FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIA POLÍTICA

FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIA POLÍTICA

ESCUELA PROFESIONAL DE DERECHO

TRABAJO ACADEMICO FINAL

PRESENTADO POR:
 ROMERO FERNANDEZ LUIS MIGUEL 2018114520

ASIGNATURA:
DERECHO PROCESAL PENAL III

DOCENTE RESPONSABLE:
DR. VICTOR VIVAR DIAZ

CICLO: VII semestre

SECCION: 7

FILIAL-JULIACA-PERU

2021
 PREGUNTAS DEL TRABAJO ACADEMICO:
1. Del ACUERDO PLENARIO 4-2010/CJ-116 I, Lima, dieciséis de noviembre de dos
mil diez. (5 PUNTOS)
a) Indique cuáles son las fases para realizar el Pleno Jurisdiccional. Explique cada uno
de ellos.

El Pleno Jurisdiccional se realizó en tres rases.

 En la primera fase los Jueces Supremos discutieron y definieron la agenda para

lo cual tuvieron en cuenta los diversos problemas y cuestiones de relevancia
jurídica que han venido conociendo en sus respectivas salas en el último año.
Fue así como se establecieron los siete temas de agenda, así como sus
respectivos problemas específicos.
 La segunda fase, denominada participación ciudadana, tuvo como finalidad
promover la intervención y el aporte de la comunidad jurídica del país para la
solución de cada uno de los problemas antes planteados. Para ello se habilitó el
foro e participación a través del portal de internet del Poder Judicial, habiendo
logrado c n ello una amplia participación de diversas instituciones de la capital,
así como de d versas provincias del país a través de sus respectivas ponencias.
Luego de una debida selección de las ponencias presentadas, se realizó en
fecha 4 de noviembre la audiencia pública en la que los representantes de todas
las instituciones acreditadas sustentaron y debatieron sus respectivas ponencias
ante el Pleno de los Jueces Supremos de ambas Salas Penales. En dicha
audiencia con relación al tema que aborda el presente Acuerdo sustentaron su
ponencia los señores Mario Rodríguez Hurtado -en representación del Instituto
de Ciencia Procesal Penal- y Frescia Sisi Villavicencio Ríos -en representación
de la Escuela de Formación Procesal Penal Garantista - Huaura-, las mismas
que se tuvieron en cuenta para la discusión del presente Acuerdo Plenario. Es
así como finalmente se expide el presente Acuerdo Plenario, emitido conforme a
lo dispuesto en el Artículo 1160 de la LOP J, que, faculta a las Salas
Especializadas del Poder Judicial a dictar este tipo de Acuerdos con la finalidad
de concordar criterios jurisprudenciales de su especialidad.
  La tercera fase del VI Pleno Jurisdiccional comprendió ya el proceso de
discusión y formulación de los acuerdos plenarios cuya labor recayó en los
respectivos Jueces Ponentes en cada uno de los siete temas. Esta fase culminó
el día e la sesión plenaria realizada en la fecha con participación de todos los
jueces integrantes de las Salas Permanente y Transitoria, interviniendo todos
con igual derecho de voz y voto.

