Załącznik Nr 1 do zarządzenia Nr 14/2021

Starosty Golubsko-Dobrzyńskiego
z dnia 18 października 2021 r.

PROCEDURA POSTĘPOWANIA W ZAKRESIE PRZECIWDZIAŁANIA

PRANIU PIENIĘDZY ORAZ FINANSOWANIU TERRORYZMU

1. Wprowadzenie

1. Procedura postępowania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu

terroryzmu określa zasady realizacji przez jednostkę samorządu terytorialnego obowiązków
wynikających z ustawy z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz
finansowaniu terroryzmu (Dz. U. z 2021 r. poz. 1132 ze zm.).
2. Zgodnie z art. 2 ust. 2 pkt 8 ustawy Starosta jest jednostką współpracującą jako organ
jednostki samorządu terytorialnego.
3. Procedura umożliwia:
a) identyfikację obszarów zagrożenia, identyfikację transakcji podlegających rejestracji
i transakcje mogące mieć związek z praniem pieniędzy oraz finansowaniem terroryzmu;
b) podejmowanie stosownych działań z nimi związanych;
c) zastosowanie rozwiązań organizacyjnych i proceduralnych zapewniających jej sprawne
funkcjonowanie.
4. Podejmowane i realizowane przez Starostwo Powiatowe czynności, stosowane urządzenia
ewidencyjne oraz prowadzona korespondencja związane z Procedurą przeciwdziałania praniu
pieniędzy i finansowaniu terroryzmu są dokumentami o charakterze poufnym.
5. Każdy pracownik Starostwa Powiatowego zobowiązany jest do zapoznania się z niniejszą
Procedurą oraz złożenia oświadczenia, zgodnie z załącznikiem Nr 1.
6. Niedopełnienie przez pracownika Starostwa Powiatowego obowiązków wynikających
z przepisów, o których mowa w ust. 1 oraz art. 165a i art. 299 Kodeksu karnego, skutkuje
odpowiedzialnością karną, jeżeli czyny wypełniają znamiona przestępstw w nich opisanych.
7. Realizacja postanowień pkt 5 nie wyłącza odpowiedzialności porządkowej, wynikającej
z naruszenia przepisów niniejszej Procedury.

2. Definicje

Ilekroć w Procedurze jest mowa o:

1) ustawie – rozumie się przez to ustawę z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu
pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (Dz. U. z 2021 r. poz. 1132 ze zm.);
2) kodeksie karnym - rozumie się przez to ustawę z dnia 6 czerwca 1997 r. - Kodeks karny
(Dz. U. z 2020 r. poz. 1444 ze zm.);
3) finansowaniu terroryzmu – rozumie się przez to czyn określony w art. 165a Kodeksu
karnego;
4) praniu pieniędzy – rozumie się przez to czyn określony w art. 299 Kodeksu karnego;
5) wartościach majątkowych – środki płatnicze, instrumenty finansowe, papiery wartościowe,
wartości dewizowe, prawa majątkowe lub inne mienie ruchome lub nieruchomości;
6) transakcjach – rozumie się przez to wpłaty lub wypłaty w formie gotówkowej lub
bezgotówkowej, w tym także przekazy pieniężne pomiędzy różnymi rachunkami należącymi
do tego samego posiadacza rachunku, z wyłączeniem przekazów na rachunki lokat
terminowych, przekazy pieniężne przychodzące z zagranicy, kupno i sprzedaż wartości
dewizowych, a także przeniesienie własności lub posiadania wartości majątkowych, w tym
oddanie w komis lub pod zastaw takich wartości oraz przeniesienie wartości majątkowych
pomiędzy rachunkami należącymi do tego samego klienta, zamianę wierzytelności na akcje
lub udziały, dokonywane we własnym, jak i cudzym imieniu, na własny, jak i na cudzy
rachunek;
7) dokumencie tożsamości – rozumie się przez to dowód osobisty, paszport, prawo jazdy,
tymczasowy dowód osobisty;
8) GIIF - oznacza Generalnego Inspektora Informacji Finansowej;
9) jednostce współpracującej – rozumie się przez to organy administracji rządowej i samorządu
terytorialnego oraz inne państwowe jednostki organizacyjne, a także Narodowy Bank Polski,
Komisję Nadzoru Bankowego i Najwyższą Izbę Kontroli;
10) Koordynatorze – oznacza Koordynatora ds. współpracy z GIIF, czyli osobę
odpowiedzialną za wykonywanie obowiązków określonych w niniejszej Procedurze, której
powierzono pełnienie tej funkcji odrębnym Zarządzeniem Starosty;
11) Staroście – oznacza to Starostę Golubsko-Dobrzyńskiego;
12) Starostwie Powiatowym – oznacza to Starostwo Powiatowe w Golubiu-Dobrzyniu;
13) Powiecie – oznacza to Powiat Golubsko-Dobrzyński;
14) instrukcji – rozumie się instrukcję postępowania na wypadek sytuacji podejrzenia
popełnienia przestępstwa prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu przyjętą
Zarządzeniem Starosty Nr 7/2019 z dnia 4 marca 2019 r.

