案例研究方法是一种研究方法，通过深入分析特定的个案来探究现象，从而获得深

刻的理解和洞察力。它是一种广泛应用于教育、社会科学和商业领域的研究方法，具
有许多优势。
1. 深入理解个案

案例研究方法允许研究者深入地研究一个特定的个案，从多个角度探究其背景、特
征和影响因素。这种深入的研究可以帮助研究者获得更全面、更深刻的理解，而不仅
仅是表面的结论。
2. 多样性和复杂性

案例研究方法可以应用于各种各样的个案，包括个人、组织、社区等。这种多样性可
以帮助研究者从不同的角度来探究同一现象，从而获得更全面的认识。此外，案例研
究方法也可以应用于复杂的情境，帮助研究者理解复杂的问题。
3. 深入的数据收集

案例研究方法通常使用多种数据收集方法，如访谈、观察、文献分析等。这种多样性
的数据收集可以帮助研究者从不同的角度收集信息，从而获得更全面、更深入的
数据。此外，这些数据也可以帮助研究者验证和支持他们的结论。
4. 理论发展

通过案例研究方法，研究者可以从实践中发展出新的理论。通过深入地研究个案，研
究者可以发现新的现象、关系和模式，从而对现有理论提出新的挑战或补充。
总的来说，案例研究方法具有深入理解个案、多样性和复杂性、深入的数据收集以及
理论发展等优势。如果您正在寻找一种有效的研究方法来探究特定现象，我们强烈推
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研究得出以上5种案例研究范式，是为了给案例研究者提供多种可供选择的案例研究
方法。与此同时，以上归纳得到的有关各种案例研究范式的内在关联，已经部分揭示
出案例研究者选择案例研究范式的多种限制性因素。本文将从选择的必要性、选择
过程和注意事项3个方面探讨案例研究选择过程。 当前位置: PPT模板 > PPT课件模板 >
5W2H分析法及案例解析企业案例分析PPT模板 与文献综述不同，这一范式并不是对现
有研究进行梳理，也不是对现有研究观点进行批判[18]，而是应用定量研究逻辑及数
理统计软件对所搜集到的二手资料进行分析( 即计量)，以得出新的理论及其知识
体系。除不用进入现场进行实证研究外，文献计量研究者采用的研究步骤依次为： 案
例研究方法历来在学术界存在诸多争论，包括单案例研究方法与多案例研究方法孰
优孰劣？案例研究能否得出一般规律性结论？案例研究是否可以混合使用定性与定
量方法？案例研究初始阶段是否可以或有无必要提出理论假设？本文认为，案例研
究方法有其特定的适用范围，其显著优势体现在理论构建方面。从案例研究特征和
数据收集方式看，该方法属于定性研究方法，而适当加入定量分析工具能在一定程
度上弥补案例研究的固有缺点，这种混合研究方法正被越来越多的学者采用；理论构
建型案例研究没有必要预先提出理论假设，但有必要预先确定案例分析的理论
视角，以确保研究结论具有理论价值，而不是空中楼阁。一直以来，诸多案例研究文
献都未能详细呈现出案例分析过程，导致由案例现象上升为理论的逻辑显得模棱
两可。国内部分案例研究成果未真正使用规范的案例分析技术，结论多是通过研究
者基于其个人经验主观分析得到的。缺乏科学的研究设计、未经过数据检验，使得案
例研究分析过程略显神秘。由此开展的案例研究不但会在一定程度上影响研究结论
的信度与效度，还会导致许多由局部、地方案例素材得出的研究结论具有明显的局
限性，进一步加剧了学界对案例研究的轻视和质疑。上述情况均表明，诸多社会科学
研究者对案例研究这一分析工具的掌握与应用尚未成熟。本文围绕管理领域不同案
例数量的案例研究文献采用的具体操作方法，整合国内外 现有研究成果，针对国内
案例研究中的一些典型问题，分析得出完整的案例研究操作流程为:界定研究问题、
初步调研研究对象、确定理论视角、现场收集案例数据、整理数据、分析变量逻辑
关系、校对数据与理论要素并构建理论模型。但是，本文结论并不意味着案例研究具
有固定的流程和模式化操作步骤，更不可将分析过程过度标准化。相反地，案例分析
应遵循一般规律、关注重点环节。只有在长期文献积累和实践检验基础上不断总结、
反思，才能厘清案例研究脉络，形成具体的案例研究分析方法，进而更好地发挥其在
社会科学研究中的积极作用。 [4] 李平，曹仰峰.案例研究方法：理论与范例——凯瑟琳·
艾森哈特论文集[M].北京：北京大学出版社，2012. (4)推测相关构念。研究问题是由“核
心词”及其概念构成的，即人们在其生活中对人、事、物的认识、期望、评价、思维所形
成的观念。文献计量研究者需要推测与研究问题相关的构念，“ 对接”研究问题与
