Khoá đào tạo chuyên gia đánh giá nội bộ ISO9001:2008

BÀI TẬP TÌNH HUỐNG 2

Dưới đây là các tình huống ghi nhận từ các đánh giá viên nội bộ (ĐGVNB) thực hiện đánh giá tại
Công ty ABC với các phòng ban khác nhau. Các nhóm hãy xem xét kỹ các tình huống này và đưa
ra nhận định đánh giá của nhóm đối với các tình huống này: phù hợp hay không phù hợp / nhận
xét ( obs) theo điều khoản nào của tiêu chuẩn ISO 9001:2008.
- Nếu các nhóm cho rằng các bằng chứng khách quan chưa đủ để đưa ra thành điểm không phù
hợp, nhóm hãy trình bày phần giải thích của mình và theo nhóm, ĐGVNB cần kiểm tra thêm gì
trước khi kết luận.
Lưu ý: chỉ đánh giá dựa trên các thông tin đươc cung cấp trong tình huống, không suy diễn.
1. Trong phòng QC có 3 thước kéo , mô ̣t thước có tem hiê ̣u chuẩn còn thời hạn, một thước không
có tem hiệu chuẩn, một thước có giá trị hiệu chuẩn ghi trên tem đã hết hiệu lực (vượt ngày). Vấn
đề này phù hợp hay không phù hợp?

1-5 2-4 3-5 4-7 5-4 6-4 7-4 8-6

Ktra Kph Xem them Same 1 Kph vi Kph Kph hc Kph vi
thông tin QD su khc khong hc khc
sử dụng. dung
thuoc.
Neu 2 kg
su dung
thi obs
nhan dien

2. Trong khu vực kho khá rông, nhiệt độ quy định trong kho là 22oC đến 26 oC. Có một nhiệt kế
đã hiệu chuẩn ghi nhiệt độ đặt tại một góc kho. Nhiệt độ ghi nhận tại góc đó nằm trong quy định
cho phép, nhưng khi đi đến góc đối diện , cảm thấy nhiệt độ nóng hơn. ĐGVNB sẽ thực hiện
đánh giá như thế nào ?
1 2 3 4 5 6 7 8
Đo t0 Đo t0 Ph Đo t0 Đo t0
Do t0 Do t0 Do t0

3. “Quy định vận hành máy nén khí” quy định phải xả nước ngưng trong bình chứa hàng ngày. Sổ
bảo dưỡng của xưởng A (trong tháng 12/2015) cho thấy lần xả nước ngưng cuối cùng được ghi
nhâ ̣n là vào cuối ngày sản xuất sau cùng (ngày 14/12/2015) trước khi xưởng tạm nghỉ 2 tuần
(nghỉ từ 15/12- 31/12/2015) . Và viê ̣c xả nước ngưng đã không đươc thực hiện trong 2 tuần
này đối với các máy sử dụng riêng cho xưởng này. Vấn đề này phù hợp hay không phù hợp?

1 2 3 4 5 6 7 8
PH PH PH PH PH PH PH PH

1/2
Khoá đào tạo chuyên gia đánh giá nội bộ ISO9001:2008

4. Quy định kiểm tra hệ thống máy lạnh của tòa nhà yêu cầu phải kiểm tra và vệ sinh “ dàn
nóng” 1 lần / 6 tháng. Khi xem “phiếu kiểm tra ” trong năm 2014 và 2015 , ĐGVNB nhâ ̣n
thấy có nhiều “dàn nóng” thực tế được kiểm tra và vệ sinh 1 lần trong khoảng 3 – 4 tháng (các
dàn nóng khác được vê ̣ sinh đúng quy định) . Nhâ ̣n định của nhóm.
1 2 3 4 5 6 7 8
PH-OBS PH OBS OBS KPH PH NC OBS

5. Tại phòng làm việc của Đại diện Lãnh đạo, ĐGVNB xem qua các báo cáo đánh giá chất lượng
nội bộ của công ty và nhận thấy trong ba năm gần đây , khoảng 70% tổng số các điểm không
phù hợp trong mỗi kỳ đánh giá xuất phát từ phòng thiết kế. Thủ tục Đánh giá nội bộ yêu cầu
tiến hành đánh giá tất cả các bộ phận định kỳ 1 năm một lần và yêu cầu này được thực hiện
đằy đủ kể từ khi thực hiện hệ thống. Nhóm đánh giá có phát hiê ̣n sự không phù hợp qua các
thông tin được thu thâ ̣p không?
1 2 3 4 5 6 7 8