b) Desarrolle Usted los alcances la audiencia de tutela. Explique cada uno de ellos.
 Los derechos fundamentales deben gozar de mayor protección y por ello es que
a nivel procesal la Audiencia de tutela es uno de los principales aportes del
nuevo sistema procesal. Los derechos protegidos a través de esta Audiencia son
los que se encuentran recogidos taxativamente en el artículo 710 del NCPP. Son
los siguientes:
(i) conocimiento de los cargos incriminados,
(ü) conocimiento de las causas de la detención,
(iii) entrega de la orden de detención girada,
(iv) designación de la persona o institución a la que debe avisarse de la
detención y concreción inmediata de esto,
(v) posibilidad de realizar una llamada, en caso se encuentre detenido,
(vi) defensa permanente por un abogado,
(vü) posibilidad de entrevistarse en forma privada con su abogado,
(viii) abstención de declarar o declaración voluntaria,
(ix) resencia de abogado defensor en la declaración y en todas las
diligencias que re uieran su concurso,
(x) no ser objeto de medios coactivos, intimidatorios o contrarios a la
dignidad, ni ser sometidos a técnicas o métodos que induzcan o alteren la
libre voluntad,
(xi) no sufrir restricciones ilegales, y
(xü) ser examinado por un médico legista o por otro profesional de la
Salud, cuando el estado de salud así lo requiera. En salvaguarda de su
efectiva vigencia, de esta audiencia de tutela pueden emanar resoluciones
 judiciales que corrijan los desafueros cometidos por la Policía o los
Fiscales, así como también protejan al afectado.
 La finalidad esencial de la audiencia de tutela es, entonces, la protección,
resguardo y consiguen e efectividad de los derechos del imputado reconocidos
por la Constitución y las leyes.
 Un aspecto vital que es de destacar es que la tutela de derechos es un
mecanismo eficaz tendiente al restablecimiento del statu quo de los derechos
vulnerados, que encuentra una regulación expresa en el NCPP, y que debe
utilizarse única y exclusivamente cuando haya una infracción -ya consumada- de
los derechos que asiste al imputado.
 La Tutela de derechos es un instrumento idóneo para salvaguardar las garantías
del imputado y, a su vez, regular las posibles desigualdades entre perseguidor y
perseguido.
 Solamente se pueden cuestionar los requerimientos ilegales que vulneran
derechos fundamentales Iff) relacionados con los enumerados en el artículo 71°
numerales del 1 al 3 del NCPP. L (I// Por lo tanto, aquellos requerimientos o
disposiciones fiscales que vulneran derechos. fundamentales pero que tienen
vía propia para la denuncia o control respectivo, no podrán cuestionarse a través
de la audiencia de tutela.
 El Juez de la Investigación Preparatoria está obligado a convocar a audiencia de
tutela si se presenta una solicitud para la tutela del respeto a un derecho
fundamental que no tiene vía propia.
 Los actos de investigación podrán por parte del ministerio público pueden
quedar viciados o excluidos, según el caso, si se vulneraron derechos
fundamentales que se encuentran recogidos en el artículo 71 0 NCPP, esto es,
si por ejemplo se efectuó su detención sin haberle puesto en conocimiento al
imputado de los derechos fundamentales que le asisten, por lo que el Juez en
audiencia de tutela dictará las medidas que correspondan de acuerdo a ley.
 Asimismo, a traves oe la audiencia de tutela se podrá solicitar la exclusión del
material probatorio obtenido ilícitamente --en los casos en que ésta sea la base
de sucesivas medidas o diligencias- siem re que no exista una vía pro~ia para
 alcanzar este propósito y que tenga que~ ver con la afectación o vulneración de
alguno de los derechos fundamentales del ilmputado reconocido en el artículo 71
o NCPP.

CONCLUSIONES: Realizar un análisis general, del presente acuerdo Plenario,

fundamentándolos, indicando cuales serían las conclusiones y recomendaciones a las
cuales Usted arribaría conforme al Acuerdo Plenario señalado.

 En conclusión la tutela de Derechos es una garantía de específica relevancia

procesal penal, que puede usar el imputado cuando ve afectado y vulnerado uno
o varios derechos establecidos específicamente en el artÍCulo 71 ° del NCPP,
quien puede acudir al Juez de Investigación Preparatoria para que controle
judicialmente la legitimidad y legalidad de los actos de investigación practicados
por el Ministerio Público y repare, de ser el caso, las acciones u omisiones que
generaron el quebrantamiento del derecho de las partes procesales

FUENTE DE ENLACE DEL PRESENTE CASO.

https://www.mpfn.gob.pe/escuela/contenido/actividades/docs/
4055_ap_04_2010_aud_tutela.pdf

2. PLENO JURISDICCIONAL DISTRITAL en materia penal 2018, realizado por la

Corte Superior de Justicia de Áncash, el 19 de octubre de 2018, fueron dos los
temas sobre los que giró el pleno, indique lo siguiente: (5 PUNTOS)

A) Desarrollando un análisis jurídico indique Usted porque la Primera Ponencia dice

que NO ES PROCEDENTE, la terminación anticipada (Proceso Especial) Explique.

