Process Audit

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requirements

Entwurf: Stand 09.11.2007

C/QMP Brenner

© Robert Bosch GmbH 2007. Alle Rechte vorbehalten, auch bzgl. jeder Verfügung, Verwertung, Reproduktion,
Bearbeitung, Weitergabe sowie für den Fall von Schutzrechtsanmeldungen.
 Process Audit according CDQ0608

Sprache / Language:
Deutsch

English

Stand 01.02.2008
 Process Audit Number
according CDQ0608
Company: Page
Date: Supplier-No.: 1
Supplier: Company:

Street:
ZIP: City:
The assessment is based on the following products / processes:

Participants: Name: Function:

Supplier:

responsible Auditor:
Distribution:

Results:
Rating Process Audit G

Total assessment:
not evaluated
Environmental protection/occupational health and safety

See page 2 ff. for ratings of the individual questions and for comments on nonconformities.
Summary evaluation

Reason of the Audit:

Positiv Points:

Improvement actions to be required:

Corrective actions must be defined by:

Evidence of implementation and effectiveness of actions must be provided by:

Date Purchasing Supplier quality assurance

Acknowledgement and agreement of supplier

Company stamp Company management Quality assurance

Date
This report contains pages Report release date, after discussion:
 Process Audit Number:
according to QSP0720 (internal) Date: DD.MM.JJJJ

✘ Audit announcement

✘ Audit report
Distribution: xxxx
For Information
Page 1:

Audited unit:
Audited department:
Audited processes:

Auditors: Dept.: Phone: Fax:

Results:

Degree of compliance 0 Rating G

See page 2 ff. for ratings of the individual questions and for comments on nonconformities.
Summary evaluation

The process audit was performed based on requirements from

VDA Vol. 6 Part 3 ISO 14001 other

Grund des Audits war: / Reason of the Audits:

-

Positiv hervorzuheben sind: / Positive are to be emphasized:

-<z. B. Beispiele für optimale Verfahren, Beispiele für gute Fehlervorsorge,...>
- < e.g. Examples of optimal procedures, examples of good fail

- Abstellmaßnahmen sind erforderlich bei: / Corrective actions are required with:

- (Dringender) Handlungsbedarf besteht bei: / (Immediate) actions exists with:

Comments and recommendations are part of this report. They are the basis for inproving quality and environmental performance,
and for maintaining and improving the management system. Actions to eliminate detected problems and their root causes must
be implemented without unjustified delay.
The action plan for all potential improvements must be presented to the lead auditor by: DD.MM.JJJJ
Evidence of implementation and effectiveness of actions must be provided by: DD.MM.JJJJ (max. 6 month after audit)

Lead auditor Co-Auditor Co-Auditor

Report release date: DD.MM.JJJJ

Seite 5/32
 Process Audit Number
according CDQ0608
Company: Mustermannx Page
Date: 01/01/2008 Supplier-No.: 1
Supplier: Company:

Street:
ZIP: City:
The assessment is based on the following products / processes: Bosch material group code number:

Participants: Name: Function:

Supplier:

Bosch:
responsible Auditor:
Distribution:

Results:
Rating Process Audit G
Total assessment:
not evaluated
Environmental protection/occupational health and safety
See page 2 ff. for ratings of the individual questions and for comments on nonconformities.
Summary evaluation
Target content

Process release Yes/ No with condition

- if there is a release with conditions the conditions must be precised

- If the process is not released => reason + measures + new date

Launch support,
- measures to ensure the 0-failure goal must be defined with responsible / associates / date (execution of measure before production)

- packaging agreed with PUR => Details (card board box, boxes (KLT), plastic foil, quantity, etc.)

- output of process/ supply performance checked and OK => Details (on which basis, how long, etc.)

- QS- or QM-system improvement (0-Failure !) => mention details

- environmental requirements acc. ISO 14001/ other environmental norm (tidiness, cleanliness, waste management of hazardous material etc.)
fulfilled.

Corrective actions must be defined by: DD.MM.YYYY

Evidence of implementation and effectiveness of actions must be provided by: DD.MM.YYYY
ROBERT BOSCH GMBH
Date Purchasing Supplier quality assurance

This is a condition of the Bosch Group release to give these audit results to third parties.
Acknowledgement and agreement of supplier

Company stamp Company management Quality assurance

Date
This report contains pages Report release date, after discussion:
Reference Subject Observation / Comment Root cause Measure

VDA 6.3
GM = General Motors Evaluation Closing Recipient Responisble
QSB = Quality System Basics date
measure

A Product development process x x x x x x x

Product development ( Design) x x x x x x x

M1 Design planning x x x x x x x

Stipulations of customer requests valid (part lists, drawings,

standards, Normen, order specifications, inspection
M1.1,
procedure, specific requirements, ppm agreements, etc.)
M1.4, determining feasibility and productibility, change
M1.5 management, discussion with customer

Planning of product realization (framework time scheduling),

Change management

Software:
- Specification of the software life cycle
- Requirements management (RM)
- Creation of the software project manual including
corresponding sub-plans (e.g. for RM, KM, CRM, QA),
M1.2 project tracking and writing of project status reports
- Definition of responsibilities and authority for the SW
project manager, SW quality assurance, SW engineering
process group
- Change release management (CRM)
- Configuration management (control of work results during
development and maintenance) (SCM)

Provision of resources: Personnel, equipment and facilities

Software:
M1.3, M1.6, - Provision of resources: Personnel, equipment and facilities
M2.5 - Provision of the software development environment
including test equipment and fixtures

M2 Design realization x x x x
Preparation, up dating of design FMEA

M2.1,
M2.2

Control plan of proto types

M2.3

Approvals / releases / qualification records / design

validation also for Software if applicable
M2.4

Process development x x x x x

M3 Planning of Process Development x x x x x

Input for production process design, specific characteristics,

packaging requirements
Software:
Software:
- Specification of the software life cycle
- Requirements management (RM)
M3.1 - Creation of the software project manual including
corresponding sub-plans (e.g. for RM, KM, CRM, QA),
project tracking and writing of project status reports
- Definition of responsibilities and authority for the SW
project manager, SW quality assurance, SW engineering
process group.