3. Obowiązki i zadania

1. Starosta jako jednostka współpracująca, zobligowana przepisami art. 83 ustawy ma

obowiązek:
1.1. Opracowania instrukcji postępowania na wypadek sytuacji podejrzenia popełnienia
przestępstwa prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu, przedmiotowa instrukcja
została przyjęta Zarządzeniem Starosty Nr 7/2019 z dnia 4 marca 2019 r.
1.2. Udostępniania informacji i potwierdzonych kopii dokumentów niezbędnych w zakresie
zapobiegania prania pieniędzy i finansowaniu terroryzmu na wniosek GIIF.
1.3. Współpracy z GIIF poprzez:
a) niezwłoczne powiadamianie GIIF o podejrzeniu popełnienia prania pieniędzy lub
finansowania terroryzmu;
b) przekazywanie potwierdzonych kopii dokumentów dotyczących transakcji, co do
których zachodzi podejrzenie, że mają one związek z popełnieniem przestępstw,
o których mowa wyżej;
c) przekazywanie informacji o stronach tych transakcji.
2. Powiadomienie, zgodne ze wzorem załącznika Nr 2, o którym mowa w punkcie powyżej,
powinno zawierać w szczególności:
 2.1. Posiadane dane, o których mowa w art. 36 ust. 1 ustawy, osób fizycznych, osób
prawnych lub jednostek organizacyjnych nieposiadających osobowości prawnej,
pozostających w związku z okolicznościami mogącymi wskazywać na podejrzenie
popełnienia przestępstwa prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu.
2.2. Opis okoliczności, o których mowa w pkt 2.1.
2.3. Uzasadnienie przekazania powiadomienia.
3. Starosta, w ramach sprawowanego nadzoru nad fundacjami oraz stowarzyszeniami, na mocy
art. 130 ustawy, przeprowadza kontrolę przestrzegania przepisów ustawy instytucji
obowiązanych w zakresie, w jakim przyjmują lub dokonują płatności w gotówce o wartości
równej lub przekraczającej równowartość 10.000 euro, bez względu na to, czy płatność jest
przeprowadzana jako pojedyncza operacja, czy kilka operacji, które można ze sobą
powiązać.

