案例研究是一种常用的研究方法，它通过深入研究一个特定的案例来理解和分析

现象。在商业研究中，案例研究被广泛运用，帮助研究者深入了解企
业运营、市场
变化、消费者行为等方面的问题。
使用案例研究方法进行商业研究有以下几个优点：
深入理解：案例研究允许研究者深入了解一个特定的案例，从而更好地理解其
背后的原因和影响因素。
多样性：不同的案例可以提供不同的视角，帮助研究者全面地了解问题。
实用性：案例研究可以提供实际的解决方案和建议，帮助企业解决实际问题。
然而，案例研究方法也存在一些挑战，比如：
代表性：由于案例研究的样本数量有限，可能无法代表整个群体，导致结论的
一般性受到影响。
主观性：研究者的主观因素可能影响对案例的选择和分析，从而影响结论的客
观性。
为了克服这些挑战，研究者需要在案例选择、数据收集和分析过程中保持客观性，并
结合其他研究方法进行验证。
如果您正在进行商业研究，我们强烈推荐您使用案例研究方法。同时，我们也推荐您
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虽然学界通常认为理论构建型案例研究应采用多案例研究方法，对于单案例研究
方法，更多是通过对某个典型个案进行分析确认或挑战一个理论，或者用来提出一
个独特或极端的案例。但数据表明，在管理学领域单案例方法使用最为普遍。研究者
选用某个典型案例确认一个理论或者通过对案例进行动态追踪和系统分析，总结普
适性规律和经验，最常见的做法是发现某个具有研究价值的典型案例，由此提出一
种新的治理模式，对原有理论加以创新和完善。单案例研究中有相当比例的文献采
用时间序列分析对单个案例进行深度追踪，即纵向案例分析。这种案例分析技术一
般将研究对象划分为不同发展阶段，选择至少2个维度对案例中的变量进行刻画。刘
亚军[22]对东风村逐渐发展成“淘宝村”的案例进行追踪调查，将其自发式包容性增长划
分为创业萌芽、模式扩散和蜕变增能3个阶段，将商业扩散阶段分为“学什么”和“怎么
学”两个维度对嵌套案例进行分析。张伶[23]在《社会工作者组织承诺提升策略——台湾
儿童暨家庭扶助基金会的案例研究》一文中就通过追踪一些新领域的纵贯发展变化
全过程进行探索性单案例研究，使读者深入理解某种单一情境下的动态过程。同时，
文章将核心概念组织承诺具体化为组织认同、努力意愿和留职倾向3个维度进行
测量，挖掘组织承诺管理的特点和规律。刘伟[24]在《政策试点：发生机制与内在逻
辑——基于我国公共部门绩效管理政策的案例研究》一文中使用要求更高的过程回溯
方法对我国绩效管理试点过程进行了分析，应用过程回溯方法对单一案例进行因果
分析时要求案例过程具有明确的起点且过程持续不间断。将连接自变量与因变量之
间复杂因果关系的中间环节分解探寻，研究案例中的初始条件如何转化为特定
结果。多案例研究中也会使用纵向案例分析，研究者对单案例不同发展阶段进行分
析的基础上再进行多案例对比分析并不断与现有文献进行比较。单案例研究中纵向
案例分析的一种特殊形式是在同一个案例中进行正反对比从而找出规律。蔡岚等[25]
在《ANSELL 合作治理框架与我国区域合作的契合性分析——以长株潭公交一体化为
例》中将长达20多年的长株潭公交一体化案例拆分成两个部分，第一次一体化经历3
年半后失败和第二次经历10年后成功。通过两次公交一体化成功和失败的对比研究
发现ANSELL 合作治理框架与长株潭公交一体化的解决方式具有一定的契合性。[22]
张伶，吴美琦.社会工作者组织承诺提升策略——台湾儿童暨家庭扶助基金会的案例
研究[J].南京大学学报：哲学·人文科学· 社会科学，2015,52(6): 33. Copyright © 2020
