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上锁挂牌技术指南

Lockout-Tagout (LOTO) Technical Manual

EFC 出品
内容提要
内容提要

雇主责任
雇主责任 监督
监督

危险能源 受影响人员 上锁
危险能源 受影响人员 上

员工责任
员工责任 替代方案
替代方案 培训
培训

01 01
环一 环一

授权人员
授权人员 隔离装置
隔离装置

锁挂牌
挂牌 操作步骤
操作步骤 个人锁具
个人锁具

管理方案
管理方案 行动决策
行动决策 控制程序
控制程序

02 02
关于上锁挂牌 环一

为什么上锁挂牌这么重要?

每一年,在国内都有因为机器或设备未切断能源或截断管道内介质、未进行安全上锁挂牌而引发工人伤亡
事故的发生。例如:当工人被卷入突然启动的机器中,往往会导致断指、断肢甚至死亡。如果可以在维修机
器或设备前妥善切断能源并做好上锁挂牌,便可以防止意外事故发生。
上锁挂牌关乎生命安全。
生命至上,
安全第一。

我们国家和社会向来重视安全生产,生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有下列职责:

1.建立、健全本单位安全生产责任制;
2.组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程;
3.组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划;
4.保证本单位安全生产投入的有效实施;
5.督促、检查本单位的安全生产工作,及时消除生产安全事故隐患;
6.组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案;
7.及时、如实报告生产安全事故。

关于上锁挂牌这种安全管理操作实践,国家于2017年公布GBT 33579 标准,该标准可以帮助企业有效进行


安装维修等操作中危险能量控制的安全生产主任责任落实。如果由于企业没有执行或遵守上锁挂牌要求
导致安全生产事故发生,企业将受到处罚。

HOP关键步骤与LOTO应用结合

风险步骤 所有程序
对产品、服务或资产存在潜在伤害
的过程或行动
所有风险步骤
所有关键步骤

关键步骤
任何不当的行为或是有风险的重
要举措,都会出发眼前不可逆转的
伤害

03
什么是上锁挂牌? 环一

上锁挂牌,也经常被称为LOTO(Lockout-Tagout)
,指的是按照即定的程序在能量隔离装置上放置锁具/
标牌,以表明在锁具/标牌按照即定程序移除之前,不得操作能量隔离装置。

注:上锁/挂牌可以单独使用上锁装置或挂牌装置,也可两者一起使用;上锁挂牌是一种常见的控制危险能量的方法。随
着技术的发展和进步,雇主可能需要采用不同的技术和方法来保护人员的安全

上锁装置:是指一种主动的方式(如锁具)可保证能量隔离装置处于防止机器得能的位置,如锁扣、阀门锁
套、链条等。

挂牌装置:可牢固固定在能量隔离装置上的突出的警告装置,如标牌,以表明在移除挂牌装置以前不能操
作被控制机器。

能量隔离装置:物理防止能量传输或释放的机械装置,如:手动操作断路器、断开开关可以断开所有火线连
接、截止阀、挡块等。当工人为电力控制的装备进行维修时,需要知道的是:电路控制按钮及逻辑控制电路
PLC上的“停止”键是不能当作能量隔离装置的。

常见的能量隔离装置图片:

每当我们提到危险能量,雇主和工人往往会联想到要切断电源,因为大多数机器设备由电力驱动。然而在
评估是否进行上锁挂牌时,必须考虑其他的危险能量⸺所有可能造成工人伤害的能量,都必须被识别并
控制。

危险能量:是指不加控制、可能造成人员伤害或财产损失的电、机械、化学、热或任何其它形式的能量。

实施上锁挂牌方案的目标:
a.防止因误操作而使机器得能,以保护人员安全;
b.建立实现零能量状态的方法;
c.满足适用的监管标准。

04
危险能量类别

动能:动能是运动中的装备或物件的能量。
例如:传送带上的物件,会在电源切断后仍继续移动而可能伤害
到工人。

化学能:化学能是从化学反应中所释放出的能量,易燃,易爆及腐蚀性化学品能释放出危险的化学能。例
如:把化肥存放在柴油附近,可能会引起爆炸。

势能:势能储存在悬挂高处或积聚在弹簧物件中。例如:由于重力的作用,工人如果在叉车的叉架下工作,
必须把升高的叉架钉住或堵住。

热能:热能通常存在于蒸汽、热水、火焰及气体中。
例如,供应热力的蒸汽管或推动涡轮的压力蒸气管,均存
有危险的热能,需要时间冷却至常温。

电能:电线、电池、发电机均是电能的来源,无论是低电压还是高电压的机器设备,均可能造成工人受伤甚
至死亡。
例如:维修电灯或配电柜时,必须进行上锁挂牌。

辐射:包括非电离辐射(激光)和电离辐射(X射线)。
例如:实验室的气相色谱测量仪中具有辐射危险能源。

事故案例:

某工厂冷却水塔风机故障进入维修作业,本来维修作业已结束,检修人员遗忘了一把扳手在其中。再次
回到风机内,接班的同志看到冷却水塔风机不在工作状态,接班日志上写了风机已修复,具备投用条
件,在未经确认下,擅自启动风机电钮,结果将再次进入其中的检修人员活活绞死。

05
何时需要上锁挂牌? 环一

如果一个机器或设备有可能会突然启动或释放危险能量,当工
作人员需要进入机器或设备内部进行相关作业时,原有的安全
联锁或防护罩将被旁路或拆卸时,那就需要进行上锁挂牌。

何时可以采用替代上锁挂牌的可选方法? 环一

危险能量控制方法的选择取决于任务是否在机器设备得能的状况下进行。一般情况下,首先的控制方法是
上锁挂牌;当有一些例行的、重复的以及生产过程中固有的必需在机器得能的条件下进行的特殊操作,如机
器步进、示教等,应对每一种操作任务进行风险评估,并根据风险评估的结果采用合适的安全防护技术,作
为替代上锁挂牌的可选方案,以保护曝露危险能量的人员。

在一般的生产过程中,并不一定需要进行上锁挂牌,可以遵循以下步骤来决定在一般生产过程中是否需要
进行上锁挂牌。
但这只限于对一般生产操作任务的判断,并不包括维修或安装任务。

1. 辨识工人在对机器或设备的操作活动期间可能会接触到的危险能量,包括一些储贮的危险能量,如拉开
的弹簧或悬挂在高空的物件等,当评估到有受伤的机会时,考虑其可能的严重后果。
2.如果工人没有受伤的危险,就不需要进行上锁挂牌。
3. 如是工人有受伤的危险,那么就需要判断机器设备是否有完备的机器安全防护或安全联锁保护系统。

有且须功能正常,就不需要进行上锁挂牌;如果被拆卸或旁路,那么需要进行上锁挂牌。
4. 对于必需在机器带能量的条件下进行的特殊操作,或者上锁挂牌将妨碍任务的完成,应对这样的每一种
操作进行风险评估,并根据风险评估的结果采用合适的安全防护技术保护曝露危险能量的人员。
5. 只有具有符合资格的工人才能进行带能源操作,也就是替代上锁挂牌的可选方法。
这必须得到雇主的许
可。
6.工作期间,必须遵循一般的安全操作准则。

06
需要进入机器的任务

否 是
是否是例行的、重复的活动?
或者上锁是否妨碍任务的完成?
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否 是
是否暴露于危险?或者是否移除 是否暴露于危险?或者是否移除
防护装置?
或者是否能旁路联锁? 防护装置?
或者是否能旁路联锁?
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是 是

完成上锁/挂牌程序 - - - - - - - - - -- - - - - - - - 完成任务 完成风险评估

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采用可选方法 - -- - - - - - - - 是否需要采用可选方法?

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图:采用替代上锁挂牌可选方法的判断逻辑

事故案例:

生产部门开单维修行车,当时安全管理部门明文规定,维修前必须断电挂牌,但是两名维修工安全意识淡
薄,维修时忘记携带安全警示牌了。其中一名员工直接写了一张禁止合闸的纸条,贴在被维修设备的电源
开关上便开始维修。此工位员工要使用行车时,随手合闸,没想到里面还有人��大家肯定要问不是写了
禁止合闸的纸条吗?唉,夏季车间温度比较高,工位作业员工降温用的是强力落地风扇,原来维修电工张贴
的警示纸条被风扇吹掉了,就导致员工合闸酿成了事故!

