營建知訊 447 期/2020/04

《世界脈動》

FIDIC 國際工程契約範本

王祥騮 土木技師

為建立產業共通語言推出範本

國際工程專案面對的是不同的政經體制、產業環境和工作習慣，
不確定的事物本來就比較多，如果使用的契約文本也是五花八門，則
解讀上的偏差將導致不確定因素的效果加劇，使履約的風險升高。因
此 國 際 顧 問 工 程 師 聯 合 會 （ International Federation of Consulting
Engineers, FIDIC）從成立之始即致力於編制適用於國際工程專案的契
約範本，為業界和利害關係人建立一個共通的語言，使締約前的招
標、談判以至締約後的執行、爭議能在一致的概念和文字下進行，以
維持契約操作的穩定性。

FIDIC 是法文 Fédération Internationale Des Ingénieurs-Conseils 的

縮寫，於 1913 年由法國、比利時、瑞士三國的協會推動成立，其後
才增加英文名稱。百年來 FIDIC 已發展成為擁有百餘個國家會員協會
（National Member Association）的國際性組織，代表四萬餘家顧問公
司和百萬從業人員。FIDIC 於 1957 年首度推出傳統施工承包契約範
本，逐步發展出涵蓋各種承包模式的範本系列，其基本概念、文本架
構乃至條款文字對於國際工程和專案管理業務非常具有參考價值，本
文將就其範本類型、契約原則、風險分擔和爭議處理作全面性的介紹。

範本涵蓋各種承包模式

FIDIC 從 1957 年推出傳統施工承包的契約範本之後，持續研擬

新的契約，以配合不斷演化的工程承包模式如統包、EPC、DBO 等；
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也和世界銀行等國際融資機構合作推出符合貸款需求的契約；對於簡
單小型的專案則另推出簡化的契約以減少不必要的履約作業。每種契
約範本也隨著實際運用和專業探討的回應逐步改版，並納入建築資訊
模型（Building Information Modelling, BIM）的有關注意事項，以下
將就各種承包模式的契約範本逐一說明，並依 FIDIC 慣例按顏色定
名。各範本最新版本的名稱和版次整理如表一，不過因為新版本的接
受和普及需要時間，所以當前盛行的版本可能不是最新的版本。

1. Red Book

Red Book 是傳統施工承包的契約，由業主提供設計，廠商按圖施

工，契約金額原則上按量計價，但如果符合條件也可以採用固定
總價。Red Book 是 FIDIC 推出的第一份契約範本，1957 年初版
時採用的名稱是 Conditions of Contract（以下簡稱 CoC）for Works
of Civil Engineering Construction，1999 年全面改版時改為 CoC for
Construction, for Building and Engineering Works Designed by the
Employer，名稱雖然略有不同，契約標的都是土建工程，主要強
調這是由業主提供設計的契約。

2. Yellow Book

Yellow Book 是 FIDIC 繼 Red Book 後推出的第二份契約範本，

1963 年初版時採用的名稱是 CoC for Electrical and Mechanical
Works, Including Erection on Site，契約標的是機電工程，以對應
土建工程，由廠商負責（至少大部分）設計，契約金額採用固定
總價。1999 年全面改版時名稱改為 CoC for Plant and Design-Build,
for Electrical and Mechanical Plant and for Building and Engineering
Works Designed by the Contractor，契約標的擴大納入由廠商設計
的土建工程，主要強調這是由廠商負責設計的契約。
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3. Orange Book／Silver Book

1995 年初版稱為 CoC for Design-Build and Turnkey 的 Orange

Book 是 FIDIC 契約範本的一個重大轉變，在這種契約之下，廠
商將承擔絕大部分的風險，以固定總價、固定時程的條件達成業
主 對 效 能 和 品 質 的 要 求 。 在 契 約 管 理 上 取 消 了 工 程 司 （ the
Engineer），改以業主代表（Employer’s Representative）執行類似
的 功 能 。 在 爭 議 處 理 上 首 次 加 入 爭 議 裁 決 委 員 會 （ Dispute
Adjudication Board, DAB）的機制，以提升爭議處理的效率。1999
年初版的 Silver Book 基本承襲了 Orange Book 的概念和條款，名
稱改為 CoC for EPC／Turnkey Projects，基本上適用於石化廠、發
電廠等精密複雜的工業設施或高度系統化的基礎設施。

