Phần 2:Lựa chọn mẫu Hợp đồng FIDIC phù

hợp cho hợp đồng EPC tại Việt Nam

Phần 2: Lựa chọn mẫu hợp đồng FIDIC phù hợp cho hợp
đồng EPC tại Việt Nam
Nội dung:
1. Pháp luật Việt Nam về hợp đồng EPC,
2. Quy định về thiết kế FEED;
3. Lựa chọn mẫu Hợp đồng FIDIC phù hợp nhất;
4. Hậu quả việc lựa chọn mẫu không phù hợp;
5. Cách hiểu về mẫu Hợp đồng EPC/Chìa khóa trao tay của FIDIC
1. Pháp luật Việt Nam về hợp đồng EPC và Chìa khóa trao tay
Khái niệm Hợp đồng EPC:
✓ Luật Xây dựng 50/2014/QH13: Hợp đồng thiết kế - mua sắm vật tư, thiết bị - thi công xây dựng
➢ Nghị định 37/2015/NĐ-CP quy định chi tiết hợp đồng xây dựng:
Hợp đồng thiết kế - cung cấp thiết bị công nghệ và thi công xây dựng công trình;
“Hợp đồng thiết kế - cung cấp thiết bị công nghệ và thi công xây dựng công trình (tiếng Anh là Engineering - Procurement
- Construction viết tắt là EPC) là hợp đồng để thực hiện các công việc từ thiết kế, cung cấp thiết bị công nghệ đến thi
công xây dựng công trình, hạng mục công trình; hợp đồng tổng thầu EPC là hợp đồng thiết kế - cung cấp thiết bị công
nghệ và thi công xây dựng tất cả các công trình của một dự án đầu tư xây dựng”
➢ Thông tư 30/2016/TT-BXD: hướng dẫn hợp đồng thiết kế - cung cấp thiết bị công nghệ và thi công
công trình (ban hành kèm theo mẫu hợp đồng tham khảo)
✓ Luật Đấu thầu 43/2013/QH13: Hợp đồng thiết kế, cung cấp hàng hóa và xây lắp (EPC)
➢ Thông tư 11/2016/TT-BKHĐT về Hướng dẫn lập hồ sơ mời thầu thiết kế, cung cấp hàng hóa và xây
lắp (EPC)
1. Pháp luật Việt Nam về hợp đồng EPC và Chìa khóa trao tay
Khái niệm Hợp đồng Chìa khóa trao tay:
✓ Luật Xây dựng 50/2014/QH13: Hợp đồng Chìa khóa trao tay
➢ Nghị định 37/2015/NĐ-CP quy định chi tiết về hợp đồng xây dựng:
“Hợp đồng chìa khóa trao tay là hợp đồng xây dựng để thực hiện toàn bộ các công việc lập dự án,
thiết kế, cung cấp thiết bị công nghệ và thi công xây dựng công trình của một dự án đầu tư xây dựng”
➢ Nghị định 46/2015/NĐ-CP quy định chi tiết về quản lý chất lượng và bảo trì công trình xây dựng:
“Trường hợp áp dụng loại hợp đồng tổng thầu thiết kế - cung cấp thiết bị công nghệ và thi công
xây dựng công trình (tổng thầu EPC) hoặc hợp đồng chìa khóa trao tay, trách nhiệm thực hiện giám
sát thi công xây dựng được quy định như sau:
a) Tổng thầu có trách nhiệm thực hiện giám sát thi công xây dựng đối với phần việc do mình thực hiện
và phần việc do nhà thầu phụ thực hiện. Tổng thầu được tự thực hiện hoặc thuê nhà thầu tư vấn đủ
điều kiện năng lực theo quy định thực hiện giám sát một, một số hoặc toàn bộ các nội dung quy định tại
Khoản 1 Điều này và phải được quy định trong hợp đồng xây dựng giữa tổng thầu với chủ đầu tư;
b) Chủ đầu tư có trách nhiệm kiểm tra việc thực hiện giám sát thi công xây dựng của tổng thầu. Chủ đầu
tư được quyền cử đại diện tham gia kiểm tra, nghiệm thu công việc xây dựng, giai đoạn chuyển bước thi
công quan trọng của công trình và phải được thỏa thuận trước với tổng thầu trong kế hoạch kiểm tra,
nghiệm thu theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 25 Nghị định này”
2. Quy định về thiết kế FEED
✓ Quy định tại Nghị định 37/2015/NĐ-CP:
“Thiết kế FEED là thiết kế kỹ thuật tổng thể được triển khai theo thông lệ quốc tế để làm cơ sở
triển khai thiết kế chi tiết”
✓ Quy định tại Luật số 62/2020/QH14 sửa đổi, bổ sung một số Điều Luật Xây dựng số 50/2014
(có hiệu lực 01/01/2021)
“Điều 78. Quy định chung về thiết kế xây dựng
1. Thiết kế xây dựng gồm:
...c) Các thiết kế triển khai sau thiết kế cơ sở bao gồm thiết kế kỹ thuật tổng thể (Front - End
Engineering Design, sau đây gọi là thiết kế FEED), thiết kế kỹ thuật, thiết kế bản vẽ thi công và
các thiết kế khác (nếu có) theo thông lệ quốc tế...”
“Điều 82. Thẩm định, phê duyệt thiết kế xây dựng triển khai sau thiết kế cơ sở
....
2. Chủ đầu tư thẩm định các nội dung quy định tại Điều 83 của Luật này đối với bước thiết kế sau:
a) Thiết kế FEED trong trường hợp thực hiện hình thức hợp đồng thiết kế - mua sắm vật tư, thiết
bị - thi công xây dựng công trình (Engineering - Procurement - Construction, sau đây gọi là hợp
đồng EPC);...”
2. Quy định về thiết kế FEED

