第 33 卷 第 2 期 情 报 杂 志 Vol． 33 No． 2

2014 年 2 月 JOUＲNAL OF INTELLIGENCE Feb． 2014

基于 CiteSpace 的家用空调技术热点 、
*
前沿识别及趋势分析
黄鲁成 王 凯 王亢抗
（ 北京工业大学经济与管理学院 北京 100124）

摘 要 以德温特专利数据库（ DII） 收录的家用空调相关专利为数据源，借助信息可视化软件 CiteSpace 对所采集

的数据进行了时间与地域分布分析，展示了该领域研究力量分布； 并利用 CiteSpace 软件提供的词频探测技术绘制
了家用空调领域的技术热点与前沿知识图谱，识别了家用空调领域的技术热点、前沿，并对其发展趋势进行了分析。
关键词 家用空调 CiteSpace 知识图谱 可视化 专利分析
中图分类号 G353． 1 文献标识码 A 文章编号 1002 － 1965（ 2014） 02 － 0040 － 04
DOI 10． 3969 / j． issn． 1002 － 1965． 2014． 02． 008

Technology Hot Spots and Fronts of Household Air Conditioner：

Identification and Trend Analysis Based on CiteSpace

Huang Lucheng Wang Kai Wang Kangkang

（ School of Economics and M anagement，Beijing University of Technology，Beijing 100124）

Abstract This article deals w ith household air conditioner technology，using CiteSpace to analyze the related patents included in Derw ent
Innovations Index （ DII） ，show s the research pow er distribution，and then draw s the know ledge map to help identify the technology hot
spots and fronts of household air conditioner．
Key words household air conditioner CiteSpace know ledge map visualization patent analysis

陈超美基于 Java 程序语言开发了科学文献与知识图

0 引 言
谱可视化软件 CiteSpace，通过对科学文献题录数据的
当前提高人居环境水平成为当今社会关注的问 分析与处理，用图谱形式展示科学发展的演化趋势和
［2］
题，各国对于家用空调的研发日趋重视，因此，及时识 科学发展前沿领域，能够分析知识领域中的新趋势 。
别家用空调领域的技术热点和前沿，对于我国布局家 本文 旨 在 利 用 CiteSpace，以 德 温 特 专 利 数 据 库
用空调的研发具有重要意义。 （ DII） 中收录的家用空调相关专利数据为分析样本，
科学知识可视化图谱是在信息技术的推动下发展 确定对家用空调领域的技术热点、前沿及发展趋势。
而来的一种新工具，是当前科学计量学的一个新热点。
1 数据来源与研究方法
陈悦和刘泽渊认为科学知识图谱是显示科学知识的发
展进程和结构关系的一种图形，它是揭示科学知识及 1． 1 数据来源 本文研究数据来源于德温特专利
其活动规律的科学计量学从数学表达转向图形表达的 数据库（ DII） 。Derw ent Innovations Index（ 简称 DII） 是
产物，是显示科学知识地理分布的知识地图转向以图 由 Thomson Derw ent 与 Thomson ISI 公司共同推出的
［1］
像展示知识结构关系与演进规律的结果 。华人学者 基于 Web 的专利信息数据库，这一数据库将 Derw ent

收稿日期： 2013 － 10 － 12 修回日期： 2013 － 11 － 15

基金项目： 国家社会科学基金重大项目“新兴技术未来分析理论方法与产业创新研究”（ 编号： 11＆ZD140） ； 北京工业大学研究生科技基金项目
“基于专利数据的空调技术未来分析”（ 编号： ykj － 2012 － 8670） 。
作者简介： 黄鲁成（ 1956 － ） ，男，博士，教授，研究方向： 项目管理、技术管理等； 王 凯（ 1982 － ） ，男，博士研究生，助理研究员，研究方向： 项目
管理、技术管理等； 王亢抗（ 1986 － ） ，女，博士研究生，研究方向： 产业创新、技术未来分析等。
 第2 期 黄鲁成，等： 基于 CiteSpace 的家用空调技术热点、前沿识别及趋势分析 · 41·