jarhu.com All rights reserved. (1)由不同案例研究范式的优劣势决定。某种程度上讲，某一
案例研究范式的优势是另一案例研究范式的劣势。例如，就方法论属性而言，选用定
量倾向的案例研究范式可在短时间内通过“结构化”问卷收集大量研究数据，其研究
结果也因研究程序的规范性和严谨性具有信度与效度，也因此具有“概推性” 。与之
相比，选用定性取向的案例研究范式则可以从现有纷繁复杂的质性资料中建构新
理论。就资料搜集方式而言，选用实证倾向的研究范式可收集到大量一手研究数据；
与之相比，选用非实证倾向的研究范式则不用面对那么复杂的研究环境，也不会碰
到不配合的调查对象。 4、常住人口的商业轨迹特征 [24] 蔡岚，丰云.ANSELL合作治理
框架与我国区域合作的契合性分析——以长株潭公交一体化为例[J].学术研
究，2014(9):58. [21] 罗伯特·K殷.案例研究：设计与方法[M].重庆：重庆大学出
版社，2017：142. [26] 杨勇，叶志鹏，殷存毅.财力配置与农村治理成效研究——4地4村案
例比较[J].北京行政学院学报，2016(1):26-31. (11)文献对比。将研究结果与已有研究进行
对比，归纳其相同点和不同点，并解释其差异。 数据与理论要素校对是案例研究中至
关重要的数据迭代过程，研究者需将研究理论基础与收集到的访谈案例数据进行
匹配，深入分析案例中涉及的逻辑关系以及与该理论中不同构成要素的对应情况。
在该过程中，必然会出现无法用现有理论解释实际数据的情况，此时研究者应以此
为突破口寻，找新的理论。通过将新理论与原有理论不断整合，进而对研究数据进行
解释和匹配，这是理论构念逐步形成与完善的过程，构念间的关系在该过程中逐渐
清晰。这种在经验数据与新形成的理论构念之间来回转换迭代的过程，会使数据收
集范围越来越集中，并且分析更具理论性[31]。数据迭代的最终目的是使收集到的案
例和案例分析结果相互支持。也就是说，最终的理论模型可对研究案例形成有说服
力的解释，由此构建的理论框架才是相对成熟的——任何新增数据都不会对该理论
框架产生影响。同时，数据与理论模型一致也证明了研究问题即研究者想法与事实
相吻合。但由此形成的理论假设需能被验证，且能排除竞争性假设。只有排除了竞争
性假设这一“选择性偏差”，才能形成更贴近事实的合理解释或结论。好的案例分析研
究结论要能得到实证检验，相较于其它竞争性理论，能更好地解释研究问题，由研究
结论得出的各推论都正确，且相互之间不矛盾。 [6] [美] 罗伯特·K·殷.案例研究:设计与
方法( 第三版)[M].周海涛，译.重庆：重庆大学出版社,2004. 图1 根据方法论属性与资料
收集方法划分得到的5种案例研究范式及其内在关联 公司邮箱：chenq@homxin.com 2 、
每个地理实体区块具体相关属性，如住宅、商场、公园、学校等，便于行业拓展应用。
5、人口结构分析 由于以上5种案例研究范式源于方法论属性与资料收集方式，因此
它们存在本质关联。主要表现在： 研究设计是对案例研究进行整体规划，设计周密与
否对于研究的顺利开展具有重要影响。案例研究质量高低取决于具体的案例研究操
作步骤，即案例分析并得出结论的过程。部分国内案例研究论文仅通过案例叙述直
接得出研究结论，缺少至关重要的案例分析过程，这会使得研究结论的可靠性大打
折扣，也给其他研究者重复其案例研究过程对结论进行检验带来了困难。虽然艾森哈
特和罗伯特·K·殷分别对案例研究流程作出过经典论述，但国内管理领域案例研究操
作流程有其自身特点。鉴于此，本文在分析国内管理领域案例研究基本状况的基
础上，归纳得出完整的案例研究操作流程。作者简介：王梦浛(1988-)，女，辽宁朝阳人，
