“制度合规年”活动总结报告

为坚决做好中央巡视组反馈问题整改工作，贯彻落实公司
《北京市分公司“制度合规年”活动实施方案》相关要求，增
强自身合规意识，有效落实合规管理措施，防范控制合规风险，
保障公司高质量发展，我二级部门对“制度合规年”活动执行
情况总结如下：
一、活动组织实施情况
通过本次活动，更加高度重视内部合规管理工作，把制度
合规工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行公司制度，办
法的前提下，努力完善，细化合规管理制度，做精做细各项合
规工作，控管理并举的经营策略，在规范操作程序，防范风险
中起到了积极的作用。
二、采取的工作措施
提升思想认识，通过线上线下会议、典型案例通报等形式，
用身边人身边事开展警示教育活动，持续做好以案促改，不断
提升规矩意识和风险意识，筑牢稳健合规经营的根基。
落实合规管理主体责任，对职责范围内的合规管理切实履
行首要责任，梳理合规履职要点，将合规要求落实到岗、明确
到人，有效形成“我的合规我负责、同事合规我有责、他人合
规我尽责”的责任理念。
健全制度机制，对重点领域、关键岗位及高风险岗位人员
重点关注，并进行不定期检查，提升合规履职能力。工作中坚
持问题导向、目标导向，不断健全完善体制机制，加强执纪问
责，发挥警示质效。
三、合规风险问题排查整改情况
对于开展重点领域重点风险排查、问题落实整改、聚焦中
央巡视、审计署审计、监管机构检查发现的问题隐患，我二级
部们定期开展检查，在今后的工作中，将严格执行公司的各项
规章制度，吸取教训，做到有则改之，无则加勉。不断完善，
踏踏实实工作。
四、下一步工作计划和意见建议
对于今后工作之中，从制度上防范，加强互控体系建设，
制度是规范人的行为的保证，是相互控制的基础。个人之间、
岗位之间、要相互控制监督，建立一种制度防范的长效机制。
建立岗位责任制，逐级追究责任。
加强监控体系建设。开展多种形式的自查、互查。加大内
控制度检查，做到不留死角。对公司建立的内控制度要加大检
查力度，采取定期不定期抽查，临时突击检查等多种方式督促
坚持制度，合规操作。这样不仅在思想上提高认识，高度重视，
而且在实际工作中能遵守规章制度不违规。