Audit & Conseil en SI Et NT Phase 2 Cas Bancaire Mars 2007

Audit & Conseil en Système information
Intégrant les Nouvelles Technologies
Phase 1 : Présentation des fondamentaux pour une démarche d’audit et

de conseil en S. D’information : Présentation de la méthode
tridimensionnelle  Novembre 2006 : Support de cours 1
Phase 2 : Adaptation et Application de la démarche d’audit et de conseil

en SI en Milieu : Présentation des éléments fondamentaux extraits de
cas pratiques en milieu bancaire  Mars 2007 : Support de cours 2
Phase 3 : La conduite du changement : Une phase capitale dans la

refonte des S.I intégrant les Nouvelles technologies : Cas des S.I
Bancaire  Mai 2007 : Support de cours 3
Laïd BOUZIDI
bouzidi@univ-lyon3.fr
Laïd BOUZIDI – IEDF – Koléa - Algérie

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Audit & Conseil en Système information
Intégrant les Nouvelles Technologies
Phase 1 : Présentation des fondamentaux pour une démarche d’audit et

de conseil en S. D’information : Présentation de la méthode
tridimensionnelle  Novembre 2006 : Support de cours 1
Phase 2 : Adaptation et Application de la démarche d’audit et de

conseil en SI en Milieu : Présentation des éléments fondamentaux
extraits de cas pratiques en milieu bancaire  Mars 2007 : Support
de cours 2
Phase 3 : La conduite du changement : Une phase capitale dans la
refonte des S.I intégrant les Nouvelles technologies : Cas des S.I
Bancaire  Mai 2007 : Support de cours 3
Laïd BOUZIDI
bouzidi@univ-lyon3.fr

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Audit & Conseil en Système
d’Information Bancaire
• Rappel des concepts fondamentaux de la
précédente phase
• Synthèse de la déclinaison de la démarche de
conception tridimensionnelle déclinée en milieu
bancaire
• Architecture du S.I (Existant et projeté) :
Organisation Structurelle et fonctionnelle
• Flux existants & schémas généraux d’un
exemple d’architecture de SI
• Éléments du cahier des charges

©
Introduction
La démarche
Rappel des concepts fondamentaux de la
La création d'un
comité de
précédente phase : Introduction
pilotage
•
La détermination
des objectifs Refonte du SI.
L'audit du SI
La définition du SI • Démarche en 10 étapes.
cible
L'étude de
scénarii
• Création d'un Comité de Direction.
d'évolution
Le choix d'un • Choix d'un scénario d'évolution.
scénario
d'évolution et la
construction de
• Rédaction d'un Schéma Directeur.
plans d'action
La Planification • Mise en œuvre opérationnelle et suivi de
de projets
La rédaction d'un projets.
Schéma Directeur
La mise en œuvre
opérationnelle
Le suivi de
projets

©
Démarche :Pilotage de mission
Introduction
La démarche
La création d'un
comité de
pilotage
La détermination
des objectifs • Etape 1 : La détermination des objectifs
L'audit du SI
• Etape 2 : La création d'un comité de pilotage
La définition du SI
cible
• Etape 3 : L'Audit du SI : Analyse des conclusions
L'étude de
scénarii
d'évolution
• Etape 4 : La définition du SI cible
Le choix d'un
scénario
• Etape 5 : L'étude de scénarii d'évolution
d'évolution et la
construction de • Etape 6 : Le choix d'un scénario d'évolution et la
plans d'action
La Planification
construction de plans d'actions
de projets
• Etape 7 : La planification de projets
La rédaction d'un
Schéma Directeur
• Etape 8 : La rédaction d'un Schéma Directeur
La mise en œuvre
opérationnelle • Etape 9 : La mise en œuvre opérationnelle
Le suivi de
projets • Etape 10 : Le suivi de projets
©
Le rôle du Directeur de mission
• Le Directeur de mission intervient sur le pilotage de la mission et la
direction de projets complexes.
• Il possède une expérience et un savoir-faire fonctionnel et technique
reconnus.
• Le Directeur de mission maîtrise les différentes phases de déroulement
de la mission et dispose en outre de grandes qualités relationnelles.
• Il intervient sur la validation de choix techniques et la mise en place de
démarches stratégiques.
• Il assure la meilleure adéquation entre les attentes de l’organisme
demandeur (Banque) et le niveau d'intervention des consultants en
charge de la mission.
• Le Directeur de mission est le garant de la mise en oeuvre des plans
d'action.
• Il dispose d'un point de vue neutre.

