Professional Documents
Culture Documents
TS Iso - 13485
TS Iso - 13485
TÜRK STANDARDI
TURKISH STANDARD
TS EN ISO 13485
Nisan 2004
ICS 03.120.10;11.040.01
− Bu standardı oluşturan Hazırlık Grubu üyesi değerli uzmanların emeklerini; tasarılar üzerinde görüşlerini
bildirmek suretiyle yardımcı olan bilim, kamu ve özel sektör kuruluşları ile kişilerin değerli katkılarını
şükranla anarız.
TSEK
Kalite Uygunluk Markası (TSEK Markası)
TSEK Markası, üzerine veya ambalâjına konulduğu malların veya hizmetin henüz Türk Standardı
olmadığından ilgili milletlerarası veya diğer ülkelerin standardlarına veya Enstitü tarafından kabul edilen
teknik özelliklere uygun olduğunu ve mamulle veya hizmetle ilgili bir problem ortaya çıktığında Türk
Standardları Enstitüsü’nün garantisi altında olduğunu ifade eder.
DİKKAT!
TS işareti ve yanında yer alan sayı tek başına iken (TS 4600 gibi), mamulün Türk Standardına uygun
üretildiğine dair üreticinin beyanını ifade eder. Türk Standardları Enstitüsü tarafından herhangi bir
garanti söz konusu değildir.
Ön söz
− Bu standard,CEN tarafından kabul edilen EN ISO 13485:2003 standardı esas alınarak TSE Mühendislik
Hizmetleri Hazırlık Grubu’na bağlı Akreditasyon ve Belgelendirme Özel Daimî Komitesince
TS EN ISO 13485:2002’nin revizyonu olarak hazırlanmış ve TSE Teknik Kurulu’nun 29 Nisan 2004 tarihli
toplantısında Türk Standardı olarak kabul edilerek yayımına karar verilmiştir.
- Bu standardın kabulü ile TS EN ISO 13485:2002 ve TS EN ISO 13488:2002 standardları geçiş süresi
sonunda iptal edilecektir.Tıbbi Cihazlarla ilgili Yeni Yaklaşım Direktiflerinde belirtilen geçiş süresi
Temmuz 2006’dır.
İçindekiler
0 Giriş ................................................................................................................................................. 1
0.1 Genel ...................................................................................................................................... 1
0.2 Proses yaklaşımı .................................................................................................................... 1
0.3 Diğer standardlarla ilişkiler ..................................................................................................... 1
0.4 Diğer yönetim sistemleriyle uyumluluk ................................................................................... 1
1 Kapsam............................................................................................................................................ 2
1.1 Genel ...................................................................................................................................... 2
1.2 Uygulama ............................................................................................................................... 2
2 Atıf yapılan standard ve/veya dokümanlar .................................................................................. 2
3 Terimler ve tarifler .......................................................................................................................... 3
4 Kalite yönetim sistemi ................................................................................................................... 4
4.1 Genel şartlar........................................................................................................................... 4
4.2 Dokümantasyon şartları ............................................................................................................... 4
5 Yönetim sorumluluğu .................................................................................................................... 6
5.1 Yönetimin taahhüdü ............................................................................................................... 6
5.2 Müşteri odaklılık ..................................................................................................................... 6
5.3 Kalite politikası ....................................................................................................................... 6
5.4 Plânlama ................................................................................................................................ 6
5.5 Sorumluluk, yetki ve iletişim ................................................................................................... 6
5.6 Yönetimin gözden geçirmesi .................................................................................................. 7
6 Kaynak yönetimi ............................................................................................................................. 7
6.1 Kaynakların sağlanması......................................................................................................... 7
6.2 İnsan kaynakları ..................................................................................................................... 7
6.3 Alt yapı ................................................................................................................................... 8
6.4 Çalışma ortamı ....................................................................................................................... 8
7 Ürün gerçekleştirme....................................................................................................................... 8
7.1 Ürün gerçekleştirmenin plânlanması...................................................................................... 8
7.2 Müşteri ile ilişkili prosesler...................................................................................................... 9
7.3 Tasarım ve geliştirme ............................................................................................................. 9
7.4 Satın alma ............................................................................................................................ 11
7.5 Üretim ve hizmetin sağlanması (sunulması) ........................................................................ 12
7.6 İzleme ve ölçme cihazlarının kontrolü .................................................................................. 14
8 Ölçme, analiz ve iyileştirme......................................................................................................... 15
8.1 Genel .................................................................................................................................... 15
8.2 İzleme ve ölçme ................................................................................................................... 15
8.3 Uygun olmayan ürünün kontrolü .......................................................................................... 16
8.4 Veri analizi............................................................................................................................ 16
8.5 İyileştirme ............................................................................................................................. 17
Ek A (Bilgi için) ISO 13485:2003 ve ISO 13485:1996 arasında eşleme ....................................... 18
Ek B (Bilgi için) ISO 13485:2003 ile ISO 9001:2000 arasındaki farkların açıklaması................. 22
48
ICS 03.120.10; 11.040.01 TÜRK STANDARDI TS EN ISO 13485/Nisan 2004
0 Giriş
0.1 Genel
Bu standard, bir kuruluş tarafından tıbbî cihazların tasarım ve geliştirme, üretim, tesis ve hizmeti ile ilgili
hizmetlerin tasarım, geliştirme ve sağlanması için kullanılabilecek bir kalite yönetim sisteminin şartlarını
belirler.
“Not” olarak verilen bilgiler, bağlantılı şartın anlaşılmasına ve açıklık kazanmasına kılavuzluk içindir.
Bu standardda belirtilen kalite yönetim sistemi şartları, ürünün teknik şartlarını tamamlayıcı niteliktedir.
Kalite yönetim sisteminin benimsenmesi, kuruluşun stratejik bir kararı olmalıdır. Kuruluşun kalite yönetim
sisteminin tasarımı ve uygulanması, çeşitli ihtiyaçlardan, özel hedeflerden, sunulan ürünlerden, çalışılan
proseslerden ve kuruluşun büyüklüğü ve yapısından etkilenir. Kalite yönetim sisteminin yapısındaki tek
tipliliğin veya dokümantasyonunun tek tipliliğinin uygulanması bu standardın amacı değildir.
Tıbbî cihazlar son derece çeşitlidir ve bu standardın özel şartları yalnız bir grup tıbbî cihazlara uygulanır. Bu
gruplar Madde 3’te tariflenmiştir.
Girdileri alan ve bunları çıktılara dönüştüren her faaliyet bir proses olarak kabul edilebilir.
Bir kuruluş etkin olarak çalışabilmesi için birbiriyle bağlantılı birçok prosesi tanımlamalı ve yönetmelidir.
Genellikle, bir prosesin çıktısı, bir sonrakine doğrudan girdi oluşturur.Kuruluş içinde prosesler sisteminin
uygulanması, bu proseslerin tanımlanması, etkileşimleri ve proseslerin yönetilmesi ile birlikte “ proses
yaklaşımı” olarak adlandırılabilir.
Bu standardın ISO 9001 ile özdeş olmayan maddelerindeki cümle ve tireli bölümlerin tamamı yatık
karakterlerle (elektronik ortamdaki metinde bu kısımlar mavi renkte ve yatık olarak) yazılmıştır Metindeki
değişikliğin türü, gerekçesi Ek B’de kaydedilmiştir.
Bu standard, çevre yönetimi, iş sağlığı ve iş güvenliği yönetimi veya malî yönetim gibi yönetim sistemlerine
özgü şartlar içermemektedir.
1
ICS 03.120.10; 11.040.01 TÜRK STANDARDI TS EN ISO 13485/Nisan 2004
Bununla birlikte, bu standard kuruluşun kendi kalite yönetim sisteminin ilgili yönetim sistemi şartları ile bir
düzene koymasını ve bütünleştirmesini mümkün kılar. Bir kuruluşun, bu standardın şartlarına uygun olarak
kalite yönetim sistemi oluşturmak üzere mevcut yönetim sistemlerini uyarlaması mümkündür.
1 Kapsam
1.1 Genel
Bu standard, tıbbî cihazlar sağlama ve tutarlı olarak müşteri ihtiyaçlarını ve tıbbî cihazlar ile ilgili hizmetlere
uygulanabilir mevzuat şartlarını karşılama kabiliyetini kanıtlaması gereken bir kuruluş için kalite yönetim
sistemi şartlarını kapsar.
Bu standardın temel amacı, kalite yönetim sistemleri için uyumlaştırılmış tıbbî cihaz mevzuatı şartlarını
kolaylaştırmaktır. Sonuç olarak, bazı tıbbî cihazlar için özel şartları içerir ve ISO 9001’in mevzuat şartı olarak
uygun olmayan bazı şartları da hariç tutar. Bu istisnalar sebebiyle, kalite yönetim sistemleri bu standara
uygun olan kuruluşların kalite yönetim sistemleri ISO 9001’in bütün şartları ile uyumlu değilse,kuruluşlar,
ISO 9001’e uygunluk iddiasında bulunamazlar (Ek B).
