首发词

记录分享科学探索中的点滴发现，
搭建行业内的学术交流平台
自工业革命以来，科学发展与技术创新一直是推动人类文明进步和社会发展的主要力量。
科学家们在未知领域坚持不懈的探索，为科学技术体系向前演进提供了源源不断的动力。

在人类的诸多事业中，科学探索是一种高度依赖交流、分享、合作以及长期积累的事业。
只有极少数天才能凭一己之力取得成功，更多时候，科学研究离不开科学家之间的紧密互动
与通力协作。

通常，每一位科学家的工作都需要建立在同行的工作基础上，同时他的科研成果也会成
为后来者继续前进的基础。科学家的工作要接受同行的建议与评价，以便持续修正其研究思
路和研究方向。有时，科学家们在闲聊之中也会碰撞出新思想，甚至是革命性的研究思路。
在《2005年斯坦福大学毕业演讲》中，乔布斯将这种科学家之间的思想迭代，形容为“在一
个持续进行的接力赛中的接棒行为”。

科学探索具有思维发散性、灵感瞬时性、路径不确定性等特点，因此科学家格外需要心
无旁骛地进行长期研究。尊重科学发展规律，鼓励科研人员大胆探索、挑战未知，并为科学
家营造一个宽松的创新环境，这已在全社会形成共识，我们对此尤为敬重与珍惜。

在过去几年里，华为在多座城市建立了黄大年茶思屋、九章院（实际名称因当地文化风
俗差异而有所不同），为科学家们提供便利的线下学术交流环境。

本次创办《华为研究》，也是为了记录、分享科学探索过程中的发现与观点，在公司内
部乃至工业界、学术界搭建一个学术交流的平台。

《华为研究》的内容领域跨度广泛，既包括以最终商业成功为导向的技术研究，也涵盖
纯兴趣驱动的科学探索。我们相信，即便是纯兴趣驱动的科学探索，也依然会对科学研究产
生重要影响，有助于开辟新的研究方向，毕竟人类有许多重大科研成果都是源自意外惊喜。

我衷心期待《华为研究》所分享的研究方向、探索进展甚至是失败教训，能够激发出大
家更浓厚的科研兴趣。

谨以《华为研究》，向全世界的科学家们致敬！

何庭波
2012实验室 技术总裁

2022 年 06 月 | 华为研究 | 1
华为研究

内部资料，免费交流
准印证号：（粤BL）022060040

主编：
主编：
廖恒
廖恒 前瞻
本期责任主编：
本期责任主编：
廖恒
廖恒

编委会：
编委会：
廖恒，童文，肖新华，胡邦红，周慧慧，鲍丰，
廖恒，童文，肖新华，胡邦红，周慧慧，
Jeff Xu，陈海波，陆品燕，张小俊，李瑞华，
鲍丰，Jeff
白博
Xu，陈海波，陆品燕，张小俊，
李瑞华，白博
索阅、投稿、建议和意见反馈，请联系：
索阅、投稿、建议和意见反馈，请联系：
HWResearch@huawei.com
HWResearch@huawei.com
地址：深圳市龙岗区坂田华为总部办公楼
邮编：518129
地址：深圳市龙岗区坂田华为总部办公楼
6 6G：无线通信新征程
童文，朱佩英，陈雁，马江镭，安雪莉，顾欢欢，何佳，林辉，施学良，
邮编：518129 党文栓
印刷数量：4000 本
印刷单位：雅昌文化（集团）有限公司
印刷数量：2100 本
地址：深圳市南山区深云路19号
印刷单位：雅昌文化（集团）有限公司

版权所有 © 2022 华为技术有限公司,

印刷地址：深圳市南山区深云路19号
印刷日期：2022年7月12日
保留一切权利。
非经华为技术有限公司书面同意，任何单
版权所有 © 2021 华为技术有限公司，
位和个人不得擅自摘抄、复制本资料内容
保留一切权利。
的部分或全部，并不得以任何形式传播。
非经华为技术有限公司书面同意，任何单
位和个人不得擅自摘抄、复制本资料内容
的部分或全部，并不得以任何形式传播。

30 100T 容量光纤通信的发展与挑战
肖新华，郭强，马会肖，郑博方，姚湛史，桂成程，宋小鹿

无担保声明
无担保声明
本资料内容仅供参考，均“如是”提供，
本资料内容仅供参考，均“如是”提供，

46
除非适用法要求，华为技术有限公司对本
除非适用法要求，华为技术有限公司对本
资料所有内容不提供任何明示或暗示的保 人工智能模型安全与隐私：现状与挑战
资料所有内容不提供任何明示或暗示的保
证，包括但不限于适销性或者适用于某一
证，包括但不限于适销性或者适用于某一 时杰，程瑶，戴挺，方成方，林孝盈，温学军，徐珂
特定目的的保证。在法律允许的范围内，
特定目的的保证。在法律允许的范围内，
华为技术有限公司在任何情况下都不对因
华为技术有限公司在任何情况下都不对因
使用本资料任何内容而产生的任何特殊的、
使用本资料任何内容而产生的任何特殊的、
附带的、间接的、继发性的损害进行赔偿，

70
附带的、间接的、继发性的损害进行赔偿，
也不对任何利润、数据、商誉或预期节约 摩尔定律及后摩尔时代半导体技术趋势展望
也不对任何利润、数据、商誉或预期节约
的损失进行赔偿。
的损失进行赔偿。 Jeff Xu
 技术研究

118 UB：面向新一代计算系统的统
一可扩展内存语义互联技术
78 统一可延展的 AI 架构：
云边协同，使能应用加速 谭焜，廖恒，李力军，李博杰，曹水，李瑛，程传宁

廖恒，屠嘉晋，夏晶，刘虎，周昔平，袁宏辉，胡宇星

128 面向并发程序的自动形式化验证
Diogo Behrens，Jonas Oberhauser，付明，陈海波

144 分段线性单元：可针对性学习的
激活函数

102
周彧聪 , 朱泽洲，钟钊
华为鲲鹏 920：首款 7 纳米
Chiplet 架构 64 核 Arm 生态
服务器 CPU
夏晶，程传宁，周昔平，胡宇星，Peter Chun
158 确定性网络转发技术
任首首，刘冰洋，王闯，孟锐，刘轩，李峰，庄冠华

理论前沿

170 利用约束编程求解组合优化
问题
182 (1, 1) L-空间纽结的显式描述
与非左序手术
Arnaud Lallouet, Antoine Petitet, Wijnand Suijlen 聂子佩

2022 年 06 月 | 华为研究 | 3

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编者按
华为科研工作者长期致力于基础科学与应用科学的探索，取得了丰硕的研究成果。这些成果一方面转
化为技术与产品，助力企业持续获得商业成功，另一方面在人类科学探索的漫长道路上铺下一块块基石。

科学探索是推动人类文明进步和社会发展的主要力量，是全人类的共同使命，需要全世界科研人员共
同参与、广泛交流。华为鼓励科研人员不断通过现有的学术出版渠道与世界分享他们的成果。而受到《贝
尔实验室技术期刊》——一份记录了信息论和晶体管等重大科学和技术发明的企业学术刊物——的启发，
我们意识到，将这些高质量的成果以《华为研究》的形式进行汇编也是非常有益的。

现在您所读到的《华为研究》第1期，汇集了华为公司各领域科研人员的研究成果与科学观点。

在联接领域，华为无线通信科学家们已经开始探索下一代移动通信系统，《6G：无线通信新征程》将
从整体上阐述6G愿景，探索6G的关键能力、新用例、新需求、新功能模块，以及空口与网络架构设计的
范式转变。而华为光通信科学家则在《100T容量光纤通信的发展与挑战》一文中，从技术发展的视角，为
您阐释逼近光纤100T容量的关键挑战以及华为的探索。

在计算领域，《统一可延展的 AI 架构：云边协同，使能应用加速》一文为您带来昇腾（Ascend）统
一AI架构，并深度剖析了典型应用和部署场景。而《UB：面向新一代计算系统的统一可扩展内存语义互联
技术》一文，则重新审视了计算系统传统分层的互联结构设计，并提出了一种统一的互联架构UB，尝试对
当前的互联结构协议及其软硬件接口进行全面重构。

我们还欣喜地看到，有许多青年科学家在基础理论的探索中绽放光彩，比如九章实验室聂子佩博士投
稿的《(1, 1) L-空间纽结的显式描述与非左序手术》，通过分析S3和透镜空间中的(1, 1) L-空间纽结，得
出该纽结的显式描述，从而证明在S3中的(1, 1) L-空间纽结上的Dehn手术得到的任何L-空间都带有非左
序基本群。

此外，
《华为研究》第1期还收录了网络、软件、媒体、半导体、安全可信等多个领域的佳作，因篇幅有限，
恕我无法为您一一介绍。更多技术细节还需要您亲自阅读。希望这些文章能为您的科学探索之路提供启发，
欢迎您与华为或论文作者做进一步的交流。

不当之处恳请批评指正。

廖恒
2012实验室 首席科学家

2022 年 06 月 | 华为研究 | 5
前瞻

6G：无线通信新征程
跨越人联、物联，迈向万物智联
童文 1，朱佩英 1，陈雁 1，马江镭 1，安雪莉 2，顾欢欢 1，何佳 3，林辉 4，施学良 3，党文栓 5
1 无线先进系统能力中心
2 先进无线技术实验室
3 无线技术实验室
4 无线网络研究部
5 未来网络与应用研究部

摘要
20世纪初，随着马可尼将无线电信号传到大西洋彼岸，无线通信正式启航。自20世纪80年代以来，移动通信已彻底
改变世界，对人们的生活产生了深远影响。当移动通信的无尽前沿扩展到5G，人们又开始思考6G会是什么样子。6G是更
先进的下一代移动通信系统，其内涵将远超通信范畴。6G如同一个巨大的分布式神经网络，集通信、感知、计算等能力于
一身，深度融合物理世界、生物世界和数字世界，真正开启“万物智联”的新时代。在5G的基础上，6G将跨越人联、物
联，迈向万物智联，把智能带给每个人、每个家庭、每个企业，引领新一波创新浪潮。本文将从整体上阐述6G愿景，探索
6G的关键能力、新用例、新需求、新功能模块，以及空口与网络架构设计的范式转变。更详细的描述请参见机械工业出版
社出版的《6G：无线通信新征程》一书[1]。

关键词
6G，智联，原生AI，感知互联，通感一体化，极致连接，地面与非地面网络一体化，原生可信，可持续发展，范式转变。

| | 2022 年 06 月
1 发展趋势及关键驱动力
移动通信系统平均每十年就会更新换代一次，而移动
网络主流业务以及新频段的应用通常需要经历两代才能成
熟。事实上，随时随地的“人联”经历了差不多四代的发
展才真正实现，人类社会因此得以迈入互联的时代。2020
年前后，5G商用在全球快速铺开，进一步提升了通信能
力，不仅拓展了“人联”，更在千行百业的终端之间建立了
“物联”，标志着移动通信实现了从“人联”走向“万物互
联”。基于这一趋势，我们认为6G将为人和物提供更好的
连接，推动人联、物联向智联转变，开启智能社会。在5G
三大应用场景[2]的基础之上，6G将新增人工智能（Artificial
Intelligence，AI）和感知（Sensing）两大应用场景，如
图1所示。下面我们将探讨引领移动通信向新一代智联转变
的三大关键驱动力。
驱动力 1：新应用和新业务
6G时 代 将 涌 现 更 多 的 应 用， 扩 展 现 实（Extended
Reality，XR）云服务、触觉反馈、全息显示有望成为主流
应用。单设备流量的指数级增长以及对时延和可靠性的高要
求，使得大容量将成为6G网络设计的首要挑战。
伴随着物联网设备数量的快速增长、为学习算法提供
大数据的无线感知新能力的出现，AI将成为各类工作的自动
化引擎。大数据将成为6G网络吞吐率数量级提升的重要驱
动。此外，高性能工业物联网应用在确定性时延和抖动方面
对无线性能也提出了更高要求，并且可用性、可靠性必须得
到保障。这些都要求实现极致、多样化性能，而极致、多样
化的性能也将成为6G的显著特征。
驱动力 2：普惠智能
移动通信对人们的生活产生了深远影响，缩小了数字
鸿沟，极大地促进了整个社会生产力的提升和经济的增长，
这一发展趋势将持续到2030年及更远的未来。在大规模机
器学习（Machine Learning，ML）、穷举计算、大数据
分析支持下，普惠智能将是未来商业和经济模式的重要基础
[3]，图2所展示的四个关键因素将驱动无线技术和网络架构
进行范式转变。

图1 移动通信面向2030后的发展趋势

图2 普惠智能驱动的6G特性

2022 年 06 月 | 华为研究 | 7
前瞻
图3 物理、生物和数字世界的融合
• •
6G端到端移动通信系统在设计环节就考虑了如何最好
地支持AI和ML——AI和ML不仅是基本功能，还能以最佳
效率实现。在架构上，网络边缘运行的分布式AI可以达到极
致性能，同时也能解决个人和企业都十分关心的数据所有权
问题。真正的普惠智能与深度融合的ICT系统相结合，在网
络边缘提供多样化的连接、计算和存储资源，将成为6G的
固有特征。提供原生AI支持的6G网络架构将从现在的集中
式“云AI”转变为分布式“互联AI”[3]。
•
无论是网络还是数据，隐私保护在6G都是至关重要的
一个方面。我们希望每个用户——包括人或者机器——都能
作为自身数据的所有者，有权控制或处理自己的数据。因
此，6G的设计应保障用户隐私、确保数据主体的权利、支
持数据控制和处理，并满足《一般数据保护条例》（General
Data Protection Regulation，GDPR）[4]等 法 律 法 规，
为未来的技术设计和应用提供基本的指导原则。
• 度学习的AI应用将会崛起，大规模数字孪生应运而生，AI和
为支持各种用例并满足多样化的市场需求，6G必须建
立可验证和可度量的定制化可信体系。目前的网络所有权和
运营权都集中在运营商手中，未来6G将有可能演变成一种
多方参与、共建共赢的模式。在这种模式下，单一模式的信
任模型无法满足要求，需要一个包容性的多模信任模式。因
此，可信架构除了要面向未来的网络和业务需求，还应考虑
网络安全（Security）、隐私（Privacy）、韧性（Resilience）、
功能安全（Safety）、可靠性（Reliability）等可信因素[5]。
| | 2022 年 06 月
随着5G能力的逐步提升，无线领域的垂直市场预计将
在未来数年持续升温。在6G序幕即将开启之时，有必要构
建起一个通用的ICT框架，为所有垂直行业提供全局视角，
从而加速ICT和OT领域的合作与融合。第一波6G商用有望
为消费者市场和垂直市场注入强劲动力。
移动通信系统中多代技术共存，部署的频谱各不相同，
且运行的业务也逐渐异构化，对6G的可持续发展提出了很
高的要求。6G网络和业务的部署、运营、监控和管理，应
经济、节能、简单，并且实现自动化[6]。此外，6G应为
整个社会的可持续发展目标（Sustainable Development
Goal，SDG）[7]做出贡献。
作为更先进的下一代移动通信系统，6G的内涵将远超
通信范畴。未来十年，在无线技术不断创新的同时，基于深
数字孪生形成双轮驱动，进一步助推技术的突破。由此产生
的6G网络将重塑社会和经济，为未来的万物智能奠定坚实
基础。
我们期待6G将跨越人联和物联，迈向万物智联。与
5G相比，6G可以提供极致性能，在关键性能指标（Key
Performance Indicator，KPI）上取得重大飞跃。此外，
6G还将推动各垂直行业的全面数字化转型。更重要的是，
6G如同一个巨大的分布式神经网络，集通信、感知、计算
等能力于一身。物理世界、生物世界以及数字世界将无缝融
合，开启万物互联、万物智能、万物感知的新时代。
 图4 使能6G关键能力的六大支柱

图5 AI4NET和NET4AI

图3展示了6G网络如何融合物理世界与数字世界。一 支柱 1：原生 AI
方面，从数字世界到物理世界是典型的下行信道，新型人
6G所拥有的AI能力不再是附加功能或OTT特性，而
机接口和触觉感知增强的XR是其主要业务。通过与数字世
是一种原生能力。6G的一个主要目标就是实现无处不在的
界中的数字副本交互，XR可以为用户提供沉浸式体验；持
AI。在6G通信系统中，AI既是服务，也是原生特性。6G会
续进行的深度学习和大数据分析对于物理世界而言则是AI引
为AI相关业务和应用提供端到端的支持。具体而言，6G空
擎，提供实时推理能力支撑各类决策。这需要极高的吞吐
口和网络设计将利用端到端AI及ML实现定制优化和自动化
率和超低的时延，因此对无线接口的设计提出了很大挑战。
运维。这就是图5上半部分所展示的“面向网络的AI”（AI
另一方面，从物理世界到数字世界则是典型的上行信道，该
for Network，AI4NET）。此外，所有6G网元都将原生集
场景中的主要应用包括感知和面向ML的大数据采集。ML
成通信、计算和感知能力，加速云上集中智能向深度边缘泛
需要海量的数据（或神经网络中的模型参数），如何压缩并
在智能演进。这就是图5的下半部分所展示的“面向AI的网
传输这些数据也是不小的挑战。因此，6G网络将遍布传感
络”（Network for AI，NET4AI），也称为“人工智能即
器和ML，数据中心将成为其神经中枢。ML任务遍布全网，
服 务（AI as a Service，AIaaS）”。 在AIaaS中，6G作
从神经中枢到深度神经边缘（如基站、移动终端）都有ML
为原生智能架构，将通信、信息和数据技术以及工业智能深
任务执行。
度集成到无线网络，并且具备大规模分布式训练、实时边缘
接下来，我们将探讨6G的六大支柱技术，这些技术代 推理和本地数据脱敏的能力。
表了6G的六个技术方向，如图4所示。

2022 年 06 月 | 华为研究 | 9
前瞻
图6 网络感知使能超越通信的新业务
实现这一愿景需要解决三大关键挑战：
• 6G要成为最高效的AI平台，这对如何降低通信与计算
成本提出了新挑战，而两项成本都是未来要研究的关
键指标。为了尽可能降低通信成本，6G系统设计需要
使用最少的资源来传输AI训练所需的海量大数据。而
要降低计算成本，必须实现计算资源在网络中的最优
分布，以充分利用移动边缘的计算能力。
• 为了支持深度AI学习，6G需要从物理世界采集海量数
据（规模是目前数据的数百万倍），才能构建一个数
字世界。如何运用信息和学习理论有效压缩训练数据，
对6G来说是另一项重大挑战。
• 高效的分布式协同学习架构有助于降低大规模AI训练
带来的计算负荷，可将AI数据和模型拆分并纳入6G网
络架构。此外，分布式联邦学习也有助于优化计算资
源、本地学习和全局学习，并有助于满足新的数据本
地治理要求。从这个意义上讲，6G核心网功能将向深
度边缘网络推进，而云端软件运营将向大规模深度学
习转变。由于深度边缘（设备）频繁向网络传输海量
的数据和模型传输，6G无线接入网（Radio Access
Network，RAN）也将从“以下行为中心”向“以上
行为中心”转变。
6G将具备互联感知能力。未来的6G系统，频段更高（毫
米波和太赫兹）、带宽更大、大规模天线阵列分布更密集，
因此单个系统能够集成无线信号感知和通信能力，使各个系
统之间可以相互提升性能。整个通信系统可以视作一个传感
器，可以感知无线电波的传输、反射和散射，以便更好地理
解物理世界，并以此为基础提供更多的新业务，因而被称为
| | 2022 年 06 月
“网络即传感器（Network as a Sensor）”。图6展示了
6G感知所支持的四类新业务用例，具体介绍详见第3节。
另一方面，感知可以实现高精度定位、成像和环境重建等能
力，从而更精确掌握信道信息，提高通信性能。例如，可以
提高波束赋形的准确性、加快波束失败恢复的速度、降低跟
踪信道状态信息的开销，这就是“感知辅助通信”。此外，
感知作为6G的基础特性，能观测并对物理世界和生物世界
进行采样，从而开启了物理和生物世界与数字世界融合的
“新通道”。正因如此，实时感知对未来实现“数字孪生”
这一概念非常重要（“数字孪生”是指为物理世界复刻出一
个平行的数字世界）。
传统的感知是一种独立功能，通过各种专用设备实现，
如普通雷达、激光雷达、计算机断层扫描（CT）、磁共振
成像（MRI）等。移动系统中的手机定位就是一种基本的类
感知能力，它借助空口信令与终端测量来实现定位。与传统
的感知实现方式相比，6G网络中的通感一体化设计有两大
目标和潜在优势：1）大幅降低由额外的感知设备带来的成
本；2）利用广泛部署的基站和用户终端间的通信协作提升
感知性能。
通感一体化功能可分为多个等级——从松耦合到全面
一体化，从频谱和硬件的共享推进到信号处理和协议栈的共
享，甚至包括跨模块/跨层的信息共享。这种一体化不仅使
通信和感知能力相互增强，还将促进一系列技术创新，包括
新的系统级KPI、联合理论界限、新信道模型和评估方法、
波形联合设计、硬件联合设计、协议流程框架、协作感知和
数据融合、AI辅助感知、感知辅助ML等方面。
另外，半导体技术近期所取得的进步解决了“太赫兹
Gap”问题（指由缺少使能太赫兹的硬件技术带来的实现
困难），有望推动各种太赫兹应用的快速发展[8]。除超高
分辨率成像外，利用太赫兹的波长范围和分子振动属性可以
 图7 极致连接RAN的KPI
图8 地面与非地面网络一体化实现低时延长距离通信
进行谱分析，来识别不同类型食物、药品或空气污染的成分。
由于太赫兹设备尺寸紧凑和非电离安全的特点，太赫兹感知
可以集成到移动设备、甚至可穿戴设备中，用来识别食物中
的卡路里含量、检测隐匿物体等。由此，6G感知设备将成
为众多AI创新应用的数据基础。
支柱 3：极致连接
6G将提供通用、高性能的无线连接，在速度上可媲美
光纤。图7展示了6G无线接入网的主要KPI。Tbps级峰值
速率、10~100Gbps体验速率、亚毫秒级时延、十倍于5G
的连接密度、厘米级定位、毫米级成像、基于可控误差分布
的端到端系统可靠性等指标的达成，不仅能实现以人为本的
沉浸式业务，还将加速垂直行业的全面数字化转型和生产力
升级。
无线流量的增长推动了更宽频谱的需求，这往往需要
更高的频率来满足，但移动通信系统基础设施倾向于使用较
低频率的频谱实现广泛的覆盖。无线技术经过几代更迭，越
来越多的新频段被用于网络升级。除了毫米波频谱，6G还
将使用太赫兹甚至可见光光谱，有望首次使用全频谱来提供
极致连接。
作为一种新型无线技术，太赫兹通信面临诸多挑战。
研究人员目前正在探索大功率设备、新天线材料、射频功率
晶体管、太赫兹收发机片上架构、信道建模和阵列信号处理
等设计[9]。太赫兹技术能否在6G中成功应用，取决于太赫
兹相关器件（如电子/光子/混合收发机、片上天线阵列等）
的工程突破。
可 见 光 通 信（Visible Light Communication）[10]是
一种潜在的无辐射传输技术，它提供的无线连接无需依赖电
磁场（Electromagnetic Field，EMF）。然而，与低功耗、
小尺寸、低成本设备进行可见光通信，需要大规模微LED
阵列技术的支持，才能达到几十Tbps的速率。此外，虽然
可见光通信可以使用大量免授权频谱接入，但其6G应用的
成功与否仍面临上行传输、移动性管理和高性能收发机等多
方面的挑战。
支柱 4：空天地一体化
6G将整合地面网络和非地面网络（Non-Terrestrial
Network，NTN），提供全球覆盖，给当前未联网的区域
提供网络连接。随着卫星制造和发射成本的降低，众多低轨
或超低轨（LEO/VLEO）卫星将应用于非地面网络，大型
2022 年 06 月 | 华为研究 | 11
前瞻
图9 可信的维度和多模信任模型
超低轨卫星星座极有可能成为6G的重要组成部分。超低轨
卫星系统除了提供全球覆盖，也会产生一些新的能力和优
势。比如，可以解决传统地球同步轨道卫星、中轨卫星系统
固有的通信时延问题，还能通过无线接入的方式为地面网络
提供补充覆盖。超低轨卫星系统的定位也更精确，这不仅对
自动驾驶有着决定性的影响，在地球感测与成像方面也发挥
着重要作用。大型低轨卫星星座通信要实现比传统长距离光
纤通信更低的时延，必须满足特定的区域特征，如图8所示。
除卫星通信外，无人机、UAV和高空平台站（High-
Altitude Platform Station，HAPS）等新型的无线节点也
是6G网络的重要组成部分，这些新节点既可以用作移动终
端，也可以用作临时的基础设施节点。地面与非地面网络一
体化让6G与之前的移动通信系统大不相同。
目前，非地面网络的设计和运营与地面网络是分开的。
但在6G时代，非地面网络的功能、运营、资源和移动性管
理有望合为一体。这种一体化系统会使用唯一的ID来标识
每台终端，统一计费流程，并通过最优接入点持续提供高质
量服务。由于采用了虚拟空口，非地面接入点的增加和移除
对终端来说是透明的。鉴于卫星的部署、维护和能量来源与
地面网络完全不同，未来也可能出现新的运营和商业模式。
6G网络将集成通信、感知、计算、智能等多种能力，
因此有必要重新定义网络架构。新的网络架构需要灵活适配
协同感知、分布式学习等任务，以实现AI应用的大规模普及，
而可信则是其中的内生特性。此处的“可信”涵盖了网络安
全（Security）、隐私（Privacy）、韧性（Resilience）、
功能安全（Safety）、可靠性（Reliability）等多个方面[5]。
数据以及由数据衍生出的知识和智能，驱动6G网络架
构重新设计。为了从设计上实现端到端原生可信，需要开发
全新的特性。例如，开发全新的数据治理框架，为数据合规
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和变现提供支持；采用更先进的技术来保护用户隐私和抵御
量子攻击。
从技术层面来看，（由密码技术和防御技术实现的）
安全、隐私和韧性通常被称为可信的三大支柱，这三大支柱
又细分为十大板块（安全三块、隐私两块、韧性五块），如
图9所示。这三大支柱和十大板块的设计目标总结如下：
• 平衡的安全：不同场景下，各类资产可能需要不同等
级的保护，或者在完整性、机密性、可用性方面各有
侧重。
• 持久的隐私保护：用户的身份和行为受到保护，只有
经过用户授权才可以对用户间传输的内容进行解读。
• 智能的韧性：面对各类故障和挑战，需要借助态势感知、
大数据分析来识别并规避或转移风险，使服务水平保持
在可接受的范围。如果无法规避或转移风险，则必须对
结果进行管控，并确保仅接受无害的残余风险[11]。
以下两项使能技术需要重点关注：
• 多模信任模型：包容性的多模信任模型（包含过桥、
共识、背书等模式）将成为未来安全体系的基础。由
于6G网络架构向分布式发展，基于共识的模型或将成
为多模信任模型中最重要的一种模式。为此，我们需
要发展分布式账本技术（如类区块链技术），但前提
是先解决无线网络的一些新挑战，包括低时延、高可
用性、高可靠性、隐私保护有效性和数字主权等。
• 后量子加密：量子计算的发展对基于大素数质因子分
解、离散算法等数学问题的经典密码学带来了挑战。
密钥生成算法与交换算法是密码学中不可或缺的两个
要素。在6G中，为防止量子计算攻击，可以在物理层
使用“一次一密”（One-Time Pad，OTP）的加密
方式进行全双工通信。实现量子计算后，由于存在量
 图10 6G时代实现低功耗的两大典型挑战
子纠缠现象，量子通信技术的安全性更高并且时延更
低。轻量级加密算法和隐私合规相关算法是后量子加
密领域颇具潜力的技术，值得进一步研究。
支柱 6：可持续发展
绿色可持续发展是6G网络和终端设计的核心要求和终
极目标。通过引入绿色设计理念和原生AI能力，6G在保证
最佳业务性能和体验的同时，有望将全网整体“比特/焦耳”
能效提升100倍，并将“焦耳”总能耗控制在低于5G的水平。
6G作为数字经济的核心基础设施，应为人类的可持续发展
做出贡献。
在绿色6G网络的端到端设计的研究方向中，潜在的高
能效技术横跨架构、材料、硬件器件、算法、软件和协议等
领域，需要业界就整个生态系统的可持续性的评估方法达成
共识。高能效6G通信系统需要考虑密集网络部署（传播距
离更短）、集中式RAN架构（小区站点更少、资源效率更
高）、节能协议设计、用户与基站配合等诸多方面。另外，
还需考虑如何应用可再生能源和射频能源采集技术以及（无
需有源射频功率的）后向散射通信技术。随着使用的无线频
率越来越高，功放效率的降低成为一项重大挑战[12]（如图
10-a），需要创新的方法来解决。
此外，AI的兴起也使计算能耗成为一项新的挑战。人
脑处理数据的平均速率为20000Tbps，可以存储200TB的
信息，却只需消耗20瓦的能量。然而AI算力每2到3个月就
翻一番，增速远超摩尔定律。在后摩尔定律时代，AI神经中
枢如果要获得与人脑相当的能力，消耗的能量要比人脑多
1000倍（如图10-b所示）。要让神经中枢取代数据中心并
充分发挥AI的潜能，必须使用非常先进的ML技术，使基于
AI的6G网络能实现可持续发展[13]。6G网络要发展成为高
效的计算平台并形成多样化的生态系统，还必须采用标准化
的方法来实现分布式的计算架构与软件编排。
3 用例及要求
人们通常会高估两年内可以取得的成果，但低估十年
内可以取得的成果。6G无线通信系统会广泛运用各种新技
术，利用超高速、超可靠连接、原生AI、先进感知技术来极
大地改善人类生活。根据所需的关键功能，我们总结了五
大应用场景，如图11所示。其中，eMBB+、URLLC+、
mMTC+是对5G中定义的应用场景的增强及组合，而感知
与AI是两个新场景，将在6G中迎来蓬勃发展。本节重点阐
述每个类别下的典型用例和要求。
应用场景 1：eMBB+
eMBB+ 是 增 强 型 移 动 宽 带（Enhanced Mobile
BroadBand，eMBB）的持续演进，针对以人为中心的通
信用例。eMBB+将在XR应用和智真通信中实现极致的沉浸
式体验和多感官互动，XR应用包括增强现实（Augmented
Reality，AR）、虚拟现实（Virtual Reality，VR）和混
合现实（Mixed Reality，MR）。eMBB+对峰值数据速
率和用户体验速率、端到端时延、系统容量（即吞吐率、连
接数量）提出了更高的要求。在娱乐、教育、制造和导航领
域也会使能一批新用例，给人们的生活、学习、工作和旅行
带来全新体验。无论是室内还是室外，目标活动区域的无缝
用户体验都会得到保障，即便目标是在极端的高速移动状
态。此外，还需保障偏远地区、飞机和船舶上的用户体验速
率，支持高质量的泛在连接。下面通过一些例子来阐述这些
用例。
• 极致沉浸式云 VR
360o的 极 致 沉 浸 式XR衍 生 自 当 前 的XR服 务， 但 是
分辨率将更高，视频帧率接近人类感知极限，交互时延极
低，保障了最佳的沉浸式视觉体验。例如，人们可以在虚拟
环境中随时随地和朋友踢球、观看比赛，甚至从裁判视角
2022 年 06 月 | 华为研究 | 13
前瞻

