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NK模型及其在组织与战略管理研究中的应用
NK模型及其在组织与战略管理研究中的应用
_32 No.1O
2O1
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O 月 For
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Econom i
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0ct
.2010
NK模 型及 其 在 组 织与 战 路 管 理研 究 中 的应 用
吴 建祖 ,
廖 颖
(兰 州 大学 管理 学 院 ,
甘 肃 兰州 73
0000)
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卜・・
摘 要:
NK 模型是 一种基 于主体 的 结构化计 算机仿 真方 法 ,
主要 用 于研 究 系统如何 通过 适 应性搜
寻快速 有效地 获得 最优 绩 效值 ,以及 系统环 境和 系统 内部要 素 间的相 互作 用 关 系如何 影 响 系统 的整体
适应性 。本文 首先介 绍 NK模 型 的基本原 理 ,
在 此基础 上 ,
从 组 织 的 自然选择 与适 应性 行 为 、组织 结构
与组织 决策 、管理 者认知 与组 织适应性 行为 、
战略复 杂性 与组 织绩效 等方 面分析 NK模 型在组 织与战略
管理研 究 中的应 用 ,
最后展 望 NK模 型的应 用前景 。
关键词 :
NK模 型 ;
适应 度景观 ;
计 算机 仿真 方法 ;
组 织 管理 ;
战略 管理
中图分类 号 :
270 文献标 识码 :
A 文章 编号 :
1001
—4950(2010)10—
0034—
08
- — 一 一 — —
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・
、 引 言
收 稿 日期 :
2010—
07—
2O
基 金项 目 :
教 育 部 人 文社 会 科 学 研 究 一般 项 目《国 内企业 与 跨 国公 司之 间 的不 对 称 研发 竞 争研 究》(
编 号:
o8J
C630033);兰 ,
k
1.
1大 学 中 央 高
校 基 本 科研 业务 费专 项 资金 自由探 索课 题 《高层 管 理 团 队 注 意力 对 企 业 战略 选 择 影 响 的 实 证研 究 》(
编号 :
09LZUJ
BW ZY017)
作者简介 :
吴 建祖 (1
97O一 ),男,兰 州 大 学管 理 学 院 副教 授 ,
博士;
二、
NK模 型 的基本 原理
值 函数为 :f=
==
l i
f
(d。
,d … ,
d )。
一
1
应 该 注意 ,
系统 的整 体适 应度 值 函数 只是 反 映 了要 素 间具 有 相互 作用 这 个 性质 。但 由于 f
。(di
,d
…
, d )的具 体形式 未 知 ,
因此 ,
要素 问具体 的相 互作 用 模式 也 未 知 。另外 ,
这 种 向量 与绩 效 值之 间 的 映
射 关 系除 了可 以用适 应 度景 观来 表示 之外 ,
也 可 以用 矩 阵形 式来 表示 ,
这 种矩 阵被 称 为相互 作用 矩 阵 。
不 同的 N和 K 值会 产 生崎 岖度 不一 的适 应度 景 观 ,
反映适 应度 景 观崎 岖性 的一个 关键 概念 是顶 点
或 局部 最优 点 。顶点 是 指在 给定 搜 寻方式 下 不能再 提 高其绩 效 总值 的那 组数 字集 合_
l
5]。顶点 的数 量 可
以直接 反 映适应 度景 观 的崎 岖度 ,
也 就是 反 映当前 N和 K 参数 条件 下 的系 统复 杂性 。对 于一个 给定 的
N值 ,
当 K:1时 ,
整 个适 应度 景观 上 只有 一个 顶点 ,因而适应 度 景观 看上 去 十分 平 滑 ,主体 在很 短 时 间
■
— —
— — — — —
内就能在 这样 的适 应度 景观上 找到其 顶点 (
参 见 图 1)。随着 K值 的增 加 ,
顶点 数就会 急剧增 加 ,当 K>
1(即各个 要素互相 影 响)时 ,