Compliance with process development plan / targets

M3.2

Planning resources / infrastructure for Serial production

M3.3

Determination of process requirements

M3.4

Result of production process design

Software:
M3.5 Product acceptance/release/archiving

Preparation of process FMEA, identification of specific

characteristics
M3.6

M4 Realization of process development x x x x

Up dating process FMEA, identification of specific

characteristics
M4.1

Preparation of Control Plan (PQP) of pre-production / mass

production, reviewed with customer

M4.2

Serial releases / PPAP / ability verification of production and

test equipment, conformance of ppm requirements, process
releases, Heat Treat System Assessment, Plating / Coating
Assessments, qualified personnel, comprehensible
M4.3,
M4.6
documentation.

Software:
Product acceptance/release/archiving

Processing of pre-production under mass production

conditions

M4.4
Reference Subject Observation / Comment Root cause Measure

VDA 6.3
GM = General Motors Evaluation Closing Recipient Responisble
QSB = Quality System Basics date
measure

Manufacturing and inspection and test documents up to

date (change status) and present on workplace
M4.5

B Serial production

M5 Supplier / half-finished material / Storage / Transport x x x x

QM system of suppliers, development to conformity with

ISO/TS 16949

M5.1

Quality of delivered (incoming inspection), insurances of

conform parts, standardized work, request of 8D reports of
suppliers, Lessons Learned, Problem Solving

M5.2,

Evaluation of quality performance with quality indicators,

zero failure target, ppm agreements, continual improvement

M5.3,
M5.4

Preventive quality assurance (VQS, ATP), release of

purchased serial products (PPAP [QS 9000], PPF [VDA
M5.5
Volume 2])

Customer supplied products respectively customer -

approved sources (where applicable)
M5.6

Proper storage / transport in general, inventory half-finished

material, segregation area, labeling, handling of remaining
M5.8
quantities (FIFO), identification traceability, well-organized
work environment of manufactories facilities und equipment
(5S)

Personnel qualification

M5.9

Bosch requirements:
- completeness of purchasing information (specified
purchase requirements)
- Process FMEA of suppliers
- DRBFM
- Quality Assurance Matrix (QAM)
- Requalification of supplied products
- contingency plan / supply performance
M5.10 - HTSA (Heat Treat System Assessment)
- Plating / Coating Assessments
- Change Management
- Software supplier management

M6 Production
M6.1 Personnel / Qualification
Responsibility and authority of employees, employee action
M6.1.1, plan with proxy regulation (production process), customer
M6.1.2, service (customer's voice)
M6.1.4,
M7.2

Personnel qualification, aptitude and maintaining, principles

of product liability
M6.1.3,
M7.5

Employee information and motivation, quality promotion,

Point-CIP or Quality support point, understandable
demonstration of the quality targets and the fulfillment.
M6.1.5 Announcement of customer complaints to employees of
shop floor

M6.2 Production Material / Equipment x x x x x

Reference Subject Observation / Comment Root cause Measure

VDA 6.3
GM = General Motors Evaluation Closing Recipient Responisble
QSB = Quality System Basics date
measure

Capability of production equipment / tooling, preventive and

predictive maintenance, management of production tooling

Capability of production and process for important

characteristics / process dominating parameter. Control of
important parameter (Poka Yoke). Warning at non-
conformance. Maintenance and service of tooling /
equipment / machinery

M6.2.1

Capability of Measurement and Test Processes (MSA),

internal and external laboratory, Control of inspection,
measuring and test
equipment, calibration / verification records

Bosch Booklet 10 "Capability of Measurement and Test

Processes" respectively VDA Volume 5
„Prüfprozesseignung“ respectively Measurement System
M6.2.2 Analyses (MSA QS 9000) fulfilled and controlled. Procedure
for release test, identification, controlling, calibration and
maintenance of test equipment. National and International
standard against which the equipment is calibrated. Use of
test equipment with sufficient small measurement
uncertainty. Corrective actions if failure and damages on
equipment occurs.

Standardized work (production, assembling, test, logistic,

etcetera), control of rework an rework according plan
M6.2.3,
M6.2.5

compliance with production and process data (machine

parameters), approval and inspection specifications (initial
sample check), record of relevant data and non-
conformities.
M6.2.4,
M6.2.6

M6.3
Transport / Handling / Storage / Packaging x x x x x

Ability of means of transport and storage, damage

protection, shelf time control, identification, First in /first out
M6.3.1, (FIFO), Contamination control
M6.3.2

Control of non-confirming products:

Identification of: released products, scrap (segregation),
M6.3.3, rework and set up parts, internal remaining quantity,
M6.3.4 elimination of mixture, segregation storage, traceability

Storage of tooling, production equipment and measuring

and test equipment
M6.3.5

M6.4
Fault analysis, corrections, continual improvement x x x x x
programs
Statistical analyzing of quality and process data, SPC
control cards, implementation of improvement programs
M6.4.1,
M6.4.2

Fast response for quality failures (reaction plan), failure

M6.4.3, analyze according 8D method (3x5xWhy), implementation of
M6.2.7, corrective action, verification effectiveness of actions,
M7.3, lessons learned, ensuring part supply of customer
M7.4

Auditing / monitoring of processes and products

Process audit, product audit / Requalification, Layered
M6.4.4
Process Audits (LPA), monitoring of software development
processes

Fulfillment of customer requirements at delivery, compliance

with targets to product and process, continues improvement,
M6.4.5,
M6.4.6,
software specific approach, e.g. per CMM/CMMI
M7.1

U
Environmental Protection / occupational health and
safety x x x x x
“Questionnaire Supplier Audit” N93 A12
N93 A12 Question 1: Is there an environmental management system
in place (e.g. to ISO 14001, EMAS)?

N93 A12 Question 2: Is there an occupational health and safety

management system in place (e.g. to OHSAS 18001)?