World Patents Index（ 德温特世界专利索引，简称 WPI） 始出现少量专利，随着时间的变化，专利数量逐步增

与 Patents Citation Index（ 专利引文索引） 加以整合，以 多，基本上是呈现递增的趋势，偶尔也出现下跌的现
每周更新的速度，提供全球专利信息。DII 收录来自 象，总之，关于家用空调的专利总体处于上升趋势，相
全球 40 多个专利机构 （ 涵盖 100 多个国家） 的 1 000 信在未来的几年内，相关专利也会不断增多。
多万条基本发明专利信息，
2 000 多万条专利信息，资
料回溯至 1963 年。因此，使用 DII 作为数据来源，能
够保证数据的充分性。
本研究以主题 =（ “household air condition* ”OＲ
“domestic air condition* ”OＲ“residential air condition
* ”OＲ “room air condition* ”OＲ “home air condi-
tion* ”） 为检索表达式； 时间跨度 = 所有年份，检索时
图1 家用空调相关专利的时间分布
间是 2013 年 4 月 7 日，在 DII 中共检索出 2 683 条数
2． 2 地域及专利权人分布 表 2 给出了全球家用
据。本研究以 2 683 条题录数据为数据源，每条题录
空调领域专利数量排名前十的专利权人，共拥有专利
中包含标题、专利申请人、专利权人、摘要、德温特分
851 项，占全部家用空调专利的 31． 72% 。排名前十的
类、施引专利等信息。
专利权人有 7 家公司在日本，
2 家在韩国，
1 家在中国。
1． 2 研究方法 本研究运用计量学的方法，通过绘
可以看出，日本在家用空调领域的研发力量占有绝对
制科学图谱来展示家用空调领域的技术热点与前沿趋
优势。其中，日本松下电器、日本三菱电器、日本日立
势。研究采用著名信息可视化专家美国 Drexel 信息
集团位列前三，以日本松下电器专利拥有量最多，其拥
科学与技术学院的陈超美博士基于 JAVA 语言开发的
有 225 项专利，占了全部专利的近 9% 。中国开利集
CiteSpace 软件［3］ 作为知识图谱可视化工具。通过分
团拥有 69 项家用空调专利，位列第四。
析 CiteSpace 绘制的知识图谱，能够看出一个知识领域
表2 全球家用空调领域专利权人 TOP10
在一定时期发展的趋势与动向以及若干研究前沿领域
专利 专利权人
专利权人
的演进历程。如张昭利用 CiteSpace，以 WoS （ Web of 数量 所属国家

Science） 数据库中商务智能的相关文献为分析样本， 225 MATSUSHITA DENKI SANGYO KK （ MATU） 日本

［4］ 160 MITSUBISHI ELECTＲIC COＲP （ MITQ） 日本
确定了商务智能的热点研究领域和前沿发展趋势 ；
131 HITACHI LTD （ HITA） 日本
吴学雁等利用 CietSpace，以 SCIE 数据库中 LED 领域 69 CAＲＲIEＲ COＲP （ CAＲG） 中国
的三种代表期刊收录的文献为分析样本，对 LED 研究 63 SANYO ELECTＲIC CO LTD （ SAOL） 日本
［5］ 57 DAIKIN KOGYO KK （ DAIK） 日本
热点与前沿进行了可视化识别 。
41 SAMSUNG ELECTＲONICS CO LTD （ SMSU） 韩国
CiteSpace 可处理的数据最初仅限于 Web of Sci-
41 TOSHIBA KK （ TOKE） 日本
ence 的题录数据，后来陈玉光等［6］ 开发了一个数据转 33 LG ELECTＲONICS INC （ GLDS） 韩国
换程序，可以将德温特专利数据转换为 WOS 格式的 31 KOBE STEEL LTD （ KOBM ） 日本

数据，使得 CiteSpace 也可以对德温特专利数据进行分

3 家用空调领域技术热点、前沿识别及趋势分析
析。因此，本文在进行数据分析前，先将德温特专利数
据进行了转换。德温特专利文献题录主要字段转换前 3． 1 技术热点领域识别 通过了解家用空调领域
后对照表如表 1 所示。 的研发热点，有助于对整个家用空调研发动向的把握，
表1 德温特专利文献题录主要字段转换前后对照表 使研发人员及企业明确家用空调的技术发展态势，以
转换前字段 字段所标识内容 转换后字段 在 CiteSpace 中的用途 更好的布局技术研发。
AU 发明人 AU Co － inventorship netw ork 关键词共现知识图谱可以展现一段时间内相关文
AE 专利权人 C1
Netw ork of co － inventors’ 献集中反映的热点词汇，虽然关键词在一篇专利中所
institutions
占篇幅不大，但却是专利文献的核心，是对专利技术的
DC 德温特分类号 DE Co － occurring burst terms
CP 引用专利 CＲ Patent co － citation netw ork
高度概括与集中描述，因此对专利的关键词进行分析，
［7 － 8］
频次高的关键词常被用来确定一个领域的热点 。
2 家用空调专利分布 本研究主要运用 CiteSpace 信息可视化分析软件，对所