观看球赛。为了避免长时间使用导致头晕的情况，晕动症
是云VR需要考虑的一个重要因素。云VR的目标头动感知
（Motion-To-Photon，MTP）时延接近人类的感知极限
（约10毫秒），仅为当前VR要求的一半。除了极致的视频
分辨率和色深，极致VR还需要将原始数据速率提高100倍
以上。用户终端通常在功率和重量方面有严格的限制，且算
力有限，因此需要在架构上支持纯远程渲染，这对传输时延
（RTT小于2毫秒）和数据速率提出了更高要求。
•
触觉通信涉及物体的表面、触摸、刺激、运动、振动、
力等实时触觉信息，这些信息与视听信息一起通过网络传
输。穿上触觉衣，人们可以感受到虚拟足球的纹理、重量、
压力，虚拟的足球比赛也变得真切起来。出门在外，人们也
可以通过触觉衣与家人拥抱，仿佛家人就在身边。
触觉应用面临的最大挑战在于：高度动态环境下，如
何实现远程手术、远程诊断、远程运动控制等依赖交互式反
馈的远程操作？上述操作中的触觉反馈对于刺激人脑非常
重要，可以帮助人们调整操作时机、压力、手势等。交互式
远程操作通常需要极低的时延，空口传输的RTT要求低至
0.1毫秒。此外，远程操作对视觉、听觉和触觉信息之间的

图11 典型6G用例概览

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相对传输时延、可靠性、吞吐率也提出了严格要求。
• 裸眼 3D 全息显示
佩戴VR设备时，无论物体远近，用户都要始终盯着屏
幕，导致其无法正确感知景深，引起头晕或其他不适。基于
视调节的裸眼3D显示有望解决这一问题。它依赖光场和全
息显示等技术，提供沉浸式的真实体验。由此，用户无需
佩戴眼镜就可以看到远在他乡的家人。这种随时随地的裸眼
3D显示需要6G移动系统的支持。移动3D导航等新应用需
要通过移动网络传输3D图像，对网络带宽提出极高要求。
原始数据速率因图像大小、分辨率、颜色等因素而异，从
1Tbit/s以下至几百Tbit/s不等[14]。关于如何减少带宽消耗
的数据压缩技术，相关研究正在进行当中。
• 未联网区域的无线宽带接入
截止目前，全球仍有大约40%的人口没有用上移动网
络。如何使网络覆盖尽可能达到100%——包括人烟稀少的
地区——是6G地面与非地面网络一体化的目标所在。达成
这个目标有助于提高经济融合度、增强社会凝聚力。为了服
务偏远未联网地区和船舶上的人员，可以用非地面网络作为
中继链路连接地面基站。
非地面网络和手机直连也颇有前景，可以确保用户在
不同接入服务之间无缝切换。例如，对于移动中的用户而言，
无缝宽带连接极为重要。一体化6G系统应能为汽车、火车、
飞机和船舶上的人员提供最佳的场景化MBB覆盖。
此外，地面与非地面网络一体化，使6G网络可以更好
地抵御自然灾害，确保业务连续性。
应用场景 2：URLLC+
6G将 加 速 垂 直 行 业 的 全 面 数 字 化 转 型。URLLC+
是 超 高 可 靠 性 超 低 时 延 通 信（Ultra-Reliable Low-
Latency Communications，URLLC） 的 持 续 演 进， 针
对 工 业4.0及 后 工 业4.0的 机 器 类 通 信（Machine-Type
Communication，MTC），适用于制造业、公共服务、自
动驾驶和家庭管理中无处不在的机器人、UAV和新人机接
口（Human-Machine Interface）所催生的新应用[15]。
为了适配各种垂直应用，低时延和高可靠性不仅要在一阶统
计量上满足要求（如周期内的平均误差），还要符合高阶统
计量的分布（如周期内误差的分布）。
• 未来工厂
与大规模生产所使用的传统流水线不同，未来工厂的
目标是完全自动、极度灵活，满足大规模定制的需求。在这
场革命中，6G网络将发挥关键作用。通过超高性能无线链路，
机器不再受互联线缆的掣肘，这样模块才能自由移动、快速
组成定制的流水线。AI和数字孪生使机器与机器人之间的经
验/知识积累、分享成为可能，从而不断优化制造工艺。6G
还可以为未来工厂创造更多价值，例如，无处不在的射频感
知系统能够主动维护整个生产环境和流程。由于未来工厂不
需要人工值守，“熄灯制造”将显著降低运营成本和碳足迹。
2022 年 06 月 | 华为研究 | 15
前瞻

• 有赖于6G的高性能感知与通信技术。

自动化领域最具挑战性的用例以及最核心的逻辑就是
动作控制[16]。动作控制按照预先定义好的方式严格监控机
器运动的方方面面，虽然已应用于现代制造行业，但需依赖
工业以太网等有线技术。为了真正实现灵活的生产线，通信
方式需要从有线转变为无线（如6G），只有具备超高可靠
性（99.9999%）和超低时延（亚毫秒甚至微秒）的确定性
通信能力，方能实现精确可靠的动作控制。
作为Cobot的进化版，Cyborg这个概念诞生于1960年
[17]，它是一种可控有机体，也叫控制论机体（Cybernetic
Organism），利用机器来增强人类的能力。Cyborg可用
于提升人的力量或感官能力，也可以帮助人类克服身体残
疾。随着神经科学的发展，6G将是Cyborg互联的关键。
•

论技术要求，自动驾驶是智慧交通中最难的一个用例。
•
初级自动驾驶通常用于采矿、采石、建筑和农业，需要远程
在未来工厂里，大部分主要工作将由机器人——而不 人工驾驶和远程操作。
是人——来完成。在生产过程中，不同种类的机器人，如自
L5级自动驾驶作为更先进的用例，将重新定义开车旅
动导引运输车（Automated Guided Vehicle）和无人机等，
行的意义。路线规划及驾驶全都交由自动驾驶汽车完成，旅
都会参与进来，将原材料、备件和配件从仓库运送到生产线。
途因此变得更加放松、愉悦，人在享受私密空间的同时，还
大型或重型零件甚至需要多个机器人协作，共同运输，这
可以创造其他价值。为了应对不可预计的路况，6G提供的
个过程称为“协作运输”[16]。机器人之间安全且高效的合
感知和AI能力，以及超低时延、高可靠性和精准定位都是必
作，需要使用信息物理控制（Cyber-Physical Control）
不可少的要素。
应用来控制、协调机器人的运动。例如，搬运刚性或易碎零
件需要非常精准的协调，而柔软或有弹性的零件则允许一定
的自由度以提高搬运效率。为了满足复杂协同工作对精度的
要求，就要利用6G网络提供的同步、时延和定位精度等能 6G将 继 续5G“ 连 接 万 物” 的 使 命， 但 会 囊 括 更 多
力，而这需要厘米级的定位精度、毫秒级的端到端时延，以 的终端和新的人机接口、更密集的连接以及原生可信。
及99.9999%的可靠性。 mMTC+是 海 量 机 器 通 信（Massive Machine Type of
Communication，mMTC） 的 持 续 演 进，mMTC的 特 点
• 是在智慧城市、智慧医疗、智慧楼宇、智慧交通、智慧制造
和智慧农业中，海量终端之间通过轻度连接来承载零散业
最 近， 制 造 业 出 现 了 一 种 新 的 机 器 人 ——Cobot
务。所需的数据速率在极低到中等水平，报文到达时间间隔
（Collaborative Robot的简称，多指与人合作的机器人）。
可能是一天，也可能只有几毫秒。传感器的寿命要足够长，
传统机器人通常只在限定的区域内独立工作，而Cobot可以
而传感器的寿命与其能量采集能力有关。在某些情况下，基
近距离地与人协作、互动，就跟我们的同事一样聪明，能
于零功率后向散射的无源物联网终端也可能用于超低成本
够理解动态的环境、任务，也会关注人类安全，主动行动、
连接。
主动避险，而且功能非常可靠。以上种种，无一不需要AI、
ICT和OT的完美融合。Cobot的移动以及与人类的互动，

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• 智慧楼宇
智慧楼宇是指将建筑作为智能实体进行管控，使信息
在电子产品、智能材料、控制系统和用户之间无缝流动。实
现智慧楼宇的第一步是整合楼宇内的各个子系统。作为一个
复杂的生态系统，一栋建筑里可能有许多不同的子系统，如
摄像头、电梯控制、空调和电力等，将6G应用在智慧楼宇中，
能够整合各子系统，构建高效率、智能化的公共基础设施。
此外，由于智慧楼宇中安装了大量传感器，6G需要实现这
些传感器的大连接、低能耗接入。实现智慧楼宇的第二步是
将各建筑连接起来。未来，移动通信基础设施将为跨平台可
信提供数字基础。
• 智慧医疗
智慧医疗的愿景是摆脱地理位置的限制，使医疗服务
普及化、定制化。随着移动通信系统的发展，各种新用例不
断涌现，包括个人健康的动态监测、远程诊断和病理推断、
全息医疗和康复训练、远程手术等。特别是6G所提供的全
新的感知能力和AI能力，可以极大地促进对患者数据的实时
分析。将来，远程诊断、远程手术等用例将显著缓解社会老
龄化压力，特别是在医疗资源匮乏的区域。
• UAV 使能智能服务
UAV，俗称无人机，各种尺寸和重量的UAV可以服务
千行百业[18]，例如，采矿和勘探行业可以用它实现无人巡
检，媒体和娱乐行业可以用它进行航拍……
6G时代，通信、感知和AI能力都将进一步增强，UAV
也因此在人们的日常生活中发挥越来越多的作用。比如，
UAV可以充当移动基站，按需提供大容量覆盖、支撑XR
直播和提供高精度定位服务；利用其自动驾驶能力，大型
UAV将在物流行业大展拳脚，例如长途运送包裹，甚至在
中途降落到小汽车或巴士上充电也不无可能。
• 广域物联
广域物联服务是得益于6G全球无缝覆盖能力的又一用
例。例如，6G可以从海洋浮标收集信息，报告海上运输期
间的集装箱状态，或从森林或沙漠中的传感器中收集数据，
及时预测预防自然灾害。广域物联的触角将延伸至当前未联
网的区域，从而更好地保护我们的星球。
应用场景 4：感知
网络感知创造了一种通信之外的新型应用场景，涵盖
一系列用例，如基于设备甚至无设备的目标定位、成像、
环境重构和监控、手势和活动识别等[19]。感知为全球移动
通 信 系 统（International Mobile Telecommunications，
IMT）的研究和讨论增加了新的性能维度，如检测准确率、
感知分辨率和感知精度（包括距离、速度、角度），这些维
度的性能要求因应用而异。未来，定位和重构应用需要高感
知精度、高分辨率；成像应用需要超高分辨率；而对于手势
和活动识别，检测准确率则是重中之重。
• 高精度定位与追踪
6G网络将具备感知功能，可以为通信对象提供有源定
位（Positioning）服务（类似5G），也可以为非通信对象
提供无源定位（Localization）服务（类似雷达）。通过处
理散射和反射的无线信号的时延、多普勒和角度谱信息，可
以提取出三维空间中物体的坐标、方向、速度及其他地理信
息。高精度3D定位与追踪将精确至厘米级，可在网络信息
和物理实体位置之间建立必要的关联，进一步在工厂、仓库、
医院、零售店、农业、采矿业等各行业使能不同的应用。例如，
自动化工厂中的机器人可以轻松地检索仓库货架上的零件，
并进行正确的安装[20]。
除了高精度的绝对定位，自动对接、多机器人协作等
应用对相对定位也提出了很高的要求。当一组机器人协同起
吊、搬运一个复杂的机械零件，或者无人机降落在着陆面积
极小的行驶车辆上时，每个机器人或无人机都必须准确地判
断自己与其他机器人或无人机的相对位置。
未来，AI能通过上下文感知和动态地址解析来获取“语
义位置”。有了这个能力，机器人服务员将与人类服务员别
无二致，它可以给坐在窗边的顾客送去一杯葡萄酒，而不需
要向人类获取顾客的坐标。
• 同步成像、制图与定位
成像、制图与定位这三种感知功能可通过同时使用来
彼此互补。成像功能捕获周围环境的图像，定位功能获取周
围物体的位置，制图功能则利用这些图像和位置信息来构建
地图，反过来又提升了定位功能的位置推理能力。
毫米波或太赫兹中的同步定位与制图（Simultaneous
Localization And Mapping，SLAM）应用帮助感知设备
在未知环境中构建3D地图。在6G时代，感知设备可以是
6G基站或终端，包括汽车、无人机、机器人等。与传统的
激光雷达（Lidar）和光学摄像头系统相比，基于6G无线信
号的SLAM应用使自动驾驶汽车能够在任何天气条件下都能
以超高的分辨率和精度来“看清”周围各个角落。室内场景
也类似，即便在拥挤的环境中，机器人、自动导引运输车也
能依赖SLAM自由移动。
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前瞻
• 量的人力，而AI可以极大地减轻人力、财力上的负担。例如，
人类感官增强旨在提供优于人眼的安全、精确、低功
耗感知能力。太赫兹通感一体化技术利用毫米波频段，可以
将超越人体感官的增强感知能力集成到便携式设备、可穿戴
设备乃至可植入式设备中。
“超越人眼”（See Beyond Eyes）的概念依赖超高
分辨率成像技术，可以应用于日常生活（如发现水管中针孔
大小的漏水点），也可以应用到智慧工厂中，实现零接触的
缺陷检测和质量控制。借助电磁波的穿透特性，只需一台便
携式设备甚至智能手机，就能完成包裹安检、墙内线缆检测
等任务。6G将探索更大的射频范围，可透过皮肤、皮下脂肪、
手提箱、家具等材料看见人眼所看不见的东西——即“超越
人眼”。光谱图识别也是“超越人眼”的一部分，它通过光
谱图感知目标的电磁或光子特性来识别目标，利用太赫兹信
号来区分不同材料的独特吸收特性。典型应用包括食物的卡
路里检测和环境PM2.5分析[21]。
在EuCNC2021线上展会（virtual.eucnc.eu）上我们
曾展示了一个原型，证明在便携式设备上实施太赫兹成像是
可行的。利用通信波形，该原型可以感知并成像隐藏的物体，
分辨率达毫米级。有兴趣的读者请参阅[22]。
• DNN）模型。在这一趋势的推动下，10年后，特定领域的
基于机器学习的无源手势及动作识别是推广人机接口
（Human-Computer Interface）的关键，用户仅使用手
势及动作就能与设备交互。这种识别分为“大动作识别”和
“微动作识别”两种。大动作是指身体运动，例如，未来智
慧医院将会自动监督患者安全，包括检测患者是否跌倒、监
控患者的康复训练等。与传统的摄像头监控相比，其最大优
势是对隐私的保护。微动作是指手势、手指动作和面部表情
等。可以畅想一下，我们只需对着空气舞动手指，XR就能
立马播放美妙的音乐、呈现动人的画作，真正做到随时随地
的艺术创作。
AI旨在将分布式智能体智能地连接起来，以便在各行
各业大规模部署AI。实时AI将为分布式学习提供高频谱效率、
大容量、低时延的传输，包括大量智能体之间的数据和模型
参数交换。在原生安全和本地数据隐私的支持下，原生可信
是该场景的关键推动因素。
•
现 今 的 移 动 网 络 操 作、 管 理 和 维 护（Operation,
Administration and Maintenance，OA&M） 需 要 耗 费 大
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网络系统本身可以构建、操作和管理网络配置及部署各功能。
通过在所有技术领域运用预测性的网络分析服务和端到端的
系统OA&M等方式，人工的被动式OA&M将演变为零接触
的主动式OA&M。6G时代，AI能够适应环境变化，及时优
化通信及计算资源，形成满足多样化需求的最佳解决方案。
•
未来的移动通信网络会产生、收集、交换海量的数据，
这些数据可用于执行和优化与操作管理任务相关的各种网
络服务（如配置管理、故障管理和SLA保障等）。此外，
从原始数据中提取的知识可以在系统或业务部门之间交换，
从而产生更大的价值。数据是AI的重要资产，但并非所有原
始数据都拥有较高质量，有些甚至不可用。因此，有必要在
降低计算复杂度和能耗的同时，提高数据处理效率。AIaaS
可以很好地解决这个问题，它能从大量原始数据中选取出高
质量的数据。
•
到了6G，软件生成方式将从软件1.0（人类编码）迈
入软件2.0（数据编码），即深度学习算法利用海量数据
为每个应用生成深度神经网络（Deep Neural Network，
OTT和承载商都将成为AI模型提供商，而AI推理能力则由
公共服务承载商或运营商提供给个人以及垂直行业。未来，
为支撑社会和垂直行业的大规模实时学习与推理，移动通信
系统需为分布式学习与推理应用提供AIaaS。分布式学习与
推理要求移动通信网络不仅仅是传输比特和字节的大管道，
更要成为连接与计算能力兼具的平台，提供最佳的资源调
度，以支持学习任务，实现快速的学习融合。贴近终端用户
的AI服务不仅可以提供卓越的性能（如超低时延），满足了
本地数据隐私保护要求。
为了满足以上要求，6G除了进一步发展无线传输技术，
还将囊括更多新元素，如新频谱、新材料、新信道、新终端等。
本节将围绕这些新元素及相关挑战展开论述。
频谱是无线通信的主要资源，也是每一代无线通信技
术考虑的主要因素：数据速率越高，对频谱的要求也越高。
为了实现更大的规模经济效益、更便捷的全球漫游，使整个
行业取得全球性的成功，在全球范围内统一的频谱分配流程
势在必行。伴随着移动通信技术的代际演进，频谱也逐渐扩
 图12 多层频段框架
展到更高频段。5G开创性地使用了毫米波频段，而6G预计
将探索太赫兹（或亚太赫兹）等更高频段。在移动通信系统
实现广覆盖的过程中，中低频段扮演着不可或缺的角色，而
6G则进一步提出“多层频段框架”的概念，如图12所示。
• 中 低 频 段 仍 是 实 现 广 覆 盖 最 经 济 的 方 式。700~
900MHz的 低 频 段 以 及3~5GHz的 中 频 段 在5G中 发
挥了至关重要的作用，预计这些频段也将在6G中延
续使用。面向2030年及更远的未来，特别是在多运
营商共存的情况下，要支撑流量的持续增长，至少
还 需 要 额 外1~1.5GHz的 中 频 段， 其 中，6GHz（ 即
5925~7125MHz） 和10GHz（ 即10~13.25GHz）
是最有竞争力的两个选择。相较于3.5GHz而言，这两
个频段的传播衰减会略有上升（仍在可接受的范围内），
但得益于更先进的无线技术，路径损耗会进一步降低。
• 毫米波频段在6G趋于成熟。毫米波频段的无线传播特
征比中低频段更恶劣，因此挑战也更大。与此同时，
6G也会涌现出新的驱动因素：1）毫米波频段的大量
可用带宽对于6G所需的超高速率至关重要。2）毫米
波频段使感知分辨率达到厘米级，有助于利用网络基
础设施来绘制地图。由于可用带宽、天线孔径大小等
限制，中频段很难做到这一点。3）无线电技术的不断
发展将进一步提升毫米波频段的利用率。未来，E频段
（即71~76GHz和81~86GHz）将成为支持连续大带
宽的主力频段，而频谱的高效利用则依赖接入回传一
体 化（Integrated Access and Backhaul，IAB） 这
一关键技术。
• 太赫兹频段为感知与通信注入无限可能。太赫兹频段
的一个显著优势是能提供超大带宽，目前已经有大约
230GHz的频谱分配给了100~450GHz太赫兹频段内
的移动服务，使短距离（小于10米）和中距离（如200米）
通信得以实现高数据速率。此外，太赫兹频段中的超
大带宽和短波长也有助于提升感知分辨率。未来，融
入了太赫兹感知技术的智能手机将帮助人类增强感知
能力，例如检测食物中的卡路里，发现水管中针孔大
小的漏水点，便捷安检，以及皮肤及皮下血管健康状
况监测，等等。
新材料与新天线
过去几年，半导体技术的进步推动了数字通信的蓬勃
发展。随着6G的到来，新材料技术将继续发展，支撑新频谱、
新天线在新场景中的应用。
• 硅与太赫兹的结合
硅技术天然具备成本低、成品率高、尺寸小和功耗低
的优势，在推动通信、成像、计算等领域的下一代应用方面
持续发挥作用。现有的硅平台已经相当成熟，在此基础上，
6G又添加了一些先进的工艺特性，以实现新功能。与标
准的互补型金属氧化物半导体（Complementary Metal-
Oxide-Semiconductor，CMOS）不同，锗化硅（SiGe）
BiCMOS平台可以同时执行成像、谱分析和通信等多种应
用。有了先进工艺的助力，预计很快就能实现光器件和电器
件在同一块硅上的高效、精密集成。
然而，硅技术的间接带隙限制了它的光子应用。因此，
有人提出磷化铟和砷化镓等具有直接带隙的III-V型半导体，
但这类半导体成本较高，难以在市场上广泛运用。为了克
服硅的局限性并充分利用光子特性，出现了硅与III-V半导
体的异构集成技术——使用标准光刻工艺在硅晶片上集成
III-V材料，将二者的优势结合起来，在光子应用中彰显出
巨大潜力。
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前瞻