N93 A12 Question 3: Is there an environmental organization? Is it

transparent and plausible?

N93 A12 Question 4: Are environment-related delivery instructions

observed?

N93 A12 Question 5: Waste water

N93 A12 Question 6: Air control

Reference Subject Observation / Comment Root cause Measure

VDA 6.3
GM = General Motors Evaluation Closing Recipient Responisble
QSB = Quality System Basics date
measure

N93 A12 Question 7: Soil protection

N93 A12 Question 8: Waste

N93 A12 Question 9. Work safety and working conditions

 Process Audit according CDQ0608

Company: 0
Date: 12/30/1899

Evaluation overview:
A Product development process Degree of compliance %
a) Product development ( Design)
.1 .2 .3 .4 .5 .6 .1 .2 .3 .4 .5
1 Planning 0 0 0 nb nb nb 2 Realisation 0 nb 0 0 nb E DE 0
b) Process development
.1 .2 .3 .4 .5 .6 .1 .2 .3 .4 .5 .6

3 Planning 0 0 0 0 0 0 4 Realisation 0 0 0 0 0 nb E PE 0

B Serial production
.1 .2 .3 .4 .5 .6 .7 .8 .9 .10

5 Supplier 0 0 0 nb 0 0 nb 0 0 0 E Z 0
6 Production (evaluation of all process steps)

6.1 Personnel / Qualification

.1 .2 .3 .4 .5
0 nb 0 nb 0 0

6.2 Production Material / Equipment

.1 .2 .3 .4 .5 .6 .7
0 0 0 0 nb nb nb 0

6.3 Transport / Handling / Storage / Packaging

.1 .2 .3 .4 .5
0 nb 0 nb 0 0

6.4 Fault analysis, corrections, continual improvement programs

.1 .2 .3 .4 .5 .6
0 nb 0 0 0 nb 0

Degree of compliance EP 0 %

Rating Process Audit G

Environmental Protection / occupational health and safety
U “Questionnaire Supplier Audit” N93 A12
.1 .2 .3 .4 .5 .6 .7 .8 .9
0 0 0 0 0 0 0 0 0 U nb

m
Note: Process not evaluated = entry nb M

G
Y
R
 Process Audit
according CDQ0608
Auditierter Bereich: Page
Date: 2

Overview of results:

1 Product development ( Design)

9 (Service)
.1 .2 .3 .4 .5 .6 .7
1.1 Design planning 0 0 0 0 E1.1 = 0

.1
### 0 E1.2 = 0

.1 .2 .3 .4 .5
1.3 Production Material / Equipment 0 0 0 0 0 E1.3 = 0

1.4 0 E1.4 = 0

2.1 0 E2.1= 0

2.2 0 E2.2 = 0

2.3 0 E2.3 = 0

2.4 0 E2.4 = 0

2.5
0 E2.5 = 0

2.6 0 E2.6 = 0

3 0 E3 = 0

EGES = 0 11 (Service) C

Degrading= No
10 (Service)
Reference Subject
VDA 6.3 ISO/TS GM Bosch GM = General Motors
16949 QSB QSB = Quality System Basics

A Product development process

Product development ( Design)
M1 Design planning
Stipulations of customer requests valid (part lists, drawings, standards, N ……
M1.1,
7.2.1, CDQ
M1.4,
7.2.2.2 0304
M1.5

7.1, CDQ
Planning of product realization (framework time scheduling), Change ma ….
M1.2
7.3.2 0301

M1.3, Provision of resources: Personnel, equipment and facilities

7.1, Software:
M1.6,
6.2.1
M2.5 - Pr …….
M2 Design realization
M2.1, 0 0 Preparation, up dating of design FMEA
7.3.3.1
M2.2
7.3.6.2, 0 0 Control plan of proto types
M2.3
7.5.1.1
0 0 Approvals / releases / qualification records / design validation also for Software if
M2.4 7.3.6 applicable

Process development

M3 Planning of Process Development

7.3.2.2, Input for production process design, specific characteristics, packagi …….
M3.1
7.3.2.3

M3.2 Compliance with process development plan / targets

M3.3 6.3 Planning resources / infrastructure for Serial production

M3.4 Determination of process requirements

M3.5 7.3.3.2 Result of production process design ……

7.3.3.2, Preparation of process FMEA, identification of specific characteristics

M3.6 KS
7.5.1.1,
8
3.1.2

M4 Realization of process development

7.3.3.2, Up dating process FMEA, identification of specific characteristics
KS
M4.1 7.5.1.1,
8
3.1.2

M4.2 7.5.1.1 Preparation of Control Plan (PQP) of pre-production / mass production, reviewed
with customer
M4.3, Serial releases / PPAP / ability verification of production and test e …….
M4.6

M4.4 7.5.5.1 Processing of pre-production under mass production conditions

Manufacturing and inspection and test documents up to date (change status) and
M4.5 present on workplace

B Serial production
M5 Supplier / half-finished material / Storage / Transport
7.4.2, QM system of suppliers, development to conformity with ISO/TS 16949
M5.1
7.4.1.2

page 5 of 32
Reference Subject
VDA 6.3 ISO/TS GM Bosch GM = General Motors
16949 QSB QSB = Quality System Basics

Quality of delivered (incoming inspection), insurances of conform parts, st …..

M5.2, 7.4.3, KS
7.4.3.1 1,2, 3, 4,

M5.3, Evaluation of quality performance with quality indicators, zero failure tar …….
7.4.3.2
M5.4

KS
Preventive quality assurance (VQS, ATP), release of purchased serial produc ….
M5.5 7.4.3
10

Customer supplied products respectively customer -approved sources (where a …..

M5.6 7.4.1.3

7.5.5 ff., KS Proper storage / transport in general, inventory half-finished material, se ….