 Según lo analizado no es procedente porque se desnaturaliza el proceso común

trasgrede el principio estructural de contradicción procesal, así como por no

cumplir su finalidad político criminal.

B) Desarrollando un análisis jurídico indique Usted porque la Segunda Ponencia dice

que, SI ES PROCEDENTE, la terminación anticipada (Proceso Especial). Explique.
  -SI ES PROCEDENTE, desde una interpretación amplia, pues el fin de la
terminación anticipa; pues el fin de la terminación anticipa es evitar etapas y
audiencias innecesarias; además deben tenerse en cuenta la carga procesal que
afrontan las fiscalías y juzgados en todo el país, así como las circunstancias
especiales presentadas en la etapa intermedia como es el caso del reo ausente,
de la acusación directa o de la integración o subsanación de la acusación fiscal.

C) Desarrollando un análisis jurídico indique Usted las conclusiones de los talleres de

trabajo grupo N° 01, grupo N° 02 grupo N° 03. Explique.

 Según el GRUPO N° 01 refieren que si bien hay una disposición que esta
prescrita en el numeral 1 del artículo 468 del código procesal penal, que indica
que la terminación anticipada debe postularse hasta antes de formularse la
acusación fiscal, entonces a criterio del grupo con la primera fase de las dos, o
sea con la fase escrita del requerimiento acusatorio aún no se ha objetivizado el
requerimiento acusatorio que pueda imposibilitar la aplicación de la terminación
anticipada entendiendo que el principio de oralidad es uno de los pilares que rige
el sistema procesal penal adversarial.
 Según el GRUPO N°02 indican primeramente que la terminación anticipada es
un proceso especial y de simplificación procesal que se sustenta en el principio
de consenso; segundo, que importa la aceptación de responsabilidad por parte
del imputado respecto del hecho punible y también la posibilidad de negociación
acerca del hecho punible, que son en todos los delitos menos en el delito de lesa
humanidad. Como tercera conclusión se tiene que la oportunidad de la incoación
hasta antes de la oralización del requerimiento acusatorio.
 Según el GRUPO N°03 por unanimidad refieren que teniendo en cuenta los
principios de celeridad y economía procesal, el instituto procesal de terminación
anticipada tiene como esencia la justicia negociada en observancia a los
principios de celeridad y economía procesal, que se puede solicitar en la etapa
intermedia del proceso.

CONCLUSIONES: Realizar un análisis general, con fundamento legal, indique cuales

serían las conclusiones y recomendaciones a las cuales Usted arribaría.
  Según el caso se concluye que la terminación anticipada es muy válida, ya que
se supone que se debe de tener un proceso rápido y así evitar más etapas del
proceso penal. Está amparado además en el principio de celeridad.

FUENTE DE ENLACE DEL PRESENTE CASO.

https://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connect/1c89478047f610059f4a9f1612471008/
Escaneado+en+impresora+multifunci%C3%B3n+Xerox.pdf?
MOD=AJPERES&CACHEID=1c89478047f610059f4a9f1612471008