假设，这也是其它研究范式的必经环节。 一般来说，管理领域的案例研究存在两个主
要问题，一是如何利用现实案例构建理论，二是单案例与多案例研究方法的适用性
及不同案例个数的案例研究操作差异。成功的理论构建型案例研究很大程度上依赖
于研究者的学术积累和研究经验，因为案例研究是从复杂的管理现象中一次次抽象
出有趣的、重要的理论构念，并对其进行反复验证，因而该过程必然包含大量研究者
主观理解。此外，由于案例研究不具备标准操作范式，需要研究者根据研究目的和案
例收集情况随时调整研究过程中逐步建立的理论框架，从而研究者对理论建构环节
的把握将直接影响到案例分析的进程和质量。对于案例数量，需根据案例研究具体
情况而定，并非越多越好，每一个案例都可以视作一个独立的实验，遵循复制法则。
不同于实证研究结论建立在大样本分析基础之上，在多案例研究中，案例数量增加
仅起到复制或差别复制的作用，不同案例的重复、对比、扩展直至新的案例并不能为
理论构建带来贡献。通过分析240篇国内管理学领域质量较高的案例研究论文发现，
单案例研究方法的使用远超过多案例研究方法，多案例研究中又以2-3个案例最为
普遍。由于案例研究方法最突出的贡献在于构建理论，管理学领域也主要将案例研
究用于相关理论构建上，样本中没有单纯的描述性案例研究，除少量解释性案例研
究外，其余均为理论构建型案例研究。在240篇管理学领域的案例研究文献中使用单
案例研究的论文数量占到一半以上，约为全部文献数量60%。其次为使用2个案例和3
个案例的文献，使用3个案例以上进行研究的论文较少，其中3个案例、10个案例、20个
案例、91个案例、142个案例以及356个案例的多案例研究论文各1篇。 Abstract：Case study
research is an important method of qualitative research methods in the social sciences. Based on a
simple meta-analysis on the existing literature,the article briefly summarizes the definition of case
study research and its characteristics,application-conditions, research design processes and other
important issues, so as to improve the standardized and scientific. The operation process of case
study method is taken as an example in the field of domestic public management. we compare single
case and multiple case study to analysis and generalize the case study operational approach under
different number of cases, providing reference for the researchers. 很多时候，企业或是产品发
展不好并不是各个模块缺乏优势，而是优势太强、个性太明显才导致最后无法兼容
整体。 因此SWOT将目光聚焦在企业和产品（以下统称企业）的内外因素上，帮助企业
制定符合自身的发展战略。 混合研究范式是相对于以上任何一种研究范式而言的，
其由两种及以上案例研究范式构成。这一范式的核心思想是通过不同研究者(三角研
究者) 应用多种研究方法( 三角方法)进行研究，通过多种渠道搜集多种研究资料(三角证
据)，经过多番论证后得出理论成果[24]。鉴于其应用方法的多样性，可将其视为一项“
未竟的研究”(即到所选用的任一范式的12个步骤后尚未结束)。近年来，因其不仅弥补
了应用定量研究法在建构新理论方面的不足，还因弥补了应用定性研究法在规
范性、严谨性、科学性和研究成果“概推性”等方面的不足而日益受到人们的欢迎。 (1)
编制编码表。与文献计量范式不同，文献荟萃分析范式主要经由各种网络( 如百度、谷
歌学术等) 或实体店(如高校图书馆、国家图书馆等) 渠道搜集各类质性资料(也包括以
数字为呈现形式的量化资料) ，将这些资料分类汇总并交由主要研究者组织的研究团