图13 可重构材料使能RIS的应用示例

半导体技术的进步使得太赫兹集成电路成为可能。
通 过 锗 化 硅 异 质 结 双 极 晶 体 管（Heterojunction Bipolar
Transistor，HBT） 技 术， 可 以 制 造 出 工 作 频 段 高 达
700GHz的集成电路。锗化硅HBT的性能极限预计很快就
会达到甚至超过1THz[23]。太赫兹硅基集成电路具有成本
低、尺寸小、成品率高和易集成等优点。为了实现太赫兹
天线，一种办法是将它们集成到硅衬底的前端电路上。不
过，由于衬底会产生表面波，给片上天线设计增加了难度。
这种表面波会干扰天线辐射，导致性能不佳。另一种办法
是封装天线，但这种天线与单片微波集成电路（Monolithic
Microwave Integrated Circuit，MMIC）之间的互联损耗
较高。总而言之，高效、低损耗的太赫兹天线设计与实现仍
然充满挑战。
•
调谐材料的电气特性可让器件具有更多功能、更小尺寸
或者更低成本。因此，各式各样的可调谐材料被发明出来并
嵌入器件，灵活、动态地控制器件性能。正是这种调谐使能
了可重构智能表面（Reconfigurable Intelligent Surface，
RIS）。RIS由数字平台控制，通过特别设计的电磁散射体（元
原子）处理入射电磁波，以产生特定输出。散射体可以调整
入射波的相位和/或振幅，进而完成波束赋形和波束控制。
这些散射体由可调谐材料制成，既支持电控制，也支持热控
制。例如，石墨烯、液晶和相位改变材料经实践证实，可以
实现对主要参数的动态控制。
图13展示了一个可重构材料使能RIS的应用示例[24]，
不论通信双方是否建立了直连链路、链路是否被障碍物阻
断，RIS都可以将室内外基站的覆盖扩展至用户、车辆或自
动导引运输车。通过调整元素的相位，RIS可以动态地将波
束导向目标终端用户，并通过衰减补偿将信息中继到目的
地。基站的波束赋形和RIS的反射相位控制可以一同优化，
最大限度地提高多用户性能。此外，潜在的大孔径优势也有
助于提高感知应用的分辨率。
无线电波传播是无线通信研究的基础部分。在构建和
运行真实系统之前，我们必须了解无线电传播的原理，并开
发相关的信道模型。模型可以定义关键的传播过程，帮助我
们完成必要的系统评估和比较[25]。
信道模型大致分为三类：确定性模型、随机模型和混合
模型。确定性模型中的物理传播参数是固定的，因此，它可
以利用计算电磁学（Computational Electromagnetics，
CEM）、射线跟踪（Ray Tracing）和测量（Measurement）
等 技 术 重 构 特 定 场 景 下 的 真 实 物 理 信 道。 随 机 模 型
（Stochastic Model）通常基于散射簇分布构建，散射簇
由指定的概率密度函数随机生成。混合模型（又称“准确定
性模型”）是确定性模型和随机模型的结合，其中，主导路
径由确定性模型计算，散射路径由随机模型生成。
在大规模系统级评估中，随机模型（如3GPP中所采用
的模型）通常比确定性模型更简单、高效。但是，随机模型

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 图14 6G信道建模的新挑战
不能表达与特定系统或场景相关的确定性参数，如多径信道
参数、通信设备/散射体位置相关的几何信息。因此，如果
需要精确表征信道环境，通常使用确定性模型，但这会增加
计算的复杂度。从3G到5G，信道模型的研究都倾向于在有
限的复杂度下提升确定性水平。
到了6G，随着新频谱、新天线、新场景的涌现，信道
建模将面临更多挑战，如图14所示。单一类型的信道建模
方案难以满足不同6G应用场景的评估要求，场景化信道建
模或许能提供新的出路，而如何在混合模型中实现准确性和
复杂性的最佳平衡，还值得我们深入研究。以下是一些典型
例子及挑战。
• 新频谱：当频谱突破100GHz达到太赫兹频段时，自
由空间路损会相应增加。为了抵消这种影响，需要更
先进的波束赋形技术；否则，新频谱的应用范围将受限。
“分子吸收”现象是太赫兹频段所面临的一个特殊挑
战——太赫兹信号会激发大气中的气体分子，将部分
信号功率转换为气体分子的动能。在小尺度衰落方面，
测量结果[26][27]表明，与毫米波信号类似，太赫兹信
号也表现出多径传播特性，特别是在室内场景中，太
赫兹频段可以用于多流传输。
• 新天线：随着超大规模MIMO的发展，超大孔径天线阵
列（Extremely Large Aperture Array，ELAA）、
RIS、轨道角动量等新天线结构将显著影响信道建模和
性能评估。例如，ELAA带来了诸如近场球面波、非
平稳信道之类的新特性，需要对这些特性进行表征。
对于RIS，除了近场效应，散射模型中的交叉极化率
（Cross-Polarization Rate，XPR）、入射角相关相移、
器件非理想因素等都是需要建模的重要特性，它们可
以确定RIS的价值应用场景。
• 新场景：通感一体化等新场景严重依赖周围环境，特
别是散射体分布，很难通过随机模型描述，因此，关
联了具体地理区域的确定性模型成为首选方案。但在
感知辅助通信中使用哪一类模型，目前尚无定论。在
涉及卫星的非地面网络中，需要考虑传播模型中上层
大气以及楼宇带来的路径损耗；在无人机用作基站的
场景中，需要研究支持移动基站的新信道模型。
新终端
在过去20年里，智能手机取代了功能机，而6G预计将
进一步革新移动终端。未来终端将具备6G通信系统使能的新
能力，包括感知和成像、触觉通信、全息显示、AI等，还可
能包括人类水平的感知、环境感知、多模态人机交互与能量
收集，如图15所示。现今的终端只是连接物理世界和数字世
界的智能助手，而在未来数字与物理融合的世界中，终端将
具备新能力，演变为超级终端。以下是我们总结的四大趋势。
2022 年 06 月 | 华为研究 | 21
前瞻

图15 未来终端的能力与趋势

• 更智能：未来的终端不仅更加智能，还将具备增强现 除了终端本身，终端与人类之间的接口也将持续演
实和自动化能力。未来，移动终端将具备AI能力，将 进。20世 纪70年 代，“ 脑 机 接 口 ”（Brain-Computer
一些计算密集型的任务交由边缘云处理。随着AI/ML和 Interface，BCI）的概念首次提出，经过几十年的发展，已
6G短距离通信技术的发展，未来终端将更智能，使人 取得重大进步。借助不断完善的神经知识以及新型神经传感
类生活进一步自动化，改善服务体验和生产力。 器，在不远的将来，人类就会实现植入式多模感官神经芯片。
届时，一块芯片就能集触觉、嗅觉、视觉、听觉、味觉功能
• 多功能：终端不仅提供连接，还具备全新的感知能力，
于一体，使人脑直接与终端进行通信。与当下依赖手机屏幕
为移动应用创造无限可能。未来，具备多感官能力的
和键盘的通信方式相比，这将是一个质的飞跃。
终端可能会植入人体，形成Cyborg（控制论机体），
促进人类的发展。全新的感知能力也将为移动终端开
启各种新功能，如成像、谱分析、健康监控、手势识
别等。
本节将重点介绍空口和网络架构设计的范式转变。有

• 多样化：不仅是智能手机，各类设备都能用作传感器、 关使能技术和架构的详细介绍，请参见[1]。

执行器。未来将会出现一系列的以人为中心的工业设
备（例如可穿戴设备、植入式医疗设备、汽车、机器人、
Cobot、智能工厂设备等），这些设备集成了先进的 为了更好地满足第3节提到的各种用例，达成智能互联
传感器、显示技术和人工智能。多样化设备的爆炸式 时代的各大目标，6G空口设计需要革命性的突破，实现设
增长将对互联互通提出更高的要求，锚点设备将有助 计理念上的范式转变，如图16所示。
于实现无缝、一致的用户体验。
•
• 云化：除了物理终端，支持隐私保护和新商业模式的
虚拟终端也会云化。未来，每台6G终端都会对应一个 6G智能空口设计结合了模型和数据双驱动的AI能力，
云端的虚拟代理。这些终端可以在公共场所共享，按 以满足不同用户对空口的个性化优化需求。智能空口可以根
需使用。这种“共享终端+虚拟代理”的模式，使用户 据UE的特点来定制传输方案和参数，在不牺牲系统容量的
可以随时随地访问所需的服务。

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 图16 未来空口设计的范式转变
前提下，提升体验。智能空口还可以灵活扩展，支持接近零
时延的URLLC服务。简单、高效的信令机制也最大限度减
少了信令开销和时延。
• 从“附加 AI 优化”到“原生 AI”
在6G网络中，AI将成为空口的原生特性，使物理层
（PHY） 和 媒 体 接 入 控 制（Media Access Control，
MAC）层更加智能。除了网络管理（如负载均衡、节能等），
AI还将会取代收发模块中一些非线性、非凸算法，弥补传统
非线性模型的不足。AI不仅使6G物理层更加强大、高效，
还能进一步优化物理层各个功能模块的参数。除此之外，AI
还有助于提供新的感知和定位能力，这些能力反过来又会
带来空口设计上的重大改变。AI感知和定位有助于实现低成
本、高精度的波束赋形和追踪。此外，基于单智能体或多智
能体机器学习（包括网络和终端的协同式机器学习），智能
MAC层可以提供智能控制器来提升性能。例如，通过多参
数联合优化以及单程序训练或组合程序训练，显著提升系统
容量和用户体验、降低功耗。
• 从“附加节能”到“原生节能”
6G空口设计的一个重要目标是将网络节点和终端设备
的功耗降到最低。在5G网络中，节能只是一个附加特性或
可选模式。而到了6G时代，节能将成为原生特性和必选模式。
借助智能功率管理、按需功控策略以及其他新技术（如基于
感知和定位辅助技术的信道探测），6G网络和终端的能效
预计都将大幅提升。
• 从“单一通信”到“通感一体化”
整个通信网络可以作为一个分辨率高、覆盖广的传感
器，即一张“感知网络”。这张网络不仅能为定位、追踪、
环境监测等新业务提供有用信息（如位置信息、速度信息、
波束方向和目标图像等），还可以辅助通信。此外，借助感
知技术，可以为终端提供成像等更多新功能。全新的6G设
计应建立一个“二合一”网络，把感知和通信两大功能集成
到同一个空口设计框架中。这样的“二合一”网络有望提供
全面的感知能力，更好满足通信相关的关键指标。
• 从“被动式按需波束调整”到“主动式以用户为
中心波束管理”
波束传输对毫米波等高频波段非常重要，其中一大难
题是发送端和接收端的波束精确对准。6G时代，频谱范围
会进一步拓宽，波束管理也因此变得更具挑战性。幸运的是，
借助感知、高精度定位、人工智能等新技术，我们可以从传
统的波束扫描、波束故障检测和波束恢复机制演进到以用户
为中心的主动波束生成、跟踪和调整机制。此外，“免切换”
的移动性至少可以在物理层实现。这些以用户为中心的智能
波束赋形、波束管理技术将使用户体验和整体系统性能得到
极大的提升。新兴RIS技术和新型移动节点（如无人机）使
我们能够主动控制信道条件，而不再只是被动地应对，通过
改变无线传输环境，创造理想的信道条件，从而达到最佳性
能。
• 从“信道测量”到“信道预测”
高度可靠的无线通信需要准确的信道信息。然而，受
制于测量时延、报告时延和导频开销（尤其是高速移动UE
的导频开销），实时获取信道信息存在困难。AI将使能新的
2022 年 06 月 | 华为研究 | 23
前瞻

信道探测技术，在感知和定位功能的辅助下，我们不再依赖 •
导频，而是通过环境感知来获取信道信息。利用感知和定位
智能的频谱利用和信道资源管理是6G设计的重点之
获取的信息，可以极大地简化波束搜索过程。信道主动跟踪
一。如4.1节所述，未来将探索频率更高、带宽更大的频谱，
预测还可以提供实时信道信息，解决信道老化问题。这种新
以满足6G的高速率要求。但是，更高频率往往意味着更大
的信道信息获取技术实现了信道获取开销的最小化，也将网
的传输损耗，包括路径损耗和大气吸收损耗。因此，在设计
络节点和终端的功耗降到了最低。
6G空口时，必须考虑如何同时利用这些新频谱和其他较低
频段。此外，全双工技术将有助于高效灵活的频谱使用。尽
•
管全双工技术在5G就已经提出，人们仍热切期待这一技术
最近发布的5G标准版本中已经可以看到卫星系统的身 在6G时代更趋成熟。
影[28]，但它仍然是以独立系统形式出现的。通过整合地面
和非地面系统，6G有望实现全球覆盖并具备按需覆盖能力。 •
得益于6G中空天地一体化，卫星星座可以成为一种新的网
由于很难对通信系统中模拟和射频模块的损耗和非线
络节点。深度集成的地面与非地面系统可以更高效地进行多
性进行建模，基带协议和算法在设计时往往没有充分考虑这
连接操作、更灵活地共享功能、更快速地进行跨连接切换，
些模块的特征。对于6G，基带物理层的设计必须充分考虑
这将在很大程度上帮助6G以低功耗实现全球覆盖和无缝切
射频模块的损耗和限制。同时，考虑到6G具备原生AI能力，
换。
射频和基带联合设计、优化有望成为现实。

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 图17 未来网络架构设计的范式转变

网络架构设计的范式转变 AI和感知是6G提供的两项重要业务，为此，同一任务需要
在多个分布式节点上协调执行，我们称这种通信模式为面向
6G网络基于一个分散的、以用户为中心的架构，并具
任务的通信。未来无线通信技术应支持多种设备类型和时变
备原生AI能力，因此在传统的连接服务之外，6G系统还有
拓扑结构，实现达到面向任务通信的最佳性能。
可能作为一个分布式平台，承载不同行业场景中的用户负
荷。基于新的使能技术，6G将打破传统模式，向新架构转型，
• 从“以安全为中心的架构”到“多模信任架构”
集成新能力，满足新需求（如图17所示）。
5G安全依赖独立的框架，实现方式与其他网络服务迥
• 从“云 AI”到“网络原生 AI” 异。而6G的一大范式转变是从单纯的安全向原生可信演进。
要实现这一转变，在安全设计时就需要考虑“从设计上保证
目前网络中的AI服务位于云端，停留在应用层面。在
安全”的框架以及一系列相关的问题，比如信任模型，以及
6G时代，网络架构和AI将紧密结合。换句话说，原生AI支
在安全机制中引入量子计算、AI、ML等新技术。为了设计
持将成为网络架构创新的一个重要驱动因素。因此，深度融
可信的6G框架和定义相应的关键能力，那些能产生新需求
合的通信和计算资源以及全分布式的架构将引领云AI向网络
的新用例和新的使能技术都应该纳入考量。
AI转型。随之而来的好处不仅是贴近用户的AI服务可以带来
的卓越性能（如超低时延），隐私问题也可以在本地迎刃
• 从“通用比特管道”到“以用户为中心定制服务”
而解。这是6G网络架构发展的主要驱动力之一，也将受到
GDPR [4]等隐私和数据治理要求的影响，需要满足这些要 从功能上看，网络管理的是每个UE或终端用户的状态。
求所倡导的个人数据自主管理，意味着数据的所有权应当交 因此，网络本质上是一个大型的分布式状态机，在不同网络
还给用户，不受任何机构干涉。网络AI尤其适合实时AI功能 功能之间保持一致的状态。这就需要复杂的信令消息交换，
的实现，这是因为在集中式云AI架构下，面向机器学习的大 可能成为限制网络性能的天花板（如时延）。更重要的是，
数据训练和AI推理的执行效率都很低。 由于攻击面扩大等原因，网络更容易受到攻击。随着连接的
设备和用户数量的增加，单一网络功能（无论物理的还是虚
• 从“面向信息的连接”到“面向任务的连接” 拟的）成为制约网络发展的巨大瓶颈。鉴于网络管理的是
UE状态或用户状态，6G需要以用户为中心来设计网络。而
传统的通信系统是面向信息的，最初是语音驱动，接
以用户为中心的设计一方面能够让每个用户都拥有自己的
着是数据驱动。信源和信宿取决于终端用户的业务，或者基
虚 拟 专 用 网（Virtual Private Network，VPN）， 以 提 供
于终端用户及其通信对象确定。因此，整个通信机制（例如
移动性管理、策略控制、会话控制和个人数据管理等服务；
会话管理和移动性管理）的设计考虑的是如何充分支持这种
另一方面，还可以针对每个用户优化信令开销和相应的网络
连接模型。然而，6G系统由众多分布式智能节点（如终端、
性能。
无线接入节点、网络设备）组成，基于节点所提供的智能特
性，智能业务得到原生支持，节点本身也得以自我优化改进。

2022 年 06 月 | 华为研究 | 25
前瞻

图18 6G中的范式转变汇总

图19 6G标准化时间表

• 和安全技术。在以产消者为中心的开放模式中，每个参与者
既可以提供资源和服务，也可以使用资源和服务。通过AI和
随着虚拟化和人工智能的发展，6G将给社会与经济带
ML技术，6G网络运维将具备相当的自治能力，极大减少甚
来翻天覆地的变化。以智能为基础，6G网络将引入一种参
至不需人工干预，使6G网络更灵活自适应地服务每个人的
与式的组网与业务发放模式。这种模式将颠覆以往的智能连
需求。从这个意义来看，6G并非私有网络，但是可以量身
接基础设施，将所有参与者的资源汇聚成一个动态资源池。
定制，“我的网络”这一概念由此诞生。
这一根本性转变意味着商业模式从传统的运营商视角切换
到了更为开放的产消者（Prosumer）视角（产消者既是生
产者又是消费者）。多个网络通过协作模型融合在一起，相
关方的多边所有权、数据所有权、隐私权及信任模型都需要
马可尼早在1932年就提出“给无线设限是危险的（It
在设计之初就纳入考量，成为内在特性而非附加特性。出于
is dangerous to put limits on wireless）”。在过去40年里，
本地数据治理和网络主权的考虑，6G将采用新的信任模型
无线通信的变革重塑了我们的生活。现在，6G即将开启又

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一扇创新大门，将推动新的范式转变。在本文最后一部分，
我们将总结这些范式转变，并展望ITU-R和3GPP的6G标
准化时间表。6G在未来的成功和长期价值的实现离不开开
放、协作和潜心研究。
范式转变总结
如图18所示，范式转变包括以下几个方面：
• 6G服务将从纯连接转变为连接+感知+AI；
• 对私有网络的支持不再只是对公有网络的简单扩展，
而是原生支持；
• 以加密为基础的安全机制将向以技术为基础的可信、
多模信任架构、后量子加密等方向转变；
• 通信系统中各层的算法从纯分析转向模型与数据双驱
动，利用AI和ML技术耦合难以建模的真实条件；
• 网络OA&M达到零干预、全自动水平；
• 网络基础设施将融合计算基础设施，使系统支持原生
智能，并将AI作为服务提供给第三方；
• 低轨卫星星座的建设让网络基础设施从地面转变为地
面与非地面一体化。
标准化进展
2018年开始，各国纷纷启动6G研究项目。欧洲、中
国、日本、韩国、美国的产业界和学术界都在努力探索下
一代无线网络的典型应用场景、关键能力和潜在技术。
ITU-R正在启动新一轮面向2030年及未来的工作。ITU-R
的5D工作组已经开始了下一代IMT标准的技术趋势（Future
Technology Trend）和愿景（Vision）研究工作。按照目
前的时间计划表，ITU-R将于2023年世界无线电通信大会
（WRC23）之前完成愿景研究。该研究将为6G提供整体
框架和目标，包括应用场景和关键能力方面的要求。行业研
究的深入有助于我们理解这些要求对无线通信系统设计的
影响。此外，3GPP预计会在2025年底（R20）前后启动
对6G的全面研究。目前来看，6G标准有望在2030年左右
发布。
移动通信行业经历了1G到5G，已经相对成熟，发展速
度已明显放缓。制定统一标准对于实现规模经济效益尤为重
要，这需要产业界、学术界和生态圈的伙伴们继续像4G、
5G时代那样通力合作。华为坚信开放合作的重要性，并积
极致力于推动全球6G合作。全球统一标准是6G未来成功的
必由之路。
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2022 年 06 月 | 华为研究 | 29
前瞻