M5.8
6.4.2 9
KS Personnel qualification
M5.9 5

Bosch requirements:
7.4.2, KS - completeness of purchasing information (specified pu ….
M5.10
6.3.2 8

M6 Production
M6.1 Personnel / Qualification
Responsibility and authority of employees, employee action plan with proxy ….
M6.1.1,
M6.1.2, KS
6.2.2.4
M6.1.4, 5
M7.2

M6.1.3, KS Personnel qualification, aptitude and maintaining, principles of product liability

6.2.2 ff.
M7.5 4, 5

KS Employee information and motivation, quality promotion, Point-CIP or Qualit ….

M6.1.5 6.2.2.4
3

M6.2 Production Material / Equipment

Capability of production equipment / tooling, preventive and predictive mai ….
7.5.2,
7.6.3.1,
7.6.3.2,
M6.2.1 8.1.2,
8.2.3.1,
7.5.1.4,
7.5.1.5

M6.2.2 Capability of Measurement and Test Processes (MSA), internal and external l ….

Standardized work (production, assembling, test, logistic, etcetera), contr ………

7.5.1.1,
7.5.1.2
M6.2.3, 7.5.1.3, KS
BPS
M6.2.5 7.5.1.4, 4, 9
7.5.1.5,
8.3.2

M6.2.4, compliance with production and process data (machine parameters), approval …..
M6.2.6

M6.3 Transport / Handling / Storage / Packaging

M6.3.1, KS Ability of means of transport and storage, damage protection, shelf time co …….
7.5.5
M6.3.2 4, 9

Control of non-confirming products:

M6.3.3, 7.5.3, KS
M6.3.4 8.3 ff. 2 Identification of: released products, ……..

M6.3.5 7..5.5
KS Storage of tooling, production equipment and measuring and test equipment
4
M6.4 Fault analysis, corrections, continual improvement programs

page 6 of 32
Reference Subject
VDA 6.3 ISO/TS GM Bosch GM = General Motors
16949 QSB QSB = Quality System Basics

M6.4.1, Statistical analyzing of quality and process data, SPC control cards, imple …….
8.5.1.1
M6.4.2

Fast response for quality failures (reaction plan), failure analyze accordi …….
M6.4.3,
M6.2.7, KS
8.5.2 ff.
M7.3, 1
M7.4

8.1, Auditing / monitoring of processes and products

CDQ Process audit, product aud …..
8.2.2.2, KS
M6.4.4 0720,
8.2.2.3, 7
0705
8.2.4.1

M6.4.5, KS
Fulfillment of customer requirements at delivery, compliance with targets t ….
8.5.1 ff.,
M6.4.6, 1, 3, 4, 5,
M7.1 8, 9, 10

U
Environmental Protection / occupational health and safety
“Questionnaire Supplier Audit” N93 A12
N93 A12 Question 1: Is there an environmental management system in place (e.g. to ISO
N 93 A12
14001, EMAS)?
N93 A12 Question 2: Is there an occupational health and safety management system in place
N 93 A12
(e.g. to OHSAS 18001)?
N93 A12 Question 3: Is there an environmental organization? Is it transparent and plausible?
N 93 A12

N93 A12 Question 4: Are environment-related delivery instructions observed?

N 93 A12

page 7 of 32
 Sprache_GUI

Deutsch Englisch

ROBERT BOSCH GMBH ROBERT BOSCH GMBH

Prozessaudit Process Audit

according to QSP0720
nach CDQ0720 (intern) (internal)

nach CDQ0608 according CDQ0608

Lfd.-Nr. Cur.-No.
Frage Question

Informationen und Drucksteuerung Informations and Printing

This file consists of four
sections, which address
the work of an audit in the
order it occurs. These are:
Diese Arbeitsmappe umfaßt vier
Bereiche, die nacheinander die
Arbeiten im Rahmen eines Audits
abdecken. Es sind dies :
Auditierter Bereich: Audited section:
Datum: Date:
Blatt Sheet
Seite Page
Nummer Number

Zurück zur Information Return to information

Verteiler: Distribution:
Auditierte Einheit: Audited department:
Auditoren: Auditors

Ergebnis: Results:
Erfüllungsgrad Degree of compliance

Einstufung Prozessaudit Rating Process Audit

Zusammenfassende Beurteilung Summary evaluation

Einzelbewertungen der Fragen See page 2 ff. for ratings

sowie Erläuterungen zu of the individual questions
festgestellten Abweichungen siehe and for comments on
Blatt 2ff. nonconformities.

Maßnahmenkatalog ist Corrective actions must be

vorzustellen bis: defined by:
Datum, Auditor Date, Auditor
Datum, Co-Auditor Date, Co-Auditor

Dieser Bericht besteht aus This report contains

Seiten pages

Seite 8
 Sprache_GUI

Ausgabedatum des Berichts nach Report release date, after

Abstimmung: discussion:
Abstufung Downgrading
Ep Ep
(see attachment, Point
(siehe Anhang, Pkt. 7.3) 7.3)
Firma: Company:
Lieferant: Supplier:
Straße: Street:
PLZ: ZIP:
Ort: City:
Lieferanten-Nummer: Supplier-No.:
The assessment is based
Die Beurteilung erfolgte bezüglich on the following products /
folgender Produkte / Prozesse: processes:

Bosch-Materialgruppen- Bosch material group

Schlüsselzahl: code number:
Teilnehmer: Participants:
Name: Name:
Funktion: Function:
Bosch: Bosch:

verantwortlicher Auditor: responsible Auditor:

Qualitätssicherung-Fremdbezug Supplier quality assurance

Datum Date
Einkauf Purchasing

Damit ist die Freigabe der Bosch- This is a condition of the

Gruppe für die Weitergabe der
Auditergebnisse an Dritte
verbunden.
Kenntnisnahme und
Einverständnis des Lieferanten
Firmenstempel
Bosch Group release to
give these audit results to
third parties.
Acknowledgement and
agreement of supplier
Company stamp

Geschäftsleitung Company management

Qualitätssicherung Quality assurance

Auditart Type of audit

Sprache Language
Print the following
Drucken der folgenden Unterlagen documents
Bearbeiten der folgenden Edit the following
Unterlagen documents