队(一般由具有不同研究背景的3人及以上研究者组成)单独编码，汇总并对比不同研
究者的编码表，找出其差异及原因，反馈给研究者修改，待不同研究者编码结果的相
似性达到70% 及以上时再形成统一的编码表。值得注意的是，之所以通过多人编码，
其目的是为了尽可能减少个人编码的主观随意性。 为了提升企业的综合影响力和固
有价值，外部环境固然重要，但这些都是外在的，只有自身强硬了，才有机会提前做
好应对准备。 总体来说，环境没有好坏之分。每一个时代都是挑战与机遇并存的
时代，能力好的企业就懂得利用自身优势来规避风险，或是迎难而上减轻外部威胁。
[10] 阿巴斯· 塔沙克里，查尔斯·特德莱.混合方法论：定性方法和定量方法的结合[M].唐
海华，译.重庆：重庆大学出版社，2012. [10] 唐权，杨立华.再论案例研究法的属性、
类型、功能与研究设计[J].科技进步与对策，2016,33(9):118. [6] [美] 罗伯特·K·殷.案例
研究: 设计与方法(第三版)[M].周海涛，译.重庆：重庆大学出版社,2004. 遇上这样的
环境，可以尝试采用和WO策略一样的做法，尝试追加资源转换优势方向，考虑通过
转型或是衍生发展的多元化形式来规避风险，进而寻求新的时机。 近年来，案例研究
法日益受到人文社会科学研究者的关注，其已广泛用于社会学、人 类学、教育学、政
治学、管理学、法学等领域[1]，尤其是被用于建构新理论[2]或“本土化理论”[3]。案例研
究结果也被越来越多的权威杂志所认可，并被选为2002-2007年AMJ最佳论文，也被不
同研究者频繁引用[4]。 “范式” 是科学哲学家库恩[5]提出的一个概念，其原本被用来解
释科学的形成(即某个科学集体的全部规定)。但是，考虑到这一概念过于宽泛，库恩
又将其划分为“专业母体”和“范例”，这意味着范式有广义概念和狭义概念两种，分别
指代某个科学集体的全部规定及其子集。根据广义与狭义“范式” 概念，“ 案例研究
范式”既可以指一种以案例为导向的案例研究法，又可以指案例研究法的各种子集。
{{ postmeta.bookmark }} Five Case Studies Models and its Selecting [15] 凯瑟琳·M·艾森哈特，
梅丽莎·E·格瑞布纳.由案例构建理论的机会与挑战[J].管理世界，2010(4):126. (3)深入研
究相关理论，为下一步进入现场收集数据奠定理论基础。虽然这些理论未必都会对后
续研究发挥作用，但是充分的理论准备会为下一步数据收集和理论构建指明方向、
提供便利。也就是说，资料收集与分析有助于发现理论研究方向和提出研究假设，这
些发现和假设又将进一步指导下一阶段资料搜集[27]。后续研究遵循“确定研究问题- 正
式的数据收集需要采用结构化访谈或者半结构化访谈-设计出详细的访谈提纲或者
问卷”过程，循环进行资料收集和分析。但是，每一次访谈内容都是研究者在对上一
次访谈数据与理论对比分析后总结得出的，因而内容和侧重点不尽相同，从而推动
研究问题不断完善、产生更多新发现，也只有基于不同层次的数据进行分析，研究者
才能逐步完善理论视角。案例分析通常与资料收集同步进行，但不是机械地对数据
进行规整后得出简单的研究结论。在该过程中，数据收集与研究分析需要交替进行、
循环往复，直至理论饱和。理论饱和状态是指案例增加的边际贡献逐渐减小，直至新
增案例的边际效用为零，此时便没有必要再增加案例数量[28]。 (10)形成或检验理论与
假设，在此基础上形成理论、检验理论或发展理论。如果是一项建构新理论的全新
研究，那就形成新理论；如果旨在检验已有理论，那么可进一步检验理论正确与否；
如果旨在发展理论，那么可进一步改进已有理论。 将文献荟萃范式与以上文献计量
范式相比，除“(8)数据分析”这一研究步骤不同之外，其它研究步骤基本相同。由于是对
所收集的二手质性资料进行“结构化分析”，文献荟萃分析范式与文献计量范式的不
同点主要表现在以下3个方面：
优势和机会对于企业来说是最理想化的维度，而劣势和威胁则需要根据环境进行综
合分析，争取转变为企业发展的动因。 [16] 唐权，杨立华.再探案例研究的属性、类型、
功能与研究设计[J].科技进步与对策，2016,33(9)：117-121. (3)进行三角研究。为了得出具
有信度与效度的研究结果，案例研究者应尽量选用多种方法从事研究，应用“三角
研究”得出具有“概推性”的研究结果。所谓“三角研究”，就是通过研究者三角形、证据
三角形与方法论三角形研究社会现象或社会问题，并得出可信可靠的研究成