100T 容量光纤通信的发展与挑战
肖新华，郭强，马会肖，郑博方，姚湛史，桂成程，宋小鹿
玻普实验室

摘要
随着信息传输带宽的持续增长，预计未来十年骨干光纤容量将从当前20T左右向100T容量逐步推进。从技术发展来看，
单波相干速率如何提升至1T，光纤信道的有效频谱如何拓展到150nm以上并实现相应的高增益光放大器，如何建立基于
受激拉曼散射强效应下的新型超宽谱理论和光层系统，这些方面能否取得突破性进展，是逼近光纤100T容量的关键挑战。

| | 2022 年 06 月
1 引言
随着5G和超大规模数据中心的建设，预计2023年全球
网络流量将达到4ZB[1]，而目前光纤传输容量的年增速约
为20%，远远无法满足网络流量增长的诉求。持续提升单
纤容量，降低比特传输成本和功耗是光纤通信永恒不变的发
展主题，单纤100T将在容量、性能、集成度、灵活性等方
面有全新突破，但也将面临诸多的技术挑战（图1所示）。
第一，过去十年相干技术推动了长途单波速率的极大
提升，通过不断提高光电子器件的工作带宽和单波长通道的
频谱效率，100G和200G相干已规模商用，同时400G进
入产品开发阶段。未来五年800G或1T相干将是研究重点。
当单波速率提升至800G+，突破超宽带光电子器件和先进
光算法是关键。高带宽的光电子器件受限于材料和工艺，目
前实现130GB以上的带宽已十分挑战[2]；采用高阶调制码
型（如32QAM、64QAM等）可进一步提高频谱效率，但
对 光 信 噪 比（Optical Signal-to-Noise Ratio，OSNR）
的要求也随之提高，并且高阶调制码型对光电子器件和光纤
中的线性、非线性损伤更加敏感，需要更加有效的非线性抑
制及补偿算法和低功耗信息编码算法来解决这个问题。
第二，扩展光纤信道的有效频谱是实现单纤容量显著
提升的最有效手段。传统C波段占用4THz的光纤频谱，随
着时间的推移和技术的演进，C波段被扩展到6THz，传输
带宽增加了50%，单纤容量可支持24T。进一步扩展L波
段（6THz），未来单纤容量有望突破48T。但按照单纤
100T容量的目标，则至少需要150nm以上的光纤频谱，覆
盖C波段、L波段、S波段，甚至部分E波段。然而当前除了
C和L波段可选择掺铒光纤放大器（Erbium-Doped Fiber
Amplifier，EDFA）外，其余波段的光放大技术均不成熟。
因此，如何进一步提升C/L波段EDFA的放大器性能，并实
现新波段（如S波段、E波段、O波段等）的光放大器是亟
待解决的问题。
图1 100T光传输的关键研究方向
第三，扩谱将带来严重的受激拉曼散射（Stimulated
Raman Scattering，SRS）效应，短波长信道的功率会向
长波长信道转移，造成短波长信道OSNR的严重恶化，成
为制约超宽谱系统长距传输的瓶颈。抑制SRS对传输性能
的影响是一项重大挑战[3]，需要从系统层面综合考虑，实
现理论、光层和算法的联合创新，才能最大程度地缓解这个
问题。此外，采用超低损、大有效面积的G.654E光纤，并
缩短光缆的跨段长度，可同时减小光缆的传输损耗及引入的
非线性损伤，大幅提升接收信号的信噪比，有助于使用高调
以获得更高的频谱效率，提升传输容量。但在工程上如何部
署新光纤和新跨段，以及部署后将面临的新技术挑战，如高
调的损伤补偿，超宽谱一体化光放大等等，这些都是值得我
们思考和研究的问题。
2 100T 光传输的关键技术
2.1 单波超高速
提高信号的波特率和频谱效率是实现单波超高速传输
的主要技术路径。为实现单纤100T光传输，单波速率将向
800G、甚至1T+演进，需要突破130GB+的光电子器件和
新型的光算法。
2.1.1 新型高速电光调制器
单波400G需要100GB的电光调制器，未来单波800G
甚至超1T速率，电光调制器的带宽需要达到130GB甚至
200GB。光系统对调制器带宽的需求不断提高，电光调制
器的材料与制备工艺亟待突破。
硅基光子学是当前备受关注的集成光学技术，具有高
集成度和低成本的优势。硅光器件的制备与成熟的CMOS
工艺兼容，可与微电子器件集成，实现单片集成的硅基光电
芯片，因此硅光技术的发展前景被广泛看好。但从电光信号
2022 年 06 月 | 华为研究 | 31
前瞻

转换的角度看，硅并不是最理想的材料。硅的晶体结构具有 等优点。图3展示了TFLN调制器与传统体材料铌酸锂调
中心对称性，没有二阶非线性光学效应，无法提供电光效 制器截面结构的比较[4]。
应。因此，需要对硅进行掺杂形成PN结或PIN结，利用硅
提升TFLN调制器的性能是业界一直在努力的方向。
的载流子色散效应实现电光转换。但受到硅材料载流子速
当 前TFLN调 制 器 的 典 型 调 制 效 率 为VπL≈2~3V·cm，
率的根本限制，硅光调制器的最高理论带宽仅为60GHz左
3dB电光带宽为40~100GHz，波导传输损耗低于0.5dB/
右，难以实现超过100GB的信号调制。此外，载流子色散
cm[4]。2020年，基于TFLN平台的相干调制器被报道，
效应还导致硅光调制器产生光学损耗高、线性度差等问题。
实现了110GB QPSK和80GB 16QAM的信号调制，单波
因此，为支撑光传输系统向更高速率演进，近些年报道了
速 率 最 高 达 到320G[5]。 在2021年 的OFC会 议 上， 报 道
多种基于新型电光材料的集成电光调制器方案，如磷化铟
了通过使用TFLN相干调制器和DAC电学混频技术，实现
（Indium Phosphide，InP）调制器，薄膜铌酸锂（Thin
200GB偏振复用概率整形64QAM信号调制，单波净速率
Film Lithium Niobate，TFLN）调制器、聚合物调制器等。
可达到1.58T[6]。

除了提升TFLN调制器的性能，实现TFLN调制器与硅
光平台的混合集成也是一个值得关注的研究方向[7]。通过
InP调 制 器 基 于 多 层 量 子 阱 结 构 的 量 子 限 制 斯 塔 克
将TFLN结构与绝缘体上硅（Silicon On Insulator，SOI）
效 应（Quantum-Confined Stark Effect，QCSE），
平台键合，在需要进行高速电光调制的区域使用TFLN波导，
可实现较高的调制效率，半波电压与调制区长度乘积可达
而在其他区域的光信号则采用SOI平台的硅光技术处理。
到~1V·cm。因此，相比于传统电光调制器，InP调制器
图4展示了硅与铌酸锂混合集成的电光调制器结构。混合集
具有更低的驱压和更小的尺寸。近些年，InP调制器的研究
取得了较大进展。在其结构设计方面，NIPN型结构被提出，
降低了调制器截面的接触电阻，配合低微波损耗的慢波电极
结构设计，在保证高调制效率与低波导损耗的前提下显著
提升调制带宽。图2展示了该InP调制器的结构。NTT研制
的InP调制器可在1.5V的半波电压下达到80GHz的电光带
宽，实现112GB 16QAM的信号传输，单波传输速率达到
448G[4]。虽然InP调制器具有优异的性能，但其对材料、
工艺、集成度的要求都很高。此外，InP调制器通常要求使
用TEC进行温度控制以保证稳定工作。

自2018年 低 损 耗 铌 酸 锂 波 导 刻 蚀 工 艺 难 题 被 攻
克， 成 功 制 备 出 高 速 的TFLN电 光 调 制 器 后[4]，TFLN
平 台 成 为 调 制 器 领 域 的 新 热 点。 铌 酸 锂 是 经 典 的 电 光
材料，利用泡克耳斯效应实现电光调制，具有电光系数
图2 NTT公司研制的基于NIPN结构的InP调制器结构示意图[4]
高（~30pm/V）、光损耗低、线性度高、材料性质稳定

图3 TFLN调制器的截面结构（左）与传统体材料铌酸锂调制器的截面结构（右）[4]

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 图4 硅与铌酸锂混合集成的电光调制器结构示意图[7]

图5 (a) TFLN调制器电光响应曲线；(b) TE与TM偏振的单端耦合插损

成设计可以同时发挥硅与铌酸锂两种材料的优势，把硅光平
台成熟且丰富的光集成器件库与TFLN平台优越的电光调制
性能结合起来，是目前业界的一个发展趋势。

华为在超高速传输领域进行了长期的研究和投入，在
新型高速电光调制器领域已取得了阶段性的成果。华为已研
制出高性能的TFLN电光调制器，在Vπ为2.7V的器件上测
得的3dB电光带宽超过100GHz（图5-a），为目前业界实 图6 SOH调制器的截面结构[8]
测最高的电光带宽。此外，华为研制出低插损的光纤-TFLN
芯片端面耦合器，TE与TM偏振的单端耦合插损在1550nm 2.1.1.3 电光聚合物调制器
处 均 低 于1dB（ 图5-b）。 当 前 基 于 晶 圆 级 制 备 技 术 的
电光聚合物（Electro-Optic Polymer，EO Polymer）
TFLN波导传输损耗已经可以和使用EBL制备的相当，但如
是另外一种受广泛关注的应用于集成电光调制器的材料，
何进一步改善器件性能的一致性、如何使TFLN器件的制备
图6展 示 了 基 于 电 光 聚 合 物 的 硅-有 机 物 混 合（Silicon-
工艺与商用的硅光芯片或微电子芯片的制备机台相兼容仍
Organic Hybrid，SOH）调制器的截面结构[8]。通过把电
是需要解决的问题。
光聚合物填充进硅基狭缝波导形成SOH调制器，可显著增
强电光聚合物区域的电光重合效率。由于电光聚合物的电
光系数（> 100 pm/V）比铌酸锂材料高数倍，SOH调制器

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前瞻

的调制效率相比于TFLN调制器可实现超过一个数量级的提
升，VπL可达到0.03~0.1V·cm[9]。高调制效率带来的一
个好处是降低驱动电压，达到CMOS电路直驱以降低功耗，
并且可实现更紧凑的器件尺寸。SOH调制器的另外一个优
势是与硅光工艺的后端兼容性。这是由于SOH调制器的大
部分器件结构制备可以用硅光工艺机台完成，而电光聚合
物的填充和极化操作只需要在完成硅光结构的制备后进行，
对硅光工艺机台没有影响。但是，在电光聚合物调制器商用
图7 典型相干接收机背靠背场景下OSNR损伤与收发机IQ时延差的
化前，需要解决电光聚合物材料稳定性的问题，尤其是在高 关系
温与高光功率的环境下，电光聚合物调制器的性能会出现劣
化。 损伤对时延匹配的精度要求是3ps以内；在未来的800G+
相干时代，波特率将上升到200GB，时延匹配精度需要控
制到500fs以内。类似的，低速率情况下通道间串扰的频率
选择性并不严重，收发机信噪比几乎没有损失；但随着速率
随着单波速率向800G+演进，光电器件引入的损伤
提升和器件小型化，在当前100GB左右的相干系统中，通
及光纤中的克尔非线性效应成为限制传输性能的主要因
道间的高频串扰引起的信噪比损失将达到1dB。通过对器件
素[10]； 此 外， 光 纤 色 散 引 入 的 损 伤、 激 光 器 线 宽 及 色
四路通道间的不一致性进行精确表征和补偿，可提升可获得
散 导 致 的 均 衡 增 强 相 位 噪 声（Equalization Enhanced
信噪比，并接近硬件的最高信噪比。
Phase Noise，EEPN）等问题也逐渐突出，数字多载波技
术（Digital Multi-Band，DMB）相对于单载波技术在解决 文献[12~15]分析揭示了相干系统中，收发机偏振间和
这个问题上更具优势[11]；算法芯片处理的吞吐率提升，功 IQ间的不平衡引入的信道损伤机制和补偿算法，其基本原
耗与散热逐渐成为瓶颈。综上，单波400G向800G+演进， 理是将物理信道的损伤在接收端依次反向补偿，通过补偿
需要在器件损伤补偿、数字多载波、光纤非线性补偿以及降 滤波器的系数间接评估收发机的损伤构成。文献[16]提出
低算法芯片功耗等方面实现技术突破。 了基于高维MIMO实现收发机通道间时延解耦，图8是4x8
MIMO标定算法的架构。通过发送已知数据进行标定，可以
依赖先进的MIMO架构在接收机有效分解收发机的损伤，图
9展示了该方法可实现亚皮秒级的表征精度。文献[17]提出
根据香农定理，接收机对信噪比的要求随频谱效率的
广义线性均衡方法，通过适当增加算法复杂度，有效地降低
提升呈近指数增加，因此高阶调制格式对收发机的器件噪
高阶格式对通道不平衡的敏感性。该方法具有很强的指导
声和损伤容忍度明显降低。一方面，相干收发机中每个光
性，指明了IQ信道间不平衡引入的损伤需要提升MIMO维
电器件伴随的噪声生成、带宽受限和非线性响应相互作用，
度才能有效根除。目前，基于收端信号处理对收发机线性损
限制了接收信号的最高信噪比；另一方面，相干收发机四
伤进行标定和补偿的研究相对比较完备，但实现低成本、实
路通道间的幅度不平衡、时延不匹配和高频串扰，将会进
时的收发端本地标定与监控仍缺乏有效手段，需进一步的研
一步限制实际中可获得的信噪比。并且随着波特率的提升，
究和探索。
可获得信噪比和最高信噪比间的差异将越来越大。图7展示
了相干接收机背靠背场景下OSNR损伤与收发机IQ时延差
的关系，0.1UI的时延差就会产生0.5dB的OSNR损伤。在
100G相干时代，信号波特率在30GB左右，0.5dB OSNR 信号波特率的提升导致光电器件带宽受限，降低了相
干收发机的最高信噪比。通过引入连续时间均衡器来提升驱

图8 4×8复数MIMO实现收发机时延标定[16]

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 图9 不同MIMO架构下(a)收端无skew；(b)收端skew为-2ps的发端skew标定[16]

图10 90GB和180GB单载波16QAM的解调信噪比与线宽关系

动器或跨阻放大器带宽，加剧了带内不平坦性和有色噪声，
同时单载波的EEPN也会显著增强。图10展示了在13dB的
信道信噪比情况下90GB和180GB解调信噪比与线宽的关
系。在200kHz线宽的情况下，180GB较90GB背靠背信噪
比有0.03dB的收益，但在1000km和2000km长途传输的
场景下，180GB较90GB信噪比分别劣化约0.2dB和0.3dB。
DMB将频谱在数字域上切割成基本均匀的子波带，分别进
行编码调制后合并传输，是有效降低带内不平坦和均衡增强 图11 单载波与数字多载波性能比较
噪声的有效手段[18]。
法，分解发射机和接收机激光器的相位噪声，分别进行子载
图11展示了在不同强度的有色噪声下，单载波系统和 波间的相位噪声联合估计和补偿，使得数字多载波可以同时
数字多载波系统的理论性能。当带内有色噪声大于5dB时， 获得高波特率信号的相位噪声性能和低波特率信号的EEPN
数字子载波和注水算法结合比传统的单载波获得0.2dB Q因 优势。
子提升。另一方面，数字多载波对每个子波带分别进行均衡，
与单载波信号相比，数字多载波系统发端峰均比增大
由于带宽降低，EEPN噪声有效减少，但收发机相位噪声影
会降低输出光功率，器件非线性补偿也更加复杂，如何实现
响增强。文献[19]提出了新型数字多载波的载波相位恢复算
低复杂度数字多载波的器件非线性补偿有待进一步研究；在

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前瞻

图12 DoD译码架构（左）；DoD功耗优势（右）[29]

系统层面，注水算法的部署还需要结合光层性能监测等技术
手段进行研究。

光纤中的克尔非线性效应是限制单波800G+性能的主
要因素。它主要分为信道内的自相位调制和信道间的交叉相
位调制。针对光纤非线性的补偿，目前主要有两条技术路径。

第一条技术路径是在收端或者发端利用数字后向传输
（Digital Backward Propagation，DBP）技术进行补偿
或者预补偿[20~22]。DBP技术对自相位调制有较好的补
偿能力，但是无法补偿其他信道导致的交叉相位调制，同
时传统的DBP方案算法复杂度非常高。有报道通过将光纤
非线性损伤看做微扰量或者利用Volterra级数分解进行并行
补偿降低了传统DBP的算法复杂度[21][22]，但仍要考虑很
多非线性扰动系数项，复杂度依旧较高。此外，利用先进
的神经网络技术进行DBP补偿的研究方向得到了广泛关注
[23~25]。
另一条技术路径是将光纤非线性与信息论结合，通
过筛选出激发光纤非线性较弱的序列或者采用星座映射
方案来提升光纤非线性噪声的抑制能力，从而降低非线
性噪声引入的损伤。传统的概率星座整形（Probabilistic
Constellation Shaping，PCS） 主 要 针 对 高 斯 白 噪 声
（Additive White Gaussian Noise，AWGN） 信 道， 如
能在PCS符号筛选的过程中加入对非线性噪声的考虑，则
可以有效实现非线性噪声抑制。例如采用较短的PCS映射
长度可以使高能符号在信号序列中分布得更加均匀，或者利
用信号功率谱的低频分量作为光纤非线性损伤被抑制的指
标等进行序列的筛选，均可以获得一定的非线性补偿收益，
为后续寻找合适的非线性编码方案奠定了基础[26][27]。
随着波长速率不断提升及对非线性深度补偿的诉求，
oDSP采用的调制方案、编译码结构及信号补偿技术日益复
图13 近似计算的三维优化空间[40]
杂，带来芯片的吞吐量急剧提高，先进工艺和芯片功耗问题
越来越突出。
FEC几乎占据了整个芯片功耗的半壁江山，低功耗
FEC技术也是近年来学术研究的热点。其中，动态译码架
构（Decoding on Demand，DoD） 通 过 在FEC帧 之 间
有效共享译码资源将计算资源的功耗和面积降低了50%以
上[28]，软硬结合的DoD也被认为是性能与功耗最优的折
中译码方案（如图12所示）[29]。此外，随着吞吐率的提升，
模块之间因数据迁移产生的功耗占据比例持续提升，通过
信息压缩的方式降低模块间的数据迁移也是有效的技术手
段[30]。
在低功耗电路方面，AI领域持续涌现出许多新兴的计算
方式，它们可以在现有制程工艺下大幅提升电路的能效比，
如存算一体[31~34]、近似计算[35~38]、概率计算等。将
AI领域的新型计算范式引入到通信领域或许是提升oDSP能
效比的有效方式。但AI领域的计算呈现出运算单元比较统一
的特点，oDSP处理流程中加法操作、乘法操作等交叉融合，
相对无序。因此，需要对oDSP算法模块进行适配。例如利
用深度学习方法代替传统的均衡补偿算法[39]。此外，近似

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 图14 不同掺杂元素的增益谱范围
计算通过在电路层面引入一定的错误，在芯片设计时除了延
时和功耗外引入错误这个新维度，将芯片设计的优化空间从
二维扩展到三维，从而能够在能效方面获得更优解[40]，如
图13所示，这为oDSP低功耗设计打开了新的大门。这些
新型计算范式在降低功耗的同时会引入器件层面或逻辑电
路层面的错误，因此需要建立新型的容错理论及容错设计方
法论。容错算法设计方法论区别于传统的算法设计方法论，
是一项系统工程，从底层电路至顶层系统，涉及到晶体管、
门电路、逻辑电路、芯片架构与算法模块的跨层设计，需要
探索各层非可靠电路的行为模型建立方法论，以及算法实现
中的冗余与通信系统中的容错能力，构建硬件与算法联合设
计的理论指导及端到端设计方法论，从而实现芯片处理性能
的全面提升。
2.2 扩展光纤可用频谱
扩展光纤信道的可用频谱是提升单纤容量最直接有效
的方式，扩谱的关键在于光放大器。当前我国大量部署的
波分系统仅利用了C波段4THz的光纤频谱，可实现50GHz
间隔下传输80个波长信道。进入200G时代，超宽C波段
（Super C）的概念被提出，可用频谱达6THz，相比传统
C波段频谱宽度扩展了50%。为了在距离不变的条件下实现
单纤容量翻番，下一步需要扩展L波段。基于C+L波段，预
计光通信系统可利用约11~12THz的频谱，光放大器选择的
是相对成熟的EDFA。当前，业界希望进一步将传输频谱扩
展到S波段，甚至O波段和E波段，由于这些波段均处于二
氧化硅光纤的低损耗区，对光传输具有非常大的吸引力。针
对这个诉求，业界在持续研究新波段的光放大技术，基于不
同掺杂元素的光放大器可支持不同波段（如图14所示）的
光信号放大，例如掺钕（Nd）、镨（Pr）、铥（Tm）、铋（Bi）
等元素的光纤放大器和超宽带拉曼光纤放大器[41~54]。下
面逐一介绍各种光放大技术。
2.2.1 超宽 L 波段 EDFA
L波段光纤放大器和C波段类似，也采用掺铒光纤作
为增益介质。目前L波段光纤放大器支持96个波长，继续
扩展其增益谱宽以支持120波传输（Super L）是一个趋
势[41][42]。Super L和Super C结合可实现单纤240波传
输，相对传统C波段80波系统，传输带宽提升2倍（如图15
所示）。然而Super L光纤放大器的研制挑战很大，主要
原因是铒离子的吸收峰位于C波段，L波段长波位置处的增
益很小，并且L波段长波处的激发态吸收（Excited State
Absorption，ESA）效应明显，其增益被进一步限制。多
组分掺杂增益光纤是实现Super L光放大的关键技术。通过
改变增益光纤的掺杂组分和结构有望解决L波段增益范围受
限的问题。向增益光纤中引入不同的共掺离子，调节共掺离
子的比例及分布，可提高L波段光纤放大器长波处的增益。
同时，通过优化增益光纤的掺杂结构，可进一步提高泵浦效
率、降低光纤放大器的噪声系数。增益光纤共掺组分种类的
多样性，光纤结构的复杂化等问题，将会大幅增加光纤制备
特别是光纤预制棒制备的难度。并且由于玻璃材料的长程无
2022 年 06 月 | 华为研究 | 37
前瞻

图15 C/L波段划分和演进

图16 不同的基质材料掺铋元素可实现多波段的放大(左)[49]；OFS研制的O波段BDFA(右)[52]

序性，目前无法准确预测和仿真光纤预制棒的光学性能，因
此目前多组分掺杂光纤预制棒的制备工艺还有很大的优化
空间。
S波段是继C、L波段后有望进一步扩展的波长区域。
目前S波段光放大器主要是掺杂光纤放大器，如掺杂铥元素
和铋元素，与C、L波段的EDFA相比，其技术成熟度不高，
处于关键技术突破阶段。
S波 段 掺 铥 光 纤 放 大 器（Thulium-Doped Fiber
Amplifier，TDFA）的相关研究早在2000年左右就有报道
[43~47]。但目前TDFA的放大性能与EDFA相比还有一定
的差距。不同于EDFA，TDFA采用的掺杂元素是铥。由于
铥离子（Tm3+）的发射能级�H� 和次低能级 � H� 之间的能
隙小，这使得在高声子能量基质中掺杂Tm3+时，多声子弛
豫变成主要的弛豫过程，导致Tm3+离子在硅酸盐、硼酸盐
以及磷酸盐等声子能量较高的玻璃系统中较难观察到发光，
因此，S波段放大器掺杂光纤基质的研究主要集中在氟化物
等声子能量较低的玻璃系统中。此外，通过提高铥离子的
掺杂浓度（例如>6000 ppm），可增强铥离子能级间的交
叉驰豫效应，提高光放大器的效率。TDFA泵浦波长的选择
是多样性的，主要是因为Tm3+的能级结构复杂。一般采用
两种泵浦方案，一是采用1420nm的单波长泵浦，二是采用
1420nm和1560nm双波长泵浦。TDFA的掺杂光纤基质材
料是实用、高性能TDFA研究的基础，石英玻璃物理性能优
良，易于加工，容易与标准传输光纤熔接，因此仍有不少研
究者致力于基于石英玻璃的TDFA的研究。
掺 铋 光 纤 放 大 器（Bismuth-Doped Fiber Amplifier,
BDFA）有望成为支持O/E/S等波段光传输的放大技术，近
几年被广泛研究[48~52]。采用不同的基质材料，如铝硅酸
盐、磷硅酸盐和锗硅酸盐玻璃，可以显著地将发射光谱从
1150nm转移到1500nm（如图16左图所示）。最近报道
了O和E波段的掺铋光纤放大器，其带宽为115nm、小信号
增益为31dB、噪声系数为4.8dB[48]。在[51]中，研究人
员展示了基于锗硅酸盐玻璃的BDFA，工作在1370~1490
nm的光谱范围内，覆盖E波段和部分S波段，最大增益为
31dB，最小噪声系数为4.75dB，增益>20dB的波长范围
约55nm。2020年O波段掺铋光纤放大器推出，单级、符合
MSA标准的BDFA原型在40nm增益带宽内（1290~1310
nm）提供高达18dB增益和15dBm的输出功率（如图16右
图所示）[52]。BDFA中的铋掺杂二氧化硅光纤在熔接、机
械性能等方面与传统的掺铒光纤相似。BDFA结构设计简单，

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 图17 100+nm SOA结构（左）和性能（右）[53~54]

可应用于电信/数据通信、测量等领域。虽然BDFA在O/E/
S等波段传输应用中有相当多的优势，但目前铋离子的发光
机理和理论还不完善，制备工艺还处于摸索阶段，并不成熟，
BDFA的商用化需要经历长时间的研究与开发。