1.2 Uygulama
Bu standardın bütün şartları, kuruluşun tipi ve büyüklüğüne bakmaksızın tıbbî cihazlar sağlayan kuruluşlara
özel şartlardır. Mevzuat şartları, tasarım ve geliştirme kontrollerinin hariç tutulmasına müsaade ediyorsa
(Madde 7.3), bu durum, mevzuat şartlarını kalite yönetim sisteminin dışında tutulmasının gerekçesi olarak
kullanılabilir. Bu mevzuat, kalite yönetim sisteminde ele alınabilecek alternatif düzenlemeler sağlayabilir. Bu
standarda uygunluk talebinin tasarım ve geliştirme kontrollerinin hariç tutulmasına yansıtılmasını sağlamak
kuruluşun sorumluluğundadır [Madde 4.2.2 a) ve Madde 7.3].
Kalite yönetim sisteminin uygulandığı tıbbî cihaza, Madde 7’de yer alan şartlardan herhangi biri, tıbbî cihazın
türü sebebiyle uygulanabilir değilse, kuruluşun bu nitelikteki şartları, kalite yönetim sistemine dâhil etmesi
gerekmemektedir [Madde 4.2.2 a)].
Bu standardda gerekli görülen tıbbî cihazlara uygulanabilir olan ancak kuruluş tarafından uygulanmayan
prosesler, kuruluşun sorumluluğundadır ve bunların gerekçesi kuruluşun kalite yönetim sisteminde
açıklanmalıdır [Madde 4.1 a)].
Bu standardda “uygunsa” ve “uygun olduğunda” terimleri birkaç kez kullanılmıştır. Bir şart, bu iki terimden
biri ile nitelendirilmişse, kuruluş aksine bir gerekçeyi doküman hâline getiremediği takdirde, bu şartın “uygun”
olduğu değerlendirilmelidir. Aşağıda belirtilenler için gerekli olduğunda, bir şartın “uygun” olduğu kabul edilir:
− Ürünün belirtilen şartları karşılaması için, ve/veya
− Kuruluşun düzeltici faaliyeti gerçekleştirmesi için.
1
TSE Notu: Atıf yapılan standardların TS numarası ve Türkçe adı 3. ve 4. kolonda verilmiştir.
2
ICS 03.120.10; 11.040.01 TÜRK STANDARDI TS EN ISO 13485/Nisan 2004
3 Terimler ve tarifler
Bu standardın amaçları bakımından, aşağıda verilenlerle birlikte ISO 9000’de verilen terimler ve tarifler
geçerlidir.
ISO 13485’in bu baskısında tedarik zincirini tanımlamak için kullanılan ve aşağıda verilen terimler, hâlen
kullanılmakta olan terimleri yansıtmak için değiştirilmiştir.
“Kuruluş” terimi, ISO 13485:1996 baskısındaki “tedarikçi” terimi yerine geçer ve bu standardın uygulandığı
birimi gösterir. Aynı şekilde “tedarikçi” terimi ise, “taşeron” terimi yerine geçer.
Bu standardın bütün metninde, her nerede “ürün” terimi yer alıyorsa bu “ürün” terimi aynı zamanda “hizmet”
anlamını da taşıyabilir.
“Tıbbî cihazlara” uygulanmak üzere şartlar belirlendiğinde, bu şartlar aynı oranda kuruluş tarafından
sağlanan ilgili hizmetlere de aynen uygulanır.
Aşağıda verilen tarifler genel tarifler olarak kabul edilmelidir, millî mevzuatla sağlanan tarifler bunlardan biraz
farklı olabilir ancak onlar bunlardan önde gelir.
Not - Bu tarif, vücuda yerleştirilebilir aktif tıbbî cihazlar haricindeki vücuda yerleştirilebilir tıbbî cihazlar için
geçerlidir.
3.6 Etiketleme
Sevk dokümanları haricinde, tıbbî cihazın tanımı, teknik açıklaması ve kullanımıyla ilgili olarak,
- tıbbî cihaza, kaplarından herhangi birine veya ambalâjına tutturulan, veya
- tıbbî cihazla birlikte verilen
yazılı, basılı veya grafik malzeme.
Not - bazı bölgesel ve millî mevzuatta, “etiketleme” terimi, “imalâtçı tarafından sağlanan bilgi” anlamında
kullanılmaktadır.
3
ICS 03.120.10; 11.040.01 TÜRK STANDARDI TS EN ISO 13485/Nisan 2004
Not - Bu tarif, Genel Uyumlaştırma Özel Görev Grubu (GHTF) tarafından hazırlanmıştır. [15] Nolu kaynağa
bakılmalıdır.
Not - Bir tıbbî cihazın sterillik şartları millî veya bölgesel mevzuata veya standardlara tâbi olabilir.
Kuruluş;
a) kalite yönetim sistemi için ihtiyaç duyulan prosesleri ve bunların bütün kuruluştaki uygulamalarını belirlemeli
(Madde 1.2),
b) bu proseslerin sırasını ve birbirleri ile etkileşimini belirlemeli,
c) bu proseslerin, birbirine olan etkisini, sırasını ve operasyonların etkinliğini belirlemeli,
d) bu proseslerin çalıştırılmasını ve izlenmesini desteklemek için gereken kaynağın ve bilginin hazır
bulundurulmasını sağlamalı,
e) bu prosesleri izlemeli, ölçmeli ve analiz etmeli ve
f) plânlanmış sonuçları gerçekleştirmek ve bu proseslerin etkinliğini sürdürmek için gerekli faaliyetleri
uygulamalıdır.
Kuruluş, ürünün şartlara uygunluğunu etkileyecek herhangi bir prosesi dış kaynaklı hâle getirmeyi seçtiğinde
bu tür prosesler üzerindeki kontrolü sağlamalıdır. Bu tür dış kaynaklı hâle getirilmiş proseslerin kontrolü,
kalite yönetim sistemi içinde tanımlanmalıdır (Madde 8.5.1).
Not - Yukarıda söz konusu olan kalite yönetim sistemi için ihtiyaç duyulan prosesler; yönetim faaliyetleri,
kaynakların temini, ürün gerçekleştirme ve ölçmeler ile ilgili prosesleri içermelidir.
4.2.1 Genel
Kalite yönetim sistemi dokümantasyonu;
a) kalite politikasının ve kalite hedeflerinin doküman hâline getirilmiş beyanlarını,
b) kalite el kitabını,
c) bu standardın öngördüğü dokümante edilmiş prosedürleri,
d) proseslerin etkin plânlanmasını, uygulanmasını ve kontrolünü sağlamak için kuruluşun ihtiyaç duyduğu
dokümanları,
e) bu standardın öngördüğü kayıtları (Madde 4.2.4)
f) millî veya bölgesel mevzuatta belirtilen herhangi diğer dokümantasyonu
içermelidir.
4
ICS 03.120.10; 11.040.01 TÜRK STANDARDI TS EN ISO 13485/Nisan 2004
Bu standardda bir şart, prosedür, faaliyet veya özel düzenlemenin “dokümante edilmesi” belirtildiğinde,
bunlar dokümante edilmeli, ayrıca uygulanmalı ve sürdürülmelidir.
Tıbbî cihazın her tipi ve modeli için, kuruluş, içinde ürün özelliklerini ve kalite yönetim sistemi şartlarını
içeren veya bunları tanımlayan dokümanlar bir dosya oluşturmalı ve muhafaza etmelidir (Madde 4.2.3). Bu
dokümanlar, eksiksiz olarak imalât prosesini ve uygulanabiliyorsa, montaj ve bakımı da tanımlamalıdır.
Not 1 - Bir kalite yönetim sisteminin dokümantasyonunun içeriği aşağıda verilenlere bağlı olarak bir
kuruluştan bir diğerine farklılık gösterir:
a) Kuruluşun büyüklüğü ve faaliyetlerin özelliği,
b) Proseslerin karmaşıklığı ve bunların aralarındaki etkileşim,
c) Personelinin yeterliliği.
Kalite el kitabı, kalite yönetim sisteminde kullanılan dokümanları yapısını ana hatları ile vermelidir.
Aşağıdaki ihtiyaç duyulan kontrolleri tanımlamak için dokümante edilmiş bir prosedür oluşturulmalıdır:
a) Kullanılmadan önce dokümanların uygunluğunun gözden geçirilmesi ve onaylanması,
b) Dokümanların gözden geçirilmesi, gerektiğinde güncelleştirilmesi ve tekrar onaylanması,
c) Doküman değişikliklerinin ve güncel revizyon durumunun belirlenmesinin sağlanması,
d) Yürürlükteki dokümanların ilgili baskılarının kullanım noktalarında bulunabilir olmasının sağlanması,
e) Dokümanların okunabilir kalmasının ve kolaylıkla belirlenebilmesinin sağlanması,
f) Dış kaynaklı dokümanların belirlenmiş olması ve bunların dağıtımının kontrol edilmesinin sağlanması,
g) Güncelliğini yitirmiş dokümanların, herhangi bir amaçla saklanmaları durumunda, istenmeyen
kullanımının önlenmesi için bunlara uygun bir işaretleme uygulanması.
Kuruluş, yürürlükten kalkmış kontrollü dokümanların en azından bir kopyasının ne kadar bir süreyle
muhafaza edileceğini belirlemelidir. Bu süre, tıbbî cihazların uygun olarak imal edildikleri ve deneyden
geçirildikleri dokümanların, en azından kuruluş tarafından belirlenen bu cihazların kullanım ömürleri
süresince bulunabilir olmalarını sağlamalı, ancak, bunlarla ilgili oluşturulan herhangi bir kayıtın muhafaza
edilmesi gereken veya ilgili mevzuatta öngörülen süreden daha kısa olmamalıdır (Madde 4.2.4).
