ENTENDER EL CONCEPTO CORRUPCION A TRAVES DE SUS TIPOS El fenémeno de la corrupcién ha cobrado relevancia por su impacto, trascendencia y universalidad. Si nace apenas algunos afios se percibia corno una enferrned: propia de ios paises suodesartollados, hoy se reconoce que no existe pais en el rnundo que esté libre de su presencia. A raiz de la acurnulacién de escandalos en casi todo el rnundo, el terna ha pasado a formar parte de la agenda global y ha sido defi factor de “subsistencia y gobernanza’ en todas las regiones del roundo. Asi lo derruestran las numerosas reuniones y foros de discusién de organisrmos internacionales, a proliferacion de estudios y herramientas de medicién, asi como la creacién de instrurnentos juridicos intentan abordar el problerna de forrna integral, En la mayoria de las agendas de los organisenos internacionales mas tvascendentes, el tera dejé de ser u jrse en un asunto central Fjemplo de ello es el del G20, que en 2010 creé un grupo de trabajo especial (2010) para elaborar un Ant Comuptian Action Plan. Lideres del G20 establecieron el Grupo de Trabajo Ge Anticorrupcién (ACWG, por sus siglas en inglés) en la Cumbre de Toronto de 2010 al reconocer el significative impacto negativo de la corrupcién en el crecimiento econémico, @ comercio y el desarrollo. En el 2013, la corrupeién sigue tendo una amenaza significativa al crecimiento global y [a establlidad financiera. Ealicorupeion Gestruye la confianza publica, desacredita el Estado de derecho, sesga la cornpetencia, inhibe lainversion extranjera y el comercio, y distorsiona lardistribuclons de recursos, Corno gn jas econornias ras del mundo, el G20 sigue comprornetide con reducit la incigencia de corrupcién y construyendo una cultura global de intolerancia a la corrupcién. Antes de esto, el 31 de octubre de 2003, a Asamblea Generale las Naciones Unidas adopit6 la Convencion de Naciones Unidas Contra la Carrupcion, en Nueva York. Consultor y acedémico del ITAM Se trata, sin duda, completa sobre el terna. Se abrié a la firrna de los paises r ia ONU del 9 al nore de 2003 len México (en la ciudad de Mérida, por eso se le conoce corno la Convencién de Mérida). México la firné el 9 de diciembre de 2003 y la ratlicé el 20 de julio de 2004 Al dia de hoy cuenta con 175 Estados signatarios y 140, que ya han ratificado el documento después de sus procesos legales ola convierte en una de las convenciones ras populares, dada la gran aceptacién entan cor fe la Convencién rnas importante y En el prefacio de la Convencién de Naciones Unidas ra la Corrupelin se afirna que un arnplio espectro de consecuencias corrosivas para la sociedad. Socava la dernocracia y el Estado de derecho, da pie a violaciones de los derechos humanos, distorsiona los rnercados, rnenoscaba ia calidad de vida y permite el florecimniento de !a delincuencia orgarizada, el terrorisrno y otras, arnenazas a la seguridad hureana Este fendmeno maligno se da en todos los paises grandes y pequefios, ricos y pobres—. pero sus efectos son especialmente devastadores en elmmundoven-desarrollo, La corrupcion afecta rfintamente mas a los pobres porque desvia las fondos destinados al desarrollo, socava la capa basicos, alimenta la desigualdad y la injusticia y desalienta la inversion y las ayudas extranjeras. La corrupcion es un factor clave del bajo rendimiento yun obstaculo muy importante para el aivio de la pobreza y el desarrollo. 10 de los gobieros de ofrecer servicios Uni isiones ras interesantes, surgida de las discusiones que precedieran a la firna y ratificacién de 123 a Corrupein en México Transar Max Kaiser‘esta Convencién: fue que era muy aificily poco prictico establecer una definicién que pretendiera englobar y cexplicar el fenérneno en su conjunto. En lugar de ello, decidieron tratar de explicarlo y conceptualizario a través de las distintas forrnas y actos de corrupcién que ‘eran communes entre las naciones que forraron parte de la Convencién. Asi, e! G20 y la ONU, en lugar de acordar delitos, se decantaron por defini tipos basicos para entender el fendmeno y sus variantes mas communes En total son doce los tipos basicos que engloban los diferentes comportamientos que consideramos coro actos’de"corrupeldn y en los que nas basarnos para ‘estas reflexiones. Abarcan los ras cornunes, (os rnas perjudiciales y los de rayor impacto en un rmodelo de Estado democratic Los TIPS 1) Soborne a) La