Professional Documents
Culture Documents
Nơi nhận:
- Như trên;
- Lưu VT.
Phụ lục V
BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY
(Ban hành kèm theo Thông tư số 96/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ trưởng Bộ tài chính)
CÔNG TY CỔ PHẦN KHO VẬN MIỀN NAM CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
***** Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
Số: 005/STG/BC-HĐQT ---------o0o--------
Tp.Hồ Chí Minh, ngày 29 tháng 01 năm 2021
3. Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc:
HĐQT luôn giám sát công việc thực hiện của Ban Tổng Giám đốc và các cán bộ quản
lý trong điều hành công việc về hoạt động SXKD của Công ty cũng như giám sát việc thực
hiện nghị quyết Đại hội đồng cổ đông và các quyết định của HĐQT đã được thông qua, đảm
bảo phù hợp với các quy định của pháp luật, tuân thủ Điều lệ tổ chức và hoạt động của Công
ty. Hiện nay, Tổng Giám đốc đồng thời là Thành viên HĐQT, do vậy, TGĐ luôn kịp thời ghi
nhận các nội dung định hướng, chỉ đạo của HĐQT và tổ chức triển khai có kết quả trên toàn
hệ thống Công ty.
4. Hoạt động của tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: theo Nghị quyết ĐHĐCĐ
thường niên năm 2019, Công ty bỏ Ban kiểm soát trực thuộc Đại hội đồng cổ đông. Thay vào
đó, Hội đồng quản trị thành lập Tiểu ban kiểm toán trực thuộc Hội đồng quản trị.
3
Ngày 05/11/2019, Hội đồng quản trị Công ty đã bổ nhiệm Ông Đỗ Lê Hùng – Thành
viên độc lập HĐQT làm Trưởng Tiểu ban kiểm toán và 02 (hai) thành viên Tiểu ban kiểm
toán là Ông Trần Quang Tiến, Ông Đặng Doãn Kiên.
Ngày 30/6/2020, Hội đồng quản trị Công ty đã miễn nhiệm thành viên Tiểu ban kiểm
toán đối với Ông Trần Quang Tiến theo đơn từ nhiệm và bổ nhiệm Ông Nguyễn Quốc Thúc
làm thành viên Tiểu ban kiểm toán.
Tiểu ban kiểm toán đã xem xét BCTC các quý, bán niên và cả năm tài chính 2020
(gồm báo cáo riêng và báo cáo hợp nhất), ghi nhận các khuyến nghị của kiểm toán độc lập
Ernst & Young và đề nghị Ban điều hành Công ty xem xét xây dựng chương trình hành động
để thực hiện.
Tiểu ban Kiểm toán giám sát hệ thống kiểm soát nội bộ và hệ thống quản lý rủi ro
thông qua báo cáo và các cuộc tiếp xúc, phỏng vấn trực tiếp với Kiểm toán nội bộ, Kiểm toán
toán độc lập và các đơn vị, bộ phận chức năng của Sotrans Group.
Về kiểm toán nội bộ (được thành lập từ giữa năm 2019) giúp Tiểu ban Kiểm toán và
HĐQT đánh giá một cách khách quan, độc lập và chuyên nghiệp đối với hệ thống KSNB và
QLRR. Trong cơ cấu quản trị công ty, Kiểm toán nội bộ đã thực hiện báo cáo về mặt chức
năng lên HĐQT (Tiểu ban Kiểm toán), và báo cáo về mặt hành chính lên Tổng Giám đốc.
Cách tổ chức này vừa đảm bảo tính độc lập, chuyên nghiệp, đủ nguồn lực cho Kiểm toán nội
bộ thực hiện nhiệm vụ nhưng đồng thời giúp Kiểm toán nội bộ có thể hỗ trợ một cách hiệu
quả nhất cho Ban điều hành và Tổng giám đốc, không chỉ nâng cao tính tuân thủ mà còn hỗ
trợ nâng cao hiệu quả quản lý, tối ưu hóa quy trình nghiệp vụ, cải thiện quản trị rủi ro doanh
nghiệp.