Kuruluş, kayıtları en azından kuruluş tarafından tanımlanan, tıbbî cihazın kullanım ömrüne eş değer bir süre
ile ancak ürünün serbest bırakıldığı tarihten itibaren iki yıldan veya ilgili mevzuatta öngörülenden daha az
olmamak kaydıyla muhafaza edilmelidir.
5
ICS 03.120.10; 11.040.01 TÜRK STANDARDI TS EN ISO 13485/Nisan 2004
5 Yönetim sorumluluğu
5.1 Yönetimin taahhüdü
Üst yönetim, kalite yönetim sisteminin geliştirilmesine ve uygulanmasına ilişkin taahhüdünün kanıtını ve
aşağıda belirtilenler aracılığıyla etkinliğinin sürdürülmesini sağlamalıdır:
a) Kuruluşa, yasal şartlar ve mevzuat şartları da dâhil olmak üzere, müşteri şartlarının da yerine
getirilmesinin önemini iletmekle,
b) Kalite politikasını oluşturmakla,
c) Kalite hedeflerinin oluşturmasını sağlamakla,
d) Yönetimin gözden geçirmesini yapmakla,
e) Kaynakların bulunabilirliğini sağlamakla.
Not - Bu standardın amaçları bakımından, mevzuat şartları, yalnız güvenlik ve tıbbî cihazın performansı ile
sınırlıdır.
5.4 Plânlama
Not - Millî ve bölgesel mevzuat, üretim sonrası safhalar izlenme tecrübesi ve olumsuz olayları rapor etmeye
ilişkin faaliyetlerden sorumlu olarak belirli personelin atanmasını gerektirebilir (Madde 8.2.1 ve Madde
8.5.1).
6
ICS 03.120.10; 11.040.01 TÜRK STANDARDI TS EN ISO 13485/Nisan 2004
Not - Yönetim temsilcisinin sorumluluğu, kalite yönetim sistemi ile ilgili konularda kuruluş dışında da işbirliği
yapmayı içerebilir.
5.5.3 İç iletişim
Üst yönetim, kuruluşta uygun iletişim proseslerinin oluşturulmasının ve iletişimin, kalite yönetim sisteminin
etkinliğini de dikkate alarak gerçekleşmesini sağlamalıdır.
5.6.1 Genel
Üst yönetim, kuruluşun kalite yönetim sistemini ve bu sistemin, sürekli uygunluğunu, yeterliliğini ve etkinliğini
sağlamak için plânlanmış aralıklarla gözden geçirmelidir. Bu gözden geçirme, iyileştirme fırsatlarının
değerlendirilmesini, kalite politikası ve kalite hedefleri de dâhil olmak üzere, kalite yönetim sisteminde
değişiklik ihtiyaçlarını içermelidir.
Yönetimin gözden geçirmelerinden elde edilen kayıtlar muhafaza edilmelidir (Madde 4.2.4).
6 Kaynak yönetimi
6.2.1 Genel
Ürün kalitesini etkileyen işleri yapan personel, uygun öğrenim, eğitim, beceri ve deneyim yönünden yeterli
olmalıdır.
7
ICS 03.120.10; 11.040.01 TÜRK STANDARDI TS EN ISO 13485/Nisan 2004
Not - Millî ve bölgesel mevzuat eğitim ihtiyaçlarının tanımlanması için kuruluşun dokümante edilmiş
prosedürler oluşturmasını gerektirebilir.
Kuruluş, bakım faaliyetlerinin hangi sıklıkta yapılacağının ve yapılmamasının ürün kalitesini nasıl
etkileyebileceği konuları da dâhil bakım faaliyetleri için dokümante edilmiş prosedürler oluşturmalıdır.
7 Ürün gerçekleştirme
8
ICS 03.120.10; 11.040.01 TÜRK STANDARDI TS EN ISO 13485/Nisan 2004
Kuruluş, ürünün gerçekleştirilme süresi için dokümante edilmiş risk yönetim şartlarını oluşturmalıdır. Risk
yönetimi sonucu oluşan kayıtları muhafaza etmelidir (Madde4.2.4).
Not 1 - Kalite yönetim sisteminin proseslerini (ürün gerçekleştirme proseslerini içeren) ve belirli bir ürüne,
projeye veya sözleşmeye uygulanan kaynakları belirten bir doküman, kalite plânı olarak
adlandırılabilir.
Not 2 - Kuruluş, Madde 7.3’te verilen şartları, ürün gerçekleştirme proseslerinin geliştirilmesine de uygulayabilir.
Not 3 - Risk yönetimi ile ilgili kılavuzluk için ISO 14971’e bakılmalıdır.
Müşteri şartlarının dokümante edilmiş beyanının sağlanmadığı durumlarda, müşteri şartları, kabulden önce
kuruluş tarafından teyit edilmelidir.
Ürün şartları değiştiğinde, kuruluş, ilgili dokümanların tadil edilmesini ve ilgili personelin bu değişen
şartlardan haberdar edilmiş olmasını sağlamalıdır.
Not - Bazı durumlarda, meselâ internet ortamında satışta olduğu gibi, resmî bir gözden geçirme, her sipariş
için pratik değildir. Onun yerine gözden geçirme, ilgili ürün bilgilerini (kataloglar veya reklam
malzemeleri gibi) kapsayabilir.
9
ICS 03.120.10; 11.040.01 TÜRK STANDARDI TS EN ISO 13485/Nisan 2004
Kuruluş, etkin iletişimi ve sorumlulukların açıkça belirlenmesini sağlamak için tasarım ve geliştirmenin içinde
yer alan farklı gruplar arasındaki etkileşimleri (bağlantıları) yönetmelidir.
Tasarım ve geliştirme prosesleri olarak plânlama çıktıları dokümante edilmeli ve uygun olduğunda
güncelleştirilmelidir (Madde 4.2.3).
Not - Tasarım ve geliştirme prosesi sırasında tasarım aktarım faaliyetleri ile, tasarım ve geliştirme çıktılarının
nihaî üretim şartnamesine dönüştürülmesinden önce imalâta uygunluk yönünden doğrulaması
sağlanmalıdır.
Not - Tasarım ve geliştirme çıktılarının kayıtları, şartnameleri, imalât prosedürleri, mühendislik çizimleri ve
mühendislik veya araştırma kayıt defterini içerebilir.
Bu gibi gözden geçirmelere katılanlar içinde, gözden geçirilmekte olan tasarım ve geliştirme ile ilgili birimlerin
temsilcileri ile diğer uzman personel bulunmalıdır (Madde 5.5.1 ve Madde 6.2.1).
Gözden geçirme ve gerekli faaliyetlerin sonuçlarının kayıtları muhafaza edilmelidir (Madde 4.2.4).
10
ICS 03.120.10; 11.040.01 TÜRK STANDARDI TS EN ISO 13485/Nisan 2004
Gözden geçirme ve gerekli faaliyetlerin sonuçlarının kayıtları muhafaza edilmelidir (Madde 4.2.4).
Tasarım ve geliştirme geçerli kılma işleminin bir parçası olarak, kuruluş, millî veya bölgesel mevzuatta gerekli
görülen şekilde klinik değerlendirmeleri ve/veya tıbbî cihaz performans değerlendirmesi yapmalıdır (Not 2’ye
bakılmalıdır).
Not 1 - Tıbbî cihaz, ancak kullanım noktasında montajı yapıldıktan ve çalışır duruma getirildikten sonra
geçerli kılınabiliyorsa, ürün resmen müşteriye devredilmeden teslimat tamamlanmış sayılmaz.
Not 2 - Tıbbî cihazın klinik değerlendirmeler ve/veya performans değerlendirmesi için sağlanmış olması,
teslimat olarak sayılmaz.
Değişikliklerin gözden geçirilmesi ve gerekli faaliyetlerin sonuçları ile ilgili kayıtlar muhafaza edilmelidir
(Madde 4.2.4).
Tedarikçiye ve satın alınan ürüne uygulanan kontrolün tipi ve içeriği, satın alınan ürünün sonraki ürün
gerçekleştirilmesine olan etkisine veya nihaî ürüne bağımlı olmalıdır.
Kuruluş, tedarikçilerini, kuruluş şartlarını karşılayan ürün sağlama yeteneği temelinde değerlendirmeli ve
seçmelidir. Seçme, değerlendirme ve tekrar değerlendirme için kriterler oluşturulmalıdır.
Değerlendirme sonuçları ve bu değerlendirme sonucu olarak ortaya çıkan gerekli faaliyetlerin kayıtları
muhafaza edilmelidir (Madde 4.2.4).
Kuruluş, tedarikçilere iletilmeden önce belirlenmiş satın alma şartlarının yeterliliğini sağlamalıdır.
Madde 7.5.3.2’de belirlenen izlenebilirlik için gerekli olan derecede, kuruluş, ilgili satın alma bilgilerini, yani
dokümanları (Madde 4.2.3) ve kayıtları (Madde 4.2.4) muhafaza etmelidir.
Kuruluş veya onun müşterisi, tedarikçinin yerinde doğrulama yapmak istediğinde, satın alma bilgisinde, talep
edilen doğrulama düzenlemelerini ve ürünün serbest bırakılma metodunu belirtmelidir.
Kuruluş, Madde 7.5.3’te belirtildiği derecede izlenebilirliği sağlamak ve ne kadar cihaz imal edildiğini ve
bunların ne kadarının dağıtım için onaylandığını belirlemek üzere her parti tıbbî cihaz için bir kayıt (Madde
4.3.4) oluşturmalı ve muhafaza etmelidir. Parti için oluşturulan kayıt doğrulanmalı ve onaylanmalıdır.