✓ Xem xét Dự thảo Nghị định quy định một số nội dung quản lý dự án đầu tư xây dựng
(thay thế các Nghị định quản lý dự án hiện hành) ?
“Thiết kế kỹ thuật tổng thể (Front – End Engineering Design), sau đây
gọi là thiết kế FEED, là bước thiết kế được lập theo thông lệ quốc tế
sau khi báo cáo nghiên cứu khả thi được phê duyệt đối với dự án có
thiết kế công nghệ để cụ thể hóa các yêu cầu về dây chuyền công
nghệ, thông số kỹ thuật của các thiết bị, vật liệu sử dụng chủ yếu,
giải pháp xây dựng phục vụ lập hồ sơ lựa chọn nhà thầu theo hợp
đồng EPC hoặc theo yêu cầu đặc thù để triển khai bước thiết kế tiếp
theo.”
3. Lựa chọn mẫu Hợp đồng FIDIC phù hợp nhất;
Tham khảo sách Quy trình đấu thầu của FIDIC, xuất bản lần thứ Nhất năm 2011.
Trong đó:
Các cân nhắc cơ bản:
✓ Triển khai một dự án;
✓ Các bên liên quan dự án;
✓ Nghiên cứu ban đầu → mục tiêu để Chủ đầu tư quyết định :
- Có nên tiến hành giai đoạn chuẩn bị báo cáo khả thi chi tiết hay không;
- Nhu cầu chia dự án thành các hợp đồng riêng biệt để quản lý và điều hành các giai đoạn thực hiện?
- Đánh giá sơ bộ các rủi ro chính và năng lực chủ đầu tư;
✓ Nghiên cứu báo cáo khả thi:
- Rủi ro của Dự án: rủi ro không thể tránh khỏi và rủi ro có thể được kiểm soát phân bổ rủi ro cho bên có khả
năng quản lý và kiểm soát rủi ro tốt nhất quản lý rủi ro hiệu quả xem xét các loại hợp đồng.
✓ Phát triển chiến lược dự án: huy động vốn, phân chia gói hợp đồng, lập kế hoạch ngân sách, tiến độ hợp đồng,
tổng mức đầu tư, vận hành và bảo trì, trách nhiệm thiết kế, vai trò tham gia của các bên (Chủ đầu tư, Nhà tư vấn,
Nhà thầu) trong quá trình thực hiện, rủi ro, bảo hiểm, sơ tuyển nhà thầu, giá hợp đồng và thanh toán
✓ Giá hợp đồng và thanh toán loại hợp đồng : đo bóc lại khối lượng, trọn gói, hoàn trả chi phí, giá mục tiêu
3. Lựa chọn mẫu Hợp đồng FIDIC phù hợp nhất;
Tham khảo sách Quy trình đấu thầu của FIDIC, xuất bản lần thứ Nhất năm 2011.
Xem xét và quyết định các loại hợp đồng

