Professional Documents
Culture Documents
Bibó 3. - 5
Bibó 3. - 5
573 K elsen, U n rech t u n d U n rech tsfo lg e in V ölk errech t. Z e its c h rift fü r öffentliches R echt, X I I . kötet,
1932, 5 9 2 -5 9 3 . A ta n u lm á n y je g y z e te i Bibó Istv án éi, a kiegészítések egy részét pedig B alog Iv á n ír ta .
574 K elsen uo. 592.: „a tűrési kötelezettség elrendelésének jo g te c h n ik a i szempontból nem lenne je le n tő s é
ge. Egy ilyen kötelezettség szankciójaként háb o rú t kellene in d íta n i, de ez m ár fennáll.”
201
nak következménye, amely a szankciót állítja előtérbe, és a törvény által meg
nem engedett cselekedetet a szankcióval határozza meg. Kauzális rend szerint
a törvény által meg nem engedett cselekedetnek a szankció feltételeként való
meghatározása a meg nem engedett cselekedet elsőbbségét jelenti, ezzel szem
ben egy normatív rend szerint a szankció elsőbbségét jelenti, azaz a meg nem
engedett cselekedet a szankció funkciójává válik. A legáltalánosabban elfoga
dott elmélet szerint inkább azok a cselekedetek számítanak a törvény által meg
nem engedettnek, amelyek lehetővé teszik az államok számára, hogy jóvátételt
követeljenek. De a saját jogfogalmából kiinduló tiszta jogtannak ki kell szélesí
tenie a törvény által tiltott aktus fogalmát a szankcióhoz képest. A pozitív jog
felhatalmazza ugyan az államokat arra, hogy holmi homályos politikai okok
ból (a rend és az egyensúly fenntartása) háborút indítsanak, de pontosan ezek
a homályosan meghatározott helyzetek azok, amelyek létrehozzák a szankci
ók feltételeit, és ennélfogva tiltott aktusoknak (vagy helyzeteknek) tekinthetők.
A szankcióként alkalmazott háború és a megengedett háború elmélete között
elhelyezhető Kelsen által kínált alternatíva így viszonylagossá és esetlegessé
válik.
Az „igazságos háború” elmélete lényegében nem változtatja meg a háború
fogalmát, inkább a törvény által tiltott aktus fogalmát változtatja meg, mégpe
dig úgy, hogy kiszélesíti és alárendeli a szankciónak.
Röviden összefoglalva, a tiszta jogtan szerint az igazságos háború doktrí
náját a következőképpen határozhatjuk meg: „Ha egy állam háborút indít, akkor
annak szükségszerűen feltétele egy törvény által tiltott aktus.”
202
aktus megvalósulása közömbös a jog számára”. Ez a legfőbb igazságszolgáltatás té
vedhetetlenségének tétele.575
Ha összehasonlítjuk a tévedhetetlenség fogalmát az igazságos háború fogal
mával, könnyű felfedezni a tökéletes azonosságot. A nemzetközi jogban az állam
hozza létre a legfőbb jogszolgáltatást, azt a tévedhetetlen szervet, amely megál
lapítja a szankciók alkalmazásának feltételeit. Az igazságos háború doktrínája:
a nemzetközi jog tévedhetetlenségének tétele. A tévedhetetlenség általánosan
elfogadott fogalma a következő: „H a a legfőbb szerv rendel el szankciót, akkor
annak szükségszerűen feltétele egy törvény által tiltott aktus!”
A legfőbb szervek tévedhetetlenségének tétele a kelseni jogfelfogás következ
ménye, amely a tiltott aktus fogalmát másodlagossá, és a szankciótól függő foga
lommá teszi.
Köztudott dolog, hogy a tiszta jogtan szerint a jogszabály nem nyújt igazo
lást tényekre nézve, sem a múltbeli tiltott cselekmény, sem a jövőbeni szankció
tekintetében. Mivel a tiszta jogtanban a tiltott cselekmény a szankció funkciója,
elmondhatjuk, hogy nem a tiltott cselekmények (valóságos) megnyilvánulásai
a szankció elrendelésének szükséges feltételei, hanem jogi megállapításuk, a rá
juk való hivatkozás. így a tiszta jogtanban a tiltott cselekmény megállapítása
m ár nem állandó jogi aktus, hanem egyszerűen a szankciókat elrendelő jogi
aktus szükséges tartalmává válik. Következésképpen a szankciónak a tiltott ak
tusba való beszámítása nem két jogi aktus közt jelent kapcsolatot, hanem egyet
len jogi tény tartalmának két eleme között. Egész egyszerűen azt jelenti, hogy
a szankció tartalmazza a törvény által tiltott aktus megállapítását.
575 A jogi tévedhetetlenség fogalmát Merkl vezette be a tiszta jogtanba, aki azt a pozitív jog intézményének tekintet
te. Merkl: Zum Problem der Rechtskraft in Justiz und Verwaltung. ZeitschriftJur öffentliches Recht, vol. 1, 1919/1920.
467.: „az egyházi tévedhetetlenségnek az állam i életben is megvan a félreismerhetetlen ellenpárja”; Die Lehre von
der Rechtskraft, 1923,297.: „Am eddig a szerv hibalehetőségen belül m arad, jogilag nem vonható felelősségre”; 292.:
„A hibalehetőségi tűréshatárokat... a tételes jo g b an kell meghatározni.” M erkl, Adolfjulius (1890-1970): osztrák
jogász, Hans Kelsen kollégája, Bibó István közigazgatási jog-tanára Bécsben 1933-1934-ben.
203
ók tárgya. A belső joggal ellentétben, a nemzetközi jogban a kompetenciák
versengése nem teszi lehetővé, hogy az elrendelt szankciók szabályszerűségét
objektív és hierarchizált szervek határozzák meg.
A belső jogban a hierarchia legalsó fokán a szankciók által fenyegetett joga
lany helyezkedik el. A második fokot azon alárendelt szervek alkotják, amelyek
szankciókat alkalmaznak a jogalanyokkal szemben, de őket magukat is szank
ciók fenyegetik. A hierarchia legfelső fokán a legfőbb szervek helyezkednek el,
amelyek szankciókat elrendelő döntései semmiféle szankciónak vagy felülbí-
rálatnak nincsenek alárendelve. Az alárendelt szervek hierarchiában elfoglalt
helye a két alapvető pozíció egyszerű kombinációja. Következésképpen a tiszta
jogtanban a legfőbb tévedhetetlen szervek nem a jogon felül álló elemeket is
érintő jogrend határán állnak, hanem éppen ellenkezőleg, a par excellence
jogalkotó szerv szerepét töltik be. Tegyük hozzá, hogy bizonyos hatáskörökben
m ajdnem minden szerv végső jogszolgáltatási fórum, vagy részlegesen legfőbb
tévedhetetlen szerv. A „lex imperfectá”-k nagy része egyszerűen olyan norma,
am ely legfőbb és tévedhetetlen jogszolgáltatási fórumot hoz létre.
A szankciók alkalmazását biztosító szervek ezen hierarchiája nyilvánva
lóan nem hasonlítható a lépcsőelmélet klasszikus delegációjához. Ez utób
bi jogforrásokat m eghatározó hatáskörrel rendelkező szervek delegációja,
vagyis a szankciók alkalmazásának feltételeit általános módon szabályozó
n o rm ák rendszere. Ez a delegáció azt jelenti, hogy minden szervi hatáskört
egy felsőbb szerv határoz meg. Jogi szempontból így elérkezünk egy olyan
szervhez, amely saját m agát határozza meg, tehát jogi, vagyis szankcionáló
szerepkörrel ruházza fel saját magát. A két szervi hierarchia gyakran párhu
zam os egymással: a szerv, amely jogforrásokat alkot, szankciókat is alkalmaz,
amelyek biztosítják azok megvalósulását. De ez a párhuzamosság nem szük
ségszerű. El lehet képzelni egy olyan legfelső igazságszolgáltatást, amelyet az
egyik legalacsonyabb fokú jogforrás hoz létre (legfelső bíróság hatáskörének
meghatározása m agánjogi szerződéssel). Másrészt el lehet képzelni egy olyan
szervet, amelynek kötelességeit a legfőbb jogforrások állapítják meg, s amely
egy olyan szervnek felelős, amelynek hatáskörét ezen a téren alsóbb jogfor
rások határozzák meg (pl. egy miniszter, akinek a kötelességeit az alkotmány
szabályozza, és egy, a törvény által létesített bíróságnak felelős). Következés
képpen különbséget kell tennünk a legfőbb szervek között abban a tekintet
ben, hogy hatáskörük van-e a legfőbb jogforrások alkotására, és tévedhetetle
nek-e a szankciók alkalmazásában. Az előbbiek a legfőbb jogalkotó szervek,
az utóbbiak a legfőbb tévedhetetlen szervek.
A tiszta jogtan alapvető követelménye az, hogy egy jogrendszerben csak
egyeüen normát és egyetlen jogalkotó szervet lehet elfogadni. Több legfőbb té-
204
vedhetetlen szervet is el lehet azonban fogadni.576Meg kell tehát vizsgálnunk azt
a kérdést, hogy a jogi tévedhetetlenség normatív alapjai korlátozódhatnak-e az
alkotmányozó alapnormára.
A kötelezettségfogalmának megszüntetése
576 Merkl: i. m. 467.: „Az egyházi, szigorúan monista tévedhetetlenség az állam ban bizonyos m értékig
policen trik u san szervezett. A nnyi jo g ila g felelősség nélküli centrum van, ahány bíró és m egfellebbezhe
tetlen d öntést hozó közigazgatási szerv.”
205
Nyilvánvaló, hogy minden szankciót alkalmazó szerv többé-kevésbé jogilag
tévedheteüen, s így Horváth megállapítását idézhetjük, aki szerint a tiszta jogtan
szankciót alkalmazó szervei az értelmezett és alkalmazott szabályaik alázatos ma
gyarázóiból szuverén uraivá válnak.577
Az alkotmányos „imperatívuszok”, amelyek meghatározzák az uralkodó „kö
telességeit”, a törvények cikkelyei, amelyek bizonyos tiltott cselekményekre bizo
nyos szankciókat állapítanak meg, a legfőbb tévedhetetlen szervek számára csak
jelzésértékűek, a jogalanyok számára pedig csupán szociológiai valószínűséggel
bírnak. Bár a legfőbb tévedhetetlen szervek ezeket a jelzéseket, útbaigazításo
kat alkalmazhatják, ez nem jelenti azonban azt, hogy jogsértést, jogi tévedést
követnének el, hiszen velük szemben nem létezik sem jogi szankció, sem pedig
felülbírálati lehetőség. A tiszta jogtannak az egyik alapvető tézise, hogy a szank
cionáló rendszeren kívül nincs jogsértés.
A pozitivista tiszta jogtan kapcsolatot tud teremteni egy általános jogforrás
és egy szuverén jogértelmező konkrét szankcionáló aktusa között, amelyet a be
számítás harmadik fajtájának tekint. Amikor egy legfőbb tévedhetetlen szerv
szankciót rendel el —és ezt az aktust a jogforrások szerint megfelelőnek nyilvá
nítja, amelyeknek ő a szuverén értelmezője —, ez azt jelenti, hogy a szankcio
náló konkrét aktus beszámítódik az elvont jogforrásba. De ez a beszámítás csak
a szankciónak a tiltott cselekménybe való klasszikus beszámítását jelenti, vagyis
a szankcionáló aktust elrendelő szerv felidézi az általános forrást. Ez a felidézés
és maga a beszámítás részét képezi a szankciót elrendelő aktus tartalmának.
A tiszta pozitivista jogelmélet mindenesetre csak a konkrét szankcionáló
aktus révén teremt kapcsolatot az általános jogforrások és a jogalanyok maga
tartása között. Ez azoknak a fogalmaknak a megsemmisüléséhez vezet, am e
lyeket a tiszta jogtan „kötelezettségnek” és „másodlagos normának” nevez.
Ennek a két fogalomnak a legfőbb eleme egy olyan „magatartás, amelynek
szankció a következménye.”578
Megállapítottuk, hogy a törvény által tiltott cselekményt megvalósító magatar
tást nem az általános jogforrások, hanem csak a konkrét szankcionáló aktusok hatá
rozzák meg. Következésképpen a jogalanyok magatartását általában egyáltalán
nem a szankciók fenyegetik, hanem csak a hatáskörök!
577 H orváth: D ie Idee der Gerechtigkeit. Zeitschriftfür öffentliches Recht, vol. VII. 1928, 508-544.: „Végső soron
- m int legfelsőbb fórum nak - a végrehajtó szervnek döntenie kell az általa alkalm azott norm a jo g sz erű sé
géről. V ég reh ajtó szerv tág a b b é rte le m b e n m inden n o rm a a lk a lm a z ó , tehát m inden »alattvaló«. E zeknek
a v égrehajtó szerv ek n ek lehetőségük v a n a norm át konkrét esetb en figyelmen kívül hagyni.”
578 Kelsen: Reine Rechtslehre. 1934, 47.: „E nnek a m agatartásnak az ellentéte a jogellenesség következményeit
tartalm azó kényszeraktus.”
206
És nincs olyan megkülönböztetett magatartás, amely feltétele lenne ezen
hatásköröknek, de minden lehetséges magatartást egy tévedhetetlen szerv leg
felsőbb hatásköre fenyeget, amely elrendel vagy nem rendel el szankciókat,
aszerint, hogy a magatartást törvény által tiltott aktusnak minősíti-e, vagy nem.
Ebből az következik, hogy a jogalany döntéseit nem az általános jogforrások,
hanem a tévedheteüen szervek döntései határozzák meg.579 Azt a követelményt,
hogy a szankció egy objektív és általános megvalósítása kell, hogy legyen, maga
Kelsen is a ,jogbiztonság illúziójaként”580jellemzi. De ugyanakkor ez a kötele
zettség illúziója is! A tiszta jogtan elméletének rendszerében a kötelezettséget
a konkrét szankció hozza létre; csupán a konkrét tiltott cselekmény ellentéte, és
nem tekinthető külön jogi kategóriának.
Mindez Kelsen forradalmi tettének logikus következménye, amelynek ered
ményeképpen az elsődleges és a másodlagos norma hagyományos jelentése
felcserélődik. Ez a felcserélés azt jelenti, hogy a jogalanyok kötelezettségeit
tartalmazó normáknak van egy másodlagos jelentése, és hogy a szervek funkció
it tartalmazó norma az elsődleges. Úgy gondoljuk, bebizonyítottuk, hogy a tiszta
jogtanban ennek a felcserélődésnek a következménye a kötelezettség fogalmának
megszűnése. Ha a legfelsőbb tévedhetetlen szerveknek nincsenek kötelezettsé
gei, akkor a jogalanyoknak sincsenek.
