VietnBank= DIEU LE TO CHUC VA HOAT DONG NGAN HANG THUONG MAI CO PHAN CONG THUONG VIET NAM (Ban sira déi, bé sung nam 2011) HA NGi, thang 6/2011MUC LUC PHAN MO BAU.. 7 7 7 ) 1 Giai thich ti net. . cond Muc 2 10 Tén goi, try 88, myc tiéu va pham vi host dong, seve 10 didu2 10 én goi, trp 86, chi nhénh, vin phdng dai dign va thoi han host 60g oo 10 Didu3 10 Ee thic, tu céch php nan, dai dién theo phép Iuét va tai khoan ola Ned hang.......10 Didu 4 10 Ton chi, inh vac kinh doanh va muc tu hoat déng cia Neda hing serene 10 Didu 5 sb Pham vi kinh doanh va hoat déng a ul Diéu 6 ' sess serene u Hoat dng ngén hang thyong mai . . u Diéu7 12 ‘Hogt déng ngan hing dau tur ferns a oe Diéu8 12 Hoat dng bao hiém .. 12 didud B Cac host dng khéc 3 Didu 10 . 13 Céc gi6i han 4 dam bao an toan trong hoat dng... Didu 11. Ap dung diéu uéc quéc teva tap quin quécté.... Didu 12... E Té chite chinh tri - x hdi trong Ngan hang. CHUONG II: VON DIEU LE, CO PHAN, CO PHIE Mye | Von diéu 18 1B Didu 13 B Von didu Ié cia Neg hing... 13 Didu 14 : ae . : sevsenseeee 13 Ting, giam von digu 16 3 Muc 2: eee 14 Cé phan, C5 phiéu. 14 Didu 15 14 Cé phan. 14 Didu 16 . ese eat : wld Chao ban cé phan............ 14 Didu 17. es 7 sevenenees 1S Mua lai cé phan. - cena 1S Didu 18 . a” 16 (Chuyén nhurong 6 phin. cesetsaesanesnntnneeee secronees 16 DIEU II css soo seveThita ké cé phan. . . oe . 17 | Didu 20 : 7 _ sever VT Gidi han sé hitu cé phan, . an 17 iéu 21 z ee 18 S6 dang ky cé déng 18 Didu 22 = 18 - Cé phiéw/ Trai pl 18 CHUONG IL CO CAU TO CHUC, QUAN L LYY. Mue 1 . 20 Co céu t6 chirc quan ly 7 eee 20 Diéu 23 20 Co edu td chite quan ly ne - 20 Muc 2: : . 20 C6 déng va Dai hoi déng 5 déng.... ser 20 Digu 24 20 Cé dng 20 Diéu 25 20 Quyén cia cé dong, 20 ‘ Diéu 26 om 21 . Nghia vu cia 06 déng. . a seve 21 Cé déng VietinBank phi c6 cde nghfa vy sau ed Didu 27... fr eesetsseneeseee DD Dai héi ding 06 dong 22 Didu 28... e a eevee DD 7 Quy én han va nhiém vu cia Dai hoi dong ¢6 dong — 2 23 Tham quis trigu tap hop Dai hi dong cé déng.......... . 23 Didu 30 24 Théng béo mii hop, churong trinh va ndi dung hop Dai héi i din 6 dong 24 Didu 31....... : 1208 ou én du hop Dai héi déng cé déng, 25 32. = seen 26 The thie tién hanh hop vabi quyét tai Dai hi déng cé déng........ svoeeee 26 Did 33... - 28 Diu kién tién hanh hop Dai hdi déng oé dong......... eee sesssneeenneees 28 Didu 34 : nn 28 Théng qua quyét inh cia Dai hoi dang cd eng. soon DB Diéu 35 30 Tham quyén va thé thite lay y kién cd dong bang van ban dé théng qua quyét inh cha Dai hdi ddng 06 dong, . . 30 Didu 36 30 Thay déi cde quyén . . . . 30 Didu 37 es 31 Bién ban hop Dai hi ddng cd dong. : 31 Didu 3 8 . sec ID Yeu cu huy bd quyét dinh cia Dai hoi déng 08 és. . 31 Myc 3... 31 . Hi déng quan ti : : 231 Diéu 39... — z 31 3Hi déng quan ty... Diéu 40 ae . Nhiém vu va quyén han cia H6i ddng quan tri Diu AL an Chi tich Héi déng quan tri DIB 42 a ccceeccssecnnnnnnnsnmennnen Quyén han va nhiém vu cia Thanh vién Hoi déng quan tri Diéu 43 Thi lao va loi ich ciia thanh vién H6i dng quan tr. Didu 44 7 Tiéu chuan va diéu kién lam thanh vién Héi déng quan tri, Dieu 45 - ' See Hop Héi ding quan tri. Diéu 46... Diéu 47........ Bién ban hop hdi ding quan tri Didu 48... Duong nhién ‘mat tr céch, ‘mign nhiém, bai Didu 49 Céc ty ban gidp vige eta Hoi déng quan tr Digu 50 , Téng giam déc Diéu 51. Gidp vide “cho Téng giam bc Didu 52....... Luong, thuéng va céc loi ich khie cia Téng gidm d6c.. Dieu 53. Tien chudn va digu ign lam | ‘Tang giam bc, Pho Téng gidm doc...... Didu 54 - Duong nhién mat tu cach, mién nhiém, bai nhiém Téng giam déc, Pho Téng gidm déc. Muc 5 - Ban kiém soit. Dieu $5 Ban kiém oat. Didu 56 Quyén va nhiém vu cia Ban idm soat Diéu 57 sere Quyén va nhiém vy eta Truéng Ban kiém soét. Didu 58 Que in va nhiém vy cia thinh vign Ban kiém soa u 59 . Quyéa duge cung cép théng tin cia Ban kiém sodt Diéu 60 Thi lao cia thinh vién Ban kiém soat Didu 