4. Zakres przedmiotowy zagrożenia

1. Zagrożenie jakim jest pranie pieniędzy należy rozumieć jako działanie polegające na:
1.1. Zamianie lub przekazaniu wartości majątkowych pochodzących z działalności
o charakterze przestępczym lub z udziału w takiej działalności, gdzie celem działania
jest ukrycie lub zatajenie bezprawnego pochodzenia tych wartości majątkowych albo
udzielenie pomocy osobie, która bierze udział w takiej działalności w celu uniknięcia
przez nią prawnych konsekwencji tych działań.
1.2. Ukryciu lub zatajeniu prawdziwego charakteru wartości majątkowych lub praw
związanych z nimi (m.in. ich źródła, miejsca przechowywania, rozporządzania, faktu
ich przemieszczania) ze świadomością, że wartości te pochodzą z działalności
o charakterze przestępczym lub udziału w takiej działalności.
1.3. Nabyciu, używaniu lub objęciu w posiadanie wartości majątkowych pochodzących
z działalności o charakterze przestępczym lub też udziału w takiej działalności.
1.4. Współdziałaniu, usiłowaniu popełnienia, pomocnictwie lub podżeganiu
w przypadkach wyżej wymienionych.
2. Finansowanie terroryzmu należy rozumieć jako gromadzenie, przekazywanie lub
oferowanie środków płatniczych, instrumentów finansowych, papierów wartościowych,
wartości dewizowych, praw majątkowych lub innego mienia ruchomego lub nieruchomości
w celu sfinansowania przestępstwa o charakterze terrorystycznym.
3. Ze względu na przedmiot działalności Starostwa Powiatowego wskazać można następujące
obszary zagrożeń, w których może odbywać się pranie pieniędzy:
3.1. Nadpłaty zobowiązań wobec Powiatu i ich wycofanie.
3.2. Zamówienia publiczne (oferty wykonania zamówienia w sposób rażąco odbiegający
od innych).
3.3. Transakcje nietypowe związane z nabywaniem mienia komunalnego.
3.4. Umowy i transakcje związane z wykonywaniem przez inne podmioty zadań
publicznych jednostek samorządu terytorialnego, realizowane na warunkach
odbiegających od przyjętych standardów.
3.5. Wykonywanie zadań Powiatu z udziałem kapitału prywatnego (wspólne inwestycje,
np. w zakresie ochrony zdrowia lub dróg publicznych).
 3.6. Udział jednostek w nietypowych przedsięwzięciach, szczególnie finansowanych
z udziałem kapitału zagranicznego.
3.7. Wykupy należności komunalnych, cywilnoprawnych – pozyskiwanie pożyczek
(od podmiotów nieistniejących).
4. Obszary wskazane, o których mowa w punkcie 3, stanowią katalog otwarty i podlegają
weryfikacji oraz aktualizacji.
5. Zagrożenia polegają m.in. na:
5.1. Lokowaniu gotówki.
5.2. Zamianie lub wymianie gotówki.
5.3. Transferze wartości pochodzących ze zorganizowanej przestępczości.
5.4. Maskowaniu lub ukrywaniu rzeczywistego pochodzenia nielegalnych wartości
majątkowych.
5.5. Integrowaniu wypranych wartości z legalnym systemem gospodarczym i finansowym.

5. Identyfikacja

1. Celem prawidłowego wypełnienia obowiązków wynikających z procedury jest konieczność

weryfikacji tożsamości podmiotów lub osób, w szczególności realizujących zamówienia
publiczne (wykonawcy, zleceniodawcy transakcji).
2. Identyfikacja i weryfikacja obejmują następujące obszary oraz dane osobowe:
2.1. Osoby fizyczne i ich pełnomocnicy – okazanie dowodu tożsamości w celu ustalenia
i zarejestrowania jego cech (seria, numer) oraz imienia, nazwiska, daty urodzenia
i miejsca zamieszkania posiadacza dowodu.
2.2. Osoby prawne – okazanie i zarejestrowanie danych z aktualnego wyciągu z rejestru
handlowego lub innego równoważnego dokumentu wskazującego formę organizacyjną
osoby prawnej i jej siedzibę oraz dokumentu potwierdzającego umocowanie osoby
przeprowadzającej transakcję do reprezentowania osoby prawnej, a także dane
personalne tej osoby, o których mowa w pkt 2.1.
2.3. Jednostki organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej – okazanie dokumentu
wskazującego formę organizacyjną i adres siedziby jednostki oraz dokumentu
potwierdzającego umocowanie osoby przeprowadzającej transakcję do jej
reprezentowania, a także dane personalne tej osoby, o których mowa w pkt 2.1.
3. Jeżeli z okoliczności transakcji wynika, iż osoba jej dokonująca nie działa w imieniu
własnym, lecz w imieniu zleceniodawcy konieczne jest zidentyfikowanie podmiotów
w imieniu i na rzecz których działa.

6. Rozpoznawanie

W Starostwie Powiatowym wprowadza się następujące środki rozpoznawcze:

1) zasada „poznaj swego klienta”;
2) analizowanie transakcji.

