SACP NC Menores

Lenin Cuellar Ramos SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA O PREVENTIVA
Auditor MTPE
SACP N°: Fecha de emisión:
Tipo:No conformidad menor NCm 01 ORIGEN: Auditoría interna
Criterio: Ley 29783, DS.005-2012 TR Requisito:Ley 29783 DS. 005-2012-TR art.29
Proceso Responsable de Proceso

Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo Fleming Chinchón Pérez
Descripción del Hallazgo

No se evidencia que las capacitaciones realizadas en el 2018 y 2019, haya contado con
No confomidad:
la evaluación de los participantes.
No se evidencia que las capacitaciones realizadas en el 2018 y 2019, haya contado con
la evaluación de los participantes.
Evidencia objetiva:
Requisito: Las capacitaciones deben ser evaluadas por parte de los participantes.
D.S. 005-2012-TR art.29
Correción / Acción Inmediata (Debe ser completado por responsable de proceso)

Descripción Responsable
Elaborar evaluación de conocimiento y encuesta de capacitación en función Fleming Chinchón
al Programa SST Pérez
Análisis de Causa (elegir el método de análisis a emplear) (Debe ser completado por responsable de proceso)
Métodos de análisis
sugeridos: 5 Por qué
Si eligio "otro", favor de
especificar:
Causa Raíz: (Debe ser completado por responsable de proceso)

No se a revisado periodocamente el sistema de gestion de seguridad y salud en el trabajo el cual exime los requisitos
legales de la ley.
Acciones Correctivas / Preventivas (Debe ser completado por responsable de proceso)

Elaborar un Procedimiento de Inducción SST, capacitaciones y Fleming Chinchón
entrenamientos SST. Pérez
Realizar la matriz de requisitos legales SST
Criterios de Verificación de acciones propuestas (Debe ser completado por auditor asignado)
Auditor asignado:
Seguimiento a acciones correctivas / preventivas (Debe ser completado por auditor asignado)
Descripción
Evidencias que confirman el levantamiento de la No Conformidad / Oportunidad de Mejora

(Debe ser completado por auditor asignado)
Auditor asignado:
Responsable del cierre: Fecha de cierre

F. Emisión: Dic-22
F. Revisión: Ene-23
N° de Rev.: 00
Código: HSE-FOR-006
28-Aug-19
Auditoría interna
e Proceso
hón Pérez
y 2019, haya contado con
y 2019, haya contado con
de los participantes.
pletado por responsable de proceso)

Fecha
9/12/2019

o el cual exime los requisitos

Fecha
9/26/2019
9/26/2019
er completado por auditor asignado)

Fecha

Plantilla: Instrucciones:
Examine el problema (no conformidad real o potencial), y escriba pregunta "¿por qué?" se generó, en la celda correspondie
celda de al lado. A paritr de la primera respuesta se debe preguntar, nuevamente ¿por qué?. Esta va a generar otro “porqu
5 por qué? “porqué” te pedirá otro y así sucesivamente, hasta completar las 5 preguntas. Tal como lo muestra el ejemplo
Descripción del
problema (no Se debe realizar capacitaciones realizadas atravez de examenes de evaluacion al personal capacitado y al cap
conformidad real o Requisitos: Ley 29783 DS. 005-2012 Art.29
potencial):
PREGUNTA
Porque no se evidencia que las capacitaciones realizadas en el

1er por qué? año 2018 y 2019 hayan tenido una evaluación a los participantes. R1
¿Porque no se evidencia que las capacitaciones realizadas en el

2do por qué? año 2018 y 2019 hayan tenido una evaluación a los participantes?
R2
¿ Por qué no se diligenció un exámen de evaluación de

3er por qué? conocimientos para los participantes?
R3
4to por qué? R4
5to por qué? R5

por qué?" se generó, en la celda correspondiente. Escriba la respuesta en la
ente ¿por qué?. Esta va a generar otro “porqué”, la respuesta al segundo
. Tal como lo muestra el ejemplo
valuacion al personal capacitado y al capacitador
RESPUESTA
Porque no se evidencia que las capacitaciones realizadas

en el año 2018 y 2019 hayan tenido una evaluación a los
participantes.
Porque no se diligenció un exámen de evaluación de

conocimientos para los participantes.
Porque no se cuenta con un procedimiento de Inducciones

SST, Capacitaciones y/o Entrenamientos SST.
SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA O PREVENTIVA
Criterio: Ley 29783, DS. 005-2012 Requisito: D.S. 005-2012-TR art.84


No se evidencia que se cuenta con un procedimiento que establezca los requisitos de SST
No confomidad: para la contratación de servicios, se identifiquen las obligaciones SST antes de las
adquisiciones de bienes y servicios.
El empleador debe contar con procedimientos a fin de garantizar que se evalúen e

incorporen en las especificaciones de compras, las disposiciones en materia SST.
Evidencia objetiva: Se identifican las obligaciones
SST antes de las adquisiones de bienes y servicios.
Requisito: D.S. 005-2012-TR art.84