3. Del Expediente: 3284-2015-71, Tercer Juzgado Penal de Investigación

Preparatoria de Trujillo, de fecha treinta de marzo del dos mil dieciséis, desarrolle
lo siguiente: (5 Puntos).
a) Realice un análisis de la parte considerativa del presente expediente. Explique.
El artículo 205° del Código Procesal Penal –en adelante CPP- prescribe que la
medida restrictiva de control de identidad policial tiene lugar cuando la Policía,
en el marco de sus funciones, sin necesidad de orden del Fiscal o del Juez,
podrá requerir la identificación de cualquier persona y realizar las
comprobaciones pertinentes en la vía pública o en el lugar donde se hubiera
hecho el requerimiento, cuando considere que resulta necesario para prevenir
un delito u obtener información útil para la averiguación de un hecho punible.
El Protocolo de Identidad Policial aprobado por el Ministerio de Justicia y
Derechos Humanos, ha conceptualizado al control de identidad policial como
“una diligencia de control que consiste en el requerimiento de identificación
personal realizado por efectivos policiales en la vía pública o en cualquier otro
lugar donde se realice la solicitud, cuando resulte necesario para prevenir un
delito u obtener información útil para la averiguación de un hecho punible. Para
tal efecto el efectivo policial podrá realizar las comprobaciones pertinentes”. En
el dicho protocolo, se ha establecido un procedimiento para realizar
correctamente un control de identidad policial, así pues “el efectivo policial sin
necesidad de orden fiscal o judicial, requerirá a cualquier persona su documento
nacional de identidad y podrá realizar las comprobaciones pertinentes en el lugar
donde se encuentre, cuando considere que resulta necesario para prevenir un
delito u obtener información útil para la averiguación de un hecho punible.
 El artículo 166º de la Constitución Política, en concordancia con el artículo 10.5º
del Decreto Legislativo Nº 1148 Ley de la Policía Nacional establecen que la
Policía Nacional tiene entre las funciones de prevenir, investigar y combatir la
delincuencia. En esa línea, el artículo 68.1º del CPP ha reconocido a la Policía
Nacional una serie de atribuciones en su función de investigación de los delitos,
entre ellas, la de practicar las diligencias orientadas a la identificación física de
los autores y partícipes del delito (inciso e) y capturar a los presuntos autores y
partícipes en caso de flagrancia, informándoles de inmediato sobre sus derechos
(inciso h), así como realizar las demás diligencias y procedimientos de
investigación necesarios para el mejor esclarecimiento de los hechos
investigados (inciso n).
El delito de abuso de autoridad se encuentra tipificado en el artículo 376° del
Código Penal y reprime al funcionario público que, abusando de sus
atribuciones, comete u ordena un acto arbitrario que cause perjuicio a alguien. El
ámbito funcional de todo funcionario público con poder de decisión se encuentra
delimitado por las leyes o reglamentos, las cuales establecen el marco normativo
cuyos límites deben ser respetados. No puede abusarse del poder que se tiene.
b) Realice un análisis sobre el sobreseimiento del proceso a solicitud de la
representante del Ministerio Publico de la Primera Fiscalía Provincial Penal
Corporativa de Trujillo. Explique.
La Fiscal Karla Carrión Nevado de la Primera Fiscalía Provincial Penal
Corporativa de Trujillo, solicita el sobreseimiento del proceso por la causal del
artículo 344.2.b del Código Procesal Penal –en adelante CPP- consistente en
que en el hecho imputado concurre una causa de justificación, en razón que los
policías Jefferson Campos Aguilar y Jhon Denis Cruz Zamora han actuado en
cumplimiento de un deber, esto es, dentro de la cusa de justificación prevista en
el artículo 20.8º del Código Penal, más específicamente los policías imputados
habría actuado conforme al poder-deber reconocido en el artículo 205° del CPP
que regula el control de identidad policial. Así mismo, la Fiscal precisa que el
agraviado en su declaración de fecha once de febrero del dos mil quince
prestada en presencia del abogado particular Alfonso Asto Agreda, ha
reconocido que no contaba con su documento nacional de identidad porque se
 encontraba en su casa y que no fue agredido por personal policial, ni fue víctima
de ningún tipo de maltrato en la dependencia policial, ni fue coaccionado a firmar
o declarar en su contra.
Concluida la investigación preparatoria para el Ministerio Público. En el presente
caso, ha quedado acreditado que al agraviado se le practicó un control de
identidad sin que preexista una sospecha fundada en evidencia objetiva de un
delito acontecido en la realidad, sino en una mera apreciación subjetiva y
discriminatoria por parte de los policías imputados, consistente en considerarlo
como sospechoso o presunto culpable de algo, sólo por su apariencia física y
por el lugar en donde se encontraba, es decir, por encajar el agraviado en el
estereotipo criminal de cómo debe verse y en donde debe encontrarse un
delincuente

CONCLUSIONES: Realizar un análisis general, con fundamento legal, indique cuales

serían las conclusiones y recomendaciones a las cuales Usted arribaría.
 Se concluye que se debe seguir el protocolo de identidad en la intervención
policial, y además de que para intervenir por sospecha se tiene que tener
suficientes indicios de que una persona esta cometiendo un delito, este a punto
de hacerlo o ya lo haya hecho.