5. Các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị (Báo cáo năm 2020):
Số Nghị Tỷ lệ thông
STT Ngày Nội dung
quyết/Quyết định qua
002/2020/STG/QĐ 100%
1 13/01/2020 Quyết định miễn nhiệm cán bộ
-HĐQT
Nghị quyết thông qua tổ chức 100%
013/2020/STG/NQ
2 21/02/2020 lấy ý kiến cổ đông bằng văn
-HĐQT
bản và tài liệu trình ĐHĐCĐ.
019/2020/STG/NQ Nghị quyết thông qua việc thay 100%
3 14/03/2020
-HĐQT đổi thời gian trả cổ tức.
Nghị quyết thông qua việc gia 100%
022/2020/STG/NQ hạn thời gian tổ chức họp
4 26/03/2020
-HĐQT ĐHĐCĐ thường niên năm
2020.
Nghị quyết thông qua việc tổ 100%
033/2020/STG/NQ
5 12/05/2020 chức họp ĐHĐCĐ thường niên
-HĐQT
năm 2020.
Nghị quyết thông qua việc 100%
037/2020/STG/NQ
6 08/06/2020 thoái hết vốn tại Công ty cổ
-HĐQT
phần MHC.
Nghị quyết thông qua chương 100%
043/2020/STG/NQ trình và nội dung tài liệu họp
7 18/06/2020
-HĐQT ĐHĐCĐ thường niên năm
2020.
4
065/2020/STG/NQ Nghị quyết thông qua chấm dứt 100%
8 26/06/2020
-HĐQT hợp đồng thuê cảng.
Nghị quyết thông qua bổ nhiệm 100%
074/2020/STG/NQ Phó Chủ tịch HĐQT và thay
9 30/06/2020
-HĐQT đổi thành viên Tiểu ban Kiểm
toán.
Nghị quyết thông qua thay đổi 100%
Tổng Giám đốc Công ty,
075/2020/STG/NQ Người đại diện theo pháp luật
10 30/06/2020
-HĐQT của Công ty, Người được ủy
quyền công bố thông tin của
Công ty
076/2020/STG/QĐ Quyết định về việc miễn nhiệm 100%
11 30/06/2020
-HĐQT cán bộ
Nghị quyết thông qua tái bổ 100%
078/2020/STG/NQ
12 30/06/2020 nhiệm Kế toán trưởng của
-HĐQT
Công ty
079/2020/STG/QĐ Quyết định về việc bổ nhiệm 100%
13 30/06/2020
-HĐQT cán bộ
080/2020/STG/QĐ Quyết định về việc tái bổ 100%
14 30/06/2020
-HĐQT nhiệm cán bộ
086/2020/STG/NQ Nghị quyết về việc lựa chọn 100%
15 02/07/2020
-HĐQT đơn vị kiểm toán năm 2020
090/2020/STG/NQ Nghị quyết về việc thông qua 100%
16 02/07/2020
-HĐQT mức thù lao HĐQT 2020
Nghị quyết về việc thoái vốn 100%
096/2020/STG/NQ
17 14/08/2020 tại Công ty TNHH MTV
-HĐQT
Sotrans Hà Tĩnh
099/2020/STG/NQ Nghị quyết về việc thay đổi Kế 100%
18 25/08/2020
-HĐQT toán trưởng của Công ty
100/2020/STG/QĐ Quyết định về việc miễn nhiệm 100%
19 25/08/2020
-HĐQT cán bộ
101/2020/STG/QĐ Quyết định về việc bổ nhiệm 100%
20 25/08/2020
-HĐQT cán bộ
Nghị quyết về việc chấp thuận 100%
108/2020/STG/NQ hợp đồng giữa công ty với
21 07/09/2020
-HĐQT người có liên quan của người
nội bộ
Nghị quyết về việc chuyển 100%
112/2020/STG/NQ
22 22/09/2020 nhượng vốn góp tại Sotrans Hà
-HĐQT
Tĩnh
