供应商企业社会责任审核流程

（对外版）

注意事项：
供应商认可本文件构成特斯拉汽车公司的专有和机密商业信息。 通过接收和阅读本
文件，供应商同意严格按照特斯拉现行的单向保密协议或（如适用）特斯拉与供应商
之间当时有效的签署的保密协议对本文件及其内容进行保密。
本文件中包含的信息是保密的、有特权的，仅供预定接收者参考，未经特斯拉公司事
先书面同意，不得使用、出版或转发。

最近更新：
2023 年 2 月 9 日
 2023/02/09 供应商企业社会责任审核流程-对外版 对外版

目录
1. 介绍 ............................................................................................................................................ 3
1.1 角色与职责 ...................................................................................................................... 3
2. 需要进行企业社会责任审核的供应商选定 ............................................................................ 4
2.1 选择标准 .......................................................................................................................... 4
3. 审核流程 .................................................................................................................................... 5
3.1 供应商的初期参与 .......................................................................................................... 5
3.2 审核豁免-RBA 行为准则审核 ....................................................................................... 5
3.3 审核公司的选定和排期 .................................................................................................. 5
3.4 审核准备 .......................................................................................................................... 6
3.5 审核初步结果 .................................................................................................................. 7
3.6 报告发布及审阅 .............................................................................................................. 7
3.7 不符合项的改进 .............................................................................................................. 7
3.8 跟踪不符合项的关闭情况 ............................................................................................ 10

Page 2 of 10
 2023/02/09 供应商企业社会责任审核流程-对外版 对外版

1. 介绍
特斯拉的使命是加速世界向可持续能源的转变。我们相信，转变本身也需要以可持续的方
式进行。作为这一使命的一部分，我们会对我们的许多商业伙伴（供应商）进行环境、社
会责任和管理实践等方面的审核，被审主体是向我们供货或提供服务的生产场所。这一审
核被称为企业社会责任（CSR）审核。如果供应商在这些方面没有达到我们的期望，我
们会要求供应商进行改善，并解决这些不足之处。所进行的审核遵循责任商业联盟
（RBA ）的验证审核计划（VAP）的要求。这份文件将解释这个过程，我们对我们的商
业伙伴提出了哪些要求，以及完成的时间表。

1.1 角色与职责
供应商: 为了满足特斯拉对企业社会责任审核的要求，供应商必须：

 按照下文中详述的特斯拉要求的时间表完成审核；
 支付所有的审计费用，包括 CAP 审阅费用和后续跟进审核/复审费用；
 准备必要的文件并与第三方审核公司共享；
 在现场审核期间向审核公司提供被审场所和人员，以及所有审核要求的相关资
料。如为远程审核，需满足远程/混合审核相关设备要求。

第三方审核公司: 为了满足特斯拉对企业社会责任审核的要求，第三方审核公司必须:

 RBA 认证的审核机构，审核员为 RBA 认证的审核员；

 审核员接受年度培训并通过特斯拉的审查考试；
 根据特斯拉的要求安排审核工作；
 根据特斯拉的要求，完成并提交审核结果和报告文件；
 与供应商合作，对审核中发现的任何不符合项进行审查并批准纠正措施计划；
 遵循所有特斯拉供应商的要求，例如：特斯拉商业道德准则；
 根据特斯拉的要求，对需要的供应商完成跟进审核/复审

Page 3 of 10
 2023/02/09 供应商企业社会责任审核流程-对外版 对外版

2. 需要进行企业社会责任审核的供应商选定
2.1 选择标准
根据对供应商风险水平的评估和特斯拉与其的业务密切程度，确定优先进行企业社会责任
审核的供应商。通过查看供应商的风险因素，他们将被提名接受审核：

 固有风险
o 工厂位置
o 所属行业
 与特斯拉相关风险
o 特斯拉在该工厂的采购金额
o 是否为单一供应商
 直接供应商风险
o 供应商在自我评估问卷中提供的信息
o 之前现场审核的结果
o 非政府组织或其他与企业社会责任相关的报告

Page 4 of 10
 2023/02/09 供应商企业社会责任审核流程-对外版 对外版

3. 审核流程
3.1 供应商的初期参与
特斯拉的负责任采购审核团队（ RSAT ）将与被选定进行社会责任审核的供应商联系。
RSAT 成 员 将 通 过 其 特 斯 拉 个 人 账 户 的 电 子 邮 件 与 供 应 商 联 络 ， 并 在 邮 件 中 抄 送
responsiblesourcing@tesla.com 和该供应商的主要采购负责人。这封最初的电子邮件将
包括对特斯拉供应商进行企业社会责任审核期望的介绍，完成审核的预期时间框架，以及
对 RSAT 的介绍。该邮件还将包括协助供应商准备审核的信息，包括：