Implementar un procedimiento que establezca los requisitos para la contratacion
Fleming Chinchón
de servicios, identifiquen las obligaciones SST ante la adquisiciones de bienes y
Pérez
servicios.
especificar:
Falta de conocimiento en consideracion de los principios basicos establecido en el articulo 84 del DS. 005-2012

Capacitacion en curso de la ley 29783 y su reglamento, al personal de SST de
Camilo Gomez
ALFACO
Establecer en el programa anual de actividades e seguridad 2020 Fleming Chinchon

Auditor asignado:
Descripción

Auditor asignado:

F. Emisión: Ago-19
F. Revisión: Ago-19
N° de Rev.: 01
Código: HSE-FOR-
006
28-Aug-19
Auditoría interna
5-2012-TR art.84
de Proceso
chón Pérez
zca los requisitos de SST

SST antes de las
que se evalúen e
en materia SST.
fican las obligaciones
ado por responsable de proceso)

Fecha
10/7/2019
o 84 del DS. 005-2012

Fecha
9/30/2019
11/30/2019
completado por auditor asignado)

Fecha

Examine el problema (no conformidad real o potencial), y escriba pregunta "¿por qué?" se generó, en la celda c
lado. A paritr de la primera respuesta se debe preguntar, nuevamente ¿por qué?. Esta va a generar otro “porqu
5 por qué? sucesivamente, hasta completar las 5 preguntas. Tal como lo muestra el ejemplo
Descripción del problema (no

conformidad real o potencial): Se debe establecer con un procedimiento que establezca los requisitos de SST, para la contratacion
ante las adquisiciones de vienes y servicios.
Requisito D.S. 005-2012-TR art.84
PREGUNTA
Porque no se evidencia que se cuenta con un

procedimiento que establezca los requisitos de SST para la
1er por qué? contratación de servicios, se identifiquen las obligaciones
R1
SST antes de las adquisiciones de bienes y servicios.
¿Por qué no se evidencia que se cuenta con un

procedimiento que establezca los requisitos de SST para la
2do por qué? contratación de servicios en donde se identifiquen las R2
obligaciones SST antes de las adquisiciones de bienes y
servicios.?
¿Por qué no se ha implementado los requisitos de SST

3er por qué? para la contratacion de servicios?
R3
4to por qué? R4
5to por qué? R5

por qué?" se generó, en la celda correspondiente. Escriba la respuesta en la celda de al
ué?. Esta va a generar otro “porqué”, la respuesta al segundo “porqué” te pedirá otro y así
plo
s de SST, para la contratacion de servicio, se idenifiquen las obligaciones SST
RESPUESTA
Porque no se evidencia que se cuenta con un procedimiento

que establezca los requisitos de SST para la contratación de
servicios, se identifiquen las obligaciones SST antes de las
adquisiciones de bienes y servicios.
Porque no se ha implementado los requisitos de SST para la

contratacion de servicios.
por alta de conocimiento en consideracion a los principios

basicos del articulo 84 del DS. 005-2012 TR
Tipo:No conformidad menor NCm3 ORIGEN: Auditoría interna
Criterio: Ley 29783 Requisito: D.S. 005-2012-TR art.29 y 30


No se evidencia que se ha declarado en el T-Registro de la Planilla Electrónica la
No confomidad:
existencia del Comité de SST.
No se evidencia que el empleador ha declarado en el T-Registro de la Planilla Electrónica
Evidencia objetiva: la existencia del Comité o Supervisor de SST.
Requisito: D.S. 005-2012-TR art.29 y 30.

Implementación de la existencia del Comité de SST en el Registro de la
Katy Bautista
Planilla Electrónica la existencia.
especificar:

Por la inesperiencia de los responsables en la implementacion de los requisitos de gestion.

Capacitar a la alta direccion, sobre la importancia del cumplmiento de los Fleming Chinchón
compromisos legales de SST, establecidos en ley 29783 y su reglamento. Pérez
Auditor asignado:
Descripción
Auditor asignado:

F. Emisión: Ago-19
N° de Rev.: 01
28-Aug-19
Auditoría interna
2012-TR art.29 y 30
de Proceso
nchón Pérez
anilla Electrónica la
ro de la Planilla Electrónica

Fecha
9/24/2019

on.

Fecha
10/15/2019
ser completado por auditor asignado)

Fecha
al lado. A paritr de la primera respuesta se debe preguntar, nuevamente ¿por qué?. Esta va a generar otro “porqué”, la res
5 por qué? otro y así sucesivamente, hasta completar las 5 preguntas. Tal como lo muestra el ejemplo
Descripción del
problema (no El empleador debe declarar en el T- registro de la planilla Electronica
conformidad real o La exitencia del comité de SST. Requisito D.S. 0
potencial):
PREGUNTA
¿Por qué no se evidencia que se ha declarado en el T-
1er por qué? Registro de la Planilla Electrónica la existencia del Comité R1
de SST?
¿Por qué la falta de conocimiento de los resposanbles en

2do por qué? dicho registro?
R2
¿Por qué la falta de orientacion y entrenamiento en el