promesa, el offecimiento © la concesién a un funcionario publico, en forrna directa 9 indirecta, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho © en al de otra persona o entidad con el fin de que dicho funcionario actie o se abstenga de actuar en el ‘curnplimiento de sus funciones oficiales, } La solicitud 0 aceptacién por un funcionario publico, en forma directa 0 indirecta, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona o entidad con el fin de que dicho funcionario actile o se abstenga de actuar en el curnplimiento de ‘sus funciones oficiales. En toro a estas definiciones generales, se pueden Plantear distintos tipos de soborno: 1), Soborme cortrs tz norma: page o beneficio, ilegal para asegurar un bien servicio al que no se tenia derecho, 2) Scborncen tomoala norma: pago o beneficio, legal para asegurar, agiizar u obtener un tramite sin cumplir todos los requisitos legales, 3) Oferta 0 recercién ce recalos, favores, “propiras’ © comisiones: ofecimiento 0 aceptacion de un beneficio extra, por el simple hecho de realizar aquello que es responsabilidad del servidor publco, con el objeto de agradecer u obtener un favor presente o futuro, 1 Larscsiores dea Cavern pueden enontacse en Unted Natone Handbook on Pract Conuatin Measures fr Presets and Investigators UN, Vena septerere ce 20% 124 Instituto Mexicano para la Competitvidad AC 4) Sobomo cifetico: ofrecirniento de un beneficio, jlegal a los funcionarios que en el futuro ocuparan un cargo 0 se encargarén de algun lrarite 0 proceso que pueda traer beneficios a quien lo ofrece. 5} Sokome condicionaco: pago u ofrecimiento parcial de un beneficio legal a los funcionarios encargados de normar, resolver, deterrninar (© sancionar, que sélo se completa si estas acciones se hacen con base en el interés privado de quien offece Flementos del tipo soborno: Personas + Servidor publico con poder sobre un praceso, norma, decisién, recurso publica o resolucién + Persona interasada en obtener ventaja ilegal fen un process, norma, decisién, recurso piblico 0 resolucién Acciones paré cor figurar el tipo: + De parte del servidor publico pedir, exit, recibir, aceptar, no irnpeair + De parte de la persona interesada. ofrecer, poner a disposicién, entregar, prometer Condiciones para contigurar el tipo: + La existencia de un proceso, norma, decisiin, recurso piblico © resolucién con caracieristicas prestablecidas en ley. + Poder, capacidad de admiristracion © de maripulactin de estos, por parte del servidor publico, 2) Malversacién o peculado, apropiacién indebida U otras formas de desviacién de bienes por un funcionario publico Se trata del desfalco, l2 apropiacion indebida u otras formas de desviacién por un funcionario publico en beneficio propio o de terceros u otras entidades, de bienes, fondos o titulos publicos o privados, 0 cualquier otra cosa de valor que se hayan confiado al funcionatio envirud de su cargo. Esta actividad puede ir desde el robo simple, es decir, la sustraccién de un bien del Estado para el beneficio personal, hasta actos complejos de desvio de recursos Con fines aistintas a los legales. Se trata del acto de uno © mas servidores publicos que tienen a su cargo o bajo su resguardo recursos o bienes Jy que cuentan con los medias para disponer de ellos de una manera distinta para la que estaban previstos, por ejemplo1. La sustracci6n del bien © recurso para uso 0 disposicién personal 2. El ocultamiento o disposicién para un fin distinto al que legalmente se destiné el bien o 3. La disposicién ilegal del bien © recurso para beneficio personal, politico o econérrico de terceros, aistintos a los beneficiaries legales, 4, Latransforrnacién ilegal del bien 0 recurso para esconder el fin real para el que sera ultilzado. Lainutitizacién, destruccién o mala disposicion del bien para afectar a quienes eran los beneficiarios o destinatarios legales del bien recurso, Elementos del tipo malversacién, peculado, desviacién: Persoras: + Servidor puiblico con poder, capacidad de disposicign 0 de adrinistracion sobre un recurso publico Acciores para configurar el tipo: + Disposicién legal, sustraccién, desvio, utlizacién indebida, inulizacién, destruccién, cooptacién Condiciones para configurar el tipo. + La existencia de un proceso y una norma que establezcan el uso debido, el destino y la obligacién de comprobacién adecuados. + Poder, capacidad de administracion 0 de manioulacién de los recursos, por parte det servidor publico. 