61... Tiga chudn va digu kin lam thinh vién Ban kiém sod. Didu 62... Duong nhién mat tu céch, mién nhiém, bai nhiém thinh vién Ban kiém soat Didu 63 Cuséc hop, thong ¢ qua quyét dinh va Bién ban hop Ban kiém soit. nhiém thinh vién Hoi 6 dong quan tri on B1 32 32 34 34 35 35 36 36 36 36 37 237 39 40 40 40 ~4l 41 AL 41 42 42 43 43 43 43 45 45 45 45 46 47 AT 47 AT 48 AB 48 48 48 48 49 49 50 50Myc 6: . cose 51 He thong kiém tra, kiém soat noi bo vi he théng kiém todn n6ib6 51 Didu 64 sense 51 Hé théng kiém tra va kiém soat n6i bd 51 Diu 65 ceveneneee ST Hé théng kiém toan ndi bd Eo 7 Sl MUG 72... cccccsessssssssssceerssssstesnsccreeersasestinnnsteetestanssseeceeneee sees SL Nghia vu ciia Nguoi diéu hanh, Ngudi quan ye cua VietinBank . 51 va thanh vién Ban kiém soat. : . 51 Didu 66 = seernnnee ST Céng Khai céc Ioi ich 06 lign quan... : 7 51 Digu 67 seeennnnns 52 Nghia vu cia Ngudi quin ly ota VietinBank va thinh vién Ban kiém sodt 52, Didu 68 BSD) Hop ddng, giao dich phai dutge Dai héi dng 5 ong “Hei i dong a quan ti Hi chip thudn.......$2 Dieu 69 . Trach nhiém vé thiét hai va béi thudng, CHUONG IV: MOI QUAN HE GIA VIETINBANK VA CAC BON V] THANH VIEN Mute 1s... : Céc dom vi, Céng ty con, Céng ty lién két cia VietinBank. Did 70 one Cée Bon vi, Céng ty con, Céng ty lién két cla VietinBank Mue 2: Quan hé git VietinBank voi cée Don vi phu thude Digu 71 Quan hé gita VietinBank véi cée dom vi phy thude... Muc 3. Quan hé gitta VietinBank véi cdc Céng ty c6 lign quan . Digu 72 Qua ly phan vén gép cia VietinBank tai Cong ty c6 lién aan z Didu 73 He théng kétodn va nm Didu 74 Hé théng ké todn Diéu 75 Nam tai chinh Muc 2: Kiém toan va con déu Diéu 76 Kiém toan Didu 77 Con dau. Myc 3:..... Loi nhuan va trich lip cae quy Dieu 78Trich lap quy sos 25S Diéu 79 = os 56 Phan chia Igi nhudn sau thué — 56 7 e 56 56 37 $6 SACH VA HO SO NGAN HANG 37 Didu 81 57 Bao céo hing nim, siu thing va hang ay seen ST Didu 82... fern ven SB Quyén tiép can, kiém tra sé sch va hd so. + Ngan hang wor 58 Digu 83 - 58 Ché 6 huu git tai ligu cia VietinBank senses 58 Didu 84 : 59 Céng bé théng tin va théng, bao ra céng ching 59 CHUONG VE: 10 CHUC LAL GIAI Tit VA PI SAN NGAN DAN Bidu 85. T6 chite lai Didu 86 . Giai thé VietinBank. Diéu 87... oe Pha sin VietinBank .. CHUONG VII: GIAI QUYET TRANH CHAP NOI BO, SUA DOL... VA BO SUNG DIEU LE NGAN HANG... Dieu 88 z Gidi quyét tranh chap ni b6... Diéu 89 Sita ddi va bé sung Diéu 16 CHUONG IX: DIEU KHOAN THI HANH. Dida 90..... Diéu khoan chungDIEU LE TO CHUC VA HOAT DONG NGAN HANG THUONG MAI CO PHAN CONG THUONG VIET NAM PHAN MO DAU Didu 1€ nay quy dinh vé td chiro va hoat dGng cia Ngan hang Thuong mai Cd phan Cong thuong Viét Nam, duoc théng qua tai cudc hop Dai héi ddng ob déng Ngan hang Thuong mai Cé phin Céng Thuong Viét Nam ngay 31 thing 05 nim 2011 CHUONG I: NHUNG QUY BINH CHUNG Mye 1: Gidi thich tir ngir pidul Giai thich tir ngit 1 ‘Tr trudng hop cic diéu khoan hoae ngit canh cia Digu 1¢ nay quy dinh khéc, nhiing thuét ngtt sau dy sé c6 nghia nhu duoc quy dink dudi day: ll “Ban digu hanh” bao gdm Téng Gidm déc, cc Pho téng gidm déc va Ké toan truéng cia VietinBank duoc Héi déng quan tri bd nhiém. 12 “C8 déng” 1A 16 chitc ho’c cé nhan sé hitu mot ho&c mét sb cd phan cia VietinBank vi ding ky tén trong $8 ding ky ob dong cia VietinBank v6i tr - cach la mét ngudi nim gitt (cdc) cé p! : 13 “C6 dong lén” 1a cd déng sé hiu truc tiép, gidn tiép tir nim phan trim (5%) von cé phan c6 quyén biéu quyét tro 1én cla VietinBank. 