'(
¢'HEHQGHDSOLFDUODV'LUHFWULFHV,%$VREUH&RQIOLFWRVGH,QWHUHVHVWDPELpQDORV
VHFUHWDULRVDUELWUDOHV"
3RUFHQWDMHGH 1~PHURGH
UHVSXHVWDV UHVSXHVWDV
6t
3UHJXQWDVFRQWHVWDGDV
3UHJXQWDVVLQFRQWHVWDU
¢/RVVHFUHWDULRVGHEHQUHYHODUODPLVPDLQIRUPDFLyQTXHORViUELWURV"
3RUFHQWDMH 1~PHURGH
GHUHVSXHVWDV UHVSXHVWDV
6t
3UHJXQWDVFRQWHVWDGDV
3UHJXQWDVVLQFRQWHVWDU
6LODUHVSXHVWDDQWHULRUIXHVt¢TXLpQGHEHGHFLGLUHVWDFXHVWLyQ"
3RUFHQWDMHGH 1~PHURGH
UHVSXHVWDV UHVSXHVWDV
(OSUHVLGHQWHGHO
WULEXQDO
(OWULEXQDO
DUELWUDO
/DLQVWLWXFLyQ
DUELWUDO
/DFRUWHORFDOGH
ODVHGHGHO
DUELWUDMH
3UHJXQWDVFRQWHVWDGDV
3UHJXQWDVVLQFRQWHVWDU
61
5(3257(6'(,&&$
¢&XiOHVVRQODVWDUHDVGHXQVHFUHWDULRHQODSUiFWLFD"
3RUFHQWDMHGH 1~PHUR
UHVSXHVWDV GH
UHVSXHVWDV
0DQHMRGH
FRUUHVSRQGHQFLD\
SUXHEDV
2UJDQL]DFLyQGH
UHXQLRQHV\
DXGLHQFLDVFRQODV
SDUWHV
5HFRUGDUDODV
SDUWHVVREUH
UHXQLRQHV\SOD]RV
5HDOL]DFLyQGH
LQYHVWLJDFLRQHV
MXUtGLFDV
(ODERUDFLyQGH
yUGHQHVSURFHVDOHV
$QiOLVLVGHORV
DOHJDWRVGHODV
SDUWHV
5HGDFFLyQGHXQD
VHFFLyQGHOODXGR
5HGDFFLyQGHWRGR
HOODXGR
&RPXQLFDFLyQFRQ
ODVSDUWHVHQ
QRPEUHGHOWULEXQDO
DUELWUDO
&RPXQLFDFLyQFRQ
ODLQVWLWXFLyQ
DUELWUDO
3URSRUFLRQDUDO
WULEXQDODUELWUDOVX
SXQWRGHYLVWD
3UHSDUDFLyQGHODV
GHOLEHUDFLRQHVSRU
SDUWHGHOSUHVLGHQWH
3DUWLFLSDFLyQHQHO
SURFHVRGHWRPDGH
GHFLVLRQHVGHO
WULEXQDODUELWUDO
2WUDVSRUIDYRU
HVSHFLILFDU
3UHJXQWDVFRQWHVWDGDV
3UHJXQWDVVLQFRQWHVWDU
62
$1(;2%(1&8(67$'(
17. ¿Cuáles deberían ser las tareas del secretario arbitral?
