(PR-ADC-02) 01 Evaluacion de Prestaciones Adicionales de Supervisión de Obra

Código: PR-ADC-02
Contraloría General de la República Versión: 01

Vigencia: 28/02/2022
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
PROCEDIMIENTO
EVALUACIÓN DE PRESTACIONES
ADICIONALES DE SUPERVISIÓN DE OBRA
NOMBRE CARGO FIRMA FECHA
Firmado digitalmente por DIAZ HUAMAN

Aprobado Martín Díaz Vicecontralor de Servicios Hernan Martin FAU 20131378972 soft
Motivo: Soy el autor del documento
por: Huamán de Control Gubernamental Fecha: 25-02-2022 17:03:48 -05:00
Supervisor de la Firmado digitalmente por MEDINA

Revisado Tito Medina Vicecontraloría de SANCHEZ Tito Valdemar FAU 20131378972
soft
por Sánchez Servicios de Control Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 25-02-2022 10:20:24 -05:00
Gubernamental
Especialista de la Firmado digitalmente por VALDIVIA
David Valdivia Vicecontraloría de FERNANDEZ David Benjamin FAU
20131378972 soft
Fernández Servicios de Control Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 18-02-2022 13:07:58 -05:00
Elaborado Gubernamental
por: Especialista de la Firmado digitalmente por MEDINA
SANCHEZ Tito Valdemar FAU 20131378972
Jimmy Malpartida Vicecontraloría de soft
Motivo: Soy el autor del documento
García Servicios de Control Fecha: 25-02-2022 10:20:10 -05:00
Gubernamental
Firmado digitalmente por SOTELO
Especialista de la TRINIDAD Cesar Augusto FAU
César Sotelo 20131378972 soft
Subgerencia de Control de Motivo: Soy el autor del documento
Trinidad Fecha: 24-02-2022 17:36:30 -05:00
Megaproyectos
Firmado digitalmente por ARCINIEGA

Adriana Arciniega Subgerente de MUÑOZ Adriana Del Rocio FAU
20131378972 soft
Muñoz Modernización Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 22.02.2022 14:20:45 -05:00
Firmado digitalmente por TRESIERRA

Revisión Elías Tresierra Supervisor Técnico de PAZ Elias Martin FAU 20131378972
soft
técnica por: Paz Gestión por Procesos Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 18.02.2022 16:30:33 -05:00
Firmado digitalmente por VILLANUEVA

Gustavo SALVADOR Gustavo Adolfo FAU
Especialista de Gestión 20131378972 soft
Villanueva Motivo: Soy el autor del documento
por Procesos Fecha: 18-02-2022 14:12:54 -05:00
Salvador
“Cualquier impresión no es válida para el SIG”
F04(PR-NORM-02)01
PROCEDIMIENTO Código: PR-ADC-02
EVALUACIÓN DE PRESTACIONES Versión: 01
ADICIONALES DE SUPERVISIÓN DE OBRA Página: 2 de 47
1. OBJETIVO
Establecer y describir las actividades y roles para evaluar las solicitudes de autorización previa de
las prestaciones adicionales de supervisión de obra en la Contraloría General de la República del
Perú.
2. ALCANCE
El proceso comprende las actividades desde que se recibe la documentación de solicitud de

autorización hasta la conclusión del expediente materia de atención; las cuales son realizadas por
las distintas unidades orgánicas u órganos desconcentrados de la Contraloría General de la
República del Perú, en lo que les corresponda.
3. SIGLAS Y DEFINICIONES
3.1. Siglas
• CGR : Contraloría General de la República del Perú.

• N/A : No aplica.
• OCI : Órgano de Control Institucional.
• PASO : Prestaciones Adicionales de Supervisión de Obra.
• SCG : Sistema de Control Gubernamental.
• SGAS : Sistema de Gestión Antisoborno.
• SIG : Sistema Integrado de Gestión.
• SGD : Sistema de Gestión Documental.
• UOC : Unidad orgánica u órgano desconcentrado de la Contraloría, a cargo de la
evaluación de la solicitud de la autorización previa, que formula y aprueba el
Informe del Servicio de Control Previo de las PASO, acorde a lo establecido
en el Reglamento de Organización y Funciones.
• ROF : Reglamento de Organización y Funciones.
• V°B° : Visto bueno.
3.2. Definiciones
Para efectos del presente procedimiento se tomará en cuenta las siguientes definiciones:
• Autorización previa: Autorización previa a la ejecución y pago de las prestaciones

adicionales de obra, o previa al pago de las prestaciones adicionales de obra con carácter
de emergencia, a cargo de CGR, en el marco tanto del Decreto Legislativo N° 1017,
Decreto Legislativo que aprueba la Ley de Contrataciones del Estado, y su Reglamento,
así como la Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, y su Reglamento, o la norma
vigente de contrataciones, según corresponda.
• Cuadro de prestaciones adicionales en evaluación F01 (PR-ADC-01): Es el documento

que permite registrar la información general de la solicitud de prestación adicional de obra,
las fechas relevantes del proceso, los evaluadores, así como los resultados de la misma;
a fin de realizar el seguimiento del proceso.
• Documentación de la solicitud de autorización de la PASO: Constituida por los

sustentos presentados por la Entidad en la solicitud de autorización previo al pago de la
PASO e información complementaria, de corresponder.
• Entidad solicitante: Entidad pública que ejecuta un proyecto de inversión pública, sujeta
a control de acuerdo con la Ley N° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control
F04(PR-NORM-02)01
y de la Contraloría General de la República, solicitante de la autorización previa de las

prestaciones adicionales de obra.
• Equipo evaluador: Equipo de profesionales de la UOC, encargado de la evaluación de la

PASO.
• Guía PASO1: Guía Evaluación de las prestaciones adicionales de supervisión de obra
(GU-ADC-05), cuyo objetivo es orientar el desarrollo de las acciones necesarias para la
evaluación de las solicitudes de autorización previa de las prestaciones adicionales de
supervisión de obra; a fin de establecer criterios uniformes y optimizar la utilización de
recursos en su ejecución.
• Hoja de envío: Documento realizado por un miembro de la UOC u Órgano Emisor

previamente autorizado por el responsable del mismo, sin que ello implique su derivación.
La Hoja de Envío puede dirigirse a una instancia igual o de menor jerarquía, o al personal
del órgano o unidad orgánica del cual depende.
• Información complementaria: Toda información o aclaraciones adicionales remitidas por

la Entidad solicitante ante requerimiento del equipo evaluador, en el plazo dispuesto,
necesaria para la evaluación. La información que alcance la Entidad solicitante será
anexada a su solicitud inicial.
• Información técnica: Documentación, que sustente técnicamente que los trabajos

solicitados constituyen prestaciones adicionales de supervisión; así como, las cantidades
requeridas en el presupuesto adicional de supervisión de obra.
• Información legal: Información de la Entidad solicitante, emitida por el área legal del
órgano competente a cargo de cautelar el cumplimiento del contrato, o en su defecto por
el área de asesoría legal de la Entidad solicitante, que contenga el análisis y
pronunciamiento sobre la causal generadora de las prestaciones adicionales de
supervisión, así como de su procedencia bajo el marco legal aplicable al contrato de
ejecución de supervisión.
• Información presupuestal: Información de la Entidad solicitante, emitido por el órgano

competente, que acredite la disponibilidad, certificación y/o previsión presupuestal
asignada para el pago del presupuesto adicional de supervisión solicitado.
• Informe: Informe de servicio de control previo elaborado por la UOC, el cual forma parte
de la resolución que emite la CGR; y que contiene los fundamentos técnicos, legales y
presupuestales que sustentan el pronunciamiento emitido y el presupuesto adicional de
supervisión (autorizado, autorizado parcialmente o desestima), resultantes de la
evaluación a la documentación remitida por la Entidad solicitante.
• Mesa de partes: Mesa de partes institucional en la sede central de la CGR o en la mesa

de partes de cualquiera de las Gerencias Regionales de Control o las que hagan sus
veces, puede ser presencial o Mesa de Partes Virtual.
• Oficios de comunicación: Documentos mediante los cuales se comunica a la Entidad

solicitante, y/o a su respectivo OCI el pronunciamiento emitido por la CGR.
• Oficio de requerimiento de información complementaria: Documento a través del cual

se requiere a la Entidad solicitante la información complementaria o aclaraciones
1 Definición de “GUÍA”, de acuerdo al numeral 6.4 “Planteamiento y evaluación de necesidades de regulación” ( PR-NORM-01):
“Guía: Cuando se requiere orientar a los colaboradores sobre metodologías o buenas prácticas para el desarrollo de una actividad o de un
proceso. No es de carácter vinculante”.
F04(PR-NORM-02)01
• Órgano emisor: Órgano de línea u órgano desconcentrado de la CGR, a cargo de emitir

la Resolución que resuelve la solicitud de autorización de la PASO (primera instancia),
acorde a lo establecido en el Reglamento de Organización y Funciones.
• Prestación adicional de supervisión de obra (PASO): Prestación no considerada en

las bases del proceso de selección ni en el contrato respectivo, cuya realización resulta
indispensable o necesaria para el adecuado control de la obra, generada por causas
ajenas a la supervisión de la obra, que debe considerar la participación de los recursos
necesarios debidamente justificados para cumplir con la prestación adicional.
• Presupuesto Adicional de Supervisión de Obra (PAS): Valoración económica de una

prestación adicional de supervisión de obra.
• Proyecto de Inversión: Corresponde a intervenciones temporales que se financian, total

o parcialmente, con recursos públicos, destinadas a la formación de capital físico, humano,
institucional, intelectual y/o natural, que tenga como propósito crear, ampliar, mejorar o
recuperar la capacidad de producción de bienes y/o servicios.
• Recurso de Apelación: Recurso administrativo que puede ser interpuesto únicamente

por la Entidad solicitante, contra la resolución emitida por la CGR respecto a la solicitud
de autorización previa de las PASO. La Entidad solicitante puede presentar información
adicional que permita ampliar o reforzar los fundamentos de su pretensión, en la cual la
entidad puede incluir información adicional que permita ampliar y/o reforzar los
fundamentos de su pretensión, y debe ser resuelto por una instancia superior a la que
emitió la resolución de primera instancia.
• Resolución de pronunciamiento: Documento escrito que tiene carácter general y oficial,

suscrito por el Órgano emisor de la CGR competente para resolver sobre la solicitud de
autorización previa, el Informe es parte de la misma
• Solicitud de Autorización de PASO: Documento presentado por la Entidad solicitante a

efecto de solicitar la autorización previa a la CGR de la prestación adicional de supervisión
de obra, debe contener la información técnica, legal y presupuestal exigida por la Directiva
vigente, que permita la emisión de un adecuado pronunciamiento.
4. MARCO CONTEXTUAL
• Constitución Política del Perú, artículo 82°.