14 “C6 phan” vén diéu 18 duge chia thinh nhiéu phin bing nhau, mdi phin 46 duge goi la mét 6 phan; 1.5 “C6 phigu” 1a chimg chi hodc bit ton ghi s8 do VietinBank phat hinh hodc ghi chép, xd nhan quyén sé hitu mét ho&e mét sé cé phn cia VietinBank. Cé phiéu VietinBank 1a cd phiéu ghi tén. 1.6 “Céng ty cé lién quan” la doanh nghiép do VietinBank nim gitt mot phin hoae toan b6 vén diéu 1é gdm céng ty con va céng ty lién két. 1.7 “Céng ty con”: Céng ty con cia VietinBank 1a céng ty thudc mét trong céc trudng hop sau day: @ — VietinBank hoe VietinBank va ngudi co lién quan cia VietinBank 86 hitu trén 50% vin diéu 1é ho&c trén 50% vin cd phan 06 quyén biéu quyét; Gi) VietinBank cé quyén truc tiép hoc gidn tiép bd nhiém da sé hodc tat cd thanh vién Héi déng quan tri, Hdi ddng thanh vién ho&c Téng giam déc (Giém dc) cia céng ty con; (iii) VietinBank c6 quyén sita adi, bd sung Didu 16 cita cng ty con; Gv) VietinBank va ngudi o6 lién quan cia VietinBank trac tiép hay gian tiép kiém sodt viée thong qua Nghi quyét, quyét dinh cla Dai héi déng 718 19 1.10 114 1.15 c6 d6ng, Héi dng quan tri, Héi ddng thanh vién Céng ty con. “Céng ty lién két” 1a cng ty trong 46 VietinBank ho&e VietinBank va ngudi 6 lién quan cia VietinBank sé hiu trén 11% vén diéu 1é hodc trén 11% von cd phan cé quyén biéu quyét, nhung khong phai la cng ty con cia VietinBank. “Dai hdi dang cd déng” hodc “Dai hGi” 1a cudc hop cia tat cd céc 6 dong cd quyén biéu quyét cua VietinBank. “Dé cir” 14 viée mét cd déng thé nhan gidi thiéu ban thén minh ho&c cé nhan Khao; mét od déng t chite gidi thigu dai dién cia t5 chitc minh ho&c c4 nhan Khdc; mét nhom cd déng dit diéu kién duoc dé cir gidi thiéu mét cA nhan trong nh6m cla minh ho&c mét cd nhin khéc ngoai nhém cia minh lam cdc ting cit vién dé Dai hoi ddng cé déng bau vao chic danh thanh vién H6i dong quan tri ho&c Ban kiém soat cia VietinBank. “Don vj phy thuge” 1a céc don vi hach toén phu thuéc VietinBank, bao gm si giao dich, chi nhanh, vin phong dai dién, don vi su nghiép "Lugt ede t3 chite tin dyng" 14 Luat cae 18 chitc tin dung sb 47/2010/QH12 duoc Quée hdi nuée Cong hod Xa hoi Chi nghia Viét Nam théng qua ngay 16/6/2010. “Luft doanh nghigp" a Luat Doanh nghiép sé 60/2005/QH11 dugc Quéc héi théng qua ngay 29 thang 11 nm 2005 va cac van ban sita d6i, bd sung, thay thé Luat nay tai ting thoi diém. “Ngfin hang Nha nuée” la Ngan hing Nha nude Viet Nam. "Ngay thanh lap" [a ngay VietinBank duoc Ngan hang Nha nude cap Gidy phép thinh lép va hoat dong, “Ngudi c6 lién quan” Ja td chitc, ca nhan co quan hé truc tiép hodc gian tiép voi 16 chite, cé nhdn khéc thudc mét trong cdc truéng hop sau: () — VietinBank véi cdng ty con cia VietinBank va ngugc lai; céc cong ty con cia VietinBank véi nhau; ngudi quan ly, thinh vién Ban Kiém soat cua VietinBank, ca nhan hoe t6 chite c6 thm quyén bd nhiém ngudi quan ly, thanh vién Ban Kiém soat véi cng ty con va ngugt lai; Gi) VietinBank véi ngudi quan IY, thinh vién Ban Kiém soat cia VietinBank hoc cap 6 thm quyén bé nhiém nbing ngudi dé va nguoo Iai (ii) VietinBank véi té chitc, c4 nhan sé hitu tt 5% vén diéu 1é hodc vin cd phan c6 quyén biéu quyét tré lén tai VietinBank va nguoc lai; (iv) C4 nhan véi vo, chéng, cha, me, con, anh, chi, em cba ngudi nay; (v) VietinBank véi cé nhan (theo quy dinh tai Diém iv khoan nay) cua ngudi quan ly, thinh vién Ban Kiém soét, thanh vién gép vin ho&c cd déng sé hifu tir 5% vin diéu 1é ho&e vén od phin c6 quyén biéu quyét tré lén cla VietinBank va nguge lai; (vi) Cé nhan duge ty quyén dai dién cho t6 chite, cé nhn quy dinh tai céc diém (i), (i), (iii), (iv) va (v) khodn nay véi 18 chttc, cé nhan dy quyén; cae c& nhan duge Uy quyén dai dién phan vén gop cua cing mat t6 chite 817 1.19 1.20 1.21 1.22 1.23 véi nhau. “Ngudi dai dign vén gép ciia VietinBank” 1a nhiing ngudi do Héi déng quan tri cla VietinBank cit lam dai dién phan vén gép tai cdc Céng ty 06 lién quan. “Neudi quin ly cia VietinBank” bao gdm thinh vién Hoi édng quan tri va Téng gidm déc, Pho tong gidm déc, Ké toan trréng, Truéng/Ph6é don vi phu thudc va céc chite danh tong duong. “Phap Int” cé nghfa la tét cd céc luat, phap lénh, nghi dinh, quyét dinh, théng tw va céc vin bin quy pham phép luat khéc duoc céc co quan Nha nude Viét Nam ban hanh theo tig thdi ky lién quan dén céc hoat dong cia Ngan hing bao gdm ca cdc vin ban sita déi, bd sung, thay thé cdc