07
如何进行上锁挂牌? 环一

1.所有人员应遵守上锁 / 挂牌系统的要求。应加强对个人锁具 / 标牌的管理,以确保员工在从事可能会暴


露于意外得能的任务时得到保护。
2.除非已针对特殊情况制定了特殊措施,否则锁具 / 标牌应由暴露在潜在的能量意外释放的人放置和移
除。
3.如果设备可锁定,所有暴露人员应使用锁具。
4.如果设备不可锁定,则应使用挂牌或特殊的上锁 / 挂牌程序。
5.能量隔离装置应标明或标识它们的功能,除非位置和布置使他们的目的非常明显。这对于减少应用上
锁 / 挂牌程序时的错误是非常必要的。

个人锁具/标牌 环一

每一个负责进行上锁挂牌的工人,都有其个人的锁具和钥匙,并自行保管,这样可以保证工人其个别上锁进
行安全保护。例如,当工人把控制机器设备的开关上锁挂牌后,只有他本人可以在他完成工作时打开锁,由
于没有其他人拥有该锁的钥匙,无人可以疏忽地开启此锁后启动机器设备。如果有两人或以上工人同时维
修一部机器设备,每个工人都需要自行上锁挂牌,不能共用单一把锁和挂牌。
锁具/标牌应在企业内部标准化,上锁/挂牌的人员采用经授权的方法。
锁具和标牌不应用于除人身保护外的
其他任何目的。

上锁/挂牌使用了锁具时,这些锁具通常应有挂牌,并满足以下要求:
⸺用于人员保护的锁具应有相应人员的挂牌;
⸺用于防止危险的锁具应附有警告标牌。

08
上锁挂牌的6个步骤 环一

当您认为有需要执行上锁挂牌时,请遵循以下6个步骤,这些步骤适用于所有机器或设备,因此每个工人都
应该熟悉它们。

1.准备
预期受上锁/挂牌影响的所有人员,在开始任何工作之前应收到主管或授权人员的通知。
基于机器或设备的
复杂性或性质,工作范围预计工作持续时间,相关工艺,能量隔离装置的类型、数量和位置,启动规定等,应
制定预备工作计划,以确保上锁挂牌合适。
2.停机
使用适当的机器关机步骤,以停止操作控制,或将其返回到空挡模式。
3.隔离
所有相关的能量隔离装置都应按照将机器从能源隔离开的方式进行操作/放置。
4.锁定和挂牌
锁具和挂牌应由授权人员应用到每个能量隔离装置,并且锁具及其固定装置应使能置隔离装置保持在“安
全”位置。
人员标牌应附在能量隔离装置上。
5.释放
应检测机器是否存在剩余能量。
如果检测到,则应采取措施释放或限制储存的能量。
6.核实

完成上锁挂牌后,在开始工作之前,还应采取以下措施:操作机器控制器(按钮、开关等)
,以验证是否已完
成能量隔离。
完成验证后,应停用控制器或使其返回到空挡模式。
通过测试仪器和/或目测来检查机器,以验
证机器是否已完成能量隔离。

举例,维修机器设备:
1.辨识需要上锁挂牌的设备的危险能量,通知受上锁挂牌影响的所有人员
2.关闭机床,确保所有运动部件都已停止
3.找到危险能量隔离装置,将开关拨至“关”位置
4.使用个人上锁挂牌装置进行能量安全锁定
5.检测机器内有无存贮的势能或动能
6.核实机器已处于安全“零”能量状态,接下开始测试机器无反应动作

09
上锁挂牌的特殊情形应用 环一

特殊情形包括:

1.上锁/挂牌中断(恢复能量测试)
在能量隔离装置被上锁/挂牌情况下,如果需要测试或定位机器,则应按照下列顺序进行:
a.清除机器上的工具和物料
b.清除人员
c.按照既定的程序移除能量隔离装置上的锁具/标牌
d.进行测试
e.断开动力源并重新给能量隔离装置上锁/挂牌,继续工作
f.操作控制器,以验证能量隔离

2.非本企业人员曝露于危险能量
a.企业及其外部承包商等应相互告知对方自己相应的上锁/挂牌规程
b.各企业应确保其员工了解并遵守外部承包商等的能量控制规程方面要求或双方同意的要求