©
Introduction
La démarche
La création d'un
La détermination des
comité de
pilotage
La
objectifs stratégiques
détermination • Intégrer et développer les différents métiers de la BANQUE.
des objectifs
• Disposer d'une vision unifiée client quel que soit le produit vendu
L'audit du SI
et le canal de distribution choisi.
cible • Intégrer les fonctions commerciales et marketing indispensables à
L'étude de
la conquête et à la fidélisation des clients.
scénarii • Intégrer de nouveaux produits et services de qualité adaptés aux
d'évolution besoins de la clientèle.
Le choix d'un
scénario
• Améliorer la qualité en matière de gestion des produits déjà
d'évolution et la commercialisés et de traitement des opérations courantes.
construction de • Mettre en place des indicateurs de mesure de la performance et
plans d'action
de la qualité et les outils de pilotage adaptés.
La Planification
de projets • Prévoir les systèmes de contrôle et d'audit garantissant la fiabilité
La rédaction d'un
et la sécurité du traitement des opérations.
Schéma Directeur • Favoriser une décentralisation des responsabilités dans certains
La mise en œuvre cas et une centralisation des fonctions pouvant être mutualisées.
opérationnelle
Le suivi de
projets
©
Introduction
La démarche
La création d'un
comité de
pilotage
La détermination
L'audit du SI
des objectifs • Audit de l'infrastructure matériel permettant de qualifier les
L'audit du SI machines et les systèmes.
La définition du SI • Audit de l'infrastructure réseau permettant de déterminer les
cible
besoins en communication (authentification et accès sécurisé aux
L'étude de
scénarii données).
d'évolution • Audit du réseau de télécommunication permettant de fournir un
Le choix d'un
scénario
état détaillé des moyens d'interconnexion.
d'évolution et la • Audit de l'infrastructure applicative permettant de qualifier le
construction de
plans d'action
niveau de compatibilité des applications.
La Planification • Audit des flux inter applications permettant de qualifier le niveau de
de projets dépendance entre les applications.
La rédaction d'un
Schéma Directeur
• Audit de l'architecture fonctionnelle permettant de déterminer les
La mise en œuvre
besoins "métier" couverts par les applications.
opérationnelle
Le suivi de
projets

©
Introduction
La définition du SI cible
La démarche
La création d'un
comité de
pilotage
La détermination
des objectifs • Prendre en compte une architecture à plusieurs niveaux :
L'audit du SI (Agence, Région et Central)
La définition du • Dissocier les systèmes opérationnels du système comptable.
SI cible
L'étude de
• Faciliter l'intégration des différents sous systèmes.
scénarii
d'évolution
• Prendre en considération les informations nécessaires au
Le choix d'un pilotage et au contrôle de gestion.
scénario
d'évolution et la
• Normaliser et faciliter les échanges inter applications.
construction de
plans d'action
• Accroître la disponibilité de l'information.
La Planification • Permettre l'anticipation et la réactivité.
de projets
• Maintenir la cohérence des données.
La rédaction d'un
Schéma Directeur • Réduire les budgets interfaces.
La mise en œuvre
opérationnelle • Diminuer les coûts de maintenance.
Le suivi de • Pérenniser et maîtriser les investissements technologiques
projets

©
Introduction
La démarche
La création d'un
L'étude de scenarii
comité de
pilotage
La détermination
d'évolution
des objectifs
L'audit du SI • 2 axes majeurs :
cible
– Fiabilisation,
L'étude de – Bancarisation.
scénarii • Qui devraient se traduire dans les scénarii d'évolution par :
d'évolution
Le choix d'un
– Une consolidation du socle technologique,
scénario – Une meilleure prise en compte des évolutions liées au métier,
d'évolution et la
construction de – Une plus grande réactivité face à la concurrence.
plans d'action
• Pour chaque scénario :
La Planification
de projets – Etablissement d'un SWOT : Forces (Strenghs)/Faiblesses (Weaknesses)–
La rédaction d'un Opportunités (Opportunities)/Menaces (Threats),
Schéma Directeur
– Réalisation d'une estimation budgétaire,
La mise en œuvre
opérationnelle – Identification des projets à court, moyen et long terme.
Le suivi de
projets