Porcentaje de Número de
respuestas respuestas
0DQHMRGH
FRUUHVSRQGHQFLD\
SUXHEDV
Organización de
reuniones y
88,2% 82
audiencias con las
partes
5HFRUGDUDODV
SDUWHVVREUH
UHXQLRQHV\SOD]RV
5HDOL]DFLyQGH
LQYHVWLJDFLRQHV
MXUtGLFDV
(ODERUDFLyQGH
yUGHQHVSURFHVDOHV
$QiOLVLVGHORV
DOHJDWRVGHODV
SDUWHV
5HGDFFLyQGHXQD
VHFFLyQGHOODXGR
5HGDFFLyQGHWRGR
HOODXGR
&RPXQLFDFLyQFRQ
ODVSDUWHVHQ
QRPEUHGHOWULEXQDO
DUELWUDO
&RPXQLFDFLyQFRQ
ODLQVWLWXFLyQ
DUELWUDO
3URSRUFLRQDUDO
WULEXQDODUELWUDOVX
SXQWRGHYLVWD
3UHSDUDFLyQGHODV
GHOLEHUDFLRQHVSRU
SDUWHGHOSUHVLGHQWH
3DUWLFLSDFLyQHQHO
SURFHVRGHWRPDGH
GHFLVLRQHVGHO
WULEXQDODUELWUDO
2WUDVSRUIDYRU
HVSHFLILFDU
Preguntas contestadas 93
63
5(3257(6'(,&&$
¢4XLpQFRQWURODDOVHFUHWDULRDUELWUDO"
3RUFHQWDMHGH 1~PHURGH
UHVSXHVWDV UHVSXHVWDV
(OSUHVLGHQWHGHO
WULEXQDOiUELWUR
~QLFR
(OWULEXQDODUELWUDO
/DLQVWLWXFLyQ
1DGLH
3UHJXQWDVFRQWHVWDGDV
3UHJXQWDVVLQFRQWHVWDU
¢3XHGHUHVSRQVDELOL]DUVHDOVHFUHWDULRDUELWUDOSRUVXVDFWRV"
3RUFHQWDMH 1~PHURGH
GHUHVSXHVWDV UHVSXHVWDV
6t
3UHJXQWDVFRQWHVWDGDV
3UHJXQWDVVLQFRQWHVWDU
6LODUHVSXHVWDDQWHULRUHVQR¢TXLpQGHEHDVXPLUODUHVSRQVDELOLGDG"
3RUFHQWDMH 1~PHURGH
GH UHVSXHVWDV
UHVSXHVWDV
(OiUELWURTXH
GHVLJQyDOVHFUHWDULR
(OSUHVLGHQWHGHO
WULEXQDOiUELWUR
~QLFR
(OWULEXQDODUELWUDO
FRPRXQWRGR
3UHJXQWDVFRQWHVWDGDV
3UHJXQWDVVLQFRQWHVWDU
64
$1(;2%(1&8(67$'(
¢4XpVXFHGHVLHOVHFUHWDULRVHH[FHGHHQVXVWDUHDV"
3RUFHQWDMHGH 1~PHURGH
UHVSXHVWDV UHVSXHVWDV
(OiUELWURTXHOR
QRPEUySXHGHVHU
UHYRFDGR
(OODXGRSXHGHVHU
LPSXJQDGR
2WURVSRUIDYRU
HVSHFLILFDU
3UHJXQWDVFRQWHVWDGDV
3UHJXQWDVVLQFRQWHVWDU
¢8VWHGFUHHTXHODGHVLJQDFLyQGHXQVHFUHWDULRDUELWUDOHVXQDPDQHUDGHDKRUUDUFRVWRV
\GHUHGXFLUHOWLHPSRGHXQDUELWUDMH"
3RUFHQWDMH 1~PHURGH
GH UHVSXHVWDV
UHVSXHVWDV
6t
ÒQLFDPHQWHHQ
SURFHGLPLHQWRVFRQ
iUELWURV~QLFRV
ÒQLFDPHQWHHQ
SURFHGLPLHQWRVFRQ
WUHViUELWURV
ÒQLFDPHQWHHQ
DUELWUDMHV
LQVWLWXFLRQDOHV
ÒQLFDPHQWHHQ
DUELWUDMHVad hoc
ÒQLFDPHQWHHQ
FDVRVSHTXHxRV
ÒQLFDPHQWHHQ
FDVRVJUDQGHV
1R
3UHJXQWDVFRQWHVWDGDV
3UHJXQWDVVLQFRQWHVWDU
65
5(3257(6'(,&&$
¢4XLpQGHEHDVXPLUORVFRVWRVGHOVHFUHWDULRHQXQDUELWUDMH"
3RUFHQWDMHGH 1~PHURGH
UHVSXHVWDV UHVSXHVWDV
(OSUHVLGHQWHGHOWULEXQDO
iUELWUR~QLFR
(OWULEXQDODUELWUDO
3UHJXQWDVFRQWHVWDGDV
3UHJXQWDVVLQFRQWHVWDU
¢4XLpQGHILQHORVFRVWRVGHOVHFUHWDULR"
3RUFHQWDMHGH 1~PHURGH
UHVSXHVWDV UHVSXHVWDV
(OiUELWUR
3UHJXQWDVVLQFRQWHVWDU
¢&yPRVHGHEHGHILQLUODUHPXQHUDFLyQGHOVHFUHWDULR"
3RUFHQWDMHGH 1~PHURGH
UHVSXHVWDV UHVSXHVWDV
7DULIDKRUDULD
0RQWRILMR
7DULIDKRUDULDPiV
JDVWRV
0RQWRILMRPiVJDVWRV