2.2.3 超宽谱半导体光放大器

半导体光放大器（Semiconductor Optical Amplifier，

SOA）是基于非平衡载流子即电子空穴对复合并发射光子
的机理以实现光放大。传统超宽谱SOA面临增益、输出功
率受限等问题，业界首次报道了一种增益带宽达100+nm的
图18 研究报道的超大容量光传输纪录统计
SOA[53~54]。通过特殊设计的单极化SOA芯片结构，可提
供超过100+nm的增益带宽，基于偏振分集架构实现偏振不
敏感的超宽谱SOA模块（如图17左图所示），其增益覆盖
从1508nm至1611nm（如图17右图所示）。新型100nm
宽SOA的增益最小为16.5dB，最大为19.8dB。通过降低耦
合损耗，SOA的噪声系数实现从较短波长的8dB到较长波
长的5.5dB变化，输出功率高于20dBm。该超宽带SOA模
图19 考虑SRS效应的EGN模型
块成功用于演示100+T光传输[53]。但需要注意的是，SOA
与传统的掺杂光纤放大器不同，它会对WDM信号产生非线 系统性能的影响是成倍增加的。因此，SRS效应是阻碍超
性损伤。因此需要进一步量化SOA引入的非线性代价并研 宽谱光传输的关键因素。下面将介绍100T+光传输在系统
究减弱SOA非线性效应的技术方案，这将有助于将超宽谱 上亟待突破的关键技术。
SOA推向商用化。
2.3.1 超宽谱光传输理论建模
2.3 超宽谱理论建立与光层设计 相比传统C波段，超宽谱光传输系统中SRS效应愈发
提升单波速率和扩展光纤的有效频谱，支持着光传输 明显，当前用于表征光系统传输性能的扩展高斯噪声模型
朝着100T+容量迈进。图18展示了近几年诸多学术和工业 （Extended Gaussian Noise，EGN） 并 未 将SRS效 应
机构对超宽谱光传输的研究成果统计[55~64]。该图清晰地 考虑在内，因此其不能作为定量表征超宽谱光系统传输性能
展示了一个趋势，随着传输距离的增加，光系统的传输带宽 的理论模型。针对这个问题，学术界提出ISRS-EGN模型
和容量随之减小，这主要是光纤的非线性效应和链路中光放 [65]。它在当前EGN模型的基础上加入对SRS效应的数学
大器噪声综合作用的结果。尤其是SRS效应，它在传统C 表达（如图19中红框内所示），可精确描述SRS效应对信
波段80波的系统中并不明显，但随着传输带宽的扩展和信 道功率的影响以及与克尔非线性效应间的相互作用，实现对
号功率的增加，例如从C到C+L甚至S+C+L，SRS效应对 每个波长信道的功率、光信噪比和非线性信噪比等关键参数

2022 年 06 月 | 华为研究 | 39
前瞻

的准确估计。并且该模型在数学上被进一步简化，得到其闭
式解析形式，在不影响模型准确度的前提下，大幅降低模型
的计算复杂度。ISRS-EGN模型可以为超宽谱光系统规格
制定及优化配置提供理论指导，以实现系统传输性能的最优
化设计。
SRS效应是制约超宽谱光系统传输性能的关键因素，
主要体现在宽谱光信号在光纤中传输时，短波长信道的功率
向长波长信道转移，造成短波信道的信噪比严重恶化，成
为系统传输的短板。图20中左图显示，在S+C+L系统中，
SRS导致的功率转移（10dB+）明显比C+L系统（5dB）
严重。图20中右图显示了增加入纤功率，SRS效应对系统
的影响也会成倍增加。为了解决SRS这一问题，多种方案
被提出。
基 于ISRS-EGN模 型， 考 虑 光 纤 的 波 长 相 关 损 耗、
SRS效应引起的功率转移以及系统中拉曼放大器的增益分
布等，对不同波段光信号的入纤功率进行优化设计，尽可能
减小短波信道的信噪比恶化，提升系统的整体传输性能。
由于SRS效应导致超宽谱长距光传输系统中各波长信
道的性能差异大，为实现单纤容量的最大化，针对每个波长
信道的信噪比进行灵活的速率注水是有效方案。短波长信道
由于其光功率向长波长转移，以及短波信道所处的O\E\S等
波段的光放大器噪声系数大等原因，其信噪比恶化较为严
重。而长波信道由于受到短波信道带来的拉曼放大效应，其
信噪比一般较好。传统光通信系统中所有波长信道一般采用
相同的速率配置，但这种方式并不适合超宽谱光传输系统，
因为这将极大地限制系统的传输容量。灵活频谱效率技术，
包括灵活速率（flex rate）、带宽可变（flex grid）、自适
应调制（adaptive modulation）等，可使得每个波长信道
根据自身的性能参数（例如OSNR、SNR等）自适应调节
其传输速率（如图21所示）[66]，即要求各波长信道的信
息分配遵循信息论中的“注水定理”，优质信道多传送，较
差信道少传送的原则，以保证每个波长信道都能最大程度地
利用系统余量，这样就可以有效提高光纤传输的总容量，并
且有利于提升光网传输和调度效率。

在 光 系 统 中，ROADM站 点 处 会 发 生 增 调 波， 经 过
400G/800G的应用需求和网络更新换代为引入新型光
ROADM站点进入光纤中的光信号功率及波长分布均可能
纤基础设施提供了好的契机。相较于常规的G.652D光纤，
发生变化。由于SRS效应的强弱与入纤总功率和光谱宽度
相关，光放大器输出信号的功率会发生剧烈波动，系统状态
不稳定。为了解决这个问题，一方面可以采用假光填充技术，
在每个ROADM站点处用假光填充被掉波的波长通道，使
光系统始终处于满波状态，从而极大程度地抑制了功率波动
对系统传输性能的影响。另一方面，可在传统光放大器中集
成动态增益均衡器，进行宽谱光信号功率的动态均衡，保证
信号光谱的平坦度，提升系统传输性能。但目前上述技术还
存在一些问题未能解决，例如如何实现假光的毫秒级填充，
如何实现动态均衡器的快速反馈等等。 图21 自适应速率注水[66]

图20 S+C+L系统中SRS效应引起功率转移的定量分析

| | 2022 年 06 月
G.654.E光纤增加了纤芯尺寸，兼具超低损耗和大有效面积
特性，使光纤可以传输更高的光功率，将光传输距离延长
70%~100%，显著提高100G、200G、400G及未来更高
速率网络长距离传输性能。现场试验表明，G.654.E单模光
纤与混合拉曼/EDFA结合使用，可以实现2000km的400G
波分复用传输，以及1000km+的800G传输。
当前传统长途光传输系统是基于每跨段80km光纤跨
度来设计的，减小光纤跨段的距离，例如从80km减小至
40km，一方面可大幅降低光纤跨段的传输损耗，从而有效
提高接收信号的OSNR；另一方面，在短跨段传输的场景
下，光信号的入纤功率降低，光纤链路中的非线性效应（包
括克尔非线性、受激拉曼散射效应等）也随之减弱，光系统
的传输能力得以改善。
基于上述几项关键技术研究，NTT、Nokia、UCL、
Xtera、华为等机构在超宽谱传输领域都有一定的进展。
图22 S+C+L最大传输谱宽纪录
图23 超100T下一代光传输技术展望
NTT采用分波段放大的方式[55~56]，在考虑了SRS效应
的基础上，提出信号功率优化方案，在S、C和L频段上成
功实现DP-128 QAM传输40km，单纤容量达到150.3T。
UCL的 研 究 团 队 通 过 开 发 新 的 几 何 整 形（Geometric
Shaping，GS）技术，对每个波长通道进行灵活的速率注水，
实现了178T的数据传输速率，打破了之前NTT创造150.3T
的单纤容量记录[57]。Xtera则采用一体化放大的系统方案，
研制出带宽为91nm的混合分布式拉曼/EDFA放大器，并
基于该放大器实现单纤容量120T，传输距离630km[58]。
Nokia Bell Labs采用混合拉曼/SOA一体化放大方案，在
300km的 单 模 光 纤 上 传 输254个PCS-64QAM信 号， 在
连续的103nm光带宽上展示了107T的传输吞吐量[59]。近
些年，华为也在超宽谱光传输领域持续投入，除了超宽C
波段EDFA，华为还研制出了超宽L波段EDFA以及S波段
TDFA，基于这些光放大器成果实现了业界最大的传输谱宽，
波长覆盖从1475~1625 nm，近150nm宽（如图22所示），
在100km的传输距离下实现单纤容量150T。
2022 年 06 月 | 华为研究 | 41
前瞻
本文从提升单波速率、扩展光纤频谱、建立超宽谱理
论及光层系统等方面总结了100T容量光通信的技术发展趋
势和关键技术挑战，在当前长途波分系统架构约束不变的情
况下，逼近100T的容量基本达到了光纤传输领域的工程极
限水平，也是商用光纤传输系统极限。面向更远的未来，如
何超越100T以实现光纤容量10~100倍以上的增长，需要
打破现有的传输框架，在光纤、光器件、光算法、光频谱、
光同步等各方面进行更多开创性的工作，以改变现有光纤通
信香农限的物理边界，我们对此作了基本的框架构想，如
图23所示，希望能够对未来的研究工作有所启发。
• 在算法方面，采用更高阶的调制格式，如64QAM+，
进一步提升频谱效率；
• 在器件方面，研究等离子体调制器、二维材料电光调
制器等，突破200GB带宽，基于多子载波超级信道
（Super Channel）技术实现单波速率突破1T+，甚
至未来通过将激光器、探测器、CMOS处理器等有源
芯片分别以不同功能芯片组的形式通过光互连和电互
连键合到通用硅板上以实现混合光电集成，使收发器
件向更小尺寸、更低功耗和成本方向发展；
• 在光放大方面，量子点光纤放大器理论上可实现比
EDFA、TDFA等更低的噪声系数，并且可覆盖任意波
段，有利于进一步提升超宽谱光系统的传输性能；
• 在扩谱方面，拓展O、E、U等波段来进一步提升单纤
容量；
• 在架构方面，基于光梳实现“全网同步”，使所有光
源能够锁频锁相，进一步减小滤波代价等；突破光的
全双工技术，实现单纤容量的翻倍提升；
• 在新光纤方面，采用空芯光纤作为传输介质，SRS和
克尔非线性等不再是超宽谱光传输的制约因素，传输
波长范围甚至可达到400nm，单纤容量将得到数倍提
升；采用少模、多芯光纤，可将单纤容量提升10倍以上，
达到P比特量级。
• 在网络方面，基于链路质量（Quality of Transmission，
QoT）建模，可实现网络余量的精准可知，从而提升
[10]
整网容量。提升光纤传输容量将会是业界持续研究的
热点，超高速率、超大容量和超长距离将是光纤通信
一直追求的目标。
| | 2022 年 06 月
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2022 年 06 月 | 华为研究 | 45
前瞻

人工智能模型安全与隐私：现状与挑战
时杰 *，程瑶，戴挺，方成方，林孝盈，温学军，徐珂
可信理论、技术与工程实验室

摘要
随着计算能力的增长和算法技术的突破，以深度学习为核心的人工智能技术取得了划时代的进展，在金融、医疗和自
动驾驶等领域广泛应用。然而，人工智能模型脆弱性引发的安全和隐私风险日益严峻，引起了学术界和工业界的广泛关注。
本文首先从人工智能模型攻防研究的本质出发，将人工智能攻击技术创新地分为四大技术方向，分别是跨边界、改边界、
偷边界和利用边界。其次，针对每个技术方向，本文从攻击和防御两个角度深入分析人工智能模型安全和隐私领域的研究
进展，其中涉及闪避攻击与防御技术、后门攻击与防御技术、模型窃取攻击与防御技术、数据窃取攻击与防御技术等。再次，
本文总结国际范围内相关产业、标准和法规现状。最后，本文提出了基于AI全生命周期人工智能安全与隐私保护防御技术
体系，包括模型测评技术、威胁检测和安全与隐私增强技术等；同时结合该体系当前的研究进展分析该领域面临的严峻挑战，
旨在构建人工智能安全底座，促进该体系的进一步发展。

关键词
人工智能安全，对抗机器学习，后门攻击，闪避攻击，模型隐私。

* 通讯作者。

| | 2022 年 06 月
1 引言
近年来随着计算能力的增强，在大数据的驱动下，人
工智能相关技术取得了长足发展。人工智能模型在计算机视
觉、语音识别和自然语言处理等多个领域都表现出了接近于
人类甚至超越人类的性能表现[1]；相关技术也在金融、医
疗和自动驾驶等商业领域获得了极大的关注与期待[2]。
然而，人工智能模型的安全应用遇到了与生俱来的挑
战。首先，当前人工智能多依托于深度学习技术，而深度学
习模型面临的一大挑战是模型本身及决策行为的可解释性
较弱[3][4]。人类通常对这样的决策存疑，使得利益相关者
在安全攸关领域应用人工智能技术时格外谨慎。其次，数据
驱动的人工智能模型与训练数据之间有着强依赖关系，即训
练数据的质量和安全性决定了模型的质量和安全性，而保障
海量训练数据的质量与安全性是极具挑战的。再次，当前人
工智能模型的设计没有充分考虑安全威胁[5~7]。人工智能
模型在训练和测试时的良好表现大多基于正常数据。模型鲁
棒性相关研究虽然已经考虑了在多种不常见的正常情况下
模型的表现，但在现实应用时，模型可能暴露在恶意攻击者
面前，恶意构造的输入可能触发模型意料之外的决策输出。
最后，数据驱动的模型存在一定的“记忆”[8][9]。这些记
忆以模型参数和模型决策的形式体现，包括但不限于对训练
数据[10]和对待决策的输入数据[11]的记忆等。这些记忆所
涉及的模型及数据隐私是恶意攻击者的重大窃取目标。
为了构造安全的人工智能系统，保障人工智能技术的安
全应用，本文从一个全新的角度出发对当前人工智能模型安
全与隐私的攻防现状与挑战进行系统、深入地总结与分析。
首先，依照人工智能模型所面临的威胁的本质，本文将针对
人工智能模型的攻击分为四大技术方向，分别是跨边界、改
边界、偷边界和利用边界。后续章节对每个技术方向的典型
攻击与防御技术展开分析，包括闪避攻击与防御技术、后门
攻击与防御技术、模型窃取攻击与防御技术、数据窃取攻击
与防御技术等。其次，本文分析了人工智能安全产业、标准
及法规的现状。最后，本文提出了基于AI全生命周期的人工
智能模型安全与隐私防御体系，包括模型测评技术、威胁检
图1 人工智能模型的四大攻击技术流派
测和安全与隐私增强技术等内容。本文旨在围绕人工智能模
型安全与隐私的现状与挑战展开，通过总结分析相关经典技
术、提出新的体系思路使读者对该领域有尽量全面与深入的
了解。此过程涉及大量技术、方案与相关文献，读者如需了
解具体细节，请参考对应文献。
2 人工智能模型攻击四大技术方向
当前人工智能多依托于深度神经网络模型；深度神经
网络模型通过海量参数将问题空间切分成多个子空间。以图
片分类模型为例，模型将样本空间切分成多个子空间；精确
的子空间边界意味着高分类准确率。人工智能模型攻防研究
本质上都是围绕在模型边界上开展，主要分为四大方向，分
别是跨边界、改边界、偷边界和利用边界，其攻击技术路径
归纳如图1所示。
跨边界攻击技术是对样本空间内的一个点，寻找跨过
任务边界的另一个点（又称对抗样本），使得两点距离相近
但分别属于边界的两侧，典型攻击示例为闪避攻击。跨边界
攻击的核心是如何寻找对抗样本；该类攻击主要包括两条技
术路径：基于启发式的对抗攻击和基于优化求解的对抗攻
击。改边界攻击技术指通过修改模型所表达的任务边界使任
务结果符合攻击者的目标。典型攻击示例为后门攻击，具体
技术路径包括训练数据投毒、训练算法投毒和修改模型植
入。偷边界攻击技术指窃取目标模型的任务边界；典型攻击
示例为模型窃取攻击，具体攻击技术路径包括模型功能窃取
和模型参数窃取。利用边界攻击技术指通过边界所包含的信
息来分析训练数据和输入数据的特性，包括判断某一数据是
否在训练数据集内以及通过任务结果推测输入数据；典型攻
击示例为成员推理攻击与模型逆向攻击。后续章节将分别深
入分析四类攻击技术及其防御方案。由于当前攻防技术蓬勃
发展，本文不追求罗列所有相关技术，重点聚焦于反映关键
技术思路的代表工作。
3 闪避攻击与防御技术
闪避攻击是指攻击者针对AI模型构建特定的恶意样本
2022 年 06 月 | 华为研究 | 47
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BOE
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IJHI
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PG
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OFUXPSLT
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BOE
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2022 Ꭱ

]
ࡻͧⵁ⾣
]
 年 
06 ᰵ
月
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BOE
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BS9JW
 

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BOE
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MFBSOJOH
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BEWFSTBSJBM
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BOE
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BOE

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BUUBDLT

BHBJOTU
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BEWFSTBSJBM

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BS9JW

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B
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BOE
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QSFQSJOU
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BOE
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QQ

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 年
2022 Ꭱ 06 ᰵ ]
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]

 月
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1BUSJDL
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BS9JW
 
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GPS
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BHBJOTU
BEWFSTBSJBM

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BS9JW
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BS9JW
 
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)BO
BOE
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BS9JW
QSFQSJOU

BS9JW
 
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BS9JW
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.JOé
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BCTUSBDU
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*O
*OUFSOBUJPOBM
$POGFSFODF
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7FSJGJDBUJPO
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.BSUJO

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BCTUSBDU
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GPS
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*OUFSOBUJPOBM
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BOE
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]
ࡻͧⵁ⾣
]
 Ꭱ 06
2022 年  月
ᰵ
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FGGJDJFOU

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1SPDFFEJOHT
PG
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GPS
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-FBSOJOH
QQ

1.-3

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BOE
1FSDZ
-JBOH

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BEWFSTBSJBM
FYBNQMFT
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QQ

*&&&


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5TVJ8FJ
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4JKJB
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:VBOTIVO
:BP

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:
;IBP
#BDLEPPS
BUUBDLT
PO

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XPSME
BS9JW
QSFQSJOU

BS9JW
 
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$IFO
9JOZVO
$IBOH
-JV
#P
-J
,JNCFSMZ
-V
BOE

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4POH
5BSHFUFE
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BUUBDLT
PO
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BS9JW
QSFQSJOU

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BOE

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PO
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OFUXPSLT
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BS9JW
 
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BOE
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<>
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2022
 年
Ꭱ 06 月 ]
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BUUBDLT
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BS9JW
QSFQSJOU

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BS9JW

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1SPDFFEJOHT
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BHBJOTU
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4FDVSJUZ

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2022 Ꭱ

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 年 
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月
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BOE

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OFVSBM

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BS9JW
 
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PG
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QQ


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BHBJOTU
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4FDVSJUZ
QQ

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.PEFM
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JO

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BHBJOTU
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BS9JW
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BS9JW
 
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BS9JW
 
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JO
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PG
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4FDVSJUZ
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 年
2022 Ꭱ 06 月 ]
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<>
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,MBT
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-FWFSBHJOH
NPEFM
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PG
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BOE
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BOE
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MFBSOJOH
*O


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BOE
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QQ


*&&&

<>
.FMJT
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BOE
7JUBMZ
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1SJWBDZ
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BOE
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$BSMJOJ
BOE
/JDPMBT
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NFNCFSTIJQ
JOGFSFODF
BUUBDLT
BS9JW
QSFQSJOU

BS9JW
 
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BUUBDLT
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BOE
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*O
1SPDFFEJOHT
PG
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$POGFSFODF
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$PNQVUFS
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$PNNVOJDBUJPOT
4FDVSJUZ
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.JDIBFM

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.BSJP
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BOE
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JOGFSFODF
BOE
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MFBSOJOH
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UI
64&/*9
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4ZNQPTJVN
QQ


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;FDIFOH
5JBOXFJ
;IBOH
BOE
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#
-FF

.PEFM
JOWFSTJPO
BUUBDLT
BHBJOTU
DPMMBCPSBUJWF


]
ࡻͧⵁ⾣
]

2022 Ꭱ
年 
06 ᰵ
月
JOGFSFODF
*O
1SPDFFEJOHT
PG
UIF
UI
"OOVBM

$PNQVUFS
4FDVSJUZ
"QQMJDBUJPOT
$POGFSFODF
QQ



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1BQFSOPU
/JDPMBT
.BSUíO
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,VOBM
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.BSUJO
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(PPEGFMMPX
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#SFOEBO
.D.BIBO
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,VOBM
5BMXBS

BOE
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MFBSOJOH
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.JMBE
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2 typedef atomic_t lock_t; 2 $ vsyncer optimize ttaslock.ll

3 void lock_acquire(lock_t *lock) { 3 == DIFF ==================================

4 do { 4 [1] ttaslock.c:6:

5 while(atomic_read(lock)) { } 5 } while(atomic_xchg(lock, 1));

^~~~~~~~~~
6 } while(atomic_xchg(lock, 1)); 6 atomic_xchg_acq

7 } 7 [2] ttaslock.c:9:

8 void lock_release(lock_t *lock) { 8 atomic_write(lock, 0);

^~~~~~~~~~
9 atomic_write(lock, 0); 9 atomic_write_rel

10 } 10 [3] ttaslock.c:5:

‫

ڏ‬55"4䨮 11 atomic_read(lock, 0);

^~~~~~~~~~
12 atomic_read_rlx
1 lock_t lock;
‫

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2 int v = 0; // С̚࿄গ
䰭㺮䃮ᬻ჏ᝤ〜А⴮⮱᝭ᰶज㘪ប㵹䘪ጟₐ፥㏵₏ȡͧₑ喑
3 void run(int id) {
὎ಸᷭ≸ጒ‫ڤ‬ᓲ䶨侹䃮ᔆぶᓗ⣜᭜॓ጟ㏵₏喑В⶛Ⴧ᭜॓␎
4 lock_acquire(&lock);
䋠हₒ࣌䄚⮱MJWFOFTTȡ̸᪴᝭᣼䔝⮱ᬍ⟣ᔮ὎ಸᷭ≸ពᆂ喑
5 v++; // ˚ႍӝ ₐ᭜⩕λ侹䃮ᔆぶᓗ⣜᭜॓ጟ㏵₏⮱ȡ
6 lock_release(&lock);
ᬍ҄Ǎ὎ಸᷭ≸கग㘪ധλ჏ᝤ〜А⴮侹䃮Ⱋᴴ⼸Ꮌȡ
7 }
᜾Й⩕λहₒ࣌䄚⮱䕇⩕჏ᝤ〜А⴮喍࣯㻮ఫ喎ិ㏬⼸᪝
8 void main() { 䛼N ࣯᪝ࡃγȡ䰭㺮∕ᘼ⮱᭜喑⩕ᝤ䰭㺮ឫ‫̭͗ݝ‬䋠์๔⮱
9 pthread_t t[N]; // ጳሮ஝ ࣯᪝թN В‫ܳٲ‬ប㵹჏ᝤ〜А⴮喑ϻ㔹ϔ⩌ज䲍⮱侹䃮ࣷх

10 for (int i=0; i < N; i++) ࡃ㐀᳉ȡ

11 pthread_create(&t[i], 0, run, i);


⩕ᬍ⟣ᔮ὎ಸᷭ≸கᷭ≸ᠯ䊤
12 for (int i=0; i < N; i++)
⣝ᰶ὎ಸᷭ≸கౕ3..̷侹䃮हₒ࣌䄚ᬣ喑䕇፥ч఍
13 pthread_join(t[i], 0);
ᅼ䯉㏱व̺ₐ⶛㔹͚₏喑䔆㗹ऻᰶ̭͗ᵦ᱙ᕔ࣌఍喟Ⱋ‫ݺ‬ᰭ
14 assert (v == N); // ̉மভೝಊ
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.PTLBM
5IPNBT
4BOUFO

8PMGSBN
4DIVMUF
BOE
4UFQIBO
5PCJFT
7$$

"
QSBDUJDBM
TZTUFN
GPS
WFSJGZJOH
DPODVSSFOU
$

*O
4UFGBO
#FSHIPGFS
5PCJBT
/JQLPX
$ISJTUJBO

6SCBO
BOE
.BLBSJVT
8FO[FM
FEJUPST
Theorem
Proving in Higher Order Logics
QBHFT

#FSMJO

)FJEFMCFSH

4QSJOHFS
#FSMJO
)FJEFMCFSH
<>
$PR
EFWFMPQNFOU
UFBN
5IF
DPR
QSPPG
BTTJTUBOU

SFGFSFODF
NBOVBM
WFSTJPO


IUUQT
DPRJOSJBGSEJTUSJCDVSSFOUSFGNBO
<>
+POBUIBO
$PSCFU
MPDLT
BOE
RTQJOMPDLT
IUUQT
MXOOFU"SUJDMFT

<>
+POBUIBO
$PSCFU
5JNF
UP
NPWF
UP
$
BUPNJDT 

IUUQTMXOOFU"SUJDMFT

<>
8JMM
%FBDPO
MPDLJOHRTQJOMPDL
&OTVSF
OPEF
JT

JOJUJBMJ[FE
CFGPSF
VQEBUJOH
QSFWOFYU
'FC



IUUQTHJULFSOFMPSHQVCTDNMJOVYLFSOFMHJU
UPSWBMETMJOVYHJU
DPNNJU JECDBEFBB
<>
#SJBO
%FNTLZ
BOE
1BUSJDL
-BN
4"5$IFDL
4"5
EJSFDUFE
TUBUFMFTT
NPEFM
DIFDLJOH
GPS
4$
BOE

540
*O
OOPSLA 2015
QBHFT

/FX
:PSL

/:
64"

"$.
 年
2022 Ꭱ 06 ᰵ ]
ࡻͧⵁ⾣
]

 月
ឭᱜⵁ⾣
<>
%BWF
%JDF
BOE
"MFY
,PHBO
$PNQBDU
/6."
"XBSF
-PDLT
*O
}ŇĪØââÞĄĢøŋ
Ī÷
œĀâ
:ĪŘƏââĢœĀ

EuroSys Conference 2019
&VSP4ZT
/FX
:PSL

/:
64"

"TTPDJBUJPO
GPS
$PNQVUJOH

.BDIJOFSZ
<>
%BWF
%JDF
BOE
"MFY
,PHBO
58"UJDLFU
MPDLT

BVHNFOUFE
XJUI
B
XBJUJOH
BSSBZ
*O
European
Conference on Parallel Processing
QBHFT


4QSJOHFS

<>
$PSNBD
'MBOBHBO
BOE
1BUSJDF
(PEFGSPJE

%ZOBNJD
QBSUJBMPSEFS
SFEVDUJPO
GPS
NPEFM

DIFDLJOH
TPGUXBSF
*O
Proceedings of the 32nd
ACM SIGPLAN-SIGACT Symposium on Principles of
Programming Languages, POPL 2005
QBHFT


"$.