果[26]。“三角研究” 的作用与以上提出的混合案例研究范式一样，其既能弥补应用单一
定性倾向案例研究范式在规范性、科学性等方面存在的不足，又能弥补应用单一定
量倾向案例研究范式在建构理论方面存在的不足。 [25] 谭翀，严强.政策网络结构视域
下的政策营销——基于台北、深圳政策营销案例的对比研究[J].南京社会科
学，2016(5):154-155. 与以上两种非实证案例研究范式不同，从这种范式开始，将通过“
进入现场” 搜集研究数据。实地观察与访谈范式主要通过实地观察与访谈方式搜集研
究资料，这种资料以文字为主，然后通过不同研究者的“结构化”编码与分析得出新
理论。其研究步骤包括：①提出问题；②文献综述；③明确研究目的。其研究目的也可
能是建构、验证或发展理论，但由于所从事的研究较新，或是为了避免研究者的主观
限定，研究者往往将其研究目的定位于建构新理论或发展理论( 特别是建构新
理论) ；④推测相关构念；⑤根据具体情况预设或不预设理论与假设；⑥确定案例总体
并进行理论抽样。但是，与非实证案例研究范式不同，这一范式的研究对象为需要实
地调查的某一特定地域的人、事或物；⑦研究设计。进行案例研究设计，内容包括确
定案例总体并选择典型案例、准备访谈提纲(宜采用半开放式访谈) 、配备观察与访谈
工具( 包括照像机或录音笔等)、安排调查人员、联系被访谈者等；⑧进入现场。与非实
证案例研究范式不同，这一范式依靠研究者的实地观察与访谈搜集资料，其所搜集
的资料主要是以文字为主的质性资料；⑨数据编码与分析。召集不同研究者对所搜集
的各种资料进行结构化编码与分析；与预设理论或不预设理论与假设相对应，通过寻
找社会现象或社会问题背后的因果关系，以便在检验预设理论与假设基础上形成新
理论；文献对比；结束研究。这一范式即艾森哈特、殷等[6]广泛支持的范式，其已成为
当前案例研究的主流。案例研究方法历来在学术界存在诸多争论，包括单案例研究
方法与多案例研究方法孰优孰劣？案例研究能否得出一般规律性结论？案例研究是
否可以混合使用定性与定量方法？案例研究初始阶段是否可以或有无必要提出理论
假设？本文认为，案例研究方法有其特定的适用范围，其显著优势体现在理论构建
方面。从案例研究特征和数据收集方式看，该方法属于定性研究方法，而适当加入定
量分析工具能在一定程度上弥补案例研究的固有缺点，这种混合研究方法正被越来
越多的学者采用；理论构建型案例研究没有必要预先提出理论假设，但有必要预先确
定案例分析的理论视角，以确保研究结论具有理论价值，而不是空中楼阁。一直
以来，诸多案例研究文献都未能详细呈现出案例分析过程，导致由案例现象上升为
理论的逻辑显得模棱两可。国内部分案例研究成果未真正使用规范的案例分析
技术，结论多是通过研究者基于其个人经验主观分析得到的。缺乏科学的研究设计、
未经过数据检验，使得案例研究分析过程略显神秘。由此开展的案例研究不但会在
一定程度上影响研究结论的信度与效度，还会导致许多由局部、地方案例素材得出
的研究结论具有明显的局限性，进一步加剧了学界对案例研究的轻视和质疑。上述
情况均表明，诸多社会科学研究者对案例研究这一分析工具的掌握与应用尚未
成熟。本文围绕管理领域不同案例数量的案例研究文献采用的具体操作方法，整合
国内外现有研究成果，针对国内案例研究中的一些典型问题，分析得出完整的案例
研究操作流程为: 界定研究问题、初步调研研究对象、确定理论视角、现场收集案例
数据、整理数据、分析变量逻辑关系、校对数据与理论要素并构建理论模型。但是，本
文结论并不意味着案例研究具有固定的流程和模式化操作步骤，更不可将分析过程
过度标准化。相反地，案例分析应遵循一般规律、关注重点环节。只有在长期文献积
累和实践检验基础上不断总结、反思，才能厘清案例研究脉络，形成具体的案例研究
分析方法，进而更好地发挥其在社会科学研究中的积极作用。 (3)明确案例分析单位
是在确定研究问题和理论分析视角之后的一项重要工作。管理学案例研究分析单位
既可以是个体、组织等实体概念，也可以是组织间关系、集体行动过程等抽象概念。
但对于多案例研究中的嵌入式案例研究而言，其具有主、次两个分析 单位，主分析单
位是研究的核心单位，是案例研究的出发点和落脚点，而次分析单位是嵌于主分析
单位之中的分析单位[18]。明确分析单位有助于界定数据收集边界，进而提高案例研
究数据收集效率和准确性[19]。 [7] 张梦中，马克· 霍哲.案例研究方法论[J].中国行政
管理，2002(1): 43. (3)应用的前后顺序。由于二手数据比较容易获取，而且在做文献综
