108 张星，赵珊．FIDIC 合同条件在国际工程中的应用误区及对策

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文章编号： 1006—2610（ 2018） 04—0108—05

FIDIC 合同条件在国际工程中的应用误区及对策

张 星，赵 珊
（ 中国电建集团西北勘测设计研究院有限公司 ，西安 710065）

摘 要： 在国际工程中，FIDIC 合同条件在全球多数地区被广泛应用和推广，对业主方及承包方责任义务做了明确
分配，因此需要加强 FIDIC 合同条件在国际工程中的应用研究。文章通过阐述 FIDIC 合同条件的产生及应用发展
历程，分析国际工程中广泛采用的合同模板———FIDIC 合同条件常见应用误区，并提出相应的对策，为合同编制者、
管理者和执行者提供借鉴。
关键词： 国际工程； FIDIC 合同条件； 应用误区
中图分类号： TV512 文献标志码： A DOI： 10．3969 / j．issn．1006－2610．2018．04．027

Misapplication of FIDIC Conditions in International Projects and Corresponding Countermeasures

ZHANG Xing，ZHAO Shan

（ POWEＲCHINA Northwest Engineering Corporation Ltd．，Xi＇an 710065，China）

Abstract： In contract performance of the international projects，FIDIC contract conditions are widely developed and applied in the world-
wide． These conditions clearly specify liabilities and obligations of the Employer and the Contractor respectively． The application study of
FIDIC conditions in the international projects shall be enhanced accordingly． In this paper，courses of FIDIC conditions formation and ap-
plication are described． The common misapplication of FIDIC conditions being widely applied in the international projects are analyzed and
their corresponding countermeasures are proposed as well． This provides contract organizers，managers and performers with reference．
Key words： international project； FIDIC contract condition； misapplication

1 FIDIC 合同条件
1．1 研究的背景及意义
在实施“一带一路”战略的大背景下，中国工程
企业走出去驱动力增强，中国工程企业在国际市场
舞台上扮演越来越重要的角色。2017 年 7 月，商务
部新闻发言人高峰指出： 中国今年上半年对外承包
工程完成营业额 672．8 亿美元，同比增长 1．9%； 新
签合同额 1 237．8 亿美元，同比增长 24．2%。对外承
［1］
包工程新签大项目多
合同的签订和履约，是国际工程项目中最重要
收稿日期： 2017－11－20
作者简介： 张星（ 1982－ ） ，女，陕西省延安市人，讲师，主要从事
海外项目履约及国际市场经营工作．
的组成部分。规范、完善的合同是项目顺利履约的
保证。由于惯性思维，中国工程企业在国际项目中
习惯性套用中国国内项目管理模式 、模板，直接使用
中文翻译版合同，或套用 FIDIC 红皮书，或根据业主
要求签订简化版的总承包合同。
FIDIC 合同条件提倡的是承包商和业主之间对
权益和风险的相对平衡分配。因此 FIDIC 合同条件
是大多企业在国际工程中优先选择的合同模版 。然
而，不加区分地套用 FIDIC 合同条件不但无法规避
。 合同风险，反而会产生合同漏洞，导致合同内容不全
［2－3］
面 。
1．2 研究的内容和目标
本文通过阐述 FIDIC 合同条件的发展历程，分
析其应用所存在的误区，提出避免误区的对策，为在
国际工程中选用恰当的合同提供借鉴 。
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本新的合同标准格式，第 1 版有： ① 《施工合同条
2 FIDIC 的简介
件》； ② 《生产设备和设计 － 施工合同条件 》； ③ 《设
2．1 简介 计采购施工（ EPC） / 交钥匙工程合同条件 》； ④ 《简
［6］
“FIDIC”一词是国际咨询工程师联合会 （ 法文 明合同格式 》 。1999 年的出版物除了 上 述 4 种
FEDEＲATION INTEＲNATIONALE DES INGE- 有： ① 多 边 开 发 银 行 统 一 版《施 工 合 同 条 件 》； ②
［7］
NIEUＲS CONSEILS） 的缩写。FIDIC 条件的标准文 《填海和疏浚合同》 。
本由英语写成。 FIDIC 合同条件从 1957 年颁布首版至今，经过
2．2 FIDIC 知识体系 多年的发展，已经形成了 FIDIC 体系。FIDIC 合同
如图 1 所示的 FIDIC 的各种文献出版物包括各 条件的发展历程，见图 2。
种合同、协议标准范本、各项工作指南、以及工作惯 目前，使用的最为广泛的合同条件为 1999 年 4
［4－5］
例建议等 。FIDIC 合同条件只是其中之一。 本新的合同标准格式，
2005 版多边开发银行统一版
《施工合同条件》，
2008 版《设计 － 建造 － 运营合同条
件》。广泛应用的《业主 / 咨询工程师标准服务协议
书》（ 白皮书） 是协议书而非合同条件。