quy dinh nay. “Thanh vién Hi ding quan trj dc Ip” la thinh vién Hoi ding quan tri dép ling cde yéu clu sau: (@ Dap umg céc tigu chun, didu kién Thanh vién Hdi ddng quan tri duge quy dinh tai Digu 44 Didu 1é nay; Khong phai 1a ngudi dang lam viée cho VietinBank hoc céng ty con cia VietinBank hog di lim viée cho VietinBank hofe céng ty con cia VietinBank trong 03 nim lién ké trude 46; Gii) Khéng phai 14 ngudi huéng Iwong, thi lao thudng xuyén cia VietinBank ngoai nhiing khoan phy cép cia thinh vién Héi déng quan tri duge hudng theo quy dinky. (iv) Khdng phai 1A ngudi cé vo, chdng, cha, me, con, anh, chi, em va vo, chéng ctia nhiing ngudi nay 1a cé déng I6n cia VietinBank, ngudi quan ly hofc thanh vién Ban kiém sodt cia VietinBank hoc cOng ty con cla VietinBank; (¥) _Khéng tryc tiép, gidn tiép s hitu ho&c dai dién sé hiu tir 1% von digu 1é ho&c vén cd phan cé quyén biéu quyét tré 1én cia VietinBank, khong cing ngudi cé lién quan sé hitu tir 5% vén diéu 1é ho&e vén cd phan ob quyén bidu quyét tré 1én cba VietinBank, (vi) Khéng phai la ngudi quan ly, thanh vién Ban kiém soét cia VietinBank tai bat ky thoi diém nao trong 05 nim lién ké trude 46. “Vigt Nam" 1d nuéc Cong hoa XA hoi Chi nghia Viét Nam. "Vén Diku Ié" 1a vin do tat ca cac cb déng thuc gop va ghi tai Diéu lé nay. “Vén ph4p dinh” 1 von t6i thiéu theo quy dinh cia Phap luat dé thanh lap Ngan hang. Trong Diéu 1é nay khi noi dén mét digu khoan hay mét vin ban nao d6 thi ching s€ bao gdm ca nhing didu khodn stra déi hay vin ban thay thé. Cac tiéu 48 (chuong, didu cia Didu 1@ nay) duoc sir dung nhim thuan tién cho vige hidu n6i dung va khOng Anh huéng 16i n6i dung ola Dieu 18 nay. Cac tir hoc thuft ng 44 dugc inh nghia trong Ludt doanh nghiép va Luét cc 18 chitc tin dung (néu khéng mau thudn véi chi thé ho&c ngi canh) sé c6 nghia ‘tuong tu trong Didu 1é nay.Diéu2 21 @ @) © @ 22 23 24 25 Dieu 3 31 32 33 Dieu 4 41 Myc 2: Tén ggi, try sé, myc tiéu vA pham vi hoat dong ‘Tén goi, try sé, chi nh4nh, vin phong dai dign va thoi han hoat dong Tén Ngan hang Tén day di bang tiéng Viét: Ngan hang Thuong mai Cé phin Céng Thuong Viét Nam Tén viét tat bang tiéng Viét: Ngan hing Céng Thuong Viét Nam Tén day da bang tiéng Anh: Vietnam Joint Stock Commercial Bank For Industry And Trade Tén viét tat bang tiéng Anh: VietinBank ‘Tru s@ chinh cia Ngén hing: Dia chi: 108 Tran Hung Dao, phudng Cia Nam, quén Hoan Kiém, thanh phé Ha N6i Dign thoai: (84-4) 39421030 Fax: (84-4) 39421032 Website: www, vietinbank.vn VietinBank co quyén chuyén mét hoic mot sd b6 phin khéng giao dich truc tiép v6i khéch hang thuée tru sé chinh sang dia diém khéc nim ngoai tru sé chinh phi hop véi céc didu kién theo quy dinh cia Phép luat VietinBank dugc mé s6 giao dich, chi nhénh, van phing dai dién trong nude va ngoai nude; thanh lap odng ty tre thude, don vi sw nghiép dé thuc hién cae muc tiéu cla VietinBank phi hop voi Nghi quyét cia H6i déng quan tr va trong pham vi Phép luat cho phép. VietinBank thanh lp hoc tham gia thanh lép céc cng con, céng ty lién két, don vi su nghiép 6 trong nude hoc ngoai nude 48 thuc hién hoat déng kinh doanh khéc cé lién quan ho&c kh6ng lién quan dén hoat 46ng tai chinh ngén hang theo quy dinh cia Phap luat. Thi han hoat déng cia VietinBank 1a 99 (chin muoi chin) nim ké tr ngay duge Ngan hing Nha nude cdp Gidy phép thanh lép va hoat dng, Hinh thite, tw céch phép nbn, dai dign theo phdp ludt va tAi khoan cia Ngan hang VietinBank durge t6 chitc duéi hinh thirc ngan hang thuong mai cé phan hoat dong theo Diéu Ié va Phap luat. VietinBank cé tu céch php nhan phi hop véi Phép luat hign hanh cia Viét Nam, Quyén va nghia vu cia cé dong cla VietinBank gidi han trong pham vi sé von da g6p vio VietinBank Chi tich H6i ddng quén trj la dai dién theo phép Iuét cia VietinBank. Tén chi, linh vye kinh doanh vA myc tigu hoat dng ciia Ngan hing Ton chi cia VietinBank la tré thinh mét tp dodn tai chinh — ngan hang da ning trong