2WUDVSRUIDYRU
HVSHFLILFDU
3UHJXQWDVFRQWHVWDGDV
3UHJXQWDVVLQFRQWHVWDU
66
$1(;2%(1&8(67$'(
¢(VQHFHVDULRFDPELDUODSUiFWLFDDFWXDOFRQUHVSHFWRDORVVHFUHWDULRV"
3RUFHQWDMHGH 1~PHURGH
UHVSXHVWDV UHVSXHVWDV
6t
6LVtSRUIDYRUH[SOLTXH
3UHJXQWDVFRQWHVWDGDV
3UHJXQWDVVLQFRQWHVWDU
¢(O SURFHVR DUELWUDO VH YHUtD EHQHILFLDGR GH XQD PD\RU UHJXODFLyQ GHO SDSHO \ GH OD
IXQFLyQGHORVVHFUHWDULRV"
3RUFHQWDMH 1~PHURGH
GHUHVSXHVWDV UHVSXHVWDV
6t
3UHJXQWDVFRQWHVWDGDV
3UHJXQWDVVLQFRQWHVWDU
6LODUHVSXHVWDDQWHULRUHVVt¢FyPRGHEHLPSOHPHQWDUVHODUHJXODFLyQGHOVHFUHWDULR
DUELWUDO"
3RUFHQWDMH 1~PHUR
GH GH
UHVSXHVWDV UHVSXHVWDV
$QH[RV
REOLJDWRULRVDODV
UHJODV
LQVWLWXFLRQDOHV
'LUHFWULFHVGH
ODVPHMRUHV
SUiFWLFDV
2WURVSRUIDYRU
HVSHFLILFDU
3UHJXQWDVFRQWHVWDGDV
3UHJXQWDVVLQFRQWHVWDU
67
5(3257(6'(,&&$
6LODUHVSXHVWDDQWHULRUHVVt¢HVSHFtILFDPHQWHTXpGHEHLQFOXLUHVWDUHJXODFLyQ"
3RUFHQWDMHGH 1~PHUR
5HVSXHVWDV GH
UHVSXHVWDV
'HEHUHV\WDUHDV
GHOVHFUHWDULR
&DOLILFDFLRQHV
PtQLPDV
3URKLELFLRQHV
,QGHSHQGHQFLD
&RVWRV
2WURVSRUIDYRU
HVSHFLILFDU
3UHJXQWDVFRQWHVWDGDV
3UHJXQWDVVLQFRQWHVWDU
&RPHQWDULRVDGLFLRQDOHV
1~PHURGH
UHVSXHVWDV
3UHJXQWDVFRQWHVWDGDV
3UHJXQWDVVLQFRQWHVWDU
68
ANEXO C
Resultados de la Encuesta de 2013
1. Soy un(a):
Porcentaje Número
de de
respuestas respuestas
Árbitro 80,8% 80
Abogado 69,7% 69
Institución 3,0% 3
Parte (usuario
del arbitraje 2,0% 2
internacional
Por favor proporcione cualquier comentario adicional 4
Preguntas contestadas 99
2. ¿El secretario arbitral debe de estar admitido para ejercer la profesión de abogado en
al menos una jurisdicción?
Porcentaje Número de
de respuestas
respuestas
Sí 75,8% 69
No 24,2% 22
Preguntas contestadas 91
69
REPORTES DE ICCA
No 57,1% 52
Preguntas contestadas 91
2 38,1% 16
3 21,4% 9
Otro (por favor
14,3% 6
especificar)
Preguntas contestadas 42
No 93,4% 85
Preguntas contestadas 91
70
ANEXO C: ENCUESTA DE 2013
5 28,6% 2
6 0,0% 0
7 28,6% 2
Otro (por favor
28,6% 2
especificar)
Preguntas contestadas 7
Preguntas contestadas 91
71
REPORTES DE ICCA
Preguntas contestadas 91
9. Si las partes no son responsables de sugerir o designar al secretario arbitral, ¿se les
debe dar la oportunidad de objetar la designación de algún secretario arbitral en
particular?
Porcentaje Número de
de respuestas
respuestas
Sí 91,2% 83
No 8,8% 8
Preguntas contestadas 91
72
ANEXO C: ENCUESTA DE 2013
10. ¿En general, se debe requerir el consentimiento de las partes para designar un
secretario arbitral?