Ürün yukarıdaki a) veya b)’ye göre temizlenmişse, Madde 6.4 a) ve Madde 6.4 b)’de yer alan temizlik
şartları temizleme işleminden önce uygulanmaz.
Mutabık kalınan müşteri şartları, tesis işleminin kuruluş veya onun yetkili temsilcisinin dışında biri tarafından
yapılmasına izin veriyorsa, kuruluş, tesis ve doğrulama işlemleri için dokümante edilmiş şartları
oluşturmalıdır.
Kuruluş veya onun yetkili temsilcisi tarafından yapılan tesis ve doğrulama işlemlerinin kayıtları muhafaza
edilmelidir (Madde 4.2.4).
Kuruluş, uygulanabilir olduğunda aşağıdakiler de dâhil olmak üzere, bu prosesler için düzenlemeler
yapmalıdır:
a) Bu proseslerin gözden geçirilmesi ve onaylanması için tanımlanmış kriterler,
b) Teçhizatın ve personelin yeterliliğinin onaylanması,
c) Belirli metotların ve prosedürlerin kullanılması,
d) Kayıtlar için şartlar (Madde 4.2.4),
e) Yeniden geçerli kılma.
Ürünün belirlenen şartlara uyum kabiliyetini etkileyebileceğinden, kuruluş, üretim ve hizmet sağlama amaçlı
bilgisayar uygulama yazılımlarının (ve bu tür yazılımların ve/veya uygulamalarının değişikliği için de ) geçerli
kılınması için dokümante edilmiş prosedürler oluşturmalıdır. Bu tür uygulama yazılımları ilk kullanımlarından
önce geçerli kılınmalıdır.
Her sterilizasyon prosesinin geçerli kılma kayıtları muhafaza edilmelidir (Madde 4.2.4).
7.5.3.1 Belirleme
Kuruluş, ürünü, üretimin gerçekleştirilme süresince uygun araçlarla belirlemelidir. Kuruluş, bu tür belirleme
işlemi için, dokümante edilmiş prosedürler oluşturmalıdır.
Kuruluşa iade edilen tıbbî cihazların belirlenmesi ve uygun ürünlerden ayırımının sağlanması için, kuruluş,
dokümante edilmiş prosedürler oluşturmalıdır. [Madde6.4 d)’ye bakılmalıdır].
7.5.3.2 İzlenebilirlik
7.5.3.2.1 Genel
Kuruluş, izlenebilirlik için dokümante edilmiş prosedürler oluşturmalıdır. Bu prosedürler, ürün izlenebilirliğinin
derecesini ve gerekli olan kayıtları tanımlamalıdır (Madde 4.2.4, Madde 8.3 ve Madde 8.5).
İzlenebilirlik bir şart olduğunda, kuruluş, ürünün tek olarak belirlenmesini, kontrol ve kayıt etmelidir
(Madde 4.2.4).
7.5.3.2.2 Vücuda yerleştirilebilir aktif tıbbî cihazlar ve vücuda yerleştirilebilir tıbbî cihazlar
için özel şartlar
İzlenebilirlik için gerekli olan kayıtları belirlerken kuruluş, tıbbî cihazın belirlenen şartları karşılamamasına yol
açabilecek bütün bileşenlerin, malzemelerin ve iş ortamı şartlarının kayıtlarını dâhil etmelidir.
Kuruluş, izlenebilirliği sağlamak için temsilcileri ve dağıtıcılarına tıbbî cihaz dağıtım kayıtlarını muhafaza
etmeleri ve bu tür kayıtları denetim için hazır bulundurmaları şartını uygulamalıdır.
Sevkıyat ambalâjının gönderildiği kimsenin ad ve adres kayıtları muhafaza edilmelidir (Madde 4.2.4).
13
ICS 03.120.10; 11.040.01 TÜRK STANDARDI TS EN ISO 13485/Nisan 2004
Sadece gerekli muayenelerden ve deneylerden geçmiş olan (veya yetkili merci ile mutabakatla serbest
bırakılan) ürünlerin dağıtımı, tesisi veya kullanılmasını sağlanmak için ürün durumunun belirlenmesi işlemi
depolama, tesis ve ürünün bakımı sırasında sürdürülmelidir.
Not - Müşteri mülkiyeti, fikrî mülkiyeti veya gizli sağlık bilgilerini içerebilir.
Kuruluş, sınırlı raf ömrü olan veya özel depolama şartları gerektiren ürünün kontrolü için dokümante edilmiş
prosedürler veya dokümante edilmiş iş talimatları oluşturmalıdır. Bu tür özel depolama durumları kontrol
edilmeli ve kayıtları tutulmalıdır (Madde 4.2.4).
Kuruluş, izleme ve ölçmenin gerçekleştirilebilmesini ve bunların izleme ve ölçme şartları ile tutarlı bir biçimde
gerçekleştirilmesini sağlamak üzere dokümante edilmiş prosedürler oluşturmalıdır.
Ek olarak, kuruluş, teçhizatın şartlara uygunluğu bulunmadığında, daha önceden yapılmış ölçme
sonuçlarının geçerliliğini değerlendirmeli ve bu sonuçların geçerliliğini kaydetmelidir. Kuruluş, bu durumdan
etkilenen teçhizat ve ürün hakkında uygun tedbiri almalıdır. Kalibrasyon ve doğrulama sonuçlarının kayıtları
muhafaza edilmelidir (Madde 4.2.4).
Not - Ölçme yönetim sistemleriyle ilgili kılavuzluk için ISO 10012’ye bakılmalıdır.
14
ICS 03.120.10; 11.040.01 TÜRK STANDARDI TS EN ISO 13485/Nisan 2004
Bu, istatistiksel teknikler ve bunların kullanım derecesini de kapsayan, uygulanabilir metotların dâhil
edilmesini kapsamalıdır.
Not - Millî veya bölgesel mevzuat, uygulama ve kontrol için dokümante edilmiş istatistiksel tekniklerin
tatbikini gerektirebilir.
Kuruluş, kalite problemleri için bir erken uyarı ve düzeltici ve önleyici faaliyet prosesleri için girdi (Madde
8.5.2 ve Madde 8.5.3) sağlamak üzere dokümante edilmiş bir geri besleme sistemi oluşturmalıdır [Madde
7.2.3 c)]
Millî ve bölgesel mevzuat üretim sonrası safhalardan tecrübe kazanılmasını öngörüyorsa, bu tecrübelerin
gözden geçirilmesi, geri besleme sisteminin bir parçası olmalıdır (Madde 8.5.1).
8.2.2 İç tetkik
Kuruluş, kalite yönetim sisteminin;
a) plânlanmış düzenlemelere (Madde 7.1), bu standardın şartlarına ve kuruluş tarafından oluşturulan kalite
yönetim sistemi şartlarına uyup uymadığını ve
b) etkin olarak uygulanıp uygulanmadığını ve sürdürülüp sürdürülmediğini
belirlemek için plânlı aralıklarla iç tetkikler yerine getirmelidir.
Bir tetkik programı, geçmiş tetkiklerin sonuçları da dâhil olmak üzere, tetkik edilecek alanların ve proseslerin
önem ve durumları dikkate alınarak plânlanmalıdır. Tetkik kriterlerinin, kapsamı, sıklığı ve metotları
tanımlanmalıdır. Tetkikçilerin seçimi ve tetkikin uygulanması, tetkik prosesinin objektifliğini ve tarafsızlığını
sağlamalıdır. Tetkikçiler kendi işlerini tetkik etmemelidir.
Tetkiklerin plânlanması ve yerine getirilmesi, sonuçların rapor edilmesi, kayıtların (Madde 4.2.4) muhafaza
edilmesi için sorumluluklar ve şartlar dokümante edilmiş bir prosedür içinde tanımlanmalıdır.
Tetkik edilmekte olan alandan sorumlu yönetim, tespit edilmiş uygunsuzlukların ve bunların nedenlerinin
ortadan kaldırılması için gereksiz gecikmelerden kaçınarak tedbirler alınmasını sağlamalıdır. Takip
faaliyetleri, alınan tedbirlerin doğrulanması ve doğrulama sonuçlarının raporlanmasını da kapsamalıdır
(Madde 8.5.2).
Not - Kalite tetkiki ile ilgili kılavuzluk için ISO 19011’e bakılmalıdır.
15
ICS 03.120.10; 11.040.01 TÜRK STANDARDI TS EN ISO 13485/Nisan 2004
Kabul kriterleri ile birlikte uygunluğun kanıtları muhafaza edilmelidir. Kayıtlar, ürünün serbest bırakılmasında
yetkili kişi / kişileri göstermelidir (Madde 4.2.4).
Ürünün serbest bırakılması ve hizmetin dağıtımı, plânlanan düzenlemeler (Madde 7.1) tatminkâr bir şeklide
tamamlanıncaya kadar başlatılmamalıdır.
8.2.4.2 Vücuda yerleştirilebilir aktif tıbbî cihazlar ve vücuda yerleştirilebilir tıbbî cihazlar için
özel şartlar
Kuruluş, her muayene ve deneyi yapan personelin kimliğini kaydetmelidir (Madde 4.2.4).