适应 度景 观会呈 现 出非 常崎 岖 的特 征 ,
这 时 主体 可能 要 花 费很 多 时间才 能
找 到其顶 点 (
参见 图 2)。
图 1 平 滑 的 适应 度景 观 图 2 崎 岖 的 适 应 度 景 观
(
二 )搜 寻 方 式
搜寻 方式是 指主体所 采用 的适应 方式 ,
也就是 系统要 素发生 变异 的方式 ,
这种方 式体 现为一个 在适
应 度景观 上进行 “攀爬”的过程 (Hol
land,
1992)。 由于 NK 模 型关 注 的是 最优 化 过程 和 演化 路 径 ,
实 验
者 如何界定 搜寻 的方式在 很大程 度 上决 定模 型 的动态 性 (
Oanco和 Hoe
tke
r,2009)。现有 研 究 的主 要
搜 寻方式如 表 1所 示 。
表1
主 要 搜 寻 方 式 的基 本 原 理 和 特 点
搜 寻方 式 基 本 原 理 特 点
=
量 通
薹
量 鬟
翥 畿 舅嘉
郧 减
少或不
变 菱
则停留在原来的点上
,
翼 芙 葬
繁
董篙 荔
主体不通过试错 ,而是 一下子就选 出某 与局部搜寻相 比 , 这 种方 式减少 了搜 寻时 间 ,
是 对局 部搜 寻
贪婪搜寻 个要素周 围(与其 相邻 要 素相 比)的最
方 式 的 一种 改 进
高绩效点 ,
然后移动到这个点上
三
盆
相 蓄辜
霍 籀
剀缎
寻 效
值减少
或不变 鬟 攀 鬟
则停留在原来的点上 霸
蔓摹美 荐 蓉
,
詈
一
在 适 应 度 景 观 上 创 建 一 个 维 度 小 于 问 与 局 部 搜 寻 方 式 相 比 ,
这种 方式通 过 引入认 知维度 ,
能 够 确
认
知搜寻
留骘
嚣 墓
蔗 定一个较优的起始搜 寻点 ,
速 度
并 且拓 宽搜 寻范 围,
加 快 了搜 寻
认 知 空 间 的 范 围就 是 组 织 的搜 寻范 围
在 适应 度 景 观 上 确 定 一 个 “
标 杆 点 ”,
然
这种方式用于研究模仿行为 的成功率 ; 与前几种 搜寻方式 相
模仿搜寻 后 一次 性 改变 若 干个 要 素 来 与 “标 杆
比,
其 最 大 的优 点 在 于 确 定搜 寻方 向
点” 进行匹配 , 进 而 搜 寻最 优 绩 效 点
资 料来 源 :
根 据相 关 文 献 整 理 。
(三 )
NKC模 型
生物学有 关物种 间协 同演化 的理论认 为 ,
物 种之 间是相互 影 响的 ,
在 与其他 物种 或环境互 动 的过程
中,
适应 性主 体会改 变 自己的结构 或行 为来 做 出反应 (Ehrl
ich和 Rave
n,1964)。在社会 系统 中,
这 种现
象也 十分普遍 ,
如位 于一个产 业集群 内的多个企业 就有 类似 的特征 :
地理位 置相 近 的竞 争企业 会形成 一
个相互影 响 的集 群 ,
这 样 的集 群是 国家竞争 优势 的重要基 础 (
Por
ter,1990)。
由于这种物 种与 物种之 间 、
物种 与环境 之间 的相互作 用 ,以及这些 相互作 用过 程所形 成 的集 群 的整
体 特征 在 NK模 型 中并未 得 到反 映 ,因此 ,
Kauf
fman提 出 了 NKC模 型 以强调 这种相 互影 响 。嘲NKC模
型与 NK 模型 的 主要 区别在 于 ,
NKC模 型 引 入 了参 数 C来 表 示 不 同物 种 间 的相 互 影 响 程度 。具 体 而
言,
参 数 C表 示一 个物 种某 个要 素 的变 化会对 另 一个 物种 C个要 素 的绩效 贡 献值 产 生影 响 。从 适应 度
景 观 的角度来 看 ,
在 NK 模 型 中 ,
尽 管 可 以动态 地改 变 适应 度 景观 ,
但 所 有 主体 所 处 的适 应 度 景 观都 是
一
样 的;
而在 NKC模 型 中 ,
一个 主体 的行 动会 改 变 其 他 主体 的适 应 度景 观 ,系统 中每 个 主 体所 面对 的
适 应度 景观 都在 不 断地变 化 和重塑 。
NKC模 型 的这种 特 性很适 用 于模 拟与 产业 竞 争 相关 的 问题 ,因为在 产 业 竞 争 中 ,
竞 争 对 手 的每 次
行 动都 会对 其他 企业 产生 很 大 的影 响 ,
处在 整个 相互 演 化 群里 的企业 也 因此 呈 现 出一些 与 NK模 型 所
描 述 的集群 不 同的特 征 。在 目前 的研 究 中 ,
