编号：Q/CDAC CQ G218-2013(A) 编制

审核
物 资 管 理 控 制 程 序
批准

西安川秦石油 2013年7月1日生效 第1页 共10页

科技有限公司
程序文件
1 目的
本文件规定了物资管理的职责和要求，保证物资管理符合规定的要求。
2 范围
本程序适用于本公司各类物资的管理，包括采购、进货验证、标识、搬运
贮存、发放。
3 职责
3.1 采供营销部负责制定《物资管理控制程序》，负责本公司各类物资的归口
管理，并集中采购。
3.2 采供营销部负责组织供方初评，预选物资供方，负责组织物资供应方评价
和选择，定期发布合格供方名单。
3.3 各部门依据各单位的用料计划编制物资采购计划。
3.4 采供营销部负责组织物资采购的招投标、合同的谈判、签约，
保证采购适
时、适价、适量和采购物资质量，及时与供方的沟通和处理质量争端。
3.5采供营销部负责组织用料单位对采购物资进行验证、标识、检验及发放，负
责对发现不合格品进行控制。用料单位负责搬运、储存、保管、保养维护。
3.6采供营销部组织相关单位参与物资供应方预选。
4 工作流程及控制要求
4.1 供方的预先评价
4.1.1 采购物资按其对成品质量的影响程度分为：
A类：影响结构、功能、安全、施工进度，且本公司无检测手段，及因经济
性考虑，不进行复验的物资，包括石油专用管材、固井水泥及添加剂、钻井液添
加剂、压裂酸化添加剂、石油专用工具。
B类：不影响结构、功能、安全、施工进度或本公司按规定进行复验，包括
石油钻采设备配件及其它配件等。
C类：其他材料(对成品质量影响甚微或无直接影响的材料
)如：劳动防护
用品、工具、小五金、电料、办公用品等。
4.1.2 供方预先评价内容方法
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供方预先评价的内容包括产品质量、生产
/供应能力、价格、交货期及售后
服务等方面。
4.1.2.1 对于新选供方评价的办法：
4.1.2.1.1对供方的基本情况及质量保证能力、产品的环境性能进行调查
(函
调索取有关资料或派员上门考察)。
4.1.2.1.2 对供方样品进行检验分析、测试，并与类似产品进行比较。
4.1.2.1.3对供方进行按适宜的产品标准、质量、安全与环境管理 体系标准进
行第二方审核认可。
4.1.2.1.4 小批试用，根据实际使用效果进行比较评价。
4.1.2.1.5由权威机构按适宜的产品标准、质量、安全与环境管理 体系标准对
供方进行评定或供方出具权威机构评定合格的证据。
4.1.2.1.6 对供方提供类似产品的业绩进行评价。
4.1.2.2对已长期供货的供方根据其供货业绩进行评价。
4.1.3 供方的评定。
4.1.3.1 A类物资购前必须对供方进行预先评定，择优选择。
对于新选供方的评定：
4 . 1 . 3 . 1 . 1采 供 营 销 部 组 织 相 关 部 门 及 相 关 人 员 对 供 方 进 行 初 选 ， 通 过 采 用
(4.1.2.1) 中一种或几种方法，了解供方的企业信誉、技术水平、设备能力、生
产能力、产品质量和产品质量管理情况、产品环境性能、检测能力和检测手段、
价格和售后服务等状况，进行初步评价，填写
CQ J18.01《供方调查表》（见附
录A）。也可以将调查表发至供方，由供方填写，并附有关证实性资料。
A类物
资为非生产单位时，除对供方的资信
(商业信誉)、产品的贮存、交货能力考察
外，还应对产品生产厂家进行适度跟踪调查，了解其产品质量情况、环境性能。
4.1.3.1.2 对首次供货的供方，应通知提供样品，按有关规定进行检验和试验
提供样品分析检测的报告，并与同类产品进行比较。
4.1.3.1.3采供营销部组织相关部门
/单位采用会议或会签方式对初选供方进行
评价和选择，填写CQ 18.J02《供方评价表》（见附录B）。
4.1.3.1.4将评价合格的供方列入
CQ J18.03《合格供方名单》（见附表
C）上
报主管总经理审批,确认为合格供方。
对已长期供货的供方，由使用部门以报告形式向
主管副总经理汇报供方供
货业绩（包括产品质量、售后服务、交货情况等 ）。
采供营销部对各供方的供
货业绩汇总评定，将评价合格的供方列入
CQ J18.03《合格供方名单》（见附表
C）。
4.1.3.2 B类物资供方的评定
对于新选供方由采供营销部进行评定，通过采用4.1.2.1中一种或几种方法
了解供方基本情况及质量保证能力
， 填写CQ J18.01《供方调查表》（见附录