Kuruluş, uygun olmayan ürünü; aşağıdaki yollardan biri veya birden fazlası ile ele almalıdır:
a) Tespit edilen uygunsuzluğu gidermek için tedbir alınması ile.
b) Kullanımına, serbest bırakılmasına veya müşteri ile mutabakatla kabul edilmesi ile,
c) Ürünün asıl amaçlanan kullanımı veya uygulanmasını engellemek için gerekli önlemlerin alınması ile.
Kuruluş, uygun olmayan ürünün müşteri ile mutabakatı ile kabulünün ancak mevzuat şartları karşılanması
durumda mümkün olmasını sağlamalıdır. Müşteri mutabakatı ile kullanıma onaylayan yetkili/yetkililerin kimlik
kayıtları muhafaza edilmelidir (Madde4.2.4).
Uygunsuzlukların yapısı ve sonra alınan tedbirlere ait kayıtlar, alınan izinlerin kayıtları da dâhil olmak üzere,
muhafaza edilmelidir (Madde 4.2.4).
Uygun olmayan ürün düzeltildiğinde, şartlara uygunluğunu göstermek için yeniden doğrulamaya tâbi
tutulmalıdır.
Teslimattan veya kullanmaya başladıktan sonra uygun olmayan ürün tespit edildiğinde, kuruluş,
uygunsuzluğun etkilerine veya uygunsuzluğun potansiyel etkilerine karşı uygun tedbirler almalıdır.
Ürünün yeniden işlenmesi gerekiyorsa (bir kez veya daha çok), kuruluş yeniden işleme prosesini bir orijinal iş
talimatı gibi aynı yetkilendirme ve onay prosedürüne tâbi olan bir iş talimatı ile dokümante etmelidir. İş
talimatının uygun bulunması ve onaylanmasından önce, yeniden işlemenin olabilecek olumsuz etkisinin bir
belirlemesi yapılmalı ve dokümante edilmelidir (Madde 4.2.3 ve Madde 7.5.1).
Bu analiz, izleme ve ölçme sonuçlarından çıkan ve diğer ilgili kaynaklardan çıkan verileri kapsamalıdır.
16
ICS 03.120.10; 11.040.01 TÜRK STANDARDI TS EN ISO 13485/Nisan 2004
8.5 İyileştirme
8.5.1 Genel
Kuruluş, kalite yönetim sisteminin sürekli uygunluğunu ve etkinliğini sağlamak ve sürdürmek için gerekli olan
her türlü değişikliklerin kalite politikası, kalite hedefleri, tetkik sonuçları, verilerin analizi, düzeltici ve önleyici
faaliyetler ile yönetimin gözden geçirmesi yollarının kullanılmasıyla tanımlamalı ve uygulamalıdır.
Kuruluş, tavsiye niteliğinde bildirimlerin yayımlanması ve uygulanması için dokümante edilmiş prosedürler
oluşturmalıdır. Bu prosedürler, her an uygulanabilir yetenekte olmalıdır.
Müşteri şikâyetleri üzerine yapılan bütün araştırmaların kayıtları muhafaza edilmelidir (Madde 4.2.4).
Araştırmalar sonunda kuruluş dışındaki faaliyetlerin müşteri şikâyetine katkısı olduğu belirlenirse, konu ile
ilgili bilgiler ilgili kuruluşlar arasında teati edilmelidir (Madde 4.1).
Herhangi bir müşteri şikâyeti üzerine düzeltici ve/veya önleyici faaliyet yapılmamışsa, sebebi için
yetkilendirilmiş olunmalı (Madde 5.5.1) ve bu durum kaydedilmelidir (Madde 4.2.4).
Millî veya bölgesel mevzuat belirlenen raporlama kriterlerine uygun olan olumsuz olaylar için bildirimde
bulunulmasını gerektirebilir; kuruluş, yetkili mercilere yapılacak bu tür bildirimler için dokümante edilmiş
prosedürler oluşturmalıdır.
17
ICS 03.120.10; 11.040.01 TÜRK STANDARDI TS EN ISO 13485/Nisan 2004
Ek A
(Bilgi için)
1 Kapsam 1
2 Atıf yapılan standard ve/veya dokümanlar 2
3 Tarifler 3
4 Kalite sistem şartları
4.1 Yönetim sorumluluğu
4.1.1 Kalite politikası 5.1 + 5.3 + 5.4.1
4.1.2 Kuruluş
4.1.2.1 Yetki ve sorumluluk 5.5.1
4.1.2.2 Kaynaklar 6.1 + 6.2.1
4.1.2.3 Yönetim temsilcisi 5.45.2
4.1.3 Yönetimin gözden geçirmesi 5.6.1 + 8.5.1
4.2 Kalite sistemi
4.2.1 Genel 4.1 + 4.2.2
4.2.2 Kalite sistem prosedürleri 4.2.1
4.2.3 Kalite plânlaması 5.4.2 + 7.1
4.3 Sözleşmenin gözden geçirilmesi
4.3.1 Genel
4.3.2 Gözden geçirme 5.2 + 7.2.1 + 7.2.2 + 7.2.3
4.3.3 Sözleşmede değişiklik 7.2.2
4.3.4 Kayıtlar 7.2.2
4.4 Tasarım kontrolü
4.4.1 Genel
4.4.2 Tasarım ve geliştirme plânlaması 7.3.1
4.4.3 Organizasyonel ve teknik ilişkiler 7.3.1
4.4.4 Tasarım girdileri 7.2.1 + 7.3.2
4.4.5 Tasarım çıktıları 7.3.3
4.4.6 Tasarımın gözden geçirilmesi 7.3.4
4.4.7 Tasarımın doğrulanması 7.3.5
4.4.8 Tasarımın geçerliliği 7.3.6
4.4.9 Tasarım Değişiklikleri 7.3.7
4.5 Doküman ve veri kontrolü
4.5.1 Genel 4.2.3
4.5.2 Doküman ve veri onayı ve yayını 4.2.3
4.5.3 Doküman ve veri değişiklikleri 4.2.3
4.6 Satın alma
18
ICS 03.120.10; 11.040.01 TÜRK STANDARDI TS EN ISO 13485/Nisan 2004
4.6.1 Genel
4.6.2 Taşeronların değerlendirilmesi 7.4.1
4.6.3 Satın alma verileri 7.4.2
4.6.4 Satın alınan ürünün doğrulanması 7.4.3
4.7 Müşterinin temin ettiği ürünün kontrolü 7.5.4
4.8 Ürün tanımı ve izlenebilirliği 7.5.3
4.9 Proses kontrol 6.3 + 6.4 + 7.5.1 + 7.5.2
4.10 Muayene ve deney
4.10.1 Genel 7,1 + 8.1
4.10.2 Girdi muayene ve deneyleri 7.4.3 + 8.2.4
4.10.3 Proses sırasında muayene ve deneyler 8.2.4
4.10.4 Son muayene ve deneyler 8.2.4
4.10.5 Muayene ve deney kayıtları 7.5.3 + 8.2.4
4.11 Muayene, ölçme ve deney teçhizatının kontrolü
4.11.1 Genel 7.6
4.11.2 Kontrol prosedürü 7.6
4.12 Muayene ve deney durumu 7.5.3
4.13 Uygun olmayan ürünün kontrolü
4.13.1 Genel 8.3
4.13.2 Uygun olmayan ürünün gözden geçirilmesi ve elden çıkarılması 8.3
4.14 Düzeltici ve önleyici faaliyet
4.14.1 Genel 8.5.2 + 8.5.3
4.14.2 Düzeltici faaliyet 8.5.2
4.14.3 Önleyici faaliyet 8.5.3
4.15 Taşıma, depolama, ambalâjlama, muhafaza ve sevkıyat
4.15.1 Genel 6.4
4.15.2 Taşıma 7.5.5
4.15.3 Depolama 7.5.5
4.15.4 Ambalâjlama 7.5.5
4.15.5 Muhafaza 7.5.5
4.15.6 Sevkıyat 7.5.1
4.16 Kalite kayıtlarının kontrolü 4.2.4
4.17 Kuruluş içi kalite tetkikleri 8.2.2 + 8.2.3
4.18 Eğitim 6.2.2
4.19 Servis 7.5.1
4.20 İstatistik teknikleri
4.20.1 İhtiyacın tanımlanması 8.1 + 8.2.3 + 8.2.4 + 8.4
4.20.2 Prosedürler 8.1 + 8.2.3 + 8.2.4 + 8.4
19
ICS 03.120.10; 11.040.01 TÜRK STANDARDI TS EN ISO 13485/Nisan 2004
1 Kapsam 1
1.1 Genel
1.2 Uygulama
2 Atıf yapılan standard ve/veya dokümanlar 2
3 Terimler ve tarifler 3
20
ICS 03.120.10; 11.040.01 TÜRK STANDARDI TS EN ISO 13485/Nisan 2004
8.1 Genel
8.2 İzleme ve ölçme [yalnız başlık]
8.2.1 Geri besleme
8.2.2 İç tetkik 4.17
8.2.3 Proseslerin izlenmesi ve ölçülmesi 4.17 + 4.20.1+ 4.20.2
8.2.4 Ürünün izlenmesi ve ölçülmesi 4.10.2 + 4.10.3 +4.10.4 +
4.10.5 + 4.20.1 + 4.20.2
21
ICS 03.120.10; 11.040.01 TÜRK STANDARDI TS EN ISO 13485/Nisan 2004
Ek B
(Bilgi için)
Bu ekte, ISO 9001 ile bu standardın şartları ve ana bilgileri içeren maddeleri ve alt maddeleri arasındaki
benzerlikler ve farklılıklar belirtilmektedir. Ayrıca bu standard ile ISO 9001 arasındaki farkların gerekçesi de
verilmektedir.
