手把手教你使用 NoteExpress 3.

2∗
工欲善其事，必先利其器

——《论语·卫灵公》

曹志林
caozhilin@mail.dlut.edu.cn
万震
wanzhen@cqu.edu.cn
2019年1月7日
∗
本教程仅供个人学习之用
 序
工欲善其事，必先利其器。1
——《论语·卫灵公》

自从万震同学呕心沥血撰写《手把手教你使用 EndNote X8》一文

之后，他一直鼓励我完成 NoteExpress 教程的撰写，由此对两大主流
文献管理软件教程的介绍形成全覆盖，以便国内科研学子根据自身实
际选择。可惜当时时间有限，科研压力较大，遂迟迟未开始。
近日压力较小，遂一气呵成，完成文献管理软件 NoteExpress 的
深度教程。首先说到这里，我们应该立刻给 NoteExpress 正名，这款
国产的文献软件似乎并不如 EndNote 那么受欢迎，有的人即使愿意使
用 EndNote 的汉化版也不愿意使用原汁原味的 NoteExpress。这是给
NoteExpress 一次最权威的正名：NoteExpress 是一款具有多屏幕、跨
平台协同工作、灵活多样的分类方法、全文智能识别、题录自动补全、
强大的期刊管理器、支持两大主流写作软件和丰富的参考文献输出样
式的文献管理软件。
这篇教程适合任何阶段的学生，一篇好的教程应该尽量说人话，
说清楚，说透彻，本文尽量做到了这一点：从安装到使用，可谓面面
俱到。当然，时间所限，文章中存在的瑕疵还望大家随意批评指正。
如果有任何问题欢迎大家通过邮件交流！
感谢和我一起完成此教程的重庆大学好友万震同学，如果不是他
的积极鼓励，以及基于他的框架结构，我想也不可能造就此文。感谢
他的孜孜不倦！

曹志林
大连理工大学
2018 年 5 月 10 日

1 工具是最不应该限制一个学者科研进展的方面，希望大家能借助此教程使大家更上一层楼！
 目录

1 文献管理软件简介 ................................................................................................................................1
1.1 文献管理 ............................................................................................................................ 1
1.2 论文撰写 ............................................................................................................................ 1

2 NoteExpress 的功能演示 ......................................................................................................... 1

2.1 检索和下载文献 ................................................................................................................. 1
2.2 利用软件实现快速阅读 ..................................................................................................... 8
2.3 利用星标来快速筛选文献.................................................................................................. 9
2.4 编辑参考文献格式-插入引文 ............................................................................................ 9

3 NoteExpress 的使用入门 ....................................................................................................... 13

3.1 软件的安装和界面 ........................................................................................................... 13
3.2 创建文献数据库 ............................................................................................................... 15
3.3 文献管理功能................................................................................................................... 23
3.4 编辑参考文献格式-插入引文 .......................................................................................... 24

4 NoteExpress 的使用进阶 ....................................................................................................... 24

4.1 界面介绍 .......................................................................................................................... 24
4.2 数据库创建 ...................................................................................................................... 25
4.3 文献管理 .......................................................................................................................... 46
4.4 参考文献格式编排 ........................................................................................................... 54
4.5 参考文献格式的相关问题................................................................................................ 58

5 使用场景 ................................................................................................................................. 60

跋 ................................................................................................................................................. 62
 手把手教你使用 NoteExpress
1 文献管理软件简介

1.1 文献管理

1）在本地建立个人数据库，随时查找收集到的中外文文献记录；
2）通过检索结果，准确调阅所需 PDF 全文、图片和表格；
3）将数据库与他人共享，对文献进行分组，分析和查重，自动下载全文。
1.2 论文撰写

1）随时调阅、检索相关文献，将其按照期刊要求的格式插入文后的参考文献；
2）迅速找到所需图片和表格，将其插入论文相应的位置；
3）在转投其他期刊时，可迅速完成论文及参考文献格式的转换。

2 NoteExpress 的功能演示

温馨提示：如果想 20 分钟入门，建议看官方的“NoteExpress 功能图解.pdf”

官 方 帮 助 文 件 ， 它 所 在 的 位 置 ：（ 一 般 是 C:\Users\ （ 用 户 名 ）
\Documents\NoteExpress\Libraries\fulltext 目录下），比如在我的电脑上：
[ C:\Users\Administrator\Documents\NoteExpress\Libraries\FullText
\NoteExpress 功能图解.pdf ]，如果不存在的话，度娘即可。
2.1 检索和下载文献

首先打开 NoteExpress（下面简称 NE），新建 NE 数据库（*.nel）此时可

以输入数据库的名称并且点击保存即可创建好一个数据库。（对应步骤①②③）

1
 软件会弹出一个提示框，建议勾选“复制文件到附件文件夹”，这样的好处
是可以保存一些重要文献，其实本质上起到了一个备份文献的作用。（对应步骤
④⑤）

建立好之后的样子，终于迫不及待想看看她的庐山真面目！如下图所示，其
实看上去还是挺清爽的。至于其中的内涵，需要等我一一分析讲解。

2
 区域①：菜单栏。
区域②：工具栏。
区域③：虚拟文件夹。
区域④：主要工作区。
区域⑤：预览区。
区域⑥：标签云。
回到小标题：目的是“检索与下载文献”。
在区域②工具栏前面有一个大大的“在线检索”，点击“选择在线数据库”，
比如选择一个“中国知网（cnki）”，（注意：对于常用的数据库建议点击前面的
“☆”收藏，然后点击“收藏”排序，使得加收藏的位列最前，便于点击。） ，
随后点击“确定”即可完成选择数据库的操作。（对应步骤①②③）