Porcentaje de Número
respuestas de
respuestas
Sí 76,9% 70
No 23,1% 21
Preguntas contestadas 91
11. ¿Se debe requerir el consentimiento de las partes para designar un secretario
arbitral en particular?
Porcentaje Número de
de respuestas
respuestas
Sí 75,8% 69
No 24,2% 22
Preguntas contestadas 91
73
REPORTES DE ICCA
No 73,6% 67
Preguntas contestadas 91
No 81,3% 74
Preguntas contestadas 91
14. ¿Se debe requerir al secretario arbitral que presente su curriculum vitae?
Porcentaje Número
de respuestas de
respuestas
Sí 73,6% 67
No 26,4% 24
Preguntas contestadas 91
74
ANEXO C: ENCUESTA DE 2013
15. ¿Se debe requerir al secretario arbitral que presente una declaración de
independencia e imparcialidad?
Porcentaje de Número
respuestas de
respuestas
Sí 83,5% 76
No 16,5% 15
Preguntas contestadas 91
16. ¿Se debe permitir al tribunal arbitral que utilice un secretario arbitral, sin que éste
sea designado formalmente y sin informarle a las partes sobre la participación del
secretario arbitral?
Porcentaje de Número
respuestas de
respuestas
Sí 25,3% 23
No 74,7% 68
Preguntas contestadas 91
No 4,4% 4
Preguntas contestadas 91
75
REPORTES DE ICCA
No 19,8% 18
Preguntas contestadas 91
No 14,3% 13
Preguntas contestadas 91
20. ¿El secretario arbitral debe revisar y resumir los alegatos de las partes para el
tribunal arbitral?
Porcentaje Número de
de respuestas
respuestas
Sí 49,5% 45
No 50,5% 46
Preguntas contestadas 91
76
ANEXO C: ENCUESTA DE 2013
No 52,7% 48
Preguntas contestadas 91
22. ¿El secretario arbitral debe elaborar órdenes procesales o documentos similares?
Porcentaje Número de
de respuestas
respuestas
Sí 71,4% 65
No 28,6% 26
Preguntas contestadas 91
23. ¿El secretario arbitral debe servir de enlace con la institución arbitral?
Porcentaje Número de
de respuestas
respuestas
Sí 73,6% 67
No 26,4% 24
Preguntas contestadas 91
77
REPORTES DE ICCA
24. ¿El secretario arbitral debe servir de enlace con las partes?
Porcentaje de Número de
respuestas respuestas
Sí 58,2% 53
No 41,8% 38
Preguntas contestadas 91
25. ¿El secretario arbitral debe estar presente en las deliberaciones del tribunal
arbitral?
Porcentaje de Número
respuestas de
respuestas
Sí 72,5% 66
No 27,5% 25
Preguntas contestadas 91
26. ¿El secretario arbitral debe participar en el proceso de toma de decisiones del
tribunal arbitral?
Porcentaje Número de
de respuestas
respuestas
Sí 16,5% 15
No 83,5% 76
Preguntas contestadas 91
78
ANEXO C: ENCUESTA DE 2013
27. ¿El secretario arbitral debe redactar el primer borrador del laudo?
Porcentaje de Número de
respuestas respuestas
Sí 33,0% 30
No 67,0% 61
Preguntas contestadas 91
28. Si contestó ‘No’ a la Pregunta No. 27, ¿el secretario arbitral debe redactar partes del
laudo?
Porcentaje Número de
de respuestas
respuestas
Sí 63,5% 40
No 36,5% 23
Preguntas contestadas 63
29. Si contestó ‘Sí’ a la Pregunta No. 27, ¿el secretario arbitral debe redactar la parte de
‘Antecedentes Procesales’ del laudo?
Porcentaje Número de
de respuestas
respuestas
Sí 84,9% 62
No 15,1% 11
Preguntas contestadas 73
79
REPORTES DE ICCA
30. Si contestó ‘Sí’ a la Pregunta No. 27, ¿el secretario arbitral debe redactar la parte de
‘Antecedentes Fácticos’ del laudo?
Porcentaje de Número de
respuestas respuestas
Sí 69,4% 50
No 30,6% 22
Preguntas contestadas 72
31. Si contestó ‘Sí’ a la Pregunta No. 27, ¿el secretario arbitral debe redactar las
‘Posturas de las Partes’ en el laudo?