A kötelezettség fogalmának megszüntetésével megszűnik a másodlagos
norma fogalma is, amely parancsoló formában fejezi ki a kötelezettséget és
részlegesen az elsődleges norma kötelezettségét is (úgy, mint értelmezett n o r
mát). Az értelmezett elsődleges norm a egy beszámítási pontra csökken, am ely
nek felidézése a szankcionáló aktus tartalmában szerepel.
579 S ander: Das Faktum der Revolution un d die K ontinuität d e r Rechtsordnung. Zeitschrift fü r öffentliches
Recht, vol. I. 1919/1920. 148.: „A szubjektív jo g m indenekelőtt az ítéletekből keletkezik.” F riedrich S a n d e r
(1889-1939): osztrák jogfilozófus, a p rá g a i ném et egyetem professzora.
580 Kelsen: Reine Rechtslehre. Tiszta jogtan. 99/100.: „(A jogbiztonság illúziója) egy olyan vélemény, am ely végső
fokon abból a szükségből fakad, hogy ajogot szilárd rendként képzeljük el, amely... ajogalkotó szervek tevékeny
ségét... m inden oldalról meghatározza.”
207
révén, a legfőbb tévedhetetlen szerveket létesítő jogforrások az alapszabályon
alapulnak, vagyis a legfőbb alkotmányozó szerv aktusán. Mivel a tévedhetet
len szervek az igazi jogi szervek, a tévedhetetlenségnek egyetlen alkotmányozó
szervre való visszavezethetősége azonos a jogrend normatív egységének kérdé
sével. A normatív egység követelménye a norm ák, szabályok érvényességének
egyetlen legfőbb szabályra való szűkülését eredményezi.581582A tiszta jogtan nem
fogalmaz elég világosan az egyetlen legfőbb szabály által megvalósított egység
jellegét illetően.582 Elvont szabály ugyan, amely tisztán logikai egységet való
sít meg, de ugyanakkor a jog fogalma által m ár adott szabály. Kelsen azonban
a belső jogban feltételezi egy konkrét szerv által létrehozott konkrét alapsza
bály létét. A delegációnak köszönhetően, amely minden szervet meghatároz, és
amelyet egy másik szerv minősít, elérkezünk egy olyan szervhez, amely úgy
határozza meg és minősíti saját magát, m int egy „a történelem során először
egy trónbitorló vagy valamilyen testület által létrehozott alkotmányt”.583
így felmerülhet a kérdés, hogy ez az önmeghatározás elégséges alap-e egy
egész jogrendszer számára. Ami véleményünk szerint kérdésessé teszi a hely
zetet, az nem a tautologikus „idem per id em ”, hiszen ennek léte egy logikai
rendszerben elkerülhetetlen. Ami kételyt ébreszt, az inkább az, hogy a tiszta
jogtan rendszerében egy szervet mindenekelőtt funkcióinak jogi jellege (kényszert
rendel el!) minősíti. Egy szankciót elrendelő szerv ehhez az aktushoz egy nyilatko
zatot is hozzátehet, amelyben magát szervként határozza meg. De mi a jogi értel
me egy olyan legfőbb szervnek, amely miközben jogi szervnek nyilvánítja magát,
nem rendel el szankciókat, és megelégszik azzal, hogy ennek végrehajtására
más szerveket jelöl ki? Ez azt jelenti, hogy csak az általa jogi tévedhetetlenség
gel felruházott más szerveknek az ő nevében elrendelt szankciói révén válik
jogi szervvé. A legfőbb alkotmányozó szerv alapvető jellege következésképpen
abban nyilvánul meg, vagy jobban mondva úgy jön létre, hogy a kényszert el
rendelő szervek rá, és az ő alapvető aktusaira (az alkotmányra) hivatkoznak. Egy
felsőbb szerv ezen hivatkozása egyet jelent a tiszta jogtan „központi beszámításá
val” és szerepel a szankciót elrendelő aktus tartalmában.584
581Kelsen: i. m. 62.
582 Kelsen: i. m. 135.: „A jogrendszerhez tartozó összes jog egy ö n m ag áb an zárt egységként értékelendő.” Azon
b an nem egy és ugyanaz „a dolgokat ugyanazon nézőpontból”, és „m int zárt teljességet” szemlélni!
583 Kelsen: i. m. 65.
584 A ufricht különbséget tett a n orm atív beszámítás és az egyéni beszám ítás között (Der Kom petenzbegriíf im
Rechtssystem , Revue internationale de la théorie du droit, V III. kötet, 1934, 266-280.): amit itt központi beszám ítás
nak nevezünk, az a norm atív beszám ítás, amely az alap n o rm a felé irányul. Az egyéni beszámítás m ásrészről
feltételezi a jo g alan y k a ra k te ré t. A ufricht joggal állapítja m eg , hogy a normatív beszámítás legm agasabb
p o n tja a nem zetközi rend, m íg a személyes beszám ításé a z á lla m . H ans Aufricht (1902-1973): jogász, ké
sőbb b ankjogász, IM F -ta n ácsa d ó .
208
Mindebből az következik, hogy nemcsak egy tiltott cselekménynek és egy
értelmezett forrásnak a felidézése, hanem a delegáló szervnek a felidézése is
a szankciót elrendelő konkrét jogi aktus tartalmaként tekinthető.
A nemzetközijog alapnormája
és a belső vagy nemzetközijog elsőbbségének kérdése
209
és delegáló szervektől származó, két egyoldalú minősítéssel állunk szemben.
Éppen ellenkezőleg: az állam nemcsak a partnerét akarja minősíteni, hanem saját
magát is vele kívánja minősíttetni. Sőt mi több, az államoknak mint jogi szerveknek
elsőrendű érdekük, hogy el legyenek ismerve. Ez az elismerés mindkettőjük számá
ra lehetővé teszi, hogy szankcionáló aktusaikban a másik jogrendjére hivatkozza
nak. Nem két egyoldalúan delegáló minősítésről van szó (a belső jog elsőbbsége),
hanem két kölcsönös minősítésről, amely a két alkotmány által visszavezet a két
állam különböző alapvető aktusaira. Az elismerés eredményeképpen a két állam
új közrendje a két alapvető alkotmányos norm a összekapcsolásán nyugszik: ez
annál is inkább lehetséges, m ert még egy alapvető állami norma is alapulhat
kétoldalú aktuson (társadalmi szerződés), és egy Alkotmányozó Nemzetgyűlés
is több tagból tevődik össze, akik kölcsönösen egy kollektív szerv tagjainak mi
nősítik egymást.
A részleges nemzetközi rendek alapvető normái államok közötti elismerési
aktusok, amelyek két alapvető norma egyesítését és cseréjét jelentik.
Ily módon értelmezhetjük az egész nemzetközi rendet. Úgy kell elképzelni,
hogy a nemzetközi jog alapjai az alapvető alkotmányozó normák zárt körében
helyezkednek el, egy hatalmas képzeletbeli Alkotmányozóban, amely az álla
mok összes legfőbb alkotmányozó szervét egyesíti, s minden egyes nemzetközi
elismerés által szélesedik. Ebben a hatalmas ördögi körben az új állami rend
alapnormájának normatív alapja a nemzetközi rendben foglal helyet. Más
részt, a nemzetközi alapnorm a az államok összes alkotmányos normájának
összegzésében megtalálható (Nawiasky)-589
Az a szükségszerűség, amelynek alapján minden új államnak alá kell magát
vetnie a nemzetközi jogrendnek, nem az állam születéséből és rendjének effek-
tivitásából fakad, hanem egyszerűen abból a viszonyból születik, amelybe más
államok szerveivel lép. Abban a pillanatban, amikor elismeri ezeket a szerveket
és hivatkozik rájuk, akarva-akaratlanul az egész, már létező nemzetközi rendre
hivatkozik.
Ügy gondoljuk, hogy a belső jog vagy nemzetközi jog elsőbbségének al
ternatívája ily módon kiiktatható a tiszta jogtan elméletének rendszeréből. Ez
annak a ténynek a kifejezett elismerését jelenti, hogy a jogrend logikai alapjai
nak végső soron tautologikus („idem per idem”) jellegük van. Ez a tautologikus
elem azonban a kelseni alternatívában is elkerülhetetlen. Ha két, ugyanolyan
értékkel bíró, alternatív magyarázatot kapunk, az a tiszta jogtannak minden
képpen hibája: egy megismerési módszer nem kielégítő, ha nem mutatja meg,
hogy milyen alapon dönthetünk két elméleti magyarázat között.
210
A nemzetközi jogrend előzőekben bemutatott egysége azon a gondolaton
alapszik, hogy a legfelső alkotmányos normák felcserélhetőek, megerősíthetőek és
összeadhatóak, mivel együtt is lehet hivatkozni rájuk.
A nemzetközi jogban a szankciók elrendelésekor nem a különböző állami al
kotmányokra hivatkoznak, hanem az egy és ugyanazon nemzetközi alkotmányt
képező elismerési nyilatkozatok összességére.
Mi következik mindebből? Az, hogy nem a konkrét aktus nyugszik az alap
norma „alapjain”, hanem éppen ellenkezőleg, az alapnormát a konkrét aktusok
hozzák létre, tartják fenn és táplálják. így volt ez az ókori istenekkel is, akik az
oltáraikon bemutatott áldozatok füstjéből táplálkoztak. Az alkotmányozó szer
vek hierarchiájának legalsó fokán elhelyezkedő szerv alkotja a valódi jogot, amely
a konkrét szankciót elrendeli, és ezzel biztosítja az összes felsőbb szervjogi jellegét.
Ez az értelme az effektivitás követelményének; az alapnormáknak (első al
kotmány, nemzetközi elismerés) fennmaradásukhoz szükségük van arra, hogy
a konkrét jogi aktusokban hivatkozzanak rájuk. Ez a hivatkozás nem megvaló
sítja a már létező alapnormákat,590 hanem létrehozza azokat. (Egy alapnorma egy
mítoszon is alapulhat.) A normatív egység és a központi beszámítás a konkrét
szankcionáló aktus tartalmának egymást feltételező következményeivé válnak.
Moór állapította meg, hogy a tiszta jogtan elmélete a jogalkalmazás, a nor
matív hierarchia, stb. jelenségeinek magyarázatához kénytelen úgy tekinteni
ezekre a jelenségekre, mint amelyek a jogi norma tartalmának részét képezik.591
Mi úgy gondoljuk, hogy a tiszta jogtanban a normajellege, maga a normativitás
válik a konkrét jogi aktus tartalmává.
211
Elsősorban, a szankciót alkalmazó személy hivatkozhat felsőbb szervekre és
normákra, beszámíthatja szankcionáló funkcióját egyikükbe vagy az általuk al
kotott rendbe (központi beszámítás). Ha ezt a beszámítást a jog szükségszerű
elemének tekintjük, akkor a jogi szerv fogalmához, és a normatív egység köve
telményéhez érkezünk.
Másodsorban, a szankciót alkalmazó szerv hivatkozhat az általános szabá
lyokra, azoknak számíthatja be a szankciót jogalkalmazásként (értelmező be
számítás). Ha ezt a hivatkozást a jog alapvető elemének tekintjük, akkor a jog
forrás fogalmához jutunk, amelynek különbsége a lépcsőelmélet jogforrásainak
sorozatában mutatkozik meg.
Harmadsorban, a szankciót elrendelő szerv hivatkozhat a törvény által til
tott cselekménynek minősített tényre, és ennek következményeként tudhatja be
a szankciót (periférikus beszámítás). Amennyiben ezt a beszámítást a jog fogalma
szükségszerű elemének tekintjük, akkor a törvény által tiltott cselekmény fogalmá
hoz érkezünk, valamint a kényszer monopolizációja és az igazságos háború köve
telményeihez.
El lehet képzelni más beszámítási variációkat is, főleg a személyes beszámítás
tekintetében592 (egy törvény által tiltott cselekmény beszámítása egy személynek,
a szankció beszámítása egy felelős személynek stb.). Megerősíthetjük tehát, hogy
a beszámítás minden formája a szankcionáló aktus tartalma. A tények, a normák,
és a személyek különböző beszámításainak ismétiődése által kristályosodik ki a jogi
szerv, a jogforrás, a törvény által tiltott aktus stb. fogalma. Mindezek a fogalmak
jogi fogalmakká válnak, amennyiben a megfelelő beszámításokat a jog szükség-
szerű elemeinek tekintjük. A megvizsgált beszámítások egyike sem tűnik a tulaj
donképpeni kelseni fogalom szükségszerű következményének („szankciót elrendelő
norm a”).
A tiszta jogtan elmélete tekintheti ezeket a követelményeket a jog alapvető
elemeinek, de választhatja az ellenkező megoldást is.
Abban az esetben, ha a tisztaj ogtan ajog alapvető elemeinek tekinti, árnyalniakell
aj ogfogalmát, részekre bontvaazt. Ezekarészekakövetkezők: (1)akényszert elrendelő
szabály (2) a törvény által meg nem engedett cselekményekre, (3) valamint az általá
nos szabályok konkretizálása, (4) amelyek egy összefüggő rendszer részét képezik.593
212
Ez a definíció nagyon hasonlít Somló594 és Moór595 meghatározására. Ez utóbbiak
szintén racionalisták, és tagadják a fogalom tényeknek való alávetettségét, de a jog
fogalmának meghatározására több szociológiai kritériumot is elfogadnak.596A tisz
ta jogtan egybe is gyűjthetné ezeket a különböző beszámítási követelményeket, és
kinyilváníthatná, hogy a jogi megismerés tárgya a beszámított kényszerítő aktus
(jobban mondva a beszámítódó). Számunkra azonban a beszámítás azt jelenti,
hogy a kényszerítő aktus a kényszeren kívül mást is tartalmaz; következésképpen
mi úgy gondoljuk, hogy ez a tömör meghatározás nem helyettesítheti a jog fogal
mának a különböző beszámítások szerinti tagolását.
Abban az esetben, ha a tiszta jogtan nem tekinti ezeket a követelményeket
a jog alapvető elemeinek, akkor a jogi megismerés legfontosabb jelensége ki
zárólag a jogi aktus, amelyet egész egyszerűen úgy határozhatunk meg, mint
kényszert elrendelő aktust. Ebben az esetben a különböző beszámítási köve
telmények (egy törvény által tiltott cselekménynél, az általános forrásoknál,
egy normatív egységnél) a fejlettebb jogrendszerek másodlagos és járulékos
jellemzőivé válnak. Nem valószínű azonban, hogy egy ennyire széles jogfoga
lom kritériumokat tud adni a társadalmi kényszer más szabályainak megkü
lönböztetésére.
A tiszta jogtan elmélete mindenesetre elvezet minket a jog fogalma által
egyesített, és tartalmuk (beszámításuk) szerint differenciált, integrált, hierar-
chizált szankciót elrendelő aktusok összességéhez. A tiszta jogtan azonban nem
magyarázza e közös tartalmat, hanem csupán absztrahálja, összefoglalja egy
megismerési elv, vagy egy meghatározás segítségével. Az aktusok, cselekmé
nyek elszigeteltek, összefüggéseik pedig megmagyarázhatatlanok maradnak.