<>
-JOVY
'PVOEBUJPO
%BUB
1MBOF
%FWFMPQNFOU
,JU

%1%,

<>
4BNVFM
(SFFOHBSE
8JMM
3*4$7
SFWPMVUJPOJ[F

DPNQVUJOH 
Commun. ACM
  
"QSJM


<>
3POHIVJ
(V
;IPOH
4IBP
)BP
$IFO
+JFVOH
,JN

+éSéNJF
,PFOJH
9JPOHOBO
/FXNBO
8V
7JMIFMN

4KöCFSH
BOE
%BWJE
$PTUBO[P
#VJMEJOH
DFSUJGJFE

DPODVSSFOU
04
LFSOFMT
Commun. ACM
  

4FQUFNCFS

<>
3POHIVJ
(V
;IPOH
4IBP
)BP
$IFO
9JPOHOBO

8V
+JFVOH
,JN
7JMIFMN
4KöCFSH
BOE
%BWJE

$PTUBO[P
$FSUJ,04
"O
FYUFOTJCMF
BSDIJUFDUVSF

GPS
CVJMEJOH
DFSUJGJFE
DPODVSSFOU
04
LFSOFMT

*O
Proceedings of the 12th USENIX Conference on
Operating Systems Design and Implementation

04%*
QBHF

64"

64&/*9

"TTPDJBUJPO
<>
$ISJT
)BXCMJU[FM
+PO
)PXFMM
+BDPC
3
-PSDI

"SKVO
/BSBZBO
#SZBO
1BSOP
%BOGFOH
;IBOH
BOE

#SJBO
;JMM
*SPODMBE
BQQT
&OEUPFOE
TFDVSJUZ
WJB

BVUPNBUFE
GVMMTZTUFN
WFSJGJDBUJPO
*O
Proceedings
of the 11th USENIX Conference on Operating Systems
Design and Implementation
04%*
QBHF


64"

64&/*9
"TTPDJBUJPO

]
ࡻͧⵁ⾣
]
 Ꭱ 06
2022 年  ᰵ
月
<>
.BVSJDF
)FSMJIZ
BOE
/JS
4IBWJU
5IF
BSU
PG

NVMUJQSPDFTTPS
QSPHSBNNJOH
.PSHBO
,BVGNBOO


<>
.BVSJDF
)FSMJIZ
BOE
/JS
4IBWJU
0O
UIF
OBUVSF
PG

QSPHSFTT
*O
"OUPOJP
'FSOgOEF[
"OUB
(JVTFQQF

-JQBSJ
BOE
.BUUIJFV
3PZ
FEJUPST
Principles of
Distributed Systems
QBHFT

#FSMJO

)FJEFMCFSH

4QSJOHFS
#FSMJO
)FJEFMCFSH
<>
.BVSJDF
1
)FSMJIZ
BOE
+FBOOFUUF
.
8JOH

-JOFBSJ[BCJMJUZ
"
DPSSFDUOFTT
DPOEJUJPO
GPS

DPODVSSFOU
PCKFDUT
ACM Trans. Program. Lang. Syst.

  
+VMZ

<>
(FSBSE
+
)PM[NBOO
.BST
DPEF
Commun. ACM

  
'FCSVBSZ

<>
(FSBSE
+
)PM[NBOO
BOE
8JMMJBN
4MBUUFSZ

-JFCFSNBO
Design and validation of computer
protocols
WPMVNF

1SFOUJDF
IBMM
&OHMFXPPE

$MJGGT

<>
:WPOOF
)PXBSE
4UFGBO
(SVOFS
"
(SBWFMM
$BSMB

'FSSFJSB
BOE
+VBO
$BSMPT
"VHVTUP
.PEFM
CBTFE

USBDFDIFDLJOH

<>
"MBO
)VBOH
.BYJNBMMZ
TUBUFMFTT
NPEFM
DIFDLJOH

GPS
DPODVSSFOU
CVHT
VOEFS
SFMBYFE
NFNPSZ

NPEFMT
*O
Proceedings of the 38th International
Conference on Software Engineering Companion

*$4&
QBHF

/FX
:PSL
/:
64"


"TTPDJBUJPO
GPS
$PNQVUJOH
.BDIJOFSZ
<>
*40*&$
$PNNJUUFF
%SBGU
/
PG
$
4UBOEBSE


<>
#BSU
+BDPCT
+BO
4NBOT
1JFUFS
1IJMJQQBFSUT

'SéEéSJD
7PHFMT
8JMMFN
1FOOJODLY
BOE

'SBOL
1JFTTFOT
7FSJ'BTU
"
QPXFSGVM
TPVOE

QSFEJDUBCMF
GBTU
WFSJGJFS
GPS
$
BOE
+BWB
*O
.JIBFMB

#PCBSV
,MBVT
)BWFMVOE
(FSBSE
+
)PM[NBOO
BOE

3BKFFW
+PTIJ
FEJUPST
NASA Formal Methods
QBHFT


#FSMJO
)FJEFMCFSH

4QSJOHFS
#FSMJO

)FJEFMCFSH
<>
4BOJEIZB
,BTIZBQ
*SJOB
$BMDJV
9JBPIF
$IFOH

$IBOHXPP
.JO
BOE
5BFTPP
,JN
4DBMBCMF
BOE

QSBDUJDBM
MPDLJOH
XJUI
TIVGGMJOH
*O
Proceedings of
 the 27th ACM Symposium on Operating Systems Principles

4041
QBHF

/FX
:PSL
/:
64"


"TTPDJBUJPO
GPS
$PNQVUJOH
.BDIJOFSZ
<>
(FSXJO
,MFJO
,FWJO
&MQIJOTUPOF
(FSOPU
)FJTFS
+VOF

"OESPOJDL
%BWJE
$PDL
1IJMJQ
%FSSJO
%IBNNJLB

&MLBEVXF
,BJ
&OHFMIBSEU
3BGBM
,PMBOTLJ
.JDIBFM

/PSSJTI
5IPNBT
4FXFMM
)BSWFZ
5VDI
BOE
4JNPO

8JOXPPE
TF-
'PSNBM
WFSJGJDBUJPO
PG
BO
04
LFSOFM

*O
Proceedings of the ACM SIGOPS 22nd Symposium on
Operating Systems Principles
4041
QBHF


/FX
:PSL
/:
64"

"TTPDJBUJPO
GPS
$PNQVUJOH

.BDIJOFSZ
<>
.JDIBMJT
,PLPMPHJBOOBLJT
0SJ
-BIBW
,POTUBOUJOPT

4BHPOBT
BOE
7JLUPS
7BGFJBEJT
&GGFDUJWF
TUBUFMFTT

NPEFM
DIFDLJOH
GPS
$$
DPODVSSFODZ
Proceedings
of the ACM on Programming Languages
 101-

%FDFNCFS

<>
.JDIBMJT
,PLPMPHJBOOBLJT
"[BMFB
3BBE
BOE
7JLUPS

7BGFJBEJT
&GGFDUJWF
MPDL
IBOEMJOH
JO
TUBUFMFTT
NPEFM

DIFDLJOH
Proceedings of the ACM on Programming
Languages
 0014-"
0DUPCFS

<>
.JDIBMJT
,PLPMPHJBOOBLJT
"[BMFB
3BBE
BOE
7JLUPS

7BGFJBEJT
.PEFM
DIFDLJOH
GPS
XFBLMZ
DPOTJTUFOU

MJCSBSJFT
*O
Proceedings of the 40th ACM SIGPLAN
Conference on Programming Language Design and
Implementation
1-%*

QBHFT

/FX
:PSL

/:
64"

"TTPDJBUJPO
GPS
$PNQVUJOH
.BDIJOFSZ
<>
.JDIBMJT
,PLPMPHJBOOBLJT
BOE
,POTUBOUJOPT
4BHPOBT

4UBUFMFTT
NPEFM
DIFDLJOH
PG
UIF
-JOVY
LFSOFMT

IJFSBSDIJDBM
SFBEDPQZVQEBUF
USFF
3$6 
*O

Proceedings of the 24th ACM SIGSOFT International SPIN
Symposium on Model Checking of Software
41*/


QBHF

/FX
:PSL
/:
64"

"TTPDJBUJPO

GPS
$PNQVUJOH
.BDIJOFSZ
<>
.JDIBMJT
,PLPMPHJBOOBLJT
BOE
7JLUPS
7BGFJBEJT
).$

.PEFM
$IFDLJOH
GPS
)BSEXBSF
.FNPSZ
.PEFMT
*O

Proceedings of the Twenty-Fifth International Conference
ĪĢ
ŇØĀĄœâØœŘŇ»Ě
„ŘńńĪƏ
÷ĪŇ
}ŇĪøŇ»ĠĠĄĢø
U»ĢøŘ»øâŋ
»ĢÞ

Operating Systems
"41-04

QBHF


/FX
:PSL
/:
64"

"TTPDJBUJPO
GPS
$PNQVUJOH

.BDIJOFSZ
<>
%BOJFM
,SPFOJOH
BOE
.JDIBFM
5BVUTDIOJH

$#.$$
#PVOEFE
.PEFM
$IFDLFS
*O
&SJLB

ÁCSBIáN
BOE
,MBVT
)BWFMVOE
FEJUPST
Tools
and Algorithms for the Construction and Analysis of
Systems
QBHFT

#FSMJO
)FJEFMCFSH


4QSJOHFS
#FSMJO
)FJEFMCFSH
<>
0SJ
-BIBW
&HPS
/BNBLPOPW
+POBT
0CFSIBVTFS

"OUPO
1PELPQBFW
BOE
7JLUPS
7BGFJBEJT
.BLJOH

XFBL
NFNPSZ
NPEFMT
GBJS
Proceedings of the ACM
on Programming Languages
0014-"

<>
-FTMJF
-BNQPSU
4QFDJGZJOH
TZTUFNT
UIF
5-"

MBOHVBHF
BOE
UPPMT
GPS
IBSEXBSF
BOE
TPGUXBSF

FOHJOFFST
"EEJTPO8FTMFZ
-POHNBO
1VCMJTIJOH

$P
*OD

<>
,JN
(
-BSTFO
1BVM
1FUUFSTTPO
BOE
8BOH
:J

6QQBBM
JO
B
OVUTIFMM
International journal on
software tools for technology transfer
  


<>
4UFMMB
-BV
7JDUPS
#'
(PNFT
,BZWBO
.FNBSJBO

+FBO
1JDIPO1IBSBCPE
BOE
1FUFS
4FXFMM

$FSCFSVT#.$
"
QSJODJQMFE
SFGFSFODF
TFNBOUJDT

BOE
FYQMPSBUJPO
UPPM
GPS
DPODVSSFOU
BOE
TFRVFOUJBM

$
*O
International Conference on Computer Aided
¨âŇĄƋØ»œĄĪĢ
QBHFT

4QSJOHFS

<>
,
3VTUBO
.
-FJOP
BOE
.JDIBĠ
.PTLBM
6TBCMF

BVUPBDUJWF
WFSJGJDBUJPO
*O
ŋ»×Ěâ
¨âŇĄƋØ»œĄĪĢ

Workshop

<>
)POHKJO
-JBOH
BOE
9JOZV
'FOH
1SPHSFTT
PG

DPODVSSFOU
PCKFDUT
XJUI
QBSUJBM
NFUIPET
Proc. ACM
Program. Lang
 101- 

<>
)POHKJO
-JBOH
9JOZV
'FOH
BOE
;IPOH
4IBP

$PNQPTJUJPOBM
WFSJGJDBUJPO
PG
UFSNJOBUJPO

QSFTFSWJOH
SFGJOFNFOU
PG
DPODVSSFOU
QSPHSBNT

*O
Proceedings of the Joint Meeting of the Twenty-
Third EACSL Annual Conference on Computer Science
Logic (CSL) and the Twenty- Ninth Annual ACM/IEEE
Symposium on Logic in Computer Science (LICS)
$4-
-*$4

/FX
:PSL
/:
64"

"TTPDJBUJPO

GPS
$PNQVUJOH
.BDIJOFSZ
<>
)POHKJO
-JBOH
+BO
)PGGNBOO
9JOZV
'FOH
BOE

 年
2022 Ꭱ 06 ᰵ ]
ࡻͧⵁ⾣
]

 月
ឭᱜⵁ⾣
;IPOH
4IBP
$IBSBDUFSJ[JOH
QSPHSFTT
QSPQFSUJFT

PG
DPODVSSFOU
PCKFDUT
WJB
DPOUFYUVBM
SFGJOFNFOUT

*O
1FESP
3
%"SHFOJP
BOE
)FSOáO
.FMHSBUUJ

FEJUPST
c]€
ɢɠɡɣˠĪĢØŘŇŇâĢØŷ
‹ĀâĪƒ
QBHFT


#FSMJO
)FJEFMCFSH

4QSJOHFS
#FSMJO

)FJEFMCFSH
<>
8BJNBO
-POH
MPDLJOHRTQJOMPDL
6TF@BDRVJSF@
SFMFBTF
WFSTJPOT
PG
DNQYDIH

YDIH /PW



IUUQTHJULFSOFMPSHQVCTDNMJOVYLFSOFM
HJUUPSWBMETMJOVY
HJUDPNNJU JEEDCBD
<>
8BJNBO
-POH
BOE
1FUFS
;JKMTUSB
RTQJOMPDL
DPEF
BU

WFSTJPO

PG
-JOVY
,FSOFM

IUUQTHJULFSOFM
PSHQVCTDNMJOVYLFSOFMHJUUPSWBMETMJOVYHJU
USFF
LFSOFMMPDLJOHRTQJOMPDLD IW
<>
8BJNBO
-POH
BOE
1FUFS
;JKMTUSB
RTQJOMPDL
DPEF
BU

WFSTJPO

PG
-JOVY
,FSOFM

IUUQTHJULFSOFM
PSHQVCTDNMJOVYLFSOFMHJUUPSWBMETMJOVYHJU
USFF
LFSOFMMPDLJOHRTQJOMPDLD IW
<>
$BUBMJO
.BSJOBT

IUUQTHJULFSOFMPSHQVC
TDNMJOVYLFSOFMHJUDNBSJOBTLFSOFMUMBHJUBCPVU
<>
%BOJFM
.BSJOP
"CIBZFOESB
4JOHI
5PEE
.JMMTUFJO

.BEBOMBM
.VTVWBUIJ
BOE
4BUJTI
/BSBZBOBTBNZ

"
$BTF
GPS
BO
4$1SFTFSWJOH
$PNQJMFS
*O

Proceedings of the 32nd ACM SIGPLAN Conference on
Programming Language Design and Implementation

1-%*

QBHF

"TTPDJBUJPO
GPS

$PNQVUJOH
.BDIJOFSZ

<>
,FOOFUI
-
.D.JMMBO
4ZNCPMJD
NPEFM
DIFDLJOH
*O

Symbolic Model Checking
QBHFT

4QSJOHFS


<>
+PIO
.
.FMMPS$SVNNFZ
BOE
.JDIBFM
-
4DPUU

"MHPSJUINT
GPS
TDBMBCMF
TZODISPOJ[BUJPO
PO

TIBSFENFNPSZ
NVMUJQSPDFTTPST
ACM Trans.
Comput. Syst
  
'FCSVBSZ

<>
4VWBN
.VLIFSKFF
1BOUB[JT
%FMJHJBOOJT
"SQJUB

#JTXBT
BOE
"LBTI
-BM
-FBSOJOHCBTFE

DPOUSPMMFE
DPODVSSFODZ
UFTUJOH
1SPD
ACM
Program. Lang
 0014-"
/PWFNCFS

<>
.BEBOMBM
.VTVWBUIJ
BOE
4IB[
2BEFFS
'BJS

TUBUFMFTT
NPEFM
DIFDLJOH
*O
Proceedings of the

]
ࡻͧⵁ⾣
]

2022 Ꭱ
年 
06 ᰵ
月
29th ACM SIGPLAN Conference on Programming
Language Design and Implementation
1-%*


QBHF

/FX
:PSL
/:
64"


"TTPDJBUJPO
GPS
$PNQVUJOH
.BDIJOFSZ
<>
-VLF
/FMTPO
)FMHJ
4JHVSCKBSOBSTPO
,BJZVBO

;IBOH
%ZMBO
+PIOTPO
+BNFT
#PSOIPMU
&NJOB

5PSMBL
BOE
9J
8BOH
)ZQFSLFSOFM
1VTICVUUPO

WFSJGJDBUJPO
PG
BO
04
LFSOFM
*O
Proceedings of the
26th Symposium on Operating Systems Principles

4041

QBHF

/FX
:PSL
/:
64"


"TTPDJBUJPO
GPS
$PNQVUJOH
.BDIJOFSZ
<>
$ISJT
/FXDPNCF
5JN
3BUI
'BO
;IBOH
#PHEBO

.VOUFBOV
.BSD
#SPPLFS
BOE
.JDIBFM
%FBSEFVGG

)PX
"NB[PO
XFC
TFSWJDFT
VTFT
GPSNBM
NFUIPET

Commun. ACM
  
.BSDI

<>
5PCJBT
/JQLPX
-BXSFODF
$
1BVMTPO
BOE
.BSLVT

8FO[FM
*TBCFMMF)0-
a proof assistant for higher-
order logic
4QSJOHFS
#FSMJO
/FX
:PSL

<>
+POBT
0CFSIBVTFS
3BGBFM
-PVSFODP
EF
-JNB

$IFIBC
%JPHP
#FISFOT
.JOH
'V
"OUPOJP
1BPMJMMP

-JMJUI
0CFSIBVTFS
,PVTUVCIB
#IBU
:V[IPOH
8FO

)BJCP
$IFO
+BFIP
,JN
BOE
7JLUPS
7BGFJBEJT

74ZOD
1VTI#VUUPO
7FSJGJDBUJPO
BOE
0QUJNJ[BUJPO

GPS
4ZODISPOJ[BUJPO
1SJNJUJWFT
PO
8FBL
.FNPSZ

.PEFMT
*O
Proceedings of the 26th ACM International
ĪĢ÷âŇâĢØâ
ĪĢ
ŇØĀĄœâØœŘŇ»Ě
„ŘńńĪƏ
÷ĪŇ
}ŇĪøŇ»ĠĠĄĢø

Languages and Operating Systems
"41-04


/FX
:PSL
/:
64"

"TTPDJBUJPO
GPS

$PNQVUJOH
.BDIJOFSZ
<>
+POBT
0CFSIBVTFS
3BGBFM
-PVSFODP
EF
-JNB

$IFIBC
%JPHP
#FISFOT
.JOH
'V
"OUPOJP
1BPMJMMP

-JMJUI
0CFSIBVTFS
,PVTUVCIB
#IBU
:V[IPOH
8FO

)BJCP
$IFO
+BFIP
,JN
BOE
7JLUPS
7BGFJBEJT

74ZOD
1VTI#VUUPO
7FSJGJDBUJPO
BOE
0QUJNJ[BUJPO

GPS
4ZODISPOJ[BUJPO
1SJNJUJWFT
PO
8FBL
.FNPSZ

.PEFMT
5FDIOJDBM
3FQPSU

<>
+POBT
0CFSIBVTFS
-JMJUI
0CFSIBVTFS
"OUPOJP

1BPMJMMP
%JPHP
#FISFOT
.JOH
'V
BOE
7JLUPS

7BGFJBEJT
7FSJGZJOH
BOE
PQUJNJ[JOH
UIF
).$4
MPDL

GPS
"SN
TFSWFST
*O
Networked Systems
4QSJOHFS

*OUFSOBUJPOBM
1VCMJTIJOH

<>
1FUFS
8
0)FBSO
3FTPVSDFT
DPODVSSFODZ
BOE
MPDBM
Formal Aspects of Computing
  
'FC

SFBTPOJOH
Theor. Comput. Sci.
  
"QSJM

<>
0MFH
5SBWLJO
"OOJLB
.üU[F
BOE
)FJLF
8FISIFJN


41*/
BT
B
MJOFBSJ[BCJMJUZ
DIFDLFS
VOEFS
XFBL

<>
4FBO
1FUFST
"ESJBO
%BOJT
,FWJO
&MQIJOTUPOF
BOE
NFNPSZ
NPEFMT
*O
7BMFSJB
#FSUBDDP
BOE
"YFM

(FSOPU
)FJTFS
'PS
B
NJDSPLFSOFM
B
CJH
MPDL
JT
GJOF
*O
-FHBZ
FEJUPST
@»ŇÞű»Ňâ
»ĢÞ
„Ī÷œű»Ňâˆ
¨âŇĄƋØ»œĄĪĢ

}ŇĪØââÞĄĢøŋ
Ī÷
œĀâ
ɦœĀ
ŋĄ»ˠ}»ØĄƋØ
©ĪŇĖŋĀĪń
ĪĢ
„ŷŋœâĠŋ
and Testing
QBHFT

$IBN

4QSJOHFS

"14ZT

/FX
:PSL
/:
64"

"TTPDJBUJPO
GPS
*OUFSOBUJPOBM
1VCMJTIJOH
$PNQVUJOH
.BDIJOFSZ
<>
1BO
9JOIVJ
MPDLJOHRTQJOMPDL
6TF
BUPNJD@TVC@
<>
$ISJTUPQIFS
1VMUF
4IBLFE
'MVS
8JMM
%FBDPO
+PO
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1 class PWLU(torch.nn.Module):

2 def __init__(self, ..., T): வข ᤪࡏ ᤪᤰ᥋

3 self.count = 0 .PCJMF/FU7
ധ㏬ 

4 self.T = T

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5 ...

18-6GJYJOJU  
6 def forward(self, x):

7 if self.train:
18-6GJYJOJU  

8 self.count += 1
18-6TUBUSFBMJHO  

9 if self.count < self.T:

10 self.collect_stats()

11 elif self.count == self.T:

12 self.reset_boundary()

13 return self.compute_pwlu(x)

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• TUBUSFBMJHO
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[BL , BR ] ∩ [xp0.05 , xp0.95 ]
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[BL , BR ] ∪ [xp0.05 , xp0.95 ]
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arXiv preprint arXiv:1412.6830

<>
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%POHEPOH
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arXiv preprint
arXiv:2003.10027

<>
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arXiv preprint arXiv:1511.07289

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conference on machine learning
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OFUXPSLT
*O
International conference
on machine learning
QBHFT

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Proceedings of the IEEE international conference
on computer vision
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%PMMáS
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(JSTIJDL
.BTL
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Proceedings
of the IEEE international conference on computer
vision
QBHFT


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*O
Proceedings of the IEEE international
conference on computer vision
QBHFT



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,BJNJOH
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*O
Proceedings of the IEEE conference
on computer vision and pattern recognition
QBHFT



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GPS
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Proceedings of
the IEEE International Conference on Computer Vision

QBHFT


<>
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(BOH
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OFUXPSLT
*O
Proceedings of the IEEE
conference on computer vision and pattern recognition

QBHFT


<>
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*O
2009
IEEE 12th international conference on computer vision

QBHFT

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5IPNBT
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*O
Advances in neural information processing
systems
QBHFT


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Advances in Neural Information Processing Systems

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*O
Proceedings
of the IEEE conference on computer vision and pattern
recognition
QBHFT


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(JSTIJDL
,BJNJOH
)F

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GPS
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PCKFDU
EFUFDUJPO

*O
Proceedings of the IEEE international conference on
computer vision
QBHFT


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European conference on computer
vision
QBHFT

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GPS
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arXiv preprint
arXiv:2007.11824

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arXiv preprint
arXiv:1710.05941

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3PTT
(JSTIJDL
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OFUXPSLT

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Advances in neural information processing systems

QBHFT


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WJTVBM
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Proceedings
of the IEEE conference on computer vision and pattern
recognition
QBHFT



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,VNBS
4SJWBTUBWB
,MBVT
(SFGG
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OFUXPSLT
arXiv preprint
arXiv:1505.00387


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2VPD
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3FUIJOLJOH

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GPS
DPOWPMVUJPOBM
OFVSBM
OFUXPSLT
arXiv
preprint arXiv:1905.11946


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(SBWFT
FU
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*O
Advances
in neural information processing systems
QBHFT




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arXiv:1912.11188, 

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OFVSBM
OFUXPSL
BSDIJUFDUVSF

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machine intelligence, 

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+JBO
;IBOH
2JBOH
8BOH
BOE
;IBP

;IPOH
%Z/FU
%ZOBNJD
DPOWPMVUJPO
GPS
BDDFMFSBUJOH

DPOWPMVUJPOBM
OFVSBM
OFUXPSLT
arXiv preprint
arXiv:2004.10694, .