3.多人保护
在对主要机器进行检修、改造等工作需要多人参与或其他团队上锁/挂牌时,应当每个人都进行上锁挂牌,
或采用一个能提供与个人上锁/挂牌保护级别相当的系统,比如使用小组锁箱。

4.高电压工作
当员工的工作需要高电压回路或设备(高于600V)时,应考虑开关电弧伤害风险,制定特别的风险控制步骤
来描述上锁挂牌执行要点。

6.交接班
针对有必要将机器当前的上锁/挂牌延续到下一班次的情况,企业应制定具体的书面程序,去配合轮班或人
手改变的状况,这包括有条理地把控能量隔离装置的责任从上一班工人交接到下一班工人的手上,例如当
面交接流程或使用交接班锁具管控流程。

7.相关联设备的上锁挂牌
对锁定传送带一类的工作机器系统,需要有特别的方法,必须要完全完成机器整体作业程序后上锁挂牌,
并且必须要采用另外一个途径去核实能量隔离装置已经被锁定。

例如右图,如果要对传送带3维修时,除了锁定3之后还要
对1,2进行锁定,如果要对传送带2进行维修时,需要锁定
2和1,但3可以不用锁定

10
上锁挂牌在工厂内的推行 环一

雇主责任

・制定并实施书面的上锁挂牌-危险能量控制方案程序,包括上锁挂牌程序、员工培训和任何维护或服务工
作完成前的检查。
・确保工人有一个清晰的理解:上锁挂牌对于危险能量控制的程序应用,并培训如何正确应用。
・确保建立或开发具体到每台机器的上锁挂牌专属程序LOTO Equipment Specific Procedure。
・除了维护工人(授权人员)
,提供培训生产工人(受影响人员)的能量隔离和控制方法介绍。
・每个危险能量都可以有效地隔离,确保工人提供一个充分的安全停工步骤方法,以及有合适的能量隔离
装置和相关锁具硬件。
・用明显标签隔离设备,如断路器面板和控制阀门。
・设备在启动机器之前, 确保所有操作机器的员工以及那些执行服务或维修的员工都知道:设备已被移除
锁定装置,这台机器可以重新启动投入使用。

员工责任

・遵守雇主上锁挂牌-危险能量控制方案程序中的规定。
・完成所有雇主提供的上锁挂牌-危险能量控制程序培训。
・在机器的调整、维护或维修工作之前,做好以下工作:
1. 切断所有危险能源的电源:
- 断开或关闭引擎或马达
- 电路断电
- 在液压或气动系统中阻塞流体(气体或液体)流动
- 阻止机器零件的运动
2. 锁定和标记所有形式的危险能量,包括断路器和控制阀门。
3. 阻塞或耗散储存的能量:
- 电容放电
- 释放或阻挡在压缩或张力下的弹簧
- 从压力容器、罐或蓄能器排放液体,但绝不向大气直接排放有毒、易燃或爆炸性物质
・确保只存在你能掌控的一把钥匙对应一个指定的能量隔离装置控制锁。
・通过测试和/或观察来验证,所有的危险能量都是断开的,机器处于安全的“零”能量状态。

11
上锁挂牌项目推进方案 EFC Strength & Specialty 环一专属强项

Lockout/Tagout
(LOTO)计划
D A
危害能源识别
定义 分析
设备初步审查

设备专属的
LOTO程序
M 培训
风险评估 测量
被授权人员

系统/设备的
基于风险设定 告知受 能源隔离
LOTO 装置
控制方案 影响人员
通过“试验”的
能源隔离

开始服务/维修

C I
有效的方案
控制 改进
计划评估

12
书面的上锁挂牌-危险能量控制管理方案 环一

1. 目的
建立一套控制系统,并利用上锁挂牌规程防止机器的能量意外释放或传输。
a.防止因误操作而使机器得能,以保护人员安全
b.建立实现零能量状态的方法
c.满足适用的监管标准

2. 适用范围
上锁挂牌方案的范围:
a. 本方案适用于但不限于如下活动:施工、安装、构造、修理、调整、检查、清洁、操作或维护机器
b. 本方案适用于但不限于如下能源:电、机械、液压、气动、化学、辐射、热、弹簧能和(重力)势能