A magyarázat ezen visszautasítása a szervek aktusainak tévedhetetlenségben
fejeződik ki, amely így az igazságos háború tételénél szélesebb értelmet nyer.
A tévedhetetlenség kifejezi egyrészt a normáknak (értelmezett és delegáló nor
mák) a jogi tényéktől, másrészt a más tényéktől (a törvény által tiltott tettektől)
való elszigetelődését. Végső soron minden jogi aktus tévedhetetlenné válik,
594 Somló: Juristische Grundlehre. 1917, 93-120.: „Egy legfőbb hatalom norm ája, vagyis egy szilárd hatalom é,
amely saját normáit szabályosan és m axim ális hatékonysággal valósítja meg, és tartalmazza a m agatartások
nagy szám át.”
595 M oór: Recht, Macht, Verfahren. 1923, 7-20. „A legerősebb társadalm i hatalom tól származó szabályok - am e
lyeknek rendszerint engedelm eskednek - írják elő a fizikai k ényszert.”
596 M oór joggal állapítja meg, hogy a kelseni elmélet fejlődésének iránya hasonlít az ő elm életéhez. (Reine
Rechtslehre, Naturrecht und Rechtspositivismus, 93.)
213
m ert az, ami tévedhetetlenségét korlátozná, nem más, mint saját tartalma.597
Ez a sokféleség jócskán túlszárnyalja Laski598 vagy Gurvitch,599 s még inkább
H orváth600 vagy Verdross601 relatív pluralizmusát. Ezek a pluralizmusok a jog
közösségek és a jogi szervek pluralitásán alapulnak, míg a kelseni elmélet sajá
tos pluralizmusa a jogi aktusok pluralitásán nyugszik.
597 A törvény által tilto tt aktus (bellum justum ) vizsgálatán keresztül elérkeztünk a tévedhetetlenség fo
g a lm á n a k elem zéséhez. M erkl a jogi aktus és az értelm ező n o rm a közötti viszony elemzése során ugyanezt
a fo g alm at hozta létre. E lfogadta ugyan, hogy a jo g i tévedhetetlenség szükségszerű jogi fogalom (H orváth:
Jogszociológia, 1934, 291-292), de úgy gondolta, hogy az alap n o rm át létrehozó szerv jellem zője. Szerintünk
H o rv á th ezen feltevése nem állja meg a helyét, m ert az a la p n o rm á ra hivatkozó (normatív beszám ítás) konkrét
jo g i ak tu s szintén szükségszerűen tévedhetetlen. Bellum iustum (latin): igazságos háború.
598 L aski: Grammar o f Politics, 1930, 50-55. L aski, H arold Jo sep h (1893-1950): angol politikatudós, egyetemi
ta n á r , m u n k ásp árti politikus. Bibó István A Grammar of Politics cím ű könyvére (Yale U niversity Press, New
H a v e n - Allen and U nw in, L ondon, 1925) és a Liberty in the Modern State (Faber & Faber Ltd, L ondon, 1930) hi
v atk o z o tt és k ö n y v tárában m egvolt a The Rise o f European Liberalism;: An Essay in Interpretation (Allen & Unwin,
L o n d o n , 1936) egy p éld án y a, am elyet a dedikáció szerint R eitzer Béla könyvei közül kapott R B édesanyjától,
n y ilv án b a rá tja h alála u tán .
599 G urvitch: Lexpériencejuridique, 1934, 138-152. Gurvitch, Georges (1894-1965): orosz származású francia szocio
lógus, jogszociológus.
6 0 0 H o rv áth : Rechtssoziologie. 203.: „A többirányú összehangolt hatalom valóságos rendet hoz létre.”
601 Verdross: Verfassung der Völkerrechtsgemlinschaft, 38.: „A rendszer egységesítése nem a különbségek feloldásá
v al, h a n e m relativ izálásáv al já r. így a sokféleség az egységben is m egtartható lesz.”
602 Je g y e z z ü k meg, hogy a cselekvési norm ák elm élete, m int a jo g i megismerés tárgya nem je le n t szükségkép
p en jo g i függést egy abszolút erkölcsi renddel szem ben. A m ikor egy háborút, vagy egy legfelsőbb bírósági
d ö n tést ig azság talan n ak (a jo g g al ellentétesnek!) m inősítünk, akkor ez egy erkölcsi jellegű ítélet, de az alkal
m a z o tt intézkedések n em lépik túl a jogi szabályt.
603 V e rd ro ss: Die R e c h ts th e o rie H a n s K e ls e n s. Juristiche Blätter, vol. 591930, 20. 5.
604 V erdross: Die Einheit des rechtkichen Weltbildes, 80.
605 V erdross: Verfassung der Völkkerrechtsgemeinschaft, 11.
214
Ki kell azonban jelentenie, hogy a jog részleges erkölcsi rend, nem csak az
alapnorma szűk mezsgyéjén, hanem a jogrend egészében is. Kelsen elmélete
Verdross elméletével ellentétes. Egy neokantiánus elmélet, „tertium non da
tur”606 a normák és a tények, a jogi norma és a jogi aktus, mint megismerési
tárgyak között.607A kelseni elmélet magában hordozza a jogi aktus kiválasztá
sát és a tények közötti választást. A kelseni szkepticizmus, amely elszigeteli egy
mástól a jogi megismerés tárgyait, és nem hajlandó megmagyarázni a köztük
lévő kapcsolatot, csak a tényekre alkalmazható, hiszen a normatív jelenségekre
való alkalmazása magának a normatív módszernek a megsemmisülését jelen
tené. A tények, mint a jogi megismerés tárgyainak választása következésképpen
nem jelent közeledést a szociológiai módszerhez, ellenben logikus következmé
nye a tiszta jogtan normatív dogmatizmusának. Ez az elmélet nem zárja ki
a megismerés tárgyaiként tekintett tényeket, csak azt a gondolatot tagadja,
hogy a jogi fogalmak bármilyen módon is fuggenének a szociológiai tényéktől.
A tiszta jogtan normatív jellege következésképpen nem saját ismeretének tár
gyában, hanem magában a módszerben található. Kelsen nagyon világosan fo
galmaz a szociológiai aktus és a normatív módszer közötti kapcsolatot illetően:
„Egy joginak minősített valóságos tartalomban... két elemet különböztethetünk
meg: az egyik egy értelem által felfogható aktus, a másik pedig az ismeret
vagy a kutatás által ezen aktusnak adott értelem.”608 Ez az elmélet tehát a jog
ismeretét tekinti normatív funkciónak, a norma pedig a megismerés tárgyá
ból magyarázó sémává válik.609 Ez azt jelenti, hogy a normatív elemet és az
alapnormát a jog fogalma hozza létre, amelynek az a szerepe, hogy normatív
kritériumokat adjon (nem empirikusokat!) a jogi tények feltárásához és kiválasztá
sához.610
Ez a tisztán logikai természetű normativitás a tiszta jogtanban gyakran
összekeveredett a gyakorlati normativitás (erkölcs) hagyományos gondolatával,
így alakult ki például az eredetük szerint osztályozható normák hierarchiájá
nak gondolata („lépcsőelmélet”, konkrét alapnorma), amely csak a gyakorlati
normák területén képzelhető el.
Helyesebb is lenne a tiszta jogtan normativitását racionalistának nevezni.
Ez egyaránt jellemzi a kelseni tiszta jogtant és a természetjogot. Mind a kettő
tiszta elmélet, és ezért, sok közös vonásuk ellenére, összeegyeztethetetlenek.
606 T ertium non datur (latin): harm adik nem adatik, nincs harm adik lehetőség.
607 M oór: i. m. 93.
608 Kelsen: i. m. 2.
609 Kelsen: i. m. 5.
610 F. K au fm an n : Ju ris tic h e r u n d soziologischer R ech tsb eg riff, K elsen-Festschrift, 1931, 3 0 -3 1 .: „Az
a la p n o rm a m eg h atáro zza azo k at a k rité riu m o k a t, am elyek a la p já n egy szabály egy m e g h a tá ro z o tt jo g
ren d jo g i n o rm áján ak tekinthető.” Felix K a u fm a n n (1895-1949): osztrák-am erikai jogfilozófus.
215
A pozitivizmus és a természetjog csak egy realista ismeretelmélet alapján egyez
tethető össze, amely az erkölcsi és szociológiai elemeknek csak mennyiségi külön
bözőségét fogadja el. Olyan jogi tapasztalati módszerre (Gurvitch) lenne szükség,
amely elfogadja a különféle tiszta módszerekkel (Horváth) való együttműködést.
Úgy gondoljuk, hogy így könnyebben megtalálhatnánk a megoldást. A tiszta
jogtan módszere által végzett logikai tisztázódási folyamat kézzelfogható ered
ményekkel járhat, amelyeket más elméletek sem hagyhatnak figyelmen kívül. Ez
a megtisztulás fontos alapja marad a jogelmélet jövőbeni fejlődésének.
1936
216
JO G E R Ő J O G I TÉV ED H ETETLEN SÉG ,
S Z U V E R E N IT Á S
Jóllehet a jogerő kérdése a jogelmélet jelenlegi állása szerint még egyáltalán nem
tekinthető megválaszoltnak, ám az a régi jogerő-problematika, amely végső soron
a jogerő elméleti fogalma körüli harcként fogható fel, Merkl klasszikussá vált köny
vével lezárult. E könyv ismerete megengedi számunkra mindannak mellőzését, amit
a jogerőről előtte valaha is írtak. Am ez a mű nemcsak hogy lezárta, hanem csak
nem meg is semmisítette a jogerő egész eddigi problematikáját. E megsemmisítés
a témába vágó összes fogalomnak a végső konzekvenciákig levezetett egységesítése
és tisztázása révén játszódott le. Kérdéses azonban, hogy a Merkl által végrehajtott
egységesítés és tisztázás nem vitte-e el a jogerő fogalmát a fólöslegesség határáig?
Nos, bizonyos, hogy Merkl és Kelsen tiszta normatív felfogásában a jogerő a nor
mák olyan tulajdonságát jelenti, amely normajellegükben és normaérvényességük
ben szükségképpen már eleve benne rejlik. E probléma Merkl által történő feldolgo
zásában azonban a jogerő fogalma a Tisztajogtan építményében csak másodrendű
helyet foglalt el a beszámítás, delegáció, alkotmány, jogsértés- következmény stb.
elsőrendű fogalmakkal szemben. Ezt persze önmagában véve még nem minősíthet
jük tévedésnek, mégis feltűnő, hogy a jogerő lényegesen fontosabb helyet foglal el és
nagyobb szerepet játszik a jogi tapasztalatban, mint a Tisztajogtanban. Felvetődhet
tehát a kérdés: vajon a Tisztajogtanban alkalmazott jogerő-fogalom értelmére való
visszautalás nem tulajdonítható-e a megvilágítás egyoldalúságának?
A továbbiakban jóllehet a merkli tisztázás segítségével - a úszta, normatív jogtan
nak ellentmondó felfogás alapján kívánunk állást foglalni a jogerő kérdésében.
2. A m ódszertisztaság kérdése
217
mus. Anélkül, hogy eme ellenvetés problematikájába mélyebben belebocsátkoz
nánk, ezzel kapcsolatban a következőket jegyezzük meg:
A Tiszta jogtan, alapvető filozófiai előfeltevéseinek megfelelően, áthidal
hatatlan különbséget tételez olyan kifejezések jogi és szociológiai értelme
között, mint a „jog", az „állam”, a „jogi aktus” stb. Ezeknek a feltehetően
homlokegyenest eltérő jelentésű fogalmaknak azonos elnevezése a Tiszta jogtan
szerint egyáltalán nem igényel magyarázatot. Természetesen elismerjük: az ún.
terminológiai ökonómia követelményeinek elmosódó határain belül a tudo
mánynak joga van új elnevezések megalkotásához és a régiek revideálásához.
Ez a lehetőség azonban csak az elnevezés önkényes és szubjektív folyamatára
korlátozódik, nem pedig magára a megismerési tárgyra, melynek neve egyúttal
m ár a közveüen tapasztalat kifejeződése is lehet. Az olyan szavak használata,
m int az „állam” vagy a ,jo g ”, természetesen megváltozhat, átértelmeződhet. Az
a tény azonban, hogy a jogászi és szociológiai értelemben vett jogot —a nyelvi
határoktól függeüenül —azonos megnevezéssel szokták illetni, azt mutatja, hogy
itt nem pusztán az elnevezés szokásos pontadanságáról, hanem a közvetlen ta
pasztalat azonosságáról van szó. A tudomány funkciója éppen ennek a primér
tapasztalatnak a megragadása, s e kérdést nem intézheti el pusztán az elnevezés
pontaüanságára való hivatkozással. E felfogásnak természetesen a tapasztalat
megragadására irányuló olyan filozófiai törekvés szolgál alapul, amely szemben-
áll a Tiszta jogtan (és az újkantiánus filozófia marburgi iskolájának) racionaliz
musával. A módszertisztaság posztulátuma azonban még erre, a tapasztalatot
megragadó jogszemléletre is érvényes. Sőt, e tannak éppenhogy a módszertisz
taság vonatkozásában kell kifogást emelnie a tiszta normatív felfogással szem
ben. Szigorú különbséget tesz ugyanis a jog normatív és szociológiai értelme
között, s minden törekvést metafizikaként bélyegez meg, amely megpróbálja ezt
a különbséget, illetve szakadékot áthidalni. Számunkra azonban úgy tűnik, hogy
a normatív értelemben felfogott jog csak a jogi normára vonatkozó tapasztalat
alapján, a szociológiai értelemben felfogott jog pedig csak a jogi tényre vonatko
zó tapasztalat alapján érthető meg: s mindkettő csupán a jogi tapasztalat alfajait
képezi. A legdurvább módszertani szinkretizmust az összes között tehát valójá
b an az a felfogás követi el, amely a különböző, de rokon tapasztalati jelenségek
összekapcsolását és egységes megismerését csak egy metafizikai ugrás által véli
elérhetőnek. Ez pedig a metafizika és a tapasztalat közötti módszerszinkretiz
mus, melyben e nézet tapasztalat és tapasztalat között olyan szakadékot hoz lét
re, mely feltehetően csak metafizikailag áthidalható. Ha tehát választanunk kell,
mi inkább a normára és a tényre vonatkozó tapasztalat közötti szinkretizmus
vádját vállaljuk a tapasztalat és a metafizika közötti szinkretizmus vádja helyett.