2
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A），且经主管副总经理批准确定为合格供方。
通过流通环节采购的主要物资，必须优先选择大型生产厂家的产品，对于
中、小型生产厂家的产品，须合格证明齐全，或抽样检验，经确认合格后方可采
购。
对本公司不具备检测手段，或因经济因 素，不能进行检测的物资的供方，
应进行预先调查评价，经批准确认的列入合格供方名单。
对已长期供货的供方，由使用部门及采供营销部依据供方供货 业绩（包括
产品质量、售后服务、交货情况等 ）推荐，经主管副总经理确认合格，列入
CQ
J18.03《合格供方名单》（见附表C）。
4.1.3.3 采供营销部负责汇总发布CQ J18.03《合格供方名单》（见附表C）。
4.1.3.4 C类物资供方不进行评定，本类物资依据质量要求择 优采购，所有采购
的产品必须有合格证。
4.2 建立合格供方档案
采供营销部应建立供方业绩档案，包括供方调查表、供方评价表、合格供
方名单、质量争端处理记录等。
4.3 供方的控制
4.3.1 对出现问题的供方用书面形式通知对方，限期整改。
连续两次出现批量
质量问题，则终止其合格供方资格，需要重新评价后，才能采购产品。
4.3.2 采供营销部每年对合格供方复评一次，对供方供货业绩进行汇总，评价
其质量稳定情况、供货能力、交货期和价格水 平，评价结果纳入合格供方档案，
并填写CQ J18.04《合格供方年度复评表》（见附表
D ）。根据复评结果更新合
格供方名单。
4.4 物资计划的编制要求
4.4.1 生产/施工单位根据施工任务及进度要求编制
CQ J18.05《物资申请计划
表》（代委托书）（见附表
A），详细列出物资名称、规格型号、数量，需用时
间及质量要求等，须经主管领导批准后采供营销部采购技术服务所需的物资。
4.4.2采供营销部在接到CQ J18.06《物资采购计划表》（代委托书）（见附表
A）后，对A、B类物资应在合格供方中选择供方，对于向合格供方以外的供方采
购物资时，首先应对其进行预先评价和选择。
4.5 采购新物资须经本公司主管领导批准后方能采购。
4.6采供营销部依据物资采购计划，向合格供方直接采购，或通过向合格供方招
标进行，正式招标执行长钻发（
2 001）123号《招投标管理办法（试行）》。按
照长钻发（2001）63号《合同管理实施细则（试行）》草拟合同或协议，并填
写CQ J18.07
《 合同审查审批表》
(见附录F)。合同应规定对产品的技术要求或
采用标准、验收方法和准则、交货期、交货方式、地点等。经主管领导及相关部
门审批后签订正式供货合同。