Nghị quyết về việc bổ nhiệm 100%
117/2020/STG/NQ
23 16/10/2020 Người phụ trách quản trị công
-HĐQT
ty
Nghị quyết về việc chấp thuận 100%
122/2020/STG/NQ
24 28/12/2020 giao dịch nhận chuyển nhượng
-HĐQT
nhà văn phòng
5
Nghị quyết về việc chấp thuận 100%
125/2020/STG/NQ cho STL nhận chuyển nhượng
25 28/12/2020
-HĐQT phương tiện, thiết bị vận tải của
VTX
Nghị quyết về việc chấp thuận 100%
128/2020/STG/NQ cho STL nhận chuyển nhượng
26 28/12/2020
-HĐQT phương tiện, thiết bị vận tải của
VTX
III. Ban kiểm soát/ Ủy ban kiểm toán (Báo cáo năm 2020):
1. Thông tin về thành viên Ban kiểm soát (BKS)/Ủy ban kiểm toán:
Thành viên Ngày bắt đầu/không còn là
Stt
BKS/ Ủy ban Chức vụ thành viên BKS/ Ủy ban Trình độ chuyên môn
Kiểm toán Kiểm toán
Trưởng
Ông Đỗ Lê Ngày bắt đầu là Trưởng Thạc sỹ kinh tế, tài
1 Tiểu ban
Hùng TBKT: 05/11/2019 chính
kiểm toán
Thành viên
Ông Đặng Ngày bắt đầu là Thành viên
2 Tiểu ban Thạc sỹ tài chính
Doãn Kiên TBKT: 05/11/2019
kiểm toán
Thành viên
Ông Trần Ngày không còn là Thành Cử nhân Kinh tế vận
3 Tiểu ban
Quang Tiến viên TBKT: 12/06/2020 tải biển
kiểm toán
Thành viên
Ông Nguyễn Ngày bắt đầu là Thành viên
4 Tiểu ban Thạc sỹ chế tạo máy
Quốc Thúc TBKT: 30/06/2020
kiểm toán
3. Hoạt động giám sát của BKS/Ủy ban kiểm toán đối với Hội đồng quản trị, Ban
giám đốc điều hành và cổ đông:
6
Trong năm 2020, Tiểu ban kiểm toán đã triển khai thực hiện các nhiệm vụ, quyền hạn
được quy định tại Điều lệ tổ chức và hoạt động của Công ty và Quy chế về tổ chức và hoạt
động của Tiểu ban kiểm toán. Nhìn chung, hoạt động quản trị, điều hành của HĐQT và BĐH
đã tuân thủ các quy định của Luật và các quy định pháp luật hiện hành, triển khai theo đúng
định hướng và mục tiêu kinh doanh đã được ĐHĐCĐ thông qua.
4. Sự phối hợp hoạt động giữa BKS/Ủy ban kiểm toán đối với hoạt động của HĐQT,
ban giám đốc điều hành và cán bộ quản lý khác:
Tiểu ban kiểm toán tham gia các cuộc họp của HĐQT, của BĐH và các cuộc họp với
đơn vị kiểm toán độc lập. Tiểu ban kiểm toán cũng được cung cấp các tài liệu, thông tin về
công tác quản lý, điều hành và hoạt động kinh doanh của Công ty phục vụ cho công tác kiểm
soát của Tiểu ban kiểm toán. Trên cơ sở kết quả giám sát, KTNB, Tiểu ban kiểm toán đã đưa
ra các kiến nghị, khuyến nghị về các biện pháp tăng cường giám sát, giảm thiểu rủi ro, đảm
bảo tuân thủ quy định pháp luật và các quy định nội bộ, góp phần nâng cao chất lương, hiệu
quả và an toàn trong hoạt động kinh doanh của công ty.
