III.

THỰC HÀNH QUẢN TRỊ CÔNG TY TẠI MASAN

1. Quyền của cổ đông
a) Cổ đông phổ thông có các quyền sau đây:
- Tham dự, phát biểu tại Đại hội đồng cổ đông và thực hiện quyền biểu quyết trực
tiếp hoặc thông qua người đại diện theo ủy quyền. Mỗi cổ phần phổ thông có một
phiếu biểu quyết.
- Đề cử người vào Hội đồng quản trị hoặc Ban kiểm soát theo quy định.
- Nhận cổ tức theo tỷ lệ do Đại hội đồng cổ đông quyết định.
- Được ưu tiên mua cổ phần mới tương ứng với tỷ lệ cổ phần phổ thông sở hữu của
từng Cổ đông tại VietinBank.
- Tự do chuyển nhượng Cổ phần đã được thanh toán đủ theo quy định của Điều lệ
và pháp luật hiện hành.
- Trường hợp VietinBank phá sản, giải thể sẽ nhận một phần tài sản còn lại tương
ứng với tỷ lệ cổ phần sở hữu, sau khi VietinBank đã thanh toán cho các chủ nợ và
các đối tượng ưu tiên khác theo quy định của pháp luật.
- Ủy quyền bằng văn bản cho người khác thực hiện quyền, nghĩa vụ của mình. Một
người được ủy quyền không được ứng cử với tư cách của mình.
2. Cơ cấu hội đồng quản trị và hiệu suất Hội đồng quản trị
2.1. Cơ cấu hội đồng quản trị
- Hiện nay, HĐQT VietinBank có 9 thành viên, trong đó là thành viên độc lập.
- Thành phần Hội đồng:

2.2. Mối quan hệ giữa Chủ tịch HĐQT và Tổng Giám đốc
2.3. Hiệu quả hoạt động của Hội đồng quản trị
- Năm 2021, HĐQT VietinBank tổ chức họp HĐQT định kỳ hàng tháng để đánh
giá kết quả kinh doanh, đưa ra định hướng, chỉ đạo hoạt động, thảo luận một số nội
dung, chuyên đề phục vụ công tác quản trị. Ngoài ra, HĐQT còn quyết định nhiều
vấn đề khác thuộc thẩm quyền phê duyệt của Hội đồng quản trị thông qua hình
thức lấy ý kiến bằng văn bản của Hội đồng quản trị.
a) Hoạt động của Thành viên Hội đồng độc lập
- Thực hiện quyền và trách nhiệm của thành viên HĐQT:
 Tham gia đầy đủ, tích cực các buổi gặp mặt trực tiếp, có trách nhiệm đưa ra
ý kiến, ý kiến về các nội dung thảo luận với ý thức xây dựng VietinBank
phát triển an toàn, hiệu quả.
 Tham gia ý kiến về dự thảo sửa đổi Điều lệ VietinBank; tham gia biểu quyết
sửa đổi Quy chế tổ chức và hoạt động của HĐQT VietinBank.
  Tham gia biểu quyết ban hành các quy định nội bộ liên quan đến tổ chức,
nhân sự, quản trị, hoạt động của VietinBank và các vấn đề khác thuộc thẩm
quyền của HĐQT. (Thành viên độc lập nghiên cứu đầy đủ, có trách nhiệm,
cho ý kiến, góp ý hoặc biểu quyết độc lập, đảm bảo tuân thủ pháp luật, chính
sách nội bộ của VietinBank và thời gian).
 Tham gia biểu quyết ban hành chính sách, chiến lược phát triển của
VietinBank, định hướng trọng tâm kinh doanh của VietinBank trong năm
2022; tham gia các hoạt động giám sát cấp cao và chỉ đạo Tổng Giám đốc
thực hiện nhiệm vụ.
 Tham gia biểu quyết về chương trình, kế hoạch hoạt động của HĐQT, các
chương trình, nội dung, tài liệu đề xuất với ĐHĐCĐ và việc triệu tập
ĐHĐCĐ.
- Thực hiện nhiệm vụ của một Thành viên Hội đồng độc lập:
 Về giám sát việc kiểm phiếu và lập Biên bản kiểm phiếu để lấy ý kiến của
các Thành viên HĐQT về các văn bản trình HĐQT phê duyệt cũng như ký
vào Biên bản kiểm phiếu: Thành viên HĐQT độc lập giám sát việc kiểm
phiếu và lập Biên bản kiểm phiếu để lấy ý kiến của các Thành viên HĐQT
đối với tất cả các tài liệu trình HĐQT phê duyệt, đảm bảo tính chính xác
theo quy định của Luật và Điều lệ VietinBank và ký đầy đủ Biên bản kiểm
phiếu.
 Chuẩn bị báo cáo đánh giá về các hoạt động của BoD
- Tham gia giải quyết các vấn đề pháp lý theo phân công của HĐQT: báo cáo và có
trách nhiệm về những vấn đề được phân công hoặc yêu cầu tư vấn, hỗ trợ pháp lý;
tham gia hội đồng phỏng vấn cho vị trí lãnh đạo đơn vị pháp chế.
- Thực hiện vai trò Thành viên Ủy ban Rủi ro thuộc HĐQT: tham dự đầy đủ các
cuộc họp của Ủy ban Quản lý rủi ro và đưa ra ý kiến độc lập về các nội dung thảo
luận; Tham gia đầy đủ và đảm bảo tiến độ lấy ý kiến về các nội dung mà Ban Quản
lý rủi ro yêu cầu, đóng góp tích cực vào việc xây dựng chiến lược, chính sách, quy
trình quản trị rủi ro của VietinBank.
- Tham gia đầy đủ các khóa đào tạo liên quan đến quản trị công ty được thiết kế
cho Thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, thành viên Hội đồng
quản trị năm 2021.
b) Đào tạo quản trị công ty
- Năm 2021, HĐQT, Ban Kiểm soát, HĐQT VietinBank và Giám đốc các
phòng/bộ phận của Hội sở chính đã tham dự các hội nghị, hội thảo trực tuyến, trực
tuyến do các đơn vị tư vấn quốc tế, đối tác chiến lược tổ chức nhằm cập nhật, chia
sẻ kiến thức, kinh nghiệm quản trị doanh nghiệp, triển khai các dự án, hoạt động
nâng cao năng lực quản trị rủi ro, quản trị nhân sự, quản lý tài chính, phát triển
hoạt động thanh toán, ứng dụng công nghệ số vào mọi hoạt động của ngân hàng,
v.v. Do đó, Ban lãnh đạo, Ban Kiểm soát, HĐQT và các cấp quản lý VietinBank
liên tục cập nhật kiến thức mới và chuẩn mực quản trị công ty theo thông lệ trong
nước và quốc tế để không ngừng cải tiến, tiếp thu, lựa chọn và áp dụng vào thực
tiễn hoạt động của VietinBank.
2.4. Hoạt động của các ban trực thuộc Hội đồng quản trị
- VietinBank có 03 ban trực thuộc HĐQT là Ban Nhân sự (HRC), Ban Quản lý rủi
ro (RMC) và Ban Chính sách (PC). Việc thành lập các Ủy ban này thực hiện theo
quy định của NHNN và các quy định của pháp luật.
a) Ban Nhân sự (HRC): là cơ quan tham mưu, giúp HĐQT xử lý các vấn đề thuộc
thẩm quyền của HĐQT trong việc xây dựng chính sách nhân sự, tuyển dụng, bố trí
nhân sự cho các chức danh thuộc thẩm quyền của HĐQT; hỗ trợ HĐQT giám sát
việc thực hiện cơ chế, chính sách và hoạt động quản lý nhân sự của VietinBank.
b) Ủy ban Quản lý rủi ro (RMC): Ủy ban QLRR đã tham mưu, kiến nghị HĐQT
nhiều nội dung quan trọng về công tác QLRR để HĐQT có các chỉ đạo, định
hướng kịp thời đối với BĐH và các đơn vị nghiệp vụ, bảo đảm HĐKD của
VietinBank an toàn, hiệu quả, tuân thủ các quy định của pháp luật Ủy ban QLRR
đã tổ chức các cuộc họp định kỳ theo quy chế hoạt động, dựa trên kết quả các cuộc
họp, Ủy ban QLRR đã chủ động tham mưu cho HĐQT ban hành các chủ trương,
chính sách QLRR quan trọng
c) Ban Chính sách (PC): Thực hiện vai trò tham mưu, giúp đỡ HĐQT về các vấn
đề liên quan đến hệ thống văn bản chính sách của VietinBank. UBND tỉnh cũng đã
tổ chức nhiều cuộc họp về các chủ đề khác nhau để giải quyết các vướng mắc trong
xây dựng và quản lý hệ thống văn bản chính sách của VietinBank, sau đó tham
mưu, đề xuất với HĐQT xử lý các điểm xung đột trong hoạt động hiện tại, từ đó
hiện thực hóa các mục tiêu trong chiến lược của VietinBank.
3. Công bố thông tin và minh bạch
Là một công ty niêm yết, việc công bố thông tin và minh bạch thông tin là rất quan
trọng đối với VietinBank. VietinBank đã đáp ứng đầy đủ các tiêu chí sau:
- Khả năng tiếp cận: Thông tin về tập đoàn như: Hội đồng quản trị, Báo cáo đánh
giá hàng năm, Cổ phiếu, Giá cổ phiếu,... đều được công ty công bố công khai,
minh bạch đúng thời điểm trên website của mình. công ty để những người quan
tâm có thể tìm hiểu dễ dàng.
- Tính toàn diện: Mọi thông tin đều được cung cấp đầy đủ và đầy đủ. Báo cáo có
sẵn bằng cả tiếng Anh và tiếng Việt.
- Mức độ liên quan: Thông tin liên quan mật thiết đến nhu cầu của khách hàng và
nhà đầu tư như lãi suất huy động, nợ và rủi ro bên cạnh tình hình kinh tế hiện tại,...
- Chất lượng và độ tin cậy: Mọi thông tin, báo cáo của VietinBank đều được Hội
đồng quản trị hoặc Ban Giám đốc thông qua để đăng tải.
- VietinBank có Ban Kiểm soát giám sát Hội đồng quản trị và Ban điều hành trong
việc điều hành công ty. Ban kiểm soát cũng tham gia các cuộc họp thường kỳ của
Hội đồng quản trị, các cuộc họp giao ban hàng tháng của Ban điều hành, v.v.
3. Vai trò của các bên liên quan
4.1. Vai trò của khách hàng