6. Trong quá trình đánh gía nô ̣i bô ̣ tại phòng mua hàng, ĐGVNB hỏi người quản lý phòng về viê ̣c
lựa chọn nhà cung cấp thiết bị A. Người quản lý cho biết nhà cung cấp cũ không đáp ứng được
về ngày giao hàng và đã được thay bằng nhà cung cấp mới chưa được giao dịch trước đó. Chỉ
tiêu đánh giá đối với nhà cung cấp này chỉ là giá bán, ngoài ra không có bất kỳ tiêu chí đánh giá
nào khác. Hồ sơ đánh giá cũng xác định điều này. Điều này phù hợp hay không phù hợp ?
1 2 3 4 5 6 7 8
OBS OBS OBS KHP7.4.1 KHP7.4.1 KPH 7.41 KPH 7.4 KPH 7.4.1

7. Quá trình Thử việc là yêu cầu trong Quy trình tuyển dụng của công ty và Quy trình này yêu cầu
các nhân viên mới phải được đánh giá sau khi kết thúc thử việc. Tuy nhiên khi xem xét hồ sơ
tuyển dụng 3 nhân viên mới ( đã được ký hợp đồng chính thức) của phòng A không thấy có hồ
sơ đánh giá về quá trình thử việc của 3 nhân viên này. Khi được hỏi , Trưởng phòng A cho
biết 3 nhân viên trên đã được ký hợp đồng là bằng chứng thử việc đạt yêu cầu nên hồ sơ
đánh giá về quá trình thử việc là không cần thiết. Điều này phù hợp hay không phù hợp ?
1 2 3 4 5 6 7 8
KPH KPH KPH KPH KPH KPH KPH KPH 6.2.2
6.2.2 6.2.2 6.2.2 6.2.2 6.2.2 6.2.2

2/2
Khoá đào tạo chuyên gia đánh giá nội bộ ISO9001:2008
8. Phòng Nhân sự không có bảng mô tả công việc cho nhân viên bảo vệ như các chức danh khác,
Trưởng Phòng giải thích rằng dịch vụ bảo vệ được thuê bên ngoài, nên các trách nhiệm của bảo
vệ đã được xác định trong hợp đồng. (Khi kiểm tra Hợp đồng, ĐGVNB xác định điều này) Vấn
đề này phù hơp không ?

1 2 3 4 5 6 7 8
PH 6.2.2 PH - OBS KPH PH6.2.2 PH5.5.1 Ph PH 6.1
6.2.2 PH 6.2

9. Phòng nhân sự không đào tạo cho 5 nhân viên mới như Quy trình đào tạo quy định. Đây là 1 điểm
không phù hợp. Hành đô ̣ng khắc phục của phòng cho sự không phù hơp trên là đào tạo bổ sung cho 5
nhân viên TRÊN , ngoài ra không thực hiê ̣n thêm hành đô ̣ng gì khác. Hành đô ̣ng khắc phục như vâ ̣y là
đủ hay chưa?
1 2 3 4 5 6 7 8
KPH8.5.2 KPH8.5.2 KPH8.5.2 KPH6.2. KPH6.2.2 PH - OBS KPH8.5.2
KPH6.2.2 -3

BÁO CÁO SỰ KHÔNG PHÙ HỢP

Bộ phận:……………………………………………………………………Điều khoản số……..…

3/2
Khoá đào tạo chuyên gia đánh giá nội bộ ISO9001:2008

Yêu cầu tiêu chuẩn (liên quan đến nội dung không phù hợp)
.......................................................................................................................................................................
.......................................................................................................................................................................
.......................................................................................................................................................................
Quy định của công ty (liên quan nội dung không phù hợp -nếu có) ............................................................
.......................................................................................................................................................................
.......................................................................................................................................................................
.......................................................................................................................................................................
Mô tả sự không phù hợp...............................................................................................................................
.......................................................................................................................................................................
.......................................................................................................................................................................
.......................................................................................................................................................................
.......................................................................................................................................................................

.......................................................................................................................................................................
.......................................................................................................................................................................
Chuyên gia: Ký tên:

4/2