LOTO上锁挂牌管理方案程序 环一

1. 目的 附件
2. 适用范围 附件一:设备上锁挂牌专有程序格式
3. 参考文件 附件二:设备上锁挂牌专有程序实例
4. 责任 附件三:上锁挂牌专有名词解释
5. 程序 附件四:防范危险能量的决策图
a. 上锁挂牌程序 附件五:替代方法的风险管理评估表
b. 设备上锁挂牌专属程序 附件六:LOTO锁具清单
c. 小组锁定/加标
d. 上锁挂牌工具
e. 替代方法
f. 风险评估
g. 承包商
h. 培训
6. 程序评估
7. 记录保存

13
设备专属上锁挂牌-危险能量控制程序 环一

企业需对设备建立书面的设备专属LOTO程序。

仅下列情况除外:
当所有设备的能源隔离步骤和能源隔离装置的位置都一样时,某个程序可以适用于多台相似的设备。
当分离式插头一直处于被授权人员的控制时,由电线和插头控制的单能量源的设备不需要设备专属的
LOTO程序。

14
培训和监督 环一

培训

1. 在分派工作前应提供培训,以确保人员理解上锁挂牌方案的目的和功能,掌握安全应用、使用和移除能量
控制装置所需的知识和技能。
培训应至少满足以下要求:
a. 应针对每位受影响的人员,培训能量控制的目的和使用能量控制的步骤;
b. 每位授权人员应接受的培训包括:识别适用的危险能源、工作场所内能量的类型和大小、 能量隔离和
控制所需的方法和手段,以及验证控制措施的手段;
c. 需要工作在可能实施能量控制区域内的其他人员,也应培训有关的步骤,以及上锁/挂牌的机器不得重
新启动或得能的培训。

2. 每年都应进行再培训,使相关人员能熟练掌握控制方法和规程,此外:
a. 一旦工作任务变动,机器的改变产生了新的危险,或者能源控制方案有变化或控制方法有修订,也应对
所有受影响的人员和授权人员提供再培训;
b. —旦定期审核中显示或监管意见有理由认为人员的知识或能量控制程序存在偏差或不足,也应进行额
外的培训。

3. 培训证书应能证明培训内容是最新的,且至少包括姓名、工号和培训日期等。

监督

企业应定期通过正式文件来审查上锁/挂牌能量控制规程的规范性,确保人员足够了解并使用规定的规程。
该文件应明确采用能量控制方案的机器、检查日期,被审查人员和审查人员。

审查应满足以下要求:
1. 应由授权管理人员进行年度审查;
2. 审查的上锁/挂牌数量宜足够代表企业规模和授权人员数量;
3. 审查应能纠正观察到的任何偏差或不足。

15
上锁挂牌关键行动决策 环一

关键行动决策1:一个人一把锁,避免作业人员对安全措施落实的个人职责混淆
关键行动决策2:授权人员/受影响人员,避免将LOTO专业技术和管理的组织、策划和实行职责要求混淆
关键行动决策3:危险能源辨识和设备LOTO 专属程序(ESP)管理
关键行动决策4:LOTO执行-零能源核实,关键步骤的重点核查

上锁挂牌LOTO作为一个非常好的管理实践已经在业界成为安全管理中必不可少的一环,以至于有些公司
一谈维修必先LOTO。LOTO已经作为一项工作措施可以很好的融入到企业生产经营活动中,而这恰恰是一
个企业生产能力对风险防御的体现。

LOTO-上锁挂牌项目流程方法原则

Define Measure Analyze Improve Control

·授权人员 ·危害能源量纲 ·能源隔离点 ·书面管理程序 ·审核与检查


·被影响人员 ·主要能源 ·可视化 ·设备专属程序 ·理论与示范培训
·上锁挂牌范围 ·次要能源 ·上锁挂牌的容易度 ·风险评估 ·管理层参与
·能源与危害能源 ·领近与关联设备 和易接近性 ·年度项目改进与 ·事故调查
·上锁挂牌的可靠性 评估
/验证
·特殊上锁挂牌的情形
·替代方法

EFC专项—结合6-sigma的LOTO管理流程

16
常见问题Q&A 环一

Q:上锁挂牌LOTO有没有法规要求?