218
3. A norma és a tény viszonya a jogban
Mint általában mindenfajta átélésben, a jog közveden átélésében sem áll fenn áthi-
dalhatadan ellentét norma és tény között. Éppen ellenkezőleg! A normatív minőség
kötelező erejét minden további nélkül azonosként írjuk le a tényszerűen történtekkel
vagy meg nem történtekkel (szokás, szervi aktus, semmisség). A relevanciát és eg
zisztenciát pedig olyan egységben éljük meg, amelyben mindig lehetséges a normá
ból a ténybe, s a tényből a normába való átmenet. A jogi jelenségek vizsgálatánál
ezeket az élményeket semmiképp sem szabad figyelmen kívül hagynunk, mert ezek
egyáltalán nem pusztán átmeneti jellegű szubjektív benyomások, hanem jogintéz
mények, melyeket oly módon és azzal a szándékkal hoztak létre, hogy bizonyos él
ményeket képesek legyenek előhívni, és rendszerint valóban elő is hívják azokat. Az
219
alábbiakban a jogintézmény vizsgálatát mindig a megfelelő élményre vonatkozó
kérdéssel kezdjük.
Amit jogként megélünk, annak kifejeződésre kell jutnia és be kell illeszkednie a már
kinyilvánított jog építményébe. A dolgokat eme kinyilvánítás révén kezelik és
szemlélik jogként, ez jelenti a tulajdonképpeni jogi területet, norma és tényállás
együttszemlélésének terrénumát. Mihelyt ugyanis az élmény elválaszthatatlan egy
sége jogi fogalmak, joghelyzetek és jogi eljárások keretében kifejeződésre jut, rög
tön megszűnik a norma és tény együttszemlélésben és egymásravonatkozásban
felfogott egysége. Amit a cselekményről a normára való átmenetként élünk meg,
az a jogi kapcsolatban a norm a és a tényállás speciális viszonyaként jelenik
meg, melynél azonban egy cselekmény megélő, normateremtő ereje nem vala
mi saját tulajdonságnak, hanem további normák következményének bizonyul,
s ily módon az egyiknek a másikra való visszavezetése lehetetlen. Igaz, egy jogi
norm a egy magasabb szintű vagy egy későbbi, őt megváltoztató normával szem
ben elfoglalhatja a tényállás helyét, egy jogi tényállás, egy jogi cselekmény pe
dig egy alacsonyabb szintű vagy későbbi jogi cselekménnyel szemben betöltheti
a norm a szerepét. A konkrét joghelyzetek jogi leírásában azonban ezek sohasem
moshatók el és cserélhetők össze anélkül, hogy ezzel egyidejűleg szükségszerűen át
ne lépnénk a jog határait. H a ugyanis egy konkrét joghelyzetben az egyik jelen
séget képesek vagyunk egyszerre jogi normaként és jogi tényállásként, a másikat
pedig jogi tényállásként és jogi normaként szemlélni; amennyiben a vitázó felek
egyidejűleg tudnák saját cselekményüket szervi aktusként, a másik cselekményét
pedigjogtalanságként és bűncselekményként ábrázolni, akkor máris a jo g hatá
rán: jogbizonytalanságban, forradalom közepette találjuk magunkat.
N orm a és tényállás összemosásának lehetetlensége mellett mindazonáltal
egymásravonatkoztatásuk szükségessége is fennáll. A jogi normák ugyanis min
dig tényállásokban, a jogi tényállások pedig mindig jogi normákban jelennek
meg. Tény* és norma együttszemlélése jogi aktusokban, eljárásokban és a pozi
tív jog normaösszefuggéseiben mutatkozik meg előttünk. Miként azt szinoptikus
módszerében Horváth ábrázolja, eme összefüggések kifejezése speciális, ép-
penhogy jogi szemléletmódot követel meg. Ez a módszer pedig mélyen a jogi
tapasztalatban gyökerezik, a jogi megismerés követelményeiből nőtt ki és spe
ciálisan a jogi tapasztalat analízisére alkalmas.
220
c) A tiszta normák és a tiszta tényállások ellentéte
a jog logikai előfeltevéseiben
22 1
Másrészt azonban a jogi tényállások totalitása sem vezethető le a jogi
normákból. Jóllehet, minden jogi tényállás jogi normán nyugszik, illetve jogi
norm ák által megalapozott, azok által előírt (jogi aktus), mindig léteznek
azonban olyan tényállások, amelyek függedenek a már korábban fennálló
normaszabályozástól. Mindazonáltal ezek mégis jogi, azaz jogilag releváns
tényállások, mivel valamely jogi eljárásban megjelenő vagy normatételezés
irányába mutató reakcióval szemben képesek kioldódni. Kissé nehézkes kife
jezéssel élve nem alárendelhető (szubszumálhatatlan) tényállásoknak nevezhetnénk
őket, míg ezzel szemben minden olyan tényállásra, amelyet jogi normák írnak
elő vagy „teremtenek”, a normához kötött tényállás vagy a jogi aktus kifejezés illik.
Véleményünk szerint a jogilag előre nem látott és nem előírt, azonban mégis
jogi reakciót és jogi következményeket kiváltó jogi tényállások száma ugyan
csak ténykérdés, azaz a jogi tapasztalat kérdése. Mindezt akár relatív szabadjogi
felfogásnak nevezhetjük. Ámde minden jogelméletnek, még a Tiszta jogtannak
is feltételeznie kell - legalábbis egyetlen érvényteleníthetetlenjogi norma feltevé
séhez hasonlóan - egy jogilag elő nem írt tényállást, mégpedig olyat, melyben
az eredetnorm át joggá nyilvánítják. Számunkra semmit sem változtat a hely
zeten az, hogy a Tiszta jogtan az eredetnormát és az eredettényállást jogon
kívülinek tartja, mert még az ún. tiszta joglogika útján is el kell jutnunk annak
jogi relevanciáihoz.
Természetesen mindig tudatában vagyunk annak, hogy az eredetnorma és
az eredettényállás nem csupán a Tiszta jogtanban azonos, hanem voltaképpen
az úgynevezett érvényteleníthetetlen jogi normák és az úgynevezett nem-alá-
rendelhetető tényállások is szociológiailag egymással összekapcsolódva és ösz-
szekötötten jelennek meg. Ez az összekötöttség azonban a joghelyzetekben nem
jut napvilágra, hanem éppen ellenkezőleg: a jogban norma és tény együttszem-
lélésének logikai előfeltevését éppen a kettő éles szétválasztása jelenti. Az előfel
tevésként felfogott szétválasztás a tudás funkciója, legsajátosabb területét pedig
a joglogikában és a jogdogmatikában találja meg. A szétválasztás előfeltevése
azonban nem pusztán valamely teória felfogása, hanem magában a jogi ta
pasztalatban is adott. A jogi eljárásban és az emberek cselekményeiben mindig
feltárulkozik a normák égi és a tények földi tartományának előfeltevése.
A norm a és a tény jogon belüli viszonya tehát a következőképpen jellemez
hető. A jogon belül a norm át és a tényt egységben éljük át, együtt szemléljük és tár
gyaljuk, de elválasztottságukban ismerjük meg és előfeltételezzük. A.par excellencejogit
az együttszemlélés és a tárgyalás jeleníti meg, míg az élmények és az előfeltevések
jogelőtti és jogon túli területekre utalnak. Mindazonáltal ezek nem kevésbé részei
a jogi tapasztalatnak. A par excellencejogi együttszemlélés funkciója éppen abban rej
lik, hogy az egyesített lét élménye, valamint a norm a és a tény elválasztottságának elófelte-
222
vise egy kezelhető technikai rendszer keretében áthidalható legyen. A jog megélé
se, tárgyalása és a rá vonatkozó tudás csak a jogi tapasztalat különböző aspektusait
jelentik.
4. Jogerő és semmisség
223
azzal a tényállással, amelyet a vonatkozó jogi norma leírt. A megfelelés mindkét
fajtája azonban jogilag csak egy további jogi aktusban juthat kifejeződésre, s az
utóbb említett jogi aktus jogerejével szemben usque ad infinitum611 ugyanazon ket
tős megítélési és megállapítási lehetőségek ismétlődnek meg: azaz a jogi normá
hoz való folyamatos hozzárendelés ellenére mindig a jogi aktushoz jutunk vissza.
A jogerő puszta inverzének a jogi aktus semmissége tekinthető. A semmisség
esetén az egymáshoz rendelt jogi aktusok és jogi normák a kapcsolatát a meg
nemfelelés, az ellentmondás fejezi ki. Hangsúlyozni kell azonban, hogy a semmis
ség nem jogi nem-létet, hanem a norm ává válásnak már valamilyen fokát, ne
gatív j ogerőt j elent.
A jogerővel szembenálló folyamat a jogi norma alkalmazásának (realizálásának)
jelenségeiben tárul fel előttünk, melyeket ehelyütt csupán a párhuzamosság mi
att szükséges röviden tárgyalnunk. Jogalkalmazásról (realizálásról) akkor beszé
lünk, ha ajogi norma tényállásba, jogi aktusba megy át. A jogalkalmazás ennélfogva
a norm ához kötött tényállás, a jogi aktus keletkezési helyét jelöli. Ez az átélt
átm enet jogilag az érintett jogi norm ának egy tényálláshoz való hozzárendelé
sét, vagyis a kettő megfelelését jelenti. Ez a megfelelés - a norma és tény állan
dó feszültségének értelmében - ugyancsak két dolgot jelenthet. Vagy azt, hogy
egy valóságos történés megfelel a realizált normában leírt tényeknek; vagy pe
dig azt, hogy a tényleges történésben kifejezett normák felelnek meg a realizált
normáknak. Maga a megfelelés azonban, amennyiben a jogi hozzárendelés me
netét követjük, a jogi norm ák által feltételezett, s ily módon - az átélt átmenet
ellenére - a továbbiakban is a normák területén maradunk.
A jogi norma realizálódásának inverzét annak derogálásajelenti, amennyiben
az egymáshoz rendelt jogi normák és a tényállások ellentétben állnak. A jogi
norm a megvalósulása és derogációja joglogikailag tökéletesen egyjelentésű,
s voltaképpen mindkettő tartalmazza a derogáló elemet: valamely norma ugyanis
egy adott pillanatban leesik a normák mennyei egéből, s jóllehet érvényesként,
azonban csak aktushoz kötötten érvényesként szemléltethető.
Látjuk tehát, hogy a jogerő és a semmisség, a jogerő alkalmazása és a de-
rogáció értelme csak valamely aktus norm ába - és fordítva: valamely norma
aktusba - való átmeneteként primér átélésében észlelhető. Mihelyst azonban
eme elsődleges átélés a jog kategóriáiban próbál meg kifejezésre jutni, úgy a nor
mának az aktusba és az aktusnak a normába való - úgynevezett - átmenete felfog-
hataüanná válik. S azáltal, hogy ez minden korábbi elemzésnél megismétlődik,
bebizonyosodik a jogi norma és a jogi aktus szükségszerű szembenállása.61
224
5. A z abszolút jogerő és abszolút semmisség lehetetlensége
Az előbbiek értelmében a.jogerő és semmisség nem a jogi normák, hanem a jogi ak
tusok tulajdonságai, mégpedig azoké, amelyek értelmében egy tényállás normatív
értelemmé és normához kötött tényállássá emelkedik, s jogi aktussá válik. Ezzel
szemben a realizálódás és a derogáció ajogi normák azon tulajdonságai, melyek értel
mében valamely jogi norma érvényessége tényálláshoz kötött. Ennek megfelelő
en a legáltalánosabb értelemben (azaz a jogerő és a semmisség értelmében) vett
jogerő tulajdonsága minden normához kötött jogi tényállásnak (jogi aktusnak),
míg a legáltalánosabb értelemben (a realizálódás és a derogáció értelmében) vett
derogáció minden aktushoz kötött jogi norma tulajdonságát jelenti.
A továbbiakban csak a jogerő és a semmisség (azaz csak az aktus normába
való átmenetének) kérdésével fogunk foglalkozni.
A jogerő és semmisség biztosítását egyetlen jogrendszer sem garantálja szá
munkra. Egy jogi aktus jogereje csupán egy további jogerős jogi aktuson keresz
tül képes érvényesülni (ahogyan a megfellebbezhetetlen ítélet jogi ereje is csak
a végrehajtó aktusban jut napvilágra), s ezen utóbbi ugyancsak megsemmisítheti
a már fennálló jogerőt. Másrészről egy aktus semmissége csak egy olyan másik
aktus révén juthat kifejeződésre, amely - kompetenciája révén - jogerősnek is
nyilváníthatja az érintett aktust. Önmagában véve tehát egyik aktus sem jogerős
vagy semmis: a jogi aktus csupán a jogerő és a semmisség lehetőségeinek egyide
jű, különböző mennyiségben történő adagolását tartalmazza (Horváth). A joge
rő és semmisség örök korrelációban vannak, s ahol az egyik fellép, ott árnyékként
a másik is jelen van. Minden jogerő az irrelevancia lehetőségével terhelt érvé
nyességet, és minden semmisség az érvényesség lehetőségével érintkezésbe került
jogi irrelevanciát jelenti.
,Jogerő” és „semmisség” természetük szerint relációs fogalmak, és semmi
képp sem abszolutizálhatok. A ,jogerő” relációs fogalomként való felfogása és ab
szolutizálásának lehetetlensége a pozitív jogot jellemző együttszemlélő eljárás lo
gikai következménye. Az abszolút jogerő ugyanis csak abszolút érvényességként
fogható fel, amely azonban nem a jogi aktusokat, hanem csak azokat a úszta
normatív jelenségeket illeti meg, amelyek az őket kifejező jogi aktusoktól teljes
mértékben függetlenek. Mi azonban akkor és csakis akkor beszélünk jogerőről,
ha az érvényesség nem abszolút, hanem jogi aktushoz kötődik és kérdéses. Ezzel
szemben az abszolút semmisség tökéletes jogi irrelevanciát jelentene, ez azonban
jogilag éppúgy lehetetlen lenne, mivel abszolút normatív irrelevancia csak teljes
mértékben jogon kívüli tényállásokat, puszta természeti történéseket illetne meg.
Mi azonban akkor és csakis akkor beszélünk semmisségről, ha az irrelevancia
nem abszolút, hanem normative megállapított és kérdéses.
225
,Jogerő” és „semmisség” ennélfogva a szubsztancia és a tulajdonság joglogi-
kailag inadekvát, csak a közvetlen jogi átélésben adott összekapcsolódását jelenti.
M inden jogi aktusban benne rejlik az a tendencia, hogy nehezen kivívott norma
tív relevanciáját többé-kevésbé elveszítse, és újra egyszerű tényállásként érvénye
süljön. A végrehajtási eljárás esetén a jogerős aktus minden lépésnél visszaesik
a tényállás-lét állapotába (Horváth). Mármost ennek megfelelően valamely jogi
aktus jogereje és semmissége minden újabb és újabb időbeli metszetben kérdé
sessé tehető, azaz időtartama bizonytalan.
6. A jo g i tévedhetetlenség
226
kérdésessé tehetőek és új megítélés alá vonhatóak. A „végérvényesen” lezárt és
teljességgel „visszavonhatatlan” jogerő- és semmiségi helyzetek újólagos megíté
lésének jelensége jogi határhelyzetek hatalmas tárházát, a forradalmat és a vele
rokon ellenpéldát, a teremtett legitimitást kínálják fel számunkra.