有 学 者 用 NKC模 型来 研 究 同 一产 业 集 群 企 业 之 间 的关 联
程度 对 整个产 业集 群 内 的企业 达到 纳什 均衡 的影 响 [
7],
也 有 学者 用 这 个模 型来 研 究新 进 企 业 和 寻求 多
样化 的企 业在 绩效 上 产生 差异 的原 因(Ganc
o和 Agar
wal
,2009)。
三 、NK模 型在 组 织与 战略 管理 研究 中 的应用
在 全球 化 、
数 字化 和 资本 市场 的高 流动 性成 为 当今企 业成 长 环境基 本 特点 的今 天 ,日益复 杂 的环 境
对 现有 的管 理理 论造 成 了 巨大 的 冲击 。在 战略 管理 领 域 ,
企 业 可 以通 过 构造 或选 择 战 略来 适 应 或创 造
环境 的 观点 面临越 来越 大 的挑 战 。一方 面 ,
从 有 限理 性 的观 点 出 发 ,
在复 杂 的 环 境下 ,
企 业 构 造 自身 战
略 的能 力显得 非 常有 限 ;另一方 面 ,
环境 的复 杂性 无 疑也会 对企 业 自身 的行 为产 生制 约 。组 织 管理领 域
也迫 切 需要新 的理论 和方 法来研 究 和解 释组 织 内部 日益 复杂 的成 员关 系 、等级关 系 和部 门关 系等 。
从 复杂 理论 的视 角看 ,
组 织是 一个 有 生命 的 、会 思考 的有 机 系统 ,
具 有 A组 织 的特 性 (
Bonabeau和
Meyer,2001)。 自组 织特 性是 一种 适应 性行 为 ,
既可 以反 映组 织 向着更 高绩 效演 化 的过程 ,
也 可 以表 示
组织 在 做 出战略 选择 后 的行 为表现 。如前所 述 ,
NK模 型是 一 种研究 复 杂 系统 的模 型 ,
它 可 以通 过调 节
K值 (即调节 适应 度 景观 的复 杂性 ),
或 者说 通 过变换 适 应 度景 观 的 形状 来 考察 环 境 的复 杂 性 或者 环 境
的动 态变 化对 组织 适应 性 行为 的影 响 。环 境 的 复 杂性 和 动 态性 在 实 证 研究 中往 往 难 以测 量 ,
但 在 NK
模型中,
研究 者可 以通 过 改变参 数 方便地 观 察到 复杂 性 以及动 态性 对组 织适 应性 行 为的影 响 。
一
般来 说 ,
组织 管理 研究 者用 NK模 型研 究组 织结 构对 组织 适应 性行 为 的影 响 ,
而 战略 管理研 究 者
则使 用 NK 模 型进行 以下三 方 面的研 究 :
一 是 结 合 运 用 产业 动态 理 论 ,
在 研 究 单 个 企 业 能 力差 异 的 同
时,
联 系更 宽泛 的行业 竞 争动 态性 问题 来考 察企 业 的 自组 织行 为 与外部 环境 之 间 的关 系 ;
二是 研究 管理
者认 知 与 战略选 择之 间 的关 系 ;
三 是研 究 战略 复杂性 对组 织适 应性 的影 响 。
(一)自然选 择与适 应 性行 为
关 于组 织变 革动 因 ,
有两种 观 点 ,
一 是 自然选 择论 ,
二 是 战略选 择能 动论 。长 期 以来 ,
众 多 学者认 为
自然选 择论 可用 来解 释组 织 和组织 运 作模 式形 成 和演 化 的原 因 o
E8]自然 选择 论 强 调 环境 对 组 织 及其 运
作 模式 形成 和演 化 的影 响作用 ,
并 认 为组织 的 演化 也遵 循 优 胜劣 汰 、
适 者 生存 的 自然 选择 过 程 。然 而 ,
许 多关 于组 织异 质性 的实 证研 究表 明 ,
处于 相 同产业 环境 中的企业 组织 并 不都具 有 相 同的组 织形式 ;
相
反,
具 有适应 性 的组 织 有 其 不 同 的 发 展 轨 迹 (Ei
senhar
dt,1988;Cappel
li和 Cr
ocke
r—He
fte
r,1996)。
Ei
senhar
dt(
1988)以及 Cappe
lli和 Cr
ocker
—Hef
ter(1996)强调 组织及 其 运作模 式 不是 自然 形成 的 ,
而是
组织 决 策 的结果 。不 管是 自然 选择 论还 是 战略选 择 能动 论 ,
都 非 常强调 环境 的重要性 。
此外 ,
有 限 理性 理论认 为 ,
环境 的复杂性 会 影 响管理 者 的战 略选择 能 力 ;