linh vue tai chinh - ngin hing theo quy dinh cia phép Iuét Viét Nam; cung cdp cho xa hdi danh muc da dang cée nghiép vu, sin phim dich vu tai chinh, ngan hang cé chit lugng cao, phd hop véi théng 18 quéc t6; gitt ving vai tro chi dao va chi lire tai Viét Nam; ting buéc mé rng thi trxdng va khing dinh throng hiéu, uy 1042 43 44 Dieu 5 5.1 52 Dieu 6 6.1 @ () © @) 62 @ ) © @ @ © 63 @) b) tin trong khu vue va quéc té. Linh vuc kinh doanh cla VietinBank 1a hoat 40ng tai chinh ngén hang va céc hoat 6ng kinh doanh khée phi hop véi Luét cfc t8 chic tin dung. Myc tigu hogt déng cia VietinBank la gia ting gid tri cho cb dng, ngudi leo déng; mang lai Igi ich cho céng déng; nang gia tri cudc séng; gop phan thyc hién chinh sich tién t@ quéc gia va phuc vu su nghiép phat trién kinh 1 - xa h6i cia dat nude; trén co so 46 xdy dung VietinBank tré thinh mét tap doan tai chinh ngén hang manh, site canh tranh cao, tin cdy, higu qué, hién dai Dinh vi thuong higu: Nang gia tri cudc sdng, Pham vi kinh doanh va hoat dgng VietinBank tién hanh tét c& cdc hoat dng kinh doanh theo giéy phép think lap va hoat déng do Ngn hang Nha nuéc cép, Gidy chimg nhan dang ky kinh doanh, Diéu 1é nay va phi hop voi quy dinh cba Phap luét. VietinBank cé thé tién hanh hoat déng kinh doanh trong cac linh vuc khac theo quy dinh tai Luat cdc t6 chitc tin dung va phap luat c6 lién quan. Mye 3: Cac hoat dong chinh oat dong ngan hang throng mai Huy déng von: VietinBank huy déng vén cla céc td chitc, c4 nhan trong vi ngoai nude, bing ddng Viet Nam, ngoai 6, vang va cde céng cu tai chinh khée theo quy dinh cla Phdp Iuat, dudi céc hinh thite sau: Nhfn tién giri; Phat hanh chimg chi tién giti, ky phiéu, trai phiéu va cdc céng cy no khéc; Vay vén ciia cée Té chite tin dung khic, NHINN, céc t6 chire khéc; va Céc hinh thitc huy é6ng vén khéc theo quy dinh cia Phép Int Hoot dong tin dung: VietinBank cp tin dung cho t6 chite, ca nhin trong va ngoai nude, bing dng Viét Nam, ngoai té, ving theo quy dinh cia Phip lu@t duéi cée hinh thitc sau: Cho vay ngéin han, trung han, dai han nhim dap tg nbu cau vén san xuét, kinh doanbh, dich vu, ddi séng va thuc hién cdc dur én dau tu phat trién. Bao lanh; Cho thué tai chinh thong qua Céng ty cho thué tai chinh; Chiét kh4u, t4i chiét khiu céng cu chuyén nhuong va gidy td c6 gid khdc; Bao thanh toén sau khi durge NHNN chép thuan; Cac hinh thic cp tin dung khac. Dich vu thanh todn va ngan qu: ‘Mé tai khoan, cung ting dich vu thanh toan va ngan qui cho khach hang trong nuéo va ngoai nuéc theo quy dinh cha Phép luat. Té chitc hé théng thanh toan n6i b6 va tham gia hé théng thanh todn trong nudc va oT64 @ 0) © @ 65 pidu7 11 @ () 12 @ () © @ 13 14 18 dieu 8 81 82 83 8.4 ngoai nude; tham gia cac hé théng thanh toan quéc té khi dugc NHNN cho phép. Cac hoat dng kinh doanh va dich vu ngén hang khéc. Kinh doanh, cung ting dich vu ngoi héi, kinh doanh trén thi trudmg tai chinh-tién t@ trong nude va ngoai nude sau khi duge NHNN chép thuan, Kinh doanh vang trén thi trudng trong nude va thi trrdng quéc té sau khi duoc NHNN chip thuan. Duge quyén uj thée, nhén uy théc, lam dai ly trong hoat dng ngin hang, céc linh vue lién quan dén hoat dng ngan hang, ké ca viée quan ly tai sin, vén ddu ty cha 16 chito, ca nhan trong va ngoai nude theo hop déng uj thac, dai ly. Cung img cfc dich wy (i) Turvén tai chinh, tin t@ cho khdch hing duéi hinh thite trac tiép tur van cho Khach hang hoc thong qua thanh lép Céng ty cé lién quan. (ii) Bao quan hién vat quy, gidy 18 c6 gid, cho thué ti ket, cm 8 va cdc dich vu khéc. Céic hoat déng khéc theo qui dinh cia Phép Iuat, Hoat dong ngan hang dau tr VietinBank thuc hign hot déng ngan hang dau tu truc tiép ho&c théng qua cac Céng ty con, Céng ty lign két theo quy dinh cia Phép luét. Hoat déng ngén hang au tu bao gdm céc loai hinh sau: Dau tu tai chinh: Dau tu, kinh doanh gidy td 06 gid, chimg khon. Gop vén, mua cd phan trong céc doanh nghiép, t6 chic tin