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4.7 订货合同的更改，按原签订程序执行。
4.8 物资申请计划的更改，由使用者提前以书面形式或传真形式通知
采供营销
部。因工程急需的物资，由使用者及时通知
采供营销部，供应后及时完善/补报
工程物资需用计划。
4.9 到货物资验证
4.9.1 物资到货后，保管员依据物资计划对到货品种、规格
/型号、数量、外
观等验证，核对证件、出厂质量证明等资料无误时，填写
CQ J18.08《物资验收
计量质检记录》（见附录G）。
4.9.2 对有包装的物资，按包装件数实行全数外观检查、核对，量大的可按批
次抽样开箱开包，抽查率为
5-10%。如发现有不合格者，应进行全检。属于配套
性强的应全部拆包进行验证。
4.9.3 必须具有产品质量证明文件（合格证、材质证明、质检报告）的材料如
套管、固井水泥、或有特殊质量要求的物资应按照相应的国家规范或有关文件核
对其质量证明文件,具体执行川庆钻探工程公司器材供应处《石油物资验收规定
汇编》。
4.9.4 对委托第三方检验物资（如
A类物资），应按国标、技术规程以及有关规
定进行抽样送检，检验结果合格的物资验收，不合格的拒收。
4.9.5 进口物资必须有经国家商检局检验并出具有合格证明。
4.9.6 验收中发现问题的处理
4.9.6.1 到货物资的出厂产品的合格证、材质证明、质检报告不齐全时，做待
验收处理，并标识，待证件齐全后验收。
4.9.6.2 到货物资数量不足时，及时催促供应单位尽快解决所差部分，未解决
前，做待验收处理并标识。
4.9.6.3 在验收中出现以上两种情况，但由于工程急需而不能等待时，可紧急
放行（固井材料不得紧急放行），但必须做好标识、记录。在使用过程中发现问
题立即停止使用并追回。但对不能返回和更换的物资禁止紧急放行。
4.9.6.4 经验证质量不合格的物资执行4.14。
4.9.7 当需要在供方处对采购物资进行验证时，应 在采购合同中作出规定，明
确验证方式和产品放行方法。
4.9.8 顾客或代表人有权在物资供方处或在我方对所采购物资进行验证，我方
应为顾客提供验证条件。顾客的验证，不能替代我方的进货检验和试验。
4.10 物资的标识和可追溯性
4.10.1 标识的方法和内容
4.10.1.1 标识方法通常采用标签、标牌、卡片、区域、随行质量文件或记录。
4.10.1.2 标识内容为：物资类别
/名称、规格/型号、数量，必要时还应包括
生产厂家、生产日期或批号、出厂日期、有效期限等。以便能正确地识别产品，

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防止混淆误用。
4.10.2 标签、标牌、卡片填写的依据为其出厂合格证或检验、试验报告。
4.10.3 所有物资如发现无标识或标识不清时，按有关记录恢复标识或重新验证
另行标识。
4.10.4 根据合同要求及有关技术、管理要求，确定可追溯性要求的范围，本公
司有可追溯性要求的物资一般包括：
4.10.4.1 对最终产品质量有较大影响的物资，如A类物资。
4.10.4.2 顾客必作验证的物资。
4.10.4.3 法规中有规定的物资，如易燃、易爆和有毒的物资
4.10.4.4 采用了新材料、新工艺、新结构的物资等。
4.10.4.5 对每个/每批产品进行唯一性标识，并予以记录。
4.10.4.6 在贮存、搬运等过程中妥善保护好（或移植）物资标识。
4.10.4.7 相关的检验记录、到货记录等记录文件均应有相应的标识记录。
4.10.5 物资的状态标识
4.10.5.1 物资状态应以规定的方式进行标识，标明其合格与否，在搬运、贮存
过程中应注意保持好物资的状态标识，以确保合格的物资才能发放使用。
4.10.5.2 物资的检验、试验状态包括以下4种基本类型：
4.10.5.2.1 未经检验和试验：待检；
4.10.5.2.2 已经检验和试验，但尚未有结论或必需的报告尚未接到：待确定；
4.10.5.2.3 经检验和试验合格：合格（可分质量等级）；
4.10.5.2.4 经检验和试验不合格：不合格。
4.10.5.3标明检验试验状态的方式有：标记、标签、标牌、区域、检验记录
/
质量评定记录。可行时，对不同质量的物资应隔离存放。
4.10.5.4 当发现状态标识不清时，应视为不合格品，按规定要求重新标识。
4.11 搬运
4.11.1 搬运前应根据物资特点，选择合适的搬运工具。使用吊装设备进行搬运
时，应有专人现场指挥，防止发生事故。
4.11.2 搬运人员在搬运过程中，应保护物资标识和有关检验、试验 状态标记，
防止丢失和擦掉。有标志的物资如“不能倒置”等，应按物资的标志搬运。
4.11.3 物资在搬运时，应保持原包装的完整，若原包装破损，应及时更换或采
取适当措施，确保物资在搬运过程中质量完好无损。
4.11.4 对贵重精密的物资的搬运，应轻拿轻放。对易燃、易爆、有毒物资，应
按产品说明书进行搬运，确保物资在搬运过程中不发生人身安全事故。
4.11.5 对于一些散状材料不抛撒，在规定地点堆放，对于防晒、防淋、防冻、
防潮的物资在搬运过程中做好苫盖。
4.11.6 有合同要求时，按合同要求进行物资搬运。