©
Introduction
La démarche
La création d'un
Le choix d'un scénario
comité de
pilotage
La détermination
d'évolution et la
construction de plans
des objectifs
L'audit du SI
d'actions
cible
L'étude de
scénarii
d'évolution
Le choix d'un
scénario • Choix par le comité de direction.
d'évolution et la
construction de • Rapprochement Objectifs stratégiques/Projets
plans d'action
La Planification
technologiques.
de projets
• Construction de plans d'actions par projet.
La rédaction d'un
Schéma Directeur • Mesure des enjeux (par projet).
La mise en œuvre
opérationnelle • Mesure de la faisabilité (de chaque projet).
Le suivi de
projets

©
Les principaux points à améliorer
• La centralisation du SI,
• La sécurité du SI,
• La réorganisation du système comptable,
• La gestion de la relation client,
• Le développement de la fonction commerciale et marketing,
• Le développement de la monétique et de la télématique,
• La modernisation du réseau d'agences,
• L'automatisation de la gestion des opérations courantes,
• La gestion des engagements et des risques clients,
• L'automatisation de la gestion de la trésorerie,
• La prise en compte des informations nécessaires au pilotage et au
contrôle de gestion,
• La normalisation, le contrôle et la mesure de la qualité,
• La pérennité et la maîtrise des investissements technologiques.

©
Plan d'actions par projet
Plan d'action - Px
Px : Projet x
Chef de Projet :
Ordre Actions Acteurs Date de début Date de fin Durée (en jours) Remarques
A1
A2
A3
A4
A5
A6
A7
A8
A9
A10

©
Les enjeux
Projets
Enjeu (de 1 à 8)
Code Libellé [1=fort enjeu,
8=faible enjeu]
Px Projet x A définir
A définir
A définir
A définir
A définir
A définir
A définir

©
La faisabilité des projets
Projets
Faisabilité (de 1 à 8)
Code Libellé
[1=difficile, 8=facile]
Px Projet x A définir
A définir
A définir
A définir
A définir
A définir
A définir

©
Introduction
La planification de projets
La démarche
La création d'un
comité de
pilotage
La détermination
des objectifs
L'audit du SI
• La matrice enjeux/faisabilité.
cible
• La gestion des dilemmes.
L'étude de
scénarii
d'évolution
• Le regroupement des projets par priorité.
Le choix d'un
scénario
• Le planning de réalisation.
d'évolution et la
construction de
plans d'action
La Planification
de projets
La rédaction d'un
Schéma Directeur
La mise en œuvre
opérationnelle
Le suivi de
projets

©
La matrice enjeux/faisabilité
Projet 4 Projet 3
Facile Priorité 2 Priorité 1

Projet 1 Projet 6
Projet 2 Projet 7
Moyen Projet 5 Priorité 2
Projet 8
Complexe
Dilemmes
Faibles enjeux Enjeux moyens Forts enjeux

©
La gestion des dilemmes
Priorités Projets
Code Libellé Code Libellé
DI Dilemmes Px Projet x
Objectif : Définir un niveau de priorité

pour chacun des projets

©
Le regroupement des projets par
priorité
Priorités Projets
Code Libellé Code Libellé
PR1 Priorité 1 Px Projet x
PR2 Priorité 2
PR3 Priorité 3

©
Le planning de réalisation
Priorité
Projet 3 Projet 8
Projet 1 Projet 5
Projet 7
Projet 4
Projet 2
Projet 6
Projet 9
10 j 20 j 1m 2m 3m 4m 5m 6 m Temps
©
Introduction
La démarche
La rédaction d'un Schéma
La création d'un
comité de
pilotage
Directeur
La détermination
des objectifs
L'audit du SI
La définition du SI • Livrable de la mission : Schéma directeur
cible
L'étude de • Sur +sieurs années budgétaires: durée pour
que le SI réorganisé soit opérationnel
scénarii
d'évolution
Le choix d'un
scénario
d'évolution et la
• Validation par le Comité de Direction.
construction de
plans d'action • Prise en compte des arbitrages annuels.
La Planification
de projets • L'après Schéma Directeur.
La rédaction
d'un Schéma
Directeur
La mise en œuvre
opérationnelle
Le suivi de
projets
©
Introduction
La démarche
La mise en œuvre
La création d'un
comité de
pilotage
opérationnelle
La détermination
des objectifs
• Création d'un comité de pilotage.