Porcentaje Número de
de respuestas
respuestas
Sí 65,3% 47
No 34,7% 25
Preguntas contestadas 72
32. Si contestó ‘Sí’ a la Pregunta No. 27, ¿el secretario arbitral debe redactar la sección
de ‘Razonamiento legal’ del laudo?
Porcentaje Número de
de respuestas
respuestas
Sí 31,9% 22
No 68,1% 47
Preguntas contestadas 69
80
ANEXO C: ENCUESTA DE 2013
33. En general, ¿quién debe asumir los costos del secretario arbitral?
Porcentaje de Número de
respuestas respuestas
Las Partes 39,5% 34
El Tribunal
60,5% 52
Arbitral
Por favor comentar 22
Preguntas contestadas 86
34. ¿Quién debe asumir los costos del secretario arbitral si el tribunal arbitral es
renumerado con base en una tarifa horaria?
Porcentaje Número de
de respuestas
respuestas
Las Partes 54,7% 47
El Tribunal
45,3% 39
Arbitral
Por favor comentar 13
Preguntas contestadas 86
35. ¿Quién debe asumir los costos del secretario arbitral si el tribunal arbitral es
remunerado con base en un monto fijo?
Porcentaje de Número
respuestas de
respuestas
Las Partes 34,9% 30
El Tribunal
65,1% 56
Arbitral
Por favor comentar 10
Preguntas contestadas 86
81
REPORTES DE ICCA
36. Si el tribunal arbitral asume los costos del secretario arbitral, ¿éstos deben ser
pagados a partir de los honorarios de los árbitros?
Porcentaje de Número
respuestas de
respuestas
Sí 86,0% 74
No 14,0% 12
Preguntas contestadas 86
37. Si los costos del secretario arbitral son pagados a partir de los honorarios de los
árbitros, ¿éstos deben ser pagados únicamente a partir de los honorarios del presidente
del tribunal?
Porcentaje de Número
respuestas de
respuestas
Sí 25,6% 22
No 74,4% 64
Preguntas contestadas 86
38. ¿El secretario arbitral debe ser remunerado con base en una tarifa horaria o un
monto fijo?
Porcentaje de Número
respuestas de
respuestas
Tarifa horaria 64,0% 55
Preguntas contestadas 86
82
ANEXO C: ENCUESTA DE 2013
39. En caso de ser una tarifa horaria, ¿Quién debe determinar el valor de la tarifa del
secretario arbitral?
Porcentaje de Número de
respuestas respuestas
El Tribunal
59,2% 42
arbitral
El secretario
2,8% 2
arbitral
La institución
18,3% 13
arbitral
Las Partes 19,7% 14
Preguntas contestadas 71
40. En caso de ser una tarifa horaria, ¿cuál sería su valor adecuado (en dólares de
EE.UU.)?
Porcentaje de Número de
respuestas respuestas
Menos de US$ 100 11,6% 10
Preguntas contestadas 86
83
REPORTES DE ICCA
41. En caso de ser una tarifa horaria, ¿debe de haber un límite máximo al número de
horas que se le puedan pagar al secretario arbitral?
Porcentaje de Número de
respuestas respuestas
Sí 52,3% 45
No 47,7% 41
Preguntas contestadas 86
42. En caso de ser un monto fijo, ¿la cantidad debe de estar vinculada al monto de la
controversia?
Porcentaje de Número de
respuestas respuestas
Sí 53,5% 46
No 46,5% 40
Preguntas contestadas 86
84
ANEXO C: ENCUESTA DE 2013
43. En caso de ser un monto fijo, ¿quién debe determinar la cantidad del monto que se
le pagará al secretario arbitral?
Porcentaje de Número
respuestas de
respuestas
Las Partes 17,4% 15
El tribunal
57,0% 49
arbitral
La Institución
25,6% 22
Arbitral
El Secretario
0,0% 0
Arbitral
Por favor comentar 20
Preguntas contestadas 86
44. Si las partes no estuvieron de acuerdo con la designación del secretario arbitral por
razones de costos, ¿el tribunal arbitral debe designar al secretario arbitral de todas
formas, si éste está dispuesto a pagarlo?
