INSTRUCTIVO PARA SOLICITAR LA OBTENCIÓN DEL CERTIFICADO EN

MATERIA DE PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE

PROCEDENCIA ILÍCITA, DIRIGIDA A LAS PERSONAS FÍSICAS QUE REALIZAN
ACTIVIDADES VULNERABLES Y A LAS RESPONSABLES ENCARGADAS DEL
CUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES ESTABLECIDAS EN LA LEY FEDERAL
PARA LA PREVENCIÓN E IDENTIFICACIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS
DE PROCEDENCIA ILÍCITA

Introducción

a) Glosario

Para efectos del presente Instructivo, en singular o plural se entenderá por:

I. Unidad, a la Unidad de Inteligencia Financiera

II. Convocatoria, a la convocatoria emitida por la Unidad en el año 2022,
para la Certificación en materia de prevención de operaciones con
recursos de procedencia ilícita, dirigida a las personas físicas que
realizan Actividades Vulnerables y a las responsables encargadas del
cumplimiento de las obligaciones establecidas en la Ley Federal para la
Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de
Procedencia Ilícita.

b) Objetivo

Proporcionar una guía detallada sobre el procedimiento para la obtención del

Certificado, así como las especificaciones requeridas para llevar a cabo su
respectivo trámite.

c) Persona usuaria del Instructivo

Personas físicas que cumplan con los requisitos y documentación establecidos en

el Instructivo y la Convocatoria.

d) Marco Jurídico

Reglas de Carácter General a que se refiere la Ley Federal para la Prevención e

Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita.

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1. Acceso a la Plataforma y a la sección de datos de pago por concepto de
evaluación

A través del siguiente enlace, podrá ingresar a la Plataforma para consultar los
términos y condiciones, así como la información para realizar el pago por concepto
de evaluación:

https://certificacionavuif.mx/

Es importante que antes de iniciar el llenado de su solicitud de obtención del

Certificado, lea cuidadosamente la Convocatoria y este Instructivo.

Con la finalidad de agilizar su trámite, se le recomienda que previo al inicio de

su proceso de registro realice el pago de la cuota de recuperación por
concepto de evaluación.

El pago se podrá hacer únicamente por medio de transferencia bancaria. Es muy

importante que cuando realice la transferencia, anote correctamente la CURP de
la Persona Participante en el apartado de Concepto de pago. Si omite este dato
o es incorrecto, su pago no será validado. Tome en cuenta que el concepto de
pago es único para cada persona.

Los datos para realizar el pago son:

BANCO: Santander
CUENTA CLABE: 014180655069929852
Anote la CURP de la Persona participante en
CONCEPTO (CURP):
el Concepto de pago de la transferencia
IMPORTE NETO: $ 6,500.00 M.N.
NOMBRE DEL ANUIES DE LA R.M. A.C.
BENEFICIARIO:
RFC: ANU930617MQ5

Todos los pagos serán facturados. Los datos de facturación que se le solicitarán en
el formulario de registro son:

• Nombre, Denominación o Razón Social.

• RFC
• Tipo de régimen fiscal
• Uso del CFDI

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 • Domicilio (Calle, número exterior, número interior, Colonia,
Alcaldía/Municipio, Población, Estado, Código Postal)
• Correo electrónico para el envío de la factura

Una vez validado el pago, recibirá la factura en un lapso de hasta 48 horas.

Nota: Si necesita alguna información o documentación adicional para realizar el

pago, escriba un correo electrónico a: proceso.evaluacion@anuies.mx

Asimismo, le recordamos que esta Convocatoria tiene cupo limitado.

2. Sección de registro en la Plataforma y obtención de contraclave

Para iniciar su proceso de registro, ingrese al siguiente enlace y dé clic en el botón

continuar:

https://certificacionavuif.mx/

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A continuación, deberá proporcionar su CURP, registrar un correo electrónico
principal, confirmar el correo electrónico y dar clic en Validar y continuar:

La Persona participante recibirá en el correo electrónico registrado, un vínculo y la

contraclave con la que podrá continuar con su proceso de registro, dicha

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contraclave es única y será la que utilizará para ingresar a la Plataforma durante
todo el proceso de obtención del certificado.