a) Bu standardın, ISO 9001 standardından değiştirilmeden aynen aktarılan maddeleri için, bu maddelerin
değiştirilmeden aktarılmalarının gerekçesi, bu ekte köşeli parantezler içinde verilmiştir.
b) Bu standardda bazı maddeleri ve alt maddeleri, değiştirilmiş ve tıbbî cihaz mevzuatı ile tutarlılığı
sağlayacak biçimde düzenlenmiştir. Bu nitelikteki maddelere, ISO 9001’de karşılık gelen madde tam
metin olarak bu ekin sol tarafta kalan sütununda verilmiştir. Bu standardın, bu maddeye karşılık gelen
metni ise sağ taraftaki sütunda verilmiştir.
c) Bu standardda, ISO 9001’in maddelerinde yer alan bir şartı silmiş veya önemli ölçüde değiştirmişse, bu
maddeye karşılık gelen ISO 9001’in tam orijinal metni, bu ekin sol taraftaki sütununda verilmiştir. Bu
standardın karşılık gelen maddesi, sağdaki sütunda , değişikliklerin sebepleri ile birlikte verilmiştir.
d) Bu standard ile ISO 9001’in farklarının gerekçeleri, sağdaki sütunda verilmiştir. Herhangi bir maddedeki
“farklılıkların gerekçesi” verilmemişse, iki metin arasındaki fark, ISO 13485’in yürürlükteki mevzuatı
yansıtmak ve yeni tıbbî cihaz yönetmeliğinin dünya çapında uyumlaştırılmasını sağlama amacından
kaynaklanmaktadır.
22
ICS 03.120.10; 11.040.01 TÜRK STANDARDI TS EN ISO 13485/Nisan 2004
Bir kuruluş, etkin çalışması için, birçok bağlantılı Bir kuruluş etkin olarak çalışabilmesi için birbiriyle
faaliyetleri tanımlamalı ve yönetmelidir. Kaynakları bağlantılı birçok prosesi tanımlamalı ve
kullanan ve girdilerin, çıktılara dönüşümünün yönetmelidir.
sağlanması için yönetilen faaliyet, proses olarak
değerlendirilebilir. Genellikle, bir prosesin çıktısı, bir Genellikle, bir prosesin çıktısı, bir sonrakine
sonrakine doğrudan girdi oluşturur. doğrudan girdi oluşturur. Kuruluş içinde prosesler
sisteminin uygulanması, bu proseslerin tanımlan-
Kuruluş içinde prosesler sisteminin uygulanması, bu ması, etkileşimleri ve proseslerin yönetilmesi ile
proseslerin tanımlanması, etkileşimleri ve proseslerin birlikte “proses yaklaşımı” olarak adlandırılabilir.
23
ICS 03.120.10; 11.040.01 TÜRK STANDARDI TS EN ISO 13485/Nisan 2004
24
ICS 03.120.10; 11.040.01 TÜRK STANDARDI TS EN ISO 13485/Nisan 2004
0.4 Diğer yönetim sistemleriyle uyumluluk 0.4 Diğer yönetim sistemleriyle uyumluluk
Bu standard ile ISO 14001:1996 kullanıcı Bu standarda, tıbbî cihaz topluluğuna kolaylık
topluluğunun yararına bu iki standardın uyumluluğunu sağlamak için ISO 9001’in formatına uygun olarak
artırmak için aynı çizgiye getirilmiştir. düzenlenmiştir.
25
ICS 03.120.10; 11.040.01 TÜRK STANDARDI TS EN ISO 13485/Nisan 2004
ISO 9000:2000; Quality management systems — ISO 9000:2000; Quality management systems —
Fundamentals and vocabulary Fundamentals and vocabulary
TS EN ISO 9000: Kalite Yönetim Sistemleri - Temel TS EN ISO 9000: Kalite Yönetim Sistemleri - Temel
Kavramlar ve Sözlük Kavramlar ve Sözlük
Kuruluş; Kuruluş;
a) kalite yönetim sistemi için ihtiyaç duyulan prosesleri a) kalite yönetim sistemi için ihtiyaç duyulan
ve bunların bütün kuruluştaki uygulamalarını prosesleri ve bunların bütün kuruluştaki
belirlemeli (Madde 1.2), uygulamalarını belirlemeli (Madde 1.2),
b) bu proseslerin sırasını ve birbirleri ile etkileşimini b) bu proseslerin sırasını ve birbirleri ile
belirlemeli, etkileşimini belirlemeli,
c) bu proseslerin, birbirine olan etkisini, sırasını ve c) bu proseslerin, birbirine olan etkisini, sırasını ve
operasyonların etkinliğini belirlemeli, operasyonların etkinliğini belirlemeli,
d) bu proseslerin çalıştırılmasını ve izlenmesini d) bu proseslerin çalıştırılmasını ve izlenmesini
desteklemek için gereken kaynağın ve bilginin desteklemek için gereken kaynağın ve bilginin
hazır bulundurulmasını sağlamalı, hazır bulundurulmasını sağlamalı,
e) bu prosesleri izlemeli, ölçmeli ve analiz etmeli ve e) bu prosesleri izlemeli, ölçmeli ve analiz etmeli
f) plânlanmış sonuçlara ulaşmak ve bu prosesleri ve
sürekli iyileştirmek için gerekli faaliyetleri f) plânlanmış sonuçları gerçekleştirmek ve bu
uygulamalıdır. proseslerin etkinliğini sürdürmek için gerekli
faaliyetleri uygulamalıdır.
Bu prosesler, kuruluş tarafından bu standardın
şartlarına uygun olarak yönetilmelidir. Bu prosesler, kuruluş tarafından bu standardın
şartlarına uygun olarak yönetilmelidir.
Kuruluş, ürünün şartlara uygunluğunu etkileyecek
herhangi bir prosesi dış kaynaklı hâle getirmeyi Kuruluş, ürünün şartlara uygunluğunu etkileyecek
seçtiğinde bu tür prosesler üzerindeki kontrolü herhangi bir prosesi dış kaynaklı hâle getirmeyi
sağlamalıdır. Bu tür dış kaynaklı hâle getirilmiş seçtiğinde bu tür prosesler üzerindeki kontrolü
proseslerin kontrolü, kalite yönetim sistemi içinde sağlamalıdır. Bu tür dış kaynaklı hâle getirilmiş
tanımlanmalıdır. proseslerin kontrolü, kalite yönetim sistemi içinde
tanımlanmalıdır. (Madde 8.5.1).
Not - Yukarıda söz konusu olan kalite yönetim
sistemi için ihtiyaç duyulan prosesler; yönetim Not - Yukarıda söz konusu olan kalite yönetim
faaliyetleri, kaynakların temini, ürün sistemi için ihtiyaç duyulan prosesler; yönetim
gerçekleştirme ve ölçmeler ile ilgili prosesleri faaliyetleri, kaynakların temini, ürün
içermelidir. gerçekleştirme ve ölçmeler ile ilgili prosesleri
içermelidir.
28
ICS 03.120.10; 11.040.01 TÜRK STANDARDI TS EN ISO 13485/Nisan 2004
Aşağıdaki ihtiyaç duyulan kontrolleri tanımlamak için Aşağıdaki ihtiyaç duyulan kontrolleri tanımlamak
dokümante edilmiş bir prosedür oluşturulmalıdır: için dokümante edilmiş bir prosedür oluşturul-
a) Yayımlanmadan önce dokümanların yeterlilik malıdır:
açısından onaylanması, a) Kullanılmadan önce dokümanların uygunlu-
b) Dokümanların gözden geçirilmesi, gerektiğinde ğunun gözden geçirilmesi ve onaylanması,
güncelleştirilmesi ve tekrar onaylanması, b) Dokümanların gözden geçirilmesi, gerektiğinde
c) Doküman değişikliklerinin ve güncel revizyon güncelleştirilmesi ve tekrar onaylanması,
durumunun belirlenmesinin sağlanması, c) Doküman değişikliklerinin ve güncel revizyon
d) Yürürlükteki dokümanların ilgili baskılarının durumunun belirlenmesinin sağlanması,
kullanım noktalarında bulunabilir olmasının d) Yürürlükteki dokümanların ilgili baskılarının
sağlanması, kullanım noktalarında bulunabilir olmasının
e) Dokümanların okunabilir kalmasının ve kolaylıkla sağlanması,
belirlenebilmesinin sağlanması, e) Dokümanların okunabilir kalmasının ve
f) Dış kaynaklı dokümanların belirlenmiş olması ve kolaylıkla belirlenebilmesinin sağlanması,
bunların dağıtımının kontrol edilmesinin f) Dış kaynaklı dokümanların belirlenmiş olması
sağlanması, ve bunların dağıtımının kontrol edilmesinin
g) Güncelliğini yitirmiş dokümanların, herhangi bir sağlanması,
amaçla saklanmaları durumunda, istenmeyen g) Güncelliğini yitirmiş dokümanların, herhangi bir
kullanımının önlenmesi için bunlara uygun bir amaçla saklanmaları durumunda, istenmeyen
işaretleme uygulanması. kullanımının önlenmesi için bunlara uygun bir
işaretleme uygulanması.
