卷一(23-8)

1. 強制性公積金計劃管理局的職責包括：
I. 將公積金計劃註冊為註冊計劃。
II. 審批核准受託人及監管該核准受託人的事務及活動。
III. 確保設立適當的行業計劃。
IV. 處理與強積金產品及核准受託人有關的投訴。
A. I、II、III
B. I、II、IV
C. I、III、IV
D. I、II、III、IV

2. 以下哪一個不是證監會的部門：
A. 企業融資部
B. 市場監察部
C. 法律服務部
D. 資訊管理部

3. 以下哪一項關於證監券及期貨事務監察委員會(證監會)的描述是正確的﹖
A. 證監會是政府監管證券及期貨市場的最高層組織。
B. 在《證券及期貨條例》實施後，證監會便成為了認可財務機構從事受規
管業務的前線監管單位。
C. 證監會的財政來源主要是政府撥款。
D. 證監會的主席和董事是由特區行政長官委任

4. 程序覆核委員會：
I. 是獨立於證監會的實體
II. 須向律政司司長匯報
III. 目的是對證監會的運作程序進行覆核及監察。
IV. 由證監會主席擔任主席
A. I、II
B. I、III
C. II、III
D. I、IV

5. 以下哪一種是專業投資者﹖
A. 專業會計師
B. 上市公司
C. 持牌法團
D. 專業律師

1
 卷一(23-8)

6. 公司組織大綱載列：
I. 公司的名稱、註冊地點。
II. 公司的股本必須以港幣計值。
III. 公司股東及董事的權利。
IV. 公司的宗旨。
A. I、II
B. I、III
C. I、IV
D. II、IV

7. 公司董事擁有：
I. 公司的一般管理權力。
II. 辭退核數師的權力。
III. 向某些職位的高級人員授予管理權力。
IV. 更改股本的權力。
A. I、II
B. I、III
C. I、II、III
D. II、III、IV

8. 根據《公司條例》附表 A 的規定，股東特別大會可應以下哪些人士要求而
召開﹖
I. 股東
II. 董事
III. 核數師
IV. 法院
A. I、II、III
B. I、III、IV
C I、II、IV
D. I、II、III、IV

9. 根據《證券及期貨條例》證監會可認可：
I. 交易所公司
II. 交易所控制人
III. 結算所
IV. 金銀業貿易場
A. I、II、III

2
 卷一(23-8)

B. I、III、IV
C. II、III、IV
D. I、II、III、IV

10. 認可交易所控制人可監管：
I. 在聯交所上市的公司
II. 在交易所進行交易的中介人
III. 新推出的投資產品
IV. 聯交所及期交所，以及三間結算所。
A. I、II、III
B. I、IV
C. I、III、IV
D. I、II、III、IV

11. 有聯繫實體是指：
I. 中介人控制不少於 20%投票權的實體。
II. 中介人有權提名董事。
III. 為中介人從事經紀服務的有附屬公司。
IV. 在香港收取或持有該中介人的客戶資產。
A. I、II、III
B. I、II、IV
C. II、III、IV
D. I、II、III、IV

12. 證券及期貨事務監察委員會(證監會)獲授權就持牌法團(並非認可財務機構)
及其有聯繫實體就以下哪些事項訂立規則：
I. 保障客戶資產
II. 成交單據、收據、戶口結單及通知單
III. 中介人的清盤
IV. 備存記錄
A. I、II、III
B. II、III、IV
C. I、II、IV
D. I、II、III、IV

13. 根據《證券及期貨條例》，證監會：
I. 授權設立投資者賠償基金。
II. 獲授權管理投資者賠償基金。

3
 卷一(23-8)

III. 獲授權向投資者徵收投資者賠償徵費。
IV. 獲授權設定投資者賠償上限。
A. I、III
B. II、III
C. II、III、IV
D. I、II、III、IV

14. 《勝任能力的指引》載列勝任能力包括以下各項，除了：
A. 妥當的業務架構。
B. 完善的內部監控及風險管理制度。
C. 財政狀況。
D. 勝任人員。

15. 持牌法團或有聯繫實體在處理已收客戶款項時，須：
I. 於收取款項後一個營業日內將款項存入客戶獨立帳戶。
II. 於收取款項後三個營業日內對銷客戶的欠款。
III. 先扣除法團代表與客戶的欠款款項後支付予客戶。
III. 於收取款項後一個營業日內將款項按常設授權支付。
A. I、II
B. II、III
C. I、IV
D. I、III、IV