3er por qué? proceso de gestion
R3
4to por qué? R4
5to por qué? R5

por qué?" se generó, en la celda correspondiente. Escriba la respuesta en la celda de
qué?. Esta va a generar otro “porqué”, la respuesta al segundo “porqué” te pedirá
ra el ejemplo
a
Requisito D.S. 005-2012-TR art.29 y 30
RESPUESTA
Por falta de conocimiento de los responsables de dicho
registro.
por falta de orientacion y entranmiento en el proceso de

gestion.
Por la inesperiencia de los responsables en la

implementacion de los requisitos de gestion.
Criterio: Ley 29783 Requisito: D.S. 005-2012-TR art.66


Los miembros del Comité de SST no han recibido capacitaciones especializadas en
No confomidad:
SST.
No se evidencia las capacitaciones a los miembros del comité en materias de SST.
Los miembros del Comité SST han recibido capacitaciones especializadas en SST
Evidencia objetiva:
Requisito: D.S.
005-2012-TR art.66

Programar una capacitación para el Comité de Seguridad y Salud en el
Camilo Gomez
Trabajo.
Métodos de análisis sugeridos: 5 Por qué
Si eligio "otro", favor de especificar:
Por desconocimiento de la normativa legal en SST ( Ley 29783 y DS 005-2012-TR)

Agendar en el programa de seguridad y salud en el trabajo del 2020 y
Fleming Chinchón
considerar como una de las actividades.
Realizar capacitaciones al comité SST en materia de SST Camilo Gomez
Auditor asignado:
Descripción
Auditor asignado:

F. Emisión: Ago-19
N° de Rev.: 01
28-Aug-19
Auditoría interna
de Proceso
chón Pérez
ones especializadas en
é en materias de SST.
especializadas en SST
Requisito: D.S.

Fecha
10/11/2019

Fecha
9/26/2019
10/11/2019

Fecha
Examine el problema (no conformidad real o potencial), y escriba pregunta "¿por qué?" se generó, en la celda correspon
la celda de al lado. A paritr de la primera respuesta se debe preguntar, nuevamente ¿por qué?. Esta va a generar otro “p
Descripción del
problema (no El empleador debe realizar capacitacion en materias de SST anual a los miembros del comité o supervisor
conformidad real o Requisito D.S. 005-2012-TR art.66
potencial):
PREGUNTA
¿ Por qué los miembros del comité SST no han recibido
1er por qué? capacitaciones especializadas.? R1
¿ Por qué no se realizó la programación en capacitaciones

2do por qué? especializadas en materia de SST .?
R2
3er por qué? R3
4to por qué? R4
5to por qué? R5

nta "¿por qué?" se generó, en la celda correspondiente. Escriba la respuesta en
nuevamente ¿por qué?. Esta va a generar otro “porqué”, la respuesta al segundo
untas. Tal como lo muestra el ejemplo
nual a los miembros del comité o supervisor de SST.
RESPUESTA
Porque no se realizó la programación en capacitaciones
especializadas.
Por desconocimiento de la normativa legal en SST ( Ley 29783 y

DS 005-2012-TR)
Tipo: No conformidad menor NCm 5 ORIGEN: Auditoría interna

No se evidencia la socialización de una copia de las actas de reuniones del periodo 2018
No confomidad:
y 2019 a los miembros del CSST y Gerencia General.
Se evidencia la socialización de una copia del acta de reunión del CSST a sus miembros
y
Evidencia objetiva:
Gerencia General. Requisito:
D.S. 005-2012-TR art.71
Correción / Acción Inmediata C (Debe ser completado por responsable de proceso)

Realizar la entrega de la copia del acta a los miembros del comité SST Fleming Chinchón
participantes en la seciones ordinarias / extraordinarias Pérez
Análisis de Causa (elegir el método de análisis a emplear)

Métodos de análisis (Debe ser completado por responsable de proceso)
especificar:

por la falta de entrenamiento de actualizacion inadecuado.

Capacitaciones sobre la importancia del CSSST, así como un seguimiento de Fleming Chinchón
cumplimiento para cada unas de las actividades que se deben cumplir. Pérez
Realizar capacitaciones al comité SST en materia de SST Camilo Gomez
Auditor asignado:
Descripción

Auditor asignado:

F. Emisión: Ago-19
N° de Rev.: 01
28-Aug-19
Auditoría interna
de Proceso
chón Pérez
reuniones del periodo 2018
del CSST a sus miembros
Requisito:
etado por responsable de proceso)

Fecha
15/09/20196

Fecha
9/26/2019
10/11/2019
r completado por auditor asignado)

Fecha

Descripción del
problema (no
conformidad real o Se debe entregar una copia de las reuiniones generadas a los miembros de comité SST para asi evidenciar la
potencial): Requisito D.S. 005-2012-TR art.71
PREGUNTA
¿Por qué no se evidencia la socialización de una copia de

1er por qué? las actas de reuniones del periodo 2018 y 2019 a los R1
miembros del CSST y Gerencia General?
2do por qué? ¿Por qué no se realizó la copia de dicho documento? R2
¿Por qué no se capacitó a los miembros del comité SST en

3er por qué? este requisito?
R3
4to por qué? R4
5to por qué? R5

ros de comité SST para asi evidenciar la participacion de los mienbros.
RESPUESTA
Porque no se realizó la copia de dicho documento.
porque no se capacitó a los miembros del comité en

este requisito.
por la falta de entrenamiento de actualizacion

inadecuado.
No se evidencia la socialización de un
No se evidencia la socialización de una copia de las actas de reuniones del periodo 2018 y 2019 a los miembros del CSST y Gerencia General.
F. Emisión: Ago-19
N° de Rev.: 01
SACP N°: Fecha de emisión: 28-Aug-19


No se evidencia la remisión por parte del Comité de SST a la Gerencia
No confomidad: General, de las estadísticas trimestrales de accidentes y enfermedades
ocupacionales, correspondiente al periodo 2018.
No se evidencia la remision correspondiente al periodo 2018.