• Ley N° 16053, Autorizando a los colegios de Arquitectos del Perú y al Colegio de
Ingenieros del Perú para supervisar a los profesionales de Arquitectura e Ingeniería de la
República, y normas complementarias.
• Ley N° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General
de República, y sus modificatorias.
• Ley N° 28716, Ley de Control Interno de las Entidades del Estado, y sus modificatorias.
• Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, y sus modificatorias, cuyo
Texto Único Ordenado se aprobó con Decreto Supremo N° 004-2019-JUS.
• Ley N° 30742, Ley de Fortalecimiento de la Contraloría General de la República y del
Sistema Nacional de Control.
• Ley de Contrataciones y su Reglamento aplicable al contrato de obra.
• Decreto Legislativo N° 1440, Decreto Legislativo del Sistema Nacional de Presupuesto.
• Decreto Legislativo N° 1252, Ley que crea el Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones.
• Directiva de servicio de control previo de las Prestaciones Adicionales de Obra, vigente.
F04(PR-NORM-02)01
• Resolución Administrativa N° 288-2015-CE/PJ, que aprueba el Reglamento de Plazos y

Término de la Distancia y el Cuadro General de Términos de la Distancia.
• Resolución de Contraloría N° 273-2014-CG, que aprueba las Normas Generales de
Control Gubernamental, y sus modificatorias.
• Resolución de Contraloría N° 387-2020-CG, que aprueba la Directiva N° 019-2020-
CG/NORM “Servicio de control previo de las Prestaciones Adicionales de Supervisión de
Obra”.
• Resolución de Contraloría N° 092-2021-CG, mediante el cual se prueban la Política y
Objetivos de Gestión Antisoborno de la Contraloría General de la República.
• Reglamento de Organización y Funciones de la Contraloría General de la República
vigente.
5. RESPONSABILIDADES
• La actualización, difusión, capacitación y verificación de la correcta ejecución del presente

procedimiento es responsabilidad de la Vicecontraloría de Servicios de Control Gubernamental.
• El personal de los órganos o unidades orgánicas involucradas de acuerdo a su rol, es

responsable de cumplir con las disposiciones establecidas en el presente documento y hacer
uso de su última versión.
• El personal de la UOC y Órganos Emisores involucrados de acuerdo a su rol, son responsables

de cumplir con presentar las declaraciones juradas relacionadas a conflicto de interés,
confidencialidad y compromiso antisoborno y otros mecanismos de debida diligencia en el
marco de las disposiciones vigentes establecidas por la CGR.
6. GENERALIDADES
6.1 De la interacción del proceso
El proceso “Evaluación de Prestaciones Adicionales de Supervisión de Obra”, cuyo

contexto se presenta en el Gráfico N° 1, inicia cuando se recibe la Solicitud de Autorización
de Prestaciones Adicionales de Supervisión de Obra, la cual es evaluada por el personal
responsable emitiéndose un pronunciamiento al respecto y comunicando a la Entidad
solicitante.
F04(PR-NORM-02)01
Código: PR-ADC-02
PROCEDIMIENTO
Versión: 01
EVALUACIÓN DE PRESTACIONES ADICIONALES DE SUPERVISIÓN DE OBRA
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Gráfico N° 1: Diagrama de contexto
F04(PR-NORM-02)01
6.2 De los controles antisoborno y debida diligencia2

En el presente procedimiento se han identificado los siguientes controles y consideraciones
asociados a la debida diligencia:
• Las actividades N° 2, 3, 8, 9, 13, 14, 15, 16 y 17 del numeral “7. Desarrollo” son
actividades donde se establecen controles relacionados al SGAS.
• Las consideraciones establecidas en el anexo N° 01 establecen controles relacionado al
SGAS.
6.3 De la solicitud de autorización de PASO
• La Entidad debe presentar la solicitud de autorización previa en el plazo máximo de cinco

(5) días hábiles, luego de haber aprobado la PASO según lo establecido en la normativa
de contrataciones del Estado aplicable, para ello, la causal generadora de la PASO debe
encontrarse consentida.
• De ser el caso, si la causal generadora de la PASO se encuentra sometida a algún

mecanismo alternativo de solución de controversia, la Entidad debe presentar la solicitud
de autorización previa en el plazo máximo de cinco (5) días hábiles, contados a partir del
día hábil siguiente de la notificación a la Entidad del acta de conciliación, laudo arbitral o
del acta que haya emitido la Junta de Resolución de Disputas. El incumplimiento de este
plazo no inhibe la evaluación de parte de la UOC.
• Es el pedido inicial de la Entidad solicitante a la CGR (Primera instancia). En la recepción

de la documentación de mesa de partes, la información será revisada por un analista de
la UOC de acuerdo con lo establecido en la Directiva vigente. De no estar conforme, se
dejará constancia de este hecho en el formato de revisión de la documentación y se
entregará una copia del mismo a quien presenta la información.
• Para efecto de la evaluación de adicionales de obra se conforma un equipo evaluador

(Supervisor, Jefe de equipo, y Evaluadores: I) técnico, II) legal y III) presupuestal).
Dependiendo de la envergadura de la PASO, el equipo puede ser integrado por más de
un Evaluador técnico, o, por el contrario: el supervisor y/o Jefe de equipo pueden hacer
las veces de evaluador técnico.
• La CGR debe emitir pronunciamiento en un plazo de quince (15) días hábiles a partir del
día siguiente de: i) la recepción de la solicitud, o ii) la recepción de la información
complementaria, o iii) vencimiento del plazo para recepción de información
complementaria y notificarlo a la Entidad solicitante hasta el último día hábil del plazo que
tiene la UOC, a cargo de la evaluación, salvo casos donde aplique el término de la
distancia, caso contrario, corresponde la aplicación del silencio administrativo positivo.
6.4 De la solicitud de información complementaria
• Como resultado de la evaluación de la solicitud de autorización, la UOC determina si es

necesario requerir información complementaria a la Entidad solicitante. En dicho caso, los
evaluadores (técnico, legal y presupuestal) indican la información que consideran
necesario requerir a la Entidad solicitante para poder emitir opinión respecto a la solicitud
de autorización.
2
Debida diligencia: proceso para evaluar con mayor detalle la naturaleza y alcance del riesgo de soborno y para ayudar a las
organizaciones a tomar decisiones en relación con transacciones, proyectos, actividades, socios de negocio y personal
específico. ISO 37001:2016.
F04(PR-NORM-02)01
• En caso se requiera información complementaria a la Entidad solicitante, se interrumpe el

plazo de evaluación, el cual se reinicia el día siguiente de la presentación de la información
solicitada o del vencimiento del plazo de la Entidad solicitante para su presentación, lo que
ocurra primero; cabe precisar que a partir del día de reinicio la UOC cuenta con 15 días
hábiles para emitir el pronunciamiento.
• La CGR en una sola oportunidad y a más tardar el quinto día hábil contado a partir del día
siguiente de la recepción de la solicitud de autorización, requiere a la Entidad solicitante la
información complementaria que considere necesaria para emitir su pronunciamiento. La
Entidad solicitante tiene un plazo de cinco (5) días hábiles computados a partir del día
siguiente de la fecha de recepción del requerimiento para presentarla.
• Para los plazos establecidos en la Directiva de servicio de control previo de las

Prestaciones Adicionales de Supervisión de Obra, vigente, solo se aplica el término de la
distancia en caso la entrega se realice de forma física.
• Si la Entidad solicitante no remite la información complementaria requerida dentro del

plazo establecido, la CGR entiende que la Entidad solicitante no cuenta con la misma y se
continúa la evaluación del adicional con la información disponible.
6.5 En el desarrollo del procedimiento
El Supervisor de la UOC se encarga de realizar el seguimiento al proceso de “Evaluación de

Prestaciones Adicionales de Supervisión de Obra” en el formato “Cuadro de prestaciones
adicionales en evaluación” F01 (PR-ADC-01) desde el recojo del expediente hasta la
conclusión del mismo.
6.6 De los responsables del desarrollo del procedimiento
La evaluación y aprobación de las solicitudes de autorización previa que desarrollan las

unidades orgánicas se encuentra acorde a sus funciones establecidas en el ROF vigente de
la CGR. Ver anexo N° 01 “Tabla de UO responsables de la atención de solicitudes de
autorización previa de las prestaciones adicionales”.
6.7 De los cambios organizacionales
De producirse cambios organizacionales posteriores a la aprobación de este procedimiento,

las actividades o responsabilidades asignadas a los órganos o unidades orgánicas
mencionadas en este documento recaen en las que hagan sus veces, según el Reglamento
de Organización y Funciones de la CGR vigente.
6.8 De la resolución de casos no previstos
La Vicecontraloría de Servicios de Control Gubernamental es el encargado de resolver los

casos no previstos en el presente procedimiento.
6.9 Absolución de consultas
La Vicecontraloría de Servicios de Control Gubernamental o la que haga sus veces, es

competente para absolver consultas vinculadas a la aplicación del presente Procedimiento.
Para tal fin, se remitirán las consultas, claramente redactadas y debidamente motivadas, al
correo electrónico InfoAdicionales@contraloria.gob.pe; para tal caso dicha Vicecontraloría
responderá en un plazo no mayor a 24 horas de recibida la consulta.
F04(PR-NORM-02)01
Código: PR-ADC-02
PROCEDIMIENTO
Versión: 01
Página: 9 de 47
7. DESARROLLO
Actividad Actividad
N° Actividad Rol Descripción
Sucesora control/critica3
Recibe en el SGD los documentos; en caso se necesite

contar con la documentación física, esta se recoge de
acuerdo al procedimiento de “Generación de
Expedientes” PR-TD-01 o “Atención del servicio de
Mensajería” PR-TD-03.
Recibir documentación Operador
Lo referido a la revisión de cumplimiento de requisitos
1 de solicitud de documentario de la 2 N/A
autorización UOC para el ingreso del expediente a través de mesa de partes
para evaluación de prestaciones adicionales de obra, se
encuentra establecido en el procedimiento de generación
de expedientes; precisándose que en caso sea una la
solicitud de autorización incompleta se procede al
otorgamiento del plazo máximo de dos (2) días hábiles
para la subsanación.
Propone el equipo evaluador teniendo en cuenta la carga
laboral de los evaluadores y la complejidad 4 de lo
solicitado.
Coordinar la
2 conformación del Supervisor de la UOC Coordina con el Responsable de la UOC la conformación 3 ®
equipo evaluador del equipo evaluador.
Envía un proyecto de memorando circular a través del