2． 1 时间分布 CiteSpace 可以协助统计数据的时 检索的专利文献题录中的关键词进行分析，生成家用

间分布，图 1 所示的是在 DII 中检索的家用空调 2 683 空调领域热点技术图谱，用来确定家用空调领域的技

条相关专利的时间分布情况，可以看出，从 1971 年开 术热点。

· 42· 情 报 杂 志 第 33 卷

将 1971 － 2012 年公开的全部 2 683 项专利的题录 eral） 热传导、t01 （ digital computers） 电脑控制等。
数据转换成 WoS 题录数据后导入 CiteSpace 中，分析 3． 2 技术前沿领域识别 利用 CiteSpace 提供的词
的时间间隔设为 4 年，主题词来源选择标题、摘要，类 频探测技术，通过考察词频的时间分布，将其中频次变
型选择突现词（ burst） ，网络节点选关键词，阈值设定 化率高的词（ burst term） 从大量的主体词中探测出来，
为（ 5，
5，20） （ 7，
6，20） （ 9，6，20） ，其他都按默认选择。 依靠词频的变动趋势，而不仅仅是频次的高低，来确定
运行软件后生成家用空调技术热点图谱（ 见图 2） ，图 前沿领域和发展趋势。所以在这里，我们认为突现率
2 中有 49 个网络节点，
77 条节点间的连线，节点大的 （ burst 值） 高的关键词可以代表技术前沿领域。图 2
点其出现 频 次 高，带 有 深 色 外 圈 的 节 点 代 表 突 现 率 中，
带有深色外圈的节点即为凸显率高的关键词，我们
（ burst 值） 高，其中出现频次较多的关键词在一定程度 对这些词进行了截取，如表 4 所示。节点的中心度是
上代表了家用空调领域的技术热点领域，burst 值大的 指网络中所有最短路径通过该点的比例，中心度高的
点一定程度上代表了家用空调领域的前沿技术领域。 节点在网络中起到了桥梁作用。
同时我们截取了出现频次较高的热点技术词汇列表， 表4 家用空调前沿技术领域

如表 3 所示。 技术领域 Burst 值 中心度

表3 家用空调热点技术领域 t01 （ digital computers） 13． 96 0． 32

q74（ heating_ranges_ventilating） 12． 73
技术领域 频次 Burst 值
q55（ machines_engines for liquids） 12． 46
x27 （ domestic electric appliances） 918
q12 （ suspension_heating_doors_screens） 7． 95
q74 （ heating_ranges_ventilating） 832 12． 73
x22 （ automotive electrics） 7． 46 0． 33
q75 （ refrigeration_liquefaction） 471 6． 46
q78 （ heat exchange in general） 199 q75 （ refrigeration_liquefaction） 6． 46

t01 （ digital computers） 175 13． 96 h07 （ lubricants and lubrication） 4． 63 0． 11

a88（ mechanical engineering _ tools _ valves _ gears _ con- q66 （ valves_taps cocks） 4． 54
125
veyor belts） w05 （ alarms_signalling_telemetry and telecontrol） 4． 07 0． 14
x25 （ industrial electric equipment） 102 v04 （ printed circuits and connectors） 3． 96 0． 11
j07 （ refrigeration_ice_gas liquefaction / solidification） 99
v06 （ electromechanical transducers and small ma- 通过表 4，可以看到 t01 （ digital computers） 电脑控
94
chines）
制技术的 burst 值 高 居 第 一 位，q74 （ heating _ ranges _
ventilating） 制热技术与 q55
（ machines _ engines for liq-
uids） 湿 度 控 制 分 列 二 三
位，这三类技术处于家用空
调技术领域的最前沿，关注
度最高。此外 burst 值较高
的还有 x22 （ automotive e-
lectrics ） 自 动 控 电 技 术、
w05 （ alarms _signalling _te-
lemetry and telecontrol ） 预
警技术等。
3． 3 趋势分析 结合前
面热点技术与前沿技术分
图2 家用空调领域专利关键词共现图谱 析，本文认为既是热点又是
从图 2 中，可以看出，x27 （ domestic electric appli- 前沿的技术领 域 应 该 重 点 关 注，即 对 于 出 现 频 次 和
ances） 的节点最大，即出现频次最高，由于我们检索的 burst 值都较高的技术应该是未来家用空调重点发展
是家用空调相关专利，所以 x27 出现频次最高是可以 的技术，我们对这些技术领域进行了提取，共 5 项，如
想象的。紧随其后的热点词 q74 （ heating _ranges_ven- 表 5 所示。这些技术可以作如下分类：
tilating） 制热的出现频次，它所代表的是制热 技 术 领 a． 同时具有高频次和高 burst 值的技术。如 q74
域，可以看出对于家用空调制热技术的研究一直是一 （ heating_ranges_ventilating ） 制热技术、q75 （ refrigera-
个热点。q75 （ refrigeration_liquefaction） 制冷的出现频 tion_liquefaction） 制冷技术。这一类技术是家用空调
次居于第三，它所代表的是制冷技术领域。还有一些 的基础技术，是从家用空调诞生起就开始强调的技术，
其他的热点技术领域，包括 q78 （ heat exchange in gen- 从突现率的表现来看，制热制冷仍是家用空调技术发
 第2 期 黄鲁成，等： 基于 CiteSpace 的家用空调技术热点、前沿识别及趋势分析 · 43·