述时已经搜集到大量有关案例研究的二手数据。因此，在研究过程中，选用非实证倾
向的案例研究范式一般先于选用实证倾向的案例研究范式。与此同时，质性研究资
料来源较广、数量较多、呈现形式多样，而定量研究资料搜集渠道单一、难以搜集。
因此，选用定性倾向的研究范式往往先于选用定量倾向的研究范式；进而，由于混合
研究范式建立在两种及以上研究范式的基础之上。因此，选用以属性与资料搜集方
式划分得到4种范式中的两种或两种以上范式，是选用混合研究范式的前提。然而，
选用定性倾向或定量倾向、非实证倾向或实证倾向案例研究范式的先后顺序并不是
单向的，也不是不可重复或不可跳跃的，在此只以一般情况下案例研究的难易性为
依据提出研究思路。 虽然学界通常认为理论构建型案例研究应采用多案例研究
方法，对于单案例研究方法，更多是通过对某个典型个案进行分析确认或挑战一个
理论，或者用来提出一个独特或极端的案例。但数据表明，在管理学 领域单案例方法
使用最为普遍。研究者选用某个典型案例确认一个理论或者通过对案例进行动态追
踪和系统分析，总结普适性规律和经验，最常见的做法是发现某个具有研究价值的
典型案例，由此提出一种新的治理模式，对原有理论加以创新和完善。单案例研究中
有相当比例的文献采用时间序列分析对单个案例进行深度追踪，即纵向案例分析。
这种案例分析技术一般将研究对象划分为不同发展阶段，选择至少2个维度对案例中
的变量进行刻画。刘亚军[22]对东风村逐渐发展成“淘宝村”的案例进行追踪调查，将其
自发式包容性增长划分为创业萌芽、模式扩散和蜕变增能3个阶段，将商业扩散阶段
分为“学什么”和“怎么学”两个维度对嵌套案例进行分析。张伶[23]在《社会工作者组织
承诺提升策略——台湾儿童暨家庭扶助基金会的案例研究》一文中就通过追踪一些
新领域的纵贯发展变化全过程进行探索性单案例研究，使读者深入理解某种单一情
境下的动态过程。同时，文章将核心概念组织承诺具体化为组织认同、努力意愿和留
职倾向3个维度进行测量，挖掘组织承诺管理的特点和规律。刘伟[24]在《政策试点：发
生机制与内在逻辑——基于我国公共部门绩效管理政策的案例研究》一文中使用要求
更高的过程回溯方法对我国绩效管理试点过程进行了分析，应用过程回溯方法对单
一案例进行因果分析时要求案例过程具有明确的起点且过程持续不间断。将连接自
变量与因变量之间复杂因果关系的中间环节分解探寻，研究案例中的初始条件如何
转化为特定结果。多案例研究中也会使用纵向案例分析，研究者对单案例不同发展
阶段进行分析的基础上再进行多案例对比分析并不断与现有文献进行比较。单案例
研究中纵向案例分析的一种特殊形式是在同一个案例中进行正反对比从而找出
规律。蔡岚等[25]在《ANSELL合作治理框架与我国区域合作的契合性分析——以长株
潭公交一体化为例》中将长达20多年的长株潭公交一体化案例拆分成两个部分，第一
次一体化经历3年半后失败和第二次经历10年后成功。通过两次公交一体化成功和失
败的对比研究发现ANSELL合作治理框架与长株潭公交一体化的解决方式具有一定
的契合性。 与艾森哈特不同，罗伯特·K·殷的方法论构架分为：理论命题、分析性归纳(
而非统计归纳)、证据来源和证据三角形、案例数据库和证据链、案例研究的复制
逻辑、案例设计质量以及案例报告撰写等。Yin的案例研究方法论构架相对松散，但包
含的内容更为丰富。他强调案例研究数据的严谨性和真实性，因而在数据收集时常使
用多种证据来源，如资料三角形(不同证据) 、研究者三角形(不同评估员) 、理论三角形(
同一资料集合的不同维度)、方法论三角形( 不同方法)；其后，建立案例研究数据库，
形成一系列证据链，得出从最初研究问题到最终案例研究结论过程中，每项证据的
各种推论。Yin[21]指出，在案例分析操作过程中，可使用复制法则提高案例研究的外
在效度，同时还需考虑可能破坏内在效度的因素和相反观点，并进行比较分析。
总之，虽然案例研究不同于定量研究，无法形成统一、固定的分析步骤，但并不意味
着案例研究只能从有限的案例资料出发，简单得出判断与结论。相反地，案例研究需
要科学的数据收集方法和逻辑严谨的研究步骤，关注案例构建理论过程中的一些
基本、关键环节。 [30] 刘丽华，杨乃定.针对案例研究局限性的案例研究方法操作过程
设计[J].科学管理研究，2005,23(6):120. 「正所谓时势造英雄，越是动乱的时代就越是能
够创造英雄，并不是英雄突然变多了，而是时代需要这样的“英雄”来改变什么。」 [22]