5.4 plânlama
[ISO 13485 Madde 5.4’ün metni, ISO 9001’in buna
karşılık gelen maddesininki ile özdeştir.]
5.5 Sorumluluk, yetki ve iletişim 5.5 Sorumluluk, yetki ve iletişim
32
ICS 03.120.10; 11.040.01 TÜRK STANDARDI TS EN ISO 13485/Nisan 2004
Not Yönetim temsilcisinin sorumluluğu, kalite yönetim Not Yönetim temsilcisinin sorumluluğu, kalite
sistemi ile ilgili konularda kuruluş dışında da yönetim sistemi ile ilgili konularda kuruluş
işbirliği yapmayı içerebilir. dışında da işbirliği yapmayı içerebilir.
5.5.3 İç iletişim
[ISO 13485 Madde 5.5.3’ün metni, ISO 9001’in
buna karşılık gelen maddesininki ile özdeştir.]
5.6 Yönetimin gözden geçirmesi
5.6.1 Genel
[ISO 13485 Madde 5.6.1’in metni, ISO 9001’in buna
karşılık gelen maddesininki ile özdeştir.]
5.6.2 Gözden geçirme girdisi 5.6.2 Gözden geçirme girdisi
Yönetimin gözden geçirme girdisi, aşağıda belirtilen Yönetimin gözden geçirme girdisi, aşağıda belirtilen
konulardaki bilgileri içermelidir: konulardaki bilgileri içermelidir:
a) Tetkiklerin sonuçları, a) Tetkiklerin sonuçları,
b) Müşteri geri beslemesi, b) Müşteri geri beslemesi,
c) Proses performansı ve ürün uygunluğu, c) Proses performansı ve ürün uygunluğu,
d) Önleyici ve düzeltici faaliyetlerin durumu, d) Önleyici ve düzeltici faaliyetlerin durumu,
e) Önceki yönetimin gözden geçirmelerinden devam e) Önceki yönetimin gözden geçirmelerinden
eden takip faaliyetleri, devam eden takip faaliyetleri,
f) Kalite yönetim sistemini etkileyebilecek f) Kalite yönetim sistemini etkileyebilecek
değişiklikler, değişiklikler,
g) İyileştirme için öneriler. g) İyileştirme için öneriler, ve
h) Yeni veya değiştirilen mevzuat şartları.
33
ICS 03.120.10; 11.040.01 TÜRK STANDARDI TS EN ISO 13485/Nisan 2004
6.2.1 Genel
[ISO 13485 Madde 6.2.1’in metni, ISO 9001’in buna
karşılık gelen maddesininki ile özdeştir.]
6.2.2 Yeterlilik, farkında olma (bilinç) ve 6.2.2 Yeterlilik, farkında olma (bilinç) ve
eğitim eğitim
Kuruluş; Kuruluş;
a) Ürün kalitesini etkileyen işleri yürüten personel için a) Ürün kalitesini etkileyen işleri yürüten personel
gerekli yeterliliği belirlemeli, için gerekli yeterliliği belirlemeli,
b) Eğitimi sağlamalı veya bu gibi ihtiyaçları b) Eğitimi sağlamalı veya bu gibi ihtiyaçları
karşılamak için diğer tedbirleri almalı, karşılamak için diğer tedbirleri almalı,
c) Alınan tedbirlerin etkinliğini değerlendirmeli, c) Alınan tedbirlerin etkinliğini değerlendirmeli,
d) Personelinin yaptıkları işlerin öneminin ve d) Personelinin yaptıkları işlerin öneminin ve
uygunluğunun farkında olmasını sağlamalı ve uygunluğunun farkında olmasını sağlamalı ve
kalite hedeflerinin başarılması için personelin kalite hedeflerinin başarılması için personelin
nasıl katkıda bulunacaklarını belirlemeli, nasıl katkıda bulunacaklarını belirlemeli,
e) Öğrenim, eğitim, beceri ve deneyim (Madde 4.2.4) e) Öğrenim, eğitim, beceri ve deneyim (Madde
ile ilgili uygun kayıtları muhafaza etmeli 4.2.4) ile ilgili uygun kayıtları muhafaza etmeli
dir. dir.
34
ICS 03.120.10; 11.040.01 TÜRK STANDARDI TS EN ISO 13485/Nisan 2004
Ürün gerçekleştirme plânlamasında, kuruluş uygun Ürün gerçekleştirme plânlamasında, kuruluş uygun
olduğunda aşağıdakileri belirlemelidir: olduğunda aşağıdakileri belirlemelidir:
a) Kalite hedefleri ve ürün için şartları, a) Kalite hedefleri ve ürün için şartları,
b) Proseslerin, dokümanların oluşturulması ve ürüne b) Proseslerin, dokümanların oluşturulması ve
özgü kaynakların sağlanması için ihtiyaçları, ürüne özgü kaynakların sağlanması için
c) Ürüne özgü gerekli doğrulama, geçerli kılma, ihtiyaçları,
izleme, muayene ve deney faaliyetleri ve ürün c) Ürüne özgü gerekli doğrulama, geçerli kılma,
kabulü için kriterleri, izleme, muayene ve deney faaliyetleri ve ürün
d) Gerçekleştirme proseslerinin ve bunun sonucu kabulü için kriterleri,
meydana gelen ürünün şartları karşıladığına dair d) Gerçekleştirme proseslerinin ve bunun sonucu
kanıtları sağlamak için gereken kayıtları (Madde meydana gelen ürünün şartları karşıladığına
4.2.4). dair kanıtları sağlamak için gereken kayıtları
(Madde 4.2.4).
Bu plânlamanın çıktısı, kuruluşun çalışma metoduna
uygun bir formda olmalıdır. Bu plânlamanın çıktısı, kuruluşun çalışma
metoduna uygun bir formda olmalıdır.
Not 1 - Kalite yönetim sisteminin proseslerini (ürün
gerçekleştirme proseslerini içeren) ve belirli Kuruluş, ürünün gerçekleştirilme süresi için
bir ürüne, projeye veya sözleşmeye dokümante edilmiş risk yönetim şartlarını
uygulanan kaynakları belirten bir doküman, oluşturmalıdır.Risk yönetimi sonucu oluşan kayıtları
kalite plânı olarak adlandırılabilir. muhafaza etmelir (Madde4.2.4).
Not 2 - Kuruluş, Madde 7.3’te verilen şartları, ürün Not 1 - Kalite yönetim sisteminin proseslerini (ürün
gerçekleştirme proseslerinin geliştirilmesine de gerçekleştirme proseslerini içeren) ve belirli
uygulayabilir. bir ürüne, projeye veya sözleşmeye
uygulanan kaynakları belirten bir doküman,
kalite plânı olarak adlandırılabilir.
7.2 Müşteri ile ilişkili prosesler 7.2 Müşteri ile ilişkili prosesler
38
ICS 03.120.10; 11.040.01 TÜRK STANDARDI TS EN ISO 13485/Nisan 2004
Kuruluş, tedarikçilere iletilmeden önce belirlenmiş Kuruluş, tedarikçilere iletilmeden önce belirlenmiş
satın alma şartlarının yeterliliğini sağlamalıdır. satın alma şartlarının yeterliliğini sağlamalıdır.
7.4.3 Satın alınan ürünün doğrulanması 7.4.3 Satın alınan ürünün doğrulanması
Kuruluş, satın alınan ürünün belirtilmiş satın alma Kuruluş, satın alınan ürünün belirtilmiş satın alma
şartlarını karşılamasını sağlamak için, gerekli şartlarını karşılamasını sağlamak için, gerekli
muayene veya diğer faaliyetleri oluşturmalı ve muayene veya diğer faaliyetleri oluşturmalı ve
uygulamalıdır. uygulamalıdır.
Kuruluş veya onun müşterisi, tedarikçinin yerinde Kuruluş veya onun müşterisi, tedarikçinin yerinde
doğrulama yapmak istediğinde, satın alma bilgisinde, doğrulama yapmak istediğinde, satın alma
talep edilen doğrulama düzenlemelerini ve ürünün bilgisinde, talep edilen doğrulama düzenlemelerini
serbest bırakılma metodunu belirtmelidir. ve ürünün serbest bırakılma metodunu belirtmelidir.
7.5.1 Üretim ve hizmet sağlamanın kontrolü 7.5.1 Üretim ve hizmet sağlamanın kontrolü
Kuruluş, kontrollü şartlar altında üretim ve hizmet
sağlamayı plânlamalı ve yürütmelidir. Kontrollü şartlar, 7.5.1.1 Genel şartlar
uygulanabildiğinde; Kuruluş, kontrollü şartlar altında üretim ve hizmet
sağlamayı plânlamalı ve yürütmelidir. Kontrollü
a) ürünün karakteristiklerini açıklayan bilgilerin
şartlar, uygulanabildiğinde;
bulunabilirliğini,
b) gerekli olduğunda, çalışma talimatlarının a) Ürünün karakteristiklerini açıklayan bilgilerin
bulunabilirliğini, bulunabilirliğini,
c) uygun teçhizatın kullanımını, b) Dokümante edilmiş prosedürlerin, dokümante
d) İzleme ve ölçme cihazlarının bulunabilirliğini ve edilmiş şartların, iş talimatlarının, referans
kullanımını, malzemelerin ve gerekli ise referans ölçme
e) izleme ve ölçmenin uygulanmasını, prosedürlerinin bulunabilirliğini,
f) serbest bırakma, teslimat ve teslimat sonrası g) Uygun teçhizatın kullanımını,
faaliyetlerin uygulanmasını h) İzleme ve ölçme cihazlarının bulunabilirliğini ve
kapsamalıdır. kullanımını,
i) İzleme ve ölçmenin uygulanmasını,
j) Serbest bırakma, teslimat ve teslimat sonrası
faaliyetlerin uygulanmasını, ve
g) Etiketleme ve ambalâjlama için tanımlanmış
işlemlerin uygulanmasını
kapsamalıdır.