Auditbericht Audit report

Präsentation Presentation

Seite 9
 Sprache_GUI

Maßnahmenplan Corrective action plan

Zur Informationen For Information
Fragebogen Questionnaire
Deckblatt Cover sheet
Checkliste Check list

A Product Development
A Produktentstehungsprozess Process

a) Produktentwicklung (Design) a) Product design

1 Planung 1 Planning
2 Realisierung 2 Realization

b) Prozessentwicklung b) Process Development

3 Planung 3 Planning
4 Realisierung 4 Realization

B Serienproduktion B serial Production

5 Zulieferanten/Vormaterial 5 Suppliers/Input material

6 Produktion (Bewertung je 6 Production ( Evaluation

Prozessschritt) per process step)
6.1
6.1 Personal/Qualifikation Personnel/Qualifikation

6.2 Production
6.2 Betriebsmittel/Einrichtungen material/equipment

6.3
6.3 Transport/Teilebehandlung Transport/Partshandling

6.4 Faults
6.4 Fehleranal., Korrekt., KVP analysis/Corrections/CIP

Prozessschritt Process step

Auswertung der Unterelemente mit

QM-Systembezug Element BG Assessment of sub
(Mittelwert Prozessschritt 1-n) elements
7
Kundenbetreuung/Kundenzufriede
nheit (Service) 7 (Service)

Gesamterfüllungsgrad EGES (%)

nach Produktionsgruppen: EGES (%)
= 8 (Service)
Erfüllungsgrad (%) 9 (Service)
nb = Frage nicht bewertet 10 (Service)

Seite 10
 Sprache_GUI

Einstufung rechnerisch= 11 (Service)

Number of counted
Anzahl bewerteter Elemente elements
Abstufung= Degrading=

Product Development
Produktentstehungsprozess Process
Product Development
Produktentwicklung (Design) (Design)

Product Development
Planung der Produktentwicklung Planning

Liegen die Forderungen des Are the customer

Kunden vor? requirements available?

Ist ein Produktentwicklungsplan Is a product development

vorhanden und sind die plan available and are the
Zielvorgaben eingehalten? targets maintained?

Sind die Kapazitäten für die Are the recources for the
Realisierung der realization of the product
Produktentwicklung geplant? development planned?

Have the product

Sind die Forderungen an das
requirements been
Produkt ermittelt und
determined and
berücksichtigt?
considered?

Wurde auf Grundlage der Has the feasibility been

vorliegenden Forderungen die determined based on the
Machbarkeit ermittelt? available requirements?

Are the neccessary

Sind für die Projektabwicklung die
personnel and technical
erforderlichen personellen und
conditions for the project
technischen Voraussetzungen
process
geplant / vorhanden?
planned/available?

Realisierung der Produktentwicklung

Realizing Product Development

Ist die Konstruktions-FMEA erstellt

Is the design FMEA raised
und sind die
and are improvements
Verbesserungsmaßnahmen
measures established?
festgelegt?

Seite 11
 Sprache_GUI

Is the design FMEA

Ist die Konstruktions-FMEA im
updated in the project
Projektablauf aktualisiert und sind
process and are
die festgelegten Maßnahmen
established measures
realisiert?
realized?

Ist ein QM-Plan

Is a quality plan prepared?
( Kontrollplan )erstellt?

Are the required

Sind die zum jeweiligen Zeitpunkt
releases/qualifications
erforderlichen Freigaben/
records available at the
Eignungsnachweise vorhanden?
respective times?

Sind die erforderlichen Kapazitäten Are the required resources

vorhanden? available?

Prozessentwicklung Process Development

Process Development
Planung der Prozessentwicklung Planning

Liegen die Forderungen an das Are the product

Produkt vor? requirements available?

Ist ein Prozessentwicklungsplan Is a process development

vorhanden und sind die plan available and are the
Zielvorgaben eingehalten? targets maintained?

Sind die Kapazitäten für die Are the resources for the
Realisierung der Serienproduktion realization of serial
geplant? production planned?

Have the process

Sind die Forderungen an den
requirements been
Prozess ermittelt und
determined and
berücksichtigt?
considered?

Are the necessary

Sind die zur Projektabwicklung
personnel and technical
erforderlichen personellen und
preconditions for the
technischen Voraussetzungen
project process
geplant/vorhanden?
planned/available?

Ist die Prozess-FMEA erstellt und Is the process FMEA

sind die raised and are the
Verbesserungsmaßnahmen improvement measures
festgelegt? established?

Seite 12
 Sprache_GUI

Realisierung der Prozessentwicklung

Realizing Process Development

Is the process FMEA

Ist die Prozess-FMEA im
updated when
Projektablauf bei Veränderungen
amendments are made
aktualisiert und sind die
during the project process
festgelegten Maßnahmen
and are the established
realisiert?
measures implemented?

Ist ein Kontollplan erstellt? Is a quality plan prepared?

Sind die zum jeweiligen Zeitpunkt Are the required

erforderlichen realeases/qualifications
Freigaben/Eignungsnachweise records available at the
vorhanden? respective times?

Ist eine Vorproduktion unter Is a pre-production carried

Serienbedingungen für die out under serial conditions
Serienfreigabe durchgeführt? for the serial release?

Sind die Fertigungs- und Are the production and

Prüfunterlagen vorhanden und inspection documents
vollständig? available and complete?

Sind die erforderlichen Kapazitäten Are the required resources

vorhanden? available?
Serienproduktion Serial Production
Zulieferanten/Vormaterial Suppliers/Input Material

Werden nur freigegebene und

Are only approved quality
qualitätsfähige Lieferanten
capable suppliers used?
eingesetzt?

Is the agreed quality of the

Ist die vereinbarte Qualität der
purchased parts
Zukaufteile gewährleistet?
guaranteed?

Is the quality performance

Ist die Qualitätsleistung bewertet evaluated and are
und werden bei Abweichungen von corrective actions
den Forderungen Maßnahmen introduced when there are
eingeleitet? deviations from the
requirements?