哈里斯·库珀.如何做综述性研究[M].重庆：重庆大学出版社，2010:8. 将文献荟萃范式与
以上文献计量范式相比，除“(8)数据分析” 这一研究步骤不同之外，其它研究步骤基本
相同。由于是对所收集的二手质性资料进行“结构化分析”，文献荟萃分析范式与文献
计量范式的不同点主要表现在以下3个方面： (2)由研究者背景决定。不同研究者具有
不同的研究背景，他们所掌握的研究工具及技能也不相同。针对研究者资历而言，对
于初涉者，他们应该选用文献计量或者问卷调查范式，以便有成熟的理论或可信的
调查问卷作为支撑，以弥补其理论知识与研究经验存在的不足；对于资深研究者，其
研究所受局限较小，可选用多种案例研究范式。针对所掌握的研究技能而言，擅长数
理思维逻辑并懂得应用统计软件的研究者，倾向于选用定量倾向的案例研究范式；
相反，心思缜密但又不擅长数理思维逻辑及应用统计软件者，则可选用定性倾向案
例研究范式；如果既擅长定量研究，又擅长定性研究则可选用混合研究范式。从四个
层面把控好宏观环境对企业乃至产品现状的影响，及时抓住变化，趋利避害，帮助企
业利用外部机遇扩大优势，或者有效规避风险，寻求下次机会： 因此SWOT 将目光聚
焦在企业和产品（以下统称企业）的内外因素上，帮助企业制定符合自身的发展战略。
Five Case Studies Models and its Selecting 因为AB模块相互独立，但无法兼容彼此。这就需
要设计规范的协调，才能使AB 模块协同配合。 编辑导读：SWOT分析法是互联网人最常用
的分析模型之一，将企业内外部条件各方面内容进行综合和概括，进而分析组织的
优劣势，面临的机会和威胁的一种方法。本文作者将以华为手机业务为例，对其进行
SWOT分析，希望对你有帮助。 Abstract：The popular mixed method gives the case investigator
the new ideas to study,and thus the case investigator have more case study paradigms to choose.The
existing study neither finds these paradigms and their resources out, nor tells the researchers how to
choose these paradigms.Combing the relevant literature, the study shows that there have five case
study research paradigms including of bibliometric paradigm, literature meta-paradigm, observation-
interview's paradigm, questionnaire investigation paradigm and mixed paradigm based on the nature
of methodology and the data collection methods. And then, summarizes the 12 steps for every
paradigm, and explores their inner connections. At last, this study proposes the systematical process
of selecting the case study paradigms at the start of the actor of case study.That is, this study
suggests that the case investigators should start on considering themselves, matching the case study
paradigms and limiting factors, and then uses the results of evaluating case study to promote the
selection process.This study resolves two problems including of how many case study paradigms