dung, dy én; dau tu von vio cac céng ty tre thude; céc hinh thie gop vén hodc dau tu vn khéc theo quy inh cia Phap luat. Cac dich vu vé ching khoan: M6i gidi, tr doanh, bao lnh phat hanb, dai ly phat hanh, tu van phét han, nur van tai chinh doanh nghiép, tu van dau tu va cdc dich vu tu van khac. Quan ly, phan phéi chimg chi quy dau tu. Dich vy luu ky chizng khodn, ngan hang giém sét. Céc dich vu khéc vé ching khoan. Quin ly quy dau tu, quan Iy danh muc dau tu, uy théc dau tu, nhén uy théc ddu tu, Tu vin viéc mua ban, s4p nhp, tdi co clu doanh nghiép; mua bén ng theo quy dink cha Phép luat. Céc hoat dng ngan hang dau tu khac theo quy dinh cia Phap luat. Hoat dgng bao hiém VietinBank thyc hién cung img dich va bao hiém thong qua céng ty béo hiém la Céng ty con, Cong ty lign két cia VietinBank hodc lim dai ly cho céc céng ty bao hiém theo quy dinh cia Phap luat, bao gdm: Bao hiém nhan tho; Bao hiém phi nhan tho; Tai bao hiém; va Céc dich vu bao hiém khéc 12Dieud 91 92 93 94 Dieu 10 Didu 11 Ma 2 Diéu 12 12.1 12.2 Diu 13 13.1 132 133 Dieu 14 Cc hogt dgng khc Cie sin phim dich vy ti chin phat sinh sau khi zoe NHNN chap thud. Céc dich vu khéc vé tai chinh, ngén hing, diu tu, Thanh lap céng ty con 48 hoat d6ng trong Iinh vue quan IY, khai théo, bén tai sin trong qua trinh xtr ly tai sin bao dam tién vay va tai san ma Nha nude giao cho VietinBank xir ly thu hdi ng. Duge cho thué cdc tai sin thuéc quyén sé htu, quan ly va sit dung cia VietinBank theo quy dinh tai Nghi dinh s6 146/200S/ND-CP ngay 23/11/2005 cia Chinh phi vd ché d6 tai chinh 46i véi cdc t8 chic tin dung va cdc quy dinh cia phap luat, bao dam c6 higu qua, an ton va phat trién vén. VietinBank thyc hign céc hoat dng khéc phi hop véi quy dinh ola phép lua Cie giéi han 48 dim bio an toan trong hoat déng Trong qua trinh hoat déng, VietinBank tuan thi cdc quy dinh vé cdc gidi hen dé bao dim an toan trong hoat dng theo quy dinh cla Luét céc 18 chire tin dung va theo quy dinh cia Phép luét 0 lién quan, Ap dung diéu uéc quéc té va tip quin quéc té VietinBank 4p dung didu uéc quéc t6 lién quan dén hoat déng ngén hang ma Viét ‘Nam da ky két ho&c tham gia. VietinBank cé thé thoa thuan véi khach hing 4p dung tép quén quoc té cé lién quan dén hoat d6ng ngén hang, néu tép quan dé khdng trai voi nguyén tac 4p dung tap quan quéc té ca Phap luat Viét Nam. Té chite chinh tri - x4 h6i trong Ngan hang Cée 18 chute chinh tri - xa hdi trong VietinBank hoat dng theo Hién phap - Phép luat cia Viét Nam va didu 16 cia t8 chic minh phi hop véi quy dinh ca Phap lua. VietinBank t6n trong va tao diéu kién 48 ngudi lao dng thanh lap va tham gia hoat déng trong cdc t8 chitc néu tai khodn 12.1 Diéu nay. CHUONG II: VON DIEU Li, CO PHAN, CO PHIEU Mue 1: Vin digu le Vén didu Ig cia Ngdn hang én diéu 1é cia VietinBank 1a 16.858.101.340.000 déng Viét Nam (Mudi stu nghin tam trim nim muoi tim ty mot trim Jé mét trigu ba trém bén muoi ngén déng). ‘én didu 1é duoc hach toan bing ding Viet Nam (VNB). Vén didu 18 duge sit dung vio cae myc dich, theo ty 16 do phap luat quy dinh. ‘Ting, gidm von dieu 1é VietinBank cé thé ting ho&c giam vén didu 1é trén co sé quyét dinh cia Dai hdi déng cé dong pha hop véi quy dinh tai Diéu 18 nay va quy dinh cia Phap luat c6 lién quan, Viéc ting, gidm vén diéu 1é chi thyc hién sau khi duge Ngdn hang Nhd nude chap thuén. 13iéu 15 15.1 15.2 15.3 15.4 15.5 Dieu 16 16.1 @ ) © 16.2 @) ) © @ Muc 2: Cé phan, Cé phiéu Cé phan M@i cé phn cia VietinBank cé ménh gia 1a 10.000 ddng (Muti nghin déng). Sé jong cd phan cla VietinBank bing vén didu 1é chia cho ménh gié mét cd phén. Toan b6 cd phin cia VietinBank vao ngay théng qua Didu 1é nay la cd phan phd thong Cé phan wu dai VietinBank c6 thé phat hanh mt hoc nhiéu logi cd phin wu dai sau khi cd su chép thugn cia Dai hdi déng cd déng va phi hop véi cdc quy dinh cia Phép luat. Cé phan phd théng khong duge chuyén d4i thanh 6 phan wu dai. ‘Mi cd phin cia cling mét loai