北京航空航天大学公共管理学院博士研究生，研究方向为行政管理理论与方法；方卫
华(1965-)，男，安徽贵池人，博士，北京航空航天大学公共管理学院教授、博士生 导师，
研究方向为公共政策、社会管理。 本书所选案例来自不同的学科，涉及不同性质
的问题，如，教育、社区发展、公共卫生、小企业发展、高新技术园区建设等，几乎每
个读者都能在其中发现一个与其研究领域直接关联的案例。 (4)支持性资源的限制。
不同研究者所拥有的时间、资金、团队支持和人际关系等资源是有限的。例如，在时
间方面，课题结题有时间限制，但兴趣研究者则没有时间限制；在资金支持方面，受
国家重大社会科学基金与国家自然科学基金支持的研究者 拥有较多科研经费，而校
级科研基金则较少；在科研团队方面，科研机构与高校虽有专业性、时间宽裕、为数
众多的科研人员，但兴趣研究者则随兴趣强弱而定；在人际关系方面，不同研究者的
人际关系不同。一般说来，兴趣研究者缺乏人力、物力、财力资源，他们应选择要求较
少的文献计量范式和文献荟萃分析范式；与之相比，专业研究者往往拥有自身科研
团队，也拥有资金和人际关系网，可选用扎根观察与访谈范式、问卷调查范式和混合
研究范式。 [18] 韦影，王昀.很复杂，但更精致——嵌入式案例研究综述[J].科研
管理，2017,38(11):97.
[15] 唐权，陶建兵.再探案例研究的类型[J].科学与社会,2014,4(3)：73-84. 图1 根据方法论
属性与资料收集方法划分得到的5种案例研究范式及其内在关联 (5)在研究设计阶段，
需根据研究问题和研究目的选择案例研究方法，包括单案例研究和多案例研究，两
种方法各具优缺点和适用范围。Yin进一步将单案例研究和多案例研究分为全面的案
例研究和内嵌的案例研究。Copyright © 2020 jarhu.com All rights reserved. 在多案例研
究中，双案例研究主要采用比较分析法。具体而言，可以是对不同案例进行正反
对比，也可以是在同类案例中寻找差异。谭翀等[26]在政策网络结构视域下台北和深
圳两地政策营销案例的对比研究中，将深圳市垃圾分类营销的成功和失败案例与台
北市垃圾随袋收费政策营销案例共同构成相互对比的3个子分析模块，将台北市政策
营销与2011年后深圳政策营销两个成功案例作为变量分析的逐项复制，深圳2000-2010
年垃圾分类政策营销的失败案例则构成对前述案例的差别复制。李珮璘等[27]在比较
恒瑞和海尔两家企业知识产权战略演化及升级策略基础上，从知识产权产出及运用
和知识产权管理体系完备度两个维度入手，构建跨国公司知识产权演化路径的理论
模型[27]。三案例研究主要采用横向比较法，就是在受控比较中对两个或多个案例现
象进行配对考察，选择基本特点相似但研究变量值不同或基本特点不同但研究变量
值相近的案例进行求异、求同分析，以清晰地发现群内相似性和组间差异性。4个案
例与5个案例的多案例研究做法比较相似，如杨勇[28]在《财力配置与农村治理成效研
究——4地4村案例比较》一文中，选用自变量两个维度各不相同的4个农村案例，比较
研究自变量对因变量的影响。6个案例以上的多案例研究一般采用列表的形式将案例
间的对比结果呈现出来，或者采用扎根、编码方法构建理论。 [18] 劳伦斯·马奇，布伦
达·麦克伊沃.怎样做文献综述——六步走向成功[M].陈静，等，译.上海：上海教育出
版社，2013. (9)数据分析。应用文献计量软件统计分析所搜集到的相关文献，如检验其
效应量指数，或进行显著性检验等[22]。 与艾森哈特不同，罗伯特·K·殷的方法论构架
分为：理论命题、分析性归纳(而非统计归纳)、证据来源和证据三角形、案例数据库和