5. Hoạt động khác của BKS/Ủy ban Kiểm toán (nếu có):
Tiểu ban kiểm toán đã chỉ đạo Ban Kiểm toán nội bộ thực hiện các cuộc kiểm toán đảm
bảo phù hợp mô hình tổ chức, chức năng nhiệm vụ và phối hợp giữa các đơn vị trong quá
trình kiểm toán.
V. Kế toán trưởng:
Ngày tháng Trình độ chuyên môn Ngày bổ nhiệm/ miễn
Họ và tên
năm sinh nghiệp vụ nhiệm
Cử nhân Kế toán – Ngày từ nhiệm Kế toán
Phạm Tường Minh 18/04/1981
Kiểm toán trưởng: 25/08/2020
Ngày bổ nhiệm Trưởng
Thạc sỹ Quản trị kinh
Nguyễn Hoàng Giang 13/04/1986 phòng Kế toán kiêm Kế
doanh
toán trưởng: 25/08/2020
7
VI. Đào tạo về quản trị công ty:
Các khóa đào tạo về quản trị công ty mà các thành viên HĐQT, thành viên BKS, Giám đốc
(Tổng Giám đốc) điều hành, các cán bộ quản lý khác và Thư ký công ty đã tham gia theo quy
định về quản trị công ty:
Công ty luôn xác định vai trò quan trọng của quản trị công ty đối với hiệu quả hoạt
động kinh doanh cũng như mục tiêu phát triển an toàn, bền vững. Trong năm 2020, các thành
viên HĐQT, Tiểu ban kiểm toán, Ban điều hành, cán bộ quản lý, thư ký công ty đã tham dự
các buổi hội nghị, hội thảo cho các đơn vị tư vấn quốc tế, các Sở ban ngành, các đối tác chiến
lược tổ chức để cập nhật, chia sẽ kiến thức, kinh nghiệm về quản trị công ty. Trong thời gian
tới, Công ty sẽ tiếp tục nghiên cứu triển khai tham dự các khóa học về quản trị công ty do
UBCKNN và các đơn vị đào tạo có uy tín tổ chức dành cho Ban điều hành và các cấp quản lý
của công ty nhằm nâng cao kiến thức về quản trị công ty.
VII. Danh sách về người có liên quan của công ty (Báo cáo năm 2020) và giao dịch của
người có liên quan của công ty với chính Công ty:
1. Danh sách về người có liên quan của công ty:
Chi tiết tại Phụ lục 01 kèm Báo cáo này.
2. Giao dịch giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty với cổ
đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ:
Chi tiết tại Phụ lục 02 kèm Báo cáo này.
3. Giao dịch giữa người nội bộ công ty, người có liên quan của người nội bộ với công
ty con, công ty do công ty nắm quyền kiểm soát:
Như tại Phụ lục 2 kèm Báo cáo này.
4. Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác:
4.1. Giao dịch giữa công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên BKS, Giám đốc
(Tổng Giám đốc) và người quản lý khác đã và đang là thành viên sáng lập hoặc thành
viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành trong thời gian ba (03) năm trở lại
đây (tính tại thời điểm lập báo cáo).
4.2. Giao dịch giữa công ty với công ty mà người có liên quan của thành viên HĐQT,
thành viên BKS, Giám đốc (Tổng Giám đốc) và người quản lý khác là thành viên
HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc):
Như tại Phụ lục 2 kèm Báo cáo này.
4.3. Các giao dịch khác của công ty (nếu có) có thể mang lại lợi ích vật chất hoặc phi vật
chất đối với thành viên HĐQT, thành viên BKS, Giám đốc (Tổng Giám đốc) và người
quản lý khác: không có.
VIII. Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ (Báo cáo
năm 2020)
1. Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ:
Chi tiết tại Phụ lục 03 kèm Báo cáo này.
2. Giao dịch của người nội bộ và người có liên quan đối với cổ phiếu của công ty:
Chi tiết tại Phụ lục 04 kèm Báo cáo này.