A:在中国,没有类似美国职业健康安全卫生总局OSHA1910.147那样的联邦法规发布,但是上锁挂牌
LOTO的要求在许多中国的行政管理部门规章和国家标准中有明确提出。不同的法规和标准中涉及到
了类似于上锁挂牌LOTO的规定,包括危险能量控制、设备保养和维修的安全程序等,并且在2017年发
布了上锁挂牌推荐性标准GBT 33579。
其他的法规和标准举例如下:
《GB 5083 生产设备安全卫生设计总则》
《GB 5226.1 机械安全 机械电气设备 第1部分:通用技术条件》
《GB/T 19670 机械安全防止意外启动》
《GB/T 24612.2电气设备应用场所的安全要求第2部分:在断电状态下操作的安全措施》

Q:如果有了上锁挂牌LOTO程序就可以预防设备相关的事故发生,是这样吗?

A:不一定!并不是有了上锁挂牌LOTO的流程就一定可以避免这类事故。重要的是需要员工的接受和
参与到LOTO的实施和验证中,这是企业安全文化建立的一部分。

Q:上锁挂牌LOTO的培训应该包括哪些内容?

A:培训应分为授权人员培训和受影响人员培训。
授权人员培训内容应该包括上锁挂牌定义的介绍,公
司LOTO程序的回顾,以及使用LOTO设备执行程序步骤将设备断电断气泄压等到零能源状态的指导;
受影响人员的培训应该包括上锁挂牌LOTO的目的和使用能量控制上锁挂牌的基本步骤和场景介绍以
及上锁挂牌的机器不得重新启动或得能的培训。
每年应进行培训,可以和LOTO流程的年度审核组合一起进行。如果工作或设备发生变化,原有的能量
控制程序有变化,也应对相关授权人员和受影响人员进行培训。

Q:LOTO的定期审查应有哪些内容?

A:对所有设备的LOTO专属程序进行年度检查,检查必须准确和合规,保持最新状态。所有授权的
LOTO人员必须接受一个针对授权人员的特别培训项目,受影响员工接受LOTO意识培训。
必须进行员
工检查确保LOTO流程正确执行使用。
尽管规定最低要求每年一次随机抽取小组检查,可以按实际情况
每月或每季度进行,也可以随机进行LOTO专项检查,贯穿全年,确保授权人员正确执行该规定。
这样任
何偏离行为都会及时被纠正,可使该程序的效能最大化。

17
关于环一(EFC)
环一公司是亚洲地区环境健康安全与可持续发展服务的领导者,致
力于客户所关心的环境、健康、安全和能源问题,为不同的行业提供
创新和可执行的解决方案,我们以实践技能和提供能力建设辅导而
享誉盛名。环一公司也是国内唯一一家服务涵盖整个亚太国家的环
境健康安全专业咨询公司,我们在澳大利亚、马来西亚、新加坡、印
度、泰国、日本、和韩国设有服务办公点,在国内,我们在海南、广州和
上海设有分支机构。
我们的服务涵盖基础设施、集成电路、交通运输、
油气、化工,医药、食品、机械、电子以及日用纺织等各个行业,我们专
注于推动客户公司环境健康安全管理的卓越绩效,助力客户在不断
变化的法规要求和政府监管下,实现风险可控、品牌维护和管理提
升,推动企业可持续发展。

关于作者
季如磐先生有15年以上的专业EHS工作履历和丰富的EHS实务咨询培训经验,
擅长工厂EHS管理体系运营、项目安全管理、EHS风险评估和控制、事故应急预
案危机管理和危险源控制管理。
负责并领导过的EHS项目包括:
· 某国企上锁挂牌LOTO现场推行项目
· 某外资企业上锁挂牌LOTO专题培训
· 某合资企业项目现场施工EHS管理运营、许可合规性管理
· 某台资企业定制化EHS课程设计、开发和开展培训
· 某外资企业“EHS文化建设和提升”咨询服务开展和督导
· 工厂、区域EHS程序,建立ISO14001和OHSMS18001程序,安全标准化等工作
· 项目施工专题安全培训课程,培训执行
· 工厂运营EHS管理的策划和执行
· EHS改进专题项目管理辅导

环一LOTO 项目服务团队

Cole XIE Rupan JI Alex WU Jason WANG


EHS项目主管与首席顾问 LOTO 首席顾问 LOTO 工厂专业培训主讲顾问 机械安全项目主管

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环一

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