L'audit du SI
cible
L'étude de
scénarii • Détermination des relations entre la
d'évolution
Le choix d'un
scénario
Maîtrise d'ouvrage et la Maîtrise
d'évolution et la
construction de d'œuvre.
plans d'action
La Planification
de projets
• Accompagnement des Directions
La rédaction d'un
Schéma Directeur utilisatrices « métiers » et de la D.S.I.
La mise en
œuvre
opérationnelle
• Fonctionnement en mode projet.
Le suivi de
projets
©
Introduction
La démarche
La création d'un
comité de
Le suivi de projets
pilotage
La détermination
des objectifs
L'audit du SI
• Mise en place d'une organisation
cible
permettant un pilotage sur +sieurs
L'étude de
scénarii niveaux : agence, région et central.
d'évolution
Le choix d'un
scénario
• Adoption d'une méthode de conduite
de projets.
d'évolution et la
construction de
plans d'action
La Planification
de projets • Mise en place d'un outil de gestion du
fonds documentaire.
La rédaction d'un
Schéma Directeur
La mise en œuvre
opérationnelle
Le suivi de
• Prise en charge de nouveaux projets.
projets

©
Introduction
La démarche
La création d'un
comité de
Conclusion
pilotage
La détermination
des objectifs
L'audit du SI
• 70% à 80% d’une mission d’audit est
cible
positionnée la première année dans le
L'étude de
scénarii milieu bancaire
d'évolution
Le choix d'un
scénario
• Mise en place opérationnelle sera
progressive
d'évolution et la
construction de
plans d'action
La Planification
de projets • Conduite du changement : Étape
fondamentale dans la refonte d’un SI
La rédaction d'un
Schéma Directeur
La mise en œuvre
opérationnelle
Le suivi de
intégrant les Nouvelles technologies
projets

©
Synthèse de la déclinaison de la démarche
de conception tridimensionnelle déclinée en
milieu bancaire

©
Temporel Identification Définition
Organisationnel des acteurs des profils
Structurel
Dim.
Dim. HUMAINE
ACTIVITE
Fonctionnel
Besoins en
Relationnel termes de Besoins en
fond termes de
forme
Audit & Conseil pour l’intégration
des NT dans les SI Bancaires
Analyse des outils Technique

disponibles Fonctionnel
Dim. Organisationnel
Évaluation TECHNIQU Opérationnel
E
Choix de(s)
Adaptation et outil(s)
mise en œuvre Approche tri-dimensionnelle
©
FONCTIONNEL
Système
Recouvrement Contrôle
Relation Trésorerie
Client/Market Activité
Bancaire
Crédit
Compensation
Comptabilité Épargne
Autres
d’Information
©
RELATIONNEL
Système
Bancaire
Crédit
Compensation
Autres
d’Information
©
ORGANISATIONNEL
Système
Bancaire
Crédit
Compensation
Autres
d’Information
©
STRUCTUREL
Système
Bancaire
Crédit
Compensation
Autres
d’Information
©
Architecture du S.I
(Existant et projeté) :
Organisation Structurelle et
fonctionnelle

©
Audit & Conseil pour la
Introduction
REFONTE S.I Bancaire
La démarche
La création d'un
comité de
pilotage
La détermination
• ARCHITECTURE du S.I
des objectifs
L'audit du SI
cible
L'étude de
scénarii
• ORGANISATION STRUCTURELLE ET
d'évolution
Le choix d'un
FONCTIONNELLE
scénario
d'évolution et la
construction de
plans d'action
La Planification
de projets
La rédaction d'un
Schéma Directeur
La mise en œuvre
opérationnelle
Le suivi de
projets

©
Audit & Conseil pour la
REFONTE S.I
• ARCHITECTURE DU S.I • ORGANISATION
– S.I. Existant : Flux – Organigramme

Existants structurel _ Fonctionnel
– Définition des Objectifs et – Cartographie des R.H Existantes

des Projets
– Profil des Responsables de
– Architecture du S.I. l’organisation cible
Projeté – Cible - MEO
TCTerme _ Date1
C.Terme _ Date2
M.Terme _ Date3
L.Terme _ Date4
©
ORGANISATION
STRUCTURES