3 FIDIC 合同条件应用的主要误区
3．1 谈 FIDIC 必红皮书
FIDIC 在总结了一百多年的世界大型工程建设

图1 FIDIC 知识体系图 经验后，

20 世纪中编制了俗称“红皮书 ”的 FIDIC 条

2．3 FIDIC 合同条件的发展 件，很快得到了世界银行的认可与支持 ，并为各国普

［8］
FIDIC 合同条件第 1 版由国际咨询工程师联合 遍所采用 。
在国际工程项目中，合同管理人员，技术人员往
会于 1957 年颁布，第 2 版、第 3 版和第 4 版于 1963
往不加区分，
奉“红皮书”为国际工程承包业的圣经而
年、
1977 年及 1987 年相继问世。1999 年出版了 4
直接搬挪套用，甚至张冠李戴，
所采用的 FIDIC 合同条件与实际
工程项目性质不符，从而导致管
理风险漏洞增加，
执行困难。
以中东某工程 66 kV 变电
站为例，表 1 是明显的交钥匙合
同，然而在实际合同签订中却套
用了 FIDIC《施 工 合 同 条 件 》。
例证 1 表明合同管理员也意识
到此合同是交钥匙合同，即总价
合同，因此删除了 FIDIC 施工合
同条件中第 12 款———测量与评
估。例证 2 表明采用 FIDIC《施
工合同条件 》而非《交钥匙合同
条件》的缺陷是遗漏“竣工后试
验”的 明 确 规 定。 尽 管 此 分 包
合同内容中包括试验、调试，但
因无明确规定，在后来的合同的
图2 FIDIC 合同条件的发展历程图
执行中就产生了竣工后是否试
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验、如何试验、试验内容、责任划分等不必要的纠纷， FIDIC《交钥匙合同条件》专用条件编制指南第 14．9
最终产生正变更且被分包商索赔 。 款———保留金的支付指出： 如果要放还部分保留金，
3．2 遇分包必《简明合同》 代之以适当的保函，
可增加附加条款。即专用条件规
《简明合同》最初出版的主要目的是一个简明、 定了保函替代保留金的情况，而本合同中无此规定，
灵活的文件，包括所有主要的商务条款，可用于多种 在合同随后的执行中，
就出现了分包商认为采用保函
管理方式的各类工程项目和建筑工程，适用于投资 替代保留金是常规做法，
而发包方不同意的纠纷。
金额相对较小工程项目和建筑工程，根据实际情况 表2 箱涵火灾报警、CCTV、安保系统分包表

也可以用于金额较大的合同。 需要特别强调的一 工程名称 分包内容 合同工程量 合同金额 合同构成

车间图的设计 ① 分包 协 议 书； ② 合 同 条
点，本条件最适用于不需要进行专业分包的相当简 箱涵火灾报
与获批、设备 详见 件； ③ 分包规范； ④ 图纸； ⑤
［9］ 警、CCTV、 548 万
单或重复性的工程或工期短的工程 。 安保系统
（ 材料） 报批 合同
美元
批准的材料； ⑥ 责 任 矩 阵；
及供货、现场 附件 ⑦ 分包商报价； ⑧ 工程进度
表1 66 kV 变电站 MEP 分包表 分包
安装和调试 表； ⑨ 其它文件
工程名称 分包内容 合同工程量 合同金额