could be selected by researchers and how to select,on which makes a conference for researchers to
select the normal,scientific and appropriate method. [15] 凯瑟琳·M·艾森哈特，梅丽莎·E· 格瑞
布纳.由案例构建理论的机会与挑战[J].管理世界，2010(4):126. 在减少内部劣势的的同
时还需要回避外部环境威胁，不去正面应对威胁是一种“防御型策略”。 案例研究质
量不能由研究者主观意愿决定，也不能由研究过程复杂性决定，其需要在研究过程
中秉持科学的研究原则或研究程序。当前，案例研究领域既充斥着各种复杂的定量
倾向案例研究范式(将复杂的数理公式和统计软件不假思索地“搬套”于人文社会科学
研究之中) ，也充斥着各种简单的定性倾向案例研究范式(对网上数据进行粗浅的理
论分析)。 “搬套”定量倾向的案例研究范式难以提出新理论，而简单选用定量倾向的
案例研究范式则难以保证案例研究信度与效度。因此，本文认为，为了保证案例研究
的科学性和有效性，案例研究需注意以下3个方面： 我们也可以借助波特五力分析
方法，从供应商、消费者购买力、潜在竞争者的威胁、替代品的威胁、同业竞争者等多
角度做出更全面、更综合的分析。
[14] 王建云.案例研究方法的研究述评[J].社会科学管理与评论，2013(3)：77. [10] 唐权，杨
立华.再论案例研究法的属性、类型、功能与研究设计[J].科技进步与对
策，2016,33(9):118. [12] LARRINAGA O V. Is it desirable, necessary and possible to perform
research using case studies[J]. Cuadernos De Gestión, 2017, 17(OLF):151. 一般来说，管理领域
的案例研究存在两个主要问题，一是如何利用现实案例构建理论，二是单案例与多
案例研究方法的适用性及不同案例个数的案例研究操作差异。成功的理 论构建型案
例研究很大程度上依赖于研究者的学术积累和研究经验，因为案例研究是从复杂的
管理现象中一次次抽象出有趣的、重要的理论构念，并对其进行反复验证，因而该过
程必然包含大量研究者主观理解。此外，由于案例研究不具备标准操作范式，需要研
究者根据研究目的和案例收集情况随时调整研究过程中逐步建立的理论框架，从而
研究者对理论建构环节的把握将直接影响到案例分析的进程和质量。对于案例
数量，需根据案例研究具体情况而定，并非越多越好，每一个案例都可以 视作一个独
立的实验，遵循复制法则。不同于实证研究结论建立在大样本分析基础之上，在多案
例研究中，案例数量增加仅起到复制或差别复制的作用，不同案例的重复、对比、扩
展直至新的案例并不能为理论构建带来贡献。通过分析240篇国内管理学领域质量较
高的案例研究论文发现，单案例研究方法的使用远超过多案例研究方法，多案例研
究中又以2-3 个案例最为普遍。由于案例研究方法最突出的贡献在于构建理论，管理
学领域也主要将案例研究用于相关理论构建上，样本中没有单纯的描述性案例
研究，除少量解释性案例研究外，其余均为理论构建型案例研究。在240篇管理学领
域的案例研究文献中使用单案例研究的论文数量占到一半以上，约为全部文献数
量60%。其次为使用2个案例和3个案例的文献，使用3个案例以上进行研究的论文较
少，其中3个案例、10个案例、20个案例、91个案例、142个案例以及356个案例的多案例
研究论文各1篇。 [20] 梁启超.指导之方针及选择研究题目之商榷[M]// 戴逸.二十世纪中
华学案(综合卷一).北京：北京图书馆出版社，1999. SWOT 从核心优势上来看，主要是用
来协助相关者分析特定对象的优势和劣势，以及特定对象在所处内外部环境中所收
到造成的积极或者消极影响。劣势固然也需要，但是讨论劣势多了就容易“ 上瘾”，甚
至陷入不必要的盲目挖掘中，导致无法兼顾设计的全面性。 (6)案例研究质量评价包
括案例研究信度、构建效度、内在效度、外在效度检验，以及与已有文献进行对比
分析。研究信度与效度评价是主要的定量研究评价标准，而案例研究信效度评价无
法像定量研究那样精确，因而用这套标准严格评价案例研究结论未必合适。由于案
例研究方法主要用于理论构建，因而在进行案例研究质量评价时，除了使用信效度
标准外，还有必要将案例研究得出的结论与原有文献进行对比分析，并对差异之处
