ARCHIVO DE PLANIFICACION

ADMINISTRACION DE LA AUDITORIA
EVALUACIÓN DE RIESGO

COMPONENTE: DEPARTAMENTO DE SERVICIOS

ACTIVIDAD: Clima laboral del profesional que brinda el servicio
Respuesta
PREGUNTAS
No SI NO Calificación Ponderación
El ambiente que se desarrolla en su trabajo
1 es optimo al momento de desempeñar sus
actividades
La empresa reconoce un buen desempeño
2 brindado y da oportunidades de crecimiento
profesional
Se puede laboral sin dificultades es decir
3 cuenta con los suficientes materiales para
trabajar.
En su lugar de trabajo (oficina o
4 infraestructura) cuenta con los insumos
necesarios para desempeñar sus actividades
laborales

5 Usted aporta al proceso de planificación de

los objetivos en su área de trabajo
6 Se siente satisfecho con el trabajo que ha
realizado durante su jornada
Con relación a sus colegas de trabajo se
7 siente a gusto con ellos al momento de
desempeño laboral.

8 Usted cree que la remuneracion que recibe

por su actividad laboral es justa.
Usted cree que si tiene problemas familiares
9 o economicos afectaria en su desempeño
laboral

10 Usted trabaja en equipo mejor que cuando

se encuentra solo
ta
Observaciones
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ADMINISTRACION DE LA AUDITORIA
EVALUACIÓN DE RIESGO

COMPONENTE: DEPARTAMENTO DE SERVICIOS

ACTIVIDAD: Comportamiento profesional del Talento Humano
Respuesta
PREGUNTAS
SI NO Calificación Ponderación
¿La capacitacion permanente ha
permitido mejorar el desempeño
laboral del profesional?
¿Los planes o programas de
capacitación ayudan a mejorar el nivel
de competencia?
¿El compromiso de los trabajadores es
el que prevalece en el desempeño
laboral por encima del cumplimiento?
¿La presentación personal, distingue y
representa la calidad del trabajador en
la empresa?
¿Los trabajadores son proactivos al
momento de resolver problemas?
¿Se maneja la confidencialidad de
datos respetando los derechos del
usuario al momento de desarrollar el
servicio?
¿La empresa tiene un código de ética
que permite tomar decisiones
encaminadas a un mejor desempeño
laboral?
¿Los trabajadores prestan una buena y
adecuada atención a los clientes?
¿La empresa desarrolla programas de
entrenamiento para potenciar las
capacidades laborales considerando
los principios de la empresa?
¿Existe un seguimiento y control
efectivo del comportamiento del
personal en cada área de la empresa?
¿Valora la empresa el conocimiento,
habilidades y destrezas del personal
para la selección de un empleado?
OS

Observaciones
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EVALUACIÓN DE RIESGO

COMPONENTE: DEPARTAMENTO DE SERVICIOS

ACTIVIDAD: Satisfacion del cliente
Respuesta
PREGUNTAS
SI NO Calificación Ponderación

Existe familiaridad, cordialidad, simpatia

y disposicion durante todo el momento
que dura la pretacion del servicio

El empleado le ofrece atencion individual

y comprende sus necesidades especificas

Los empleados responden con seguridad

sus inquietudes con respecto al servicio

El comportamiento de los empleados le

transmite confianza
La imagen que proyecta el empleado es
de profesionalismo
El personal de la empresa muestra
diligencia y rapidezs en gestionar las
operaciones del cliente sin ningun tipo de
discriminacion
El tiempo de espera que realiza
cotidianamente en cola es el adecuado
La informacion que brinda los empleados
acerca de los pasos a seguir y los
requisitos para realiozar su tramite son
claros y precisos
Los empleados muestran interes para
satisfacer sus dudas
Los planes y servicios orientados a los
beneficios al cliente son socializados de
forma clara y oportuna
OS

Observaciones