Hợp đồng Hợp đồng Hợp đồng Hợp đồng Thiết Hợp đồng Hợp đồng Thiết Hợp đồng
Chủ đầu công trình xây dựng bị công trình và EPC/chìa kế - Xây dựng - Nạo vét và
tư/Nhà tư nhỏ (tùy chọn (có Nhà tư thiết kế - xây khóa trao tay Vận hành (có Cải tạo (có
vấn cho Nhà tư vấn) dựng (có Nhà (không có đại diện của Nhà tư vấn)
vấn tư vấn) Nhà tư vấn) CĐT)

Nhà tư vấn Chủ đầu tư Chủ đầu tư Nhà thầu thiết Nhà thầu Nhà thầu Chủ đầu tư
cung cấp hoặc nhà thầu thiết kế và kế, chế tạo, thiết kế, chế thiết kế, xây hoặc Nhà
dịch vụ thiết kế và nhà thầu xây lắp dựng & tạo, xây dựng dựng và vận thầu thiết kế
nhà thầu xây dựng lắp đặt hoặc và lắp dựng hành và nhà thầu
dựng nhà thầu thiết hoặc lắp đặt xây dựng
kế & XD

Sử dụng HĐ Dịch Sử dụng Mẫu Sử dụng Sử dụng Hợp Sử dụng Hợp Sử dụng Hợp Sử dụng Hợp
vụ Mẫu CĐT/Nhà ngắn gọn Hợp đồng đồng Thiết bị, đồng EPCT đồng DBO đồng Nạo vét
tư vấn (Quyển (Quyển sách xây dựng Thiết kế-Xây dựng FIDIC FIDIC (Quyển sách
sách trắng) Xanh lá cây) (Quyển sách (Quyển sách (Quyển sách (Quyển sách Xanh dương)
Đỏ) Vàng) Bạc) Vàng kim)

Quyết định về loại hợp đồng

3. Lựa chọn mẫu Hợp đồng FIDIC phù hợp nhất
→ Tham khảo sách Quy trình đấu thầu của FIDIC, xuất bản lần thứ Nhất năm 2011.
Các cân nhắc trước khi lựa chọn mẫu hợp đồng EPC:
✓Phạm vi và Trách nhiệm thiết kế:
- Liệu chủ đầu tư có muốn kiểm soát việc triển khai thiết kế chi tiết của dự án hay Nhà tư
vấn hoặc các Nhà thầu được lựa chọn thực hiện công việc này? →
✓ Phương thức quản lý dự án → Sự tham gia của Chủ đầu tư trong quá trình thực
hiện:
- mức độ mà Chủ đầu tư mong muốn được tham gia vào giai đoạn thực hiện công trình →
kiến thức, nguồn lực và kinh nghiệm tham gia vào việc thực hiện dự án.
- Chủ đầu tư muốn có Nhà tư vấn chuyên nghiệp quản lý dự án/hợp đồng, giám sát xây
dựng, xác nhận thanh toán?
3. Lựa chọn mẫu Hợp đồng FIDIC phù hợp nhất
Các cân nhắc trước khi lựa chọn mẫu hợp đồng EPC:
✓Rủi ro của dự án/hợp đồng:
- Rủi ro dự án: rủi ro không thể tránh khỏi và rủi ro có thể tránh được hoặc “được kiểm soát” bởi các bên
- Theo nguyên tắc : phân bổ cho bên có khả năng quản lý và kiểm soát rủi ro tốt nhất.
→ Chia sẻ rủi ro một cách công bằng sẽ thúc đẩy việc quản lý rủi ro hiệu quả và sẽ giảm
khả năng gây ra các tác động bất lợi cho dự án.
- Hợp đồng chia sẻ rủi ro một cách cân bằng hợp lý được coi là có mức chi phí xây dựng thực tế thấp nhất
cho dự án so với các mẫu hợp đồng khác. Các hợp đồng mà nhà thầu được yêu cầu gánh phần lớn rủi ro
thường có chi phí cao.
→ Tỷ lệ rủi ro mà các bên tham gia hợp đồng phải chịu sẽ chi phối các Điều khoản của hợp đồng xây
✓ Phương thức thanh toán:
- Trên cơ sở trọn gói?
- Trọn gói và đo bóc?
- Giá cố định?
 3. Lựa chọn mẫu Hợp đồng FIDIC phù hợp nhất;
✓ EPC theo thông lệ quốc tế và theo quy định của Việt Nam, đều là hợp đồng để thực hiện các công việc:
Thiết kế, Cung cấp thiết bị và Xây dựng công trình, nghiệm thu, bàn giao