3. Recuperación de contraclave

Si usted extravió su contraclave o no cuenta con ella, para recuperarla deberá

enviar un correo electrónico a: contacto@certificacionavuif.mx señalando su
nombre completo, CURP y correo electrónico registrado.

4. Solicitud de obtención del Certificado

Una vez que ingrese a la Plataforma con su contraclave, la Persona participante

podrá descargar los formatos que deberá imprimir para su llenado (también
disponibles a través de los enlaces respectivos, localizables en el apartado 6 de
este Instructivo).

Posteriormente, podrá identificar los datos que deberá proporcionar, mismos que
están organizados en cuatro secciones, a saber:

• Datos personales
• Datos académicos
• Datos laborales
• Datos fiscales para la facturación del pago de la cuota de recuperación

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6
7
Una vez que haya proporcionado todos los datos solicitados, recibirá una copia
del registro en su correo principal, así como su número de folio.

5. Elección de sede

A continuación, deberá seleccionar la entidad federativa en la que desea presentar

la evaluación, aceptar los términos y condiciones, y dar clic en el botón “Enviar”.

Recibirá en su correo electrónico la sede registrada y podrá continuar con la

entrega de documentación, dando clic en el botón “Ir al proceso de entrega de
documentación”.

6. Envío de documentación

Para continuar, deberá adjuntar la siguiente documentación:

a) Formatos (Solicitud de obtención del Certificado, Carta bajo protesta de

decir verdad y Aceptación para recibir las notificaciones y del resultado que
recaiga en la evaluación)
b) Identificación oficial
c) CURP
d) Comprobante de estudios
e) Comprobante de pago

Para el correcto envío de la documentación, deberá revisar las Instrucciones de

digitalización de documentos que serán enviados a la Unidad a través de medios
electrónicos, que se localizan al final de este Instructivo.

A continuación, se explican las características de la documentación señalada.

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a) Formatos requeridos

La Persona participante deberá haber descargado de la plataforma, al inicio

de su registro, los siguientes formatos:

• Solicitud de obtención del Certificado, disponible en el siguiente

enlace:
https://certificacionavuif.mx/public/content/Solicitud_de_Obtencion
_certificado_2022.pdf
• Carta bajo protesta de decir verdad, disponible en el siguiente enlace:
https://certificacionavuif.mx/public/content/Carta_bajo_protesta_20
22.pdf
• Aceptación para recibir las notificaciones electrónicas relacionadas
con el proceso y el resultado que recaiga en la evaluación, disponible
en el siguiente enlace:
https://certificacionavuif.mx/public/content/Aceptacion_Notificacion
es_y_Resultado_2022.pdf

IMPORTANTE: La Persona participante deberá descargar, llenar, firmar y

digitalizar en PDF cada uno de los formatos (disponibles tanto en la
Plataforma como en este Instructivo). Además, deberá resguardar los
documentos generados en caso de que le sean solicitados posteriormente.

b) Identificación oficial

La Persona participante deberá cargar su identificación oficial vigente con

fotografía expedida por autoridad mexicana, que podrá ser alguna de las
siguientes:
• La credencial para votar con fotografía (frente y reverso); o
• El pasaporte. Tratándose de personas físicas de nacionalidad
extranjera, será necesario presentar el pasaporte y el documento
expedido por el Instituto Nacional de Migración que acredite su
calidad migratoria y su legal estancia en territorio nacional.

c) CURP

Deberá cargar el documento de su Clave Única de Registro de Población,

emitido por el RENAPO en el año 2022. En caso de no contar con su CURP
o está desactualizada, podrá consultarla a través del siguiente enlace:

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 https://www.gob.mx/curp/

d) Comprobante de estudios

En esta sección, deberá cargar en la plataforma el Comprobante del último

nivel de estudios.
• En caso de ser bachillerato o equivalente, deberá adjuntar el
certificado de estudios emitido por la institución educativa.
• En el caso de estudios de licenciatura o posgrado, deberá adjuntar
alguno de los siguientes documentos: el certificado, el título o la
cédula profesional.

e) Comprobante de pago

Deberá cargar el comprobante de pago de la cuota de recuperación por

concepto de la evaluación, pudiendo adjuntar alguno de los siguientes:

• En un documento PDF, el comprobante de la transferencia

electrónica realizada; o
• La factura que le fue emitida por la Organización evaluadora.