Evidencia objetiva:

Descripción Responsable Fecha
Realizar la entrega de las estadisticas trimestrales de accidentes y Fleming
enfermadades ocupacionales, correspondiente al periodo 2018. con Chinchón 9/20/2019
carta formal. Pérez

Falta de consideracion en los procesos de gestion en materias de seguridad y salud en el trabajo.

Capacitar a los miembros de comité SST sobre la importancia del Fleming
cumplmiento de los compromisos legales de SST, establecidos en ley Chinchón 9/18/2019
29783 y su reglamento. Pérez
Auditor asignado:
Descripción Fecha
Evidencias que confirman el levantamiento de la No Conformidad / Oportunidad

(Debe de
ser Mejora
Auditor asignado:

la celda de al lado. A paritr de la primera respuesta se debe preguntar, nuevamente ¿por qué?. Esta va a generar otro “porq
Descripción del
problema (no Las estadisticas de accidentes/ incidentes deben ser remitidas cada trimestre a la gerencia general mediante c
conformidad real o Requisito D.S. 005-2012-TR art.42
potencial):
PREGUNTA
¿Por qué no se evidencia la remisión por parte del Comité

de SST a la Gerencia General, de las estadísticas
1er por qué? trimestrales de accidentes y enfermedades ocupacionales,
R1
correspondiente al periodo 2018.
¿por que no se consideró la carta de entrega de las

2do por qué? estadisticas hacia la gerencia?
R2
¿Por qué la deficiencia en la orientacion a los involucrados

3er por qué? del sistema de gestion SST?
R3
4to por qué? R4
5to por qué? R5

uevamente ¿por qué?. Esta va a generar otro “porqué”, la respuesta al segundo
ada trimestre a la gerencia general mediante carta formal
RESPUESTA
porque no se consideró la carta formal la evidencia

de entrega de las estadisticas.
por que ubo deficiencia en la orientacion a los

involucrados del sistema de gestion SST
Falta de consideracion en los procesos de gestion en

materias de seguridad y salud en el trabajo.
F. Emisión: Ago-
19
F. Revisión: Ago-
SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA O PREVENTIVA 19
N° de Rev.: 01
Código: HSE-FOR-
006


No se evidencia el registro de inspecciones de SST del periodo 2019 y 2018,
No confomidad:
por parte del Comité de SST.
No se evidencia registros de inspeccion peridicas en las areas

admisnistrativias, areas operativa de SST.
Evidencia objetiva: El Comité de SST, ha realizado inspecciones periódicas de seguridad y salud
en el trabajo a las instalaciones de La Empresa

Realizar inspeciones periodicas de comité en materias de seguridad como areas Fleming
10/14/2019
de trabajo, areas administrativas. Chinchón

Porque no se realizó una capacitacion adecuada indicando sus funciones como miembre del comité de
seguridad salus en el trabajo.

Realizar capacitacion a los miembros del comité SST en sus principales Fleming
9/9/2019
funciones. Chinchón
Auditor asignado:
Descripción Fecha

Auditor asignado:

Descripción del
problema (no Los miembros del comité de seguridad y salud en e trabajo deben realizar inspecciones periodicas en la organ
conformidad real o inspecciones de areas de trabajo, inspeccion de oficinas.
potencial): Requisito legal DS. 005-2012 Art. 72
PREGUNTA
¿Por qué no se evidencia el registro de inspecciones SST
1er por qué? del periodo 2019 y 2018 por parte del comité de SST?
R1
¿Por que los miembros del comité SST desconocen del

2do por qué? registro de inspecciones en materia de SST
R2
¿no tienen bien en claro sus funciones dentro del comité

3er por qué? de seguridad y salud en el trabajo?
R3
4to por qué? R4
5to por qué? R5

ta "¿por qué?" se generó, en la celda correspondiente. Escriba la respuesta en
n realizar inspecciones periodicas en la organización como
RESPUESTA
porque los miembros del comité SST desconocen
del registro de inspecciones en materia de SST.
porque no tienen bien en claro sus funciones dentro

del comité de seguridad y salud en el trabajo.
Porque no se realizó una capacitacion adecuada

indicando sus funciones como miembre del comité
de seguridad salus en el trabajo.
F. Emisión: Ago-19
SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA O PREVENTIVA N° de Rev.: 01
Código: HSE-FOR-
006
Tipo: No conformidad menor NCm ORIGEN: Auditoría interna
Criterio: Ley 29783 Requisito:D.S. 005-2012-TR art.72


No se evidencia la remisión por parte del Comité de SST a la Gerencia
No confomidad: General, del informe anual de actividades, correspondiente al periodo
2018.
El Comité de SST, elabora el informe anual de las actividades realizadas

Evidencia objetiva: y lo remite a la Gerencia General

Fleming
Realizar la remision del informe anual por parte del comité SST a la
Chinchón 9/20/2019
gerencia via carta formal.
Pérez

Por que desconocen las contingencias legales a raiz del incumplimiento de los compromisos legales
establecidos en la ley 29783 y su reglamento.