Porcentaje Número de
de respuestas
respuestas
Sí 76,7% 66
No 23,3% 20
Preguntas contestadas 86
85
$1(;2'
Mejores Prácticas para la Designación y el Uso de
Secretarios Arbitrales (sin comentarios)
$UWtFXOR3ULQFLSLRV*HQHUDOHVSDUDOD'HVLJQDFLyQ\HO8VRGH6HFUHWDULRV
$UELWUDOHV
8QVHFUHWDULRDUELWUDOGHEHVHUGHVLJQDGRSDUDDX[LOLDUDOWULEXQDODUELWUDOFXDQGR
pVWH FRQVLGHUH TXH WDO GHVLJQDFLyQ OH VHUtD ~WLO SDUD OD UHVROXFLyQ GH OD
FRQWURYHUVLDGHPDQHUDHILFD]\HILFLHQWH
8Q VHFUHWDULR DUELWUDO VRODPHQWH GHEH VHU GHVLJQDGR FRQ HO FRQRFLPLHQWR \ HO
FRQVHQWLPLHQWRGHODVSDUWHV
8QWULEXQDODUELWUDOGHEHQRWLILFDUDODVSDUWHVVREUHVXLQWHQFLyQGHGHVLJQDUD
XQVHFUHWDULRDUELWUDOHQFXDQWROHVHDSRVLEOH
'HEHUi VHU UHVSRQVDELOLGDG GH FDGD iUELWUR QR GHOHJDU FXDOTXLHU SDUWH GH VX
PDQGDWRSHUVRQDODFXDOTXLHURWUDSHUVRQDLQFOX\HQGRDOVHFUHWDULRDUELWUDO
'HEHUi VHU UHVSRQVDELOLGDG GHO WULEXQDO DUELWUDO VHOHFFLRQDU \ VXSHUYLVDU
DGHFXDGDPHQWHDOVHFUHWDULRDUELWUDO
&XDQGR XQ DUELWUDMH SURFHGD EDMR HO UHJODPHQWR GH XQD LQVWLWXFLyQ DUELWUDO
FXDOTXLHU UHJOD R SROtWLFD GH OD LQVWLWXFLyQ UHODFLRQDGD FRQ ORV VHFUHWDULRV
DUELWUDOHVGHEHUiDSOLFDU
$UWtFXOR'HVLJQDFLyQGH6HFUHWDULRV$UELWUDOHV
(O WULEXQDO DUELWUDO SXHGH VXJHULUOH D ODV SDUWHV TXH VH QRPEUH XQ VHFUHWDULR
DUELWUDO /D VHOHFFLyQ GHO FDQGLGDWR DGHFXDGR VH KDUi D GLVFUHFLyQ GHO WULEXQDO
DUELWUDOWRPDQGRHQFRQVLGHUDFLyQWRGDVODVFLUFXQVWDQFLDVGHOFDVR
(O WULEXQDO DUELWUDO GHEHUi SURSRQHU XQ FDQGLGDWR SDUD RFXSDU HO FDUJR GH
VHFUHWDULR DUELWUDO \ GHEHUi SURSRUFLRQDU D ODV SDUWHV HO curriculum vitae GHO
FDQGLGDWR LQFOX\HQGR WRGRV ORV DQWHFHGHQWHV HGXFDWLYRV \ SURIHVLRQDOHV
UHOHYDQWHVDVtFRPRVXH[SHULHQFLDFRPRVHFUHWDULRDUELWUDO(OWULEXQDODUELWUDO
WDPELpQGHEHUiGLYXOJDUODQDFLRQDOLGDGGHFXDOTXLHUFDQGLGDWRDVHUGHVLJQDGR
(OWULEXQDODUELWUDOGHEHUiFRQILUPDUDODVSDUWHVTXHHOFDQGLGDWRSURSXHVWRSDUD
VHU VHFUHWDULR DUELWUDO HV LQGHSHQGLHQWH LPSDUFLDO \ QR WLHQH FRQIOLFWRV GH
LQWHUpV (O WULEXQDO DUELWUDO GHEHUi QRWLILFDU D ODV SDUWHV VL ODV FLUFXQVWDQFLDV
UHODFLRQDGDV FRQ OD LQGHSHQGHQFLD H LPSDUFLDOLGDG GHO VHFUHWDULR DUELWUDO
FDPELDQRVLVXUJHXQFRQIOLFWRGHLQWHUpVGXUDQWHHOWUDQVFXUVRGHODUELWUDMH
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VHFUHWDULR DUELWUDO /D LPSXJQDFLyQ GHEHUi DFRPSDxDUVH GH ODV UD]RQHV TXH
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