<>
:JLBOH
;IBOH
+JBO
;IBOH
BOE
;IBP
;IPOH

"VUP#44
"O
FGGJDJFOU
BMHPSJUIN
GPS
CMPDL
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TUZMF

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arXiv preprint arXiv:2010.10261, 

<>
:VDPOH
;IPV
:VOYJBP
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BOE
;IBP
;IPOH

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%JTTFDUJOH
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EFDBZ
GPS
USBJOJOH
EFFQ

OFVSBM
OFUXPSLT
arXiv preprint arXiv:2103.15345, .

<>
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#BSSFU
;PQI
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7JKBZ

7BTVEFWBO
BOE
2VPD
7
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"VUP"VHNFOU
-FBSOJOH

BVHNFOUBUJPO
QPMJDJFT
GSPN
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arXiv preprint
arXiv:1805.09501, 

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c = (W, T )喑
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s = (dx )x∈V ȡ㠒
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Cambridge, Massachusetts, USA, August 19-22, 1996
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and Practice of Constraint Programming - CP 2002,
8th International Conference, CP 2002, Ithaca, NY, USA,
September 9-13, 2002, Proceedings
TFS
-FDUVSF
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Principles
and Practice of Constraint Programming - CP 2005,
11th International Conference, CP 2005, Sitges, Spain,
October 1-5, 2005, Proceedings
TFS
-FDUVSF
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Proceedings of
the International Workshop on Reformulating Constraint
Satisfaction Problems

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International conference on principles and practice of
constraint programming
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Integration of AI and OR Techniques in
Constraint Programming for Combinatorial Optimization
Problems - 9th International Conference, CPAIOR 2012,
Nantes, France, May 28 - June 1, 2012. Proceedings
TFS

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JO
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(1, 1)
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(1, 1)㏪㐀̷⮱%FIO᝸ᱜᓄ‫⮱ݝ‬Ш҂-⾧䬡䘪ፓᰶ䲋ጓᎼ
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(1, 1)

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(1, 1)
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K
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q
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q ≥ 2g(K) − 1
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䬡͚Όᰶㆨѩ㐀䃧<>ȡ b
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ȡ
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3 ≮ᒏ
Y
͚喑⼝
K
ͧ
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‫
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́
1 ≤ b1 ≤ t ȡ
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̻
K ∩ U1
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b
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⤰䲏হ䔼䪉⾧䬡͚⮱
(1, 1)㏪㐀᫼
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1ᶒ⣜䲏㏪㐀᫼

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ᄳВఫ㼐᫦ᐼ‫ܧ‬⣝<><><>ȡ
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ᬣ⮱䓘ၽ⹧Ҹ
ᄦλ̶㐡⤰䲏ᝃ䔼䪉⾧䬡
Y
͚⮱
(1, 1)㏪㐀
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ڣ‬
(1, 1)ఫ᭜ࣹ◦)FFHBBSEఫ喑䃝ͧ
(Σ, α, β, w, z)喑⩞⣜ <>ᄦᕔ䉕
%
҉‫ܧ‬ຯ̸ჇͶ喟
䲏
Σ
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w
হ
z
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ࠀ˧
µ
হ
λ
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⮱䲋Ꭰ܎㏪㐀

(Σ, α, β, w, z)
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% 喑ຯ᳉喟

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(1, 1)㏪㐀䘪ᰶキࡃ(1, 1)ఫȡౕ
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ρ(µ)
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ρ(λ)
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s
᭜

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π1 (S 3 − K)
͚⃼ٰ͗㉍⮱̺ߕ◦ȡ
ࡃ
(1, 1)ఫ᭜॓㶕⹧-⾧䬡㏪㐀喟
µ
Ѻλ̭͗⩞
µ2g(K)−1 λ
̻
µ−1
⩌᜽⮱ᵦ䬚‫ڞ‬䒚䬚
Ғ̡ࢺͻ
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(1, 1)ఫ᝺㘪㶕 ၽᎧࡷ㓑͚ȡ
⹧-⾧䬡㏪㐀喑‫ݑڣ‬᫚ӊᢛ᭜
α
হ
β
̷᭜॓ႅౕჇा喑Ҭ
ᓄ⃼͗ቹ‫ڒ‬ι䓦ᒏ
(D, ∂D) ⊆ (Σ, α ∪ β)
⮱䓦⩹䘪᭜ࡼ䄰 <喑Ⴧ⤳>䃮ᬻγₐ
1ᶒ䓘䬚व⮱䲋Ꭰ܎㏪㐀‫ڤ‬ᰶ
⮱ȡ䔆͗-⾧䬡㏪㐀⮱ₐ䉌ः۠λፓࡼ䄰Ⴧा⮱
α · β
⮱ₐ ᕔ䉕 % 喠
<喑Ⴧ⤳
>㶕ᬻ
1ᶒ䓘䬚व̷⮱%FIO᝸ᱜ
䉌ȡ 㣤ᓄ⮱-⾧䬡⮱ധ᱙㓑⇎ᰶጓᎼȡ᱙᪴‫⩕ݖ‬ㆨѩ⮱᫦∂Გ
䃮ᬻຯ̸㐀䃧ȡ⩞λ‫⩕ݖ‬γ䷊ใ⮱ᄦ⼝ᕔ喑᜾Й⮱䃮ᬻ᫦ᐼ
ധλ䔆̭ⵁ⾣᜽᳉喑᜾ЙᓄВ᭫ᐼ᣼䔝
(1, 1)
-⾧䬡
℁<喑Ⴧ⤳
>ᰡキ㏓ȡ
㏪㐀᫼喑‫ڤ‬Ҁ‫ڲ‬ღຯ̸喟
ࠀေ
S 3
⮱䲋Ꭰ܎ₐ
(1, 1)
-⾧䬡㏪㐀‫ิڤ‬ᕔ䉕
% ȡ
ࠀေ
䃫
Y = U0 ∪Σ U1
̶ͧ㐡⤰䲏ᝃ䔼䪉⾧䬡͚μᵩͧ
̭⮱)FFHBBSEܳ㼐喑䭱ፓᴴ۳⮱‫܍‬҂㐀Ჱȡᒀ́ϲᒀ
Y
఍ₑ喑ധλ
<喑Ⴧ⤳
>喑᜾Йᓄ‫ܧ‬В̸㐀䃧喟
͚⮱㏪㐀̶̻͗ᑔ
ρ ∪ τ0 ∪ τ1
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ࠀေ
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S 3
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(1, 1)㏪㐀̷䔈㵹%FIO᝸ᱜ喑᝭㣤ᓄ⮱
Уᬣ喑ₑ㏪㐀⼝ͧ
(1, 1)
-⾧䬡㏪㐀喟
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 年
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(1, 1)ܳ㼐キࡃγ㏪㐀'MPFSह䄰⮱䃎ツ喑䃥็ጒ P2 P3
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z
ठ䓦⮱㏬ȡ఍ₑ喑᜾Йմ

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(1, 1)㏪㐀ȡჇ⤳∈ࡃγ͸‫⮱ݺ‬ 䃫ពᆂᎼ݄⮱㏵◦ౕ⊥‫ⴖڒ‬ᒏ
P1 P2 Q2 Q1
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(Σ, α, β, w, z)
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(1, 1)ఫ喑А㶕̶㐡⤰

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α
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P1 P2 Q2 Q1
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Σ
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α
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β
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P1 Q1
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P2 Q2
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Q1 Q2
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ᵦᢛ<喑Ⴧ⤳
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β
⮱Ⴧा喑Ҭ⃼᲎ᒖ㮦
㏬ϻጓᒭठ䊝喑䔆̻ࡼ䄰ჇाₐສⰥࣺȡմ䃫
w
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α
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Q1 Q2
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Ѻλ
α
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z 喑䗐͵ᵦᢛ
S
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z ∈ S 喠
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Q1 Q2

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Σ
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P1 P2
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Sw
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P4 P1
ȠP2 P3ౕ
S
⮱䓦⩹喑఍ₑ

᜾ЙჇͶ⣜䲏
Σ
̷⮱ₐᰟ㏬ຯ̸喟 ᓄ ‫
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P1 = Q1
ᝃ
P2 = Q2 喑 ݆ 䓦

Q1 P1
ᝃ
P2 Q2
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β
ᰟ㏬ȡౕ䔆⻺ᗲ̸ۢ喑 Q1 P1
ᝃ

ࠀ˧
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γ
̻
α ∪ β
⮱⃼͗‫ڲ‬䘕ϑ◦̷喑 γ ᰟ㏬䘪᭜ P2 Q2
हᬣ࠲क़γധ◦
z
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ϻ
α
ᝃ
β
ᰟ㏬⮱ठӔὗܴ‫ݝ‬ጓӔ喑䗐͵᜾Й䄡
Σ
̷⮱Ⴧा 䓦
Q1 Q2
Ѻλ
P1 P2
‫ڲ‬䘕ȡ
ᰟ㏬
γ
᭜ₐ⮱ȡ
ౕ ⊥ ‫ ⴖ ڒ‬ᒏ
P1 P2 Q2 Q1
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q
᲎ ᒖ
す̭ₒ喑᜾ЙᲱᐧ̭᲎ϻ
w
‫
ݝ‬z
⮱ₐᰟ㏬
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r1 ≥ 1
᲎ ፓ ⟣ ㏬
࠲ ᠙
Q1 P1 喑 ‫ ڣ‬ठ
䓦 ᰶ
r2 ≥ 1
᲎ ፓ ⟣ ㏬
࠲ ᠙
P2 Q2 喠
‫ ں‬մ 䃫 ᄦ ⃼ ͗

䃫
S
ͧ⎽㜗
w
⮱᝭ᰶₐᰟ㏬⮱〜◦䯳喑ຯ᳉
z ∈ S 喑
1 ≤ i ≤ r1 + r2 , Q1 Q2
̷ ⮱ す
i
͗ ϑ ◦ ᭜
P1 P2
̷ ⮱ す

す̭ₒጟ㏼Ⴙ᜽γ喠
݆॓喑մ䃫
z ∈ S 喑䃫
Sw
ͧ࠲क़γ

w
⮱
S − α
⮱䔋䕇䘕ܳȡ⩞λ
w ∈ Sw喑 w
কడ⮱ᒖ㮦㏬ i + k
͗ϑ◦喑݆जⴒ
1 ≤ k ≤ 2q − 1ȡ
⮱⃼͗◦䘪᭜
Sw
⮱‫◦ڲ‬喠
हᬣ喑ࣵ⩞λ
z ∈ S 喑z
কడ⮱ ᄦλ
1 ≤ i ≤ 2q + r1 + r2喑ຯ᳉
β
ᰟ㏬ౕす
i
͗ϑ
ᒖ㮦㏬⮱⃼͗◦䘪᭜
Sw
⮱ใ◦ȡ⩞ₑजⴒ喑Sw ᭜̭͗ⴖᒏȡ ◦ัϻ
α
⮱ठӔ䋾‫ݝ‬γጓӔ喑݆䃫
εi
ͧ
1喠
݆॓喑䃫
εi

䃫
Sw
⮱䶣◦ӊ䔳ᬣ䦵᫦ाͧ
P1 , P2
ȠP3 , P4 喑݆
P1 P2
Ƞ ͧ
−1ȡजⴒ喟
P4 P3᭜
α
ᰟ㏬⮱̭䘕ܳ喑P2 P3
ȠP4 P1᭜
β
ᰟ㏬⮱̭䘕ܳ喑


 εi+k , if 1 ≤ i ≤ r1 ;
ധ◦
w
䲍䓾䓦
P1 P2ȡϻ
Sw
⮱ჇͶ͚जВᣕ᫚‫
ܧ‬P4 P1
হ 



1 , if r1 + 1 ≤ i ≤ r1 + q;
P2 P3⮱Ⴧा喑ຯఫ
᝭⹧ȡ
εi =

 −1 , if r1 + q + 1 ≤ i ≤ r1 + 2q;




ε , if 2q + r1 + 1 ≤ i ≤ 2q + r1 + r2ȡ
i−2q+k

ຯ ᳉
1 ≤ k ≤ q 喑 䕇 䓴 ᑿ ㏠ ᓄ ‫
ݝ‬ε1 = 1喠 㔹 ຯ ᳉

q + 1 ≤ k ≤ 2q − 1喑чᓄ‫
ݝ‬ε2q+r1 +r2 = −1ȡ͑㔲⮳ᰶ
ⴈⰫȡ
‫ⴖ
ڏ‬ᒏ
Sw


すιₒ
ຯ᳉
P4 P3
⮱ጓӔቹ‫ڒ‬γओ̭͗ᐭⴖᒏ
P4 P3 P5 P6 喑
᜾ЙᲱ䕍γϻ
w
‫
ݝ‬z
⮱ₐᰟ㏬
γ0喑䕇䓴⼨䮑㜗⣜喑մ䃫
γ0

̺́क़Ш҂ധ◦喑䗐͵जВᄳ
P1 P2 P3 P4
ᰬᢏͧ⊥‫ⴖڒ‬ᒏ

P1 P2 P5 P6 喑♣ऻ‫ں‬ᅊ䄂ពᆂȡ఍ͧ
β
ᰟ㏬᭜䔋䕇⮱喑䓦
᭜̭᲎キࢂ⮱ᰟ㏬喑́Ⴐ̻
Σ − α − β
⮱⃼͗䔋䕇䘕ܳᰭ็Ⱕ
ϑ̭⁎ȡすιₒ᭜Ჱ䕍̭͗⾬䓴
w, z
⮱キࢂ䬚वₐᰟ㏬
γ ȡ


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ࡻͧⵁ⾣
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2022 Ꭱ
年 
06 ᰵ
月
 䃫
T1 , T2 , . . . , Tp
ͧ
α
হ
β
ᰟ㏬͸䬡⮱ϑ◦喑⇬Ɑ
α

す̶ₒহᰭऻ̭ₒ
⮱᫦ाᢿ݄ȡ䕇䓴
Σ
⮱㜗ह㘇喑᜾Йմ䃫喟ᄦ
1 ≤ i ≤ p 喑

す̶ₒ᭜䃮ᬻჇ⤳
͚Ąϲᒀą⮱䘕ܳȡ䕇䓴
Σ
⮱㜗
ຯ᳉
α㏬⃢
Ti Ti+1
̺̻
γ0
ᰟ㏬Ⱕϑ喑݆Ⴐ᭜ࢂѺ䪬Ꮣ喠

ह㘇喑᜾Йմ䃫
γ
ᰟ㏬᭜ⅡᎠᩫ㒛⮱
㔹䲋
α
ᰟ㏬ ȡ⩞
݆॓喑‫ڣ‬䪬Ꮣͧ
2q + 1ȡ
λ
γ
᭜ₐᰟ㏬喑᜾ЙजВմ䃫
α
᭜≸ౝ㏬喑ᝃ㔲մ䃫
β
᭜
ຯ᳉
β
ᰟ㏬̷ᰶ̭͗ा̸⮱ፓ⟣㏬
e1
হ̭͗ा̷⮱ፓ ≸ౝ㏬ȡθ჋̷喑ႅౕह⬂
f : (α ∪ β ∪ γ) × [0, 1] → Σ

⟣㏬
e2喑䗐͵ႅౕ̭͗ቹ‫⮱ڒ‬ᐭⴖᒏ
R 喑Ҭᓄ‫͑ڣ‬᲎䓦᭜
Ҭ ᓄ
f (z, t)
喑 f (γ, t) ̺ ఍
t
ᩦ अ喑 ́ Ҭ ᓄ
f (α, 0)喑

e1 , e2喑ओใ͑͗䓦
e3 , e4
ౕ
α
ᰟ㏬̷ȡ᜾ЙजВ䔈̭ₒմ f (β, 1)
喑 f (γ, 0) ͧ ≸ ౝ ㏬ȡ 䃫
ρ0
̻
ρ1
ͧ ⩞

䃫䄒ⴖᒏౕ
e1 , e2 , e3
⮱ጓӔহ
e4
⮱ठӔȡ ρ0 (t) = (f (w, t), t)
̻
ρ1 (t) = (f (z, t), t)
Ⴧ Ͷ ⮱

Σ × [0, 1]
̷ ⮱ ᰟ ㏬ȡ 䃫
τ0
ᝃ
τ1
ͧ
(Σ, 0)
ᝃ
(Σ, 1)

ᄦ
i = 3, 4喑Б
li
㶕⹧
ei
⮱䪬Ꮣ喑݆喟
̷⮱≸ౝ㏬喑̺̻́
(f (α, 0), 0)
ᝃ
(f (β, 1), 1)
Ⱕϑȡ
li = |ei ∩ β| + 2q |ei ∩ γ0 | − 1ȡ ᜾Йិ⣜Ҁ
U0 , U1
㇅䉡‫
ݝ‬Σ × [0, 1]
⮱䓦⩹̷喑Ҭᓄᰟ㏬

(f (α, 0), 0)
ᝃ
(f (β, 1), 1)
᜽ͧ
U0
ᝃ
U1
⮱㏼㏬ళⰅ喑
ጛթ
|e4 ∩ β| − |e3 ∩ β|
ः۠λ⃼͗ധ◦᭜॓ᆋλ
R 喑
䔆ᵤᅞजВϻ
(1, 1)ఫ͚ᖏฺ‫ܧ‬㏪㐀
ρ0 ∪ τ0 ∪ ρ1 ∪ τ1ȡ
ࢠ喟
ᰭऻ̭ₒ喑᜾Й㺮䃮ᬻჇ⤳
͚Ąᒀą⮱䘕ܳ喑᫦∂
|e4 ∩ β| − |e3 ∩ β| = 2q |{z} ∩ R| − 2q |{w} ∩ R|ȡ ㆨ ѩ λ
1ᶒ 䓘 ⮱ ᗲ ۢȡ ຯ ఫ
᝭ ⹧喑 ౕ<喑 す㞯>͚喑
(SFFOFȠ-FXBMMFO̻7BGBFFͧ
S 3
হ䔼䪉⾧䬡͚⮱⃼͗
1

ጛթ
|e4 ∩ γ0 | − |e3 ∩ γ0 |
ः۠λ
γ0
ᔻᵤ̻
R
Ⱕϑȡ
⩞λ
γ0
᭜ₐᰟ㏬喑ຯ᳉Ⴐ̻
e1 , e2
ᝃ
e3
Ⱕϑ喑݆Ⴐౕ䄒 ᶒ䓘Ჱ䕍γࡼ䄰キࡃ
(1, 1)ఫВ‫<⩕ݖ‬喑Ⴧ⤳
>ȡ᜾Й

◦䔈‫
ڒ‬R 喠
ຯ᳉Ⴐ̻
e4
Ⱕϑ喑݆Ⴐౕ䄒◦䔭‫
ܧ‬R ȡ఍ₑ ϲᄦႰևγ̭ψ䄰᪡喟ധ◦
z
̺‫ں‬ᅭ䭽λ
γ 
⮱䊤◦喑Ⴐज

ᓄ‫ܧ‬喟 В᭜
Σ − α − β
͚⮱Шᘼ̭◦ȡ䄒ఫ⮱᠀᝾ᘼͶӊᢛ̷̭

⃢㥪㼐䛷ͧ喟⇬Ɑ≸ౝ㏬
γ 
⼨ߕധ◦
w喑ᅞजВ⤳Ⱑ
β

|e4 ∩ γ0 | − |e3 ∩ γ0 | = |e1 ∩ γ0 | + |e2 ∩ γ0 | + |{w} ∩ R| − |{z} ∩ R|ȡ ᰟ㏬喑ѳ
α
ᰟ㏬чᑜᰟȡ䕇䓴䔆ᵤ⮱䄰᪡喑᜾Йᓄ‫̭ݝ‬ᑍ
(1, 1)ఫ
ㆨѩλఫ͚䬡⮱䗐ᑍ 喑ႰजВ㶕⹧Ⴧ⤳͚᣼
㐀व䔆͑͗ぶᐼजВᓄ‫
ܧ‬l3 ≤ l4 ȡ
㐅⮱㏪㐀ȡ䔆ᑍ
(1, 1)ఫ᭜ࡼ䄰⮱喑఍ͧ
α
হ
β
ᰟ㏬ౕ⃼
఍ₑ喑ႅౕ⣜䲏
Σ
⮱㏬ᕔण⟣㐀Ჱ
F 喑Ҭᓄౕह⬂ ͗ቹ‫ڒ‬ι䓦ᒏ
(D, ∂D) ⊆ (Σ, α ∪ β)
⮱䓦⩹䘪जВᄩ‫ࡼܧ‬
ᘼͶ̸喑
β
ᰟ㏬⮱⃼̭⃢䘪࠲क़ౕ
F
⮱णၽ͚ᝃ᭜Вధ 䄰Ⴧाȡ⊵䮑⾧ι䓦ᒏ⮱ह⬂Ԋᠮγࡼ䄰ᕔ喑ᩲ᜾ЙजВౕ
Ⴧ᫦ाὗܴ
F ȡ䕇䓴ओ̭͗ह⬂喑᜾ЙजВմ䃫᪡᲎
β
ᰟ ᰶ䭽ₒ‫ڲ‬ᓄ‫ࡼݝ‬䄰キࡃ
(1, 1)ఫȡ䕇䓴<喑Ⴧ⤳
>喑᜾
㏬㺮͵࠲क़ౕ
F
⮱णၽ䛹喑㺮͵ὗܴ
F ȡౕ䔆͑⻺ᗲۢ Й䃮ᬻγჇ⤳͚Ąᒀą⮱䘕ܳȡ
̸喑᜾Й䘪जВ䕇䓴ण⟣㐀Ჱ⮱ᓛឝᲒմ䃫
F
⮱᫉⢴᭜
ᬍ⤳᪝喑Ҭᓄ
F
⮱णၽ᭜⽍ჳ⮱ȡϻധ◦
w
ᐭ໸喑⇬
F
⮱णၽᠶ͑͗᫦ाពᆂᰟ㏬喑Ⱑ‫ݝ◦〜ݝ‬䓫࠲क़ധ◦
z
⮱

Σ − α − β
⮱䔋䕇䘕ܳȡᄳ䔆͗䔋䕇䘕ܳ‫◦〜͗͑⮱ڲ‬䔋䊤
Გ䬚वᰟ㏬喑जВᓄ‫⾬ݝ‬䓴
w
হ
z
⮱キࢂ䬚वₐᰟ㏬
γ ȡ

‫
ڏ‬S 3͚⮱
1ᶒ䓘
K(−2, 3, 7)
⮱ࡼ䄰ఫ
ᩦ㑃㜗<
ఫ>

2022 Ꭱ
 年  月 ]
ࡻͧⵁ⾣
]

06 ᰵ
⤳䃧‫⇬ݺ‬


䲋ጓᎼ᝸ᱜ Σ − ρ − D0 − D1
͚䗨䓾
Q
⮱◦喑Ҭ
Q
Ѻλ
D0
⮱ࣺ䲏Ƞ

D1
⮱ₐ䲏ȡ䃫
Q
ͧ
ρ
̷⮱̭͗◦喑ౕ
Σ − ρ − D0 − D1

⮱࠲क़
Q
⮱䔋䕇䘕ܳ⮱䓦⩹̷喑ຯఫ᝭⹧ȡ

ₐ䓘ၽ㶕⹧
᱙㞯ᬕౕ䃮ᬻჇ⤳Ꭳᣕᄩ‫ܧ‬μᵩ‫ڙ‬ᐼȡ U0 − τ0
ᝃ
U1 − τ1
⮱ ധ ᱙ 㓑 ⩞ ٰ ㉍
x0 , y0
ᝃ

x1 , y1
㜗⩞⩌᜽ȡ‫
͚ڣ‬x0
ᝃ
y0 , x1 , y1
⩞̭͗ധ◦ͧ
Q

䃫 K ͧ S 3 ͚ ⮱ 䲋 Ꭰ ܎ ₐ
(1, 1)
-⾧ 䬡 ㏪ 㐀ȡ 䃫
⮱䬚⣜㶕⹧喑ҬᓄႰग̻
Dx,0
Dy,0 , Dx,1 , Dy,1
ₐाⰥϑ
3
S = U0 ∪Σ U1
ͧμᵩ̭ͧ⮱)FFHBBSEܳ㼐喑䭱ፓᴴ۳ ̭⁎喑̺̻‫ڣ‬ЃళⰅⰥϑȡ䗐͵
x0 , y0 , x1 , y1
⩌᜽ധ◦ͧ