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4.11.7 物资在搬运过程中，
发生质量损坏、数量不符、应由搬运者、搬运部
门承担责任。
4.12 贮存
4.12.1 对于贮存的物资材料，应按要求成方成垛，成堆存放。
4.12.2 无材质证明，无合格证的物资不得入库。
如有必须入库的物资应单独
堆码标识，并及时向有关部门索取材质单和合格证。
4.12.3 保管员根据验证资料填写
CQ J18.08
《 物资验收计量质检记录》
(见附
录表D)。
4.12.4 按仓库管理规定对物资分类存放。存放 地点应满足物资性能的要求，堆
码整齐、合理、安全、可靠。
4.12.5 对有效期要求的物资，做好醒目标识，定期查看，按有效期有序发放。
对易燃、易爆、有毒物资应设专库或专柜专人保管存放。
4.12.6 凡露天存放的物资都应上盖下垫，货区要平整夯实，防止负重倒塌，场
区整齐清洁，无垃圾杂草。
4.12.7 检查及维护
4.12.7.1 检查库房的温度、湿度变化，按要求及时调整温度、湿度。
4.12.7.2 检查防晒、防冻、防火、防潮、防雨、防高温情况，发现问题及时处
理。
4.12.7.3 检查防腐、防虫、防锈、防变质等情况，发现问题及时处理。
4.12.7.4填写CQ J18.1 0《巡回检查记录》（见附录
J）、CQ J18.11《器材保
养记录》（见附录K）。
4.12.7.5 保管员定期检查库内物资储存情况，及时上报物资的库存量。
4.13 物资的发放
4.13.1 采供营销部依据领料单发料，做到物、单相符，并将物资随行的质量证
明随物发放。
4.13.2 不合格的物资不得发放，标识不清的不得发放。
4.13.3 对于应急使用的物资，执行4.9.6.c）。
4.14 不合格物资的控制
4.14.1 通过验证发现不合格的物资拒收。并立即采取措施对其进行隔离，挂牌
做出明确标识。保管员填写
CQ J18.09
《 不合格物资处理单》
(见附录I)，报采
供营销部。
4 . 1 4 . 2在 贮 存 过 程 中 发 现 不 合 格 物 资 ， 不 得 发 放 使 用 ， 保 管 员 填
C Q写
J18.09《不合格物资处理单》
(见附录I)，报采供营销部，采供营销部通报供方
并商谈退货事宜。
4.14.3 在使用过程中发现不合格物资，立即停止使用，填写
CQ J18.09《不合
格物资处理单》（见附录I），报采供营销部。

6
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4.14.4 不合格物资的处置方法包括：
4.14.4.1 拒收、退货或更换。
4.14.4.2 让步接收。
4.14.4.3 降级或改作他用。
4.14.4.4 报废。
4.14.5 采供营销部负责不合格物资的处置，不合格物资让步接收、降级或改作
他用应得到主管副总经理的认可，应保存不合格物资处置记录。
采供营销部对
不合格物资进行统计，并提出分析报告，分析不合格原因，以便根据不合格发生
情况采取纠正和预防措施，包括调整合格供方名单。
5 引用文件
川庆钻探工程有限公司器材供应处《石油物资验收规定汇编》
长钻发（2001）123号《招投标管理办法（试行）》
长钻发（2001）63号《合同管理实施细则（试行）》
6 记录和报告表式
见附录表A CQ J18.01 供方调查表
见附录表B CQ J18.02 供方评价表
见附录表C CQ J18.03 合格供方名单
见附录表D CQ J18.04 合格供方年度复评表
见附录表A CQ J18.05 器材计划表（代委托书）
见附录表F CQ J18.06 合同审查审批表
见附录表G CQ J18.07 物资验收计量质检记录
见附录表H CQ J18.08 不合格物资处理单