SGD, en donde incluya el expediente recibido y con la
3
Donde ® señala una actividad crítica y © una actividad de control.
4
La complejidad esta referida a las características técnicas y especializadas de los trabajos solicitados; así como, la cantidad de partidas y presupuesto involucrado en la solicitud de autorización de PASO.
F04(PR-NORM-02)01
Código: PR-ADC-02
PROCEDIMIENTO
Versión: 01
Página: 10 de 47
Actividad Actividad
propuesta de conformación del equipo evaluador al

responsable de la UOC. El equipo evaluador está
formado como mínimo por:
- Supervisor de equipo.
- Jefe de equipo.
- Evaluadores: legal, presupuestal y técnico.
De acuerdo de la naturaleza de la solicitud, si esta no

implica alta complejidad, el Jefe de equipo, podría hacer
las labores de evaluador técnico, o evaluador legal o
evaluador presupuestal, debiendo indicar el doble cargo
en la post firma del Informe.
Si se necesita profesionales que no disponga la UOC, se

realiza una de las siguientes acciones:
a) En caso la CGR cuenta con profesionales: se

coordina con las subgerencias, gerencias o gerencias
regionales de control que dispongan de personal con
las habilidades y competencias que se requieren en
la evaluación; posteriormente envía, al Responsable
de la UOC u Órgano emisor, un proyecto de
memorando mediante el SGD dirigido a la
Subgerencia de Personal y Compensaciones (o
quien haga sus veces) solicitando el traslado
temporal del colaborador, con copia a la Unidad
Orgánica de origen del colaborador. Culminada la
participación del colaborador. En dicho memorando
se indicará la fecha de inicio y fin del traslado.
F04(PR-NORM-02)01
Código: PR-ADC-02
PROCEDIMIENTO
Versión: 01
Página: 11 de 47
Actividad Actividad
b) En caso que la CGR no cuente con profesionales: se

solicita a la Gerencia de Administración la
contratación, de acuerdo a lo establecido en el
Procedimiento “Formulación de requerimientos
para contratación de bienes y servicios” PR-
ACONT-01.
De ser necesaria la recomposición5 del equipo

evaluador, debe enviar una nueva propuesta de
conformación del equipo para aprobación del
responsable de la UOC.
.
Luego de analizar la propuesta del Supervisor de la UOC,

designa el equipo evaluador mediante la firma del
memorando circular elaborado en el SGD, adjuntando el
Designar equipo Responsable de la expediente de la solicitud presentada por la Entidad.
3 4 N/A
evaluador UOC En caso se requiera solicitar la documentación en físico,
se efectúa el trámite respectivo para la derivación y
entrega del expediente físico al Supervisor de equipo
para su posterior distribución al equipo evaluador
(documentación técnica, legal y presupuestal).
5
En caso de renuncia, de enfermedad, traslado de colaborador, asignación a otras labores urgentes, u otros debidamente acreditados.
F04(PR-NORM-02)01
Código: PR-ADC-02
PROCEDIMIENTO
Versión: 01
Página: 12 de 47
Actividad Actividad
De ser el caso de recomposición del equipo evaluador,

emite un nuevo memorando, memorando circular o carta,
según sea el caso.
Cada integrante del equipo evaluador deberá firmar el

anexo N° 02: “Declaración jurada de no tener
conflicto de intereses para la evaluación de
prestaciones adicionales de obra”.
Registra y crea la orden de servicio en el SCG de la

solicitud de autorización de la PASO, donde registra el
cronograma de la orden de servicio y el equipo
designado.
Para esto el Supervisor o Jefe de equipo remite

Registrar orden de
4 Operador SAGU previamente un correo electrónico con la información 5, 6 y 7 N/A
servicio
necesaria para crear la orden de servicio.
• Información técnica: Continúa con la actividad 5.

• Información legal: Continúa con la actividad 6.
• Información presupuestal: Continúa con la actividad
7.
Revisa que la información técnica recibida cumpla con los
requisitos establecidos en la Directiva PASO vigente,
Revisar información cumplimiento de los plazos y las disposiciones
5 Evaluador técnico 8 o 12 ©
técnica establecidas en la normativa de contrataciones y directiva
PASO.
F04(PR-NORM-02)01
Código: PR-ADC-02
PROCEDIMIENTO
Versión: 01
Página: 13 de 47
Actividad Actividad
Establece si la información técnica para la evaluación es

suficiente.
En caso que la información técnica sea insuficiente,

remite al Jefe de equipo mediante correo electrónico, el
detalle de la información complementaria a solicitar.
Para el desarrollo de esta actividad se puede usar la

“Guía de Evaluación de las Prestaciones Adicionales
de Supervisión de Obra" GU-ADC-05, que
complementa al presente Procedimiento.
¿información técnica es suficiente?:

• Sí: Continúa con la actividad 12.
• No: Continúa con la actividad 8.
Revisa la información legal recibida, acorde a las
disposiciones de la Ley de Contrataciones del Estado y
su Reglamento. Evalúa el cumplimiento de los plazos y
las disposiciones establecidas en la normativa de
contrataciones y Directiva PASO, en el trámite de
Revisar información aprobación. Analiza cualquier otro aspecto de carácter
6 Evaluador legal 8 o 13 ©
legal legal que, por las características de la prestación
adicional, resulten pertinentes.
Establece si la documentación legal para la evaluación es

suficiente.
F04(PR-NORM-02)01
Código: PR-ADC-02
PROCEDIMIENTO
Versión: 01
Página: 14 de 47
Actividad Actividad
En caso que la información sea insuficiente, remitirá

mediante correo electrónico al Jefe de equipo, el detalle
de la información complementaria a solicitar.

¿Documentación legal es suficiente?:

Revisa que la información presupuestal recibida cumpla
con los requisitos establecidos en la Directiva PASO
vigente, cumplimiento de los plazos y las disposiciones
establecidas en la normativa de contrataciones;
asimismo, determina si la información es suficiente para
realizar la evaluación.
En caso que la información sea insuficiente, remitirá
Revisar información Evaluador mediante correo electrónico al Jefe de equipo, el detalle
7 8 o 14 ©
presupuestal presupuestal de la información complementaria a solicitar.

¿Documentación presupuestal es suficiente?:
F04(PR-NORM-02)01
Código: PR-ADC-02
PROCEDIMIENTO
Versión: 01
Página: 15 de 47
Actividad Actividad

Consolida las necesidades de información de los
evaluadores técnico, legal y presupuestal.
Sustenta mediante hoja informativa, elaborada en el

SGD, las necesidades de información complementaria
consolidadas de los evaluadores, y elabora un proyecto
de oficio dirigido a la Entidad solicitante, para lo cual se
podrán utilizar los modelos anexo N° 03: “Hoja
informativa de requerimiento de información
complementaria”, anexo N° 04: “Oficio de
requerimiento de información complementaria”.
Elaborar solicitud de
Posterior al requerimiento de información
8 información Jefe de equipo 9 N/A
complementaria, y en caso surja la necesidad de mayor
complementaria
información durante la evaluación en curso, a criterio del
evaluador técnico, legal y/o presupuestal podrán efectuar
requerimientos de información mediante correos
electrónicos institucionales debidamente numerados,
previa coordinación con el Jefe y/o Supervisor de equipo
equipo y con copia a los mismos, sin embargo, ello no
interrumpe el plazo para realizar el pronunciamiento.
La Entidad solicitante cuenta con 5 días hábiles más el

término de la distancia para remitir la información
complementaria, caso contrario se reinicia la evaluación
con la información con que se cuente.
F04(PR-NORM-02)01
Código: PR-ADC-02
PROCEDIMIENTO
Versión: 01
Página: 16 de 47
Actividad Actividad
Previa revisión y visado del Supervisor de equipo,

aprueba en el SGD el oficio que solicita información
complementaria.
Coordina con la/el Asistente de gerencia de la UOC la

entrega al destinatario del oficio de requerimiento de
información.
El requerimiento de información es entregado al

Aprobar solicitud de destinatario, según las alternativas:
Responsable de la
9 información a) de acuerdo al procedimiento de “Atención del 10 ©
UOC
complementaria. servicio de Mensajería” PR-TD-03.
b) Entregado por el personal designado por la UOC
encargada de emitir opinión.
c) Por Mesa de Partes Virtual.
La UOC comunica a la Entidad el requerimiento de

información complementaria en una sola oportunidad y
en el plazo máximo de cinco (5) días hábiles, contados a
partir del día hábil siguiente de la recepción de la solicitud
de autorización.
Recibe y deriva al jefe de equipo la documentación en el
SGD; en caso se necesite contar con la documentación
Derivar información Responsable de la
10 física, esta se recoge de acuerdo al procedimiento de 11 N/A
complementaria UOC
“Generación de Expedientes” PR-TD-01 o “Atención
del servicio de Mensajería” PR-TD-03.
F04(PR-NORM-02)01
Código: PR-ADC-02
PROCEDIMIENTO
Versión: 01
Página: 17 de 47
Actividad Actividad
Distribuye la documentación complementaria al equipo

evaluador mediante hoja de envío en el SGD, según
especialidad.
Asimismo, de contar con documentación en físico, lo

distribuye a los evaluadores designados según su
Distribuir información
11 Supervisor de equipo especialidad (documentación técnica, legal y 12, 13 y 14 N/A
complementaria
presupuestal).
• Información técnica: Continúa con la actividad 12.

• Información legal: Continúa con la actividad 13.
• información presupuestal: Continúa con la actividad
14.
Emite la evaluación técnica, teniendo en cuenta la
documentación de la solicitud de autorización de la
PASO, documentación complementaria, y otros.
El contenido de la evaluación se mostrará en el informe

respectivo.
Emitir evaluación En caso de requerir mayor información al requerimiento

12 Evaluador técnico 15 ®
técnica de información complementaria, la atención del mismo no
interrumpe/reinicia el cómputo de plazo para el
pronunciamiento.