✓ Tìm hiểu các mẫu Hợp đồng EPC của FIDIC:

- Quyển sách Bạc/Silver Book: Điều kiện Hợp đồng cho các dự án EPC/Chìa khóa trao tay (Conditions of
Contract for Turnkey/EPC Projects).

- Quyển sách Vàng/ Yellow Book: Điều kiện hợp đồng cho Thiết bị và Thiết kế - Xây dựng (Conditions of
Contract for Plant and Design - Build).

- Quyển sách Xanh lục /Emerald Book 2019: Điều kiện Hợp đồng cho các Công trình ngầm (Conditions of
Contract for Underground Works).
3. Lựa chọn mẫu Hợp đồng FIDIC phù hợp nhất
Tìm hiểu các mẫu hợp đồng của FIDIC cho hợp đồng EPC
Quyển sách Bạc 2017
EPC/Chìa khóa trao tay
Thông thường, Nhà thầu thực hiện mọi
công việc:
- Thiết kế (toàn bộ); Yêu cầu của Chủ
đầu tư chủ yếu là tiêu chí hiệu suất
- Cung cấp thiết bị;
- Xây dựng.
Cung cấp cơ sở trang thiết bị đầy đủ,
sẵn sàng để vận hành tại “Trao chìa
khóa”
- Giá Hợp đồng: Giá trị Hợp đồng trên cơ
sở trọn gói và có thể được điều chỉnh
(tăng/giảm) theo Hợp đồng;
- Giám sát bởi Nhà thầu – nhưng Chủ đầu
tư cũng thường xuyên hiện diện thông
qua Đại diện Chủ đầu tư.
- Không có Điều khoản Nhà tư vấn trong
Mẫu Hợp đồng (Điều 3) -→ Điều hành
của Chủ Đầu tư
Đặc trưng
Quyển sách Vàng 2017
Thiết bị & Thiết kế - Xây dựng
Thông thường, Nhà thầu thực hiện công
việc:
- Thiết kế theo yêu cầu của Chủ đầu tư;
- Cung cấp thiết bị;
- Xây dựng.
- Giá Hợp đồng: Giá trị Hợp đồng trên
cơ sở trọn gói và có thể được điều
chỉnh (tăng/giảm) theo Hợp đồng;
- Quản lý Hợp đồng, giám sát xây
dựng và xác nhận thanh toán: Nhà tư
vấn;
Quyển sách Xanh lục 2019
Điều kiện cho các công trình Ngầm
- Được xây dựng trên cơ sở Quyển
sách Vàng 2017, một số điều khoản
mới hoặc khác như những rủi ro
của công việc ngầm
- Thiết kế : do Nhà thầu thiết kế theo
thiết kế tham chiếu của Chủ đầu
tư và báo cáo địa chất cơ sở.
- Giá Hợp đồng :Giá Hợp đồng
được Chấp thuận và được điều
chỉnh tăng/giảm theo Hợp đồng
(phần viêc đào và lớp nền được
đo bóc)
- Quản lý Hợp đồng, giám sát xây
dựng và xác nhận thanh toán: Nhà
tư vấn;
 3. Lựa chọn mẫu Hợp đồng FIDIC phù hợp nhất
SO SÁNH TRÁCH NHIỆM THIẾT KẾ