©
Organigramme en Milieu Bancaire
DG
DSI (1)
Direction Direction Direction Direction

DSI(1)
Métier1 Métier2 Métier3 Autres Mtiers
(1) De en plus en plus la DSI est rattachée directement à la DG

©
Organigramme DSI
en Milieu Bancaire
DSI
Systèmes d'Information
Structure
Administratif
Structure Structure Structure Structure Structure

ETUDES et APPLICATIONS des NTIC Réseaux,Maintenance et Sécurité Organisation-Méthodes-Qualité Exploitation-Assistance Utilisateurs
S/Structure S/Structure
Exploitation Métier Exploitation "Système"

©
DEFINITIONS DES
MISSIONS

©
MISSIONS de la DSI
TRANSVERSALES
• Gérer, Administrer et faire Évoluer le S.I de la Banque

sur tous les plans :
– Dimension Technique
– Dimension « Métier » ou « Activité »
– Dimension Humaine
• Garantir la pérennité du S.I. de la Banque en
développant un système de veille .
• Anticiper les actions à entreprendre en matière de S.I
©
MISSIONS de la DSI
TRANSVERSALES
• Assurer à la Banque une cohérence du S.I par des
Actions continues de Contrôle, de validation et de
Réajustement de toutes les opérations des différentes
directions métiers
• Assurer l’interface entre « l’Opérationnel Technologique»
de la DSI, la Direction Générale et les autres Directions
métiers de la Banque
• Veiller à ce que « les outils technologiques » soient aux
service des utilisateurs et NON l’INVERSE

©
MISSIONS de la DSI
TRANSVERSALES
• Coordination des actions des différentes directions

• Budgétisation des besoins des différents directions
• Définition du plan d’action annuel et pluri-annuel de
la DSI
• Définir et suivre la stratégie globale d’évolution du SI
de la banque en fonction de la stratégie globale de la
de la banque
©
MISSIONS
Structure Administrative
• Assurer la Gestion Administrative de la Direction
du Système d’information et des structures qui lui
sont rattachées
– Gestion budgétaire
• Préparation et suivi d’exécution du budget de la DSI
• Suivi des consommation des différentes directions
– Gestion Administrative
• Courier
• Commandes,
• Dossiers, …
– Gestion Documentaire

©
MISSIONS la Structure
Études et Applications
• Étude et Développement d’applications
locales
• Maintenance des Applications Locales
• Maintenance des «Logiciels et Applicatifs»
acquis
• Assurer la formation des utilisateurs aux
applications développées et acquises
©
NTIC (Outils de Paiement, tél..) (1)
• Assurer l’intégration des NTIC dans les
processus de gestion, de communication et de
management de la Banque telles que :
– La GED dans les procédures d’archivage
– Le Portail Internet – Intranet de la Banque comme
outil de communication et de gestion
– Le Workflow pour la Gestion des activités « Métier »
• Maintenance des Applications NTIC
• Assurer la formation des utilisateurs aux NTIC
©
NTIC (Outils de Paiement, tél..) (2)
• Définir une stratégie d’évolution des moyens de

paiement en intégrant les moyens
technologiques actuels :
– Carte de paiement
– Compensation
– Chèque
– Livret Numérique
– …
• Assurer la formation des utilisateurs aux NTIC
©
Réseaux, Maintenance & Sécurité (1)
• Assurer la maintenance de tous les outils

technologiques
• Gérer et Administrer le parc Technologique de la
Banque et son Évolution
• Assurer la formation « de 1er niveau » des
utilisateurs pour la maintenance et la sécurité

©
Réseaux, Maintenance & Sécurité (1)
• Définir, Administrer et MEO un Plan de
développement du réseaux
• Définir, Administrer et MEO les processus
de sécurité
• Veiller aux respect de procédures de
sécurité

©
Organisation, Méthode & Qualité
• Définir et élaborer un « standard » de méthode de travail «
Banque » fondée sue une démarche Qualité
– Procédures
– Dossiers
– Suivi et mise en place de règles de gestion
• Aider les autres Structures à mettre en œuvre ce «standard
de la Banque »
• Actualiser ce « St.Banque » en fonction de l’évolution des
métiers de la Banque
• Assurer la formation des utilisateurs au « standard Banque »