Seite 13
 Sprache_GUI

Sind mit den Zulieferanten Are target agreements for

Zielverein-barungen zur continual improvement of
kontinuierlichen Verbesserung von products and process
Produkten und Prozessen made and implementaded
abgestimmt und umgesetzt? with the suppliers?

Sind für die zugelieferten

Are the required releases
Serienprodukte die erforderlichen
for the delivered serial
Freigaben vorhanden und die
products available and the
erforderlichen
required improvements
Verbesserungsmaßnahmen
measures implemented?
umgesetzt?

Are the procedures

Werden die mit dem Kunden agreed with the customer,
vereinbarten Verfahren bzgl. regarding customer-
beigestellter Produkte eingehalten? supplied products,
maintained?

Sind die Lagerbestände des

Are the stock levels of
Vormaterials den
input material matched to
Produktionserfordernissen
production needs?
angepaßt?

Are input
Werden
materials/internal residues
Vormaterialien/innerbetriebliche
delivered and stored
Restmengen zweckentsprechend
according to their
angeliefert und gelagert?
purpose?

Ist das Personal für die jeweiligen Is the personnel qualified

Aufgaben qualifiziert? for the respective tasks?
Serienproduktion Serial Production
Produktion Production
Personal/Qualifikation Personnel/Qualification

Sind den Mitarbeitern Are the employees given

Verantwortung und Befugnisse zur responsibility and authority
Überwachung der Produkt-/ for the monitoring the
Prozessqualität übertragen? product/process quality?

Seite 14

Sind den Mitarbeitern
Verantwortung und Befugnisse zu
Fertigungseinrichtungen/
Fertigungsumfeld übertragen?
Sind die Mitarbeiter geeignet, die
gestellten Aufgaben zu erfüllen und
wird deren Qualifikation aufrecht
erhalten?
Gibt es einen Personaleinsatzplan Is there a personnel plan
mit Vertreterregelung? with a replacement ruling?
Sind Instrumentarien zur
Steigerung der
Mitarbeitermotivation wirksam
eingesetzt?
Betriebsmittel/Einrichtungen
Werden mit den
Fertigungseinrichtungen/
Werkzeugen die
produktspezifischen
Qualitätsforderungen erfüllt?
Können mit den eingesetzten
Meß-, und Prüfeinrichtungen die
Qualitätsforderungen während der
Serienfertigung wirksam überwacht
werden?
Sind die Arbeits-, und Prüfplätze
den Erfordernissen angemessen?
(incl. Nacharbeitsplätze)
Sind in den Fertigungs- und
Prüfunterlagen die relevanten
Angaben vollständig aufgeführt
und sind sie eingehalten?
Sprache_GUI
Are the employees given
responsibility and authority
for the production
equipment and
environment?
Are the employees
suitable to perform the
required tasks and is their
qualification maintained?
Are instruments to
increase employee
motivation effectively
implemented?
Production Material/Equipment
Are the product-specific
quality requirements
fulfilled with the production
equipment/tools?
Can the quality
requirements be
monitored effectively
during serial production
with the implemented
inspection, measuring and
test equipment?
Are the work and
inspection stations
appropriate to the needs?
Are the relevant details in
the production and
inspection documents
complete and maintained?
Seite 15
 Sprache_GUI

Sind für Einstellarbeiten die Are the necessary

erforderlichen Hilfsmittel auxiliary means available
vorhanden? for adjustments?

Is an approval for
Erfolgt eine Freigabe von
production starts issued
Fertigungsanläufen und werden
and are adjustments
Einstelldaten sowie Abweichungen
details, as well as
erfaßt?
deviations recorded?

Sind die erforderlichen Are the required corrective

Korrekturmaßnahmen actions carried out on
termingerecht realisiert und auf schedule and checked for
Wirksamkeit überprüft? effectiveness?

Transport/Parts
Transport/Teilehandling/
Handling/Storage/Packagi
Lagerung/Verpackung
ng

Are the
Sind die
quantities/production lot
Mengen/Fertigungslosgrößen auf
sizes matched to the
den Bedarf abgestimmt und
requirements and are they
werden sie gezielt zum nächsten
purposefully forwarded to
Arbeitsgang weitergeleitet
the next station?

Werden Produkte/Bauteile
zweckentsprechend gelagert und
sind die Transportmittel/
Verpackungseinrichtungen auf die
speziellen Eigenschaften der
Produkt/Bauteile abgestimmt?
Are the
products/components
appropriately stored and
are the transport
means/packaging
equipment tuned to the
special properties of the
product/components?

Werden Ausschuß-, Nacharbeits-

Are rejects, rework and
und Einrichtteile sowie
adjustment parts, as well
innerbetriebliche Restmengen
as internal residues strictly
konsequent separatiert und
separared and identified?
gekennzeichnet?

Seite 16
 Sprache_GUI

Is the material and parts

Ist der Material- und Teilefluß
flow secured against mix
gegen Vermischung/Verwechslung
ups/exchanges by mistake
abgesichert und die
and traceability
Rückverfolgbarkeit gewährleistet?
guaranteed?

Are tools, equipment and

Werden Werkzeuge, Einrichtungen
inspection, measuring and
und Prüfmittel sachgemäß
test equipment stored
gelagert?
correctly?

Fehleranalyse/Korrektur/ Fault analysis/Correction/

Kontinuierliche Verbesserung Continual Improvement

Are the quality and

Werden Qualitäts- und
process data recorded
Prozessdaten vollständig und
complete and ready to be
auswertbar erfaßt?
evaluated?

Werden die Qualitäts- und Are the quality and

Prozessdaten statistisch process dada statistically
ausgewertet und Verbes- analyzed and are
serungsprogramme daraus improvement program
abgeleitet? derived from this?

Are the causes of product

Werden bei Abweichungen von
and process
Produkt- und Prozessforderungen
nonconformities analyzed
die Ursachen analysiert und die
and the corrective actions
Korrekturmaßnahmen auf
checked for their
Wirksamkeit überprüft?
effectiveness?