3
 下面就开始进入检索的界面了，这个就不用多说了，输入自己想要搜索的关
键词，并加入约束条件即可得到结果。比如我要搜索的是“特殊函数”的学位论
文，可以如下操作。（对应步骤①②③④）

这里默认是勾选题录（前面打勾了），如果你不想默认就勾选，可以取消这
个设置，点击该页面的“勾选题录”，点击取消自动勾选新取回的题录。
（快捷键
操作 CTRL+K）。在本页面下，勾选你想要的题录，并且点击“保存勾选的题录”，
会提示保存至“题录”还是“另一个文件夹”，建议保存至“另一个文件夹”，比
4
如“新建文件夹”命名为学位论文，这样你想要的题录会自动显示在主要工作区。

5
所选的 50 篇文献已经被导入进来了。

下面就是“获取全文”了，可以单独下载一篇，也可以批量下载，但是不能
同时选择多个数据库。点击工具栏的“下载全文”，选择数据库后，即可下载。

经过尝试下载其中的 2 篇论文，很不幸，其中一篇不能下载。这代表万方不
存在该题录或者用户所在学校没有购买对应数据库，或者不在 ip 控制范围内。
另外一篇则下载成功了。

6
 下载成功之后就可以阅读全文了。点击预览区的“附件”，双击文件即可使
用系统的 pdf 阅读器阅读文献。

7
 至于如何在 pdf 标注，记笔记之类不是本教材的探讨范围。感兴趣的话可以
阅读对应 pdf 阅读器的官方帮助文件。
为了演示的方便，我们尝试下载了这 50 篇全文，结果显示其中的 20 篇无
法下载，另外 30 篇已经找到全文。注意：文献条目行前有“红色方框“标识，
表示已经下载了全文。另外下载位置在：
C:\Users\Administrator\Documents\NE\Test.Attachments\学位论文
注意：题录所在文件夹（区域③）是一个虚拟文件夹，当时附件所在的文件
夹是一个真实文件夹。
2.2 利用软件实现快速阅读

在区域④中用鼠标逐条点击文献记录，区域⑤（点击综述）便会显示该文献
的引文格式及其文章摘要，如此便能进行高效文献阅读。

8
2.3 利用星标来快速筛选文献

阅读过程中，如需标记重要文献记录，可在区域④中的五角星进行标星号操
作，然后点击上面的倒三角即可按照文献标记的重要程度进行降序（或升序）排
序。

2.4 编辑参考文献格式-插入引文

首先需要在 noteexpress 中复制引文（方法是：点击区域④你想要插入的

引文，比如有 3 条，按住 ctrl，最后 ctrl+c 即可），回到 word 中，在 Word 菜
单栏的“Noteexpress”菜单下设置要插入的文献格式，并将光标定位在待插入
文献所在位置，如下图所示。（这里面存在一个样式的问题：首次设置或者不同
期刊的 style 一般不同，为此，需要提前设置好格式（这里设置的是国标）再插

9
入，步骤是①②③④⑤⑥）。

完成样式的设置后就是将刚刚复制的引文按照这个格式插入（对应步骤⑦
⑧）。刚刚复制了 3 条引文，对应应该显示 3 条参考文献。

10
 下面再试试插入文献 4（方法同上：在 noteexpress 中选中引文 ctrl+c，之
后在 word 中点击“noteexpress”，点击“插入引文”），结果如下。

假如要新插入一文献（文献 5）。结果如下图所示，NE 会自动更新文献引用

11
标号，并将新插入的参考文献显示在相应位置。

文献 4：李晴晴. R(x)与某些初等函数的组合的分析性质[D]. 浙江理工大学, 2017.

文献 5：周培桂. Gauss 超几何函数及相关特殊函数的性质[D]. 浙江理工大学, 2010

如需删除已插入的参考文献，只需要删除对应的文献引用标号，其对应的文
献引用则会同步删除，无需手动删除。比如我删除文献 4 的引文索引，结果显示
如下图。

文献 4：李晴晴. R(x)与某些初等函数的组合的分析性质[D]. 浙江理工大学, 2017.

好了，编辑参考文献-插入引文就说到这里。这种方法相对较慢，下面提供
12
一种最快的方法在 word 中插入文献：先在 word 中需要插入文献的位置点击一
下（光标停留），然后回到 NE 界面，点击需要插入的引文，点击工具栏的“引
用”即可（前提是设置好参考文献抄的格式）。下面是演示：

3 NoteExpress 的使用入门

3.1 软件的安装和界面

NoteExpress 官网下载地址：
[http://www.inoteexpress.com/aegean/index.php/home/ne/index.html]
软件按照用户类型分为个人版与集团版，它们的区别如下：
集团版：机构用户购买版或试用版（如，大连理工大学大学图书馆版）
对于机构用户版本，授权方式是通过机构提供的 IP 范围进行授权，位于
机构 IP 范围内的任何个人可下载、安装和使用；IP 范围之外则不能使用。