déu tao cho ngudi sé hitu ob phin 46 céc quyén, nghia vy va loi ich ngang nhau. Cé déng 6 thé cdm 6 cé phan cia VietinBank dé dim bao thyc hién nghia vu theo quy dinh cla Phép luét hung khéng duge cAm cé tai chinh VietinBank. Chao bin cé phan Hi dng quan tri quyét dinh thdi diém, phuong thie va gié phét hanh ob phiéu theo phuong an ting vén didu 18 dugc Dai hoi déng cd déng théng qua. Gid chido ban cé phan khéng duoc thdp hon gid tri mét cb phan duge ghi trong sb sich ké toan cia cé phin tai thdi diém gan nbét, tri nhiing truéng hop sau day: Cé phan chao ban lan dau; Cé phin chao ban cho tét ca cé déng theo ty 1é cd phan hién c6 cia ho tai VietinBank, ‘Trdng hop gia ban cd phan cao hon ménh gié cé phan, phin chénh Iéch duge xi Iy, hach toén theo quy dinh cia Phap luat. Tring hgp VietinBank phat hanh thém cd phan phé thong va chao ban s6 06 phan dé cho tat cd oS déng phd thng theo ty 1¢ cd phan hién c6 ciia od déng tai Ngan hang thi phai thyc hién theo quy dinh sau day: VietinBank phai thong b4o bing vin ban dén cac cé déng theo phuong thirc bio dim dén duge dia chi thudng tri ola ho da ding ky. Théng bao phai duoc ding bao trong ba s6 lién tiép trong thoi han 10 (mudi) ngay lam vigo, ké tir ngay thong bao. Thong béo giri cd déng phai cé ho, tén, dia chi thudmg tri, quéc tich, s6 Gidy ching minh nhin dén, hd chiéu, hoc chimg thyc ca nhan hop phép khac cba 6 dong la ca nhan; tén, dia chi thudng tri, quéc tich, s6 quyét dinh thanh lap hoe s6. dang ky kinh doanh cia o8 déng la t8 chite; s6 cb phan va ty 1é 06 phan hién c6 cba cd déng duoc quyén mua; gid chdo ban od phan; thoi han ding ky mua; ho, tén, chit kj ofa ngudi dai dign theo phép luat cia VietinBank. Thdi han xéc dinh trong théng bao phai hop ly du 48 cd déng ding ky mua duge od phan, Kém theo thong. bao phai cé mu phiéu ding ky mua cé phan do VietinBank phat hanh. Cé déng cé quyén chuyén quyén wu tién mua cé phan cia minh cho ngudi khéc. ‘Néu phiéu ding ky mua cé phan khéng duge giri vé VietinBank ding han nhu 43 14| | | | | | | | 163 16.4 16.5 Dieu 17 11 @ ) © théng béo (duge xéc dinh theo déu buu dién ho&c ngay tric tiép giri dén dung dia chi theo yéu cdu cia VietinBank) thi cé dng cé lién quan coi nhu tir bé quyén uu tién mua cé phan. Trrdng hop sé luong cd phan du dinh phat hanh khéng duc c6 d6ng dng ky mua hét thi sé cé phan dé sé do Hoi ddng quan tri quyét dinh xir ly. Hi ddng quan tri cd thé phan phdi sé cd phan dd cho od déng khéc cla VietinBank hog ngudi khéc theo céch thie hop ly véi didu kién khéng thudn loi hon so véi nhiing diéu kién di chao ban cho céc cé déng, trix trréng hop Dai héi déng cd déng cé chip thuan khéc hoac od phan duoc ban qua Sé giao dich ching khodn, C& phan duge coi la d& ban khi duge thanh toan du va nhitng théng tin vé ngudi mua quy dinh tai khoén 21.1 Didu 21 Didu 18 nay duge ghi dung, ghi di vao $6 ding ky cd déng; ké tir thdi diém 46, ngudi mua cé phan tré thanh ob déng cba VietinBank. Sau khi cd phan duge ban dudi hinh thite chimg chi, VietinBank phai phat hanh va trao cé phiéu cho ngudi mua, Déi voi cd phan duge ban dudi hink thite but toén ghi 80, cdc théng tin vé cd d6ng quy dinh tai khodn 21.1 Diéu 21 Didu 1é nay duge ghi vao Sé ding ky c& déng 1a du 48 chimg thye quyén so hitu cd phan cia cd déng 46 trong VietinBank, Cac quy dinh khac vé diéu kién, phuong thitc va tha tuc chao ban é phan ra céng ching thyc hign theo quy dinh cia Phap Iuat v8 chimg khodn va thj trudng ching khoén. Mua lai cé phan Mua lai cd phan theo yéu cau cia VietinBank: VietinBank c6 quyén mua lai khong qué 30% (ba muci phan trim) tng s6 06 phn phé théng da ban ra theo quy dinh sau day: H6i déng quan trj VietinBank cé quyén quyét dinh mua lai khéng qué 10% (mudi phan tram) tng s6 cd phan cia tig loai da dugc chao ban trong méi 12 (mudi hai) thang. Trong trudng hop khac, viéc mua lai cé phdn do Dai hdi ddng cd déng quyét inh. Hoi déng quan tri quyét dinh gié mua lai cd phan. Déi