Werden Prozesse und Produkte Are process and products

regelmäßig auditiert? regularly audited?

Are the procduct and

Unterliegen Produkt und Prozess
process subject to
kontinuierlicher Verbesserung?
continual improvement?

Seite 17
 Sprache_GUI

Are the target parameters

Sind für Produkt und Prozess
available for the product
Zielvorgaben vorhanden und wird
and process and is their
die Einhaltung überwacht?
compliance monitored?

Serienproduktion Serial Production

Kundenbetreuung, Kundenzufriedenheit,
CustomerService
Service, Customer Satisfaction, Service

Are the customer

Werden bei Auslieferung die
requirements fulfilled at
Kundenforderungen erfüllt ?
delivery?

Ist die Kundenbetreuung Is the customer service

gewährleistet ? guaranteed?

Wird auf Beanstandungen Are the complaints quickly

kurzfristig reagiert und die reacted to and the supply
Teileversorgung sichergestellt ? of parts secured?

Are fault analysis carried

Werden bei Abweichungen von
out when there are
Qualitätsforderungen
deviations from the quality
Fehleranalysen durchgeführt und
requirements and are
Verbesserungsmaßnahmen
improvement measures
umgesetzt ?
implemented?

Ist das Personal für die jeweiligen Is the personnel qualified

Aufgaben qualifiziert ? for each task?

Prozessschritt 1 Process step 1

Prozessschritt 2 Process step 2

Prozessschritt 3 Process step 3

Prozessschritt 4 Process step 4

Prozessschritt 5 Process step 5

Prozessschritt 6 Process step 6

Wertung Points

Verteiler: Distribution list:

Maßnahmenplan: Corrective action plan:

Seite 18
 Sprache_GUI

Element des QM-Systems Element of Q-System

Observation / Comment
Feststellungen / Hinweise
Wert. Eval.

Maßnahmen Corrective actions

Bearbeiter Resp.
Termin sched.
geprüft proofed
abgeschl determ.
Datum Data
Abt.: Dept.:
Tel.: Phone:
Auditoren: Auditors:

Übersicht der bewerteten Fragen: Overview of results:

Nein No
Ja Yes
Zusammenfassung "Ein" Summary "On"
Zusammenfassung "Aus" Summary "Off"

Informationen und Drucksteuerung Informations and Printing

Prozessaudit Process Audit

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Der eingegebene Wert ist

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Transport Transport
Dienstleistung Service
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Seite 19
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Referenz Reference
Qualitätssicherungs-Transport Transport Processaudit
Qualitätssicherungs-Lager Warehouse Processauit
Qualitätssicherungs-Service Service Processaudit
nach QSP0720 according to QSP0720

Dertailfrage Nr. Detailquestion No.

Bewertung Evaluation
Maßnahme
erforderlich Actions required
* *
Detailed
questions/Assessment
Detailfragen / Bewertungskriterien criteria
Detail-Nr. No.

Auswirkung auf Qualität/ Kosten

Effects on quality/ costs
Masterfragen Master questions

© Robert Bosch GmbH

reserves all rights even in
the event of industrial
© Alle Rechte bei Robert Bosch property rights. We
GmbH, auch für den Fall von reserve all rights of
Schutzrechtsanmeldungen. Jede disposal such as copying
Verfügnisbefugnis, wie Kopier- und and passing on to third
Weitergaberecht, bei uns. parties.
Ansprechpartner contact

Total assessment:
Environmental
Gesamtbewertung Umwelt- / protection/occupational
Arbeitsschutz health and safety
nicht bewertet not evaluated
tolerabel tolerable
nicht tolerabel not tolerable

nicht tolerabel, Einbeziehung von not tolerable, involvement

HSE-Spezialisten erforderlich of HSE specialist required

Übersicht der Bewertung: Evaluation overview:

Planung Planning
Realisierung Realisation
Zulieferanten / Vormaterial Supplier
Produktion (Bewertung aller Production (evaluation of
Prozessschritte) all process steps)

Seite 20

Anmerkung: Prozess nicht
bewertet = Eintrag nb
Empfänger
Termin Abschuß Maßnahme
Verantwortlich
Gegenstand
Ursachenanalyse
Massnahme
Auditankündigung
Auditbericht
Auditierte Einheit
Auditierte Prozesse
Einstufung
Das Prozessaudit wurde auf Basis
der Vorgaben nach
VDA Band 6 Teil 3
andere
Hinweise und Vorschläge sind Teil
dieses Berichtes. Sie bilden die
Grundlage für die Verbesserung
der Qualitäts und Umwelt-leistung
sowie für die Aufrechterhaltung
und Weiterentwicklung des
Managementsystems. Die
Maßnahmen zur Beseitigung
erkannter Fehler und ihrer
Ursachen sind ohne
ungerechtfertigte Verzögerung
umzusetzen.
Der Maßnahmenkatalog für alle
Potenziale ist dem Auditleiter
vorzustellen bis:
Evidence of
Die Einführung und Wirksamkeit implementation and
der Maßnahmen ist nachzuweisen effectiveness of actions
bis: must be provided by:
Sprache_GUI
Note: Process not
evaluated = entry nb
Recipient
Closing date measure
Responisble
Subject
Root cause
Measure
Audit announcement
Audit report
Audited unit
Audited processes
Rating
The process audit was
performed based on
requirements from
VDA Vol. 6 Part 3
other
Comments and
recommendations are part
of this report. They are
the basis for inproving
quality and environmental
performance, and for
maintaining and improving
the management system.
Actions to eliminate
detected problems and
their root causes must be
implemented without
unjustified delay.
The action plan for all
potential improvements
must be presented to the
lead auditor by:
Seite 21
 Sprache_GUI

(max. 6 Monate nach Audit) (max. 6 month after audit)

Ausgabedatum des Berichts: Report release date:

Auditleiter Lead auditor

Die

Seite 22
 Process Audit
according CDQ0608
23
Auditierter Bereich: Page
Datum:

7 Bewertung
Die Quantitative Bewertung bei planmäßigen Prozeßaudits ermöglicht, daß Auditergebnisse in Verbindung mit der Analyse des Auditberichtes
vergleichbar werden und Veränderungen gegenüber vorherigen Audits im Sinne von KVP festgestellt werden können.