Quyển sách Bạc Quyển sách Vàng

Trước khi trao Chủ đầu tư cung cấp Yêu cầu của Chủ
Hợp đồng đầu tư (Tiêu chí về hiệu suất); Nhà
thầu cung cấp thiết kế ý tưởng
Nhà thầu kiểm tra
Yêu cầu của Chủ đầu tư –> nếu sai sót
→ trách nhiệm của Nhà thầu
Sau khi trao Tuy nhiên CĐT vẫn chịu trách nhiệm
Hợp đồng một số tài liệu cung cấp không chuẩn
(thông Nhà thầu cung cấp thiết kế chi tiết
thường)
Chủ đầu tư xem xét một số bản vẽ và
chi tiết thiết bị
Chủ đầu tư cung cấp Yêu cầu của Chủ
đầu tư (bao gồm thiết kế ý tưởng/sơ bộ)
Nhà thầu kiểm tra Yêu cầu của Chủ đầu
tư –>phát hiện sai sót -→
Dẫn đến Thay đổi
Nhà thầu cung cấp thiết kế chi tiết
Nhà Tư vấn xem xét/hoặc phê duyệt
thiết kế
 3. Lựa chọn mẫu Hợp đồng FIDIC phù hợp nhất

4. Hậu quả của việc lựa chọn Mẫu Hợp đồng chưa phù hợp:
✓ Phải sửa đổi rất nhiều trong Điều kiện Riêng.
✓ Khó tránh khỏi mâu thuẫn giữa các Điều khoản trong Hợp đồng do không thể sửa
hết.
✓ Phát sinh nhiều Khiếu nại, tranh chấp Hợp đồng.
✓ Khó khăn trong việc giải quyết khi phát sinh khiếu nại và tranh chấp Hợp đồng.
Từ các nghiên cứu trên → Sử dụng Mẫu Hợp đồng FIDIC nào phù hợp nhất cho Hợp đồng EPC các
dự án dầu khí tại Việt Nam?

Quyển sách Bạc (EPC/Chìa khóa trao tay)

Quyển sách Vàng (Thiết bị & Thiết kế - Xây dựng)

?
 3. Lựa chọn mẫu Hợp đồng FIDIC phù hợp nhất
5. Cách hiểu về mẫu Hợp đồng EPC/Chìa khóa trao tay của FIDIC
✓ Mẫu hợp đồng EPC/Chìa khóa trao tay (Quyển sách Bạc) của FIDIC được sử dụng rất nhiều
cho các Dự án EPC ở Việt Nam
✓ Theo hướng dẫn của FIDIC, đây là mẫu hợp đồng phù hợp đối với các dự án:
- Nhà thầu chịu trách nhiệm thiết kế, cung cấp thiết bị, xây dựng toàn bộ công trình và cung cấp một
công trình đầy đủ, sẵn sàng hoạt động lúc “trao chìa khóa”;
- Chủ đầu tư không tham gia sâu vào quá trình thực hiện Công trình của Nhà thầu;
- Không có bên trung gian là Nhà tư vấn;
- Rủi ro dự án được phân bổ phần lớn thuộc trách nhiệm của Nhà thầu nên chi phí thường cao;
✓ Thuật ngữ EPC hay Chìa khóa trao tay là cách sử dụng của Châu âu và Hoa Kỳ nhưng cơ
bản là tương đương;
Quy định của Việt Nam: Hợp đồng EPC khác hợp đồng Chìa khóa trao tay quản lý các
công tác xây dựng và cơ chế nghiệm thu, thanh toán phải khác nhau Hiểu của cơ quan quản
lý như thế nào về mẫu hợp đồng này của FIDIC?
Hết phần 2.