8
IX. Các vấn đề cần lưu ý khác:
Ngày 03/07/2020, Phòng đăng ký kinh doanh – Sở Kế hoạch đầu tư thành phố Hồ Chí
Minh đã cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp (đăng ký thay đổi lần thứ 15) về việc
thay đổi người đại diện theo pháp luật của công ty là Ông Đặng Vũ Thành.
9
Phụ lục 01 kèm Báo cáo tình hình quản trị Công ty năm 2020
Danh sách về người có liên quan của Công ty:
STT Tên tổ chức/cá Tài khoản Chức vụ tại Số Giấy Địa chỉ trụ sở chính / Địa chỉ Thời điểm Thời điểm Lý do Mối quan
nhân giao dịch Công ty (nếu NSH*, ngày liên hệ bắt đầu là không còn hệ liên
CK (nếu có) cấp, nơi cấp người có là người có quan với
có) liên quan liên quan công ty
2 Đặng Doãn Kiên Thành viên 23/04/2018 - Bổ nhiệm TV.HĐQT từ Người nội
HĐQT ngày 23/04/2018. bộ
3 Đỗ Thị Phương Nguyên Thành 23/04/2018 30/06/2020 - Bổ nhiệm TV.HĐQT từ Người nội
Lan viên HĐQT ngày 23/04/2018. bộ
- Miễn nhiệm theo đơn
xin từ nhiệm từ ngày
30/06/2020
4 Trần Quang Tiến Nguyên Thành 12/04/2019 12/06/2020 - Bổ nhiệm TV.HĐQT từ Người nội
viên HĐQT ngày 12/04/2019. bộ
- Miễn nhiệm theo đơn
xin từ nhiệm từ ngày
12/06/2020.
5 Đỗ Lê Hùng Thành viên 27/09/2019 - Bổ nhiệm TV.HĐQT từ Người nội
HĐQT ngày 27/09/2019. bộ
TV.HĐQT độc lập.
6 Đặng Vũ Thành Thành viên 30/06/2020 - Bổ nhiệm TV.HĐQT từ Người nội
HĐQT, Tổng ngày 30/06/2020. bộ
Giám đốc
7 Nguyễn Quốc Phó Chủ tịch 30/06/2020 - Bổ nhiệm TV.HĐQT từ Người nội
Thúc HĐQT ngày 30/06/2020. bộ
II Người có liên quan là Thành viên Ban điều hành:
STT Tên tổ chức/cá Tài khoản Chức vụ tại Số Giấy Địa chỉ trụ sở chính / Địa chỉ Thời điểm Thời điểm Lý do Mối quan
nhân giao dịch Công ty (nếu NSH*, ngày liên hệ bắt đầu là không còn hệ liên
CK (nếu có) cấp, nơi cấp người có là người có quan với
có) liên quan liên quan công ty
STT Tên tổ chức/cá nhân Mối quan Số Giấy NSH*, Địa chỉ trụ sở Thời điểm giao Nội dung, số lượng, tổng giá Ghi chú
hệ liên ngày cấp, nơi cấp chính / Địa chỉ liên dịch với công ty trị giao dịch
quan với hệ
công ty
1 Công ty Liên doanh Phát Tổ chức Giấy phép đầu tư số Đường A5, Khu phố 2020 Nhận cổ tức
triển Tiếp vận Số 1 (“VICT”) có liên 996/GP do Bộ Kế 5, Phường Tân Cung cấp dịch vụ
quan hoạch và đầu tư cấp Thuận Đông, Quận Bán hàng hóa
ngày 22/9/1994 7, Tp. Hồ Chí Minh Mua dịch vụ
2 Công ty Cổ phần Giao nhận Cổ đông 0301909173, Ngày 52-52-56 Trường 2020 Mua dịch vụ
và Vận chuyển Indo Trần lớn cấp: 03/11/2007, Sơn, Phường 2, Cung cấp dịch vụ
Nơi cấp: Sở KHĐT Quận Tân Bình, Tp.