6.1. Zasada „poznaj swego klienta”

1. Pracownicy Starostwa zobowiązani są do pozyskania wiedzy o:

 a) kliencie;
b) jego aktywności gospodarczej;
c) zasobach klienta.
2. Powyższe informacje służą zapewnieniu dostosowania usług do potrzeb klienta oraz
zapewnieniu bezpieczeństwa i eliminowania działań przestępczych z obrotu gospodarczego
i finansowego.
3. Pracownicy Starostwa zobowiązani są:
a) identyfikować klientów i weryfikować ich dokumenty tożsamości;
b) wykonywać inne czynności sprawdzające w granicach obowiązującego prawa i zasad
etyki urzędowej.
4. Identyfikacja dokumentów tożsamości klientów polega na:
a) sprawdzeniu, czy cechy (seria i numer) dowodu osobistego lub paszportu nie figurują
w dostępnej bazie dokumentów utraconych;
b) sprawdzeniu autentyczności dokumentu, w szczególności: czy nie był podrabiany lub
przerabiany, czy nie było wymieniane zdjęcie posiadacza dokumentu, czy wizerunek
i wiek z dokumentu odpowiadają legitymującemu się;
c) w przypadku wątpliwości co do autentyczności dokumentu tożsamości, żądaniu,
w uzasadnionych przypadkach, udostępnienia innych dokumentów z fotografią
posiadacza (prawo jazdy, legitymacja służbowa, studencka, ubezpieczeniowa).
5. Czynności identyfikujące należy wykonywać dyskretnie, nie zrażając klienta
w szczególności z zachowaniem zasad kultury jego obsługi.

7. Transakcje podejrzane

7.1. Informacje wstępne

1. Rozpoznanie transakcji podejrzanych uzależnione jest od stopnia realizacji zasady „poznaj

swego klienta”, zdobytej wiedzy o jego działalności, a także od doświadczenia pracownika
Starostwa Powiatowego.
2. Transakcja podejrzana – rozumiana jako nietypowa lub nadzwyczajna ze względu na rodzaj
bądź rozmiar, polega na działaniu niespójnym ze znanym i udokumentowanym charakterem
działalności klienta.
3. W typowaniu transakcji podejrzanych należy wykorzystywać:
a) obserwacje wynikające z kontaktów z klientami w związku z realizacją przez nich
zamówień;
b) kryteria, o których mowa w pkt 7.2.

7.2. Kryteria transakcji podejrzanych

1. W typowaniu transakcji podejrzanych pracownicy stosują kryteria:

a) ekonomiczne;
b) geograficzne;
c) szczególnego rodzaju działalności;
d) klienta przypadkowego.
2. Kryterium ekonomiczne polega na badaniu nieracjonalnych zachowań klienta zwłaszcza na:
a) działaniu nieekonomicznym (oznaczającym transakcje lub operacje niezgodne
z dotychczasowym rozmiarem lub rodzajem prowadzonej działalności gospodarczej);
b) szybkim, częstym i bez racjonalnych powodów wycofywaniem z rachunku
przekazanych wcześniej środków;
c) wielokrotnym udziale w krótkim czasie w przetargach lub w innych trybach zamówień
publicznych;
d) oferowaniu cen rażąco odbiegających od cen rynkowych.
3. W przypadku braku uzasadnienia rodzajem prowadzonej działalności gospodarczej
kryterium geograficzne, polega na badaniu transakcji związanych z tzw. „strefami ryzyka”,
którymi są kraje:
a) w których produkowane są narkotyki lub kraje tranzytowe w ich przemycie;
b) o których wiadomo, że organizują lub popierają terroryzm polityczny;
c) w których obowiązują łagodne przepisy podatkowe (tzw. „raje podatkowe”).
4. Kryterium szczególnego rodzaju działalności stosuje się do:
a) biur podróży;
b) firm importowo-eksportowych.
5. Kryterium klienta przypadkowego stosuje się do osób, które w sposób częsty dokonują
wpłat z różnych rachunków bankowych, bądź w różnych okienkach kasowych lub dokonują
nadpłat podatków i opłat, a później je wycofują.