F04(PR-NORM-02)01
Código: PR-ADC-02
PROCEDIMIENTO
Versión: 01
Página: 18 de 47
Actividad Actividad
Emite la evaluación legal, teniendo en cuenta la

PASO, documentación complementaria, y otros,
debiendo coordinar con el evaluador técnico y Jefe de
equipo cualquier aspecto que ayude a su evaluación.
El contenido de la evaluación se detalla en una hoja

informativa, para la elaboración de la hoja informativa
Evaluador puede utilizar como modelo el anexo N° 05: “Hoja
13 Emitir evaluación legal 15 ®
Legal informativa de evaluación legal/ de evaluación
presupuestal” la cual es elaborada en el SGD, revisada
por el Supervisor de la UOC y aprobado por el
responsable de la UOC mediante SGD.

Emite la evaluación presupuestal, teniendo en cuenta la
PASO, documentación complementaria, y otros,
debiendo coordinar con el Jefe de equipo cualquier
aspecto que ayude a su evaluación.
Emitir evaluación Evaluador
14 15 ®
presupuestal Presupuestal
El contenido de la evaluación se detalla en una hoja
informativa, para la elaboración de la hoja informativa
puede utilizar como modelo el anexo N° 05: “Hoja
informativa de evaluación legal/ de evaluación
presupuestal”, la cual es elaborada en el SGD, visada
F04(PR-NORM-02)01
Código: PR-ADC-02
PROCEDIMIENTO
Versión: 01
Página: 19 de 47
Actividad Actividad
por el Supervisor de la UOC y aprobado por el

responsable de la UOC, mediante SGD.

Consolida las evaluaciones técnica, legal y presupuestal
para ello elabora el informe, previa revisión de la
información remitida por los evaluadores:
- Hoja informativa de evaluación presupuestal.
- Hoja informativa de evaluación legal.
- Análisis efectuado por el evaluador técnico.
Elabora el proyecto de informe puede utilizar como
modelo el anexo N° 06: “Informe para
Consolidar evaluación pronunciamiento de autorización”, también digitaliza
técnica, legal, los anexos y remite en digital el proyecto de informe al
15 Jefe de equipo 16 ®
presupuestal y elaborar Supervisor de equipo para su revisión.
informe
Elabora el proyecto de resolución de pronunciamiento,
puede utilizar como modelo el anexo N° 07:
“Resolución del pronunciamiento de autorización
previa”; así como el proyecto de oficio de comunicación,
pudiendo utilizar como modelo el anexo N° 08: “Oficios
de comunicación del pronunciamiento de
autorización”.
F04(PR-NORM-02)01
Código: PR-ADC-02
PROCEDIMIENTO
Versión: 01
Página: 20 de 47
Actividad Actividad
La UOC, de considerarlo puede coordinar con el Órgano

emisor el contenido del informe y resolución, durante su
elaboración.
De corresponder, puede coordinar con el Órgano emisor

la obtención previa del número del informe en esta
actividad.
El proyecto de informe debe estar visado y suscrito por

los integrantes del equipo evaluador, incluido el Jefe y
Supervisor de equipo, y por el responsable de la UOC,
que será elevador al Órgano emisor.
Firma el informe de pronunciamiento físico o
digitalmente.
Revisa y otorga V°B° (en físico y SGD) a los proyectos de

resolución de pronunciamiento y oficio de comunicación
Visar proyecto de Responsable de la a la Entidad solicitante, y los deriva al responsable del
16 Órgano emisor. 17 ©
pronunciamiento UOC
Asimismo, en el SCG deriva el informe para el
pronunciamiento al responsable del Órgano emisor y
efectúa la coordinación con el responsable del Órgano
emisor a fin de dar prioridad a la emisión del
pronunciamiento dentro del plazo establecido.
En el aplicativo SCG, aprueba el informe registrado.
a) De estar conforme los documentos, luego de la
Aprobar evaluación de Responsable del
17 revisión, aprueba y firma en el SGD la resolución de 18 ©
la PASO Órgano emisor
pronunciamiento y el oficio de comunicación del
pronunciamiento.
F04(PR-NORM-02)01
Código: PR-ADC-02
PROCEDIMIENTO
Versión: 01
Página: 21 de 47
Actividad Actividad
b) De no estar conforme, comunica sus observaciones al

responsable de la UOC.
Sólo en el caso de hacerse la notificación de manera

física, se autentican las copias necesarias (Las copias de
la resolución e informe deben ser autenticadas por
fedatario designado por la CGR).
Prepara la documentación para la comunicación dirigida

a la Entidad:
- Oficio al titular de la Entidad

- Resolución de pronunciamiento (copia
autenticada de ser el caso)
- Informe (copia autenticada de ser el caso)
Preparar
documentación para La documentación es entregada al destinatario de
18 Supervisor de equipo acuerdo al procedimiento de “Atención del servicio de 19 N/A
comunicar a Entidad
solicitante Mensajería” PR-TD-03, por el personal designado por el
área encargada de emitir opinión, o se efectúa en el
marco de la Directiva N° 008-2020-CG/GTI
“Notificaciones Electrónicas en el Sistema Nacional de
Control”, o vía Mesa de Partes Virtual de la Entidad,
según amerite las circunstancias.
En caso de utilizar el servicio de mensajería, la Asistente

de gerencia de la UOC recibe y verifica la entrega de los
F04(PR-NORM-02)01
Código: PR-ADC-02
PROCEDIMIENTO
Versión: 01
Página: 22 de 47
Actividad Actividad
documentos con los cargos respectivos y los deriva

según corresponda.
Establecer el mecanismo de comunicación más

adecuado a fin de cautelar la comunicación dentro del
plazo establecido.
Concluir orden de Concluye la orden en el SCG registrando el avance al
19 Operador SAGU 20 y 21 N/A
servicio 100%.
Elabora y comunica mediante Oficio el pronunciamiento
al OCI de la Entidad para la verificación del
pronunciamiento, adjuntando:
- Copia del cargo del oficio al titular de la Entidad

- Resolución de pronunciamiento (archivo digital o
copia simple)
- Informe (archivo digital o copia simple)
En caso la Entidad no tenga OCI, la UOC definirá el OCI
Elaborar y gestionar al cual se realizará el encargo.
Supervisor / Jefe de
20 documentos para 22 N/A
equipo La documentación es entregada al destinatario de
comunicar al OCI
acuerdo al procedimiento de “Atención del servicio de
Mensajería” PR-TD-03 o por el personal designado por
el área encargada de emitir opinión, o se efectúa en el
Control”, o vía Mesa de Partes Virtual de la Entidad.
El oficio de encargo de verificación del cumplimiento

dirigido al OCI de la Entidad solicitante debe estar
F04(PR-NORM-02)01
Código: PR-ADC-02
PROCEDIMIENTO
Versión: 01
Página: 23 de 47
Actividad Actividad
firmado por el responsable de la UOC y es comunicado

una vez quede consentido el pronunciamiento.
Se coordina con quien corresponda para que se efectúe

la publicación del informe de acuerdo con lo establecido
en el procedimiento “Publicación de informe de
servicio de control en el portal web de la Contraloría
General de la República” PR-GCERI-02, para lo cual
deberá contar previamente con el archivo digital de la
resolución del pronunciamiento e informe.
En las evaluaciones que contaron con servicios de

proveedores se realiza la evaluación de los mismos
según el formato “Matriz de evaluación de
proveedores” F02(PR-ADC-01).
Se elabora y comunica mediante Oficio el
pronunciamiento a los destinatarios, según corresponda,
de acuerdo a lo establecido en el numeral 4.27 de la
Resolución de Contraloría 295-2021-CG del 23 de
diciembre del 2021, adjuntando:
Elaborar y gestionar
- Copia del cargo del oficio al titular de la Entidad
documentos para Supervisor / Jefe de
21 - Copia de la resolución de pronunciamiento (archivo 22
comunicar a Entidad equipo
digital o copia simple)
que corresponda
- Informe (archivo digital o copia simple)
La documentación es entregada al destinatario de

acuerdo al procedimiento de “Atención del servicio de
Mensajería” PR-TD-03 o por el personal designado por
F04(PR-NORM-02)01
Código: PR-ADC-02
PROCEDIMIENTO
Versión: 01
Página: 24 de 47
Actividad Actividad
el área encargada de emitir opinión, o se efectúa en el

Control”, o vía Mesa de Partes Virtual de la Entidad.
Coordina con el equipo evaluador el registro y conclusión
del expediente en el aplicativo SGD, asimismo, remite la
documentación generada a la asistente de gerencia para
su archivo según lo establecido en el Procedimiento
22 Concluir expediente
Supervisor / Jefe de “Transferencia y conservación de documentos al Fin de proceso N/A
equipo archivo central o desconcentrado” PR-TD-12.
Remitir, el Formato F01(PR-ADC-01) con toda la información

de la PASO evaluada, al correo electrónico:
InfoAdicionales@contraloria.gob.pe.
F04(PR-NORM-02)01
PROCEDIMIENTO Código: PR-ADC- 02
8. DIAGRAMA DE FLUJO
Ver el Anexo N° 09 de este documento.
9. REFERENCIAS DOCUMENTALES
CÓDIGO NOMBRE DEL DOCUMENTO
GU-ADC-05 Guía de Evaluación de las Prestaciones Adicionales de Supervisión de