Fleming
Capacitacion al comité SST en materias de SST de acuerdo alos
Chinchón 9/27/2019
articulos entablecido en el DS. 005-2012
Pérez
Auditor asignado:
Descripción Fecha
Evidencias que confirman el levantamiento de la No Conformidad / Oportunidad de completado

(Debe ser Mejora por auditor asignado)
Auditor asignado:

Descripción del
problema (no El comité de seguridad y salud en el trabajo, elabora el informe anual de las actividades realizaras y esto lo re
conformidad real o Requisito: Ley 29783, DS 005-2012 Art. 72
potencial):
PREGUNTA
¿Porque no se evidencia la remisión por parte del Comité de
1er por qué? SST a la Gerencia General, del informe anual de R1
actividades, correspondiente al periodo 2018?
2do por qué? Porque no se efectuó el informe anual de SST 2018 R2
¿Por que se realizó un entrenamiento inadecuado a los

3er por qué? miembrros del comité?
R3
4to por qué? R4
5to por qué? R5

l de las actividades realizaras y esto lo remite a la gerencia general.
RESPUESTA
Porque no se efectuó el informe anual de SST 2018
Por que se realizó un entrenamiento inadecuado a los

miembrros del comité.
Por que desconocen las contingencias legales a raiz del

incumplimiento de los compromisos legales establecidos en
la ley 29783 y su reglamento
F. Emisión: Ago-19
Código: HSE-FOR-
006
Tipo: No conformidad menor NC09 ORIGEN: Auditoría interna

No se evidencia las convocatorias a las reuniones del Comité de SST, por

No confomidad:
parte del presidente.
El presidente es el encargado de convocar, presidir y dirigir las reuniones

Evidencia objetiva: del CSST.

Realizar registro de comunicación para la convocatoria de reuniones Cristian
9/16/2019
mensuales con el comité SST. Barbaran
Porque no se capacitado a los miembros del comité SST,acerca de los requisitos legales.

Capacitacion al comité SST en materias de SST de acuerdo alos articulos Fleming

9/27/2019
entablecido en el DS. 005-2012 Chinchón
Auditor asignado:
Descripción Fecha
Evidencias que confirman el levantamiento de la No Conformidad / Oportunidad decompletado

(Debe ser Mejora por auditor asignado)
Auditor asignado:

Descripción del
problema (no Las convocatorias a reuniones ordinarias / extraordinarias deben ser evidenciados y estos dirigidos por el pres
conformidad real o Requisito: DS. 005-2012 Art. 57
potencial):
PREGUNTA
¿Por qué no se evidencia las convocatorias a las
1er por qué? reuniones del Comité de SST, por parte del presidente.
R1
¿Por qué la convocatoria se realizaron de manera

2do por qué? verbal?
R2
3er por qué? ¿Por qué ubo una orientacion inadecuada? R3
¿Por qué hay falta de interpretacion en los articulos

4to por qué? indicados por la norma en los mienbros del comité R4
SST?
5to por qué? R5

"¿por qué?" se generó, en la celda correspondiente. Escriba la respuesta en la
mente ¿por qué?. Esta va a generar otro “porqué”, la respuesta al segundo
as. Tal como lo muestra el ejemplo
evidenciados y estos dirigidos por el presidente.
RESPUESTA
Porque las convocatorias se realizaron de manera
verbal.
Porque ubo una orientacion inadecuada
Por qué hay falta de interpretacion en los articulos

indicados por la norma en los mienbros del comité
SST
Porque no se capacitado a los miembros del comité

SST,acerca de los requisitos legales.
F. Emisión: Ago-19
F. Revisión: Ago-
19
Código: HSE-FOR-
006


La nominación de los candidatos debe efectuarse quince (15) días hábiles
No confomidad: antes de la convocatoria a elecciones, a fin de verificar que éstos cumplan
con los requisitos legales.
La nominación de los candidatos debe efectuarse quince (15) días hábiles

antes de la convocatoria a elecciones, a fin de verificar que éstos cumplan
Evidencia objetiva:
con los requisitos legales.