证据链、案例研究的复制逻辑、案例设计质量以及案例报告撰写等。Yin的案例研究方
法论构架相对松散，但包含的内容更为丰富。他强调案例研究数据的严谨性和真
实性，因而在数据收集时常使用多种证据来源，如资料三角形( 不同证据)、研究者三
角形( 不同评估员)、理论三角形(同一资料集合的不同维度)、方法论三角形(不同方法)；
其后，建立案例研究数据库，形成一系列证据链，得出从最初研究问题到最终案例研
究结论过程中，每项证据的各种推论。Yin[21]指出，在案例分析操作过程中，可使用复
制法则提高案例研究的外在效度，同时还需考虑可能破坏内在效度的因素和相反
观点，并进行比较分析。总之，虽然案例研究不同于定量研究，无法形成统一、固定的
分析步骤，但并不意味着案例研究只能从有限的案例资料出发，简单得出判断与
结论。相反地，案例研究需要科学的数据收集方法和逻辑严谨的研究步骤，关注案例
构建理论过程中的一些基本、关键环节。 [26] 杨勇，叶志鹏，殷存毅.财力配置与农村治
理成效研究——4地4村案例比较[J].北京行政学院学报，2016(1):26-31. 案例研究质量不
能由研究者主观意愿决定，也不能由研究过程复杂性决定，其需要在研究过程中秉
持科学的研究原则或研究程序。当前，案例研究领域既充斥着各种复杂的定量倾向
案例研究范式(将复杂的数理公式和统计软件不假思索地“搬套”于人文社会科学研究
之中) ，也充斥着各种简单的定性倾向案例研究范式(对网上数据进行粗浅的理论
分析) 。 “搬套”定量倾向的案例研究范式难以提出新理论，而简单选用定量倾向的案
例研究范式则难以保证案例研究信度与效度。因此，本文认为，为了保证案例研究的
科学性和有效性，案例研究需注意以下3个方面： (11)文献对比。将研究结果与已有研
究进行对比，归纳其相同点和不同点，并解释其差异。 2、每个地理实体区块具体相
关属性，如住宅、商场、公园、学校等，便于行业拓展应用。 [8] 毛基业，张霞.案例研究
法的规范性[J].管理世界，2008(4):177. (2)由研究者背景决定。不同研究者具有不同的
研究背景，他们所掌握的研究工具及技能也不相同。针对研究者资历而言，对于初
涉者，他们应该选用文献计量或者问卷调查范式，以便有成熟的理论或可信的调查
问卷作为支撑，以弥补其理论知识与研究经验存在的不足；对于资深研究者，其研究
所受局限较小，可选用多种案例研究范式。针对所掌握的研究技能而言，擅长数理思
维逻辑并懂得应用统计软件的研究者，倾向于选用定量倾向的案例研究范式；相反，
心思缜密但又不擅长数理思维逻辑及应用统计软件者，则可选用定性倾向案例研究
范式；如果既擅长定量研究，又擅长定性研究则可选用混合研究范式。 [17]
EISENHARDT K M.由案例研究建构理论[M]//李平.案例研究方法：理论与范例——凯瑟
琳·埃森哈特论文集.毛基业，等,译.北京：北京大学出版社，2012. 案例研究方法具有以
下几个特点：①始于研究者对某个特定现象的兴趣，通过观察所有变量及其相互作用
关系，而不是控制变量来理解这种现象[11]。案例研究方法是在自然情境中而非人为
控制的环境中，对研究对象进行研究，这也是所有定性研究方法的共同特点；②案例
研究无需像实证研究那样必须提出理论假设，案例研究主要用于构建新理论。案例
研究不是接受或者拒绝无效假设，而是推理得到不同判断和理论以适应不同情
境[12]。凯瑟琳·艾森哈特强调案例研究理论形成需扎根于数据，由于假设都带有一定
试验性，任何构念都不会被完整地保留到最后，因而没有必要在案例研究之初就提
出理论假设。但对于理论验证型案例研究来说，提出理论假设就有其合理性和必要