而 复杂 系统理 论 则认 为 ,
在
某 些情 况下 ,由于环 境复 杂 ,自然选 择 的力 量并 不 突 出 。
[4]
对此争论 ,
一 种折 中 的意 见是 ,自然 选 择 与适
应性 行 为并 非相 互排 斥 ,
而是 共 同作用 并影 响组 织 的形 成和演 化 。Levi
nthal_
3]用 NK模 型 分别 模拟 了
适 应性 行为 机制 和 自然选 择 机 制 ,
并 通 过 调 节 K 值 来模 拟 环境 复 杂 性 对 这 两 种 机 制 的影 响 。研 究 表
明,
组 织 以及 组 织运 作模 式 的演化 由这 两种 机 制共 同决 定 ,
组 织 的适应 性行 为把 组织 带 到适应 度景 观 的
誓
— — —
局部顶 点 ,而 自然选 择的力 量则会淘 汰那 些达不 到要求 的组织 ,
最终 导致存 活下来 的组织 集 中到适应度
景观 的全局最 优点上 。由于适应性 行为决定 参 与 自然选 择过 程 的组织 的形 式 ,因此 ,
适应 性行 为也会对
自然选 择力量产 生 限制和指 引作用 。而且 , 在复杂 的 环境下 ,
局 部顶 点 的绩 效 值相 差 很小 ,选 择力 量缺
乏 筛选 的基础 ,
因而组 织 的最 初形式 就成 了影响组 织最终 形式 的关 键 因 素 。McKel
vey[
7 采 用 NKC模
型对企业 间复杂性 和企业 内部 复杂性 进行 了分析 。他把 N 看作企 业价值 链 上 的要素 ,
K 表示 价值链 要
素 之间 的相互作用 关 系 ,
C表示受 竞 争对 手 影 响 的要 素 ,
S表 示 进行 协 同演化 的企 业 数量 ,
而 企 业最 终
稳定 于局 部顶点 时 的绩效 值表 示企 业 在产 业 中 的竞 争优 势 。根据 Kauf
fman ]的观 点 ,复杂 性 会使 得
选择 力量 的作 用减 弱 。Mc
Kel
vey
m把 Kauf
fma
n这 一观点 应用 于产业竞 争领 域 ,
并 且认 为 寻找 最优 水
平 的复杂性 是组织设 计和 维持竞争 优势 的关键 ,
即不 同的复杂 性水 平对 自然选 择 力 量 以及适 应性 行 为
的影 响是 不 同的 ;
而且 ,
根据 协 同演 化理论 ,
组织 可 以通 过构造 自己的战 略来 确定 复杂性 水平 。
上述 研究 反映 了关 于 自然选择 与组织 适应性 的争论 ,
其基 本结论 是 :自然选择 并不 一定是 引起组织
结 构形式 变化 的唯一 因素 ,
组织 也是具 有 自适 应性 的 系统 ,
可 以通 过做 出适 应 性调 整 来演 化 。而且 ,
环
境 的复杂 性不 同 ,因此 ,
这两种 因素对 组织 变革所产 生 的影 响也 不 同(Lewi
n和 Vol
ber
da,1999)。对组
织 管理研究 者来说 ,
这些 结论解 释 了引起 组织 演化 的两种 机 制 (即环境 和组织 适 应性 行 为 )是如 何共 同
作用 于组织 演化 的方 向 ;
而对 战略管理研 究者来 说 ,
这些 结论 强调 了不 应 该 只把 眼 光 盯住外 部 环境 ,
而
更应该 重视组 织本身 的适应 性行 为 ,因为 组织 的适 应 性行 为 构成 了组 织 战略 选择 的基础 。如果 我们 能
够通过 某些手 段来影 响组织 的适应 性行 为 ,
那 么就 有 可能 影 响战 略选 择 的结 果 。此 外 ,
Mckel
vey
E7
3将
个体组 织与产业 竞争环 境联 系起来 ,
证 明组 织有 能力 改变 自身 以及 对 手所 面 临 的环境 ,
所以 ,
战 略选择
的主观 能动性非 常重要 。
(
二)组 织结 构与组 织决策
组织环 境 、
组 织结构 、
组织 战略与组 织绩效 之 间 的关 系 是组 织 和 战略研 究 关 注 的又一 重 要 问题 。l
g
组织 环境如 何影 响组 织结 构 、
组织 结构如 何影 响组织 战略选 择并进 而影 响组织 绩效 、
组 织 的最佳结 构是
什么 ,
这些都是 研究 者们重 点关 注的 问题 。在 NK模 型 中 ,
N 表示 组 织构 成要 素 的数 量 ,K表 示 这些 要
素 问的相互作 用程度 ;
K 值越 大 ,
组 织 构成 要 素 之 间 的互 动 越 频 繁 ,
联 系也 就 越 紧 密 。Le
vint