上列三者是業界最常用到的契約範本，在 1999 年全面改版（Silver

Book 為初版）後合稱 Rainbow Suite，並重新編訂版次，1999 年是第
一版，目前最新的版本是 2017 年的第二版。

4. Green Book

Green Book 的名稱是 Short Form of Contract，只有 15 個章節，約

40 頁，相較於其他範本 20 個章節和 200 餘頁的份量簡化了許多。
Green Book 適用於金額較小（如 50 萬美元）
、工期較短（如 6 個
月）、簡單或重複性作業（如浚渫）的工程，契約標的可以包括
土建和機電工程，設計可以由業主或廠商負責，契約金額可以從
按量計價到固定總價，文本備有許多選項。1999 年初版的 Green
Book 沿用至今。

5. Pink Book
Red Book 問世很早，在國際間已擁有很高的接受度，世界銀行、
亞洲開發銀行等全球性或區域性融資機構，將其修改後作為本身
貸款專案的契約範本。不過個別機構的修改，無論是原則或文字
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難以統一，對於國際廠商造成很大的困擾。因此 FIDIC 經與各融

資機構協調後將內容統一，於 2005 年推出初版的 Pink Book，以
1999 年的 Red Book 為基礎，名稱與 Red Book 相同，另加
Multilateral Development Bank Harmonized Edition 的字樣以示區
別。Pink Book 的最新版本是 June 2010（沒有版次）
，仍以 1999
年的 Red Book 為基礎，目前共有 8 個融資機構參與。

6. Gold Book

Gold Book 就如其名稱 CoC for Design, Build and Operate Projects
所表達，是將廠商承包的範圍從設計、施工延伸到操作、維護，
其中設計、施工的部分基本承襲了 Yellow Book 的概念和條款，
操作、維護的部分以 20 年期間為基準，因此並不是工程保固的
延伸，而是長期性的營運，適用於 BOT、PFI 等特許經營模式下
的承包方案，業主只要關注資金、管理和業務即可。2008 年初版
的 Gold Book 沿用至今。

7. Blue Book（Blue-Green Book）

Blue Book 的名稱是 Form of Contract for Dredging and Reclamation

Works，基於浚渫和填海工程的重複作業特性，2006 年的初版是
以 Green Book 為基礎，所以也稱為 Blue-Green Book。但推出後
被業界認為與實務有很大的差異，於是 FIDIC 與國際浚堞企業協
會（International Association of Dredging Companies）合作於 2016
年推出第二版，將這類工程非效能導向、竣工收方計量、24 小時
連續作業等特性納入範本。2016 年第二版的 Blue Book 沿用至
今。

8. Emerald Book

Emerald Book 的名稱是 CoC for Underground Works，於 2019 年由

FIDIC 與國際隧道和地下空間協會（International Tunnelling and
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Underground Space Association, ITA-AITES）共同推出，這是專為

具有地質不確定性的地下工程所編製的契約範本，以 2017 年的
Yellow Book 為基礎修改而成，特點是定義了一份地質基準報告
（Geotechnical Baseline Report）
，藉以劃分業主與廠商承擔的風險
範圍。Emerald Book 的最新版本就是 2019 年的初版。

表一 各契約範本最新版本的名稱和版次
簡稱 最新版本的名稱和版次
Conditions of Contract for Building and Engineering Works
Red Book Designed by the Employer
(2nd Edition, 2017)
Conditions of Contract for Electrical & Mech. Plant & for
Yellow Book Building & Engineering Works Designed by the Contractor
(2nd Edition, 2017)
Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects
Silver Book
(2nd Edition, 2017)
Short Form of Contract
Green Book
(1st Edition, 1999)
Conditions of Contract for Building and Engineering Works
Designed by the Employer
Pink Book
MDB Harmonized Edition
(June 2010)
Conditions of Contract for Design, Build and Operate (DBO)
Gold Book Projects
(1st Edition, 2008)
Form of Contract for Dredging and Reclamation Works
Blue Book
(2nd Edition, 2016)
Conditions of Contract for Underground Works
Emerald Book
(1st Edition, 2019)