Fleming
9/5/2019
Chinchón Pérez

Por que no se ha tenido una fiscalizacion laboral o auditoria eficiente, que identifique este hallazgo de
incumplimiento

Capacitar a la Gerencia General, Gestion Huamana, sobre la importancia
del cumplmiento de los compromisos legales de SST, establecidos en ley Fleming Chinchon 9/27/2019
29783 y su reglamento.
Auditor asignado:
Descripción Fecha
Evidencias que confirman el levantamiento de la No Conformidad / Oportunidad

(Debede
serMejora
Auditor asignado:

al lado. A paritr de la primera respuesta se debe preguntar, nuevamente ¿por qué?. Esta va a generar otro “porqué”, la res
5 por qué? otro y así sucesivamente, hasta completar las 5 preguntas. Tal como lo muestra el ejemplo
Descripción del
problema (no La nominacion a los candidatos deben efectuarse quince dias habiles antes de la convocatoria a
conformidad real o elecciones, a fin de verificar que estos requisitos legales se cumplan
potencial): Requisito D.S. 005-2012-TR art.49
PREGUNTA
¿Porque no se cumplió que la nominación de los candidatos debe
efectuarse quince (15) días hábiles antes de la convocatoria a
1er por qué? elecciones, a fin de verificar que éstos cumplan con los requisitos
R1
legales?
¿Por qué la nominación de los candidatos debe efectuarse quince

2do por qué? (15) días hábiles antes de la convocatoria a elecciones, a fin de R2
verificar que éstos cumplan con los requisitos legales?
Por que la Gerencia General, no ha recibido una orientacion y
3er por qué? capacitacion adecuada respecto al cumplimiento de los R3
compromisos establecidos en la Ley 29783 y su reglamento
Por que no se le ha brindado la relevancia e importancia idonea a

4to por qué? los temas de seguridad y salud en el trabajo
R4
5to por qué? R5

?" se generó, en la celda correspondiente. Escriba la respuesta en la celda de
sta va a generar otro “porqué”, la respuesta al segundo “porqué” te pedirá
mplo
de la convocatoria a
RESPUESTA
Por qué la nominación de los candidatos debe efectuarse
quince (15) días hábiles antes de la convocatoria a
elecciones, a fin de verificar que éstos cumplan con los
requisitos legales
Por que la Gerencia General, area de Gestion Humana,
no ha recibido una orientacion y capacitacion adecuada
respecto al cumplimiento de los compromisos
establecidos en la Ley 29783 y su reglamento
Por que la Gerencia General, no ha recibido una
orientacion y capacitacion adecuada respecto al
cumplimiento de los compromisos establecidos en la
Ley 29783 y su reglamento
Por que no se ha tenido una fiscalizacion laboral o
auditoria eficiente, que identifique este hallazgo de
incumplimiento
Tipo: No conformidad menor NCm11 ORIGEN: Auditoría interna
Criterio: Ley 29783 Requisito:D.S. 005-2012-TR art.101 y 107


No se evidencia la ejecución del EMO Periódico de Jose Novoa Parra ( EMO de
ingreso 14.07.18). No se evidencia EMO de retiro de Cindy Altamirano.
No confomidad:
El empleador cumple con las obligaciones sobre exámenes médicos, con la

Evidencia objetiva: periodicidad que le corresponde conforme a ley.
Requisito: D.S. 005-2012-TR art.101 y 107

Sustentar fichas CAMOS del personal mencionado, crear un
Salud Ocupacional
procedimiento de examen medico.
Realizar un procedimiento para examenes medicos Salud Ocupacional

No se tiene implementado un procedimiento establencido para examenes medicos.

realizar un seguimiento cada que vez que se realice cambios en el
Salud ocupacional
proedimiento de examen medico.
Auditor asignado:
Descripción
Auditor asignado:

F. Emisión: Ago-19
N° de Rev.: 01
28-Aug-19
Auditoría interna
de Proceso
nchón Pérez
ose Novoa Parra ( EMO de

Cindy Altamirano.
menes médicos, con la
letado por responsable de proceso)

Fecha
9/19/2019
9/19/2019

Fecha
10/26/2019

Fecha
Examine el problema (no conformidad real o potencial), y escriba pregunta "¿por qué?" se generó, en la celda correspon
celda de al lado. A paritr de la primera respuesta se debe preguntar, nuevamente ¿por qué?. Esta va a generar otro “por
Descripción del
problema (no El empleador debe realizar examenes medicos periodicos, y de retiro al personal que es contratado para activ
conformidad real o Requisitos: Ley 29783 Art. 49, DS. 005-2012 Art. 101 y 107.
potencial):
PREGUNTA
Porque no se evidencia la ejecución del EMO Periódico de
1er por qué? Jose Novoa Parra ( EMO de ingreso 14.07.18). No se R1
evidencia EMO de retiro de Cindy Altamirano.
2do por qué? ¿Porque no se programó? R2
3er por qué? R3
4to por qué? R4
5to por qué? R5

ta "¿por qué?" se generó, en la celda correspondiente. Escriba la respuesta en la
vamente ¿por qué?. Esta va a generar otro “porqué”, la respuesta al segundo
etiro al personal que es contratado para actividades de alto riesgo
RESPUESTA
Porque no se programó
Porque no se tiene implementado un procedimiento

establencido para examenes medicos.
Tipo: No conformidad menor TCm12 ORIGEN: Auditoría interna

No se evidencia registro de entrega de EMO del Ing. Jose Novoa y Fleming

No confomidad:
Chinchon
Los trabajadores son informados:

-A título grupal, de las razones para los exámenes de salud ocupacional.
-A título personal, sobre los resultados de los informes médicos relativos a la
evaluación de sus
salud.
Los resultados de los exámenes médicos son informados al trabajador únicamente
Evidencia objetiva:
por el
médico del Servicio de SST, quien hace entrega del informe escrito debidamente
firmado. Los
datos relativos a la vigilancia de salud ocupacional de los trabajadores son
confidenciales.