13
个人版：对于个人用户版，NoteExpress 提供免费版以及收费版本，免费版可
以终身免费使用，收费版则必须通过注册码对软件进行授权注册后或者购买
VIP 账户才能使用。

其中个人版又有 3 种类型：个人免费版、个人注册版和个人 VIP 版。

个人免费版：个人使用 NotExpress
个人注册版: 购买注册码的用户，可以在两台电脑注册 NE，终身享受使用 NE
收费版本功能。注册号码用户名必须是用户提供的 Email 地址，故用户在购买
多套软件时，必须提供多个邮箱地址以生成多个注册码。
个人 VIP 版：按时间购买个人 VIP 账户的用户，在购买 VIP 账户期间可使用
NE 全功能版本。VIP 账户购买可按照一个月、三个月、六个月购买。
注意：收费版与免费版的区别：1）收费版本提供内嵌浏览器功能 2）收费
版本提供 PDF 智能识别及更新功能 3）收费版本提供全文下载功能 4）收费版
本样式功能不受限制，免费版本仅提供 7 个样式，并且样式不能增、删、改
其他购买问题参考官网：http://www.inoteexpress.com/
下面的演示基于集团版。
安装时需注意以下几点：
（1）安装前请必须关闭 Microsoft office 系列软件；
（2）如果之前安装了 NE 旧版本，需先卸载旧版本再安装，防止不可预估的错
误发生。
集团版的安装过程如下：首先在官方下载对应学校的集团版，双击安装的可
执行文件。一直下一步即可。最后桌面上会产生一个快捷方式，双击即可打开主
程序界面如下所示。

14
 新手建议阅读“NoteExpress V3.0 功能图解”，可以迅速入门。
3.2 创建文献数据库

在创建之前我们先把示例数据库关闭掉，方法是：示例数据库右键（①）→
关闭数据库（②）。完成此操作即可创建文献数据库。

新建文献数据库文件，点击 文件 – 新建数据库文件 - 选择文件夹，如下

图所示：

15
这里新建一个 Demo 的数据库，新建后无任何文献记录：

16
 下面开始添加文献，添加文献主要两种方法：①在线检索；②批量导入。
① 在线检索（利用软件自身）
这里不再重复演示，具体操作见 2.1 节。需要说明一点，检索的数据库必须
要有访问权限。

② 批量导入（通过网络下载引文格式或者下载全文 pdf）

（1）从网上（比如 cnki、百度学术、谷歌学术）下载 NE 支持得而引文格

式，然后选择合适的筛选器（将不同格式的题录信息导入 NE，形成统一的格式）
将其导入到 NE 中。由于这里面涉及到的过滤器众多，为了简单起见，这里仅仅
演示 2 种，一种是 NE 自身格式的引文，其后缀为（*.net），另外一种比较常见
的就是 EndNote 格式的引文，其后缀为（*.enw）。下面演示了具体操作：

17
 这里演示了到处.net 格式引文，点击“导出”，在桌面上得到文件（CNKI-
636614712399657890.net），下面将它导入到 NE 中。方法是：文件→导入题
录（快捷键：CTRL+M）→选择（CNKI-636614712399657890.net）→过滤器
选择 NoteExpress→开始导入。

18
 以上演示的是导入（*.net）引文格式到 NE，下面开始演示导入（*.enw）
引文格式到 NE。比如打开谷歌学术，操作如下：

桌面上会得到一个文件（scholar.enw），下面要把它导入 NE 中。
方法同上，只不过修改过滤器为：Endnote Import（如果下拉列表中没有，
则点击更多过滤器找到选中确定即可）。导入成功之后如下所示：

以上演示的上通过下载引文格式的办法，下面要演示的是通过 pdf 本身信

息自动识别的方法来读取引文格式，应该说这个方法对于有些老文献支持不够理
想，也即是说无法识别出来 pdf 携带的信息。
（2）将已下载好的 PDF 文献夹导入到 NE 中，此时，NE 会根据文献的 DOI
联网下载相关信息导入进来，因此，电脑必须处于联网状态。
下面演示将一篇 pdf（下载于 sciencedirect）文献导入到 NE，它的名称是
（10 Years of GWAS Discovery: Biology, Function, and Translation），有一
种最简单粗暴的方法：直接将其拖到主要工作区（区域④）即可。

19
经过片刻，系统会自动更新题录。将完整的引文格式填充好，便于后续使用。如
果更新失败，则无法通过这种自动更新的方法来更新引文，有 2 种解决方案：第
一种是通过网络查找这个文献名称下载引文格式（100%可行，也就是①的操作），
第二种是利用 NE 软件手动更新（未必成功。）下面需要演示的就是第二种办法
手动更新，从网络下载一篇 pdf 文献（），经过直接拖入 NE 中发现无法识别，
如图所示，“更新失败”。

20
下面开始演示，如何手动更新。（对应步骤①-⑨）

21
点击更新即可得到最新最全的文献引文如下：
22
3.3 文献管理功能

NE 可以对文献进行检索、下载和快速阅读，可以根据星标（文献重要程度）、
文献的已读或未读状态、标题、发表年份等进行排序筛选，可以进行分组管理。
对文献进行检索、下载和快速阅读，根据星标（文献重要程度）进行筛选排
序可参见 2.1-2.3 小节介绍。
文献的已读或未读状态标识设置，可以通过选中区域④的 引文条目，然后
右键选择“标为未读”，也可以通过点击最前面一列的小红圈来设置为“未读”。
NE 通过是否经过鼠标单击来识别是否已读，只要鼠标单击过一次会自动认为已
读，前面的小红圈自动消失（小红圈存在代表未读）。