Amennyiben tehát egy jogi aktus jogi tévedhetetlensége jogi úton nem garan
tálható (s mégha ez a garancia deklarált is, akkor sem rendelkezik joglogikai je
lentőséggel, mivel a végrehajtási szervek részéről a felülvizsgálati szükségszerűség
mindig ott van mögötte), bizonyos pozitív jogi intézmények akkor is nyújthatják
a jogi tévedhetetlenség emberi élményének feltételeit.
Ez megy végbe az eljárásokhalmozódása és egymásra épülése révén. Amennyiben
egy jogi procedúra befejeződik, úgy arra egy másik eljárás következik, amely az
előzőleg jogviszonyban álló aktusok jogerejével vagy semmisségével foglalkozik stb.
Az aztán már tapasztalati-pszichológiai tény, hogy ilyen eljárások bizonyos egy
másra következését követően - legyen az a második vagy a tizedik - fellép a jogi
tévedhetetlenség (fellebbezhetetlenség) érzése. Ha aztán eme építmény csúcsán egy
szervezet vagy a jogi aktusok speciális fajtája számára a jogerő speciális biztosítékai
halmozódnak fel (fellebbezési lehetőségek kizárása, fokozott bizonyítási kényszer,
előzetes kihirdetésre vonatkozó rendelkezés stb.), akkor az megfelel a dolog termé
szetének, s a jogrendszer bizonyos pontjaihoz annak magas statisztikai valószínű
sége és a normatív jellegnek az a hite kapcsolódik, hogy az ezeken a pontokon
megállapított jogerő-(semmisségi) helyzetek állandóvá válnak. Az eljárások halmo
zódásának eme leírásánál korántsem pusztán a fejlett igazságszolgáltatás hierar
chiája lebegett előttünk: az eljárások effajta halmozódása már egy és ugyanazon
instancia eljárásán belül is megtalálható, a modern jusztícia fellebbezési fórum-
rendszere pedig a tévedhetetlenséghez vezető végsőkig kifinomult, rafinált és fejlett
építményt alkot.
Ha ebben az értelemben a tévedhetetlenség fikciójáról beszélünk, akkor al
kalmazható ez az elnevezés, de csak bizonyos fenntartásokkal. A fikció nem azt
jelenti, hogy a logikai eredet e tévedhetetlensége színlelt lenne; ellenkezőleg, ir
racionális eredetet jelent (és mint ilyen jogszociológiailag erősebb, mint az egész
joglogikai építmény!). A tévedhetetlenség csak a jogdogmatikán és a joglogikán
belül jelent fikciót, mivel a jogon belül a norma és aktus szigorú feszültségének
keretei között kizárólag mint fikció magyarázható.
227
aktust képesek örökre (azaz időben megváltoztathatatlanul) jogi normává változtatni
(azaz jogerejét vagy semmisségét kétségtelenül megállapítani).
Logikusan nemmel kell válaszolnunk. Egy szerv vagy a jogi aktus valamely
speciális fajtája - amely jogi kompetenciája alapján jogerővel tud el látni vagy at
tól meg tud fosztani minden más lehetséges aktust - legelőször is saját jogi aktusaival
kapcsolatban rendelkezik ezzel a képességgel. így mindenekelőtt a tévedhetet
lenség az, mely a jogerő biztosított időtartamát megsemmisíti. Minden szervezet,
amely fel van ruházva efféle jogi tévedheteüenséggel, éppen azáltal önti formába
ezt a fikciót és kelti fel az érintett élményt, hogy funkciója specializált. Éppen
ezért a jogi tévedhetetlenség központjai a legfelsőbb bíróságok, mivel ők képesek
megsemmisíteni és eltörölni más bíróságok jogi aktusait, persze csak azokét, me
lyeket egy eljárás során elébük hoztak, mivelhogy saját (konkrét) döntéseiket ezek
az alsóbb fokú bíróságok már nem semmisíthetik meg, illetve nem helyezhetik
hatályon kívül. Mi tehát a jogerőt, s még inkább a jogi tévedheteüenséget, reláci
ós fogalomként határozzuk meg. Ily módon a jogrendszer egy pontjához kötődő
jogerő- és tévedheteüenségi meghatározások - abszolutizálásuk lehetedensége
következtében —nem lehetnek határtalanok és korlátlanok. A primitív, patriar
chális jogrendben például nincs lehetőség a jogi tévedhetetlenség kifejlődésére,
mivel egyrészről minden jogerős, amit egy ítélkező szerv kinyilvánít, másrészt
azonban a szerv minden döntése saját maga által mindenkor megsemmisíthető.
Ahol azonban a jogerő minden korlátozás nélkül halmozódik fel, ott szükségsze
rűen határtalanul felhalmozódik a semmisség is. A joglogikai abszolutizálás tehát
a tévedhetetlenség relációs fogalma esetében is lehetetlen.
8. A szuverenitás
228
jóllehet joglogikailag nem jut kifejeződésre, a közvetlen megélés szempontjából
azonban döntő jelentőségű. Tény, hogy a szuverenitás elvileg korlátlan, ami pe
dig elvileg mégis korlátozza, az belőle levezetett. Joglogikai értelemben egy jogi
aktusból és egy jogi szervből - természetesen - maradéktalanul csak azt lehet
dedukálni, amit az meg is képes szüntetni. Nem ez érvényes pl. az állami szuve
renitás nemzetközi jogi határainak esetében. A jogi élmény számára azonban az
a döntő, ami elvileg hangsúlyos, s ez az elvileg hangsúlyos mint Jogi minőség kap
csolódik a megélt tényékhez, valószínűségekhez, hitekhez és normákhoz. Azok
a pozitív jogi intézmények, amelyek a szuverenitás tapasztalatát előhívják, illetve
fikcióját hordozzák, komplikált szervezeti és eljáráshierarchia élén helyezkednek
el. A szuverenitás ugyanis nem valamiféle jogerőalakzat, amely közvetlenül nőtt
ki az önkényes patriarchális igazgatásból, hanem egy csúcsfikció, amely a téved-
hetetlenségi hkciók egyre növekvő egymásra rakodására koronaként illeszkedik.
A tévedhetetlenség lehetőségének legmagasabb fokú feszültségét a legfelsőbb
bíróság jelenti, mivel - mint azt már bemutattuk - a jogi tévedhetetlenség ma
gasabb foka önmagát semmisíti meg. Ez azonban nem a közvetlen átélés esete.
Ha ugyanis az átélés számára az első fok a tévedhetetlenség egy meghatározott
fokaként, a második egy magasabb fokaként, a legfelsőbb bíróság pedig még ma
gasabb fokaként jelenik meg, akkor a legfelsőbb bíróságot létrehozó és beiktató,
illetőleg a hierarchia élén álló szuverén szén’ a közvetlen átélés számára min
dig is a jogi tévedhetetlenség még magasabb fokával felruházott. Az a joglogikai
igazság, hogy a korláüan jogi tévedhetetlenség saját magát szünteti meg, a jogi
átélés számára ugyanúgy felfoghatatlan marad, mint a szuverenitás a joglogika
számára.
Ami a szuverenitás számára sajátos támaszt ad és egyben korlátozza is, az
nem a joglogikai lehetetlenség, hanem az átélés tartománya, s benne az érvénytele-
níthetetlen jogi normák és a szubszumálhatatlan tények köre. Hangsúlyoztuk már,
hogy a jogerő, a jogi tévedhetetlenség és a szuverenitás nem a úszta érvényesség te
rületéhez tartoznak, s amennyiben normativ erejükről beszélhetünk, az csak annyit
jelent, hogy a jogerő, a jogi tévedhetetlenség és a szuverenitás normatív erővel
rendelkezhet minden aktushoz kötöttel és tényállásszerűvel szemben, ez azonban
nem érintheti a jogrend mindenkori normatív alapjait. A jogerős, jogilag téved
hetetlen és a szuverén jogi aktusok korlátlan mértékben alkothatnak normákat,
amennyiben ezek a normák jogi aktusokon keresztül egyáltalán létrehozhatók,
illetve eltörölhetők. Azonban egyetlen jogi szerv és egyetlen szuverén szerv sem
képes azokat a tiszta normatív tartalmakat megszüntetni, amelyek az illető nor
matív rend mindenkori normatív alapjait képezik
Mivel a szuverén aktus csak aktushoz kötött jogi normákat képes létrehozni
és megszüntetni, az elvileg korlátlan szuverenitás valóságosan (s a közvetlen
229
tapasztalat számára is) annál jobban behatárolt, minél nagyobb a konkrét jog
rendben az érvényteleníthetetlen jogi normák száma.
Az előbbiekből következik, hogy a szuverenitás nem elsődleges, normális és
állandó intézmény, hanem ellenkezőleg: a jogerő legingatagabb, a széteséstől
leginkább fenyegetett alakzata. Ez a szétesés azonban nem is annyira a forra
dalom részéről fenyeget, mint a láthataüan, fokozatos felbomlás és a tévedhetet
lenség fiiggeüenedő, alá- és mellérendelt központjai révén történő szétszórtság
részéről. Mihelyt a tévedhetetlenség valamely formálisan alárendelt, delegált
centrumának kompetenciája érvényteleníthetetlen jogi normákba horgonyzó-
dik le, s mihelyt a tévedhetetlenség egy korábban delegált központjának kompe
tenciája az adott jogi tudatosság és jogi meggyőződés mellett visszavonhatat
lanná válik, úgy a szuverenitás szétszóródik, és létrejön a jogi tévedhetetlenség
centrumainak sokasága.612
Valamely szervezet szuverenitása tehát abban a pillanatban szűnik meg,
midőn más olyan szervezetek nyerik el a konkuráló tévedhetetlenség képessé
gét, melyek döntései megfellebbezhetetlenek, azaz a korábban szuverén szerv
számára érvénytelenítheteüen jogi normákat jelentenek.
9. Összefoglalás
612 P é ld áu l az észak-am erikai E g y esü lt Á llam ok kongresszusának kétharm ados többsége form álisan még
m in d ig szuverén, mivel illeték es a r ra , hogy alkotm ánym ódosítás révén megszüntesse a Legfelső Bíró
sá g tévedhetetlenségi k o m p e te n c iá já t. N y u g o d tan m ondhatjuk azonban, hogy az a jo g i n o rm a , amely az
E g y e sü lt Államok Legfelsőbb B író sá g át az alkotm ányellenes törvények megsemmisítésére vonatkozó meg-
tá m a d h a ta tla n kom petenciával felru h áz za, az érvényteleníthetetlen jogi norm ák pozíciójába lép. E norm a
a z a m e rik a i jogtudat jelen k o ri á llá s a m ellett létrejöttének körülm ényeiről leválasztott, m egszüntethetetlen
n o r m a tív tartalm at jelent. E n n é lfo g v a az E gyesült Á llam ok szuverenitása m a a szétszórtság állapotában
lév ő k én t írható le. Hogy h o ln a p m i lesz, az m á r m ás kérdés. A lábjegyzetek Bibó Istvánéi.
230
Ennélfogva a jogi tévedhetetlenség a közvetlen átélés számára a jogi aktusnak azt
a tulajdonságát jelenti, miszerint az megváltoztathatatlan és örökre átmegy vala
mely jogi normába. Azonban a joglogikai vizsgálat értelmében ez csaknem
lehetetlen, mivel az a magasabb szintű jogi aktus, amely ezt a változtathatat-
lanságot konstituálja, szükségszerűen éppúgy képes korlátozni és megsemmi
síteni is azt. A pozitív jog ezt az ellentmondást olyan eljárások felhalmozásán
és egymásra építése révén oldja meg, amelyek alkalmasak arra, hogy a jogi
tévedhetetlenség fikcióját hordozzák és a megváltozhatatlanság élményét ki
váltsák. A jogrenden belül azonban felmerül az igény egy olyan központ iránt,
amely a jogi tévedhetetlenség megteremtését és megszüntetését végérvényesen
és döntően felosztja.
Ennélfogva a szuverenitás a közvetlen átélés számára a jogi szervnek az a tu
lajdonsága, hogy az átélés számára minden tényállást örökrejogi normává változtat
hat, azaz tévedhetetlen és korlátlan módon képes jogerős aktusokat teremteni
és megszüntetni, illetőleg az effajta teremtés és megszüntetés feltételeit meg
határozni. A joglogikai vizsgálat értelmében azonban a kompetencia korlát
lanságának meg kell semmisítenie a jogi tévedhetetlenséget is. A pozitív jog
ezt az ellentmondást oly módon oldja fel, hogy a tévedhetetlenség bizonyos
aktusok tételezésére hivatott differenciált és specializált központjait egymással
egy pontba köti össze és egyesíti oly módon, hogy a létrehozott jogi aktus és
a tételező szerv (vagy szervek köteléke) képes hordozni a szuverenitás fikcióját,
illetőleg képes kiváltani a szuverenitás élményét.
A jogerő, a jogi tévedhetetlenség és a szuverenitás a pozitív jog olyan in
tézményei, amelyek egy technikai jellegű, együttszemlélő eljárásban kibékítik
a norma és tény közveüenül átélt egységét, illetve Sein és Sollen (lét és „kellés”)
logikailag előfeltételezett ellentétét.
Közülük a jogi tévedhetetlenség a legerősebb és legtartósabb. Az egyszerű
jogerő épphogy garantált, a szuverenitás pedig túlságosan is közelít az abszo
lúthoz. A tévedhetetlenség centrumainak többsége pedig, melyeken a jogrend
és jogbiztonság nyugszik, a kettő között helyezkedik el.613
1937
613 Vö.: R obert Coester: Die Rechtskraft der Staatsakte. 1927; K u rt Hoffmann: Über das Wesen und die subjektiven
Grenzen der Rechtskraft. 1929; B a rn a H o rv áth : Die Idee der Gerechtigkeit. Zeitschrift für öffentliches R echt, V II.
(1927) 508-544; B arna H orváth: Rechtssoziologie. 1934. (M agyarul: Jogszociológia, [ford: Zsidai Agnes] O siris,
1995.) G erh art Husserl: Rechtkraft und Rechtsgeltung. 1925; A dolf Merkl: Die Lehre von der Rechskraft. 1925; Ju liu s
Moor: Die Lehre von der Rechtskraft und die Stufentheorie des Rechts. (M agyarul: A jogerő problémája és a jogrendszer
lépcsőzetes tagozódásának teóriája. M a g y a r Jogi Szemle, 1924. 88-95.) A zárójeles betoldások a fordító, Z sidai
Ágnes m unkái.