Obra.
PR-TD-01 Generación de expedientes.
PR-TD-03 Atención del servicio de mensajería.
PR-ACONT-01 Generación de pedidos de bienes y servicios
Transferencia y conservación de documentos al archivo central o
PR-TD-12
desconcentrado
Publicación de informe de servicio de control en el portal web de la
PR-GCERI-02
Contraloría General de la República
Directiva de Servicio de Control Previo de las Prestaciones Adicionales de
N/A
Supervisión de Obra, vigente.
10. REGISTROS
NOMBRE DEL RESPONSABLE TIEMPO DE DISPOSICIÓN
CÓDIGO RUTA/ UBICACIÓN
REGISTRO DEL REGISTRO CONSERVACIÓN FINAL (*)
Cuadro de Desde que
Carpeta Backup
F01(PR-ADC- prestaciones Supervisor de ingresa el
compartida en realizado por
01) adicionales en la UOC Expediente de
ruta: K: TI
evaluación. requerimiento
Carpeta Desde que Backup
F02(PR-ADC- Matriz de evaluación Supervisor de
compartida en finaliza el servicio realizado por
02) de proveedores. equipo
ruta: K: del proveedor TI
Desde que el
Cargo de derivación Carpeta Backup
Operador de la
N/A interna (hoja de Jefe de equipo compartida en realizado por
UOC deriva la
envío) ruta: K: TI
documentación
Memorando a la
subgerencia de
Carpeta Desde que se Backup
personal y Supervisor de
N/A compartida en firma el realizado por
compensaciones la UOC
ruta: K: Memorando TI
solicitando al
colaborador.
Correo electrónico
de coordinación de Supervisor de
N/A compartida en remite el correo realizado por
solicitud de la UOC
ruta: K: electrónico TI
profesionales.
Desde que se
Memorando circular
Carpeta emite el Backup
y/o carta(s) de Supervisor de
N/A compartida en memorando realizado por
conformación de la UOC
ruta: K: circular y/o las TI
equipo.
cartas
Hoja de verificación
N/A Jefe de equipo compartida en elabora la hoja de realizado por
de documentos.
ruta: K: verificación TI
Hoja informativa de
requerimiento de Carpeta Desde que se Backup
Supervisor de
N/A información compartida en firma la Hoja realizado por
equipo
complementaria y ruta: K: Informativa TI
anexo.
F04(PR-NORM-02)01
NOMBRE DEL RESPONSABLE TIEMPO DE DISPOSICIÓN

CÓDIGO RUTA/ UBICACIÓN
REGISTRO DEL REGISTRO CONSERVACIÓN FINAL (*)
Oficio de
requerimiento de Carpeta Backup
Supervisor de Desde que se
N/A información compartida en realizado por
equipo firma el Oficio
complementaria y ruta: K: TI
anexo.
Hoja informativa de
N/A Jefe de equipo compartida en firma la Hoja realizado por
evaluación legal.
ruta: K: Informativa TI
Hoja informativa de Carpeta Desde que se Backup
N/A evaluación Jefe de equipo compartida en firma la Hoja realizado por
presupuestal. ruta: K: Informativa TI
Informe de Servicio Supervisor de
N/A compartida en firma el Informe realizado por
de Control Previo equipo
ruta: K: por completo TI
Resolución del
pronunciamiento Supervisor de
N/A compartida en firma la realizado por
sobre la solicitud de equipo
ruta: K: Resolución TI
autorización previa
Oficios de Carpeta Backup
Supervisor de Desde que se
N/A comunicación del compartida en realizado por
equipo firman los oficios
pronunciamiento ruta: K: TI
(*) La OUC será la encargada de generar su propia carpeta compartida en el servidor de la CGR, para
realizar el resguardo de los registros que se generen durante la evaluación. La información con que se
disponga en físico será remitida al archivo según lo establecido en el Procedimiento “Transferencia y
conservación de documentos al archivo central o desconcentrado” PR-TD-12.
11. CONTROL DE CAMBIOS
Control de Cambios
Versión Fecha Descripción del(los) Cambio(s)
Se realizaron los siguientes cambios:

• Sección 3: Se incluyeron las siglas del Sistema de Gestión
Antisoborno y Sistema Integrado de Gestión.
En la sección 3.2 Definiciones: Se incluyó la definición de la
“Guía de Evaluación de las Prestaciones Adicionales de
Supervisión de Obra" GU-ADC-05 y del Cuadro de
prestaciones adicionales en evaluación.
• Sección 5. Responsabilidades: Se agregó el párrafo “El personal

01 28/02/2022 de la UOC y órganos emisores involucrados de acuerdo a su rol,
es responsable de cumplir con presentar las declaraciones
juradas relacionadas a conflicto de interés, confidencialidad y
compromiso antisoborno y otros mecanismos de debida
diligencia en el marco de las disposiciones establecidas por la
CGR”.
• Sección 6. Generalidades: Se agregaron los numerales 6.2 “De
las partes interesadas del proceso” y 6.3 “De los controles
antisoborno y debida diligencia” y 6.10 “Absolución de consultas”
• Sección 7. Desarrollo: Se realizó una revisión integral del
procedimiento.
F04(PR-NORM-02)01
Justificación:
• Modificación del procedimiento por necesidad de alinearlo al SGAS.

• Mejora del procedimiento de acuerdo a la utilización en las
evaluaciones PASO.
12. CONSECUENCIAS POTENCIALES
Descripción de las consecuencias

Estandarizar el proceso para asegurar su adecuada aplicación en la evaluación de solicitudes de
prestaciones adicionales de supervisión de obra, por parte de las unidades orgánicas u órganos
desconcentrados de la CGR.
13. ANEXOS
• Anexo N° 01: Tabla de unidades orgánicas responsables de la atención de solicitudes de

autorización previa las prestaciones adicionales de Supervisión de Obra.
• Anexo N° 02: Tabla de unidades orgánicas responsables de la atención de solicitudes de
autorización previa las prestaciones adicionales de Supervisión de Obra.
• Anexo N° 03: Hoja informativa de requerimiento de información complementaria.
• Anexo N° 04: Oficio de requerimiento de información complementaria.
• Anexo N° 05: Hoja informativa de evaluación legal/ de evaluación presupuestal.
• Anexo N° 06: Informe para pronunciamiento de autorización.
• Anexo N° 07: Resolución del pronunciamiento sobre la solicitud de autorización previa.
• Anexo N° 08: Oficios de comunicación del pronunciamiento de autorización.
• Anexo N° 09: Diagrama de flujo del proceso.
F04(PR-NORM-02)01
PROCEDIMIENTO
Código: PR-ADC-02
Versión: 01
ADICIONALES DE SUPERVISIÓN DE
Página: 28 de 47
OBRA
ANEXO N° 01
Tabla de unidades orgánicas responsables de la atención de solicitudes de autorización

previa de las prestaciones adicionales de supervisión de obra
Unidad orgánica
responsable de
Ítem Condición UOC Órgano emisor
resolver recurso
de apelación
Monto viable en la fase de formulación y

Gerencia de
evaluación del Invierte.pe, es igual o Subgerencia de Control de
1 Control de
mayor al monto vigente establecido en Megaproyectos
Megaproyectos
las disposiciones normativas de la CGR
Subgerencia de Control del Sector

2
Seguridad Interna y Externa

3
Justicia, Político y Electoral
Gerencia de
Subgerencia de Control del Sector Control Político
4
Social y Cultura Institucional y
Económico
5
Económico y Financiero

6 Vicecontraloría de
Productivo y Trabajo
Servicios de
Control
Monto viable en la fase de formulación y Subgerencia de Control del Sector
Gubernamental
8 evaluación del Invierte.pe, es menor al Vivienda, Construcción y
monto vigente establecido en las Saneamiento
disposiciones normativas de la CGR
9
Transportes y Comunicaciones Gerencia de
Control de
10 Servicios Públicos
Agricultura y Ambiente
Básicos
11
Educación y Universidades

12
Salud
Gerencias
14 Gerencias Regionales de Control Regionales de
Control
Fuente:
- Resolución de Contraloría N° 030-2019-CG del 23 de enero de 2019 que aprueba la Estructura Orgánica y el Reglamento
de Organización y Funciones de la Contraloría General de la República
Nota importante: En caso que al momento de realizar la evaluación PASO hayan variado los
lineamientos y montos para la atención de los servicios de control previo, estos se adecuarán a los
dispositivos vigentes al momento de ingresar la solicitud de autorización previa de las prestaciones
adicionales de obra.
F04(PR-NORM-02)01
PROCEDIMIENTO
Código: PR-ADC-02
Versión: 01
Página: 29 de 47
OBRA
ANEXO N° 02
DECLARACIÓN JURADA DE NO TENER CONFLICTO DE INTERESES PARA LA EVALUACIÓN

DE PRESTACIONES ADICIONALES DE SUPERVISIÓN DE OBRA
Por el presente, yo …………………………….……………………..identificado(a) con DNI N° …………..

y Código de Personal N° ……………., que presto servicios en la Contraloría General de la República,
en calidad de declaración jurada, señalo no tener conflicto de intereses para participar en la
evaluación de la prestación Adicional de Supervisión de Obra N° …….. del contrato de
supervisión …………….. ………………………………… …. …………………….. ……………………., ,
ejecutada por la Entidad: …………………… …………………………… …………………… ……………
En ese sentido, respecto de las siguientes situaciones declaro que:
N° SITUACIÓN SÍ NO
Intervengo en asuntos y/o situaciones en los que mis intereses personales,
1 familiares (*), laborales o contractuales (**), económicos o financieros están
en conflicto con el cumplimiento de mis deberes, funciones o actividades.
Realizo actividades que afectan el desempeño de mis deberes, funciones o
2 actividades o que afectan la independencia en la prestación adicional de
supervisión de obra, cuya evaluación se me encarga.
Tengo o he tenido relaciones personales, familiares (*), laborales o
contractuales (**), económicas o financieras con los funcionarios, ex
3 funcionarios, servidores, ex servidores u otros, vinculados directa o
indirectamente a la solicitud de autorización previa de prestaciones
adicionales de supervisión obra, cuya evaluación se me encarga.
Tengo o he tenido relaciones personales, familiares (*), laborales o

contractuales (**), económicas o financieras con las personas que bajo
cualquier vínculo conformaron o conforman las personas jurídicas o
4 consorcios vinculados directa o indirectamente a la solicitud de autorización
previa de prestaciones adicionales de supervisión de obra, cuya evaluación
se me encarga.
Realizo o he realizado directa o indirectamente de manera particular,

onerosa o gratuitamente, actividades de asesoría, consultoría o gestiones
relacionadas a la emisión de opinión previa de prestaciones adicionales de
5
obra a funcionarios, ex funcionarios, servidores, ex servidores, personas
jurídicas, consorcios y otros, comprendidos dentro del ámbito del Sistema
Nacional de Control.
Participo directa o indirectamente en la evaluación de las solicitudes de