23
3.4 编辑参考文献格式-插入引文

本节具体内容见 2.4 小节介绍，这里补充如何编辑参考文献格式（由于有些

文献的信息不全，需要手动补充），这个办法很简单，只要双击引文即可进入参
考文献格式（其实是引文）进行信息的补充。

4 NoteExpress 的使用进阶

前面是对 NoteExpress 主要功能进行了介绍，本节将对 NoteExpress 在数

据库创建、文献管理以及参考文献格式编排三个方面进行详细介绍。
4.1 界面介绍

24
 区域①：菜单栏。（系统设置等）
区域②：工具栏。（快捷操作，代替右键功能）
区域③：虚拟文件夹。（树状管理文件夹）
区域④：主要工作区。这是主要操作区域。
区域⑤：预览区。（查看综述、笔记、附件）
区域⑥：标签云。（存标签用，提供了另一种分类方法）
4.2 数据库创建

新建文献数据库文件，点击 文件 – 新建数据库文件 - 选择文件夹，如下

图所示：

这里新建一个 Demo 的数据库

选择保存路径后点击确定即完成数据库文件创建，创建后生成两个文件：
Demo.nel 和 Demo.Attachments 文件夹，Demo.Attachments 文件夹包括三
25
个子文件夹：PDF、rdb、tdb，PDF 子文件夹主要用于存放下载的文献全文；
rdb 和 tdb 文件夹用来存放文献条目信息。

由于之前（第 3 节导入引文）未创建文件夹，为了方便管理下面把之前添加的文
献全部移入一个叫做“期刊”的文件夹（需要自己创建），创建与转移过程如下：

26
应该注意到：此时的附件 pdf 并不会自动转移到新文件夹（期刊）下，而是仍然
待在原位置（Demo.Attachments）目录下。为了方便管理，此时建议，手动在
Demo.Attachments 这个目录下创建一个文件夹，叫做期刊。并且把那四个文
件剪切到期刊目录下。

收集文献信息的方法：手动输入、联网检索、网站输出、pdf 导入、文本文

27
件导入、其他方法等。前面已经介绍了（网站输出，pdf 导入，软件内部自动更
新）等方法，其他操作大同小异，大家自己挖掘即可。主要思路就是：文本格式
需要在正确的过滤器下才能导入题录，而 pdf 最快的方法就是直接拖进去。

4.2.1 手动输入
这种方法是效率最低的一种，不建议使用。
如下图所示，点击主菜单栏①“题录”，新建题录，选择“期刊”或者其他
格式。（快捷键 Ctrl+N）手工输入参考文献，弹出新建参考文献界面：

然后填写相应的必要信息即可。

这个是最笨的办法，最好不要这么做。实在找不到可以导入的格式才这么做。

28
4.2.2 联网检索（NE）
添加参考文献最常用的便是联网检索方法，这个前面已经说过了，没什么特
别高级的东西，所谓高级的东西基本就是体现在如何加约束条件快速找到需要的
文献，这里不展开讨论。（详情参考 2.1 节）。
进行网络检索时，采用宽泛检索，快速浏览进行筛选，避免因选用的检索词
“不专业“而漏掉重要文献。
4.2.3 网络输出（网络）
一般数据库都支持输出检索结果，下面以常见的 Web of Science Core
Collection、Scoups、Engineering Village、PubMed、sciencedirect、cnki、
万方、维普、百度学术、谷歌学术等数据库为例来说明。

① Web of Science Core Collection 数据库导入（SCI 文献导入）

请访问 Web of Science 数据库：http://www.webofscience.com （需

要科研机构和高校购买使用权限才可访问），在 Web of Science 页面点击“All

Database”旁的下拉菜单，则可以看到所有可供检索的子数据库，点击“Web

of Science Core Collection”链接即可进入。

输入关键词和检索条件，点击“Search”开始检索。

在检索结果页面中，选择所需排序方式（默认出版日期降序排列，一般是选
择被引频次降序排列），点击“Save to EndNote desktop”，在弹出框输入导出文
献记录数量(每次最多导出 500 条)和选择输出内容后，点击 Send。

29
 此时导出记录已经保存到 savedrecs.ciw 文件中。

下面是导入题录，打开 NE，ctrl+M 打开导入窗口，浏览文件的时候注意选

择（任意文件），否则选择不到（savedrecs.ciw）这个文件，当前过滤器选择更
多过滤器，选择 web of science 即可。点击确定后，点击开始导入。我们刚刚
下载了 50 笔 record，下面是导入的过程与结果。

30
可以看到 50 个记录全部导入成功。

② Scopus 数据库导入
Scopus 是目前收录最多的文摘数据库，由 Elsevier 出版商提供。它收录了
来自全球 5000 多家出版商的 18000 多种同行评审期刊、500 多种会议录、600
多种商业期刊以及 125 种丛书。内容涉及人文、科学、技术及医学方面的文献。
其中有许多期刊来自多个著名的出版商，如 Elsevier、Kluwer、Institution of
Electrical Engineers、John Wiley、Springer、Nature、American Chemical