FUENTE DE ENLACE DEL PRESENTE CASO

https://static.legis.pe/wp-content/uploads/2018/06/Expediente-3284-2015-71-Abuso-de-
autoridad-Legis.pe_.pdf
4. Del R.N. 918-2015, LIMA, fecha dieciocho de agosto de dos mil diecisiete
, desarrolle lo siguiente: (5 Puntos).
a) Indique cuáles son los agravios presentados por la representante de la Procuraduría
Pública Especializada en Delitos de Lavado de Activos y Procesos de Pérdida de
Dominio. Explique.
 No se han valorado de forma conjunta una serie de indicios relacionados con los
hechos materia de juzgamiento contra el acusado Jorge Samuel Crevoisier
Viacava. Este no ha demostrado contar con ingresos económicos lícitos
suficientes que le permitan adquirir embarcaciones marítimas y vehículos
menores, presumiéndose que tales bienes provienen del delito de tráfico ilícito
 de migrantes. Existe un incremento inusual de patrimonio por la adquisición de
los referidos bienes, así como inexistencia de negocios lícitos que justifiquen
dicho incremento, más aún cuando el acusado ha declarado percibir, como
pescador, la suma de quinientos soles.
 El acusado tiene vinculación o conexión con actividades ilícitas, pues está
comprendido en el proceso penal por tráfico ilegal de personas y tenencia ilegal
de armas como tercero civilmente responsable, al tener la condición de
representante del guatemalteco Marvin Vicente Bercian en la adquisición de la
embarcación Poong Wong 705.
 Durante el juicio oral no se ha producido nueva prueba que ponga en
cuestionamiento los medios probatorios que sirvieron de base para la
formulación de la acusación.
 La resolución recurrida no está debidamente motivada, ya que no se respalda en
una serie de elementos probatorios que están pendientes de actuación y lleven
razonablemente a la convicción del hecho imputado al acusado.

b) Indique cual es el marco incriminatorio que recae sobre el encausado Jorge Samuel
Crevoisier Viacava- Explique.

La acusación fiscal de fojas mil cuatrocientos veinticuatro, le atribuye al

encausado Jorge Samuel Crevoisier Viacava el haber obtenido ganancias ilícitas
provenientes de la comisión del delito de tráfico ilícito de personas, lo que se
habría determinado a partir de la intervención de las personas de Frankie
Dellepiani Ramírez, Reynaldo José Manzo Miranda y Luis Alberto Mitma
Córdova, realizada en la ciudad de Piura el diecisiete de enero de dos mil siete.
Estos fueron detenidos cuando trasladaban a diversas personas (peruanos y
chinos) en la embarcación marítima Poong Wong 705 con destino a Guatemala
y Estados Unidos de Norteamérica, de cuya investigación resultó que el
encausado sería propietario de la misma; así como registraría, en la calidad de
propietario, además de las embarcaciones marítimas conocidas como El Astuto,
Mary Luz, El Astuto II y Jaime Boy, con un valor ascendente a quinientos mil
dólares americanos, y de diversos vehículos con placas de rodaje números IO-
 6448, TG6120, WG-4681, RIP 583 y AO 7935 por el valor de veinte mil dólares,
aproximadamente. No se determinó el origen económico que tendrían las sumas
de dinero invertidas por el encausado Jorge Samuel Crevoisier Viacava en la
adquisición de los mencionados bienes, presumiéndose un origen ilícito, más
aún si este en su declaración instructiva refirió dedicarse a la pesca artesanal
desde los trece años de edad y percibir un ingreso mensual de quinientos a mil
soles, lo que reafirmaría la incriminación de lavado de activos, ilícito penal
contemplado en las conductas previstas y sancionadas de los incisos 1 y 2, de la
Ley N.° 27765 –Ley Penal contra el Lavado de Activos–vigente en el momento
de los hechos.
c) Realice un análisis sobre el caso concreto del presente Recurso de Nulidad.
Explique.