hal
E3
3用
NK模型研 究 了组 织环境 与组 织构成 要素联 系紧密 程度 的关系 。结果 表 明 ,
在不 确 定环 境下 ,
构 成要 素
联系紧 密的组 织在适应 度景 观上 的生存率 要低于 构成 要 素联 系松 散 的组 织 。换 句话 说 ,构成 要素 联 系
松 散的组织 更能适 应环 境 的变 化 。
更多 的研究集 中在 如何运 用 NK 模 型模 拟具 体 的组 织结构 形式 (如垂 直科层 结构 、
集权 与分权结 构
等)
对 战略选 择 、
创新 、
组织 学 习等的影 响 。在这 些研 究 中 ,
组 织 内部 的决 策过 程 被 表示 为一 种 规则 ,
这
种规 则决定 哪些组织 要素 发生变 异 ,即确定搜 寻到达 的点 。下 面用 个 体 间决 定搜 寻 行为 的过程 来 表示
集权 与分权结 构 。如 前所述 ,
搜寻 是通过 比较变 异前 、
后 的绩效 值 来 决定 的。在 这个 过 程 中 ,
可 以根 据
组织整 体 的绩 效值作 为 比较 标准 ,
也 可 以使 用单个 要素 的绩效值 作 为 比较 标准 。具体 而言 ,
主体被视 为
由 N 个个体 (
要素 )构成 的组织 ,
而每 个个体 都 有 决定 自己是 否变 异 的能力 ,
如 果搜 寻 规 则为 每个 个体
根 据能否 提高 自身 的绩 效值来 决定是 否变 异 ,那 么就称 这类组织 为分权 组织 ,因为它侧重 的是个 体参 与
者 的利益 ;而 如果 发生 变异 的要 素取 决 于整体 绩效 值 ,
那么,
这 类组 织 就是 集权 型 组织 。Do
3科层 结 构 主
要是 根据如 何将各 部分决 策整合 成整 体决策来 表示 ,
N被 视为组 织所 面临 的所有 决策要 素 ,
K 是这些要
素 问的相互 作用关 系程度 ,
假定有 一个 管理者 ,
i个 下属 ,i个 下属 有属 于 自己的决 策 范 围 N ,N。,…Ni
,
N +N。+… +Ni
=N;
每个 下属 在 自己的决 策范 围 内进行局 部搜 寻 ,
并将 最优 决策 提交 给管理 者 ,管理
者有权 选择 接受 、
拒 绝或者 部分接受 下属 的提议 ,
即管 理者有权 决定 给予 下属多 大 的决 策 自主权 。这 种
决 策分解 的过程 就是 垂直科 层结 构 的典 型表 示方 法 l
】
。在研 究 中 ,
组织 被 看作 是 解 决 问题 的主 体 ,在
问题空 间上搜 寻最佳 的解决 方案 ,
组 织结构 的意义 在于 把整个 问题空 间分解 为许 多子空 间 ,
通过 在各个
子空 间上搜 寻 最佳 方案 来加 快搜 寻速 度 和提 高搜 寻 质量 。这 样 ,
如 何划 分 子 空 间 以及 如 何 根据 局 部 决
策做 出整体 决 策就成 为 组织 结构 设计 的主要 内容 。
组织 环境 影响组 织 结构 设计 。例 如 ,
在不 确定 环 境下 ,
分 权 式组 织 结构 (即管理 者 给 予 下属 充 分 的
决策 自主权 )更 能适应 环 境 的变化 。不 同的组织 结 构设 计要 素组 合 在 促进 组 织进 行 探 索性 搜 寻 (expl
o—
r
ati
on
sear
ch,即在新 的或 更 大范 围 内搜 寻 )或 开发 性 搜 寻 (e
xpl
oit
ati
on
sea
rch,即在现 有 的或相 对 稳定
的范 围 内搜 寻 )的程 度也 不相 同。例 如 ,
一 个组 织 如果 具 有充 分 的垂 直 信 息 流 ,
拥有 基 于 整个 组 织 范 围
的激 励手段 ,
并 且管 理者 有很 强 的决 策能力 ,
那 么,
这 类 组 织 结 构将 促 进 组 织 的探 索 性搜 寻l
】
。Chang
和 Harr
ingt
on
l】0
]运用 随 机过 程 模 拟 市 场 环 境 特 征 的方 式 研 究 了零 售 连 锁 企 业 的组 织 结 构 。他 们 认
为,
在零 售 连锁 企业各 店 铺 面临 的市场 环境 各 不相 同、消 费者 对 店铺 的活 动 不敏 感 、
市 场 环境 相 对 稳定
时,
分 权式 组织 结构 能 比集权 式组 织 结构 获得 更 高 的组织绩 效 。
综 上所 述 ,
这类 研究 的基 本思 路 是 ,