7. Cargar/adjuntar los documentos solicitados y Revisión de solicitudes

Carga de documentos

Una vez que registró sus datos y digitalizó, desde los documentos originales, los
archivos requeridos, deberá realizar la carga de documentos. Los archivos se
adjuntarán y enviarán de forma individual, uno por uno.

Para el envío de documentos, por cada uno deberá realizar las siguientes acciones:

a) Dar clic en la opción “Seleccionar archivo”.

b) Seleccionar el documento en la carpeta donde esté guardado en su
dispositivo.
c) Dar clic en el botón “Enviar”.

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Hecho esto por cada documento, el estatus cambiará a Documento enviado y En
proceso de validación.

IMPORTANTE: Para que su solicitud se tenga por presentada, los siete

documentos deberán tener el estatus de Documento enviado.

Revisión de solicitudes

Una vez que envíe los 7 documentos, se tendrá por presentada su solicitud y la
Unidad realizará la revisión preliminar de sus documentos, debiendo esperar la
notificación de validación correspondiente que recibirá en el correo electrónico
que registró.

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 IMPORTANTE: La revisión preliminar tiene como objetivo ampliar la
posibilidad del envío de solicitudes correctas, para evitar el rechazo de
solicitudes. En caso de que reciba una notificación en donde se le observa
que alguno de sus documentos tiene deficiencias o bien, que omitió
información, contará con el plazo de 3 días naturales contados a partir de
la fecha en que se hubiere emitido dicha notificación, para subsanar lo
conducente.

En caso de no solventar las deficiencias u omisiones derivadas de la revisión

preliminar, se le solicitará por única ocasión que las atienda mediante una
prevención, conforme a lo previsto por la base DÉCIMA SÉPTIMA de la
Convocatoria y el apartado 8 de este Instructivo. Para estos efectos, contará
con un plazo de 3 días hábiles contados a partir del día hábil siguiente a
aquel en que surta efectos la notificación de la prevención.

Cuando la persona participante no subsane las deficiencias u omisiones en

la información y/o documentación durante el periodo contemplado en los
supuestos de los dos párrafos anteriores, su solicitud se tendrá por no
presentada, pudiendo presentar una nueva en la siguiente convocatoria
que se encuentre vigente.

Para realizar la corrección de sus documentos, deberá ingresar a la Plataforma

con su contraclave y cargar nuevamente aquellos archivos que hayan sido
señalados como incorrectos, identificados en amarillo, siguiendo las instrucciones
para carga de documentos señaladas en el apartado 8 de este Instructivo.

NOTA: Es importante que identifique y atienda cuidadosamente las observaciones

señaladas por la Unidad para corregir sus documentos. Asimismo, que preste
especial atención en los archivos que seleccione para evitar confusiones en la
carga de documentos. No podrá modificar aquellos documentos que ya se han
validado, identificados en verde.

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Es importante reiterar que, si como parte de la revisión preliminar, la
documentación no es corregida dentro del plazo señalado (3 días naturales) o
presenta nuevamente alguna deficiencia u omisión, la Unidad realizará la
notificación correspondiente, en términos de la base DÉCIMO SÉPTIMA de la
Convocatoria, para que atienda la prevención solicitada (véase apartado 8 de este
Instructivo).

Si la documentación fue corregida dentro del plazo señalado y no cuenta con

deficiencias u omisiones, recibirá la notificación que le indicará que su
documentación fue validada y deberá esperar la notificación de aceptación o
rechazo de la solicitud, en términos de la base DÉCIMO SEXTA de la Convocatoria
y el apartado 9 de este Instructivo.