性；③案例研究数据收集方法多样，可以通过观察、访谈等方式获得一手数据，也可
以通过档案、资料等整理获取二手数据，但无论采用哪种方式收集数据，案例研究需
要采用的是理论抽样而不是统计抽样；④在验证因果关系时，能够对自变量之间以何
种方式结合、互动以及如何导致特定结果等问题进行解释。而统计方法或相关关系
分析方法对自变量变化导致因变量变化的原因及具体作用机制不作解释[13]；⑤案例
研究同其它定性研究方法一样，重视研究者与研究对象之间的联系，而研究过程即
是双方彼此了解、持续互动的过程[14]。 [19] 毛基业，张霞.案例研究方法的规范性及现
状评估——中国企业管理案例论坛(2007)综述[J].管理世界，2008(4):115-121． [21]
GERSICK C J G.Time and transition in work teams[J].Academy of Management
Journal，1988(31):9-41. [30] 刘丽华，杨乃定.针对案例研究局限性的案例研究方法操作
过程设计[J].科学管理研究，2005,23(6):120. [27] 侯历华.基于规范的案例研究方法操作
过程设计[J].华东经济管理，2010,24(6):132. 1、商圈概况分析案例研究者在选择案例研
究范式时面临着各种限制性因素，其不可能选择“最优”研究范式，也不可能选择最简
单的研究范式敷衍了事，而是需要在综合考虑这些限制性因素的基础上，选用适合
自身的科学研究范式。因此，可从案例研究者出发，建构选择案例研究范式的分析性
框架( 匹配案例研究范式与研究者的限制性因素) 。这一分析性框架可分解为以下步
骤：①从案例研究“行动者”(即案例研究者)出发；②案例研究范式选择过程。具体包括：
首先，根据研究者背景进行选择。研究者能力决定其选用何种案例研究范式。例如，
数理思维逻辑较强且擅长应用统计分析软件者，应该选用文献计量范式与问卷调查
范式，思维缜密但又不擅长统计软件者，可选用观察与访谈范式、文献荟萃分析
范式，案例研究资深人士应选用多种范式进行研究，以得出具有信度与效度的研究
结果。当前，我国大多数人文社会科学领域研究者掌握的数理知识及统计软件参差
不齐，某些人文社会科学现象或人文社会科学问题也难以选用定量倾向案例研究范
式加以解决，因此，选用定性倾向的观察与访谈范式、文献荟萃分析范式更为适合。
这在一般案例研究实践中也较为常见，尤其是对初涉者而言。但是，值得注意的是，
选用定性倾向的案例研究范式看似容易，但要保证其研究信度与效度却比选择定量
倾向的研究范式更难，因其理论功底要求较高，而业界又尚未形成一套统一的研究
步骤与研究规则，而只能依靠案例研究者所做的大量工作来评判其科学性。其次，根
据研究者的支持性资源选择。研究者应根据研究时限、科研经费、科研团队与人际关
系来选择案例研究范式。对于有资金支持、时限较长、拥有科研团队与较强的人际关
系者，可选用扎根观察与访谈范式、问卷调查范式与混合研究范式从事研究。反之，
则选用其它范式。再次，根据研究目选择。如果从事的是一项全新研究，那么应该选
用文献计量范式、文献荟萃分析范式、实地观察与访谈范式、混合研究范式。如果旨
在通过新案例检验已有理论，或者应用新的研究方法检验已有理论，那么应该选用
问卷调查范式或混合研究范式。然后，根据研究范式的优劣进行选择。根据研究者背
景及其有限资源进行选择，研究者很有可能选择“次优”案例研究范式。但是，这并不
意味着研究者不能选取更好的案例研究范式，因为案例研究者选择案例研究范式是
一个不断改进的过程。研究者通过学习和经验积累，可以找到较优的案例研究范式，