把 组织 结 构 的 内涵抽 象 为 可用 计 算 机表 征 的方 式 ,
通 过 改 变控
制 不 同组织 结 构 的参 数 来考 察某 种组 织结 构类 型 或某 个组 织结 构设 计要 素对 组织 搜寻 行为 的影 响 以及
组 织搜 寻行 为 对组织 绩 效 的最终 影 响 。
(三 )
管 理者 认知 与组 织适 应 性行 为
在组 织管 理研 究 的 NK 模 型 中 ,
组 织 适 应性 行 为 被 抽 象 为一 种 基 于有 限理 性 的局 部 搜 寻 行 为 o
[12
]
组织 以及组 织 内部 各 主体是 受结 构 、
认知 和情 感 等 因素 影 响 的认 知 主体 。管 理 者 (即认 知 主体 )对 环 境
的认 知决定 组织 的战略 选择 ,
而组 织 的战 略行 为则 决定 组织 演化 的进 程 (Ca
rle
y,2002)。
Gavet
ti和 Levi
nthal[
1 把 N看 作组 织 的环 境要 素 ,
K表 示 这些 要 素 间 的关 联 程 度 ,而适 应 度 景 观
就 是组 织 面临 的 问题 空 间 。管理 者认 知空 间 被看作 是 一 个维 度 小 于 问题 空 间 的简 约 空 间 ,管理 者 在 自
己的认 知空 间 中寻 找最 优方 案 ,
然 后 将 最 优方 案 在 问题 空 间上 确 定 的 范 围 定 为组 织 开 展 搜 寻 的范 围 。
研 究 结果 表 明 :
认知 在确 定 经验学 习的方 向以及 限制 经验 学 习的过 程方 面起 着重 要 的作 用 ,
认知 确定 的
搜 寻 范 围越大 ,
经验 搜 寻 的起 始位 置 就越 有 可能位 于 较高绩 效 的起 始点 ,
从 而影 响组织 最终 到达 的绩 效
点 。另外 ,
这项 研究 也强 调 了改变 认 知空 间 的意义 和 风险 ,
改变 认知 空 间也是 一种 应对 环境 变化 的适应
性表现,
但 同时 可能 会丢 失一 些 以 往 积 累 的重 要 经 验 。Gavet
ti¨
】
在研 究 管 理 者认 知 和科 层 结 构 对组
织 能 力 的影 响 时 ,
也 采 用 了这 种认 知 建模 方式 ,
并结 合 组织科 层 结构 的特 点分 析揭 示 了组织 能力 发展 的
因果 关系— — 管理 者认 知决 定组 织 的搜 寻基 础 (即组 织 能力 的发 展 基 础 ),
而 管 理 者认 知 的准 确性 与 管
理 者 在科层 结 构 中所 处 的地 位有 关 。马骏 等 (2008)把 这 种认 知 空 问 的范 围称 为管 理 者认 知宽 度 ,
并引
入 了管理 者认 知精 确度 —— 一个 表 示管 理者 所识 别 的战 略决策 配置 的组 织绩 效 与真实 景观 中组 织绩 效
差 距 的参数 ,
考 察 了 管 理 者 认 知 宽 度 、精 确 度 以及 环 境 复 杂 性 三 者 对 组 织 绩 效 的影 响 。此 外 ,Ri
vki
n
(2001)在解 释 哪些 因素 导致 战 略可在 组织 内部更 有效 地复 制 ,
并 不被 外 部组织 模 仿时也 指 出 ,
组 织 内部
的复 制基 于对 决策 信息 有 一定 了解 的心 智模 式之 上 ,
从 而 提高 了战 略在 组 织 内部 复 制 的成 功 率 。研 究
表明,
管 理者认 知 可 以促 进 企 业 内部 的知 识 转 移 并 阻 止 外 部 模 仿 ,进 而 有 利 于 组 织 维 持 自己 的 竞 争
优势 。
这类 研究 目前 面 临 的挑战是 如 何在模 型 中对 管理 者认 知进 行 表征 和建模 。已有 的认 知建模 方式 忽
略 了认知 的许 多其 他特 性 ,如情 感依 恋 ,同时也 忽略 了认 知 与环 境 的相互 作 用 ,即管 理者 不 仅 可 以通 过
改变 自己 的认 知来 适应 环 境 的变化 ,也 可 以通过 改变 现实 环境 来 实现认 知 与现实 的统 一 。D4
]
(四)战 略复 杂性 与组 织绩 效
当许 多 战略 管理研 究 者把 目光 投 向如何 制定 战 略来 获 取竞 争 优 势 的 时候 ,
却 忽 视 了 战略 本 身所 具
有 的某些 特性 也 可能成 为维 持竞 争 优势 的源 泉 。有研 究 者从 战略决 策本 身所 具有 的内部相 互作 用关 系
出发 ,