40
ICS 03.120.10; 11.040.01 TÜRK STANDARDI TS EN ISO 13485/Nisan 2004
41
ICS 03.120.10; 11.040.01 TÜRK STANDARDI TS EN ISO 13485/Nisan 2004
7.5.2 Üretim ve hizmet sağlanması için 7.5.2 Üretim ve hizmet sağlanması için
proseslerin geçerliliği proseslerin geçerliliği
Kuruluş, elde edilen çıktının, sonraki izleme ve ölçme
ile doğrulanamadığı yerlerdeki üretim ve hizmet
sağlama proseslerini geçerli kılmalıdır. Bu, ürün 7.5.2.1 Genel şartlar
kullanıma girdikten veya hizmet verildikten sonra
kusurların görünür olduğu yerlerdeki prosesleri içerir. Kuruluş, elde edilen çıktının, sonraki izleme ve
ölçme ile doğrulanamadığı yerlerdeki üretim ve
Geçerli kılma, bu proseslerin plânlanmış sonuçları hizmet sağlama proseslerini geçerli kılmalıdır. Bu,
elde edebilme yeteneğini göstermelidir. ürün kullanıma girdikten veya hizmet verildikten
sonra kusurların görünür olduğu yerlerdeki
Kuruluş, uygulanabilir olduğunda aşağıdakiler de dâhil prosesleri içerir.
olmak üzere, bu prosesler için düzenlemeler
yapmalıdır: Geçerli kılma, bu proseslerin plânlanmış sonuçları
a) Bu proseslerin gözden geçirilmesi ve elde edebilme yeteneğini göstermelidir.
onaylanması için tanımlanmış kriterler,
b) Teçhizatın ve personelin yeterliliğinin Kuruluş, uygulanabilir olduğunda aşağıdakiler de
onaylanması, dâhil olmak üzere, bu prosesler için düzenlemeler
c) Belirli metotların ve prosedürlerin kullanılması, yapmalıdır:
d) Kayıtlar için şartlar (Madde 4.2.4), a) Bu proseslerin gözden geçirilmesi ve
e) Yeniden geçerli kılma. onaylanması için tanımlanmış kriterler,
b) Teçhizatın ve personelin yeterliliğinin
onaylanması,
c) Belirli metotların ve prosedürlerin kullanılması,
d) Kayıtlar için şartlar (Madde 4.2.4),
e) Yeniden geçerli kılma.
42
ICS 03.120.10; 11.040.01 TÜRK STANDARDI TS EN ISO 13485/Nisan 2004
7.5.3.2.1 Genel
Kuruluş, izlenebilirlik için dokümante edilmiş
prosedürler oluşturmalıdır. Bu prosedürler, ürün
izlenebilirliğinin derecesini ve gerekli olan kayıtları
tanımlamalıdır (Madde 4.2.4, Madde 8.3 ve Madde
8.5).
Bu, istatistiksel teknikler ve bunların kullanım Bu, istatistiksel teknikler ve bunların kullanım
derecesini de kapsayan, uygulanabilir metotların tayin derecesini de kapsayan, uygulanabilir metotların
edilmesini kapsamalıdır. dâhil dilmesini kapsamalıdır.
45
ICS 03.120.10; 11.040.01 TÜRK STANDARDI TS EN ISO 13485/Nisan 2004
8.2.2 İç tetkik
Not - İç tetkike ilişkin kılavuzluk için ISO 19011’e
bakılmalıdır.
[ISO 13485 Madde 8.2.2’nin metni, yukarıda verilen
notun dışında, ISO 9001’in buna karşılık gelen
maddesininki ile özdeştir.]
8.2.3 Proseslerin izlenmesi ve ölçülmesi
[ISO 13485 Madde 8.2.3’ün metni, ISO 9001’in
buna karşılık gelen maddesininki ile özdeştir.]
8.2.4 Ürünün izlenmesi ve ölçülmesi 8.2.4 Ürünün izlenmesi ve ölçülmesi
Kuruluş, ürün şartlarının yerine getirildiğini
doğrulamak için ürünün özellikleri izlemeli ve 8.2.4.1 Genel şartlar
ölçmelidir. Bu doğrulama, ürün gerçekleştirme Kuruluş, ürün şartlarının yerine getirildiğini
prosesinin uygun aşamalarında plânlanan doğrulamak için ürünün karakteristiklerini izlemeli
düzenlemelere göre gerçekleştirilmelidir (Madde 7.1). ve ölçmelidir. Bu doğrulama, ürünün gerçekleştirme
prosesinin uygun safhalarında plânlanan
Kabul kriterleri ile birlikte uygunluğun kanıtları düzenlemelere göre (Madde 7.1) ve dokümante
muhafaza edilmelidir. Kayıtlar, ürünün yeniden edilmiş prosedürlere göre yapılmalıdır (Madde
bırakılmasında yetkili kişi / kişileri göstermelidir 7.5.1.1).
(Madde 4.2.4).
Kabul kriterleri ile birlikte uygunluğun kanıtları
Ürünün serbest bırakılması ve hizmetin sunumu, ilgili muhafaza edilmelidir. Kayıtlar, ürünün serbest
yetkili tarafından ve uygulanabilen durumlarda müşteri bırakılmasında yetkili kişi / kişileri göstermelidir
tarafından onaylanmadıkça plânlı düzenlemelerin (Madde 4.2.4).
(Madde 7.1) memnuniyet verici olarak
tamamlanmasına kadar yapılmamalıdır. Ürünün serbest bırakılması ve hizmetin dağıtımı,
plânlanan düzenlemeler (Madde 7.1) tatminkâr bir
şekilde tamamlanıncaya kadar başlatılmamalıdır.
8.3 Uygun olmayan ürünün kontrolü 8.3 Uygun olmayan ürünün kontrolü
Kuruluş, ürün şartlarına uymayan ürünün, yanlışlıkla Kuruluş, ürün şartlarına uymayan ürünün,
kullanımının veya teslimatının önlenmesi için yanlışlıkla kullanımının veya teslimatının önlenmesi
tanımlanmasını ve kontrol edilmesini sağlamalıdır. için tanımlanmasını ve kontrol edilmesini
Kontroller ve uygun olmayan ürünün ele alınmasıyla sağlamalıdır. Kontroller ve uygun olmayan ürünün
ilgili sorumluluk ve yetkiler, dokümante edilmiş bir ele alınmasıyla ilgili sorumluluk ve yetkiler,
prosedür içinde tanımlanmalıdır. dokümante edilmiş bir prosedür içinde
tanımlanmalıdır.
Kuruluş, uygun olmayan ürünü; aşağıdaki yollardan
biri veya birden fazlası ile ele almalıdır: Kuruluş, uygun olmayan ürünü; aşağıdaki yollardan
a) Tespit edilen uygunsuzluğu gidermek için tedbir biri veya birden fazlası ile ele almalıdır:
alınması ile. a) Tespit edilen uygunsuzluğu gidermek için tedbir
b) İlgili yetkili ve uygulanabildiği durumlarda müşteri alınması ile.
ile mutabakatla kullanımı, serbest bırakılması b) Kullanımına, serbest bırakılmasına veya müşteri
46
ICS 03.120.10; 11.040.01 TÜRK STANDARDI TS EN ISO 13485/Nisan 2004
Uygunsuzlukların yapısı ve sonra alınan tedbirlere ait Kuruluş, uygun olmayan ürünün müşteri ile
kayıtlar, alınan izinlerin kayıtları da dâhil olmak üzere, mutabakatı ile kabulünün ancak mevzuat şartları
muhafaza edilmelidir (Madde 4.2.4). karşılanması durumda mümkün olmasını
sağlamalıdır. Müşteri mutabakatı ile kullanımı
Uygun olmayan ürün düzeltildiğinde, şartlara onaylayan yetkili/yetkililerin kimlik kayıtları
uygunluğunu göstermek için yeniden doğrulamaya muhafaza edilmelidir (Madde4.2.4).
tâbi tutulmalıdır.
Uygunsuzlukların yapısı ve sonra alınan tedbirlere
Teslimattan veya kullanmaya başladıktan sonra uygun ait kayıtlar, alınan izinlerin kayıtları da dâhil olmak
olmayan ürün tespit edildiğinde, kuruluş, üzere, muhafaza edilmelidir (Madde 4.2.4).
uygunsuzluğun etkilerine veya uygunsuzluğun
potansiyel etkilerine karşı uygun tedbirler almalıdır. Uygun olmayan ürün düzeltildiğinde, şartlara
uygunluğunu göstermek için yeniden doğrulamaya
tâbi tutulmalıdır.
48
ICS 03.120.10; 11.040.01 TÜRK STANDARDI TS EN ISO 13485/Nisan 2004
49
ICS 03.120.10; 11.040.01 TÜRK STANDARDI TS EN ISO 13485/Nisan 2004
Kaynaklar
50