31
Society 等；Scopus 收录的中文期刊有 100 多种，包括：
《力学学报》、
《中国物
理快报》、《中华医学杂志》等。数据回溯到 1996 年。
Scopus 数据库访问地址：https://www.scopus.com/
选择关键词进行检索，如下图，选择要导出的文献（这里勾选全部，每次最
多可导出 2000 条文献记录）后，点击“Export”。

在弹出的输出文献设置对话框中，输出类型选择“RIS Format”；输出内容
选择“Citation information”和“Abstract and Keywords”（也可以全选），
点击 Export 即可导出 scopus.ris。
（中文界面如下，自己对比图片很容易，对应
步骤①-④）

下面是导入题录，打开 NE，ctrl+M 打开导入窗口，当前过滤器选择更多过

滤器，选择 Refman（Ris）即可。点击确定后，点击开始导入。我们刚刚下载
了 20 笔 record，下面是导入的过程与结果。

32
可以看到 20 个记录全部导入成功。

③ Engineering Village 数据库导入

目前全球最全面的工程领域二次文献数据库，侧重提供应用科学和工程领域
的文摘索引信息，涉及核技术、生物工程、交通运输、化学和工艺工程、照明和
光学技术、农业工程和食品技术、计算机和数据处理、应用物理、电子和通信、
控制工程、土木工程、机械工程、材料工程、石油、宇航、汽车工程以及这些领
域的子学科。其数据来源于 5100 种工程类期刊、会议论文集和技术报告，含 700
多万条记录，每年新增约 25 万条记录，可在网上检索 1884 年至今的文献。1995
年 以 来 EI 公司开发了称为“ Village”的一系列产品。该平台除了能检索
33
Compendex（EI 网络版）外，还能检索 NTIS、US Patents、EP Patents 数据
库。
Engineering Village 访问地址：https://www.engineeringvillage.com
输入检索条件和关键词进行检索，在检索结果列表中勾选导出的文献记录（每次
最多导出 500 条），点击“Download this records”：

在弹出的输出文献设置对话框中，输出格式选择“EndNote”，①处可更改
文件名，②处可以勾选（防止文献记录重复导出），点击 Download records 即
可导出 Engineering_Village_ris_10-23-2017_24646432.ris。

下面是导入题录，打开 NE，ctrl+M 打开导入窗口，当前过滤器选择更多过

滤器，选择 Refman（Ris）即可。点击确定后，点击开始导入。过程与之前的
②相同，这里不再演示。

34
④ ScienceDirect 数据库导入
进 入 ScienceDirect 数 据 库 的 高 级 搜 索 模 式 ， 地 址 ：
https://www.sciencedirect.com/science/search
输入检索条件和关键词进行检索，在检索结果列表中勾选要导出的文献记录
（若不勾选，默认导出全部文献记录，每次最多导出 1000 条），点击“Export”
导出文献记录 science11b52300.ris。

下面是导入题录，打开 NE，ctrl+M 打开导入窗口，当前过滤器选择更多过

滤器，选择 Refman（Ris）即可。点击确定后，点击开始导入。过程与之前的
②相同，这里不再演示。

⑤ Springer 数据库导入
Springer 数据库不支持批量导入，只能单篇导入，具体方法是进入该文献
记录的具体页面，在页面右下角点击“Cite article”后，选择.RIS 即可下载引文。

下面是导入题录，打开 NE，ctrl+M 打开导入窗口，当前过滤器选择更多过

35
滤器，选择 Refman（Ris）即可。点击确定后，点击开始导入。过程与之前的
②相同，这里不再演示。

⑥ Wiley Online Library 数据库导入

Wiley Online Library 数据库访问地址：http://onlinelibrary.wiley.com/
输入关键词进行检索，在检索结果列表中勾选要导出的文献记录，点击
“Export”导出文献记录，后续步骤与上述数据库类似。

这里导出的是 Endnote 格式，所以导入题录方法是，打开 NE，ctrl+M 打

开导入窗口，当前过滤器选择更多过滤器，选择 Endnote Import 即可。点击
确定后，点击开始导入。过程与之前的相同，这里不再演示。

⑦ ACS 数据库导入
ACS（American Chemical Society 美国化学学会）成立于 1876 年，是
世界上最大的科技学会，会员超过 16.3 万人。ACS 一直致力于为全球化学研究
机构、企业及个人提供高品质的文献资讯及服务，已成为享誉全球的科技出版机
构。ACS 访问地址：http://pubs.acs.org/

36
 勾选要导出的文献记录，点击“Download Citation”，输出格式选择“RIS
— For EndNote, ProCite, RefWorks, and most other reference
management software”，输出内容选择“ Citation and abstract for the
content below”：

下面是导入题录，打开 NE，ctrl+M 打开导入窗口，当前过滤器选择更多过

滤器，选择 Refman（Ris）即可。点击确定后，点击开始导入。过程与之前的
②相同，这里不再演示。

37
⑧ IET Electronic Library(IEL) 数据库导入
IET Electronic Library(IEL)提供美国电气电子工程师学会（IEEE）和英国工
程技术学会（IET）出版的 275 种期刊、7213 种会议录、3889 种标准的全文信
息。多数出版物提供 1988 年以后的全文数据，但有 IEEE 学会下属的 13 个技术
学会的 18 种出版物可以看到更早的全文。
访问地址 http://ieeexplore.ieee.org/Xplore/home.jsp
输入关键词检索，勾选要导出的文献，点击 Exports，按照下图设置即可。