以充分利用案例研究者资源来提高案例研究效率。与其它范式相比，多番论证的混
合研究范式具有信度与效度，因其真正实现了米尔斯[25]提出的在同一时间或在不同
时间应用多种资料得出研究结果的思路，也真正做到了殷[6]提出的通过三角证据得
出研究结果的主张。最后，根据其它限制性因素进行选择。为了弥补不同范式在信度
与效度以及研究结果“ 概推性”等方面存在的不足，应该选择以定量倾向案例研究范
式为主、定性倾向案例研究范式为辅的研究思路。为弥补定量倾向案例研究范式在
建构理论方面的不足，应该在之前就选用定性倾向的案例研究范式。由于所研究的
是某些比较敏感的社会现象或社会问题，也可采取以非实证为主、实证研究为辅的
混合研究范式；③研究结果评价与反馈。案例研究范式选择过程及其研究结果是否
为“较优”，还需要通过评价环节来评判，也需要通过反馈环节来改进案例研究范式选
择过程。在此，可选用殷提出的效度与信度指标体系来评价，包括构念效度、内在
效度、外在效度与信度等。“构念效度”体现在搜集三角证据及其核实方面，内在效度
体现在理论与选用案例研究范式匹配方面，外在效度体现在研究设计与研究成果“概
推性”方面，信度体现在研究资料搜集方面[6]。其中，案例研究范式与研究者限制性
因素匹配过程是案例研究者选择案例研究范式的核心环节，其决定着案例研究范式
选择质量，见图2。
(School of Public Administration, Beijing University of Aeronautics and Astronautics , Beijing
100191, China) [19] 爱因斯坦，英菲尔德.物理学的进化[M].周肇威,译.长沙：湖南教育出
版社，1999：66. (3)明确研究目的。进行文献综述后，可明确该项研究所处阶段及其研究
目的。就研究目的而言，可应用文献计量范式建构理论、检验理论或发展理论及其知
识体系。明确研究目的既是文献计量范式的必经步骤，也是其它研究范式不可或
缺的。明确研究目的为研究者从事研究指明了方向，但究竟出于何种研究目的， 还要
视文献综述结果及研究者偏好而定。[21] GERSICK C J G.Time and transition in work
teams[J].Academy of Management Journal，1988(31):9-41. 方法论属性与数据搜集方式是划
分人文社会科学研究方法的主要依据。按照方法论属性，可将其划分为定量研究法(
搜集的是量化数据)和定性研究法(搜集的是质性资料)两种[10]；按照研究数据收集方
式，可将其划分为实证研究法(应用实地调查数据进行研究) 和非实证研究法(应用二
手资料进行研究) 两种[16]。将以上二者内嵌于以典型案例为研究对象的案例研究法
中，就可以得到以案例为导向的文献计量范式(简称文献计量范式) 、以案例为导向的
文献荟萃分析范式(简称文献荟萃范式)、以案例为导向的实地观察与访谈范式(简称
实地观察与访谈范式) 、以案例为导向的问卷调查范式( 简称问卷调查范式) 、以案例
为导向的混合研究范式(简称混合研究范式)5种(见图1)。本文之所以将上述5种方法称
为一种范式，是因其可单独作为一种提出新理论的研究方法。即每种研究范式都需
要经过以下12个研究步骤，结合艾森哈特[17]、王金红[1]、唐权等[16]的研究，本文将案
例研究步骤细分为提出问题、文献综述、明确研究目的、推测相关构念、(不)预设理论
与假设、确定案例总体并进行理论抽样、研究设计、(不)进入现场、数据分析、形成或
检验理论与假设、文献对比、结束研究( 见表1)。 Five Case Studies Models and its Selecting