8. Obowiązki i zadania

1. Pracownicy Starostwa Powiatowego właściwi merytorycznie zobowiązani są do:

a) dokonywania analizy i oceny transakcji – zarówno, gdy czynności te dokonywane są
we własnym, jak i cudzym imieniu (na własny, jak i cudzy rachunek), w których
występują oznaki wskazujące na możliwość wprowadzenia do obrotu finansowego
wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł oraz
sprawdzenia, czy kontrolowana jednostka, w przypadku podejrzenia wprowadzenia
do obrotu takich wartości, powiadomiła GIIF;
b) sporządzania kopii dokumentów dotyczących transakcji, co do których zachodzi
podejrzenie, że mają one związek z praniem pieniędzy;
c) zebrania dostępnych informacji o osobach przeprowadzających te transakcje;
d) dokonywania, w formie notatki służbowej, odpowiedniego opisu podejrzanych transakcji
wraz z uzasadnieniem, iż zachodzą okoliczności wskazane w art. 83 ustawy oraz istnieje
uzasadniona potrzeba powiadomienia o tym GIIF i niezwłocznego przekazania notatki,
zgodnie ze wzorem załącznika Nr 3, bezpośredniemu przełożonemu.
2. Koordynator odpowiada za realizację zadań wynikających z ustawy i do jego obowiązków
należy w szczególności:
a) nadzór nad przestrzeganiem zasad zawartych w niniejszej Procedurze i przedstawianie
propozycji dotyczących uzupełnienia lub zmiany jej treści;
b) sporządzanie protokołów z prowadzonych działań kontrolnych zgodnie z załącznikiem
Nr 4;
 c) przeprowadzenie, w miarę potrzeby, szkolenia pracowników Starostwa Powiatowego
w zakresie niezbędnym do prawidłowego wykonywania zadań, jako jednostki
współpracującej z GIIF;
d) okresowa analiza zapisów rejestru powiadomień GIIF o podejrzeniach popełnienia
prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu, w celu ustalenia ich wzajemnych
powiązań i przedstawienie raportu Staroście.

9. Dokumentacja

1. Dokumenty, wyniki sprawdzeń w innych instytucjach oraz notatki i opinie służbowe

z wykonanych czynności i ustaleń należy przechowywać w aktach klienta.
2. Kierownicy wydziałów, pracownicy na samodzielnych stanowiskach pracy w Starostwie
Powiatowym, po dokonaniu analizy, zobowiązani są do sporządzenia uwierzytelnionych
kopii dokumentów dotyczących transakcji, co do których zachodzi podejrzenie, że mają one
związek z popełnieniem przestępstw i przekazania ich Koordynatorowi oraz zobowiązani są
do sporządzenia notatki służbowej, zgodnie ze wzorem załącznika Nr 3. Notatkę przekazuje
się Koordynatorowi.
3. Koordynator uznając zasadność podjęcia działań wnioskowanych przez kierowników
wydziałów, samodzielne stanowiska pracy Starostwie Powiatowym, przedstawia Staroście
projekt powiadomienia GIIF, celem podjęcia odpowiedniej decyzji, zgodnie z załącznikiem
Nr 2.
4. Koordynator niezwłocznie przekazuje podpisane przez Starostę powiadomienie wraz
z dokumentacją GIIF, za zwrotnym potwierdzeniem odbioru.
5. W przypadku stwierdzenia braku przesłanek do powiadomienia GIIF, Koordynator
sporządza i przedstawia Staroście notatkę służbową, zawierającą uzasadnienie takiego
stanowiska oraz otrzymaną dokumentację – celem akceptacji.
6. Kopia powiadomienia wraz z dokumentacją winna być przechowywana w sposób
zapewniający poufność i udostępniana wyłącznie osobom upoważnionym.
7. Podpisane powiadomienie jest ewidencjonowane w rejestrze powiadomień, stanowiącym
załącznik Nr 5, prowadzonym przez Koordynatora.