下面是导入题录，打开 NE，ctrl+M 打开导入窗口，当前过滤器选择更多过

滤器，选择 Refman（Ris）即可。点击确定后，点击开始导入。过程与之前的
②相同，这里不再演示。

○
注 最近该数据库存在 bug，有待修复，上述方法不能直接下载 RIS 文件，
而是跳转到窗口，官网对此作了如下说明并给出了暂时解决办法

38
解决办法是：去对应的期刊主页进行检索并下载引文。

⑨ PubMed 数据库导入
PubMed 为美国国家医学图书馆（NLM）下属的国家生物技术信息中心
（NCBI）开发的一个基于 Web 的生物医学文献检索系统。PubMed 的部分文
献可直接获取全文，包括来自 NLM 开发的免费生物医学数字化期刊全文数据库
PubMed Central（PMC，收录期刊 780 余种）的文献，开放获取（Open Access，
OA）期刊的文献，以及部分出版商提供的免费期刊文献等约 2000 余种。
PubMed 数据库访问地址：https://www.ncbi.nlm.nih.gov/pubmed
输入关键词进行检索，勾选要导出的文献记录，点击 Send to，选择 Citation
manager，点击 Create File 即可。

39
 下面是导入题录，打开 NE，ctrl+M 打开导入窗口，浏览文件的时候注意选
择（任意文件），否则选择不到（citations.nbib）这个文件，当前过滤器选择更
多过滤器，选择 PubMed 即可。点击确定后，点击开始导入。

⑩ Google Scholar 检索导入

见 3.2 小节

⑪ CNKI 数据库导入
见 3.2 小节

注意：如果在导入中文文献的时候是乱码，有可能 txt 的编码问题，改成

UTF-8 即可。

⑫ 万方数据库导入
进入万方数据库进行关键词检索，按照如下操作即可导出（2018-5-9 下午
4-21-55@WanFangdata.NET），该文件为 noteexpress 内置格式可以双击导
入，也可以打开 NE，ctrl+M 打开导入窗口，当前过滤器选择更多过滤器，选择
NoteExpress 即可。点击确定后，点击开始导入。

40
41
⑬ 维普数据库导入
进入维普数据库进行关键词检索，按照被引次数降序排列，然后点击全选（如
有必要）选择要导出的参考文献，点击导出按钮，进入导出界面

在导出界面，选择 NE，点击导出，即可生成 txt 格式的参考文献文件。

42
 按照如下操作即可导出（2018-5-9+55%40cqvip.txt），打开 NE，ctrl+M
打开导入窗口，当前过滤器选择更多过滤器，选择 NoteExpress 即可。点击确
定后，点击开始导入。

⑭ 百度学术导入

方法是打开 http://xueshu.baidu.com，输入关键词，在结果选择“批量引用”，

43
位 置 如 下 图 ① ② 所 示 ， 点 击 ③ 跳 到 导 出 界 面 。 点 击 “ 导 出 至 ”， NE 。

得 到 “ baiduxueshu_papers_20180509163312.net ”。 该 文 件 为
noteexpress 内置格式可以双击导入，也可以打开 NE，ctrl+M 打开导入窗口，
当前过滤器选择更多过滤器，选择 NoteExpress 即可。点击确定后，点击开始
导入。

44
4.2.4 PDF 导入
NE 导入单个 PDF 文件的原理是首先在该文献中搜索文献的 DOI，然后联
网查找文献相关信息并显示在界面上，因此，NE 导入 PDF 时电脑需处于联网状
态。

① 单个 PDF 文件导入
点击文件→导入文件，在弹出的输入文件对话框中，选择要导入的 PDF 文
件，其他默认即可（如需更改一般是格式）。

45
我认为这样的方法是低效的，最好的方法就是直接把 pdf 拖进主要工作区即
可。

② PDF 文件批量导入
点击文件→导入文件，在弹出的输入文件对话框中，选择要导入的 PDF 文
件（多个文件按住 ctrl），其他默认即可（如需更改一般是格式）。
事实上，可以批量把 pdf 拖进去，NE 自动识别。
4.2.5 导入文件不完整的解决办法
由于原始文献信息不全或者网络原因导致下载信息不全，此时可以利用 NE
的在线更新功能。这个前面已经介绍了，详情见 3.2 创建文献数据库后面部分。

再次说明，该功能可能还不完善，未必 100%靠谱。

4.3 文献管理

本部分主要着眼于如何提高效率。
4.3.1 界面显示与调整
笔记栏目：在预览区的倒数第 2 个位置是“笔记”选项卡，可以在下面做笔
记。各栏位置可以用鼠标拖动。笔记可以插入文字、图片和表格。

一旦加入笔记，出现的粉红色方框代表存在笔记。
46
4.3.2 文献去重
在众多数据库中进行检索添加参考文献记录，不可避免会有重复文献此时可以
利用NE进行查找去重：（比如事先，添加3次（10 Years of GWAS Discovery:
Biology, Function, and Translation）这个参考文献），下面是把它找出来。（对应操
作步骤①-④）