⮱‫܍‬҂㐀ᲱȡᵦᢛჇ⤳喑K
̻
ρ0 ∪ τ0 ∪ ρ1 ∪ τ1
ह⬂喑
Q
⮱ധ᱙㓑
π1 (S 3 − K)ȡ
‫
͚ڣ‬ρ
᭜
Σ
⮱≸ౝ㏬喑 τ0
ᝃ
τ1
ቹ‫
ౕڒ‬U0
ᝃ
U1
⮱㏼
㏬ళⰅ͚ȡ ̺๞̭㝙ᕔ喑մ䃫ౕ
H1 (S 3 − K)
͚
x0
ᝃ
x1
⮱㠰
−1 −1
᪝๔λ
y0
ᝃ
y1
⮱㠰᪝喑݆
µ = x0 y0 = y1 x1
А㶕ౕ

≸ౝ㏬
ρ
⮱ჇाजВᄩ‫
ܧ‬U0
হ
U1
⮱͚ᓰ㏬⮱Ⴧाȡ Q
কడ⮱̭᲎
K
⮱㏙㏬ȡ䃫
D1
ᝃ
D0
⮱䓦⩹̻
ρ
Ⱕϑ
ຯ᳉䔆͑᲎͚ᓰ㏬᭜䉌ा⣜㐂⮱喑݆すᄼ㞯Ჱ䕍‫ܧ‬Გ⮱ λ
t
ᝃ
ω
͗◦
̺࠲᠙P, Q, R ȡϻ
Q
ᐭ໸ᠶₐ᫦ाӊ⁎
ᄳ᭜̭ᑍ䉌ࡼ䄰キࡃ
(1, 1)ఫȡᵦᢛ<喑Ⴧ⤳
>喑K
᭜ ᄳ䔆ψ◦䃫ͧ
Rt , Rt−1 , . . . , R1
ᝃ
Pω , Pω−1 , . . . , P1 ȡ
̭͗䉌
(1, 1)
-⾧䬡㏪㐀喑䔆̻
K
᭜
S 3
͚⮱䲋Ꭰ܎ₐ
ᄦ␎䋠
1 ≤ i ≤ t
ᝃ
1 ≤ i ≤ ω
⮱⃼͗
i喑䃫
gi
ᝃ
h−1
i

(1, 1)
-⾧䬡㏪㐀⮱մ䃫ⰥⴈⰫȡ఍ₑ喑जВᣕ᫚
U0
হ
U1
U
ͧ
0 − τ U
0
ᝃ
1 − τ 
1
̷ധ◦ͧ
Q
⮱䔆ᵤ⮱䬚⣜喟Ⴐ‫ٵ‬
⮱͚ᓰ㏬᭜ₐा⣜㐂⮱喑䔆ᘼঠⱭ
ρ
जВ҉ͧₐ䓘ၽ⮱̭ ២䓫
Ri
ᝃ
Pi
㔹̺̻
D0
ᝃ
D1
Ⱕϑȡ♣ऻ喑Ⴐ⇬Ɑ
ρ

䘕ܳᲒ჋⣝ȡ‫̷ߍں‬ᑔ
τ0
হ
τ1喑ᅞ㘪ᓄ‫ݝ‬ఫ͚⮱ₐ䓘ၽȡ ⮱ₐ
ᝃ䉌
᫦ा㐔㐚‫ݺ‬㵹喑‫ݝ‬䓫ѳ̺⾬䓴
P
ᝃ
R ȡᰭऻ喑
Ⴐ䔁ఋ
Q
㔹̺̻
D0
ᝃ
D1
Ⱕϑȡ⃼͗
gi
ᝃ
hi
䘪जВ
䃫
K
ͧₐ䓘ၽ⮱䬚व喑ₐ䓘ၽ㶕⹧ͧ喟
⩕
x0
হ
y0
ᝃ
x1
হ
y1
͚⮱̭͗䃺Გ㶕⹧喟
b1 t−b1     
(σω σω−1 · · · σω−b0 +1 ) (σω σω−1 · · · σ1 ) (σω−1 σω−2 · · · σ1 ) ȡ y0 = g1 µg1−1 g2 µg2−1 · · · gt µgt−1 ,
   −1   
ຯ᳉
b0 = b1 = 0喑݆
K
ᰶ̭͗Ꭰ܎㏪㐀䘕ܳ喑ѳ䔆 y1 = h−1
1 µh1 h2 µh2 · · · h−1ω µhω ȡ

᭜̺‫ٮ‬䃥⮱ȡຯ᳉
b0 = 0 喑᜾ЙजВᄳ
t
হ
b1
‫̭ۼ‬喑Ꭳᄳ

⩞λ
b0 , b1 = 0喑◦
Q
ౕᑔ
R1 Pω ⊂ ρ
̷喑䔆᭜

b0
䃫ͧ
ωȡຯ᳉
b1 = 0喑जВᄳ
ω
হ
b0
‫̭ۼ‬喑Ꭳᄳ
b1
䃫
Σ − ρ − D0 − D1
⮱࠲क़
Q
⮱䔋䕇䘕ܳ⮱䓦⩹⮱̭䘕ܳȡ
ͧ
tȡᄦλҬᓄ
t + ω
ᰭᄼ⮱㶕⹧喑᜾Йᰶ
1 ≤ b0 ≤ ω
́

᜾ЙजВ䕇䓴ຯ̸‫ڙ‬ᐼ䃎ツϻ
Q
ᐭ໸⮱
K
⮱㏼㏬
λ 喟
1 ≤ b1 ≤ t ȡ఍ₑ喑Ⴧ⤳᜽⿸ȡ

ౕₐఫ̷Ꮑ⩕4FJGFSUツ∂喑ᓄ‫⮱ݝ‬4FJGFSUᰟ䲏ᰶᰭᄼ µk0 λ = hω g1ȡ

⮱μᵩ<>ȡ఍ₑ喑K
⮱μᵩຯ̸喟 䃎ツᎠ䲏ఫ͚
K
̻
hω g1
㶕⹧⮱䬚⣜͸䬡⮱ϑࣶ◦᪝喑᜾
ЙजВᓄ‫ݝ‬᪡᪝
k0ȡ䄒䬚⣜℁ఫ͚
K
⮱叾Წᴴ᳣็
2t
͗

g(K) = 1 (# ̔Ԣགᄊ஝᧚− # ጳᄊ஝᧚ + 1)
2 ₐϑࣶ◦喑఍ₑ喟
1
= (b0 + b1 ω + (t − b1 )(ω − 1) − (ω + 1) + 1) k0 = # ̔Ԣགᄊ஝᧚ + t
2
1 = b0 + b1 ω + (t − b1 )(ω − 1) + t
= (tω − t − ω + b0 + b1 )ȡ
2
= tω + b0 + b1ȡ

㏪㐀㓑 ϻ㔹喟
3
᱙㞯䛺◦ⵁ⾣㏪㐀㓑
π1 (S − K)ȡ҉ͧ
(1, 1)㏪㐀喑
䄒㏪㐀㓑ᰶ̭͗ιٰᆂ⹧ȡѳͧγԊᠮᄦ⼝ᕔ喑᜾Йౕ㏪㐀 µtω+b0 +b1 λ = hω g1 ,
㓑͚ᠴჇγఈٰ͗㉍喟 x0 , y0 , x1 , y1ȡ Ꭳ́喟

䃫
D0
ᝃ
D1
ͧ ࠲ क़
τ0
ᝃ
τ1
⮱
U0
ᝃ
U1
⮱ µ2g(K)−1 λ = hω g1 µ−t−ω−1ȡ

㏼ ㏬ ళ Ⰵ喠
D0
ᝃ
D1
㷘
τ0
ᝃ
τ1
ܿ ܳ ᜽ ళ Ⰵ
Dx,0
㶕⹧
g1
⮱䃺В
x0
ᐭ๡喑㔹㶕⹧
hω
⮱䃺В
x1
㐀ᅫȡ
হ
Dy,0
ᝃ
Dx,1
হ
Dy,1 喠
䃫
Σ
̷ ⮱ ◦
P, Q, R
ܳ
‫
ͧ ݘ‬ρ ∩ τ0 , τ0 ∩ τ1 , τ1 ∩ ρ 喑 䄰 ᪡ ㏪ 㐀
K
⮱ Ⴧ ा喑 Ҭ

P, Q, R ᠶ䶧Ꮌ‫ܧ‬⣝ȡहᬣⰥᏁ䄰᪡
U0 , U1
⮱͚ᓰ㏬Вࣷ
ళ Ⰵ
D0 , D1 , Dx,0 , Dy,0 , Dx,1 , Dy,1
⮱ Ⴧ ाȡ 䃫
Q
ͧ

2022 Ꭱ

]
ࡻͧⵁ⾣
]
 年 
06 ᰵ
月

ᕔ䉕喍% 喎
᱙㞯ᄳч䃮ᬻ
K
‫ิڤ‬ᕔ䉕
% ȡ
ᕔ䉕
%
⮱す̭䘕ܳ᭜䔆ᵤ⮱喟
ळေ

ᄦϻ
π1 (S 3 − K)
‫
ݝ‬Homeo+ (R)
͸䬡⮱Ш҂ह
ᔮ
ρ喑ຯ᳉
s ∈ R
᭜
ρ(µ)
̻
ρ(λ)
⮱‫ڞ‬ह̺ߕ◦喑݆
s
᭜

π1 (S 3 − K)
͚⃼ٰ͗㉍⮱̺ߕ◦ȡ
䃮ᬻ
҉ͧ
ρ(µ)
̻
ρ(λ)
⮱‫ڞ‬ह̺ߕ◦喑s
हᬣΌ᭜

ρ(x0 y0−1 ), ρ(y1−1 x1 ), ρ(hω g1 )
⮱‫ڞ‬ह̺ߕ◦ȡ̺๞̭㝙
ᕔ喑մ䃫
ρ(x0 )s ≥ s喑ᩲᓄ
ρ(y0 )s ≥ s ȡₑใ喑ᒀ́ϲᒀ

ρ(y1 )s ≥ s
ᝃ
ρ(y1 )s ≤ s
ᬣ喑᜾Йᰶ
ρ(x1 )s ≥ s
ᝃ

ρ(x1 )s ≤ s ȡ
ϻധ◦
Q
ᐭ໸喑ౕ
Σ − ρ
̷Ჱ䕍̭᲎̻
ρ
Ꭰ㵹⮱≸
ౝ㏬
γ ȡ⩞λ
K
᭜䲋Ꭰ܎⮱喑ᑔ
ρ
̺̻
∂D0
ᝃ
∂D1
Ꭰ㵹ȡ
ពᆂ γ 喑ҬᓄႰ㜠ᄾ䌕䓴ళⰅ
D0 , D1
ऱ̭⁎喑Ꭳ‫⁎ں‬២䓫

Σ − ρ − D0 − D1
⮱࠲क़
Q
⮱䔋䕇䘕ܳ喑♣ऻ䬚वᰟ㏬В
ᓄ‫ݝ‬㏪㐀㓑ٰ㉍
g0 ȡ䔆ٰ͗㉍जВ⩕
x0
হ
y0
㏱᜽⮱䲋Ꭰ
܎䃺㶕⹧喑ΌजВ⩕
x1
হ
y1
㏱᜽⮱䲋Ꭰ܎䃺㶕⹧ȡӊᢛす
̭͗᲎У喑जᓄ‫
ܧ‬ρ(g0 )s ≥ sȡӊᢛすι͗᲎У喑जВᓄ‫
ܧ‬
ρ(x1 )s ≥ s
Вࣷ
ρ(y1 )s ≥ s ȡ⩞λ
hω g1
⩞
x0 , y0 , x1 , y1

㏱᜽⮱䃺㶕⹧喑́‫͚ڣ‬㜠ᄾ࠲क़̭͗
x0
হ̭͗
x1喑᜾Й
ᓄ ⴒ
ρ(x0 )s = ρ(y0 )s = ρ(x1 )s = ρ(y1 )s = sȡ ఍ ₑ喑

s
᭜
π1 (S 3 − K)
͚⃼ٰ͗㉍⮱̺ߕ◦ȡ
∕
䄒ᑂ⤳᭜᜾Йⵁ⾣⮱䊤◦ȡմ䃫ᰶ̭͗ࡼ䄰ఫᒏᐼ⮱

(1, 1)
-⾧䬡㏪㐀喑㏪㐀㓑ᰶ͑͗⩌᜽ٰ
x0
হ
y0
В̭ࣷ
͗‫ڠ‬㈨ȡͧγ䃮ᬻ䄒ᑂ⤳喑᜾Й䰭㺮ᵦᢛ
x0
হ
y0
Ჱ䕍‫ܧ‬
ओٰ̭͗㉍喑ຯ
y1ȡ䔆͗А᪝Ჱ䕍᭜倅Ꮣ̺Ꭰ܎⮱喑ᰭສ
⮱ߋ∂᭜‫⩕ݖ‬Ⴧ⤳
ᓄ‫ݝ‬ᰶ᠀᝾ᘼͶ⮱Ჱ䕍ȡ
ᣒ̸Გ喑᜾Й䃮ᬻᕔ䉕
%
⮱すι䘕ܳȡ

2022 Ꭱ
年  月 ]
ࡻͧⵁ⾣
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ळေ

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µ
Ѻλ⩞
µ2g(K)−1 λ
হ
µ−1
⩌᜽⮱ᵦ䬚‫ڞ‬䒚 ϻ㔹जⴒ喟

䬚ၽᎧࡷ㓑͚ȡ  
hω ≥k µt−t h−1 ω
ω µ hω µ
 
䃮 ᬻ
ౕ<喑 す㞯>͚喑 ҉ 㔲 Ⴧ Ͷ γ ⩞ µ হ
≥k µt−t h−1 ω
ω µ hω ,

(µ2g(K)−1 λ)−1 ౕ π1 (S 3 − K) ̷ ⩌ ᜽ ⮱ 䶱 Ꮌ ≤k ȡ ϻ

 

఍ₑ喑hω ≥k µt−t +ω ȡहᬣ喑⩞λ
hω g1 ≤k µt+ω+1喑जⴒ

µ = x0 y0−1 = y1−1 x1͚喑जВ‫ݑ‬᫚‫ ܧ‬x0 ≥k y0 , x1 ≥k y1ȡ
 
g1 ≤k µω+t −ω +1喑䔈㔹ᓄ‫ݝ‬喟
ϻ µ2g(K)−1 λ = hω g1 µ−t−ω−1 ͚喑 ज В ‫ ݑ‬᫚ ‫
ܧ‬
 
hω g1 ≤k µt+ω+1ȡ g1 ≥k µg1 µt g1−1 µω−ω

䃫
g̃0 = 1, g̃1 , . . . , g̃t = g1 ͧ g1 ⮱ ᝭ ᰶ ऻ 㐭喑 ≥k µg1 µ−1ȡ

h̃0 , h̃1 , . . . , h̃ω = hω ͧhω ⮱᝭ᰶ‫ݺ‬㐭喑ᠶ䪬ᏓᢿᎼȡմ䃫 
⩞λ
g1 ≥k µg1 µ−1喑जⴒ
g1 µt g1−1 ≥k µt 喑䔈㔹ᓄ‫ݝ‬喟


ᄦ⃼͗0 ≤ i < t 喑 g̃iౕ g1 , g2 , . . . , gt ͚‫ܧ‬⣝ mi⁎喠ᄦ⃼͗  

g1 ≥k µg1 µt g1−1 µω−ω
0 ≤ i < ω  喑h̃i
ౕ
h1 , h2 , . . . , hω ͚‫ܧ‬⣝ ni ⁎ȡ݆喟  

     ≥k µω+t −ω +1 ȡ
−1 −1 −1
y0 = g1 µg1 g2 µg2 · · · gt µgt  

   m i 䕇䓴ᄦ⼝ᕔ喑ᓄ‫
ݝ‬hω ≥k µt−t +ω +1ȡᵦᢛ
hω g1 ≤k µt+ω+1喑

≥k g1 µg1−1 g̃i µg̃i−1 ,
जⴒ
µ ≤k 1ȡΌࢠ喑㏙㏬
µ
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µ2g(K)−1 λ
হ
µ−1
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   −1   

y1 = h−11 µh1 h2
µh2 · · · h−1
ω µhω 㐩व‫⩕ݖ‬ᑂ⤳হᑂ⤳喑᜾Й䃮ᬻγჇ⤳
ȡ㔹Ռߖ
  ni   <喑Ⴧ⤳
>喑᜾Й䃮ᬻγჇ⤳ȡ
≥k h̃−1
i µ h̃i h−1
ω µhω ȡ

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0 ≤ i < t 喑 ज В ᓄ ‫
ݝ‬g̃i+1 = y0 g̃i
ᝃ

㜡䅏
g̃i+1 = x0 g̃i = µy0 g̃i ȡᄦλ
i = t − 1
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҉㔲ϻ̻णጳ⮱䃕䃧͚㣤⯷㞜็喑̺㘉ᙌ⓭喆
ऻ㔲ȡ఍ₑ喟
 
g̃i+1 ≥k y0 g̃i ≥k g1 µg1−1 g̃i µmiȡ

䕇䓴ᑿ㏠ᓄ‫ݝ‬喟

 t −1
g1 = g̃t = µy0 g̃t −1 ≥k µg1 µt g1−1 µ i=0 mi ȡ

䕇䓴ᄦ⼝ᕔᓄ‫ݝ‬喟

ω −1
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hω ≥ k µ i=0 hω µ hω µȡ

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t
ᝃ
ω 
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D0
ᝃ
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হ
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i=0 ni
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Q P ⊂ ρ
̻
D1
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RQ ⊂ ρ
̻
D0
͸
 

䬡⮱ϑ◦᪝ȡ఍ₑᓄ‫ܧ‬喟

t −1
mi = ω − ω 
i=0

Вࣷ


ω −1
ni = t − tȡ
i=0

2022 年

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 Ꭱ 06
 月
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TVSHFSJFT
PO
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UXJTUFE
UPSVT

LOPUT
+BQBO
"DBEFNZ
1SPDFFEJOHT
4FSJFT

<>
+PIO
#FSHF
5IF
LOPUT
JO
D 2 × S 1
XIJDI
IBWF
".BUIFNBUJDBM
4DJFODFT

 

OPOUSJWJBM
%FIO
TVSHFSJFT
UIBU
ZJFME
D 2 × S 1 

<>
+JOIB
+VO
 

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LOPU
BOE
3FFCMFTT

5PQPMPHZ
BOE
JUT
"QQMJDBUJPOT

 
GPMJBUJPO
5PQPMPHZ
BOE
JUT
"QQMJDBUJPOT


<>
4UFWFO
#PZFS
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.D"
(PSEPO
BOE
 

-JBN
8BUTPO
0O
-TQBDFT
BOE
MFGUPSEFSBCMF

<>
4IJZV
-JBOH
/POMFGUPSEFSBCMF
TVSHFSJFT
PO

GVOEBNFOUBM
HSPVQT
.BUIFNBUJTDIF
"OOBMFO

CSJEHF
CSBJET
+PVSOBM
PG
,OPU
5IFPSZ
BOE
*UT


 
3BNJGJDBUJPOT

 

<>
,BUIFSJOF
$ISJTUJBOTPO
+VTUJO
(PMVCPGG
-JOVT

<>
:BTVIBSV
/BLBF
"
HPPE
QSFTFOUBUJPO
PG



)BNBOO
BOE
4SJLBS
7BSBEBSBK
/POMFGUPSEFSBCMF

T  UZQF
QSFU[FM
LOPU
HSPVQ
BOE
3DPWFSFE

TVSHFSJFT
PO
UXJTUFE
UPSVT
LOPUT
1SPDFFEJOHT

GPMJBUJPO
+PVSOBM
PG
,OPU
5IFPSZ
BOE
*UT

PG
UIF
"NFSJDBO
.BUIFNBUJDBM
4PDJFUZ


3BNJGJDBUJPOT

 
 
<>
;JQFJ
/JF
-FGUPSEFSBCJMJUZ
GPS
TVSHFSJFT
PO



<>
"EBN
$MBZ
BOE
-JBN
8BUTPO
-FGUPSEFSBCMF

T  QSFU[FM
LOPUT
5PQPMPHZ
BOE
JUT
"QQMJDBUJPOT

GVOEBNFOUBM
HSPVQT
BOE
%FIO
TVSHFSZ


 
*OUFSOBUJPOBM
.BUIFNBUJDT
3FTFBSDI
/PUJDFT


  <>
;JQFJ
/JF
0O
1 CSJEHF
CSBJET
TBUFMMJUF
LOPUT
UIF

NBOJGPME
v2503
BOE
OPOMFGUPSEFSBCMF
TVSHFSJFT

<>
1FUFS
3
$SPNXFMM
)PNPHFOFPVT
MJOLT
+PVSOBM
PG

BOE
GJMMJOHT
BS9JW
QSFQSJOU
BS9JW
 
UIF
-POEPO
.BUIFNBUJDBM
4PDJFUZ

 
<>
1FUFS
0[TWáUI
BOE
;PMUáO
4[BCó
)PMPNPSQIJD

<>
%BWJE
(BCBJ
4VSHFSZ
PO
LOPUT
JO
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UPSJ

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BOE
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5PQPMPHZ

5PQPMPHZ

 

 


<>
%BWJE
(BCBJ
CSJEHF
CSBJET
JO
TPMJE
UPSJ
5PQPMPHZ

<>
1FUFS
0[TWáUI
BOE
;PMUáO
4[BCó
,OPU
'MPFS

BOE
JUT
"QQMJDBUJPOT

 
IPNPMPHZ
BOE
SBUJPOBM
TVSHFSJFT
"MHFCSBJD


<>
)JSPTIJ
(PEB
)JSPTIJ
.BUTVEB
BOE
5BLBZVLJ
(FPNFUSJD
5PQPMPHZ

 


.PSJGVKJ
,OPU
'MPFS
IPNPMPHZ
PG
(1, 1) LOPUT

<>
+BDPC
3BTNVTTFO
,OPU
QPMZOPNJBMT
BOE
LOPU

(FPNFUSJBF
%FEJDBUB

 
IPNPMPHJFT
(FPNFUSZ
BOE
UPQPMPHZ
PG
NBOJGPMET

<>
+PTIVB
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(SFFOF
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-FXBMMFO
BOE
'BSBNBS[

 


7BGBFF
 (1, 1)
-TQBDF
LOPUT
$PNQPTJUJP

<>
+BDPC
3BTNVTTFO
BOE
4BSBI
%FBO
3BTNVTTFO

.BUIFNBUJDB

 
'MPFS
TJNQMF
NBOJGPMET
BOE
-TQBDF
JOUFSWBMT

<>
.BUUIFX
)FEEFO
0O
'MPFS
IPNPMPHZ
BOE
"EWBODFT
JO
.BUIFNBUJDT

 

UIF
#FSHF
DPOKFDUVSF
PO
LOPUT
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<>
"OI
5VBO
5SBO
-FGUPSEFSBCJMJUZ
GPS
TVSHFSJFT
PO

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TVSHFSJFT
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PG
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"NFSJDBO

UXJTUFE
UPSVT
LOPUT
1SPDFFEJOHT
PG
UIF
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.BUIFNBUJDBM
4PDJFUZ

 
"DBEFNZ
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"
.BUIFNBUJDBM
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,B[VIJSP
*DIJIBSB
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:VLJ
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PSEFSBCMF
TVSHFSJFT
BOE
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#BVNTMBH
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5VBO
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/POMFGUPSEFSBCMF
TVSHFSJFT
PO

4PMJUBS
SFMBUPST
+PVSOBM
PG
,OPU
5IFPSZ
BOE
*UT

-TQBDF
UXJTUFE
UPSVT
LOPUT
1SPDFFEJOHT
PG
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3BNJGJDBUJPOT

 
"NFSJDBO
.BUIFNBUJDBM
4PDJFUZ

 

<>
,B[VIJSP
*DIJIBSB
BOE
:VLJ
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年  月 ]
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