231
Bohatec, Josef614
C A L V IN U N D DAS R E C H T
232
lekcióján megy keresztül. Teljesen hasonló a helyzet, mint az isteni szuvere
nitás és a természetjog viszonyánál, ahol a relatív természetjog érvényességét
a bűnbeesés ténye váltja ki, s az isteni szuverenitástól való függése abban áll,
hogy annak mértéke alá esik. Ily módon Kálvin szembekerül a thomizmus,615
a lutheranizmus és melanchtonizmus6"5álláspontjával, melyek hajlandók az isteni
jog, természetjog és pozitív jog viszonyát a konkretizálódás különböző fokain álló,
de egynemű lépcsőzetként felfogni. Bohatec meggyőző és helytálló eredményeit
a jogelmélet mai problematikájába átültetve ez annyit jelent, hogy Kálvin jog
elméleti rendszere az egyoldalú normatív beállítással szakítva eljutott a törvény
és a való világ egybevető szemléletéhez, ugyanekkor megvalósította a kettő
nek határozott és éles elválasztását, s mindezeken felül biztosította az isteni
szuverenitásnak, az értékek világának a primátusát. Oly szintézis ez, melynek
aktualitása és modernsége kézenfekvő.
A szerző hangsúlyozza Troeltsch-sel617 való polémiája során, hogy Kálvinnak
a pozitív jog és állam isteni eredetét állító tana nem jelend a jog és állam abszo
lút értékességét és nincs ellentétben a keresztyénség által egyetemesen elfogadott
ágostoni tannal, mely az államot és a pozitív jogot a bűnbeesés következményének
tekinti. Kálvin ugyanis csupán a korabeli anarchikus szekták elleni küzdelem során
emelte ki, hogy az állam intézménye is az isteni kegyelem ajándéka, azonban
nincs kétség abban, hogy a m ár búnbeesett emberiség részére szól.
Az ellenállás-jogról szóló fejezetben a szerző előadja Kálvin ismeretes ál
láspontját, mely szerint az ellenállás joga a természetjogot és tételes jogot áthá
gó zsarnokkal szemben csupán erre hivatott államszerveket (tribünök, ephorok,
rendek) illeti meg, s az egyes ember kötelessége a béketúrés; ezzel szemben ez
utóbbi is jogosan ellenállhat az isteni törvényt lábbal tipró és a lelkiismereten
erőszakot tevő zsarnoknak. Közbevetőleg meg kell jegyeznünk, hogy ez a kettévá
lasztás éppen azáltal válik lehetségessé, hogy Kálvin nem tekinti a pozitív jogot
az isteni és természeti jog puszta alkalmazásának. Szerző itt állást foglal egy
részt azzal a beállítással szemben, mely Kálvinban a mai értelemben vett po
litikai szabadságjogok előharcosát látja (Doumergue618619), másrészt azzal, mely
Kálvin államtanát arisztokratikus és monarchikus elvek összekapcsolásaként
tünteti fel (Báron'1'9). Szerző maga főleg abban az erőben, határozottságban
és pátoszban látja az ellenállás jogáról szóló tan jelentőségét, mellyel Kálvin
az isteni jogon és a lelkiismereten való zsarnoksággal szemben az egyes ember
233
ellenállási jogát felállítja s ez az az alap, melyre később tanítványai, Béza620 és Ho-
toman621 a kálvinista monarchomachia622 rendszerét felépítették.
A negyedik fejezet Kálvin genfi perrendtartás-tervezetét ismerteti s annak
összefüggését vizsgálja a római, a kánoni és francia joggal, továbbá a későbbi
genfi jogra való hatását.
Bohatec fő törekvése Kálvin jogelméleti tanait a kálvini teológia és filozófia
rendszerébe való szerves beillesztése útján megvilágítani, mely teljes mérték
ben sikerül is. Kevésbé meggyőzőek azok a gondolatmenetei, melyekkel - főleg
a bűnbeesés és a pozitív jo g összefüggésének kérdésében - Kálvint Luther
hez igyekszik közelíteni. Bohatec kritikai erővel és nagy apparátussal megírt
s a szellemtörténeti összefüggéseket világosan fölvázoló könyve a négy fejezet
kiszakított volta és a helyenként túl terjedelmes szövegközlő részek ellenére is
alkalmas arra, hogy készülőben levő könyvével szemben az érdeklődést teljes
mértékben felkeltse.
1937
620 B éza, T h éo d o re de (1519-1605): fra n c ia jo g ász, költő. K álv in hivataltársa és u tóda is volt a genfi egy
házban.
621 Hotom an - valószínűleg elírás, eredetileg: H otm an, Francois (1524-1590): kálvinista politikai filozófus.
622 M onarchom achia (görög): az egyeduralom , a zsarnokság ellen harcolók. Francia hugenotta teoretikusok
skót, katolikus királypárti megbélyegző elnevezése.
234
Balás P. Elemér:
AZ O K O Z A T O S S Á G B Ü N T E T Ő JO G I
PR O B L E M A T IK Á JA
235
sen színezett fogalmával azonosították (Lammasch,626 conditio sine qua non-el-
méletek627). Ennek reakciójaképpen hamarosan különbséget tettek feltétel és ok,
azaz leghatásosabb, döntő feltétel között, mely utóbbi a feltételek tömegéből
akár egyedien döntő voltával, (individualizáló elméletek), akár az általánostól,
a szokásostól való eltérésénél vagy ezzel való egyezésénél fogva emelkedik ki
(generalizáló elméletek). A valószínűtől, a számításba vehetőtől, a normálistól
való eltérés engedi meg, hogy a végtelen sok feltétel közül bizonyos emberi cse
lekményekért a jog ésszerűen felelősségre vonhasson valakit (adekvát-kauzali-
tásos elméletek), akár az emberiség egész nomológiai628 tudása (Kries629), akár
az adott esetre vonatkozó utólagos objektív prognózis alapján (Rümelin630).
Ez elméletekkel szemben jogos volt az ellenvetés, hogy valójában már nem az
okozás körülményeit, hanem a jogi beszámítás feltételeit kutatják, ami azonban
nem annyira fogyatkozás, mint inkább az okozatossági tan fejlődésének az útja.
A továbbiakban ok és feltétel között már nem is mennyiségi (döntő feltétel),
hanem minőségi különbséget (nem logikai feltétel, hanem létrehozó elem) vesz
nek el (Kohler631) s kiemelik az emberi akaratot, mint a jogi beszámítás alapját
(Binding). Mind erősebbé válik az a felismerés, hogy az okozatosság büntetőjogi
megállapítása mögött erkölcsi, gazdasági, célszerűségi, azaz értékelő szempontok
húzódnak meg (Horn632), melyek tapasztalati alapon mérik le az erők hatását és az
emberi célok szolgálatába való állíthatóságát (Rohland633). Az adekvátkauzali tásnak
a normálist, a rendszerintit hangsúlyozó gondolatmenetétől egyenes út vezet
az értékelő és ennek alapján beszámító szemlélethez (Sauer634). Ezen a ponton
lép fel az objektív beszámítás tana, melynek számára a büntetőjogi okozatosság
kérdése az, hogy ami történt, ember tettének tekinthető-e, beszámítható-e? Csak
az emberi akaratból kiindulva lehet a kauzális egymásra következés egyes elemeit
az alany tettévé alakítani (Larenz635). A szoros értelemben vett kauzalitás el van
döntve, mihelyt a cselekmény szükséges feltétele az eredménynek, azonban az
objektív beszámítás a feltételek közül az emberi akaratot nyilvánosságra hozó,
m integy teremtő aktust emeli ki (Honig636).
236
Szerző az objektív beszámítás tanához csatlakozik. Álláspontja szerint
az elmélet és a jogdogmatika szempontjából az okozatosság kérdése felolvad
a beszámítás kérdésében, abban, hogy valamely külső eredmény valamely em
ber cselekményének tekinthető-e. Minthogy azonban beszámítás és büntetés
nem puszta érzülethez, hanem külvilági elváltozáshoz fűződik, a Jogalkalma
zás az a terület, ahol az okozatosság, az okozás kérdése felmerül, az, hogy ez
ember a külvilági történések sorában egyáltalában közrejátszott-e vagy sem. Az
okozatosság nem jogdogmatikai, hanem jogalkalmazási kérdés (171-178.), ez
szerző gondolatmenetének sajátos végeredménye. A jogalkalmazás pedig az oko
zás kérdését minden kultúrában az adott szellemtörténeti helyzetnek megfelelően
különbözően válaszolja meg, ezért változik tehát a jog okozatossági felfogása asze
rint, hogy a korszellem a maga okfogalmát misztikus tapasztalatra (istenítéletek,
boszorkányperek) vagy racionális-mechanikai tapasztalatra alapítja-e (178-189).
Korunk tapasztalati felfogása - minden filozófiai kétség ellenére - racionális-me
chanikai lévén, tragikus ellentét van abban, hogy az elmélet és a büntetőjog-dog
matika számára éppen akkor válik nyilvánvalóvá a mechanikai kauzalitás-foga
lom elégtelensége, mikor a mindennapi élet és a jogalkalmazás teljesen ennek az
uralma alá kerül. (7-15.) Ugyannyira, hogy ma a szakértő mindinkább növekvő
jelentősége folytán nemcsak a bíró és az áüagember tapasztalati anyaga, hanem
a teljes természettudományi tapasztalat válik az okozati összefüggés jogi megíté
lésének alapjává. A szakértő szerepe azonban, jelentőségének még oly megnöve
kedése mellett is, mindig csak a tényállás megállapítása lehet, míg a beszámítás
kérdése változatlanul jogászi, sőt „a” jogászi funkció. (192-198.)
Csak helyeselni lehet szerző állásfoglalását, mellyel elutasítja a kauzális mód
szert oly kérdésben, mely tulajdonképpen a beszámítás objektív feltételire vonat
kozik, s így értékelő, normatív módszert kíván. Gondolatmenetének legnagyobb
erőssége, ahogyan a kérdést teljes dogmatörténeti részletességgel, úgyszólván
belülről számolja fel. Ez a módszer teszi azután megtámadhatatlanná azt a vég
eredményt, mely egy több mint félszázados tudományos vitairodalmat - benne
a szerző saját régebbi álláspontját - a kérdés hibás feltevésében marasztal el.
Szellemesen egyszerű az a megoldása is, mellyel az okozás jogi kérdésének ekként
hontalanná vált problematikáját a jogalkalmazás körébe utalja. Ugyanakkor azonban
biztos kézzel ragadja meg a jogi valóság világában fennálló helyzetet is, midőn meg
állapítja, hogy a jogalkalmazásban a racionális-mechanikai okszemlélet nem visz-
szafejlődőben, hanem előretörőben van. Valóban, az elmélet teherbírásának újabb
félreismerése lenne, ha irracionális okfogalmak nevében, melyek még nem alakí
tották ki a jogi valóság számára hasznosítható szintézist, a jogalkalmazás fejlődését
kísérelnénk meg ma úgy befolyásolni, amint hogy annakidején a természettudomá
nyos okfogalom a büntetőjogi dogmatika fejlődését megzavarta.
237
Azt hisszük azonban, hogy beszámító jogdogmatika és okkutató jogalkalmazás
ellentétének tragikumát és élességét már a jogi világkép egységének az érdekében
is enyhíteni kell. A dogmatika nemcsak a beszámítás, hanem a tényállás tanával
is foglalkozván, az okozás kérdése is helyet kaphat benne; a jogalkalmazás
beszámítási vonatkozásai pedig maguktól értetődnek. S szellemtörténeti té
ten is szükségszerűnek fogadhatjuk el az antimechanikus elméletnek a racioná
lis-mechanikus jogalkalmazással való ellentétét, ha meggondoljuk, hogy a filo
zófia tételei mindig bizonyos késedelemmel válnak a közszellem részévé. Éppen
a szerző fejti ki a mulasztási bűncselekmények beszámításáról szóló fejezetben
(155—170), hogy ezeknél - különösen a gépi technikával kapcsolatos mulasz
tásoknál - a beszámítás alapja nem a szemléletes okozás, hanem egy bizonyos
absztrakt, tulajdonképpen normatív vonatkozás emberek társadalmi-technikai
funkciói és külső események között. Talán a fejlődésnek ez a vonala az, amelyen
keresztül a jogalkalmazás a maga erejéből túl fogja haladni a pusztán mechanikai
okfogalmat.
Az okozatosság „kérdéses” volta mögött egész kultúránk okfogalmának a kr
ízise rejlik. Ez a felismerés pedig különösen aktuálissá teszi az okozatosság
hagyományos - egyetemes összefüggésekből kiragadott - problematikájának
a felszámolását. Balás P. Elemér könyvének kérdésfeltevései, elemzései és meg
oldásai elsősorban a jogászt érdeklik, dogmatikája és módszere azonban művét
a filozófia és szaktudomány helyes viszonyának teszik nagy értékű dokumentu
mává.
1937
238
E T IK A É S B Ü N T E T Ő JO G
239
A büntetőjoggá hasonulás útját és kereteit az az ősi megkülönböztetés adja,
mely szerint az erkölcs belső érzelemre, a jog külső cselekedetre vonatkozik. So
kan és régtől fogva bebizonyították ennek a megkülönböztetésnek a használ
hatatlanságát, utalva azokra a maguktól értetődő esetekre, amikor az erkölcs
külső cselekedeteket mérlegel, a jog viszont belső érzelmeket kutat. Mindezek
ellenére m a is ez a régi és túlhaladott megkülönböztetés szabja meg a jog és
erkölcs összehasonlításának vízióját, mely szerint: ami a büntetőjog a tapasz
talat világában, ugyanaz az erkölcs valamilyen nem tapasztalati világban, az
ideák birodalmában vagy a túlvilágon.
Kant mélyebben járó megkülönböztetése szerint a jog a heteronómia biro
dalma, az erkölcs pedig az autonómiáé. Eltekintve attól a tovább most nem vizs
gálandó kétségtől, hogy az autonómia eszméje vajon nem a személyiség hete-
ronóm mintára való megkettőzéséből származik-e, az erkölcs autonóm voltának
a hangsúlyozásában az a jogi jellegű gondolat rejlik, hogy a norma kibocsátója szabja
meg egy norma helyét az érvényes normák hierarchiájában.
Büntetőjogi szemléletet vetít bele az erkölcsbe az a megkülönböztetés is, mely
az erkölcsöt a belső kényszer, a belső szankció, a jogot a külső kényszer, a külső
szankció birodalmának tekinti. A kényszerítettség élménye ugyan felléphet mind
az erkölcs, mind a jog világában, de az előre meghatározott szankció képében
jelentkező kényszer tipikusan jogi jelenség. Mikor azt mondjuk: a jog szankciója
a fegyház, az erkölcsé pedig a lelkifurdalás, akkor a helyes cselekvés irányában
ható kényszernek és a rossz cselekedetet követő rossznak olyan megkettőzését visszük
bele az erkölcs világába, amelynek értelme csakis az emberi magatartásokat
rendező társadalmi szabályrendszerek világában van. A társadalmi szabályra,
főleg a jogra jellemző az ítélet és következmény kettőssége, míg az ideális érték
megállapító ítéletben, legyen az logikai, etikai vagy esztétikai jellegű, maga az
ítélet egyben a következmény is.