 供应商企业社会责任审核流程-对外版
 审核公司联系人信息
 特斯拉供应商行为准则
 审核文件清单

向审核公司提出申请： 供应商将需要回答完成审核所需要的问题。RSAT 将在两周内向供

应商发送两次提醒邮件。在初次沟通后的第三周，如果没有收到供应商的答复，RSAT 将
把情况升级。

3.2 审核豁免-RBA 行为准则审核

如果供应商能够证明在过去两年内完成了企业社会责任审核，并符合特斯拉的要求，则可
以豁免特斯拉当年的审核要求。此前进行的审核必须使用 RBA 的 VAP（验证审核计划）
标准，或其他客户的 CMA（客户管理的审核），或 AMA（被审核方管理的审核）。如果
供应商表示在规定的时间内进行了此类审核，他们必须能够通过 RBA-Online 系统分享结
果，或者由进行审核的公司直接将结果发送给特斯拉。这些审计不需要由特斯拉批准的审
核公司之一进行，但必须由 RBA 批准的审核公司进行。

RSAT 将审查并确认所提供的审核结果的可接受性。审核结果必须符合特斯拉的要求：没
有任何优先不符合项，并且必须满足特斯拉的最低分数要求。特斯拉期望所有优先不符合
项都能得到处理和解决。如果供应商仍有未解决的优先不符合项，则必须安排一次关闭审
核，该审核可由实行初次审核的公司进行，即使该公司不是特斯拉认可的审核公司。

3.3 审核公司的选定和排期
已被通知需要进行审核的供应商应立即与特斯拉批准的审核公司合作。供应商需在 10 个
工作日内选择目标审核公司，与审核公司的所有电子邮件沟通中抄送 RSAT 成员，直到审

Page 5 of 10
 2023/02/09 供应商企业社会责任审核流程-对外版 对外版

核结果最终确定。对于位于中国的供应商，特斯拉已与所有经批准的审核公司就每个审核
的日费价格进行了协商，详情如下：

审核公司 联系人 单价（人/天 人 审核后改善计

(按字母排序) 民币） 划审阅 (CAP)
BSI Ms. Jessica Liu
https://www.bsigroup.com/zh-CN/ jessica.liu@bsigroup.com
Intertek (ITS) Ms. Carol Lee
https://www.intertek.com.cn/ carol.hn.lee@intertek.com
4000 1 Man-day
SGS Ms. Vita Zhou
https://www.sgsgroup.com.cn/en/ vita.zhou@sgs.com
TUV Ms. Yolanda Yang
https://www.tuv.com/greater-china/cn/ yolanda.yang@tuv.com

供应商可根据审核员的档期来自由选择审核公司。对于那些在中国以外的工厂，可能需要
联系多家审核公司，根据价格和审核员的情况选择一家。

在接到通知的 30 天内，供应商应选择一家审核公司并安排现场审核的日期（审核不需要
在 30 天内完成）。在审核日程安排过程中，供应商应将沟通邮件抄送给 RSAT 成员，以
获得支持和澄清。如果审核公司对报价要求或时间安排没有反应，供应商应立即通知负责
的 RSAT 成员寻求支持。

3.4 审核准备
在现场审核之前，供应商应利用这段时间来进行准备。除了在通知邮件中提供的文件外，
被选中的审核公司将在确认的审核日期前一周向供应商提供准备支持，包括一份审核计划。
该计划将包含供应商应准备的材料，以证 明其合规性。供应商可以在 RBA 的网站
（RBA’s website）上了解有关审核的更多信息，以及需要准备哪些文件。

3.5 现场审核
RSAT 团队可能会到现场参与审核。

参照 RBA 的准则，审核公司将根据工厂规模确定现场审核所需的人/天数。以下是 RBA 的

指导原则，供参考：

范围内员工数量
0-99 100-499 500-1499 1500- 3000- 5000- 10000-
2999 4999 9999 40000

建议人/天数 2-3 3-4 4-6 5-7 6-8 8-10 10+

Page 6 of 10
 2023/02/09 供应商企业社会责任审核流程-对外版 对外版

3.6 审核初步结果
如果 RSAT 的成员不能亲自参加审核，审核员应在末次会议前将现场审核过程中发现任何
优先不符合项通知 RSAT。RSAT 的成员将在供应商和审计公司之间的末次会议上强调解
决优先不合格问题的重要性，并告知供应商特斯拉的期望。无论审核结果如何，审核组长
都要向 RSAT 发送初步的审计结果确认文件。在末次会议后的十个工作日内，将最终确定
并签署的审核结果确认文件与审计报告一并提交。

3.7 报告发布及审阅
审核结束后，报告将由审核公司发布，并与供应商和 RSAT 团队共享。

3.8 不符合项的改进
无论审核过程中发现的不符合项的优先级别如何，供应商都应采取措施，减少或消除这些
不符合项，并记录为解决这些问题而采取的措施，同时与特斯拉分享。未能对审核发现的
问题项进行改进的供应商会影响其与特斯拉业务的扩大。