66 kV
66 kV 变电站通风空调系统、照明及小电源
详见 2 708 万
1999 版 FIDIC 合同条件一般分为协议书、通用
系统、火灾报警及消防系统、供排水系统、
变电站
站内通信系统、接地防雷系统的车间图设
合同 卡塔尔 （ 标准） 条件和专用 （ 特殊 ） 条件等三大部分。 通用
MEP 分包 附件 里亚尔
计及材料报批、供货、安装、调试、整体移交 条件和专用条件共同组成管理各方权利和义务的合
套用合同 FIDIC《施工合同条件》即： 红皮书 ［10］
同条件 。针对每个具体的合同，要对专用条件进
例证 1 删除 FIDIC《施工合同条件》第 12 款———测量与评估
例证 2 缺少 FIDIC《交钥匙工程合同条件》第 12 款———竣工后试验 行修订和规定。但《简明合同 》不包括专用条件，全
部必要的附加资料拟在附录中提供 ，如果需要，也可
很多工程技术人员及合同管理人员进入一个误
以增加。
区，认为分包相对总包工程量小、工期短、红皮书适 3．4 混淆合同文件优先顺序
用于总包，而绿皮书适用于分包。 而忽视了有时进 在国际工程项目实施和执行时，FIDIC 合同条
行分包的工程内容，可能涉及到设计、采购、施工的 件由构成合同的文件互作说明。
交钥匙工程，这时使用《设计采购施工 （ EPC） / 交钥 当遇到构成合同文件的不一致，
雇主文件与承包
匙工程合同条件 》更为恰当。 分包不是绝对的工程 商文件不一致时，
文件的优先次序则非常重要。很多
金额少。有时候分包是专业分包，重复性少。 因此 合同管理人员对合同优先次序不甚了解，
仅凭主观想
《简明合同 》并不是适用于分包合同的万能合同条 象，
认为专用条件优于通用条件； 投标人的建议书细
件，“简明”并不等于分包。 节由投标人提供，应已被雇主审核和通过，因此认为
表 1 同时也说明了虽然某些合同为分包合同， 其优先性高于雇主要求。实际情况并非如此。
但是实际上就某个单项工程来说，也是交钥匙的整 表 2 的分包合同文件由 9 部分构成，且明确规
体分包合同，因此采用 FIDIC《交钥匙工程合同条 定了文件的优先顺序，以出现的先后顺序为准。 本
件》比《简明合同》更为合适。 合同没有专用条件，自然也不存在专用条件优于通
3．3 被忽视的专用条件 用条件的说法。也有的合同并不规定优先顺序，根
FIDIC 合同条件的另一个应用误区是专用条件 据 FIDIC《交钥匙合同条件 》专用条件第 1．5 款———
的限制性功能被忽视。 每次进行合同编制时，仅仅 文件优先次序的编制指南中，可以删除通用条件第
是针对通用条件进行修改，无视专用条件的存在。 1．5款，代之以： 组成合同的各项文件将被认为是互
或者在编制合同条件时，不修订专用条件直接套用 为说明的。如果出现歧义和矛盾时，应以按管辖的
合同模板，或者套用已签订合同条件。 在合同管理 法律确定其先后顺序。
实施时，只查看专用条件而忽视通用条件。 从而造
成了已签订的合同先天不足，或者是实施时的滥用。
4 避免应用误区的对策
以非洲某工程箱涵火灾报警、
CCTV、安保系统分 4．1 了解 FIDIC 合同条件的发展史
包（ 表 2） 为例： 其合同构成只包括了通用条件 （ b 项 4．1．1 红皮书的姊妹版
合同条 件 ） ，而 没 有 编 制 优 先 条 件 高 的 专 用 条 件。 1999 版红皮书主要用于由业主设计的或由咨
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询工程师设计的房屋建筑工程 （ Building Works） 和 进行了对比，充分说明了各个合同的适用性。因此，
土木工 程 （ Engineering Works） 。 在 这 种 合 同 形 式 合同条件的使用不应该定式思维的选择红皮书 ，而
下，通常由工程师负责监理，由承包商按照雇主提供 应根据项目内容、设计内容、工程量大小，合同价格、
的设计施工，但也可以包含由承包商设计的土木 、机 工程性质等因素，选择适合的合同条件。如 EPC 总
械、电气和构筑物的某些部分。 包项目，《设计采购施工 / 交钥匙工程合同条件 》是
基于 1987 版《土木工程施工合同条件 》的 99 首选。同时，针对不同的具体项目，合同条件可以单
版红皮书，其后产生了的 2 个姊妹版： ① 1999 版多 一采用，也可以选择、组合使用。
边开发银行统一版《施工合同条件》（ 即协调版 ） ，后 表3 FIDIC 合同条件对比表
来更新为 2010 版。② 2011《施工分包合同条件》。 名称 俗称 主要内容 设计方 合同价格
业主 /
协调版并不是对 1999 版的替代，它只是用于多 《施工合同条件》 红皮书 房屋建筑工程和土木工程 单价
咨询工程师
边开发银行融资的项目。 凡是涉及到世界银行、非 《生产设备和设计— 电气和（ 或） 机械设备供货和建
黄皮书 承包商 单/总
洲开发银行、亚洲开发银行、黑海贸易与开发银行、 施工合同条件》 筑或工程的设计与施工
交钥匙方式提供工厂或类似设
加勒比开发银行、欧洲复兴与开发银行、泛美开发银 《设计采购施工 /交
银皮书 施的加工或动力设备、基础设 承包商 总价
钥匙工程合同条件》
行、国际复兴与开发银行、伊斯兰开发银行、北欧发 施项目或其他类型的开发项目