Aufgrund unterschiedlicher Bewertungsgrenzen und Zielvorgaben einzelner Unternehmen kann es erforderlich werden, eine Anpassung der
prozentualen Klassifizierung im Gesamterfüllungsgrad und der Beurteilungsbezeichnungen vorzunehmen. Hierzu kann auch eine qualitative
Bewertung genutzt werden. Einzelne Prozeßelemente können auch gewichtet werden. Eine abweichende Bewertungsmethode muß zwischen
Lieferanten und Kunden vereinbart werden und in dem Auditbericht ausgewiesen sein.

7.1 Einzelbewertung
Jede Frage wird hinsichtlich der jeweiligen Forderungen und deren konsequenter Erfüllung im Produktenstehungsprozeß
(Dienstleistungsprozeß) und der Serienproduktion (Dienstleistung) bewertet. Die Bewertung kann je Frage 0, 4, 6, 8, 10 Punkte erbringen,
wobei die nachgewiesene Erfüllung der Forderungen Maßstab für die Punktevergabe ist. Für Bewertungen unter 10 Punkte müssen
Verbesserungsmaßnahmen mit Termin festgelegt werden.

Punktezahl Bewertung der Erfüllung einzelner Forderungen

10 Forderungen voll erfüllt
8 Forderungen überwiegend erfüllt; geringfügige Abweichungen *
6 Forderungen teilweise erfüllt; größere Abweichungen
4 Forderungen unzureichend erfüllt, schwerwiegende Abweichungen
0 Forderungen nicht erfüllt
*) Unter überwiegend wird verstanden, daß mehr als ca. 3/4 aller Festlegungen wirksam
nachgewiesen sind und kein spezielles Risiko gegeben ist.

7.2 Gesamtbewertung des Auditergebnisses

Die folgenden Element werden jeweils einzeln bewertet:

Produkte Dienstleistungen
- Produktentwicklung EDE - Planung EDE
- Prozeßentwicklung EPE
- Vormaterial/Kaufteile EZ - Fremdleistung EZ
- Mittelwert aller Prozeßschritte EPG - Mittelwert aller Prozeßschritte EPG
- Kundenbetreuung - Kundenbetreuung/
Kundenzufriedenheit EK Kundenzufriedenheit EK

7.3 Einstufung

Gesamterfüllungsgrad in % Beurteilung der Prozesse Bezeichnung der

Beurteilung
90 bis 100 erfüllt A*
80 bis unter 90 überwiegend erfüllt AB*
60 bis unter 80 bedingt erfüllt B*
unter 60 nicht erfüllt C

* Anmerkungen:

1. Auditierte Unternehmen, die einen Gesamterfüllungsgrad von 90% bzw. 80% überschreiten, die aber in einem oder mehreren Elementen
nur einen Erfüllungsgrad unter 75% erreichen, werden von A nach AB bzw. AB nach B abgestuft.

2. Sind Fragen mit null Punkten bewertet, deren Nichterfüllung entscheidenden Einfluß auf die Produkt-, Prozeßqualität haben kann, so
kann der Auditierte von nach AB bzw. AB nach B abgestuft werden. In besonderen Fällen ist auch eine Abstufung nach C möglich.

3. Abstufungen sin in einem Erläuterungsblatt zu begründen.

 Process Audit
according CDQ0608
24
Auditierter Bereich: Page
Datum:

7 Evaluation
The quantitative evaluation of scheduled process audits makes it possible for audit results in connection with the analysis of the audit report to
be comparable, thus changes to previous in the sense of CIP can be established.

Due to differing evaluation limits and targets of individual companies, it may become necessary to adjust the percentage classification of the
overall degree of conformity and the evaluation terms used. A qualitative evaluation may also be applied. Individuall process elements may also
be weighted. A different evaluation method ( such as qualitative evaluation) must be agreed between supplier and customer and has to be
stated in the audit report.

7.1 Individual Evaluation of the Questions and Process Elements

Each question is evaluated with regard to the respective requirements and their consistend achievement in the product development process
( service process) and the serial production (service). The evaluation can result in 0, 4, 8, 10 points for each question, whereby the proven
compliance with the requirements is the measure for awarding points. For a grading under 10 points corrective actions with deadlines have to
be determined.

Points Evaluation of compliance with individual requirements

10 Full compliance with requirements
8 Predominant compliance with requirements; minor noncorformities *
6 Partial compliance with requirements; more serve nonconformities
4 Unsatisfactory compliance with requirements, major nonconformities
0 No compliance with requirements
*) Predominant means, that more than 3/4 of all requirements have proven to be
effective and no special risk is given.

7.2 Overall Evaluation of the Audit Result

The following elements are evaluated individually:

Products Services
- Product design EDE - Planning EDE
- Product development EPE
- Input material/Purchased parts EZ - Contract services EZ
- Mean of all process steps EPG - Mean of the process steps EPG
- Customer service - Customer service
Customer satisfaction EK Customer satisfaction EK

7.3 Grading

Overall degree of Grading of the processes Description of the grading

conformity in %
90 to 100 full compliance A*
80 to less than 90 predominant compliance AB*
60 to less than 80 partial compliance B*
less than 60 no compliance C

* Notes:

1. Audited companies, which achieve a degree of compliance of 90 % or more than 80 %, but only achieve a degree of compliance of
less than 75 % in one or more elements, are downgraded from A to AB or AB to B.

2. For questions graded with zero points, which have a significant influence on the product/process quality when not achieved, the
auditee can be downgraded from A to AB or AB to B. In special cases, a downgrading to C is possible.

3. Downgradings are to be justified on a separate explanation sheet.