16. 電子形式發出成交單據須遵守《電子交易條例》的以下哪些規定﹖
I. 必須保存成交單據書面副本。
II. 必須獲客戶同意以電子形式收取成交單據。
III. 發出成交單據一方須確保原始資訊準確，並且獲準確地保留、傳送及複
製。
IV. 成交單據副本須至少保留 7 年。
A. I、II
B. II、III
C. II、III、IV
D. I、II、III、IV

17. 以下哪一項不屬於《適用於證監會的註冊人和持牌人的管理、監督及內部監
控指引》內所涉及的 8 個領域之內﹖
A. 管理及監督
B. 人事及培訓

4
 卷一(23-8)

C. 內部審計
D. 前線經營

18. 以下哪些是《適用於證監會的註冊人和持牌人的管理、監督及內部監控指引》
中運作監控的要求﹖
I. 中介人以誠信的態度進行交易，以及以公正、誠實及專業的態度對待客
戶。
II. 客戶與中介人的資產均受保障。
III. 保存可靠而準確的記錄及資料。
IV. 中介人及代表中介人行事的人須全面遵守法例及規則。
A. I、II、III
B. I、II、IV
C. II、III、IV
D. I、II、III、IV

19. 以下哪些關於證監會就防止洗黑錢及恐怖分子集資活動發出的指引的內容
是正確的﹖
I. 指引要求註冊機構採取措施識別可疑交易。
II. 指引列明違反此指引的人士會被刑事起訴。
III. 指引適用於持牌法團及註冊機構及其代表。
IV. 指引列舉 3 個常見的洗黑錢的階，包括存放、轉帳及整合。
A. I
B. I、II
C. I、III、IV
D. II、III、IV

20. 《防止洗黑錢活動指引》現時建議：
I. 在客戶開立帳戶時提高警覺，識別客戶身份。
II. 中介人應保留所有必要的交易記錄至少 10 年。
III. 識別及舉報可疑交易。
IV. 舉報可疑交易後，將客戶帳戶分開處理，凍結涉及洗黑錢活動的帳戶。
A. I、II
B. I、III
C. I、III、IV
D. I、II、III、IV

21. 在新的發牌制度下，《互聯網監管指引》將適用於以下哪些互聯網活動：
I. 從事證券買賣服務或投資建議等受證監會規管的活動而收取相關費用。

5
 卷一(23-8)

II. 透過電子化章程而提呈發售證券及提出集體投資計劃要約的事宜。
III. 與受規管活動相關的廣告及其他文件的發佈事宜。
IV. 發放有關廣播包含明確的免責聲明，說明香港居民不得使用有關服務或
產品。
A. I、II、III
B. I、III、IV
C. I、II、IV
D. II、III、IV

22. 根據《證券及期貨條例》的釋義，衍生工具是指：
I. 在上市證券中的權利、期權或權益。
II. 任何合約，其目的是是藉參照上市證券中的權利、期權或權益的價
格，以獲得利潤或避免損失。
III. 關乎上述 I 或 II 的權利、期權或權益。
IV. 任何產生、確認或證明上述 I、II、III 任何一項的文書或其他文件。
A. I
B. I、II
C. I、II、III
D. I、II、III、IV

23. 期貨商代表必須：
I. 為期貨交易所股東，持有至少一股股份。
II. 成為期交所交易所參與者。
III. 僅有權為其本身利益而進行期貨合約及/或期權合約交易。
IV. 僅有權為其本身利益或其控股公司的利益而進行期貨合約及/或期權合
約交易。
A. I、II
B. II、III
C. I、III
D. II、III、IV

24. 在香港從事機構融資活動的規管要求主要載列於：
I. 《證券及期貨條例》
II. 《公司條例》
III. 《上市規則》
IV. 《基金經理操守準則》
A. I、II、III
B. I、II、IV

6
 卷一(23-8)

C. II、III、IV
D. I、II、III、IV

25. 針對市場失當行為案件，
I. 證監會如認為民事法制度適用，會將事實提交財政司司長。
II. 證監會如認為已觸犯刑事罪行，便會將事實提交律政司司長，決定是否
循刑事檢控。
III. 如循刑事檢控程序，將會引用「相對可能性」測試作取證標準。
IV. 證監會有權循簡易程序就輕微案件在裁判法院提出檢檢。
A. I、II、III
B. I、II、IV
C. II、III、IV
D. I、II、III、IV