收稿日期：2016-07-12 作者简介：唐权(1988-)，男，广西全州人，北京航空航天大学公共
管理学院博士研究生，研究方向为案例研究法、冲突治理、电子治理、城市治理；杨振
华(1986-)，男，河南林州人，北京航空航天大学公共管理学院博士研究生，研究方向 为
环境治理、公共政策。艾森哈特的案例方法论属于理论构建式，核心过程包括启动、
案例选择、研究工具和程序设计、进入现场、数据分析、形成假设、文献比较、结束研
究等。启动工作是指定义研究问题并尝试使用事前推测相关构念；艾森哈特不赞成预
设理论或假设，指出案例选择需在确定案例总体后，通过理论抽样而非随机抽样，以
最大程度地保留理论构建的灵活性；研究工具和程序设计过程中的数据收集方法
多样，甚至可以组合使用定性和定量数据，通过三角证据强化理论基础，采纳多元
观点、集思广益；进入现场则需要因地制宜地选择数据收集方式，发现案例独有特征
并以此对数据收集方法进行调整；数据分析是指先进行案例内分析然后寻找跨案例
模式，强调通过证据迭代方式构建预设的理论构念。同时，不断进行跨案例复制以进
一步证实、拓展理论；文献比较是指，分别与矛盾文献和类似文献进行比较；最后，尽
可能在理论饱和时终止研究。艾森哈特的案例研究操作步骤最鲜明的特点是不主张
事先确定构念，因为任何构念都不会被保留到最终理论中，理论构建应尽可能地在
没有任何理论介入的理想状态中完成。不具备严谨、完善的研究设计，会使研究者在
面对庞大、松散的研究数据时束手无策，尤其对于研究经验不足的初学者来说，不设
定研究范围和焦点或者研究焦点设置过于模糊，都有可能导致理论构建失败。 [27] 侯
历华.基于规范的案例研究方法操作过程设计[J].华东经济管理，2010,24(6):132. 在对上
述多案例研究文献分析与总结的基础上，综合考虑案例研究的情境性和规范性，提
出理论建构型多案例研究方法的完整操作流程。(6)案例研究质量评价包括案例研究
信度、构建效度、内在效度、外在效度检验，以及与已有文献进行对比分析。研究信度
与效度评价是主要的定量研究评价标准，而案例研究信效度评价无法像定量研究那
样精确，因而用这套标准严格评价案例研究结论未必合适。由于案例研究方法主要
用于理论构建，因而在进行案例研究质量评价时，除了使用信效度标准外，还有必要
将案例研究得出的结论与原有文献进行对比分析，并对差异之处进行解释，以便详
细展现案例研究的理论贡献——文献比较是理论构建型案例研究的点睛之笔。[19] 毛
基业，张霞.案例研究方法的规范性及现状评估——中国企业管理案例论坛(2007)综述
[J].管理世界，2008(4):115-121． [12] LARRINAGA O V. Is it desirable, necessary and possible to
perform research using case studies[J]. Cuadernos De Gestión, 2017, 17(OLF):151. [13] 河连燮.制
度分析：理论与争议[M].北京：中国人民大学出版社，2014：121. (3)进行三角研究。为了
得出具有信度与效度的研究结果，案例研究者应尽量选用多种方法从事研究，应用“
三角研究” 得出具有“概推性”的研究结果。所谓“三角研究”，就是通过研究者三角形、
证据三角形与方法论三角形研究社会现象或社会问题，并得出可信可靠的研究成果
[26]。“三角研究”的作用与以上提出的混合案例研究范式一样，其既能弥补应用单一定
性倾向案例研究范式在规范性、科学性等方面存在的不足，又能弥补应用单一定量
倾向案例研究范式在建构理论方面存在的不足。 (2)由研究者背景决定。不同研究者