Sustentar las fichas Camos del personal mencionado, realizar un Medico
procedimiento de examen medico. ocupacional

No se tenia establecido los servicio de un especialista en salud ocuacional.

Salud
Realizar un procedimiento para examenes medicos
Ocupacional
Auditor asignado:
Descripción

Auditor asignado:

F. Emisión: Ago-19
N° de Rev.: 01
28-Aug-19
Auditoría interna
de Proceso
hón Pérez
e Novoa y Fleming
lud ocupacional.
médicos relativos a la
s al trabajador únicamente
rme escrito debidamente
s trabajadores son

Fecha
9/12/2019

Fecha
9/19/2019

Fecha

celda de al lado. A paritr de la primera respuesta se debe preguntar, nuevamente ¿por qué?. Esta va a generar otro “porqué
Descripción del
problema (no Los resultados de los examenes medicos son informados al trabajador unicamente por el medico del servicio de
conformidad real o del informe escrito debidamente firmado.
potencial): Requisito D.S. 005-2012-TR art.102.
PREGUNTA
Porque no se evidencia registro de entrega de EMO del Ing.
1er por qué? Jose Novoa y Fleming Chinchon.
R1
2do por qué? ¿Porque no se realizó la entrega al personal mencionado? R2
¿Por qué no se cumplió en la ejecucion en las actividades

3er por qué? programadas en salud ocupacional?
R3
4to por qué? R4
5to por qué? R5

"¿por qué?" se generó, en la celda correspondiente. Escriba la respuesta en la
mente ¿por qué?. Esta va a generar otro “porqué”, la respuesta al segundo
tas. Tal como lo muestra el ejemplo
dor unicamente por el medico del servicio de SST quien hace entrega
RESPUESTA
Porque no se realizó la entrega al personal
mencionado.
Porque no se cumplió en la ejecucion en las

activiadades programadas en salud ocupacion
porquue no se tenia establecido los servicio de un

especialista en salud ocuacional.
Criterio: Ley 29783 Requisito: D.S. 005-2012-TR art.26 y 32

No se ha ejecutado el 100% de las actividades planeadas en el programa anual de SST

No confomidad:
2019.
La empresa cuenta con un Programa Anual de SST y cumple con todos los requisitos.
Evidencia objetiva: Podrá adoptar la estructura dispuesta en la R.M. N° 050-2013-TR.
Requisito: D.S. 005-2012-TR art.26 y 32

Actualizacion del programa anual de seguridad y salud en el trabajo Fleming Chinchón
2019 previo aprobacion del comité SST. Pérez

Falta de entrenamiento inicial inadecuado.

Realizar un programa anual de seguridad y salud en el trabajo de
Fleming Chinchón
acuerdo a las actividades involucradas y consultado a la gerencia.
Pérez
PASST 2020
Auditor asignado:
Descripción
Evidencias que confirman el levantamiento de la No Conformidad / Oportunidad de Mejora(Debe ser completado por auditor asignado)
Auditor asignado:

F. Emisión: Ago-19
N° de Rev.: 01
28-Aug-19
Auditoría interna
le de Proceso
hinchón Pérez
as en el programa anual de SST
mple con todos los requisitos.

-2013-TR.
completado por responsable de proceso)

Fecha
9/11/2019

Fecha
11/18/2019
ebe ser completado por auditor asignado)

Fecha

Descripción del
problema (no
conformidad real o La organización atravez del area de SST realiza un programa anual de seguridad y salud en el trabajo previa apr
potencial): comité de SST.
Requisito D.S. 005-2012-TR art.23 y 32
PREGUNTA
Porque no se ha ejecutado el 100% de las actividades
1er por qué? planeadas en el programa anual de SST 2019.
R1
¿Por qué no se fue actualizando el programa de seguridad

2do por qué? y salud en el trabajo?
R2
¿Por qué no se fue actualizando el programa de seguridad

3er por qué? y salud en el trabajo?
R3
4to por qué? R4
5to por qué? R5

ual de seguridad y salud en el trabajo previa aprobacion del
RESPUESTA
Porque se no se fue actualizando el programa y
salud en el trabajo de acuerdo a las actividades a
ejecutar.
Porque no se realizó un seguimiento falta al

programa de seguridad y salud en el trabajo.
Falta de entrenamiento inicial inadecuado.

F. Emisión: Ago-
19
F. Revisión: Ago-
SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA O PREVENTIVA 19
N° de Rev.: 01
Código: HSE-FOR-
006
Criterio: Ley 29783 Requisito:D.S. 005-2012-TR art.27,28 y 29

No confomidad: No se evidencia la evaluación de las capacitaciones de SST.
El empleador brinda oportuna y adecuada información y capacitación en SST al

trabajador o los
Evidencia objetiva:
trabajadores, con arreglo a ley.
Requisito: D.S. 005-2012-TR art.27, 28 y 29

Elaborar evaluación de conocimiento y encuesta de capacitación en función al Fleming
10/17/2019
Programa SST Chinchón Pérez

Porque no se tiene implementado una matriz de requisitos legales.