 El señor Fiscal Supremo, en su dictamen de fojas diecisiete respecto a la

resolución que da por retirada la acusación fiscal, considera que la resolución
superior recurrida por la parte civil tiene una debida justificación racional y
lógica, pues los bienes registradas a nombre del encausado Crevoisier
Viacava fueron adquiridos entre los años mil novecientos ochenta y cinco a
dos mil cuatro, antes de la comisión del delito de tráfico ilícito de, cuya
intervención tuvo lugar el diecisiete de enero de dos mil siete, lo que derivó en
un proceso donde el mencionado encausado fue considerado como tercero
civilmente responsable, de ahí que no es posible inferir que este haya
utilizado dinero ilícito proveniente de dicha actividad para conseguir los
activos materia del presente proceso y poder darle apariencia de una
procedencia lícita. Acota que el encausado sería representante del ciudadano
guatemalteco Marvin Vicente Bercian en la compraventa de la embarcación
marítima Poong Wong 705, cuyo documento fue oralizado en juicio sin
oposición de las partes. A ello suma que el retiro de acusación se motivó en
conclusiones escritas, cumpliendo el fiscal con las formalidades previstas por
el artículo 274, del Código de Procedimientos Penales.
 Si bien es cierto la víctima, como sujeto procesal inmerso en la presente
causa, tiene la garantía del derecho fundamental a la tutela jurisdiccional; sin
 embargo, la primacía de este derecho frente a otros preceptos
constitucionales que incorporan el principio acusatorio solo podría tener lugar
si se encuentra ante una nulidad insubsanable que lesiona el derecho o el
interés legítimo de la parte civil.
 Del presente caso analizado se refiere que, el Procurador del Estado impugnó
la decisión que dio por retirada la acusación fiscal contra el encausado Jorge
Samuel Crevoisier Viacava; no obstante, los agravios que sustentan su
recurso radican en una indebida motivación de la resolución recurrida al no
valorar los indicios recabados en el juzgamiento Estos argumentos en nada
enervan la decisión de retiro de acusación del fiscal al considerar que no se
puede acreditar la comisión del delito imputado, en tanto en la recurrida se
describió lo siguiente:
i. La versión de los testigos no da cuenta de que el encausado haya
realizado algún acto propio de lavado de activos.
ii. La embarcación marítima Poong Wong 705 –supuestamente
adquirida con ganancia ilícita– no es de propiedad del encausado.
iii. Este ha actuado, en condición de representante legal del
ciudadano guatemalteco Vicente Bercian, en la contratación de
personal y demás trámites administrativos relacionados con la
antes mencionada embarcación, lo que no es acto propio de
lavado de activos.
iv. La documentación aportada por el actor civil no precisa el monto
desembolsado en las adquisiciones de las embarcaciones a
nombre del encausado, quien ha referido que las adquirió en un
amplio periodo de tiempo (tres décadas), tan igual como los
vehículos (con una antigüedad de veinte años) cuya propiedad se
le atribuye, lo que descarta un incremento inusual de patrimonio.
v. Las adquisiciones atribuidas al encausado se produjeron con
anterioridad al hecho vinculado al delito previo, tráfico ilícito de
migrantes. vi. No se aportó elemento de prueba (entiéndase pericia
alguna) que permita llegar al monto real de activos que habría
 utilizado el encausado Jorge Samuel Crevoisier Viacava e, incluso,
por las características de los bienes adquiridos no puede estimarse
un desbalance patrimonial no justificable por el citado encausado.
Por lo que, con la actuación probatoria (insuficiente) a criterio del
fiscal en juicio no se llega a acreditar la comisión del delito de
lavado de activos atribuido.

CONCLUSIONES: Realizar un análisis general, con fundamento legal de la parte

Resolutiva de acuerdo a su apreciación, indicando cuales serían las conclusiones y
recomendaciones a las cuales Usted arribaría.

 De lo analizado se puede afirmar que Queda en evidencia que los agravios

propuestos por el impugnante no revisten de una trascendencia constitucional
que acarree la afectación de alguna garantía contenida dentro del debido
proceso, y que amerite un alejamiento del principio acusatorio antes anotado;
por tanto, al no haberse acreditado vulneración de corte constitucional en la
decisión recurrida, esta debe confirmarse.

FUENTE DE ENLACE DEL PRESENTE CASO

https://static.legis.pe/wp-content/uploads/2018/11/R.N.-918-2015-Lima-
Legis.pe_.pdf