Erkölcs és jog megkülönböztetése azon az alapon is szokás, hogy az erkölcs
csak kötelességeket, a jog viszont kötelességeket és jogosultságokat is tartalmaz.
Ugyanennek a szempontnak egy másik megformulázása szerint az erkölcs im
perativ, parancsoló jellegű, a jo g viszont imperativ-attributiv, tehát parancsoló és
jogosító jellegű.637
Könnyen kimutatható, hogy ez a megkülönböztetés is a jog oldaláról indul el.
Első látásra megállapíthatjuk, hogy az a gyakorlati apparátus, mely a jogi igények
és jogosultságok érvényesítését biztosítja, az erkölcsnek nem áll rendelkezésére.
Az eltérés kétségtelen. De közben fel sem vetődik az az elsődleges kérdés, mely
mindenekelőtt tisztázandó, s nem ok nélkül foglalkoztatja a gondolkodókat: va-
637 Gurvitch, G.: L’expérience juridique. 1934. Az esszé lábjegyzetei Bibó Istvánéi.
240
jón az egyezés fennáll-e, vajon egyáltalán imperativ jellegű-e az erkölcs?638 Mikor
az erkölcsöt és a jogot mint kibocsátott parancsok rendszereit vetjük egybe, ezzel
előre a büntetőjoghoz közelítjük az erkölcsi szabályokat.
Az a tendencia, mely az erkölcsöt egy tapasztalaton túli büntetőjog képé
re akarja alakítani, nem csupán a tudomány megkülönböztetésein jelentkezik,
hanem egész etikai világképünkben is fellelhető. Büntetőjogi ízű követelmény
az erkölcsi törvény általánosságának követelménye, mely Kant klasszikus definíci
ójában jut kifejezésre: cselekedj úgy, hogy akaratod maximája a legáltalánosabb
törvényhozás elve lehessen.639 Az, hogy a törvény az individualizálás bizonyos
fokán túl ne haladjon, sokkal inkább a racionalizálhatóság határait kutató jog-
biztonság követelménye, mintsem az erkölcsé. Büntetőjogi szemlélet az is, mely
az erkölcsi kötelességgel szemben állandóan felteszi az ösztönök és hajlamok el
lenkezését. Semmivel sem indokoltabb feltételezni erkölcsi törvény és hajlamok
ellenkezését, mint erkölcsi törvény és hajlamok egyezését. Csupán a büntető
jogra jellegzetes, hogy egész létezése, láthatóvá válása és funkciója a törvény és
emberi akarat összeütközéséhez kapcsolódik. Végül büntetőjogi belevetítés az az
eljárás is, amely egy-egy szillogizmus során vezeti le az erkölcsi normából az
erkölcsi ítéletet s az erkölcsi ítéletből az erkölcsi szankciót. Ezekkel a fogalmak
kal a jog jellegzetes logikai feszültsége vetődik bele az erkölcs világába, és logi
kailag igyekszik tagolni az erkölcsi jelenségek és élmények osztatlan egységét.
A krisztusi etika volt az, mely az erkölcs büntetőjogias szemléletével szem
ben először foglalt élesen és tudatosan állást. Az evangélium állásfoglalásában
pontonként ki lehet mutatni, hogy mennyire az erkölcsnek a farizeizmus által
képviselt büntetőjogias szemlélete ellen irányul. Ezt a gondolatot a legössze-
fogottabban képviseli a „ne ítéljetek” tanítása, melynek a büntetőjog és etika
közötti különbségtétel számára szóló tanulságára még vissza fogunk térni.
638 Vö. M. Scheler: Der Formalismus in der Ethik und die materiale Wertethik.
639 Kant: Grundlegung zur Metaphysik der Sitten. 1786.
241
és a tételes jog közé szükségképpen beékelődik a természetjog rendszere, és ez
írja elő a jog számára azokat az általános elveket, amelyekhez az erkölcsileg
helyes, kívánatos és érvényes jogrendszernek alkalmazkodnia kell.
A másik, a pozitivista felfogás szélsőséges fogalmazása szerint egy jogsza
bály erkölcstelensége nemcsak hogy nem érinti a jogszabály érvényes és köte
lező voltát, de jog és erkölcs egyáltalában teljesen függetlenek egymástól. Esze
rint a két normarendszerben nemcsak az érvényesség nem azonos jelentésű,
de az erkölcsi Rossz és a bűntett között is hiányzik minden közösség.
A két szélső álláspont kétségtelen tarthatatlansága következtében mind
általánosabb elismerésre talált, hogy egyrészt a jog éppen társadalmi funkci
ójának más volta miatt nem lehet teljes egészében az erkölcsi normák rendjé
nek a része, másrészt a jo g minden különbözősége mellett is a társadalmi sza
bályoknak oly területét jelenti, mely különösképpen az erkölcs megítélése alá
esik. Ha tehát egy jogi jelenség, mely a jog sajátos érvényességi kategóriái alá
tartozik, erkölcsi ítélet folyamán nem is veszíti el érvényességét, maguk a jogi
jelenségek jogi érvényességük érintetlenül maradása mellett is szükségképpen
erkölcsi megítélés tárgyai, akár pozitív, akár negatív lesz is ennek a megítélés
nek az eredménye.
A jog és erkölcs kölcsönös érvényességének mikéntje elsősorban a természet-
jog elméleteihez való állásfoglalások során alakul ki. A természetjog lehetőségeit
és határait ma a kriticizmus legfinomabb eszközeivel kicsiszolt gondolatmenetek
világítják meg. Ebben a vonatkozásban azt a klasszikus természetjogi álláspontot,
mely a jogszabályt az erkölcsi szabály puszta konkretizálásának tekinti, fölvált
ja annak kriticista formája, a relatív természetjog elmélete, mely szerint nincs
ugyan olyan örök érvényű természetjogi kódex, amelytől a jogszabályok érvé
nyessége függ, de adva van a jog értékes fejlődésének hely, idő és kultúrkörök
szerint változó, de nem kevésbé objektív érvényű értékmérője. Ez a relatív ter
mészetjog, ha egy statikus pillanatban nem is képes valamely jogszabályjogi érvé
nyét érinteni, dinamikus szemléletben „mint az erkölcsi közvéleménynek a jogra
vonatkozó része” állandóan szelektáló hatást gyakorol a vele ellentétes jogszabá
lyokra.640
A másik állásfoglalást, mely a jogot és erkölcsöt egymástól teljesen különböző
és független normarendszereknek tekinti, kriticista megfogalmazásban a negatív
természetjog elmélete tartalm azza.641 Eszerint a jognak megvan a maga sajátos
érvényességi területe, amelyen belül sajátos értékmérők állapítják meg a jogi
normák és jogi aktusok érvényességét, ámde ez a terület nem határolatlan, ha-
242
nem az erkölcsi értékmérők számára fenntartott terület által határolt. Éppen
ezeket a határokat szabja meg a negatív természetjog, amikor rámutat arra
a pontra, amelyen túl egy jogszabály igényével fellépő szabály az erkölcs érték
mérője előtt nemcsak erkölcstelennek minősül, hanem jogi érvényességében is
megsemmisül.
Ezek az elméletek, melyek szélső ellentéteket leszűrt formában állítanak egy
mással szembe, eléggé megszabják az etikát és jogot összekötő normarendszer,
a természetjog helyét és határait. Ez az eredmény azonban minden valóságvo
natkozása mellett is egy normatív viszonyt állapít meg, s kérdés, hogy az erkölcs
nek a jogra gyakorolt hatása ezzel ki van-e merítve. Vajon amikor jog és erkölcs
normatív érvényességi viszonyát vizsgáljuk, valójában nem a két jelenségcsoport
értéktani erőviszonya-e az, ami érdekel? A kérdés ilyen feltevése ki nem kerülhető,
mert azt látjuk, hogy az etikának elvi elsősége, magasabbrendűsége gyakorlatilag
teljességgel a jog elsőségévé válik, mihelyt a jog és erkölcs viszonyának a norma
tív, és hozzátehetjük, jogászias koncepcióit alkalmazni próbáljuk. Egy felháborító
jogi aktus vagy egy reparálhatatlan jogi tévedés esetében semmiképp sem kielégí
tő az a megállapítás, hogy az ilyen kisiklások lehetősége a jog dinamikus fejlődése
során a történelem távlataiban fokozatosan csökkenni fog, és nem nyugtathat meg
bennünket az sem, ha megállapítjuk, hogy az erkölcstelen jogi aktusoknak is van
bizonyos határa, melyet túllépve a teljes erkölcsi abszurditás világába kerülnek, és
érvényük mint jogi érvény is megszűnik. Akár fölülről szolgáltat az erkölcs állan
dóbb értékmérőket a jog számára, akár oldalról szabja meg azt a határt, ameddig
a jog elmehet, az elgondolás mögött mindig egy jogászias jellegű kép rejtőzik: vagy
úgy szerepel benne az erkölcs, mint a legfelsőbb fórumokon is fölül levő felleb
bezési fórum, vagy úgy, mint a szomszéd ország jogi szférájának a mintájára
elképzelt határos érvényességi terület. Akármelyik elgondolást fogadjuk el, az egész
konstrukció jogászi jellege mindig annyira dominálni fog, hogy az erkölcs elvben
elismert elsőségét a valóságos konfliktusok világában a jog javára fordíthatja. Hiába
mondjuk, hogy az erkölcs magasabb fórum, mint a legmagasabb bíróság, hiába
mondjuk, hogy a jog megsértette az erkölcs hatáskörét, abban a percben, amikor azt
mondjuk, hogy az erkölcsfórum, az erkölcs hatáskör, ezzel megfosztottuk attól a köz
vetlenségtől és emocionális jellegtől, ami a joggal szemben az erkölcs legnagyobb
erejét jelenti, s ugyanakkor megterheltük a jogi értékítéletek jellegzetes vonásával,
azzal ti., hogy bennük erkölcsi és társadalmi tények logikai állítás és tagadás ellenté
tévé redukálódnak. Ha az erkölcs nem indulat és megbánás, nem érték és kötelesség
élménye, hanem fórum és hatáskör, akkor kikerülhetetlenül megjelennek színe előtt
az ügyvédek, még ha kettőjük közül az egyik az „advocatus diaboli” is. És az erkölcs
színe előtt folytatódik az egészjogvita anélkül, hogy az erkölcs birtokában lenne an
nak a technikai eszköznek, amellyel a jog rendszere a jogvitát megnyugtatóan le-
243
zárni képes: ti. a formális jogerős ítéletnek. Az erkölcshöz való fellebbezés sikere így
csak a történelem vagy az eszmék távlatában dől el, a most adott valóság világában
azonban az erkölcs elsőbbségének a jog felett semmiféle gyakorlatilag megállapítha
tó következménye nem lesz.
Eljutottunk tehát oda, hogy akár a jog és erkölcs megkülönböztető jegyeit vizs
gáljuk, akár az etika és a jogrendszer érvényességi viszonyát, az erkölcsnek mindig
oly felfogásával találjuk szembe magunkat, amely a jogból, közelebbről a büntető
jogból indul ki, s az erkölcs világát a maga képére formálja, az érvényességi viszony
kérdését pedig teljesen egy jogon belüli érvényességi viszony képére alakítja át.
Ennél a megállapításnál egyelőre megállunk, és a kérdést nyitva hagyva
áttérünk a kitűzött probléma harmadik és speciális vonatkozású megjelenési
formájára: arra a kérdésre, hogy mi az a sajátos és fokozott erkölcsi színezet,
amely a büntetőjogot a jog különböző területei közül kiemeli. Azt reméljük, hogy
e kérdés vizsgálatával oly tanulságokhoz jutunk, amelyeknek során közveüenebbül
vehetjük szemügyre etika és büntetőjog felvetett viszonykérdéseit.
24 4
a segítségével, amelyet a büntetés akár a bűntettesre (speciálprevenció), akár
a társadalom többi tagjaira gyakorol (generálprevenció). E beállításban a bünte
tés nem megtorlás a bűntettel szemben, hanem a társadalom védekezése. Ennek
az álláspontnak empirista-evolucionista változata azt mondja, hogy a büntetés
lényeges intézménye a társadalomnak, mely a primitív korszakok megtorló jel
legéből kiemelkedve fokozatosan magasabb rendű védekező büntetéssé alakul
(kriminálpolitikai iskola). Ezen túlmegy a pozitivista büntetőjogi iskola erősen
materialisztikus felfogása: a büntetéshez, melyet megtorló jellegétől tökéletesen
megtisztítani nem lehet, nincsen joga a társadalomnak, mert minden bűntettes be
teg, és mert minden bűncselekmény társadalmi produktum. A büntetőjogot esze
rint a minden megtorló, büntető és értékelő elemtől megtisztított társadalmi
védekezésnek kell felváltania. E felfogás materialista végkövetkezménye ma
gyarázza azt az első tekintetre paradoxnak látszó helyzetet, hogy a megtorlásos
büntetés hívei inkább hivatkoznak a büntetés erkölcsi alapjaira, mint a nevelő,
csak a szükséghez képest védekező büntetés hívei. De az egykor éles és kés
hegyre menő elméleti vita ezen a ponton is rég elcsendesedett már. Áthidaló
álláspontok sokasága alakult ki, amelyek egyik oldalról meggyőzően mutat
tak rá arra, hogy csakis a megtorlásos büntetés képes azt az elrettentő hatást
gyakorolni, amely éppen a megelőzésre szükséges, vagy amint azt Heller Erik
összefogott formulája kifejezi: a megtorlási büntetés a legjobb védelmi bünte
tés.642 A másik oldalon hangsúlyozzák, hogy a preventív szándékú büntetés nem
materialista és amorális, sőt ellenkezőleg, éppen ez nevezhető par excellence er
kölcsi büntetésnek. Ezek a mérsékelt, kiegyenlítő álláspontok a büntetőrendszer
gyakorlati reformjai terén könnyen megegyeznek egymással, s a büntetés mellett
elősegítik a biztonsági intézkedések: javító nevelés, dologházi őrizet stb. térfog
lalását is. De bármennyire is méregfogát vesztette ez a vitakérdés, és megritkul
tak a szélső állásfoglalások, a büntetőjogi elméletek központi alternatívája ma
is ez, és ma is szinte kötelező e klasszikus szélső pólusok között először elhelyez
kedni s csak ezután térni rá a büntetőjogelmélet részletkérdéseire.
A következőkben azt az utat fogjuk keresni, mely a büntetés értelméről szó
ló klasszikus vitakérdés teljes felszámolása felé vezet. A két szembeállított té
tel mindegyikéből ki kell emelnünk azt a lényeges momentumot, mely rávilágít
a büntetés funkciójára, s rá fogunk jönni, hogy e momentumok nem ellentétesek
egymással.