26. 以下哪些屬於市場失當行為：
I. 虛假交易
II. 作出疏忽或錯誤的聲明
III. 未獲邀約的造訪
IV. 披露關於受禁交易的資料
A. I、II
B. II、III
C. I、IV
D. II、III、IV

27. 以下哪一條不是由證監會執行的條例或規則﹖
A. 《證券及期貨條例》
B. 《強制性公積金計劃條例》
C. 《防止洗黑錢活動指引》
D. 《互聯網監管指引》

28. 香港的監管理念及制度是：
I. 主要以監管機構評審結果為本，輔以披露為本。
II. 主要以披露為本，輔以監管機構評審結果為本。
III. 《公司條例》是以披露為本。
IV. 聯交所《上市規則》是以披露為本。
A. I、III
B. II、IV
C. I、IV

7
 卷一(23-8)

D. II、III

29. 證監會的僱員、獲授權人或調查員在適當情況下可向裁判法院申請，要求發
出手令：
I. 授權指定的人、警務人員及執行該手令的其他人，在 7 日內隨時進入指
定的處所；如有必要，可強行進入。
II. 要求身處該處所的任何人交出任何文件。
III. 授權指定的人搜查、檢取及移走任何文件。
IV. 授權指定的人可無限期保留該等文件。
A. I、II、III
B. II、III、IV
C. I、III、IV
D. I、II、III、IV

30. 以下哪一項關於刑事法的描述是不正確的﹖
A. 刑事法界定針對社會的罪行及如何對疑犯進行調查、起訴、審訊及處罰。
B. 案件根據「相對可能性的衡量」來裁決。
C. 刑事理由與民事理由可能出現在同一案件中。
D. 刑事案件由律政司等政府委任機構針對違法者提出訴訟。

31. 以下哪些是關於普通法對僱傭關系的規定﹖
I. 僱主必須向其僱員提供薪酬。
II. 僱員必須證明其具備技能及稱職，服務忠誠、服從及保密。
III. 僱員必須對其在履行職責時因失誤而導致的損失負責。
IV. 僱主必須提供安全的工作環境。
A. I、II、III
B. I、II、IV
C. II、III、IV
D. I、II、III、IV

32. 以下哪些關於仲裁的描述是正確的﹖
I. 本地仲裁是指爭議雙方均位於香港。
II. 本地仲裁是指爭議雙方中的一方位於香港。
III. 國際仲裁是指爭議雙方中的一方位於境外。
IV. 國際仲裁是指爭議雙方均位於境外。
A. I、III
B. II、IV
C. I、IV

8
 卷一(23-8)

D. II、III

33. 根據《證券及期貨條例》第 183 條規定，任何受調查的人須：

I. 交出文件及作出解釋。
II. 從一切合理方式協助調查員。
III. 藉書面聲明支持其證據。
IV. 面見調查員，以口頭回答問題。
A. I、II
B. I、II、III
C. I、II、IV
D. I、II、III、IV

34. 根據《證券及期貨條例》第 194 條規定，如受規管人士犯失當行為或並非適

當人選，證監會可：
I. 撤銷或暫時吊銷持牌人獲發牌進行的所有或部份受規管活動的牌照。
II. 公開或非公開地譴責該受規管人士；
III. 命令受規管人士分別或同時支付罰款 500 萬元、由該該失當行為而獲
取的利潤金額或避免的損失金額的 3 倍(以金額大者為準)。
IV. 撤銷或暫時吊銷負責人員所獲成為負責人員的核准。
A. I、II、III
B. I、III、IV
C. I、II、IV
D. I、II、III、IV

35. 根據《證券及期貨條例》，證監會可向主要在海外經營業務的公司授予短期
牌照，容許其在香港進行證監會規管活動：
I. 短期牌照有效期不超過 3 個月。
II. 短期牌照的經營範圍包括第 1、4、6、9 類活動。
III. 短期牌照在 24 個月內的總持有期合供不得超過 12 個月。
IV. 證監會授出牌照，臨時牌照須予撤銷。
A. I、II
B. I、IV
C. II、III、IV
D. I、II、III、IV

36. 監管機構必須確保持牌法團本身擁有足夠資金：
I. 配合其業務擴展。
II. 支持其業務活動水平。

9
 卷一(23-8)