点击查找，结果立刻显示有 3 个记录。为了方便看出它们在哪，点击预览区的
“位置”，可以看到它分别在“期刊”，“百度”和“维普”文件夹下。

47
 也可以在菜单栏点击，检索→查找重复题录，针对的是所有的重复文件。
4.3.3 标签云
这个功能可以给想要添加标签的文献一个标签，一个文献可以只有一个标签
也可以有多个标签。

此时的标签云是一个超链接，点击词组标签可以跳到相应的文件（或者显示多个
文件）。

4.3.4 虚拟文件夹管理
这个没什么太大可说的，就是树状文件夹。
4.3.5 文献阅读
可以根据文献是否已读（状态标识为红色色实心圆，标题加粗表示文献未读；
状态标识为灰色空心圆，标题未加粗表示文献已读）进行排序，也可以根据文献
重要程度星标进行排序。还可以根据年份、作者、标题等排序。这里需要说明的
是，系统默认表头为：①[已读]、②[题录类型] 、③[星标]、 ④[优先级]、 ⑤[附

48
件]、⑥年份、⑦作者、⑧标题和⑨来源。

文献1（红色数字），表示①未阅读，②期刊文章，③已经加星标，④无、 ⑤无
附件、⑥2019、⑦作者：wei、⑧标题：Earthquake isolation of a spring-
damper-friction system with a convex friction distribution和⑨来源：
Journal of Testing and Evaluation。
文献2：①已经阅读，②期刊文章，③未加星标，④非常高的优先级、 ⑤无附
件、⑥2018、⑦作者：task、⑧标题：Axiom of Infinite Choice, transversal
ordered spring spaces and fixed points和⑨来源： Fixed Point Theory
and Applications
文献3：①已经阅读，②期刊文章，③未加星标，④无、 ⑤有附件、⑥2018、
⑦作者：wood、⑧标题：Geologic framework of the Fang Hot …
和⑨来源： Geothermal Energy

当然可以自定义列表头，方法是：文件夹→自定义列表头→自定义或者第二种方
法：列表头上面右键，选择“自定义”即可。

49
4.3.6 添加笔记

详见 4.3.1.

4.3.7 附件管理
对于不存在全文的题录，可以自己手动添加附件：
添加附件两种方法，第一种是直接拖拽文件到预览区“附件”下：

50
第二种是预览区的附件选项卡下面空白区域右键，点击添加即可。

4.3.8 全文查找下载
对于重要的参考文献，可以点击工具栏的全文下载（也可以在引文条目右键：
全文下载→选择数据库下载即可），需要说明的是，电脑必须处于联网状态。对
于某些未能下载到 PDF 的文献，一般原因是没有对应数据库的下载权限，建议
查找全文时候，利用校园网或者挂上高校 VPN 进行。总之：要想获得全文基于
3 个条件，1 选择正确的数据库，2 你有该数据库权限，3 网络通畅。

4.3.9 文献统计分析
NE 提供了对文献记录的基本统计功能，例如对当前数据库文献记录题录类
型、第一作者、第二作者、卷、期、引用次数、DOI、作者地址、年份、期刊名

51
称以及关键词等等进行统计分析。
具体方法是：点击菜单栏→文件夹→文件夹信息统计，在弹出的列表中选中
你想要统计的统计量，点击统计即可查看统计结果（可点击 Records 进行排序）。
例如，对当前数据库文献记录来源的期刊进行分析，可以了解当前研究方向
的主要期刊：

上述统计结果也可以通过下面的“另存为”导出，方便使用。
4.3.10 几个实用菜单功能
① 文件-压缩数据库
该功能号称压缩当前数据库中的冗余空间，不知道具体有什么效果，也许在
文献特别多的时候可能有效。

② 工具-选项
对常规、显示、数据库备份、笔记、扩展、样式、网络代理、自定义、用户
52
信息、附件、更新以及其他等进行设置。

这里不详细讲解每一个设置。讲一下“扩展”的设置，这里面描述了如何
设置 word 与 wps 的插件，也即是说将 noteexpress 选项卡存放在 word 或者
wps 的菜单栏。一般情况下，安装完 NE，会自动在 word 中加载该扩展，wps
中未测试（应该也能正常显示）。假如未能显示，或者其他未知的错误，可以点
击这里的按钮重装一次。

同时，在“样式”的栏目下可以设置自定义的输出样式。

53
4.4 参考文献格式编排

为避免不必要问题，建议：引用文献来自一个数据库。
4.4.1 如何边写边引用
Word 中插入参考文献的方法主要有如下四种：

54
① 复制（快捷键）-插入
此种方法具体操作步骤可参见 2.4 编辑参考文献格式小节。

② 引用按钮直接插入
此种方法具体操作步骤可参见 2.4 编辑参考文献格式小节后部分。

③ 右键格式化复制-插入
前提是：设置好样式。在 NE 中选中要插入的文献，右键选择复制题录→格
式 化 复 制 ， 然 后 在 Word 中 将 光 标 定 位 在 待 插 入 文 献 所 在 位 置 ， 点 击
noteexpress 选项卡下面的插入文献。