具有不同的研究背景，他们所掌握的研究工具及技能也不相同。针对研究者资历
而言，对于初涉者，他们应该选用文献计量或者问卷调查范式，以便有成熟的理论或
可信的调查问卷作为支撑，以弥补其理论知识与研究经验存在的不足；对于资深研
究者，其研究所受局限较小，可选用多种案例研究范式。针对所掌握的研究技能
而言，擅长数理思维逻辑并懂得应用统计软件的研究者，倾向于选用定量倾向的案
例研究范式；相反，心思缜密但又不擅长数理思维逻辑及应用统计软件者，则可选用
定性倾向案例研究范式；如果既擅长定量研究，又擅长定性研究则可选用混合研究
范式。 (4)制定数据收集方案即设计案例收集方法和步骤。案例研究采用理论抽样而
不是统计抽样，选择符合研究问题的案例进行分析，有助于理论发展。数据收集方式
多样，其中访谈法是最主要的数据收集方式。为了保证数据的真实性，可采用三角验
证法，基于不同来源的研究案例建立证据三角，利用多种证据对同一现象进行多重
检验。例如，在对某公司进行访谈时，可以在横向上访谈公司不同层级员工，纵向上
将历史访谈、档案等资料与横向访谈进行对比[20]。同时，对与公司联系密切的其他
群体进行访谈，以进一步验证公司员工访谈结果的真实性。另外，研究者在访谈过
程中，还要注意道德伦理问题。首先，被访谈者需对有关研究的基本信息知情并同意
接受访谈；其次，尊重被访谈者个人隐私，避免其它无礼行为；最后，兑现对被访谈者
的各种承诺。 3、商圈地物分布 [10] 唐权，杨立华.再论案例研究法的属性、类型、功能
与研究设计[J].科技进步与对策，2016,33(9):118. 5、人口结构分析 案例研究方法具有以
下几个特点：①始于研究者对某个特定现象的兴趣，通过观察所有变量及其相互作用
关系，而不是控制变量来理解这种现象[11]。案例研究方法是在自然情境中而非人为
控制的环境中，对研究对象进行研究，这也是所有定性研究方法的共同特点；②案例
研究无需像实证研究那样必须提出理论假设，案例研究主要用于构建新理论。案例
研究不是接受或者拒绝无效假设，而是推理得到不同判断和理论以适应不同情
境[12]。凯瑟琳·艾森哈特强调案例研究理论形成需扎根于数据，由于假设都带有一定
试验性，任何构念都不会被完整地保留到最后，因而没有必要在案例研究之初就提
出理论假设。但对于理论验证型案例研究来说，提出理论假设就有其合理性和必要
性；③案例研究数据收集方法多样，可以通过观察、访谈等方式获得一手数据，也可
以通过档案、资料等整理获取二手数据，但无论采用哪种方式收集数据，案例研究需
要采用的是理论抽样而不是统计抽样；④在验证因果关系时，能够对自变量之间以何
种方式结合、互动以及如何导致特定结果等问题进行解释。而统计方法或相关关系
分析方法对自变量变化导致因变量变化的原因及具体作用机制不作解释[13]；⑤案例
研究同其它定性研究方法一样，重视研究者与研究对象之间的联系，而研究过程即
是双方彼此了解、持续互动的过程[14]。 案例研究质量不能由研究者主观意愿决定，也
不能由研究过程复杂性决定，其需要在研究过程中秉持科学的研究原则或研究
程序。当前，案例研究领域既充斥着各种复杂的定量倾向案例研究范式(将复杂的数
理公式和统计软件不假思索地“搬套”于人文社会科学研究之中)，也充斥着各种简单
的定性倾向案例研究范式(对网上数据进行粗浅的理论分析) 。 “搬套”定量倾向的案
例研究范式难以提出新理论，而简单选用定量倾向的案例研究范式则难以保证案例
研究信度与效度。因此，本文认为，为了保证案例研究的科学性和有效性，案例研究
需注意以下3个方面： Copyright © 2020 jarhu.com All rights reserved.