สิ งทีส่งมาด้วย 1
สรุปสาระสําคัญของการปรับปรุงหลักเกณฑ์เกียวกับผูด้ แู ลสภาพคล่อง
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลาดหลักทรัพย์) ได้ปรับปรุงหลักเกณฑ์เกีย วกับผูด้ ูแลสภาพคล่องของหลักทรัพย์ใน
ตลาดหลักทรัพย์ โดยสรุปสาระสําคัญของส่วนทีป รับปรุงดังนี-
1. คุณสมบัติของผูด้ แู ลสภาพคล่อง: ปรับปรุงคุณสมบัตขิ องผูด้ แู ลสภาพคล่อง ดังนี-
หัวข้อ เกณฑ์เดิ ม
คุณสมบัตขิ องผูด้ แู ล ผูด้ แู ลสภาพคล่องอาจเป็ นบุคคลต่อไปนี-
สภาพคล่อง 1) เป็ นสมาชิก หรือ
2) เป็ นนิตบิ ุคคลทีม ใิ ช่สมาชิก ซึงได้รบั การรับรอง
การเป็ นผูด้ แู ลสภาพคล่องจากสมาชิก โดยนิติ
บุคคลดังกล่าวต้องทําธุรกรรมการชําระราคาและ
ส่งมอบหลักทรัพย์ผา่ นสมาชิก และต้องมี
คุณสมบัตอิ ย่างใดอย่างหนึงดังต่อไปนี-
2.1) มีประสบการณ์ในการเป็ นผูด้ แู ลสภาพคล่อง
2.2) มีระบบงานและบุคลากรทีเ ชือ ถือได้ว่าจะ
ปฏิบตั หิ น้าทีเ ป็ นผูด้ ูแลสภาพคล่องได้ หรือ
แสดงให้เห็นได้ว่ามีกระบวนการทีพ ร้อมใน
การปฏิบตั หิ น้าทีเ ป็ นผูด้ ูแลสภาพคล่อง
2.3) มีคณ
ุ สมบัตอิ นื ใดตามทีต ลาดหลักทรัพย์
กําหนด
2. การกํากับดูแล: ปรับปรุงเกณฑ์การกํากับดูแลให้มคี วามเหมาะสมยิง ขึน- ดังนี-
หัวข้อ เกณฑ์เดิ ม
>. การลงโทษผูด้ ูแล 1) ห้ามเป็ นผูด้ แู ลสภาพคล่องเป็ นการชัวคราว

สภาพคล่องกรณีฝ่าฝืน 2) ยกเลิกการขึน- ทะเบียนเป็ นผูด้ แู ลสภาพคล่อง
หรือไม่ปฏิบตั หิ น้าที 2) ไม่อนุญาตให้ขน-ึ ทะเบียนเป็ นผูด้ แู ลสภาพคล่อง
หรือทําการเสนอซื-อ
ขายหลักทรัพย์ทอี าจ
ทําให้เกิด False
market
เกณฑ์ใหม่
ปรับปรุงคุณสมบัตขิ องผูด้ แู ลสภาพคล่อง และ
กําหนดให้ผดู้ แู ลสภาพคล่องทัง- ทีเ ป็ นสมาชิก และ
นิตบิ ุคคลทีม ใิ ช่สมาชิก ใช้เกณฑ์คณุ สมบัตเิ ดียวกัน
ดังนี-
1) มีประสบการณ์ในการเป็ นผูด้ แู ลสภาพคล่อง
หรือมีบุคลากรผูป้ ฏิบตั งิ านทีม คี วามรูแ้ ละ
ความสามารถทีเ ชือ ถือได้ว่าจะปฏิบตั หิ น้าทีเ ป็ น
ผูด้ แู ลสภาพคล่องได้
2) มีระบบงานหรือกระบวนการทีแ สดงให้เห็นได้
ว่ามีความพร้อมในการปฏิบตั หิ น้าทีเ ป็ นผูด้ แู ล
สภาพคล่อง รวมถึงมีนโยบายและมาตรการ
การจัดการความเสีย งทีเ พียงพอ
3) ไม่อยู่ระหว่างการไม่อนุญาตให้ขน-ึ ทะเบียนเป็ น
ผูด้ แู ลสภาพคล่อง
4) มีคณ ุ สมบัตอิ นื ใดตามทีต ลาดหลักทรัพย์กาํ หนด
เกณฑ์ใหม่
เพิม เติมการลงโทษเป็ นดังนี-
1) ภาคทัณฑ์
ของหลักทรัพย์ใดหลักทรัพย์หนึงหรือทุก
หลักทรัพย์เพิม เติม เป็ นระยะเวลาไม่เกิน 6 เดือน
3) ห้ามเป็ นผูด้ แู ลสภาพคล่องเป็ นการชัวคราว
4) ยกเลิกการขึน- ทะเบียนเป็ นผูด้ แู ลสภาพคล่อง
1
 หัวข้อ เกณฑ์เดิ ม เกณฑ์ใหม่
2. เหตุแห่งการยกเลิก 1) สมาชิกซึง เป็ นผูด้ แู ลสภาพคล่องหรือสมาชิกที 1) คงเดิม
การเป็ นผูด้ แู ลสภาพ เป็ นผูร้ บั รองการเป็ นผูด้ ูแลสภาพคล่องขาดจาก
คล่อง สมาชิกภาพ
2) สมาชิกทีเ ป็ นผูร้ บั รองการเป็ นผูด้ แู ลสภาพคล่อง 2) คงเดิม
แจ้งเปลีย นแปลงหรือยกเลิกผูด้ แู ลสภาพคล่อง
ดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์
3) หลักทรัพย์ทผี ดู้ ูแลสภาพคล่องเป็ นผูด้ แู ลได้ถกู 3) คงเดิม
เพิกถอนจากการเป็ นหลักทรัพย์จดทะเบียน
4) ผูด้ แู ลสภาพคล่องไม่ได้ปฏิบตั หิ น้าทีด แู ลสภาพ 4) ผูด้ แู ลสภาพคล่องไม่ได้ปฏิบตั หิ น้าทีด ูแลสภาพ
คล่องของหลักทรัพย์ใดเป็ นเวลาไม่น้อยกว่า 1 ปี คล่องของหลักทรัพย์ใดเป็ นระยะเวลาตัง- แต่ 6
หรือระยะเวลาตามทีต ลาดหลักทรัพย์เห็นสมควร เดือนขึน- ไป หรือตามระยะเวลาทีต ลาดหลักทรัพย์
ผ่อนผัน เห็นสมควรผ่อนผัน

--------------------------------------------------------------