展基金等的贷款项目，一律使用 FIDIC 红皮书的协 资金额 较 小 的 建 筑 或 工 程 项

业主 /
《简明合同格式》 绿皮书 目； 资金额较大的但较简单的、 单/总
调版。 咨询工程师
或重复性的、或工期短的工程
2011《施工分包合同条件 》针对分包工程做出
了修订，给出了分包工程中常用的样本格式 ，更合适
4．3 认识专用条件的重要特点

工程分包。 虽然 FIDIC 通用条件在全世界是一致的，但是，

在签订分包合同时，要考虑到和主合同的“背 专用条件编写的法律背景、项目背景、业主要求却是
［2］
靠背”，如分包合同所采用的规范和工程合同范围 千差万别的 。

等都应在总合同要求的规范框架下。 分包付款货 充分认识专用条件的优先性，专用条件总是优

币、模式、周期等边界条件，最好与主合同中相同的
内容保持一致，保证主合同和分包合同无缝衔接 。
4．1．2 绿皮书的姊妹版
基于 1999 版《简明合同条件》（ 绿皮书 ） 进行修
改产生了 1999 版《填海和疏浚合同 》（ 蓝绿皮书 ） ，
最终于 2006 出版了首版《填海和疏浚合同》。
绿皮书的姊妹版《填海和疏浚合同 》知名度相
对低，不为人广泛了解，但是与绿皮书有异曲同工之
妙，都是包括了主要商务条件，都主要适用于业主及
其代表（ 如果有 ） 提供设计的工程。 也可以用于包
括全部或部分有承包商设计的工程。 区别在于《简
明合同条件》主要用于多种管理方式的各类工程项
目和建筑工程，而《填海和疏浚合同 》仅用于各种类
型的疏浚和填海工程。
4．2 选择对应的合同条件
伴随 1999 版红皮书诞生的另外 3 本合同条件
也是 FIDIC 合同条件的大家族一员，各个合同条件
根据其封皮的颜色被称为 “… 皮书 ”，各自名称表明
了其主要应用范围。FIDIC 合同条件对比见表 3。
表 3 对 1999 版合同条件的主要 4 本合同格式
于通用条件。专用条件与通用条件相对应，是对通
用条件的修改、限制、补充、或对合同条款的特殊规
定。任何一个合同都不应完全照抄 FIDIC 合同条
件，而是根据具体情况修订和补充专用条件 ，专用条
［11］
件是合同个性化的体现 。
4．4 掌握合同文件优先次序
掌握合同文件优先次序的重要性，不仅仅体现
在合同的履约中，而且有利于合同编制。 在合同编
制过程中充分考虑各个文件的优先次序，可以避免
合同编制漏洞、前后矛盾，内容含糊不清等。合同条
件所包含的合同文件见表 4。
由表 4 可以看出，FIDIC 合同条件中，每个合同
条件所包括的合同文件略有不同。 而《简明合同 》
的按照其附录中列出的顺序。
FIDIC 文件优先次序大原则如下： ① 合同协议
书具有最高优先性； ② 专用条件优先于通用条件；
③ 雇主文件优于承包商文件。 这一条往往被承包
商所忽略。④ 通用条件比其后所列的文件与更高
的优先性。这里要指出的一点是： 这些后列文件的
规定，必写有“除非合同另有规定 ”才施用的通用条
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［5］
件要更有优先性 。 应有的利润空间。
表4 合同条件所包含的合同文件表
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（ 上接第 107 页） 智慧物资管理系统成功应用于天荒坪抽水蓄能电
（ 4） 物资理货。用户可在手机端对物资理货信 站，极大减轻了物资管理人员的工作量 ，消除了物资
息进行查询，管理员与物资部领导可查看所有理货 管理过程中的遗失、遗漏以及由此引起的财产安全
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