8. Seguimiento y prevención

Seguimiento

La Unidad revisará la información y documentación contenida en la solicitud de

obtención del Certificado, verificando que cumpla con los requisitos establecidos
en la Convocatoria y con las indicaciones del presente Instructivo.

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Para llevar a cabo el seguimiento del estatus de su solicitud, podrá ingresar a la
Plataforma con su CURP y contraclave.

Primero, ingrese su CURP en la opción Continuar con mi registro o revisar

notificaciones de la página principal de la plataforma y dé clic en “Validar y
continuar”:

Después, ingrese la contraclave que se le asignó y dé clic en Validar y continuar:

Prevención por incumplimiento

En caso de que la Persona participante hubiere omitido información o

documentación en su solicitud de obtención del Certificado, o bien presentara
errores, enmendaduras, tachaduras o resultara ilegible, la Unidad le solicitará a
través de una prevención que subsane las deficiencias u omisiones de que se
traten, en un plazo de 3 días hábiles contados a partir del día hábil siguiente a
aquél en que surta efectos dicha notificación. Una vez subsanado el

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 requerimiento, se reiniciará el plazo con que cuenta la Unidad, para notificar la
aceptación o rechazo de la solicitud de obtención del Certificado.

Para desahogar la prevención señalada, deberá subsanar las deficiencias u

omisiones que le hayan sido especificadas en la notificación de prevención que
fue remitida a través del correo electrónico proporcionado.

Una vez que subsane la prevención, deberá de ingresar a la Plataforma para

que modifique el documento solicitado y cargarlo nuevamente; de esta forma,
se registrará en la plataforma la actualización de su solicitud y la Unidad podrá
revisar si subsanó lo que se le indicó. Hecho lo anterior, se reiniciará el plazo de
la Unidad para emitir su decisión de aceptación o rechazo.

Es IMPORTANTE mencionar que, si no se realiza este paso, la Unidad no recibirá

la actualización de su información o documentación por prevención.

Para información detallada sobre la revisión de solicitudes, se le sugiere revisar

el apartado 7 de este Instructivo.

NOTA: En caso de que existiera un cambio en la fecha de evaluación o en la

sede seleccionada por motivos de disponibilidad, la Unidad lo notificará a través
del correo electrónico proporcionado en su solicitud de obtención del
Certificado.

9. Aceptación o rechazo de la solicitud de obtención del Certificado

La Unidad contará con el plazo de 15 días hábiles, a partir del día hábil siguiente
que finalice la etapa de Registro y envío de solicitud de obtención del Certificado,
para notificarle si fue aceptada o rechazada su solicitud.
Dicha notificación contendrá la siguiente información:

• Número de folio
• Sede de aplicación de la evaluación
• Fecha y hora de la evaluación
• Indicaciones para la presentación de la evaluación

En caso de que la Persona participante no sea notificada en el plazo indicado, se

entenderá que su solicitud fue aceptada.

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La Unidad tendrá por no presentada la solicitud de obtención del Certificado, en
los siguientes supuestos:

Supuesto 1. Porque la Persona participante no subsanó la prevención en el plazo

de 3 días hábiles otorgados por la Unidad. (En caso de no realizar el envío de
información por prevención, se encontraría en este supuesto).

Supuesto 2. Porque la Persona participante no subsanó la prevención en los

términos requeridos por la Unidad.

La Unidad le notificará si se encuentra en alguno de estos supuestos por correo

electrónico.

Una vez notificada la resolución por la que se tiene por no presentada la solicitud
de obtención del Certificado, quedarán a salvo los derechos de la Persona
participante para presentar una nueva solicitud en la siguiente convocatoria que
se encuentre vigente.

10. Cotejo de la identificación oficial, evaluación y expedición del Certificado

Cotejo

La Unidad realizará el cotejo de la identificación oficial adjuntada en la solicitud de

forma previa a la evaluación para la Certificación.

El cotejo implica la revisión del documento original contra el electrónico,

verificando que cumpla con los requisitos establecidos en el presente Instructivo
y que no presente alteraciones, enmendaduras y/o tachaduras.