用 NK模 型从两 个 方面来 研 究组 织 战略 的 内部 特性 与组 织绩 效之 间 的关 系 。首先 ,
在有 关企业 如
何成 功 阻止 战略被 其 他企 业模 仿 的实证 研究 的基础 上 ,
讨 论 战略 决策 的复 杂性 如 何 阻止 战略模 仿 以及
一 —
— — — — —
如何 获取 和维持竞 争优 势 ;
_】5
]其次,
分析 战略决 策之 间的相互 作用模 式及其 复 杂性对组 织绩效 的影 响 。
在模 型中 ,
研究 者把 战略看作 是一组 决策 的集合 ,
N 表示 战 略 中包 含 的决 策数 量 ,
K 表示 这些 决 策
之 问的相互 联系程度 ,
适应度 景观则 表示 管理者 的决 策空 间 。外 部 企业 的模 仿过 程 就是 寻求 与决 策 空
问 中的“标杆 点”相 匹配 的过 程 。模 仿过 程有三 种形 式 :内部变 革 、外 部模 仿 、混合 模仿 。模 仿 者通 过 比
较各种模 仿形 式最终 得到 的组 织绩效 与 “
标 杆”绩 效之 间 的差距 来 选择 最适 合 的模 仿 形 式 。研 究 表 明 ,
当战略复杂性很高时 ,不管模仿者采取什么模仿形式都不可能获得想要 的效果 :
部分模仿会导致模仿者
很快 陷人一个冲突区域而无法找到更高的绩效点 ;
全面模仿具有极大的风险, 一旦失败 ,
模仿者将会蒙
受 巨大 的损失 。
n 这 表 明战 略复杂 性 有利 于阻 止 战略被 其他 企业 模 仿 ,
从 而 能够 更 长久地 保持 企业 的
竞争 优势 。然而 ,
过 于复 杂的 战略在有 效阻止 外部企 业模 仿 的 同时 ,
也 不 利 于 战略在 组 织 内部 的复 制 ,
因此 ,
只有在 战略复 杂性适 中 的情况 下 ,
并 且 当组 织拥 有 比对手 更 多 的成功 经 验 时 ,
战 略 既可 以在 组织
内部有 效复 制 ,
又可 以阻止 对 手 的模 仿 ,
组 织 既能 维 持外 部 竞争 优 势 ,
又 可 实现 内部 的知 识 转移 (Ri
v—
ki
n,2001)。Ghe
mawat和 Le
vint
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16
3对 战略复杂 性 的内涵做 了补 充 ,
他们 从空 间和 时间两 个方 面来
考察 复杂 性 的内在 机理 ,
并 且指 出不仅 部 门与 部 门之 间 的决 策会 互相影 响 ,
产 生 于不 同时 问点上 的决策
也 会相互影 响 ,
这 两种不 同维度 的相互 作用关 系 的共 同作用 造就 了整体 战略 的复杂性 ,
并用 NK 模型合
并考 察这两 种关系 ,
讨论这 两种关 系对整 体战 略复杂性 的影 响 。
另外 ,
在 传统 的 NK模 型 中 ,
要素 与要素 间 的相互 作 用模 式是 随机 指定 的 ,即某个 要 素到 底 与哪 几
个要 素进 行相互 作用是 随机 指定 的。而在组 织 系统 、
技 术 系统 、社会 系 统 的情境 下 ,
要 素 与要 素 问具有
其 特定 的相互 作 用 模 式 ,如 偏 好 网络 模 式 (Ahuj
a和 Carl
ey,1999)、小 世 界 模 式 (Cowan和 Jonar
d,
2004)等 。Ri
vki
n和 Si
gge
lkow [
17
3借 鉴实证研 究 的结 论 ,
分 析 了十种 常 见 的相互 作 用 模式 随着 复杂 性
的增 加对适 应度景 观上顶 点数量 的影 响 ,
并考察 了探 索性行 为在这 些不 同适应 度景观 上取得 的成效 ,由
此得 出 了如何 在探 索性行 为与开发 性行 为之 间合 理 配置资源 的结论 。还 有学 者考察 了在小世 界 与偏好
网络两 种相互作 用模 式及成 员问 的不 同搜 寻 战 略下 ,
成 员 问 的相 互作 用 方 式对 群 体 绩效 的影 响 (席 酉
民、
张华 和马骏 ,2008)。这些 研究 不仅提 供 了新 的关 注 可持 续竞 争 优 势 的视角 ,
也 提 醒 战略 制定 者在
把战略看 作决策 系统 时应 该充 分考虑 决策 系统要素 间 的各 种相互 作用 方式对 系统 整体绩 效 的影 响 。
四、结论与展 望
综 上所述 ,
运用 NK模 型研究 组织 与战 略管理 问题 具有 一定 的优势 。首 先 ,