©
Exploitation et assistance aux
Utilisateurs
• Assurer l’exploitation des différents « applications » et outils
technologiques par les utilisateurs
• Valider l’information issue des différents applicatifs tant au
niveau fond qu’au niveau forme
• Contrôler et gérer l’ordonnancement des travaux «
technologiques » : Délai, intégrité, mise en forme,
• Assurer les sauvegardes des informations
• Assister les utilisateurs à l’exploitation
• Assurer la formation des utilisateurs

©
Exploitation et assistance aux
Utilisateurs
• Cette Structure pouvant être scindée en deux

S/structures afin de distinguer le niveau métier
du niveau système technologique
– S/Structure « Exploitation Technologique »
– S/Structure « Exploitation Métier »

©
Profils des Responsables de
différentes Structures

©
Profils
Il s’agit de profils cibles. C’est à
dire que la Banque peut être
amenée à former son personnel
vers ces profils afin qu’elle puisse
utilisée ses propres ressources
humaines existantes. En cas de
besoin, un recrutement s’impose.

©
Organisation, Méthodes, Qualité
• Cadre (de préférence Bac + 5)
• Expérience souhaitée dans le domaine
• Profil : Maîtrise des techniques d’organisation utilisées
dans le domaine des SI sous jacent au métier de la
banque et des finances
• Spécialités
– Organisation
– Gestion de la qualité
– Finances – Banque
– Informatique
©
Réseaux, Maintenance,
Sécurité
• Profil : Ingénieur informaticien avec Maîtrise
des techniques des réseaux et des techniques
de sécurité.
• Spécialités
– Informatique technique avec spécialités Réseaux et
Sécurité

©
NTIC
• Profil : Maîtrise des Nouvelles Technologies de
l’Information et de la Communication en
particulier celles intégrant les technologies Web
• Spécialités
– NTIC (Technologies Web, EDI, Ged, workflow, …)
– Informatique

©
Études & Applications
• Profil : Maîtrise des techniques de conception et de
développement d’applications informatiques en
particulier
• Spécialités
– Informatique – Concepteur, développeur et architecte de S.I
– Connaissance des métiers de la finance et des banque
souhaitable.

©
Exploitation & Assistance
Utilisateurs
• Profil : Connaissances des métiers de la Banque et des
environnements informatiques. Il est l’interface entre
les utilisateurs et les autres directions en particulier la
direction des ETUDES & APPLICATIONS
• Spécialités
– Finances – Banque (métier de la Bnaque)
– Informatique ( Très bon utilisateur)

©
ARCHITECTURE S.I CIBLE
PLAN D’ACTION

©
Premiers PAS (1)
• Mise en place de la structure DSI avec ses
différentes composantes car elle PORTEUSE de
tout les projets audit et Conseil en S.I. Bancaire
• Établissement de « GRILLES FONCTIONNELLES »
par « Métier » avec le détail des opérations
associées et des critères et des contraintes
d’exécution
• Validation des Grilles par le Comité de Pilotage
du PROJET GLOBAL

©
Premiers PAS (2)
• Étude des différentes « OFFRES » sur le
terrain : Les Grilles Fonctionnelles doivent
permettre d’analyser globalement chacune
des offres
• Réajustement des «Grilles Fonctionnelles »
et élaboration de cahier des charges
• Lancement de l’appel d’Offres
©
Définition des Grilles Fonctionnelles
Objet des grilles
Il s’agit de fiches récapitulatives des processus de la Banque par
métier.
Chaque fiche présente un processus métier en déclinant la liste des
fonctions principales qui constituent le noyau du métier.
Chacune de ces fonctions doit être décomposée en taches dites
taches primitives.
Pour chacune des offres proposées, cette fiche doit être complétée
par les fonctionnalités assurées pour chaque proposition
relativement aux tâches primitives définies préalablement.
©
Définition des Grilles Fonctionnelles (2)
Objet des grilles (Suite)
Pour chacune des offres proposées, cette fiche doit être complétée
par les fonctionnalités assurées pour chaque proposition
relativement aux tâches primitives définies préalablement.
Une colonne « remarques » permettra de préciser les éléments

importants et complémentaires que le groupe d’auditeur «Banque »
aura à formuler. Il est évident que seules les deux premières
colonnes sont à remplir avant l’étude de l’offre. Les deux dernières
seront complétées lors de l’étude des offres sur place. De même,
l’ensemble des fonctions peuvent l’être également.
©
Définition des Grilles Fonctionnelles (3)
PROCESSUS METIER : _____________________________

