编号：Q/CDAC CQ G224-2013(A) 编制

审核
不合格品控制程序(机械产品)
批准

西安川秦石油 2013 年 5 月 1 日生效 第1页 共4页

科技有限公司
程序文件
1 目的
本程序规定了对机械产品的不合格品进行控制的职责和要求，旨在避免
不合格品的进一步加工而发生不必要的费用，防止不合格品的非预期使用和
交付。
2 适用范围
本文件适用于本公司机械产品加工过程中及最终产品的不合格品的控制
3 职责
3.1 机械加工厂质检员负责对不合格品的判定、标识、记录、评价、初步评
审，并监督材料采购人员及生产车间对不合格品按评审意见进行处置。
3 . 2 对 产 品 质 量 的 轻 微 不 合 格 的 返 工 、 报/废
拒收，质检员的初步评审处置
意见即为最终意见；产品质量的一般不合格品、不合格让步接收及降级，质
检员的评审处置意见需提交技术负责人审批，不合格的让步接收及降级应经
设计人员会签；对严重不合格品，应提交主管副总经理或管理者代表负责组
织评审，提出处置意见。
3.3 各责任人员负责对本岗位出现的不合格品按评审结论进行处置。
3.4 管理者代表负责对不合格品控制的有效性进行监督与评价。
4 工作流程及要求
4.1 不合格品的判定、标识、隔离与评价。
4.1.1 通过检验或试验，质检员对不合格品进行判定、标识并记录不合格品
情况。
4.1.2 不合格品应以标牌或标签做出明显标识，并通知生产车间立即对不合
格品进行隔离，并作出明显的标识。
4.1.3 不合格品的记录按实际情况如实填写，说明不合格品偏离规定要求的
实际情况。
4.1.4 对产品质量不合格按其严重程度分轻微、一般、严重，进行分级管理
等级划分考虑不合格品对最终产品质量（功能、寿命、安全性）的影响大小
处置的难易程度、对企业成本、交货期的影响大小等。
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4.1.4.1严重不合格产品批次不合格或一次性不合格造成的经济损失高出
5000 元者。
4.1.4.2 轻微不合格无关键质量特性不合格，或经过返工可以达到规定要求
并且不合格造成的经济损失低于 500 元（包括返工经济损失）。
4.1.4.3 一般不合格：不合格品，经返修后或不经返修可以让步、降级接收
或一次性造成的经济损失在 500 元～ 5000 元之间的不合格。
质检员评价不合格品的性质、等级，分析和选择不合格品的处置方案，
提出处置意见，按 4.2 的规定。
4.2 不合格品的评审及处置
4.2.1 处置不合格品的方法可以为
4.2.1.1 进行返工以达到规定要求，消除发现的不合格；
4.2.1.2 经返修或不经返修让步接收，虽然产品的一 个或多个 质量特性 未达
到 规 定 要 求 ， 但 通 过 返 修 或 不 作 返 修 予 以 让 步 接, 收
不影响产品预期的使用
功能，但报评审人员验证后方可使用。
4.2.1.3 降级或改作他用
4.2.1.4 拒收或报废。对 原辅 材料出现不合格可以作拒收 退货处理，对成品
的不合格品可作报废处理。
4.2.2 产品质量的轻微不合格品的评审处置意见 由质检员做出；产品质量的
一般不合格品的评审处置意见需提交技术部负责人审批，不合格品的让步接
收及降级应经设计人员会签；对严重不合格品，应提交主管副总经理或管理
者代表负责组织评审，提出处置意见。责任人员负责对出现的不合格品按评
审结论进行处置。质检员负责对不合格品的处置进行监督与检查，并填写附
录 A CQ J24 .01 《不合格品评审及处置记录》。
4.3 合同规定 时，不合格品的让步 放行应经 顾客 的许可， 同意后应记录不合
格品情况及返修情况，并向顾客报告。
4.4 对外购的产品的不合格品，应 由工程技术 部及时出具有关 数据资 料，与
相应供应厂家联络并协商处理。
4.5 返工、返修后的产品应按规定由质检部门重新进行检验。
4.6 未经评审和处置的不合格品，任何人不得使用或放行。
4.7 当在产品交付或 投用后发现不合格 时，本公司应采 取与不合的影响或 潜
在 影 响 的 程 度 相 当 的 措 施 ， 如 追 回 等 ，Q按
/C D A C C Q 2G 2 6- 2 0 1 3 ( A )《 服 务
与顾客满意信息控制程序》执行。
4.8 保存 不合格品的检验、评审和处置记录。质检员应 每月对不合格品进行
统计，技术负责人进行分析，分析不合格原因和趋势，以便根据不合格发生
情况及时采取纠正和预防措施，采取纠正和预防措施按程序文
Q /C
件D A C C Q
G 2 17 -2013(A) 《纠正和预防措施控制程序》执行。
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5 相关文件
5.1 Q/ CDAC CQ G 2 26 -2013(A) 《服务与顾客满意信息控制程序》
5.2 Q/ CDAC CQ G 2 17 -2013(A) 《纠正和预防措施控制程序》
6 记录及报告表式
附录 A CQ J24.01 不合格品评审及处置记录

修 5
改 4
记 3
录 2
1

序号 更改通知单编号 修改页码 修改标识 修改人 生效日期

附录A
不合格品评审及处置记录
CQ J24.01 No
产品名称/规格 生产日期

生产批次号 批 量

不合格品数 责 任 者
不合格品情况：

检验员： 日期：
评价意见 处置方法： 是否需采取纠正措
□返工 □ 拒收 施
a) 严重不合格 □ □报废 □降级
b) 轻微不合格 □ □ 改作他用 是 □
c) 一般不合格 □ □ 返修
检验员： □ 直接让步接收 否 □
评审人： 审核人： 批准人：
不合格品处置情况及结果：

责任人：
年 月 日
复检结论：

质检员：
年 月 日