NK模 型作 为一 种仿 真
模型,
具 有较好 的 内部 效度 ,
而且适用 于研究 纵 向 、
非线 性 过程 。
]在 研 究过 程 中,可 以通过 不 断改 变适
应度景 观来考察 环境特 性对搜 寻行 为的影 响 ,因此 在复 杂多变 的环境 下 ,
NK 模 型方 法 比实证 研究 方 法
更 加可行 、
简洁 。其次 ,
与其他计 算机仿 真方 法相 比 ,
NK模 型可 以 同时 考察 多个 主体 的搜 寻 行为 ,
因 而
可以用 于观 察微 观主体 的 自组织 行为对 宏观 涌现特 征 的影 响 ,
并且 可 通过 仿 真过 程 清楚 地 观察 这种 涌
现特征 产生 的全过 程 。最 后 ,
NK模 型也 可 以把 组织 层 面搜 寻 过程 的 特征 和适 应 性 与产 业 的动 态竞 争
结合起来 l
1 ,考察 动态 的产业结 构特 征 对 组织 行 为 的影 响 。尽 管 如此 ,NK 模 型 目前还 不 是 一种 主 流
的组织 与战 略管理研究 方法 。究其 原因 ,
一方面 ,
计算 机仿 真方 法在 管 理研 究 领域 还 没有 得 到普及 ;另
一
方面 ,
NK模 型本 身 的一些技术 缺 陷也是制 约其在 管理研 究领 域推广 应用 的主要 原 因。
随着 复杂理论 思想 在管理研 究 中的逐步普 及 ,
NK模型也 将不 断显 示其 活力 。从 目前 来看 ,
相 关研
究 已经呈 现出 以下几种 趋势 。
首先 ,由于环境 由竞争 向超竞 争转 变 ,
外部 环境 的复杂性 导致 战略制 定者制 定精 确战 略的可能 性大
大降低 ,
战 略管理研究 转 而着重考 察企业 内部能力 演化 的方 向(Ande
rson,1999),
NK模 型 在 战略管 理
领域 的应 用将越 来越 深入 ,
企 业 的创 新能力 、
组织 学 习能 力等将 是后 续相关 研究重 点关 注 的内容 。
其次 ,
必须对 NK 模型进 行方法 上 的改 进 ,
使 其 更具 表 征 现实 特征 的能力 。例如 ,
NK 模 型 的相互
作用 关系类 型被设 定 为一 种随 机关 系 ,
而在组 织 系统 、
社 会 系 统 和技术 系统 中 ,
系 统 内部 的关 系 却是 有
迹可循 的 o
[18
]因此 ,
如何 在 NK模 型 中表 达这 些 现实关 系将 是研 究 者下 一 步必 须思 考 的 问题 。另 外 ,
现
有 的 NK模 型把 搜寻 成本 排除 在外 。有 研究 表 明 ,
如果 把 搜寻 成 本纳 入 考 虑 范 围 ,
那 么,
主 体 有 可能 在
到达绩 效顶 点 之前 就停 止搜 寻 (Bi
ll
inge
r、St
iegl
itz和 Sc
humac
her,2010),因此 ,
有必要 改进 模 型现有 的
内部 特征 对仿 真结 论 的干扰 。
再者 ,
应更 多地 结 合 实 证 数 据 来 考 察 模 型 中简 单 抽 象 表 征 的构 念 是 否 能 得 到 实 际 数 据 的 支撑 。
Fl
emi
ng和 Sor
ens
on(2001)研究 发 现运 用 NK 模 型 得 到 的 一些 预 测 数 据 与实 际数 据 不 符 ,因此 ,
研究
者 应该 注 意仿 真研究 的结果 和外 部效 度 是否 能够 得 到实 际数据 的支 撑 。
最后 ,
NKC模 型作 为 NK 模 型 的改进 版本 ,
在 组织 与战 略 管 理研 究 领 域得 到 了广 泛 的应 用 。正 如
Mc
Kel
vey
ET]
所言 ,
NKC模 型用 一种 随机 非 线性 数值 仿 真模 式替 代 了以往 用 于 研究 协 同演 化 的线 性 确
定 事件 模 型 以及 案例 研 究方 法 。另外 ,
NKC模 型可 以体 现 企 业 与企 业 之 间的竞 争 性 相 互作 用 关 系 ,
因
此 把模 型所 表示 的环 境 变成 了更 加具 体化 的产 业 环境 ,
有望 成 为一 种研 究产业 理论 的新 方 法 。
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责任 编 辑 :
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