4.2. Vai trò của người lao động

4.3. Vai trò của Corporate Social

- Thời gian qua, bên cạnh việc hoàn thành xuất sắc các chỉ tiêu kinh doanh, tích
cực phát huy truyền thống tốt đẹp của ngành Ngân hàng, VietinBank đã chủ động
triển khai các hoạt động liên quan đến phúc lợi - xã hội theo chủ trương của Đảng,
Chính phủ và ngành Ngân hàng với mục tiêu xóa đói, giảm nghèo, nâng cao đời
sống vật chất, tinh thần của nhân dân tại các địa phương có điều kiện kinh tế khó
khăn và tham gia nhiều hoạt động thiết thực. những chương trình ý nghĩa đóng
góp vào sự phát triển chung của xã hội và cộng đồng. VietinBank tiếp tục đẩy
mạnh các hoạt động an sinh xã hội và thể hiện tri ân thông qua việc tài trợ một số
dự án, chương trình liên quan đến an sinh xã hội với tổng giá trị trên 519 tỷ đồng,
nâng tổng kinh phí VietinBank chi cho việc này đến nay lên hơn 8.000 tỷ đồng.
Các hoạt động an sinh xã hội của VietinBank tập trung xây dựng nhà ở cho người
nghèo, xây dựng trường học, cơ sở y tế, công trình cơ sở hạ tầng tại các vùng khó
khăn, nông thôn và vùng sâu, vùng xa, hỗ trợ giảm thiểu thiệt hại do thiên tai, bão
lũ gây ra. Trong đó, VietinBank đã chi hơn 209 tỷ đồng cho cuộc chiến chống
COVID-19. Những việc làm thiện nguyện này của VietinBank đã góp phần lan tỏa
thương hiệu VietinBank, nâng tầm sinh kế của người dân trong suốt thời gian qua.