在業主與廠商的契約範本之外，FIDIC 另外還推出了工程分包、
顧問委聘、聯合體等契約範本，限於篇幅不在本文中介紹。
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範本內容繁簡有別

FIDIC 契約範本最主要的內容是一般條款（General Conditions）

和特定條款（Particular Conditions）的導則（Guidance）
，另外再附上
契約主文、各種保證書、爭議裁決協議等範本或表格，從招標至簽約
過程所需要的文件，除技術性的圖說之外都包羅在內。

一般條款是範本的核心，而且「版權所有、不得修改」，如果必
須修改只能在特定條款中處理。特定條款分為兩部分，第一部分是契
約數據（Contract Data）
，範本列出在一般條款中提到需要寫明的日期、
天數、金額或百分比等，由業主填入數據。第二部分是特殊規定
（Special Provisions）的導則，範本對應一般條款的章節編制了一份
撰寫特殊規定的須知，當一般條款不能適用於當地環境、專案條件或
業主取向時，可以依照須知在特殊規定中加以增刪修改。

不過在本文介紹的八種範本中，Green Book 和 Blue Book 屬於簡

化的契約，以 Form of Contract 冠名
（其他範本以 Conditions of Contract
冠名），因為其簡化的特性，FIDIC 認為無須再動用特殊規定，而將
特定條款中的契約數據轉為一般條款的附錄，並將設計責任、計價方
式等選項也列入附錄，省略了重新撰寫文件的工作。

早期的一般條款在章節的編排上比較零亂，1995 年的 Orange
Book 將條款整併為 20 章，其後推出的範本包括 1999 年的 Rainbow
Suite 都採用這樣的格式，直到 2017 年 Rainbow Suite 才再統一調整
為 21 章。表二所列是 2017 年 Rainbow Suite 的章節，所包含的三種
範本除章節數相同之外，章節名稱也大同小異。
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表二 2017 年 Rainbow Suite 一般條款的章節名稱

章節 Red Book Yellow Book Silver Book
1 General Provisions (如左) (如左)
2 The Employer (如左) (如左)
The Employer’s
3 The Engineer (如左)
Administration
4 The Contractor (如左) (如左)
5 Subcontracting Design Design
6 Staff and Labor (如左) (如左)
7 Plant, Materials and Workmanship (如左) (如左)
8 Commencement, Delays and Suspension (如左) (如左)
9 Tests on Completion (如左) (如左)
10 Employer’s Taking Over (如左) (如左)
11 Effects after Taking Over (如左) (如左)
Tests after Tests after
12 Measurement and Valuation
Completion Completion
13 Variations and Adjustments (如左) (如左)
14 Contract Price and Payment (如左) (如左)
15 Termination by Employer (如左) (如左)
Suspension and Termination by
16 (如左) (如左)
Contractor
17 Care of the Works and Indemnities (如左) (如左)
18 Exceptional Events (如左) (如左)
19 Insurance (如左) (如左)
20 Employer’s and Contractor’s Claims (如左) (如左)
21 Disputes and Arbitration (如左) (如左)

「黃金五原則」維護範本精神

多年來 FIDIC 發現，透過特定條款將一般條款改得面目全非的情

況非常嚴重，背離了 FIDIC 所秉持「公正且公平」的基本精神，但業
主對外仍然宣稱這份契約是以 FIDIC 範本為基礎，誤導了投標廠商和
利害關係人，也損傷了 FIDIC 的品牌。為了遏止這種情況繼續擴展，
FIDIC 在 2019 年發表了一份《The FIDIC Golden Principles》
，作為使
用和修改 FIDIC 範本的原則。不過裡面的五項原則都是概念性的敘
述，為幫助了解，以下將就其本文及解釋加以說明：
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1. 契約所有參與方的職責、權利、義務、角色以及責任（以下統稱
職責）應如一般條款所陳述者，並與專案的需求相符。