Fenntartás nélkül elfogadandónak ítéljük a büntetés a posteriori felfogását,
vagyis azt, hogy a büntetőjogi büntetés értelme nem tapasztalaton és jogon kí
vüli értékekből származik, hanem, mint minden jogintézmény, meghatározott
245
funkcióval bíró társadalmi eszköz egy társadalmi cél szolgálatában. A kezdeti
és platóm görög filozófiának az a kozmikus felfogása, mely szerint a büntetés
a világharmóniát állítja helyre, mély gondolat és szép hasonlat, de semmit sem
mond arról, hogy a büntetés mint jogintézmény hogyan hivatott a világharmó
nia helyreállítására. Más helyen viszont maga Platón is olyan nevelő és javító
értelmezést ad a büntetésnek, amelyre a legszélsőbb pozitivisták is ugyanannyi
joggal hivatkozhatnának. Minden kísérlet, mely a priori akarja igazolni a bünte
tést mint jogintézményt, jellegzetes esete a rosszul alkalmazott metafizikai igazo
lásnak és ezzel együtt a metafizika diszkreditálásának. A jog és minden intézmé
nye empirikus, erkölcsi és társadalmi célok szolgálatában álló apparátus, értelmét
csakis az a funkció adhatja meg, amit a társadalomban kifejt.
H a tehát feladjuk a büntetés a priori felfogását, mi lesz az értelme a megtor
lásnak? Mi az oka annak, hogy amikor végső konzekvenciákig keresztülvisszük
egy puszta védekezésre beállított büntetőjog gondolatát, mindig m arad valami
hiányérzet, s az ilyen jogterületet nem tudjuk többé büntetőjognak érezni, ha
nem puszta közigazgatási adminisztrációnak, mely a büntetőjogot nem pótol
hatja. A tiszta védekező büntetéssel szemben az emberek elsődleges reakciója
mindig a Grotiusé: nem lehet, hogy súlyos bűntettek ne legyenek büntethetők.
H a feltesszük is, hogy minden gonosztevő beteg, és minden bűncselekmény
társadalmi tényezők eredménye, mégis lehetetlen, hogy az egyik ember, aki
ilyen és ilyen gonosztetteket követett el, ugyanolyan elbánásban részesüljön,
m int a másik, aki önhibáján kívül leprába vagy elmebajba esett, s ezzel vált
veszélyessé a társadalomra. Fennmarad tehát a megtorlásnak valamilyen kiirt-
hatatlan szükségessége, s éppen ez az, amit vizsgálni kell.
A megtorlás, ha leteszünk arról, hogy a világharmóniából vezessük le, tá
volról sem tisztázott fogalom, melyet a büntetőjog készen vesz át az etikától,
hanem ellenkezőleg, nagymértékben tapasztalati és társadalmi vonatkozású je
lenség. Megtorlás alatt oly hátrányos következményt, szankciót értünk, melyet va
lamilyen érvényes társadalmi szabályrendszer igazol és előír. Ezzel azonban nem
ragadtuk meg teljes egészében a megtorlás jellegzetes vonásait, m ert hiszen
a társadalmi szabályrendszerek, így a különböző nem büntető jellegű jogterü
letek is számtalan hátrányos jogkövetkezményt: kártérítést, bírságot, végrehaj
tást írnak elő, amelyek egyike sem megtorlás, és nem is büntetés. A megtorlást
mindezektől határozott és félreismerhetetlen emocionális jellege különbözteti
meg: a megtorlás a jogi eljárások racionalizált és intézményekbe merevített for
m ájában is felháborodásból fakadó és felháborodástól izzó jogkövetkezmény.
Ezért nem vagyunk képesek elfogadni olyan büntetési rendszert, amely pusztán
célszerű védekezésre van beállítva: közönyösnek, túlságosan megértőnek érez
zük a bűncselekménnyel szemben; hiányzik belőle a sértett ember, a sértett kö-
246
zösség felháborodásával való szolidaritás, ami minden intézményes megtorlás
jellegzetes vonása.
Ha a megtorlásnak ezt a jellegzetes emocionális voltát összhangzásba akar
juk hozni azzal a megállapítással, hogy a büntetőjog és a büntetés társadalmi
eszköz egy társadalmi cél szolgálatában, akkor azt kell kérdeznünk: milyen
társadalmi cél kívánja, hogy a büntetőjog a megtorlás-büntetés formájában
szolidaritást vállaljon a társadalmi közösség felháborodott tagjaival? Ez a cél
nem lehet más, mint éppen ennek a felháborodásnak a szublimálása és leveze
tése, intézményessé, absztrakttá, objektíwé, igazságossá tétele mindama techni
kai eszközök: a pártatlan bíró, a tagolt és kontradiktórius eljárás, a fellebb\itel
lehetősége és a közösség hatalmával biztosított végrehajtás segítségével, amelyek
ennek a célnak a szolgálatában a jog számára ősidők óta rendelkezésre állottak.
Az önbíráskodás, a magánbosszú, a lincselés jelenségeit akarja elkerülni a jog
akkor, amikor a bűncselekményt a sértett helyett maga torolja meg, s ezzel
a közösség tagjainak a büntetés elleni felháborodását a büntetés intézményé
vel levezeti.
A büntetőjog történeti kialakulása a legmesszebbmenőén alátámasztja
a büntetés funkciójának ilyen értelmezését. A magánbosszúnak a közösség szá
mára való kisajátítása volt az az út, amelyen keresztül a büntetőjog kialakult.
Nem a sértettek keresték először a köz védelmét a bűntettesekkel szemben, ha
nem a vádlottak a bosszuló rokonnal, a lincselő tömeggel szemben. Minden
büntetőjogi dogmatika élén ott áll az a jogtörténeti megállapítás, amely szerint
a büntetőjog oly módon jött létre, hogy a megtorlás jogát a köz fokozatosan
kivette az egyes ember kezéből. De csodálatosképpen még azok is, akik tagad
ják, hogy a büntetés értelmét célja határozza meg, alig vonják kétségbe, hogy
a büntetés célja nem más, mint a társadalom védelme a bűntettel szemben,
a bűncselekmények lehető csökkentése. Ma már kétségtelen célja ez is, de nem
ez a büntetőjog eredeti funkciója. Kétségtelen, hogy oly helyzetben, amikor
a civilizált emberiség tekintélyes része az életviszonyok tekintélyes területén el
szokott az önbíráskodástól, a büntetőjog legalább annyira védi a társadalmat
a bűntettesek ellen, mint a bűncselekménnyel megvádoltakat a társadalom köz-
veden felháborodása ellen. Semmi szokatlan nincs azon, hogy valamely tár
sadalmi intézmény, amilyen a büntetőjog is, egy bizonyos társadalmi funkció
betöltésére, végzésére alakul ki, és amikor kialakult intézményrendszerré nőtt,
akkor egy más társadalmi feladat szolgálatába állítódik. Hogy a büntetőjognak
vannak oly területei, melyek ma m ár pusztán a társadalom védelmét szolgálják,
azt világosan mutatja a kihágási bűncselekmények kialakulása. A társadalom itt
a legkülönbözőbb gyakorlati célok érdekében használja fel azt a szabályozó és
elrettentő apparátust, amelyet a büntetőjog jelent. Semmi kétség, hogy a szabály-
247
talanul közlekedő gyalogost sújtó pénzbírság nem a meglincselés veszedelmét há
rítja el a megbüntetett felől. De a büntetőjog nagyobb és jellegzetesebb részét ma
is az a funkció tölti ki, amely a társadalomnak megtorlást követő felháborodását
szublimálja, s ez a terület világosan elválik a pusztán védekező jellegű büntetőjog
tól. Hogy tehát a megtorló büntetést lehet-e védekező büntetéssel helyettesíteni, ez
a kérdés nem azon dől el, vajon helyes-e vagy nem helyes a fegyházakat kórházak
ká átalakítani, hanem azon, hogy a társadalomnak felháborodásra, haragra és ön-
bíráskodásra való készsége megszűnt-e oly mértékben, hogy a megtorló büntetést
mint levezetést nélkülözheti. Ahogyan az alkoholtilalom megvalósíthatóságát sem
az szabja meg, hogy a szeszes italok károsak-e az emberre vagy hasznosak, ha
nem az, hogy megfelelően lecsökkenthető-e valamely adott társadalom narko
tikumszükséglete. A büntetésrendszer megtorló jellegét csak ott és annyira lehet
csökkenteni, ahol és amennyire a társadalomnak felháborodásra és megtorlásra
való készsége csökkent. Kétségtelen, hogy amint a történelem folyamán a tár
sadalom fölháborodási készsége elmebetegekkel és varázslattal gyanúsítottak
kal szemben a minimum ra tudott csökkenni, a társadalom megértési készsége
a mai bűncselekmények óriási területén is nagyfokú növekedésre képes. Teljesen
azonban csak oly társadalom nélkülözhetné a büntetőjogot, amelyből a mások
cselekedeteivel szemben való felháborodás indulata mindenestül hiányoznék.
Ebben a megvilágításban mélyebb és az emberi jogok ideológiáján túlmenő
értelmet nyer a felvilágosodás büntetőjog-elmelétének az a tétele, hogy a bünte
tőjog lényeges funkciója a bűntettes, illetve a vádlott védelme. M iután fölismer
tük, hogy a büntetőjogban szükségszerű a megtorlásnak bizonyos mennyisége,
érvényesnek kell elismernünk azt a követelményt is, hogy ez a megtorlás szub
limált, levezetett, racionalizált fölháborodás legyen, ne pedig teljes és nyers
fölháborodás. Jogosult tehát a bizalmatlanság ajogrendszer olyan alakulásával
szemben, melynél az államhatalom - esetleg nagy erejű tömegmozgalmak
ra támaszkodva - a büntetőjog megtorlásos jellegével kapcsolatos érzelmeket
m aga igyekszik felkelteni és a közösség felháborodásra való készségét a kezé
ben levő eszközökkel növelni. A felháborodásra való nevelés lényeges része
az erkölcsi nevelésnek és a nemzetnevelésnek, de erre nem alkalmas eszköz
a büntetőjog. A megtorlásra vezető indulatnak az államhatalom részéről törté
nő erősítése nem a büntetőjog sajátos funkcióját emeli ki, és jogos a gyanú, hogy
időleges államcélok kíméletlen keresztülvitelére szolgál. A túlhangsúlyozott meg-
torlási büntetés mögött rendszerint nagymértékben pozitivista és materialista cél
büntetés rejtőzik.
Ezek után megállapíthatjuk, hogy miben áll az a különleges erkölcsi színezet,
mely a büntetőjogot a többi jogterülettől elválasztja. Az a felháborodás, melyet
a büntetőjog intézményessé tesz és levezet, mindig egy valóságos vagy vélt erköl-
248
esi Rosszal, bűntettel szemben való felháborodás. Ahol az erkölcsi felháborodás
a büntetőjog híján önhatalmú megtorlást és bosszút váltana ki, ott lép fel a bünte
tőjog, hogy az erkölcsi Rossznak e nem kevésbé rossz következményeit csökkent
se. Ebben különbözik más olyan jogterületektől, melyek szintén az önbíráskodás
veszedelmének a csökkentésére szolgálnak, de kevésbé emocionális jellegű és
a közösség erkölcsi érzületét kevésbé érintő helyzetekben.
Erkölcs és büntetőjog különbsége (1/B)
Ezután visszatérhetünk elsőnek felvetett kérdésünkhöz, az erkölcs és bün
tetőjog megkülönböztető jegyeinek a kérdéséhez, s ennek során kíséreljük meg
a büntetés és a büntetőjog funkciójára vonatkozó megállapításainkat értékesíteni.
Erkölcs és büntetőjog megegyeznek abban, hogy mindkettő állást foglal az
erkölcsi Rosszal szemben, s hogy mindkettőnek funkciója az erkölcsi feszültsé
gek feloldása. Ettől eltekintve radikálisan különböznek. Elsősorban abban, hogy
a büntetőjog - mint minden jog - az általános szabály és értelmezés, a jogvita
és ítélet, a jogerős döntés és végrehajtás világa, azaz társadalmi erők birtokában
lévő racionalizált társadalmi eszköz, az erkölcs pedig abszolút, etikai értékek
felismerésében áll, és legfőbb megjelenési formája az erkölcsi élmény.
De döntő különbség van abban is, ahogyan erkölcs és büntetőjog az erköl
csi Rosszal szemben állanak, és ahogyan az erkölcsi felháborodás feszültségét
feloldják. Az etika az erkölcsi Rosszal értékítélet formájában áll szemben, s ezt
a szembenállást az erkölcsi Rossz lehető megsemmisítésének az eszméje moz
gatja. A büntetőjog is az erkölcsi Rosszal áll szemben - nem pedig valami külön
büntetőjogi Rosszal! de szembenállásában ezt az erkölcsi Rosszat megadott
nagyságnak tekinti, melynek megsemmisítésére nem vállalkozik, és nem is vál-
lalkozhatik. Tekintetét elsősorban a társadalmi egyensúlynak arra a megbomlására
irányítja, amelyet az erkölcsi Rossz előidézhet, és ezt igyekszik keretek közé szoríta
ni, racionalizálni, értékszempontokkal telíteni. Ennek a célnak konkrét megva
lósítása a büntetőjogi ítélet.
Ez az a pont, ahol a „ne ítéljetek” tanítása különös értelmet nyer. A taní
tás folytatása: „ne ítéljetek, hogy ne ítéltessetek”, világosan utal arra, hogy itt az
emberek közötti, kölcsönös következményekre irányított erkölcsi ítélkezés tilalma
a lényeges. A tanulság tehát két irányban is határozott és világos: méltatlan az
erkölcsi ítéletekhez, hogy szankciókat igazoljunk velük, a büntető ítélkezést pedig
nem illeti meg az erkölcsi értékítélet igénye.
Mikor egy büntető ítélet „bűnösséget” állapít meg, annyit mond vele, hogy
az erkölcsi felháborodás megokolt. Az, hogy ennek büntetés a következménye,
nem az erkölcsi ítéletből, hanem a felháborodásban adott és levezetést kívá
nó emberi indulatból folyik. Távolról sem azt jelenti ez, hogy a büntetőjognak
nincs erkölcsi funkciója, de ez a funkció nem erkölcsi ítélkezésben áll, még tö-
249
redékes és gyarló formában sem, hanem az erkölcsi Rossz következményeinek
a csökkentésében.
Ez a felfogás a büntetőbíró erkölcsi felelősségét elviselhetőbbé, de ugyan
akkor hatékonyabbá és számonkérhetőbbé teszi. Nem egy mindenképp meg
valósíthatatlan feladat (az erkölcsi ítélkezés) előtt áll, hanem egy betölthető
társadalmi funkció előtt, melynek miként való teljesítése az erkölcs hatékony
és közvetlen megítélése alá esik. Ez azonban már olyan kérdés, mely nem az
erkölcs és jog fogalmi különbségére vonatkozik, hanem visszavezet bennünket
az erkölcs és jog érvényességi viszonyának problémájához.
250