3) Trafico de influencias Se trata de la tentativa de usar une relacién personal para ubicarse por encima del resto de los gobernados ena relacién con et Estado a) La promesa, el offecimiento 0 la concesién a un funcionario plblico o a cualquier otra persona, en forma directa 0 indirecta, de un beneficio indebido con el fin de que el funcicnario publico 0 le persona abuse de su influencia real 0 supuesta pera obtener de una administracién o autoridad del Estado, un bereficio indebido que redunde en provecno del instigador original del acto 0 de cualquier otra persona, b} La solicitud 0 aceptacidn por un funcionario puialico 0 cualquier otra persona, en forma directa o indirecta, de un beneficio indebido que redunde en su provecho o el de otra persona con el fin de que el funcianario publica ola persona abuse de su influencia real o supuesta para obtener de una administrac Un beneticio indebido, fo autoridad del Estado Elementos del tipo tréfico de influencias: Personas + Persona con poder 0 imagen de poder, que ejerce ascendencia sobre un servidor publice. + Servidor puibtico con poder sobre un proceso, norma, decision, recurso piiblico 0 resolucién ‘Acciones para configurar el tipo: + De pare la persona con poder: pedir, exit, presionar, amenazar, ofrecer, engarar, + De parte del servidor pubico influido: aceptar, regociar, convenir. Condiciones para contigurar el tipo: + La existencia de poder o la imagen de éste frente a un servidor publico. + La existencia de un proceso, norma, decision, recurso piiblico o resolucion con caracteristicas prestablecidas en ley. + Poder, capacidad de administracién 0 de mmanipulacién de este proceso, norma, Gecisién, recurso publica o resolucién, por parte del servidar publica. 4) Abuso de funciones La realizacion u omisién de un acto, en violacién de la ley por pare de un funcionario publico en el ejercicio de sus funciones con ei fin de obtener un beneticio indebido para si mismno o para otra persona o entidad, Los servidores publicos actiian can base en un principio Universal del derecho que es el principio de legaligad Este principio implica que aquellos que forrnan parte del Estado sélo pueden hacer aquello para lo que estén exoresamente facultados. El abuso de autoridad es usar facultades o realizar funciones distintas a las del cargo o usar las propias en exceso con el fin de obtener una ganancia ilegal Elementos del tipo abuso de funciones: Personas + Servidor publice con facultades y funciones prestablecidas en leyes y normas derivadas de Estas, ‘Acciones para configurar el tipo: + Disposicién de funcianes, recursos publicos © facultades, para beneficio privado. 125 La Corrupelén en México: Transarnes y ne avanzarnos Max Kaiser + E-vercer | concepto Convecion aCondiciores para configurar el tipo’ + La existencia de leyes y normas que establezcan las funciones debidas y las facultades concretas del servidor publico. + Lautllizacion de funciones, recursos publicos © facultades para beneficio privado, 5) Enriquecimiento iticito Es el incremento significative del patrimonio de un funcionario publico que no pueda ser razonablernente Justificade por él Este tipo de corrupcién no pretende sefalar a aquellos servidores publicos que tienen un patrimonio sustancial ‘© muy valioso, sino a aquellos que lo tienen sin que su volumen e incremento sean congruentes con sus tuentes legales de ingreso y sea imposiie de explicar. Lo que se persigue no es el enriquecimniento per se sino que éste tenga una fuente llegal,incierta u oculta En este tipo, la carga de la prueba de inocencia corre a cargo del servidor publico, Con que la autoridad rnuestre que hay un aumento sustancial en el patrimorio, el furcionario debe demostrar que la fuente de este aurnento es lcita Elementos del tipo enriquecimiento ilicito: Personas: + Servidor piblico con facultades, funciones contraprestaciones, prestablecidas en leyes y normas derivadas de éstas Acciones pata configurar el tipo + Incremnento, uso, disposicion, vasterencia U- ccultarniento de un patimonio desproporcionado a las fuentes legales y declaradas de ingresos Condiciones para configura, el tipo: + La existencia de leyes y normas que establezcan las coniraprestaciones debidas respecto de las funciones y las facultades concretas del servidor public + FL incrernento —desproporcionado patrimonio respecto de una base cierta get 6) Blanqueo del producto del delito Los actos de corrupcién suelen traer beneficios ilegales ara quienes los cometen, los planean o los instigan Los producios ilegales de esos actos pueden ser dificiles de usar para beneficio personal sin antes esconder su procedencia real. Es un acto de corrupcién aistinto al que aio origen 2 los recursos. 