 前半段是強調不得對一般條款所陳述的職責作重大的改變。
 後半段是強調所採用的範本種類必須與專案的需求相符。

2. 特定條款的文字必須清晰和明確。

 招標階段的 Q&A 和議約階段的任何協議，應在契約文件的優

先順序中賦予明確的地位。
 一般條款中被刪除的部分應在特殊規定中補入相同範疇的約
定，以免出現未被定義的職責。

3. 特定條款不得改變一般條款中風險與回報分擔的平衡。

 這個原則與第一則是相互呼應的，職責的改變自然就會改變風
險與回報分擔的平衡。
 例如：業主對所有地質和水文調查資料的正確與完整負責，承
包商對這些調查資料的詮釋負責。

4. 契約中所規定各參與方履行義務的時間必須合理。

 除非符合「除非另行協議」的條件，一般條款中關於履行義務
的時間不可過度緊縮或過度寬鬆。
 即使符合「除非另行協議」的條件，對履行義務的時間所作的
改變必須合理並符合比例原則。

5. 除非與法令衝突，所有正式的爭議應以爭議防治與裁決委員會
（Dispute Avoidance／Adjudication Board, DAAB）或爭議裁決
委員會（Dispute Adjudication Board, DAB）所作暫時具約束性
的決定作為提付仲裁的先決條件。

 如果契約中列有 DAAB 或 DAB 的約定則符合本原則，反之則

否。
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 DAAB 或 DAB 的設置是近年來國際間對於工程爭議處理的新

趨勢，將於下節作進一步說明。

FIDIC 特別指出，發表「黃金五原則」是希望在特定條款中所作
的修改能夠不違背一般條款的精神，但如果採用了與專案需求不相符
的範本種類，或誤用了一般條款則不在其考慮範圍，因此建議契約主
辦人員應設法避免發生這些情形，必要時應諮詢專業人員。

風險分擔力求公正和公平

風險與工程專案幾乎是伴隨而行的，而國際工程專案所面對的風
險更是複雜，因此「黃金五原則」中就有一則是針對風險與回報的分
擔。不過風險分擔並不是一個可以客觀評判的課題，除了專業觀點之
外，還存在市場、產業的因素。例如 Silver Book 將絕大部分的風險
轉嫁給廠商，由於市場需要這樣的服務，廠商只能以提高標價和強化
管理來因應，事實上國際間已經存在許多擅長於 EPC／Turnkey 工程
的知名廠商，足見市場與產業在風險的天平上具有相當的影響力。

不過不論風險的分擔涉及多少因素，其設定仍然應該從最基本的
概念著手，其中最常被引用的就是 Nael Bunni[1]所提出如何考慮風險
分擔的四項原則：

(1) 那一方最有能力控制該風險或／及其後果
(2) 那一方最有可能預見該風險
(3) 那一方最有能力承擔該風險
(4) 當該風險出現時，最終受損或受益最大的一方

前面兩項準則與契約中兩方的職責相關聯，因此 FIDIC 在範本中

採取下列的原則：

 廠商最適於處理與施工作業規劃、執行、資源取得和現場安
全相關的風險。
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 業主應該承擔與工地（Site）包括其實體狀態如地形、地質、
水文、地下埋設物相關的風險。

 負責設計的一方應該承擔與設計相關的風險。

上述的原則雖然在理論層面非常清晰，但在實務上必須綜合考量
才能達到「公正且公平」的境界，最明顯的例子就是有關「不可預見
的地下狀況」的風險分擔，當發生這類不利於工程進行的情況時，廠
商應該先對這個情況進行調查、評估並提出（在 Red Book 的情形則
會同業主的設計者提出）處置的建議方案。如果現場出現滲水或滑動
等現象，廠商還必須採取緊急措施以避免災害擴大。廠商基於職責和
專業，固然必須負責處理這類風險所引發的額外工作，但無力承擔其
後果，因此業主必須承擔額外工作所需要的成本和工期。