④ 转到法
该方法其实本质就是②，方法是，在 Word 中将光标定位在待插入文献所在
位置，然后点击 noteexpress 选项卡下面的“转到 noteexpress”，选中需要插
入的文献，点击 NE 软件工具栏的引用即可。
总结：这些操作大同小异，要想得到完美的结果，需要有 2 个保证：1 样式
需要提前好（根据所投期刊的不同设置不同的样式），2 操作要规范，即按照上
面的四种方法任选一种即可插入，不要随便就 ctrl+从，ctrl+v 就完成，这是不
4.4.2 如何更改参考文献格式
这个需要根据你所投的期刊而定，那么问题来了？如果我换了一家期刊该怎
么办，比如我原来用的是国标，现在想用 nature 的格式，如何操作？下面是具
体的方法：

55
 上图表示的是利用国标标注好的，下面把它改成一个符合 nature 格式的状
态，操作步骤：noteexpress→样式→选择其他样式→输入 nature→确定

点击确定之后，word 的参考文献格式会马上变成 nature 格式。

56
4.4.3 移除“校对报告”
在完成所有参考文献格式的编辑之后，需要删除掉校对报告。有的同学可能
不喜欢生成这个“校对报告”，在 Word 插件中，点击【格式化】按钮，在格式
化窗口中【将生成校对报告】前面的勾去掉即可。

57
4.4.4 noteexpress 插件→检索
在 word 中 noteexpress 选项卡下面的“检索”，这个功能可以用于快速查
找自己想要的插入文献，具体步骤①-⑥

4.5 参考文献格式的相关问题

4.5.1 如何编辑和修改 Style

详情见 4.3.10 的②，这里介绍了如何进入修改样式。下面要介绍的是如何
具体修改。打开样式管理器之后，点击新建样式。

58
 编辑样式界面如上，主要涉及“常规”、
“匿名设置”、
“页码格式”、
“日期格
式”、
“期刊命名格式”、
“引文分组”、
“双语输出”，
“引文”，
“题录”和“注释”。
限于篇幅问题，这里不展开叙述，需要深入了解的读者点击链接可以获得更加详
细的资料。

59
4.5.2 插入符合国标的中文文献
中文期刊插入的参考文献格式应符合国家标准 GB/T 7714-2015 《信息与
文献参考文献著录规则》。这部分在 2.4 小节已经详细介绍了，这里不再叙述。
4.5.3 插入符合英文格式的文献
详情见 4.4.2，这里演示了如何插入 nature 格式的文献。
4.5.4 更新最新的样式
有的时候因为期刊的样式改变了，我们需要使用最新的期刊样式来投稿。那
么软件 NE 该如何操作？
具体步骤是：菜单栏→帮助→更新配置文件。

5 使用场景

若刚进入一个研究领域，研究需要阅读大量文献并且做笔记的时候，这时候
有必要使用 NoteExpress 进行文献管理；若研究方向已经确定，且对其有深入
了解，此时精力应放在关注研究的最新进展，阅读最新文献，这时候最佳使用工
具当属 RSS，用于追踪最新研究进展。
如果新进入一个领域，则使用 NoteExpress 进行检索，数量在几百到上千
篇，然后第一遍快速阅读（浏览标题），利用星标功能（通常标注 1 星）筛选出
需要进一步阅读的文献，此后，第二遍对星标文献进行进一步阅读（看文献摘要），

60
对重要文献采取加优先级的办法，最后按照优先级排列，对重要文献查找下载全
文，优先阅读重要文献并做笔记。
在研究生或者学者新开始一个研究领域（研究方向）时，最佳工具组合无疑
是 NoteExpress +HistCite，利用 NoteExpress 进行文献检索和管理，利用
HistCite 对海量文献进行分析，找出该领域最核心的文献。

61
 跋

“跋”是后记之意，科学定义叫做：文章或书籍正文后面的短
文，说明写作经过、资料来源等与成书有关的情况。
本文的形成纯属偶然，由于近日科研压力较小，于是马不停蹄地
完成了这篇教程，也算作《手把手教你使用 EndNote X8》一文的“姊
妹篇”（经过一查发现这个词不对，姊妹篇说的是同一个作者著作的
紧密相连的上、下集(篇)作品。），那就称之为“兄弟篇” （反正没人这
么叫过）。
再来谈谈资料来源，基本取自于官网以及自己的一些亲身操作
（这个软件本身不难），大家基本 10 分钟即可入门。后面的详细操作
可以待自己熟悉软件后慢慢摸索，学东西不能想当然地一蹴而就。科
研也是如此，上来就写毕业论文，那是不科学的。
最后谈点什么呢？谈点题外话，21 世纪是一个互联网时代，大家
应该抓住这么好的机会，丰富自己的知识架构，书本上的知识仅仅是
科学殿堂里的冰山一角。一个知识结构的形成涉及到提问、思考、交
流、总结、运用等等多方面，这需要大家养成很好的学习习惯并深入
体会。最后以《礼记·学记》中一段话结束，祝大家学业有成！

善学者，师逸而功倍，又从而庸之。
不善学者，师勤而功半，又从而怨之。
善问者如攻坚木，先其易者，后其节目，及其久也，相说以解。
不善问者反此。
善待问者如撞钟，叩之以小者则小鸣，叩之以大者则大鸣，待其从容，然后尽
其声。
不善答问者反此。
此皆进学之道也。

62
❤ 更多科研资源，请扫码关注微信公众号：

读研札记 机器学习之美

❤ 如诸君认为本教程对您略有帮助，不妨扫码请笔者喝杯咖啡呀

63