10. Kontrola instytucji obowiązanych

1. Kontrolę wykonywania przez instytucje obowiązane obowiązków w zakresie
przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, w ramach sprawowanego
nadzoru wykonuje Starosta:
a) na zasadach określonych w ustawie – w odniesieniu do stowarzyszeń,
b) na zasadach określonych w ustawie – w odniesieniu do fundacji,
w zakresie, w jakim przyjmują lub dokonują płatności w gotówce o wartości równej lub
przekraczającej równowartość 10.000 euro, bez względu na to, czy płatność jest
przeprowadzona jako pojedyncza operacja, czy kilka operacji, które można ze sobą
powiązać.
2. Zadania związane bezpośrednio z przeprowadzeniem kontroli powierzone zostaną
powołanemu przez Starostę zespołowi, w skład którego wejdą pracownicy merytoryczni,
a także osoba, która posiada niezbędną wiedzę i kwalifikacje wymagane na stanowisku
związanym ze sprawowaniem nadzoru lub kontroli oraz daje rękojmię należytego
wykonywania powierzonych obowiązków.
3. Kontrola jest przeprowadzana na podstawie rocznych planów zawierających w
szczególności wykaz podmiotów podlegających kontroli, zakres kontroli oraz uzasadnienie
jej przeprowadzenia, na zasadach określonych w ustawie.
4. Kontrola może być przeprowadzona doraźnie lub każdorazowo na wniosek GIIF.
5. Pracownicy Starostwa Powiatowego właściwi merytorycznie z tytułu powierzonych im
obowiązków zobowiązani są do:
a) zebrania informacji i prowadzenia wykazu podmiotów podlegających kontroli;
b) sporządzenia rocznego planu kontroli wraz z uzasadnieniem i przekazania
Koordynatorowi;
c) sporządzenia i zawiadomienia o zamiarze przeprowadzenia kontroli doraźnej wraz
z uzasadnieniem i przekazania Koordynatorowi;
d) przekazania Koordynatorowi informacji o wynikach kontroli, w terminie od dnia jej
zakończenia lub wydania zaleceń pokontrolnych albo podjęcia decyzji o odstąpieniu od
ich wydania.
6. Koordynator przekazuje otrzymane informacje GIIF, tj.:
a) roczne plany kontroli wraz z uzasadnieniem, nie później jednak niż do dnia 31 grudnia
roku poprzedzającego kontrolę, a także aktualizacje planów, w terminie 14 dni od ich
sporządzenia;
b) zawiadomienie o zamiarze przeprowadzenia kontroli doraźnej wraz z uzasadnieniem,
nie później niż w dniu rozpoczęcia kontroli, chyba że przeprowadzenie kontroli wynika
z zaktualizowanego planu kontroli;
c) informację o wynikach kontroli, w terminie 14 dni od dnia jej zakończenia lub wydania
zaleceń pokontrolnych albo podjęcia decyzji o odstąpieniu od ich wydania.

Załączniki:
Zał. Nr 1 – Wzór oświadczenia o zapoznaniu się i przestrzeganiu procedury,
Zał. Nr 2 – Wzór powiadomienia Generalnego Inspektora Informacji Finansowej,
Zał. Nr 3 – Wzór notatki służbowej,
Zał. Nr 4 – Wzór protokołu pokontrolnego,
Zał. Nr 5 – Rejestr powiadomień GIIF.
 Załącznik Nr 1

WZÓR OŚWIADCZENIA

…………………………………………..
(imię i nazwisko)

…………………………….…………….
(stanowisko)

…………………………………………….
(komórka organizacyjna)

OŚWIADCZENIE

Niniejszym oświadczam, że przyjąłem/łam do wiadomości i przestrzegania zasady określone

w dokumencie Procedura postępowania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz
finansowaniu terroryzmu oraz zobowiązuję się postępować zgodnie z zawartymi w niej
postanowieniami oraz instrukcji postępowania na wypadek sytuacji podejrzenia popełnienia
przestępstwa prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu.

Ponadto zobowiązuję się do zapoznania i przestrzegania przepisów ustawy z dnia 1 marca 2018
r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (Dz. U. z 2021 r. poz.
1132 ze zm.).

…………………..…………………………
data (czytelny podpis pracownika)
 Załącznik Nr 2

WZÓR POWIADOMIENIA
GENERALNEGO INSPEKTORA INFORMACJI FINANSOWEJ

Golub-Dobrzyń, dnia …………..