126 Instituto Mexicano para la Competitvidad AC Hay tres formas basicas de entender este tipo 2} La conversién o la transferencia de bienes a sabiendas de que esos bienes son producto del delito, con et propésito de ocultaro disimular su origen ilicite 0 ayudar 2 cualquier persona involucrada en la comisién det dalto en cuestién con el fin de eludir las consecuencias, juridicas de sus actos, b) El ocultarniento © simulacion de la verdadera rraturaleza, origen, ubicacién, disposicién, rmovirniento © propiedad de bienes 0 del legitino derecho a éstos a sabiendas de que dichas bienes son producto del delito ©) La adauisicién, posesién 0 utlizacién de bienes, a sabiendas, en el rormento de su recepcién, de que son producto del delito Elementos del tipo blanqueo del producto det delito: Personas: + Servidor publico sefalado de un acto de corrupcién. + Personas 0 empresas que pudieron haber colaborado. Acciones para configurar el tipo: + Ocultarniento o transferencia de los recursos a terceros no involucrados © [a inversion Ge los recursos involucrados en bienes 0 instumentos financieros. Condiciones para configurar el tipo: + Disposicidn del producto del acto corrupto: como si se tratara de bienes obtenidos legalrmente, 7) Obstruccién de la justicia La corrugcién no sélo se da en los tipos antes mmencionados, sino que es comin observaria en las elapas de Investigacion, juicio © sancién derivados de sus actos a} El uso de fuerza fisica, amenazas 0 intimidacién, o la promesa, elofrecimiento ola concesién de un beneficio. indebido para inducir a una persona a prestar falso testimonio, a obstaculzar la prestacién de testimonio o |a aportacién de pruebas en pracesos en relacién con la cornision de los dels, bb) El uso de fuerza fisica, amnenazas o intirridacién para obstaculzar el curnplimiento de las funciones oficiales de un funcionario de la justicia o de los servicios encargados de hacer curnplir la ley en relacién con la cormisién de los deltos tipificadosElementos det tipo obstruccién de la justicia: Persoras: + Servidor publice con poder para impedir el inicio de Un procedimiento de investigacién, © manipular alguna de sus ctapas, hasta la resolucién y su ejecucion. + Persona con intencién de denunciar, declarar © presentar pruebas de un acto corrupto, Acciores para configurar el tipo: + Innpesit, arnenazar, retvasar, esconder, destruit, afectar o lastimar a quien pretende denunciar, deciarar o presentar pruebas de un acto corrupt. Condiciones para configurar el tipo. + Laexistenciade leyesynorasqueestablezcan las formas adecuadas de presertar denuncias, declaraciones o pruebas, y regulen el proceso completo de Investigacion y resolucion de procesos sancionaterios. 8) Colusion A veces sélo es necesario que haya un acuerdo para que exista un acto de corrupcién. La colusion es el establecimiento de acuertios comerciales 0 econérnicos ilegales. con el objeto de obtener ventajas frente a ‘otros competidores y, comunmente, en detrimente del patrimonio o intereses publicos det Estado. Elementos del tipo colusién: Personas: + Servidor piblico con facultades, funciones y contraprestaciones, prestablecidas en leyes y normas derivadas de éstas, + Personals} o empresais) con poder de fijar precios, reglas, © condiciones con th ae poner en desvantaja a la cornpetencia y con efectos en el bienestar comun. Acciones para configurar el tipo: + Acordar, contratar, discuti, erreglar, las reglas, precios, 0 condiciones. Condiciones para configura el tipo. + La existencia de leyes y normas que regulen la libre competencia entre diferentes agentes econérnices 9) Extorsion Obligar, sin tener derecho a ello, a un servidor publico para dar, suscribir, otorgar, destuir o entregar un documents 0 algun bien con el fin de obtener para sio un tercero una ventaja 0 beneficio. Elementos det tipo extorsién: Personas: * Persona con poder o imagen de poder, que ejerce ascendencia sobre un servidor publico, * Servidor public con poder sobre un proceso, norrna, decision, recurso pilblico resolucién ‘Acciones para configurar el tipo: + De parte de la persona con poder: exit, presionar, amenazer. + De parte del servidor publica infiuido: aceptar. Condiciones para configurar el tipo: + La existencia de poder o la imagen de éste, frente a un setvidor publice. + La existencia de un proceso, norma, decisién, recurso piiblico o resolucién con caracteristicas prestablecidas en ley + Poder, capacidad de administracién © de rraripuiacién de este proceso, decisién, recurso puilico o resolucién, por parte del servidor publico 10) Simulacién (absoluta y relativa) Actuar 0 intervenir frente al Estado, en nombre propio pero en interés de otra u otras personas fisicas o morales que se encuentren impedias legalrmente para participar en algun procesos juridico por actos ilegales previos o por no curplir con los reauisitos prestablecidos. Elementos de! tipo simulacién (absoluta y relatival Personas + Persona distinta que intervenga en un proceso. frente al Estado en favor de alguien que no pueda interverir por no cumplir con los requisites en ley de hacerlo, + Servidor puibtico con poder sobre un proceso, rorma, decision, recurso piiblico 0 resolucién ‘Acciones para configurar el tipo: + De parte de la persona: interventr en nornbre de alguien ras a sabiendas que este otro estaria prohibido de hacerio. + De parte del servidor publico: simulacion si ella sabe de la raisrna, faciltar la Condiciones para configurar el tipo: + La existencia de un proceso, Gecisién, recurso piiblico o resolucién con caracteristicas prestablecidas en ley. + La impostilidad det interesado de interverir en dicho proceso. 127 La Corrupelén en México: Transarnes y ne avanzarnos Max Kaiser + E-vercer | concepto Convecion a11) Utilizaci6n ce informacion falsa Presentar 0 utilizar documentacién o inforrnacién falsa con el propésito de lograr un beneficio o ventaja es considerada un acto de corrupcién. Elementos del tivo utilizacién de informacién falsa: Persoras: + Persona © servidor publico que entregue, fabrque, facilte la produccién o gestione informacion falsa, 0 bien que esconda o inpida el acceso ala docurmentacién correcta + Servidor publice con poder sobre un proceso, norma, decision, recurso pulblico o resolucién Acciores para configurar el tipo: + De parte de la persona: falsiticar, fabricar © faciltar informacion faisa y usara o entregarseta al funcianari. + Departe del servidor publica falsficar. fabricar, faciltar informacion falsa, ocultar inforrmacién veraz 0, 2 sabiendas, aceptar docurmentacién falsa para un warnite 0 proceso. Condiciones para configurar el tipo. + Laexistencia de un documento o inforrmacién que pueda ser falsiticada, 12) Nepotismo, clientelismno o favoritismo Otrogamiento de ventajas indebidas a miembros de la familia del servidor publico, a personas allegadas o a personas con quienes tenga intereses poiticos, sociales ‘9 econdrricos. Elementos del tipo nepotismo, clientelismo o favoritismo: Personas: + Servidor publice con poder sobre un proceso, norma, decision, recurso pulblico o resolucién + Personals} con una relacién personal con el servidor publico, Acclones para configurar e\ tipo: + De parte del servidor publico con poder utlizar su posicién para beneficio de privado. + Departe de la persona’ aprovechar su relacién para obtener beneficio indebido. Condiciones para configurar el tipo: + La existencia de un proceso, norma, decisién, recurso publico © resolucion con caracteristicas prestablecidas en ley. + Relacién de amisiad © familiar, norma, decision, recurso publico 0 resolucién, por parte del servidor publico, 128 Instituto Mexicano para la Competitvidad AC Laaspiracion dela ONUy el G20 es que estos tipos sivan de guia en el combate internacional a la corrupcién y para claborar la rormatvidad rina conducente a este propésito en todas las naciones Cada une de estos tipos siguen una aindmica y. procesamiento distintos y por tanto generan consecuencias diferentes de acuerdo al sector, actividad, contexte y persona que comete el acto de corrupcién, EI siguiente rapa es un modelo para entender la complejidad del fendrneno de la corupcién y el reto {que supone disefiar ¢implermentar un sistema capaz de enfrentario de manera exitosaFigura L. Cerrplejidad del ferémeno ce la comupcion fA leap ie E HOLD EU Fume Casein a8 129 La Corrupelén en México: Transarnes y ne avanzarnos + Entanger concepte Comvecionasante desis oe, Max Kaiser