6 autorización previa de prestaciones adicionales de supervisión de obra, en
las que se encuentren comprendidos mis familiares (*).
F04(PR-NORM-02)01
PROCEDIMIENTO
Código: PR-ADC-02
Versión: 01
Página: 30 de 47
OBRA
Tengo o he tenido amistad o enemistad pública con las personas que se

encuentran incluidas o relacionadas con la solicitud de autorización previa
7 de prestaciones adicionales de supervisión de obra, cuya evaluación se me
encarga.
Participo en la evaluación de la solicitud de autorización previa de la

8 prestación adicional de supervisión de obra, de la Entidad con la que he
tenido relación laboral o contractual (**).
Asimismo, declaro que en caso se presente alguna de las situaciones antes descritas, solicitaré de
manera inmediata mi abstención y por escrito mi abstención para participar en la evaluación de la
solicitudes de autorización previa de prestaciones adicionales de supervisión de obra; de lo contrario,
estaré incurriendo en responsabilidad administrativa pasible de sanción o de resolución de contrato
según sea aplicable, sin perjuicio de las demás responsabilidades a que hubiere lugar.
Se suscribe el presente documento con carácter de DECLARACIÓN JURADA, en el marco del

Principio de Presunción de Veracidad previsto en el numeral 1.7 del artículo IV del Título Preliminar
del Texto Único Ordenado de la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General,
aprobado por Decreto Supremo N° 004-2019-JUS, sujetándome a las acciones legales que se
deriven de la verificación posterior, que compruebe la falsedad de lo declarado en el presente
documento, de acuerdo a la legislación de la materia.
[ciudad] …………………..
_________________________
Firma
Nombres y apellidos
DNI N°
F04(PR-NORM-02)01
PROCEDIMIENTO
Código: PR-ADC-02
Versión: 01
Página: 31 de 47
OBRA
(*) Incluye al cónyuge, conviviente, así como a los parientes hasta el 4to grado de consanguinidad y 2do de afinidad. Respecto
de los parientes de 3er y 4to grado de consanguinidad se considerará a los que conozca a la fecha de elaboración de la
presente declaración jurada.
(**) Incluye relación entre pares, con personas bajo su dirección, a su cargo o subordinación, y con personas de jerarquía
superior o a quienes reporta.
F04(PR-NORM-02)01
PROCEDIMIENTO
Código: PR-ADC-02
Versión: 01
Página: 32 de 47
OBRA
ANEXO N° 03
HOJA INFORMATIVA DE REQUERIMIENTO DE INFORMACIÓN COMPLEMENTARIA
Fecha……………………….
HOJA INFORMATIVA N° ....-20..-CG/(Sigla UOC)-XXX(Sigla de Jefe de equipo)
A : …………………………………………………
Responsable de la UOC
De6 : ………………………………………………………………….
Jefe de equipo
Asunto : Información complementaria para la autorización, previa al pago, de la prestación

adicional de supervisión de obra N°… de la obra: …................................….”, a
cargo del ……………………….. (nombre de la Entidad).
Referencia : Oficio/Carta Nº................ de ...... de ......(fecha)

Expediente N°…………. de ……… de …..(fecha)
I. INFORMACIÓN GENÉRICA
1. DATOS DEL PROCESO
Origen : Oficio/Carta Nº................ de....de........de 20....(fecha)
Naturaleza : Literal k) del artículo 22° de la Ley Orgánica del Sistema Nacional
de Control y de la Contraloría General de la República – Ley N°
27785.
Objeto : Evaluar la necesidad y razonabilidad de lo solicitado
Alcance : Presupuesto Adicional de Supervisión de Obra N° ……., en el
marco de la ejecución de la obra:
……………………………………………………………..
2. DATOS GENERALES DEL CONTRATO DE SUPERVISIÓN DE OBRA
Ubicación : …………………………………….
Fuente de Financiamiento : …………………………………….
Tipo de procedimiento de selección : …………………………………….
Sistema de contratación : …………………………………….
Valor referencial : …………………………………….
Presupuesto contratado de la Supervisión : …………………………………….
Contrato de Supervisión N° : ……………………….
Supervisor : …………………………………….
Plazo de contrato (días) : …………………………………….
6
En caso que el responsable de la emisión del documento no cuente con SGD, puede coordinar con un integrante del equipo
para sustituirlo y emitir el documento respectivo por el SGD.
F04(PR-NORM-02)01
PROCEDIMIENTO
Código: PR-ADC-02
Versión: 01
Página: 33 de 47
OBRA
Fecha de inicio contractual : …………………………………….

Fecha de término contractual : …………………………………….
Término vigente : …………………………………….
DE LA OBRA
Nombre de la Obra : “…………………………………...”
Ubicación : …………………………………….
Fuente de Financiamiento : …………………………………….
Sistema de contratación : …………………………………….
Presupuesto contratado : …………………………………….
Contratista : …………………………………….
Contrato de Ejecución de Obra N° : …………………………………….
Proyectista : …………………………………….
Plazo de ejecución : …………………………………….
Fecha de inicio contractual : …………………………………….
Fecha de término contractual : …………………………………….
Avance físico de obra (%) : …………………………………….
Número de ampliaciones de plazo : …………………………………………….
Total de ampliación de plazo (días) : ………………………………….
Término vigente : ………………………………….
3. DESCRIPCIÓN DE LA OBRA
4. PRESUPUESTOS ADICIONALES DE SUPERVISIÓN DE OBRA (de corresponder)
APROBADOS POR LA ENTIDAD (de corresponder)

APROBADOS POR LA ENTIDAD Y AUTORIZADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL (de
corresponder)
II. ANTECEDENTES Y BASE LEGAL DE LA PASO N°……. EN TRÁMITE

1. [Antecedentes de la solicitud de la autorización, previa al pago de las prestaciones
adicionales de supervisión de obra solicitadas.]
2. [Identificar y mencionar las normas aplicables a la solicitud de la prestación adicional de
supervisión de obra en trámite]
III. COMENTARIOS
1. EN CUANTO AL CUMPLIMIENTO DEL PLAZO PARA LA TRAMITACIÓN DEL
PRESENTE ADICIONAL
2. CÁLCULO DEL PORCENTAJE DE INCIDENCIA
 PAS i
i% = i =01
x100
MC
3. ANÁLISIS DE LA DISPONIBILIDAD PRESUPUESTAL
4. ESTRUCTURA DEL PRESUPUESTO ADICIONAL DE SUPERVISIÓN DE OBRA N°
5. ANÁLISIS DE LAS CAUSAS QUE ORIGINARON EL PRESUPUESTO ADICIONAL DE

SUPERVISÍON DE OBRA N° …
F04(PR-NORM-02)01
PROCEDIMIENTO
Código: PR-ADC-02
Versión: 01
Página: 34 de 47
OBRA
5.1. Informe de la supervisión

5.2. Informe de la Entidad
5.3. Informe legal de la Entidad
5.4. Evaluación de la causal del Presupuesto Adicional de Supervisión de Obra
N°…………….
6. ANÁLISIS DE LOS TRABAJOS REALIZADOS POR LA SUPERVISIÓN EN EL

PRESUPUESTO ADICIONAL DE SUPERVISIÓN DE OBRA N° ..
7. ESTABLECIMIENTO DE NECESIDAD DE REQUERIMIENTO DE INFORMACIÓN

COMPLEMENTARIA.
8. OBJETO DEL REQUERIMIENTO DE INFORMACIÓN COMPLEMENTARIA
IV. CONCLUSIÓN
V. RECOMENDACIÓN
Atentamente,
_______________________ ______________________
Jefe de equipo [Firma] Supervisor de equipo [V° B°]
F04(PR-NORM-02)01
PROCEDIMIENTO
Código: PR-ADC-02
Versión: 01
Página: 35 de 47
OBRA
ANEXO N° 04
OFICIO DE REQUERIMIENTO DE INFORMACIÓN COMPLEMENTARIA

(Elaborado en el SGD)
Fecha……………………….
OFICIO N° ....-20..-CG/(Sigla UOC)
Señor
(Nombres y apellidos del titular de la Entidad o funcionario competente)……..
(Cargo del titular o funcionario competente)……………
Nombre de la Entidad
ASUNTO : Requerimiento de información complementaria
REFERENCIA : Oficio Nº ......................de ......(fecha)...

Expediente N°……………… de ......(fecha)...
Me dirijo a usted en relación a los documentos de la referencia, a través de los

cuales su representada solicita la autorización, previa al pago de la Prestación Adicional de
Supervisión N°....... de la obra .................. por el monto ascendente a S/ …………….. incluido el IGV
con precios referidos al mes de ……………. que representa una incidencia acumulada de ………%
respecto del contrato original.
Al respecto, efectuada la revisión a la documentación presentada y con el

propósito de emitir el correspondiente pronunciamiento, resulta necesario que su representada remita
la información y aclaraciones que se detallan en anexo adjunto.
Cabe indicar, que conforme lo establece el literal b), del numeral 7.2.2.2. de la
Directiva N° 019-2020-CG/NORM, aprobada mediante Resolución de Contraloría N° 387-2020-CG,
el requerimiento de información complementaria, deberá ser atendido en un plazo máximo de cinco
(5) días hábiles, contados a partir del día siguiente de la fecha de recepción del mismo.
La normativa citada, dispone que el presente requerimiento interrumpe el plazo

para emitir el pronunciamiento el cual se reinicia al día hábil siguiente de la presentación de la
documentación solicitada o del vencimiento del plazo para su remisión
Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi consideración.
Atentamente,
____________________________
F04(PR-NORM-02)01
PROCEDIMIENTO
Código: PR-ADC-02
Versión: 01
Página: 36 de 47
OBRA
ANEXO AL OFICIO DE REQUERIMIENTO DE INFORMACIÓN COMPLEMENTARIA
ANEXO AL OFICIO Nº …. -20….-CG/(Sigla UOC)
Como resultado de la revisión a la documentación presentada en la solicitud de autorización,

previa al pago, de la Prestación Adicional de Supervisión N° ……………de la obra………………
y con el propósito de emitir el pronunciamiento correspondiente, se determina que resulta
necesario requerir la información complementaria y/o aclaraciones siguientes:
ASPECTOS GENERALES
1.
2.
INVERSIÓN PÚBLICA
1.
2.
DISPONIBILIDAD PRESUPUESTAL
1.
2.
DE LA PRESTACIÓN ADICIONAL
1.
2.
____________________________
_____________________________
Jefe de equipo (V°B°) Supervisor del equipo (V°B°)
F04(PR-NORM-02)01
PROCEDIMIENTO
Código: PR-ADC-02
Versión: 01
Página: 37 de 47
OBRA
ANEXO N° 05
HOJA INFORMATIVA DE EVALUACIÓN LEGAL/ DE EVALUACIÓN PRESUPUESTAL
Fecha……………………….
HOJA INFORMATIVA Nº ….-20..-CG/(Sigla UOC)-…..(Sigla de evaluador)
A : ……………………………………………………………………….
Asunto : Evaluación Legal/Presupuestal de la solicitud de autorización, previa al

pago, de la Prestación Adicional de Supervisión N°… de la obra: …….”.
Referencia : Oficio/Carta Nº............... de ......(fecha)...