修 5
改 4
记 3
录 2
1

序号 更改通知单编号 修改页码 修改标识 修改人 生效日期

7
附录A
供方调查表
CQ J18.01
供 生产（供货）厂家 联系人

方 地　　址 电　话

编 价 产品质量
产品执行标
产品名称 型号规格 生产（供货）能力 备　注
准
号 格 证明材料

说明：近两年接受政府有关部门定期检测结果
产品质量获奖情况。（含产品环境性能情况）

产
售
品
后
质 服
量 务

情 承

况 诺

论
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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　评价人：　　　　　　日期：

9
附录B
供方评价表
　CQ J18.02 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　时间：
生产厂家

地　　址

联 系 人 电　话

邮 编 电　传

供　应
品　名
型　号
规　格

从分供方产品质量、环境性能、生产能力、价格、售后服务进行评价。
评
价
结
论

采供营销部 综合管理部

评价人：　　　　日期：　　 　　　　评价人：　　　　日期：
经营财务部 生产单位

评价人：　　　　日期： 　　　　评价人：　　　　日期：

领　导
审　核
意　见
签　名：　　　日期：
附录C
合格供方名单
CQ J18.03
序号 供货单位名称 采购产品名称规格型号 购方评价

审批人：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　制表人：
附录D
合格供方年度复评表
CQ J18.04
供 供货单位 联系人

方 生产厂家 电　话

从本年度代购批次、采购总量、合格批次、合格率、不合格品处理情况进行复评。

　　　　　　　　　　　　复评组长：　　　　　日期：

　　　　　　　　　　　　　　部门领导：　　　　　　日期：
附录A CQ J18.05

西安川秦石油科技有限公司器材计划表（代委托书）
单位： 项目号： 填表日期： 年 月
日
器 材 名 称 代用型号、规格 资金 要求供货日
序号 单位 数量 参考价 要 求 厂 家 备注
及 规 格 及其它技术要求 来源 期

10

经办人： 单位领导： 主管部门： 主管领导： 本计划 第 页 共 页

附录F

西安川秦石油科技有限公司合同审查审批表
CQ J18.07
合同名称 合同编号

合同期限 合同金额 ￥

单位名称
单位地址
委
法定代表人 委托代理人
托
联系电话 传真号码
方
开户银行
银行帐号 邮政编码
单位名称
单位地址
承
法定代表人 委托代理人
揽
联系电话 传真号码
方
开户银行
银行帐号 邮政编码
送审单位 经办人： 年 月 日

送审单位意见(盖章)
负责人(签字)： 年 月 日

采供营销部意见 (签字)： 年 月 日

经营财务部意见 (签字)： 年 月 日

纪检部门意见 (签字)： 年 月 日

合同管理部门意见 (签字)： 年 月 日

主管领导意见 (签字)： 年 月 日
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注：本表一式四份，合同管理部门一份，经营财务部三份。

15
附录G
物　资　验　收　计 量　质　检　记　录　　
CQ J18.08 年　　月 日

序 运号或 到货 合同号 验 收 供供 物资名称 单 计　量　数 质检情况

单 价 总金额 交货人 验收人 保管员
号 车号　 日期 或卡号 日 期 单位 规格型号 位 应收数 实收数 不合格 简 录
附录H
不合格物资处理单
CQ J18.09

产品名称
供货单位
规格及型号

到货日期 数量 验证人

不合格品描述

评审意见：

拒收、退货或更换

让 步接收

降 级或改作它用

报 废

评审人： 审批人：
处理情况：