OFFRE PROPOSEE : _____________________________
Fonctions Taches Fonctionnalités Remarques

Principales Primitives Offertes
Fonction 1 T11
Fonction 2 T21

©
GRILLES FONCTIONNELLES
« PROCESSUS FONCTIONS TACHES
METIER » PRIMITIVES
Comptabilité
Trésorerie

©
GRILLES FONCTIONNELLES
« TACHES FONCTIONNALITES REMARQUES
PRIMITIVES » OFFRE

©
Cartographie des Ressources
Humaines Existantes
Fiche de recensement

©
Identification R.H.Existantes
• Nom – Prénom
• Age
• Fonctions exercées antérieurement
– à la Banque
– En dehors
• Fonction(s) Actuelle(s) à la Banque
– Date d’occupation
– Libellé poste/fonction
• Date d’entrée en fonction à la Banque
©
Identification R.H.existantes
• Formation
– Niveau d’études
– Spécialité(s)
• Site ou Structure de rattachement Actuel
• Projets où la personne est impliquée actuellement
– Ventilation des tâches actuelles
– Maintenance technique
– Maintenance métier (applicatifs)
– Développement d’outils
– Assistance aux utilisateurs
– Autres (précisez)

©
Identification R.H.existantes
• Domaines de Compétence
• Métier (s)
• Technique(s)
• Souhaits
• Poste
• Fonction

©
Flux existants & schémas
généraux d’un exemple
d’architecture de SI
Les Schémas suivants sont

donnés à titre d’exemple et sont
extraits d’un cas réel

©
Flux entre les Sous-Systèmes
d’informations Actuels
Direction Générale
de la Banque
S.I. Agence S.I. Central Siège
TdeB Agence DC Etudes DC Recouvrt
Applicatifs Gestion Réseau DC Crédit

Outils DC Finances
Statistiques
DC Compta
Gestion
interface
Administrative DC …. DC ….
Autres Outils Info DSI

SI . Région

©
Problématique du S.I. existant
S.I. Central Siège
Direction
Directions
Réseau
S.I. Agence Métiers
interface Goulot d’étranglement
DSI

©
Sous-systèmes d’information
Pilotage – Contrôle de Gestion
Gestion de Trésorerie
Flux Informationnels
Comptabilit
Flux Informationnels
Gestion des Risques
CLIENT
é
Produits [Crédit, Epargne]
Moyens de Paiement
Communication Clientèle
©
Fonctions bancaires & Métiers
Pilotage & stratégie
CTRL& AUDIT
RH …
MARKETING FINANCES
Développement Logistique
DISTRIBUTION PRODUCTION BANCAIRE
MARCHES
ORGANISATION INFORMATIQUE
ENGAGEMENTS
MOYENS GENERAUX
INTERNATIONAL

©
Exemple d’Architecture de la
Banque
CONTRÔLE GESTION CRTL FINANCES
COMPTABILITE
MARKETING
Central PRODUCTION
BANCAIRE TRESORERIE
COMMERCIALE
intermédiaires
ENGAGEMENTS
DEVELOPPEMENT
GESTION DU RISQUE
agence CONSERVATION
CLIENTELE

©
Scénarii de Cheminement
CIBLE
Noyau Client
Système Comptable
Consolidation Socles
Échanges Intra & Interbancaires

Pilotage
SI 2006
Scénario1
SI 2005
Scénario 3 Scénario 2
SI 2004
Gestion Financière
Gestion des Risques
SI Actuel Orientation Métier Produits ( Crédit , Épargne )

Moyens de Paiement

©
FONCTION COMPTABLE (cible )
Traitement des Fonction comptable

Opérations Siège C « Générale »
Central Synthèse des opérations
Intermédiaires et agence
Traitement des Centralisation

Opérations Inter
intermédiaires contrôle
Traitement des
agence Traitement des
Opérations internes
Opérations clientèle