表三是就 Rainbow Suite 三種範本中，部分風險項目的分擔所作

的比較，在這個比較中可以看到 Silver Book 將大部分風險轉嫁給廠
商。

表三 Rainbow Suite 三種範本風險分擔的比較

風險的狀況 Red Book Yellow Book Silver Book
違反當地法令規章 C C C
破壞或影響環境 C C C
移交前工程的維護 C C C
設計疏失 E C C
無法預見的地下狀況 E E C
極端不利的氣候狀況 E E C

由於流行疾病或政府行為所引起無
E E C
法預知的資源短缺
政府主管部門所引致的延宕 E E E
不可抗力的後果 E E E
註：E 由業主承擔，C 由廠商承擔
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因此 FIDIC 特別強調在下述情況時不適宜採用這種契約，以期在
實質風險之外，從程序和條件上給予廠商適當的保障：

 如果沒有充分的備標時間或招標資訊以供廠商掌握業主需
求，或進行設計、估價和風險評估。

 如果契約標的包含重大的地下工程或廠商無法事前檢視的狀
況，除非特定條款對於未預見的狀況另有約定。

 如果業主意圖監督或管控廠商的作業，或審查廠商的施工圖。

當未預見或無法預知的情況發生且其風險分擔在契約中不明確，
或雖然在契約中已確立風險分擔的原則，但實際狀況並不盡然符合相
應的條件時就會發生爭議，以下將就 FIDIC 的爭議處理機制作一個說
明。

爭議處理旨在避免爭議

營建專案的團隊成員眾多，利害關係人介面複雜，還要面對自然
環境中的許多不確定因素，不能完全按照既定的計畫或步驟執行是這
個行業的特色，或者可稱為常態，所以求償和爭議的處理是工程契約
中非常重要的部分，工程界與法學界一直在努力尋求更公平有效的處
理方法。

雖然 FIDIC 已經明列風險分擔的原則如前節所述，但是當影響履
約的情事發生時，仍然需要一方述明理由、擬具方案、並估計額外的
費用、時間或其他條件提出求償（Claim）
，如果對方接受（通常經過
協商）
，則雙方的協議成為契約的修訂條款，併同執行。但如果另一
方不接受就產生了爭議（Dispute），傳統的處理機制是訴訟，晚近的
處 理 機 制 是仲 裁， 新 世 紀 的概 念則 是 透 過 管理 尋求 爭 議 的 避免
（Avoidance）
，希望在仲裁前消除大部分的爭議，以提升履約效率。
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基於上述的概念，FIDIC 建構了一個包含三個層次的爭議處理機
制，第一個層次是「求償」，一方依照契約時限提出後由工程司作成
決定（Determination），如果沒有異議，該決定就是具有約束力且為
最終的（Binding and Final）處理方案。如果任何一方有異議，該決
定仍具約束力但不是最終的（Binding But Not Final）
，契約雙方必須
依照工程司的決定履約以待下個層次的結果。在這個情況下，
「求償」
變成「爭議」進入第二個層次，由 DAAB 進行裁決。

第二個層次的機制一如前一個層次，如果沒有異議，DAAB 的裁
決就是 Binding and Final。如果任何一方有異議，則該裁決是 Binding
But Not Final，契約雙方必須依照裁決履約以待下個層次的結果，爭
議進入第三個層次，即尋求國際仲裁。除非另有約定，國際仲裁應依
照國際商會（International Chamber of Commerce）的仲裁規則處理，
該仲裁的結果是 Binding and Final。

上述的爭議處理機制大致反映了 1999 年 Rainbow Suite 推出之

後，歷經 18 年實際運用與專業探討的結果，以下將就其間的重大修
改作一個整理：

1. 明 確 區 別 求 償 與 爭 議 ： 求 償 是 契 約 一 方 對 另 一 方 的 主 張
（Assertion）
，爭議是被工程司否決或被另一方拒絕的主張。在章
節的安排上，1999 年 Rainbow Suite 將求償、爭議和仲裁全部放
在一個章節內，2017 年 Rainbow Suite 則將求償分離出來另成一
個章節。