进行解释，以便详细展现案例研究的理论贡献——文献比较是理论构建型案例研究
的点睛之笔。 不过杠杆效应稍纵即逝，企业必须具备敏锐的嗅觉把握时机，这样才能
求得更大的生存机遇。[24] 杨立华，申鹏云.制度变迁的回退效应和防退机制[J].公共行
政评论，2015(1):7. (1)部分范式属性相同。文献计量范式与问卷调查范式属于定量研
究；文献荟萃分析范式、实地观察与访谈范式属于定性研究；混合研究范式既可以是
定性研究，也可以是定量研究。[11] DOOLEY L M. Case study research and theory
building[J]. Advances in Developing Human Resources, 2002, 4(4):336. [16] 毛基业，李高勇.案
例研究的“ 术”与“道”的反思——中国企业管理案例与执行研究论坛(2013)综述[J].中国
行政管理，2013(2):101. [12] 欧阳桃花.试论工商管理学科的案例研究方法[J].管理
评论，2004,7(2)：100-105. 遇上这样的环境，可以尝试采用和WO策略一样的做法，尝试
追加资源转换优势方向，考虑通过转型或是衍生发展的多元化形式来规避风险，进
而寻求新的时机。 [26] PATTON M Q.How to use qualitative methods in evaluation,newbury
park[M].CA:Sage,1987. [15] 凯瑟琳·M·艾森哈特，梅丽莎·E·格瑞布纳.由案例构建理论的
机会与挑战[J].管理世界，2010(4):126. [6] [美]罗伯特·K·殷.案例研究:设计与方法( 第
三版)[M].周海涛，译.重庆：重庆大学出版社,2004. (2)初始阶段可对研究对象进行非结
构化访谈或半结构化访谈，这是因为研究问题的确定已为访谈划定了大致主题和
范围，研究者可在此限定下与访谈对象进行自由交流(访谈方式和顺序不作规定)，而
这种非结构化访谈有利于界定更为精准的研究范围、发现真正有价值的细化研究
问题。在该过程中，如果发现研究问题确有研究价值、研究数据具有较好的可获
得性，即可进入下一步骤，否则重新调整研究问题。初步了解研究对象的主要的目的
在于，通过对研究现象进行初步概念化，以选择案例分析理论视角。近距离接触研究
对象并广泛收集相关信息有利于研究者归纳研究对象的主要特点、发展脉络，将其
与既有理论进行对比，进而找到对研究对象具有较好解释力的理论。 从四个层面把
控好宏观环境对企业乃至产品现状的影响，及时抓住变化，趋利避害，帮助企业利用
外部机遇扩大优势，或者有效规避风险，寻求下次机会： [18] 韦影，王昀.很复杂，但更
精致——嵌入式案例研究综述[J].科研管理，2017,38(11):97. 收藏 注： “√”表示某一案例
研究范式需要经过这一步骤；“×”表示某一案例研究范式不需要经过这一步骤；“ ？”表
示某一案例研究范式与其它范式在某一研究步骤上存在差异 (5)在研究设计阶段，需
根据研究问题和研究目的选择案例研究方法，包括单案例研究和多案例研究，两种
方法各具优缺点和适用范围。Yin进一步将单案例研究和多案例研究分为全面的案例
研究和内嵌的案例研究。(4)制定数据收集方案即设计案例收集方法和步骤。案例研
究采用理论抽样而不是统计抽样，选择符合研究问题的案例进行分析，有助于理论
发展。数据收集方式多样，其中访谈法是最主要的数据收集方式。为了保证数据的真
实性，可采用三角验证法，基于不同来源的研究案例建立证据三角，利用多种证据对
同一现象进行多重检验。例如，在对某公司进行访谈时，可以在横向上访谈公司不同
层级员工，纵向上将历史访谈、档案等资料与横向访谈进行对比[20]。同时，对与公司
联系密切的其他群体进行访谈，以进一步验证公司员工访谈结果的真实性。另外，研
究者在访谈过程中，还要注意道德伦理问题。首先，被访谈者需对有关研究的基本信
息知情并同意接受访谈；其次，尊重被访谈者个人隐私，避免其它无礼行为；最后，兑
现对被访谈者的各种承诺。 (2)部分范式资料搜集方式及其搜集结果相同。文献计量范
式、文献荟萃分析范式主要通过虚拟网络或实体图书馆等渠道搜集得到用于研究的
二手资料；混合研究范式通过实证或非实证方式，搜集得到用于研究的一手或二手
资料。此外，应用实地观察与访谈范式、文献荟萃分析范式搜集到的主要是以文字为
主的质性资料，应用问卷调查范式搜集到的往往是量化数据，而应用文献计量范式
搜集得到的至少是可量化的研究资料。