Fleming
Implementar la matriz de requisitos legales. 10/10/2019
Chinchón Pérez
Auditor asignado:
Descripción Fecha
Evidencias que confirman el levantamiento de la No Conformidad / Oportunidad(Debe

de Mejora
Auditor asignado:

celda de al lado. A paritr de la primera respuesta se debe preguntar, nuevamente ¿por qué?. Esta va a generar otro “porqué
Descripción del
problema (no El empleador brinda oportuna y adecuada informacion y capacitacion en SST al trabajador o los trabajadores, c
conformidad real o Requisito D.S. 005-2012-TR art.27, 28 y 29
potencial):
PREGUNTA
Porque no se evidencia que las capacitaciones realizadas en

1er por qué? el año 2018 y 2019 hayan tenido una evaluación a los R1
participantes.
¿ Por qué no se diligenció un exámen de evaluación de

2do por qué? conocimientos para los participantes?
R2
3er por qué?

¿ Por qué no se cuenta con un procedimiento de
Inducciones SST, Capacitaciones y/o Entrenamientos SST. R4
4to por qué? ¿Por qué no se actualizó el Sistema de Gestión SST?

R5
5to por qué? R5

qué?" se generó, en la celda correspondiente. Escriba la respuesta en la
¿por qué?. Esta va a generar otro “porqué”, la respuesta al segundo
como lo muestra el ejemplo
SST al trabajador o los trabajadores, con arreglo a ley.
RESPUESTA
Porque no se diligenció un exámen de

evaluación de conocimientos para los
participantes.
Porque no se cuenta con un procedimiento de

Inducciones SST, Capacitaciones y/o
Entrenamientos SST.
Porque no se actualizó el Sistema de Gestión SST
Porque no se tiene implementado una matriz

de requisitos legales.

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Lenin Cuellar Ramos SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA O PREVENTIVA

Tipo:No conformidad menor NCm 01 ORIGEN: Auditoría interna

Criterio: Ley 29783, DS.005-2012 TR Requisito:Ley 29783 DS. 005-2012-TR art.29

Proceso Responsable de Proceso

Descripción del Hallazgo

Correción / Acción Inmediata (Debe ser completado por responsable de proceso)

Causa Raíz: (Debe ser completado por responsable de proceso)

Acciones Correctivas / Preventivas (Debe ser completado por responsable de proceso)

Evidencias que confirman el levantamiento de la No Conformidad / Oportunidad de Mejora

Responsable del cierre: Fecha de cierre

y 2019, haya contado con

y 2019, haya contado con

pletado por responsable de proceso)

pletado por responsable de proceso)

pletado por responsable de proceso)

pletado por responsable de proceso)

er completado por auditor asignado)

er completado por auditor asignado)

Porque no se evidencia que las capacitaciones realizadas en el

¿Porque no se evidencia que las capacitaciones realizadas en el

¿ Por qué no se diligenció un exámen de evaluación de

4to por qué? R4

5to por qué? R5

valuacion al personal capacitado y al capacitador

Porque no se evidencia que las capacitaciones realizadas

Porque no se diligenció un exámen de evaluación de

Porque no se cuenta con un procedimiento de Inducciones

SACP N°: Fecha de emisión:

Tipo:No conformidad menor NCm 2 ORIGEN: Auditoría interna

Criterio: Ley 29783, DS. 005-2012 Requisito: D.S. 005-2012-TR art.84

Proceso Responsable de Proceso

Descripción del Hallazgo

El empleador debe contar con procedimientos a fin de garantizar que se evalúen e

Correción / Acción Inmediata (Debe ser completado por responsable de proceso)

Causa Raíz: (Debe ser completado por responsable de proceso)

Acciones Correctivas / Preventivas (Debe ser completado por responsable de proceso)

Establecer en el programa anual de actividades e seguridad 2020 Fleming Chinchon

Evidencias que confirman el levantamiento de la No Conformidad / Oportunidad de Mejora

Responsable del cierre: Fecha de cierre

zca los requisitos de SST

ado por responsable de proceso)

ado por responsable de proceso)

ado por responsable de proceso)

o 84 del DS. 005-2012

ado por responsable de proceso)

completado por auditor asignado)

completado por auditor asignado)

Descripción del problema (no

Porque no se evidencia que se cuenta con un

¿Por qué no se evidencia que se cuenta con un

¿Por qué no se ha implementado los requisitos de SST

4to por qué? R4

5to por qué? R5

s de SST, para la contratacion de servicio, se idenifiquen las obligaciones SST

Porque no se evidencia que se cuenta con un procedimiento

Porque no se ha implementado los requisitos de SST para la

por alta de conocimiento en consideracion a los principios

SACP N°: Fecha de emisión:

Tipo:No conformidad menor NCm3 ORIGEN: Auditoría interna

Criterio: Ley 29783 Requisito: D.S. 005-2012-TR art.29 y 30

Proceso Responsable de Proceso

Descripción del Hallazgo

Correción / Acción Inmediata (Debe ser completado por responsable de proceso)