2. 統一業主與廠商的求償程序：1999 年 Rainbow Suite 將業主的求

償放在有關業主權利義務的章節內，將廠商的求償放在求償、爭
議和仲裁的章節內，兩者的程序也存在差異。2017 年 Rainbow
Suite 則將兩者都放在求償的章節內，並統一其程序。
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3. 強化預防爭議的機制：2017 年 Rainbow Suite 增加了一個早期警

告（Early Warning）的條款，任何一方發現有影響履約的情事出
現時，有義務通知對方和工程司，工程司也有義務提醒雙方，甚
至要求有關方提出對策，以避免可能的影響或降低影響的程度。
另外將 1999 年 Rainbow Suite 的爭議裁決委員會擴大為爭議避免
與 裁 決 委 員 會 （ Dispute Avoidance ／ Adjudication Committee,
，這個委員會除裁決爭議的正式功能之外，也可以透過非
DAAB）
正式的協商避免爭議的衍生，因此是一個類似常設性的機構。

4. 求償程序中的通知（Notice）必須以書面為之：通知中最重要的
就是提出主張的求償通知（Notice of Claim），和反對工程司決定
的不滿意通知（Notice of Dissatisfaction）
，因為這兩種通知在範本
中是過期無效的（Time-Barred），也就是通知延遲將導致求償或
反對失效，因此對於通知的形式有明確的規定，例如不得以會議
紀錄作為通知，除非在該紀錄中言明確屬通知，並引述該通知所
依據的契約條款。

國際工程專案重在審慎

FIDIC 以百年老店的底蘊在過去 60 年時間裡為國際工程專案發

展出一系列的契約範本，不僅涵蓋的承包模式非常廣泛，其內容經由
實際運用和專業探討的歷練也趨於完備，並且隨著營建產業的發展與
時俱進，因此在國際間擁有很高的接受度，許多國際性或區域性融資
機構也都藉重 FIDIC 契約範本。

不過世界上存在兩種法律系統，一是普通法系（Common Law），
也稱海洋法系，在英美等國家通行；一是民法法系（Civil Law），也
稱大陸法系，在德法等國家通行。兩者最大的差異是前者重判例，後
者重規則，所以已經國際化的 FIDIC 契約範本仍然會面對不同管轄法
系在認知和解讀上的差異。
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實際上，1957 年 FIDIC Red Book 的初版即源自英國土木工程師

學會（Institution of Civil Engineers, ICE）的契約範本，雖然屢經改版，
但 FIDIC 契約範本仍然具有普通法系的色彩。以工程司為例，這個職
務受雇於業主，歸屬業主一方，但又被授予可以對求償作出決定的權
力，必須具備近乎仲裁者的公正性。這樣一個雙重角色依據 Ellis
Baker[2]等人的看法，在民法法系中應該要有一份類似專業顧問服務
契約的文字，來界定工程司的權力和義務，但在普通法系中目前的文
字「工程司應履行契約所賦予的任務」即已明確，因為可以經由判例
來界定。因此參與國際工程標案雖然使用的契約是基於 FIDIC 的範
本，但在不同管轄法系之下仍然需要審慎應對，以避免因為不同的解
讀導致爭議。

FIDIC 契約範本被業主改得面目全非的情形是一個長久存在的
問題，為此 FIDIC 在 2019 年推出「黃金五原則」
，期待「萬變不離其
本」
。但是只要業主「利己」的心態沒有改變，
「公正且公平」的精神
就很容易在起草契約的權力下被掩蓋，因此「黃金五原則」的推動效
果可能要從長期著眼。不過無論契約所設定的風險分擔如何「公正且
公平」
，真正的風險還是需要自己掌握並透過管理設法避免，才能確
保履約順利。

參考文獻

1. Nael Bunni, “The Four Criteria of Risk Allocation in Construction

Contracts”, International Construction Law Review, Vol 20, Part 1, p.6
(2009).

2. Ellis Baker, Luke Robottom, Anthony Lavers, “Allocation of Risk in

Construction Contracts”, Global Arbitration Review.
https://globalarbitrationreview.com/chapter/1145082/allocation-of-risk
-in-construction-contracts