Para la realización del cotejo, la Persona participante deberá presentarse con una
hora de anticipación a la hora señalada que tenga verificativo la evaluación.

Si después del cotejo, la Unidad concluye que la identificación original concuerda

con la enviada electrónicamente, se permitirá a la Persona participante presentar
la evaluación correspondiente.

En los siguientes supuestos, se desechará la solicitud de obtención del Certificado

y, por lo tanto, la Persona participante no tendrá derecho a presentar la evaluación,
quedando a salvo sus derechos para presentar una nueva solicitud, para lo cual

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deberá realizar nuevamente el trámite y el pago de cuota de recuperación
correspondiente:

Supuesto 1. La persona participante no se presentó al cotejo.

Supuesto 2. En caso de que la Persona participante no presente en original la

identificación oficial señalada en el presente Instructivo para su cotejo o no
coincida con la enviada electrónicamente, o presente alteraciones, tachaduras y/o
enmendaduras.

Expedición del Certificado

En caso de que la Persona participante obtenga un resultado aprobatorio en la

evaluación, la Unidad le expedirá el Certificado dentro de los 30 días hábiles
siguientes a la notificación del resultado.

11. Comunicación

A continuación, se señalan los correos electrónicos de contacto para todo el

proceso de obtención del Certificado; le sugerimos guardarlos en sus contactos,
para evitar contratiempos en la recepción de las notificaciones.

Para cualquier duda sobre el proceso de certificación, se encuentra disponible el

correo: certificacion_uif@hacienda.gob.mx

Para temas relacionados con soporte técnico de la Plataforma, podrá comunicarse

al correo: contacto@certificacionavuif.mx

Las notificaciones del proceso de certificación serán enviadas desde la siguiente

dirección: notificaciones@certificacionavuif.mx (en esta dirección no se resolverán
dudas).

La factura del pago de la cuota de recuperación será enviada desde la siguiente

dirección: proceso.evaluacion@anuies.mx (en esta dirección no se resolverán
dudas).

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INSTRUCCIONES DE DIGITALIZACIÓN DE DOCUMENTOS QUE SERÁN
ENVIADOS A LA UNIDAD A TRAVÉS DE MEDIOS ELECTRÓNICOS

Objetivo

Proporcionar una guía para la adecuada digitalización de los documentos que

serán enviados por la Persona participante a la UIF, a través de la plataforma
diseñada para tal fin; para optimizar las capacidades de los medios de
transferencia y almacenamiento de información, dando mayor agilidad al proceso
de la solicitud de obtención del Certificado.

Especificaciones para digitalizar documentos

Formato: PDF

Cada documento deberá ser digitalizado en un archivo con extensión PDF,

que es un estándar abierto para el intercambio de documentos electrónicos
que mantiene la Organización Internacional de Normalización (ISO).

Color /Profundidad /Degradación

El color o profundidad en bits del documento es el factor que principalmente

determina el tamaño del archivo a obtener. La Unidad requiere la
digitalización sobre el documento original.

No será admitida la digitalización de copias o en escala de grises en

cualquier de sus configuraciones,

Resolución

La resolución se determina por el número de pixeles leídos en una distancia

lineal de una pulgada (2,54 cm) en el documento digitalizado. Se consideran
las resoluciones de 150 o 200 puntos por pulgada como válidas. El criterio que
se tomará estará relacionado con la obtención de un archivo claro para la
lectura tanto en pantalla como en impresión.

Compresión

La compresión se utiliza para reducir el tamaño del archivo de imagen para su

almacenamiento, procesamiento y transmisión. Dependiendo del escáner y el

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 software que se utilice para la digitalización, permitirá la compresión por
alguno de los métodos estándares.

Tamaño de archivo digitalizado

Una vez consideradas las características descritas en este apartado, podremos

obtener un archivo válido para ser transferido a la Unidad.

A continuación, se presentan las características que deberán cumplir los

archivos digitalizados:

Características
Formato de almacenamiento PDF
Peso máximo por archivo 1 mb

El peso de cada documento solicitado no deberá exceder 1 mb.

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