……………
(sygnatura)

Generalny Inspektor Informacji Finansowej

Ministerstwo Finansów

POWIADOMIENIE O PODEJRZENIU POPEŁNIENIA PRZESTĘPSTWA

PRANIA PIENIĘDZY LUB FINANSOWANIU TERRORYZMU

W związku z art. 83 ust. 1 – 2 ustawy z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu

pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (Dz. U. z 2021 r., poz. 1132 z późn. zm.)
powiadamiam, że w trakcie wykonywania obowiązków służbowych dotyczących …………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
zaistniało uzasadnienie podejrzenia popełnienia ….………………………………………….
………………………………………………………………………………….……………..
………………………………………………………………………………………..……….
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………..……………………………….…………….
Opis ustaleń …………………………………………………………………………………...
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
Załączniki:
(Potwierdzone kopie dokumentów dotyczących transakcji, co do których zachodzi podejrzenie, że mają one
związek z popełnieniem przestępstwa, o którym mowa w art. 165a oraz art. 299 Kodeksu karnego oraz
informacje o osobach przeprowadzających te transakcje)
 Załącznik Nr 3

WZÓR NOTATKI SŁUŻBOWEJ

Golub-Dobrzyń, dnia …………………

…………………………
(imię i nazwisko)

NOTATKA SŁUŻBOWA
o podejrzeniu zaistnienia sytuacji wymagającej powiadomienia Generalnego Inspektora
Informacji Finansowej

Posiadane dane osób fizycznych, pozostających w związku z okolicznościami mogącymi

wskazywać na podejrzenie popełnienia przestępstwa prania pieniędzy lub finansowania
terroryzmu:
1. imię i nazwisko ………………………………………………………….….…..……...;
2. obywatelstwo ……………………………………………………….…….…...….……;
3. numer PESEL lub datę urodzenia – w przypadku, gdy nie nadano numeru PESEL oraz
państwo urodzenia ………………………………………….….…...………………….;
4. serię i nr dokumentu potwierdzającego tożsamość osoby ………….………………….;
5. adres zamieszkania – w przypadku posiadania tej informacji …………...…….………;
6. nazwę (firmy), (NIP) oraz adres głównego miejsca wykonywania działalności
gospodarczej – w przypadku osoby fizycznej prowadzącej działalność gospodarczą
………………………………………………………………………………………...
Posiadane dane osób prawnych i jednostek organizacyjnych nieposiadających osobowości
prawnej pozostających w związku z okolicznościami mogącymi wskazać na podejrzenie
popełnienia przestępstwa prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu:
1. nazwa (firmy), forma organizacyjna, adres siedziby lub adres prowadzenia
działalności ……………………………………………………………………………..
…………………………………..………………………………………………..……...
2. NIP, a w przypadku braku takiego numeru – państwo rejestracji, rejestr handlowy oraz
numer i data rejestracji ………………………………………………………………….
3. dane identyfikacyjne osoby reprezentującej osobę prawną lub jednostkę organizacyjną
nieposiadającą osobowości prawnej ……………………………………………….…...
Opis okoliczności, wskazujących na podejrzenie popełnienia przestępstwa prania pieniędzy
lub finansowania terroryzmu: ………….…………………………………………………..
……………………………………………..…………………………………………………...
Uzasadnienie przekazania powiadomienia (tj. podanie powodów, dlaczego zawiadamiający
uznał, że mogą one mieć związek z procedurą prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu):
…………………………………………………………………………………………………...
Wykaz załączników: ……………………………………………………………………………

…………………………………
(czytelny podpis pracownika)
 Załącznik Nr 4

WZÓR PROTOKOŁU POKONTROLNEGO

PROTOKÓŁ
z przestrzegania obowiązków w zakresie ustawy i Procedury

Dnia …………. przeprowadzono kontrolę w zakresie przestrzegania przez pracowników

Starostwa Powiatowego ustawy i wewnętrznej Procedury w zakresie przeciwdziałania praniu
pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu.

Kontrolę przeprowadzali: ……………………………………….

Nie stwierdzono żadnych uchybień w kontrolowanym zakresie (w razie uchybień należy je

poniżej opisać i wskazać sposoby ich naprawy).

……………………………… ……………………………..

(podpis kontrolujących) (podpis kierownika jednostki)

 Załącznik Nr 5

Rejestr powiadomień GIIF

Imię i nazwisko Data

Nazwa Opis treści, Data przekazania do
Lp. sporządzającego, przekazania Decyzje Uwagi
dokumentu dokumenty kierownika jednostki
data do GIIF