Expediente N°…………. de ......(fecha)...
I. ANTECEDENTES
II. BASE LEGAL
III. COMENTARIOS Y ANÁLISIS
IV. CONCLUSIÓN
V. RECOMENDACIÓN
Atentamente,
___________________________
Evaluador legal /Evaluador presupuestal
V°B° de Supervisor de equipo
F04(PR-NORM-02)01
PROCEDIMIENTO
Código: PR-ADC-02
Versión: 01
Página: 38 de 47
OBRA
ANEXO N° 06
INFORME PARA PRONUNCIAMIENTO DE AUTORIZACIÓN
(Carátula)
UOC
INFORME N°…..-20..-CG/(Sigla UOC)-AS
……………………………(ENTIDAD)………………………………….
……………………………(SECTOR) de corresponder…………
AUTORIZACIÓN, PREVIA AL PAGO, DE LA PRESTACIÓN

ADICIONAL DE SUPERVISIÓN N° …. DE LA OBRA:
“…………………………………………………………………………..”
[Ciudad] – PERÚ
20…
“Nombre del decenio”

“Nombre del año”
F04(PR-NORM-02)01
PROCEDIMIENTO
Código: PR-ADC-02
Versión: 01
Página: 39 de 47
OBRA
INFORME N° -20…-CG/(Sigla UOC)-AO

AUTORIZACIÓN, PREVIA AL PAGO DE LAS PRESTACIONES ADICIONALES QUE GENERAN
EL PRESUPUESTO ADICIONAL DE SUPERVISIÓN N° …… DE LA SUPERVISIÓN DE LA OBRA:
“………………………..”
ENTIDAD
ÍNDICE
N° Pág.
I. CONSIDERACIONES GENERALES
1.1. Descripción del servicio de supervisión
1.2. Datos generales del contrato de supervisión de obra
1.3. Antecedentes de la prestación adicional de supervisión en trámite
1.4. Viabilidad del proyecto
1.5. Base legal
II. EVALUACIÓN DE LA PRESTACIÓN ADICIONAL DE SUPERVISÍON
2.1. Evaluación legal
2.1.1 Competencia de la Contraloría General
2.1.2. Aprobación del adicional y presentación de la solicitud por autoridad competente
2.1.3 Verificación de plazos
2.1.4 Análisis de las causas que originan la prestación adicional en trámite
2.2. Evaluación de la disponibilidad presupuestal
2.3. Evaluación técnica de los trabajos involucrados en el adicional en trámite
III. CONCLUSIONES
IV. RECOMENDACIONES
V. ANEXOS (de corresponder)
F04(PR-NORM-02)01
PROCEDIMIENTO
Código: PR-ADC-02
Versión: 01
Página: 40 de 47
OBRA
(Contenido)
INFORME N°.... - .....-CG/(Sigla UOC)-AS
AUTORIZACIÓN, PREVIA AL PAGO, DE LA PRESTACIÓN ADICIONAL DE SUPERVISIÓN N° …… DE LA

OBRA: “………………………..”
………………………ENTIDAD………………………..
Solicitante
Datos generales de la actividad
Objeto y alcance del Informe
Documentos de referencia
I. CONSIDERACIONES GENERALES
1.1. Descripción del servicio de supervisión
1.2. Datos generales del contrato de supervisión de obra
1.3. Antecedentes de la prestación adicional de supervisión en trámite
1.4. Viabilidad del proyecto
1.5. Base legal
II. EVALUACIÓN DE LA PRESTACIÓN ADICIONAL DE SUPERVISÍON
2.3. Evaluación legal
2.1.1 Competencia de la Contraloría General
2.1.2. Aprobación del adicional y presentación de la solicitud por autoridad competente
2.1.3 Verificación de plazos
2.1.4 Análisis de las causas que originan la prestación adicional en trámite
2.4. Evaluación de la disponibilidad presupuestal
2.3. Evaluación técnica de los trabajos involucrados en el adicional en trámite
III. CONCLUSIONES
IV. RECOMENDACIONES
V. ANEXOS (de corresponder)
F04(PR-NORM-02)01
PROCEDIMIENTO
Código: PR-ADC-02
Versión: 01
Página: 41 de 47
OBRA
…. ……. ……. ……….. ………. …….. .. …. ……. ……. ……….. ………. …….. ..
Evaluador/a técnico/a Evaluador/a técnico/a
_______________________________ __________________________________
…. ……. ……. ……….. ………. …….. .. …. ……. ……. ……….. ……….
Evaluadora presupuestal Evaluador/a legal
_______________________________ __________________________________
…. ……. ……. ……….. ………. …….. .. …. ……. ……. ……….. ……….
Jefe de equipo Supervisor de equipo
[PARA EL CASO DE SUBGERENTE, SE CONSIDERA LO SIGUIENTE.]]
Al SEÑOR GERENTE DE CONTROL …… ………… ..………..

El Subgerente de Control de…………………… ha revisado y aprueba el presente informe, por lo que se
permite sugerir a vuestro Despacho, continúe el trámite correspondiente.
Ciudad, …………..
[PARA EL CASO DE GERENTE REGIONAL DE CONTROL, SE CONSIDERA LO SIGUIENTE.]]
El Gerente Regional de Control ……………….., ha revisado el contenido del presente informe y lo hace suyo,
por lo que lo suscribe en señal de conformidad y procede a su aprobación.
Ciudad, …………..
________________________________
F04(PR-NORM-02)01
PROCEDIMIENTO
Código: PR-ADC-02
Versión: 01
Página: 42 de 47
OBRA
ANEXO N° 07
RESOLUCIÓN DEL PRONUNCIAMIENTO SOBRE LA SOLICITUD DE AUTORIZACIÓN PREVIA.
VISTOS: el/los oficios/cartas/otros Nos ....................... recibidos el

......................................., respectivamente, a través de los cuales la …(unidad de la
Entidad)…………..solicita la autorización, previa al pago, de la Prestación Adicional N° … de la
supervisión de obra: “………………………………………………………..”, y .........(de ser otra unidad
quien remite información complementaria o mayor información)....... remite información
complementaria, respectivamente; así como el Informe N°……….. del ......(fecha)..., de la UOC de
la Contraloría General de la República;
CONSIDERANDO:
Que, mediante Resolución ........N° …….. del ......(fecha)...,, el

…(cargo del titular)……., aprobó la Prestación Adicional de Supervisión N° …… al Contrato
………….. N° ……..del ......(fecha)..., para la supervisión de la obra “……………………………”,
suscrito con ……………,. a ...(sistema de contratación)............... el mismo que asciende a S/. ………
incluido el IGV con precios referidos al mes de …………, que representa una incidencia específica
de ……% y una incidencia acumulada de ………%, respecto al monto del contrato de supervisión
original; sustentado en el informe N° ……………….. del …(cargo del funcionario)……………. y el
informe ……………………… del …… (cargo del funcionario)…, documentos emitidos por
....(Entidad)............ .que consideran procedente la aprobación del citado adicional;
Que, de conformidad con lo establecido en el literal k) del artículo

22° de la Ley N° 27785 – Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General
de la República, corresponde a este Organismo Superior de Control, otorgar autorización previa al
pago de las mayores prestaciones de supervisión en los casos distintos a los de adicionales de obra;
Que, conforme lo dispuesto en ..............................................., de

la Ley de Contrataciones del Estado, aplicable al presente caso, concordante con
………………………… (de corresponder), ,cuando en los casos distintos a los de adicionales de obra,
se produzcan variaciones en el plazo de la obra o variaciones en el ritmo de la trabajo, autorizadas
por la Entidad, y siempre que impliquen mayores prestaciones en la supervisión que resulten
indispensables y/o necesarias para cumplir la finalidad de la contratación, el Titular de la Entidad
puede autorizarlas, bajo las mismas condiciones del contrato original y hasta por un máximo del
quince por ciento (15%) del monto contratado de la supervisión, considerando para el cálculo todas
las prestaciones adicionales previamente aprobadas. Cuando dichas prestaciones superen el quince
por ciento (15%), se requiere aprobación previa al pago de la Contraloría General de la República;
Que, mediante la Resolución ....N° .............. del ..........de ..... de

20..., ..........(Entidad) aprobó la Ampliación de Plazo N° .... al contrato de ejecución de obra, lo que
originó la Ampliación de Plazo N° ...... al contrato de supervisión de obra, por ......... (….) días
calendario, aprobada con la Resolución ......... N° ............ del ..........de ..... de 20...,, la cual sirvió de
sustento para la aprobación de la presente Prestación Adicional de Supervisión N° ……..;
Que, de la información remitida por ................(Entidad)... se ha

determinado que la prestación adicional solicitada deviene de variaciones en el plazo de obra, en
casos distintos a los de adicionales de obra, originadas por .........................; asimismo, es de precisar
que el análisis de la ampliación de plazo otorgada al contratista ejecutor de la obra se realiza sin
perjuicio del control posterior que corresponde de acuerdo a las competencias de los órganos del
Sistema Nacional de Control;
Que, en la Hoja Informativa N° ……….. del ......(fecha)..., emitida

por el(la) evaluador(a) legal, se concluye que ................................................. para atender la
Prestación Adicional de Supervisión N° ……. de la obra “…………………………………………;
F04(PR-NORM-02)01
PROCEDIMIENTO
Código: PR-ADC-02
Versión: 01
Página: 43 de 47
OBRA
Que, en la Hoja Informativa N° ……….. del ......(fecha)..., emitida

por el(la) evaluador(a) presupuestal, se concluye que ................................................. para atender la
Prestación Adicional de Supervisión N° ……. de la obra “…………………………………………;
Que, habiendo la (UOC) de la Contraloría General de la República

cumplido con la evaluación correspondiente, cuyo resultado consta en el informe de vistos,
documento que contiene los fundamentos técnicos, legal y presupuestal, y forma parte de la presente
resolución, se determina ……(recoger contenido de Informe de vistos) ……………….……
De conformidad con lo establecido en