被列为“优先”等级的不符合项必须优先处理，并由进行初次审核的审核公司进行跟进审计，
以核实其是否关闭。强迫劳动、童工、不人道待遇等方面的优先不符合项（见下），将被
视为零容忍违规行为（ZTV），特斯拉可能会暂停与该供应商的业务，直到能够提供证据
表明该供应商已采取适当的行动来消除这些行为。

1. 工厂雇佣强迫、非自愿或剥削性的监狱工、契约工、抵押（包括债役）工、贩运或
奴隶劳工；
2. 工人低于当地最低法定工作年龄，或低于 15 岁，以较高者为准；
3. 苛刻或不人道的待遇，包括暴力、基于性别的暴力、性骚扰、性虐待、体罚、精神
或身体胁迫、欺负、公开羞辱或辱骂工人等；
4. 伪造文件

被发现有一个或多个优先不符合项的供应商必须在末次会议后 6 个月内安排并完成跟进审
核，以审查其政策和程序的变化，并关闭这些不符合项。对于主要和次要不符合项，供应
商也可以在跟进审核中提供相关证据来进行关闭。如果在跟进审核仍没有符合我们的要求，
供应商需要按照下表详述的时间节点安排后续改进和复审。

如果供应商的审核分数低于 120 分，但没有优先不符合项，则需要在末次会议后的一年内

进行复审。复审的范围将与初次审核相同。

如果审核结果没有任何优先不符合项，且总分超过 120 分，则供应商将被视为 "通过 "。

Page 7 of 10
 2023/02/09 供应商企业社会责任审核流程-对外版 对外版

跟进审核/复审和常规审核的周期如下表所示。

审核类型及时间表

时间周期 审核日期 审核结果 初步审计后的步骤

审核类型
（举例） (第一轮) 结束日期
有优先不符合 6 个月内进行跟进审核（需关
(无论总分多少) 闭优先不符合项）

初审 2023 年 1 月 总分 <120, 1 年内进行复审

0
(第一轮) 1日 没有优先不符合
总分 >120, 此轮审核通过，2 年后进行新
没有优先不符合 一轮审核
优先不符合项仍未关闭 一年内进行复审（从首次审核
总分 <120, 日期开始计）
2023 年 6 月 没有优先不符合
跟进审核 6 个月 Final Score >120, 此轮审核通过，2 年后进行新
30 日
No Priority Findings 一轮审核（从首次审核日期开
始计）
优先不符合项仍未关闭
总分 <120, 进入新一轮初审
2024 年 1 月 没有优先不符合
复审 1年 总分 >120, 此轮审核通过，2 年后进行新
1日
没有优先不符合 一轮审核（从本次审核日期开
始计）
新一轮审核周期 不适用
初审 2025 年 1 月
(第二轮) 2年
1日

Page 8 of 10
 2023/02/09 供应商企业社会责任审核流程-对外版 对外版

审核类型及时间表
初审

总 是否有优
分 >=120? 否
先不符合

初审后 6 个月内完成跟进审
核

是 否

是否有优先 否
此轮审核结束
不符合，或
总分<120

初审后一年内完成复审

是否有优先 否
不符合，或
总分<120

触发 “采购警告”
发起新一轮初审

Page 9 of 10
 2023/02/09 供应商企业社会责任审核流程-对外版 对外版

任何等级的不符合项都需要制定纠正行动计划（CAP ）。该行动计划必须与特斯拉和审
核公司共享。一旦计划中所述的行动完成，供应商应通知特斯拉和审核公司，告知主要和
次要的不符合项已完全解决，并提供解决的证据（优先不符合项必须现场验证）。完成时
间应按照下表中的时间表进行。如果供应商接受了跟进审核/复审，并能在跟进审核/复审
期间提供解决所有主要和次要不符合项的证据，那么这些不符合项将被视为关闭。

等级 问题编号 纠正行动计划 完成时间

优先 除 A3.1，A3.2 和社 14 天 30 天
保相关的问题项
优先 A3.1，A3.2 和社保 14 天 180 天
相关的问题项
主要 所有 14 天 180 天
次要 所有 14 天 270 天
不合规的风险 所有 14 天 270 天
p.s.
“优先”等级的行动计划和完成时间是从发现不符合项的时间点开始，而不是从审计报告的发布开始。
除“优先”等级外的其他不符合项的时间节点是基于审计报告的发布日期。

3.9 跟踪不符合项的关闭情况
供应商需要与进行最近一次审核的审核公司合作，制定纠正行动计划，并提供该计划的实
施证据。

相关链接

RBA-Online: http://www.responsiblebusiness.org/vap/about-vap/

RBA Website: http://www.responsiblebusiness.org/vap/about-vap/

Page 10 of 10