III. 在債務到期時能償還債務。
IV. 在發生不利於該持牌法團的突發事件時可提供緩衝。
A. I、II、III
B. I、III、IV
C. II、III、IV
D. I、II、IV

37. 在聯交所買賣的股票期權是：
I. 美式期權
II. 歐式期權
III. 行使時以實物交收
IV. 行使時以現金交收
A. I、III
B. I、IV
C. II、III
D. II、IV

38. 有意透過交易所進行交易的人士，必須：
I. 持有交易權
II. 具備交易所會員資格
III. 向有關交易所申請註冊為交易所參與者
IV. 向有關結算公司申請註冊為結算參與者
A. I、III
B. I、II、III
C. I、III、IV
D. I、II、III、IV

39. 下列哪一項關於對上市公司獨立非執行董事的描述是不正確的﹖
A. 董事會至少須設有兩名獨立非執行董事。
B. 獨立非執行董事不得持有佔已發行股本總額 2%以上的股份。
C. 獨立非執行董事不現時或過去均不得在業務中擁有任何財務或其他權
益。
D. 獨立非執行董事不得擔任任何管理職責。

40. 根據《上市規則》的規定，在下列哪些情況下，上市公司須披露其交易詳情﹖
I. 非常重大的收購事項
II. 主要交易
III. 關連交易

10
 卷一(23-8)

IV. 優惠交易
A. I、II
B. I、II、III
C. I、III、IV
D. I、II、III、IV

41. 以下哪一項不是聯交所暫停發行人的證券買賣的原因﹖
A. 聯交所認為公司眾人士所持有的證券數量不足。
B. 聯交所認為發行人沒有足夠的業務運作或相當價值的資產，以保證其證
券可繼續上市。
C. 發行人連續三年錄得經營虧損。
D. 聯交所認為發行人不再適合上市。

42. 以下哪些關於《單位信託及互惠基金守則》的描述是正確的﹖
I. 守則是證監會監管集體投資計劃的基礎。
II. 該守則具法律效力。
III. 該守則載有提交指定文件、廣告的格式及內容。
IV. 該守則列明證監會對有關事項核准的規定。
A. I、II、III
B. I、III、IV
C. I、II、IV
D. I、II、III、IV

43. 以下哪些是《個人資料(私隱)條例》內列出的六項保障資料的原則﹖
I. 收集個人資料的技巧
II. 個人資料的準確性及保留期間
III. 個人資料的使用
IV. 個人資料的保安
A. I、II、III
B. II、III、IV
C. I、II、IV
D. I、II、III、IV

44. 企業管治涉及的擁有權益團體包括：
I. 股東
II. 債權人
III. 僱員
IV. 客戶

11
 卷一(23-8)

A. I、II
B. I、III
C. I、II、III
D. I、II、III、IV

45. 操控價格是指：
I. 訂立結果可維持、抬高、降低、穩定證券價格或引致該等證券價格出
現波動的虛售交易。
II. 某關連人士掌握有關消息，並利用有關消息進行交易或促使他人進行
交易。
III. 某些經營全權委託戶口的基金經理與中介人，利用他們所管理的基金
或全權委託戶口大量落盤，從而獲取高佣金收入。
IV. 蓄意或罔顧後果地訂立或履行結果可維持、抬高、降低、穩定證券或
期貨合約價格或引致該等證券或期貨合約價格出現波動的虛構或非
真實交易或手段。
A. I、II
B. I、III
C. II、IV
D. I、IV

46. 根據《證監會持牌人或註冊人操守準則》，中介人應了解：
I. 客戶戶的真實和全部的身分
II. 每位客戶的實財政狀況
III. 每位客戶的家庭狀況
IV. 每位客戶的投資經驗及目標。
A. I、II、III
B. I、II、IV
C. I、III、IV
D. I、II、III、IV

47. 根據《單位信託及互惠基金守則》，認可集體投資計劃與關連人士的交易總
額，不應超過該計劃任何一個年度交易總額的______。
A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 60%

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 卷一(23-8)

卷一(23/8)
建議答案

1. B 16. B 31. B 46. B

2. D 17. D 32. A 47. C
3. D 18. D 33. A
4. B 19. C 34. C
5. C 20. B 35. B
6. C 21. A 36. C
7. B 22. D 37. A
8. D 23. B 38. A
9. A 24. A 39. B
10. B 25. B 40. A
11. B 26. C 41. C
12. C 27. B 42. B
13. B 28. D 43. B
14. C 29. A 44. D
15. C 30. B 45. D

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