......................................................., la Directiva N° ......................................................... aprobada por
........................................................
SE RESUELVE:
ARTÍCULO PRIMERO.- ………………….,, la solicitud de

autorización previa al pago, de la Prestación Adicional de Supervisión N° ….de la obra:
“………………..”, hasta por la suma de ……(letras)…………. (S/. ………..) incluido IGV, con precios
referidos al mes de …………….., por los fundamentos expuestos en el informe de vistos, documento
que forma parte de la presente resolución; sin perjuicio del control posterior que es potestad practicar
a los Órganos que conforman el Sistema Nacional de Control.
ARTÍCULO SEGUNDO.- La presente resolución se hará de

conocimiento del Titular; y del Órgano de Control Institucional de la Entidad una vez consentido el
pronunciamiento, para los fines consiguientes.
Regístrese y comuníquese.
______________________________________________
…………………………………………………………(nombre)
Gerente de…/Gerente Regional de Control de …….
[Responsable del Órgano emisor]
F04(PR-NORM-02)01
PROCEDIMIENTO
Código: PR-ADC-02
Versión: 01
Página: 44 de 47
OBRA
ANEXO N° 08
OFICIOS DE COMUNICACIÓN DEL PRONUNCIAMIENTO DE AUTORIZACIÓN
(Titular de la Entidad)
Fecha……………………….
OFICIO N° -20..-CG/(Sigla UO Aprobadora)
Señor …
(Nombres y apellidos del titular de la Entidad)……..
(Cargo del titular)……………
Entidad
(Dirección de la Entidad)………..
ASUNTO : Solicitud de autorización, previa al pago, de la Prestación Adicional de

Supervisión N° .... de la obra: “……………………….”(Expediente
N°……………….)
REFERENCIA : a) Oficio N° …………..de ……… (fecha)

Expediente N° …………..de …….(fecha)
b) ..........................................
c) Directiva N° 019-2020-CG/NORM aprobada por Resolución de Contraloría
N° 387-2020-CG
Me dirijo a usted, en atención a los documentos de la referencia a) y …., a través

de los cuales su representada solicita autorización, previa al pago, de la Prestación Adicional de
Supervisión N° …. de la obra: “……………………………..”, aprobada con Resolución ……….. N°
………… del ……(fecha).., por la suma de S/. ……………… incluido el IGV con precios referidos al
mes de …………..
Al respecto, se ha emitido la Resolución de Gerencia N° ..... del .......(fecha).....

que se adjunta, a través de la cual se resuelve ...............
De otro lado, ................ (De corresponder)
Atentamente,
________________________________
Responsable del Órgano emisor
F04(PR-NORM-02)01
(OCI de la Entidad)
Fecha……………………….
OFICIO N° -20..-CG/(Sigla UOC)
Señor …
(Nombres y apellidos)……..
Jefe del Órgano de Control Institucional
Entidad
(Dirección de la Entidad)………..
ASUNTO : Solicitud de autorización, previa al pago, de la Prestación Adicional de Supervisión

N° …. de la obra: “…………………………….” (Expediente N°…………………….)
REF : a) Oficio Nº ..............CG/(Sigla UOC) de de(fecha) .....

b) Resolución de Gerencia N° ..........CG/(Sigla UOC) de ……. de … (fecha)…
Es grato dirigirme a usted para remitirle adjunto al presente, copia de los

documentos de la referencia a) y b), a través de los cuales la Contraloría General de la República
resuelve respecto a la solicitud de autorización, previa al pago, de la Prestación Adicional de
Supervisión N° .........................de la obra ................................................., aprobado con
Resolución ……….. N° ………… del ……(fecha).., por la suma de S/. ……………… incluido el
IGV.
Al respecto, en cumplimiento de lo establecido en el artículo 22°, literal b) de la

Ley N° 27785 "Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la
República", corresponde a la oficina a su cargo verificar el cumplimiento del pronunciamiento
comunicado mediante el oficio de la referencia a), debiendo informar a esta Entidad Fiscalizadora
Superior de los resultados a que se arribe, teniendo en cuenta que este pronunciamiento puede
estar sujeto a la interposición del recurso de apelación.
Atentamente,
______________________________
F04(PR-NORM-02)01
(A la entidad o sector que tiene competencia)
Fecha …………….
OFICIO N° - -CG/(Siglas)
Señor
(Nombres y apellidos)……..
(Cargo)
Entidad
Dirección
Asunto: Remito para conocimiento el resultado de la evaluación de la solicitud de

autorización, previa (a la ejecución y pago/al pago), de las prestaciones adicionales
que generan el Presupuesto Adicional N° .. de la obra: “……………………….”
(Expediente N°……………….).
Referencia: a) Numeral 4.27 de las Normas Generales de Control Gubernamental aprobada con
Resolución de Contraloría N° 295-2021-CG.
b) Resolución de Gerencia N° .......CG/(Sigla UOC)-AO. de…de …….de 20 .....
c) Informe N° ….. de ……...
Me dirijo a usted en relación a lo dispuesto en la referencia a), a fin de remitirle para

conocimiento copia autenticada (en X folios) del documento de las referencia b) y copia
simple/autenticada (en xx folios) del documento de la referencia c), a través de los cuales, la (colocar
el nombre del Órgano Emisor) de la Contraloría General de la República resuelve ……, en torno a la
solicitud de autorización, previa (a la ejecución y pago/al pago), de las prestaciones adicionales que
generan el Presupuesto Adicional N° .. de la obra: “……………………….”, conforme a los
fundamentos expuestos en las citadas referencias.

Atentamente,
……………..
Contraloría General de la República
F04(PR-NORM-02)01
ANEXO N° 09
DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCESO
F04(PR-NORM-02)01

(PR-ADC-02) 01 Evaluacion de Prestaciones Adicionales de Supervisión de Obra

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Código: PR-ADC-02

Contraloría General de la República Versión: 01

Firmado digitalmente por DIAZ HUAMAN

Supervisor de la Firmado digitalmente por MEDINA

Firmado digitalmente por ARCINIEGA

Firmado digitalmente por TRESIERRA

Firmado digitalmente por VILLANUEVA

“Cualquier impresión no es válida para el SIG”

El proceso comprende las actividades desde que se recibe la documentación de solicitud de

• CGR : Contraloría General de la República del Perú.

• Autorización previa: Autorización previa a la ejecución y pago de las prestaciones

• Cuadro de prestaciones adicionales en evaluación F01 (PR-ADC-01): Es el documento

• Documentación de la solicitud de autorización de la PASO: Constituida por los

y de la Contraloría General de la República, solicitante de la autorización previa de las

• Equipo evaluador: Equipo de profesionales de la UOC, encargado de la evaluación de la

• Hoja de envío: Documento realizado por un miembro de la UOC u Órgano Emisor

• Información complementaria: Toda información o aclaraciones adicionales remitidas por

• Información técnica: Documentación, que sustente técnicamente que los trabajos

• Información presupuestal: Información de la Entidad solicitante, emitido por el órgano

• Mesa de partes: Mesa de partes institucional en la sede central de la CGR o en la mesa

• Oficios de comunicación: Documentos mediante los cuales se comunica a la Entidad

• Oficio de requerimiento de información complementaria: Documento a través del cual

• Órgano emisor: Órgano de línea u órgano desconcentrado de la CGR, a cargo de emitir

• Prestación adicional de supervisión de obra (PASO): Prestación no considerada en

• Presupuesto Adicional de Supervisión de Obra (PAS): Valoración económica de una

• Proyecto de Inversión: Corresponde a intervenciones temporales que se financian, total

• Recurso de Apelación: Recurso administrativo que puede ser interpuesto únicamente

• Resolución de pronunciamiento: Documento escrito que tiene carácter general y oficial,

• Solicitud de Autorización de PASO: Documento presentado por la Entidad solicitante a

• Constitución Política del Perú, artículo 82°.

“Cualquier impresión no es válida para el SIG”

• Resolución Administrativa N° 288-2015-CE/PJ, que aprueba el Reglamento de Plazos y

• La actualización, difusión, capacitación y verificación de la correcta ejecución del presente

• El personal de los órganos o unidades orgánicas involucradas de acuerdo a su rol, es

• El personal de la UOC y Órganos Emisores involucrados de acuerdo a su rol, son responsables

6.1 De la interacción del proceso

El proceso “Evaluación de Prestaciones Adicionales de Supervisión de Obra”, cuyo

“Cualquier impresión no es válida para el SIG”

Gráfico N° 1: Diagrama de contexto

“Cualquier impresión no es válida para el SIG”

6.2 De los controles antisoborno y debida diligencia2

6.3 De la solicitud de autorización de PASO

• La Entidad debe presentar la solicitud de autorización previa en el plazo máximo de cinco

• De ser el caso, si la causal generadora de la PASO se encuentra sometida a algún

• Es el pedido inicial de la Entidad solicitante a la CGR (Primera instancia). En la recepción

• Para efecto de la evaluación de adicionales de obra se conforma un equipo evaluador

6.4 De la solicitud de información complementaria

• Como resultado de la evaluación de la solicitud de autorización, la UOC determina si es

“Cualquier impresión no es válida para el SIG”

• En caso se requiera información complementaria a la Entidad solicitante, se interrumpe el

• Para los plazos establecidos en la Directiva de servicio de control previo de las

• Si la Entidad solicitante no remite la información complementaria requerida dentro del

6.5 En el desarrollo del procedimiento

El Supervisor de la UOC se encarga de realizar el seguimiento al proceso de “Evaluación de

6.6 De los responsables del desarrollo del procedimiento

La evaluación y aprobación de las solicitudes de autorización previa que desarrollan las

6.7 De los cambios organizacionales

De producirse cambios organizacionales posteriores a la aprobación de este procedimiento,

6.8 De la resolución de casos no previstos

La Vicecontraloría de Servicios de Control Gubernamental es el encargado de resolver los

La Vicecontraloría de Servicios de Control Gubernamental o la que haga sus veces, es

“Cualquier impresión no es válida para el SIG”

Recibe en el SGD los documentos; en caso se necesite