Tp. Hồ Chí Minh Hồ Chí Minh
3 Công ty Cổ phần Dịch vụ và Tổ chức 0303215396, Ngày 38 Tôn Thất Thuyết, 2020 Cung cấp dịch vụ
Tổng hợp Đường thủy Miền có liên cấp: 01/04/2004, Phường 15, Quận 4,
Nam quan Nơi cấp: Sở KHĐT Tp. Hồ Chí Minh
Tp. Hồ Chí Minh
4 Công ty Cổ phần Xây dựng Tổ chức 2900751997, Ngày 161/1 Trường 2020 Cung cấp dịch vụ
Công trình và Thương mại có liên cấp 07/06/2006, Chinh, thành phố
747 quan Nơi cấp: Sở KHĐT Vinh, tỉnh Nghệ An
Nghệ An
5 Tổng Công ty Cổ phần Thiết Cổ đông 0100100512, Ngày 52 Lê Đại Hành, 2020 Cung cấp dịch vụ
bị Điện Việt Nam lớn cấp: 21/10/2019, phường Lê Đại
Nơi cấp: SKHĐT Hành, quận Hai Bà
Hà Nội Trưng, Hà Nội
Phụ lục 03 kèm Báo cáo tình hình quản trị Công ty năm 2020
Giao dịch giữa người nội bộ công ty, người có liên quan của người nội bộ với công ty con, công ty do công ty nắm quyền kiểm soát:
STT Tên tổ chức/cá nhân Tài Chức vụ tại Số CMND/CCCD/ Ngày cấp Nơi cấp Địa chỉ liên hệ Số cổ phiếu Tỷ lệ sở hữu Ghi chú
khoản Công ty (nếu Hộ chiếu/ sở hữu cuối cổ phiếu
giao dịch có), mối liên hệ Giấy CNĐKDN kỳ cuối kỳ
CK (nếu
I Người có liên quan của Người nội bộ là Thành viên HĐQT:
1 Trần Tuấn Anh Chủ tịch 0 0%
HĐQT
1.1 Trần Văn Long Bố ruột 0 0%
1.2 Nguyễn Thị Phương Lan Mẹ ruột 0 0%
1.3 Trịnh Đình Long Bố vợ _ _ Đã mất
1.4 Nguyễn Thị Thu Mẹ vợ
1.5 Trịnh Thị Mai Trâm Vợ 0 0%
1.6 Trần Anh Tuấn Con ruột 0 0%
1.7 Trần Ngọc Mai Anh Con ruột 0 0%
1.8 Trần Ngọc Minh Anh Con ruột 0 0%
1.9 Trần Hải Anh Em trai 0 0%
1.10 Trần Lê Quỳnh Anh Em gái 0 0%
1.11 Tổng Công ty Cổ phần Thành viên 0 0%
Đường Sông Miền Nam HĐQT
1.12 Công ty Cổ phần Giao Tổng Giám đốc 41.054.267 41.967%
nhận và Vận chuyển IN
DO TRẦN
2 Đặng Doãn Kiên Thành viên 0 0%
HĐQT
2.1 Đặng Doãn Vỹ Bố ruột 0 0%
2.2 Vương Kim Nhẫn Mẹ ruột 0 0%
2.3 Đặng Nguyễn Hoàng Con ruột 0 0% Còn nhỏ, chưa có
Linh CMND
2.4 Đặng Doãn Minh Trí Con ruột 0 0% Còn nhỏ, chưa có
CMND
STT Người thực hiện giao dịch Quan hệ với Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Lý do tăng, giảm (mua,
người nội bộ Số cổ phiếu Tỷ lệ Số cổ phiếu Tỷ lệ bán, chuyển đổi,
thưởng,…)
1 Công ty TNHH North Star Công ty mẹ 0 0% 53,819,980 54.776% Mua tăng sở hữu.
Logistics
(có chủ sở hữu là Công ty CP
Giao Nhận và Vận chuyển Indo
Trần)