展的前沿关注点，未来在制热制冷方面的研究仍会持 第二，通过关键词共现图谱分析，识别了家用空调
续增长。这类技术的研究由于需要一定的基础，故适 领域的一些热点技术及前沿技术，包括制热制冷、热传
合于在家用空调方面有比较深厚基础的企业重点关 导、电脑控制、湿度控制、自动控电技术等。
注。 第三，对既是热点又是前沿的技术进行了汇总分
b． 具有较高频次、高 burst 值技术。如 t01 （ digital 类，对企业布局何种技术研发进行了浅显的分析。
computers） 电脑控制和 q55 （ machines_engines for liq- 为了更好地识别家用空调领域的技术热点与前
uids） 湿度控制技术。这类技术近年来刚开始浮现，但 沿，未来还可以基于 Web of Science 中的文献数据进
是关注度非常高，是未来家用空调重点关注的新技术。 行分析。同时拿来与现有结果对照，可能会对企业布
这类技术会造成家用空调产业结构的重大变化，需要 局研发更有指导性。
企业重点研发与突破，一旦掌握了该领域核心技术，将
参 考 文 献
会给企业带来高回报。
［1］ 陈 悦，刘则渊． 悄然兴起的科学知识图谱［J］． 科学学研究，
c． 具 有 较 高 频 次 和 较 高 burst 值 技 术。 如 x22
2005（ 2） ： 149 － 154．
（ automotive electrics） 自 动 控 电 技 术。这 类 技 术 近 年
［2］ 侯建华． 工商管理学科演进与前沿热点的可视化分析［D］． 大
开始浮现，关注度还不是很高，未来的有一定的潜力。 连： 大连理工大学，
2009．
如果企业想快速创新实现差异化产品策略，尽早掌握 ［3］ Chen C． CiteSpaceⅡ： Detecting and Visualizing Emerging Tr －
该类核心技术，应重点关注。 ends and Transient Patterns in Scientific Literature ［J］． Journal
表5 家用空调重点技术领域统计 of the American Society for Information Science and Technolo-

技术领域 出现频次 Burst 值

57（ 3） ： 359 － 377．
gy，2006，

q74 （ heating_ranges_ventilating） 832 12． 73 ［4］ 张 昭． 基于 Cistspace 的商务智能研究热点与前沿可视化分

q75 （ refrigeration_liquefaction） 471 6． 46 2012（ 12） ： 6 － 9．
析［J］． 情报探索，
t01 （ digital computers） 175 13． 96 ［5］ 吴学雁，艾丹祥，张延林． LED 研究热点与前沿的知识图谱分
q55 （ machines_engines for liquids） 85 12． 46 析［J］． 情报杂志， 32（ 4） ： 127 － 133．
2013，
x22 （ automotive electrics） 77 7． 46 ［6］ 陈玉光，丁 堃，刘盛博． 基于 CiteSpaceⅡ的专利知识可视化
的实习机制及其应用［J］． 情报学报， 29（ 4） ： 663 － 670．
2010，
4 总 结 ［7］ Bailon － Morenor，et al． Analysis of the Field of Physical Chem-
istry of Surfactants With the Unified Scientometric Mode． Fit of
本研究基于 CiteSpace 信息可视化软件，对 DII 数
Ｒelational and Activity Indicators［J］． Scientometrics，2005，63
据库中公布的家用空调相关专利（ 1963 － 2012 年） 进 （ 2） ： 259 － 276．
行统计和可视化分析后，得到如下结论： ［8］ 赵蓉英，许丽敏． 文献计量学发展演进与研究前沿的知识图谱
第一，家用空调相关技术主要集中在日本、中国、 探析［J］． 中国图书馆学报， 36（ 5） ： 60 － 68．
2010，
韩国的一些家电企业手中，其中日本占有了绝对优势 （ 责编： 刘武英）

地位。
檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪
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［15］ Ｒuane F，Tol Ｒ S J． Ｒational （ Successive） h － indices： An Ap- search Output［J］． PNAS， 102 （ 46） ： 16569 － 16572．
2005，
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［16］ 蒋旭纯，吴 强． 基于更多引文信息的改进 h 指数［J］． 情报杂 119．
志， 32（ 3） ： 84，
2013， 85 － 88． （ 责编： 刘影梅）
［17］ Hirsch J E． An Index to Quantify an Individual＇S Scientific Ｒe-