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Niveaux CLIENT du S.I.
Sectorisation CLIENT banque
Central Profils consolidation PRODUITS banque
CLIENT niveau
intermédiaires intermédiaire
Croisement/Conso
Gestion de la Traitement des

relation clientèle Opérations clientèle
agence
CLIENTELE

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Éléments du cahier des
charges

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Sommaire du C. Charges
• Objet du Cahier des Charges
• Présentation Générale de la Banque
– Structurelle
– Fonctionnelle
• La Direction du Système d’Information

– Structurelle
– Fonctionnelle
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• Le Système d’Information de la Banque
– S.I. Existant
– S.I Projet
– Architecture Réseaux Existante et Projetée
– Applicatifs Opérationnels
• Description Procédurale
• Input et Output et caractéristiques techniques
• Présentation des Fonctions/ Métiers Banque
– Comptabilité
• Description fonctionnelle
• Attentes de la solution
• Détail de la DSI
– Structurelle
– Fonctionnelle

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• Présentation des Fonctions/ Métiers Banque

– CREDIT
– Épargne
– Compensation

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• Interactions – Échanges entre les Fonctions/ Métiers de la
Banque et Quantifications
– Flux Informationnels échangés
– Quantifications
• Sécurité
Les attentes en matière de sécurité
– Niveau Physique
– Niveau Technique
– Niveau Procédurale

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• Intégration et déploiement de la solution
– Formation des utilisateurs,
– processus d ‘intégration et de redéploiement de la solution et sa généralisation à la Banque
– Accompagnement et aide à la conduite du changement
• Évolution de la solution
Les attentes en matière d’évolution de la solution proposée en particulier Mettre l’accent sur
l’intégration des technologie Web ( Banque à Domicile, Extranet,…)

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• Grille d’évaluation des soumissions
Critères d’évaluation
• Partie Administrative
– Conditions générales
– Projet de contrat

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Recommandations
• Pour le Cahier des Charges
Il est important de préciser dans le cahier des
charges au niveau de l’objet la façon dont la
Banque souhaite le déroulement du projet :
2 Phases
– Phase de Conception
• Étape 1 : Appropriation
• Étape 2 : Paramétrage

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Recommandations
• Pour le Cahier des Charges
Phase de Mise en Oeuvre

• Étape 1 : Intégration
• Étape 2 : Déploiement
• Étape 3 : Accompagnement
(Conduite du changement)

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Recommandations
• Pour le Suivi du projet
– Comité de pilotage (DG,Directions métiers et SI, +
Conseil)
– Participation des composantes de la DSI avec
précision pour chacun un volet du projet dont il a
la responsabilité
– Des états d’avancement chaque 15 jours
– Continuer la mise en place effective des
structures de la SI : Chaque directeur doit
identifier et affiner avec détail le profil des
Ressources Humaines de sa direction

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Audit & Conseil en SI Et NT Phase 2 Cas Bancaire Mars 2007

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Audit & Conseil en SI Et NT Phase 2 Cas Bancaire Mars 2007

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Audit & Conseil en Système information

Intégrant les Nouvelles Technologies

Phase 1 : Présentation des fondamentaux pour une démarche d’audit et

Phase 2 : Adaptation et Application de la démarche d’audit et de conseil

Phase 3 : La conduite du changement : Une phase capitale dans la

Laïd BOUZIDI – IEDF – Koléa - Algérie

Phase 1 : Présentation des fondamentaux pour une démarche d’audit et

Phase 2 : Adaptation et Application de la démarche d’audit et de

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Facile Priorité 2 Priorité 1

Faibles enjeux Enjeux moyens Forts enjeux

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Objectif : Définir un niveau de priorité

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Code Libellé Code Libellé

PR1 Priorité 1 Px Projet x

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• Création d'un comité de pilotage.

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Analyse des outils Technique

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– S.I. Existant : Flux – Organigramme

– Définition des Objectifs et – Cartographie des R.H Existantes

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Direction Direction Direction Direction

(1) De en plus en plus la DSI est rattachée directement à la DG

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Structure Structure Structure Structure Structure

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• Gérer, Administrer et faire Évoluer le S.I de la Banque

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• Coordination des actions des différentes directions

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• Définir une stratégie d’évolution des moyens de

• Assurer la maintenance de tous les outils

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• Cette Structure pouvant être scindée en deux

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