voi od phan phé théng, gid mua lai khéng cao hon gid thi trutng tai thoi diém mua lai, tnt trudng hop quy dinh tai diém (c) khoan nay. VietinBank c6 thé mua lai cé phan cia timg od déng tuong ing véi ty 1é cd phan cia ho trong VietinBank. Trong trudng hop nay, quyét dinh mua lai od phan cla VietinBank phai duoc thong béo bang phuong thite bio dim dén duge tit c& céc cé déng trong thdi han 30 (ba mui) ngay, ké tir ngay quyét dinh 46 duge thong qua. Théng béo phai cé tén, dja chi tru sé chinh cla VietinBank, ting sé cé phan va loai cd phan duoc mua lai, gid mua lai ho&c nguyén tic dinh gia mua lai, thi tue ‘va thoi han thanh ton, thi tuc va thdi han 48 cd déng chao ban cé phin cia ho cho VietinBank. Cé déng ding y ban lai cé phan phai giti chio ban cé phan cia minh bing phuong thie béo dam dén VietinBank trong thoi han 30 (ba muci) ngay, ké tir ngay thong 15172 @ () 173 @® @) © @ Didu 18 18.1 18.2 b4o. Chao ban phai cé ho, tén, dja chi thudng tri, s6 Gidy ching minh nhan dan, h6 chiéu hofc chimg thyc cé nhan hop phap khéc cia od dOng 1a ca nhan; tén, dia chi thudng tri, quéc tich, sé quyét dinh thanh. ap hode s6 ding ky kinh doanh cia 05 déng 1a td chito; sé cé phan sé hiu va sé ob phn chao ban; phuong thite thanh tofin, chit ky cia ob déng hole neubi dai dién theo phép lust cba cb dong, VietinBank chi mua lei cb phitn duge chao bin trong thoi hen ni trén ‘Mua lai cd phan theo yéu céu cla cb ding: Cé déng biéu quyét phan d6i quyét dinh cua VietinBank vé vide t6 chite lai hoe thay ddi quyén, nghfa vy cia cb déng quy dinh tai Didu 1é VietinBank c6 quyén yéu cau VietinBank mua lai cd phin cia minh. Yéu cdu phai lép thanh vin ban, trong 46 néa 15 tén, dia chi cia cb dng, s6 lvong cé phn timg loz, gié dy dink bin, lj do yéu clu VietinBank mua lei, Yéu clu phai duoc giti dén VietinBank trong thoi han 10 (audi) ngay lam viéc, ké tir ngay Dai h6i déng od déng thong qua quyét dinh vé céc van #@ quy dinh tai khoan nay. VietinBank phai mua lai c5 phn theo yéu céu cia o8 déng quy dinh tai diém a Khoan 17.2 Diéu nay véi gia thi trong trong thdi han 90 (chin musi) ngéy, ké tir ngay nhén duoc yéu céu, Truémg hop khéng thod thuén duroc vé gid thi 8 dng cd thé ban cd phan cho ngudi khéc hoc cdc bén cé thé yéu cdu mét 18 chite dinh gia chuyén nghiép dinh gid. VietinBank gidi thiéu it nhdt 03 (ba) t6 chic dinh gid chuyén nghiép dé c8 dng Iua chon va Iva chon dé 14 quyét dinh cudi cing. pidu kién thanh toén va xi ly cdc cd phan duge mua lai: VietinBank chi duge quyén thanh togn cé phan duge mua lai cho cd dong quy dink tai khoan 17.1 va 17.2 Didu nay néu ngay sau khi thanh toan hét s6 06 phin duoc mua lai, VietinBank vin tuan thi céc ty 18 an toan theo quy dinh cla Ngan hang ‘Nha nude, 4 vén phép dinh theo quy dinh cia Phép Iuét va béo dim thanh toén di cc khoan ng va céc nghia vu tai san khéc. 8 phn doe mua lei theo quy dinh tai khodn 17.1 va 17.2 Digu nay duge coi la od phan thu vé va thuéc s6 cé phan duge quyén chao ban. Cé phiéu xéc nhan quyén so hiu cé phan da duoc mua lai phai duge tiéu huy ngay sau khi cd phan tuong img duge thanh toan day di. Chi tich Hi dng quan tri va Téng gidm déc phai lién 46i chju tréch nhiém vé thiét hai do kh6ng tiéu huy 05 phiéu gay ra di voi VietinBank. Sau ki thanh todn hét s6 cd phan mua lai, néu tng gid tr tai sin duoc ghi trong s6 ké toin cia VietinBank giém hon 10% (mudi phan trim) thi VietinBank phai thdng béo 3 (ba) lan trén cde phuong tién théng tin dai ching va trén website cia VietinBank cho tat cd chit ng biét trong thdi han 15 (mudi lam) ngay, ké tir ngay thanh todn hét o6 phén mua lai, Chuyén nhugng cd phan ‘Tit ca cd phin déu duge tu do chuyén nhuong tr cdc trudng hop bi han ché theo quy dinh cia Phap luét. ‘Tring hop o déng co cam két hodc cé thoa thudn khéng duoc chuyén nhuong thi trong thoi han theo cam két hoic thoa thuan sé khéng duge chuyén nhuong, trir 1618.3 18.4 18.5 18.5.1 18.5.2 18.6 18.7 18.7.1 18.7.2 Dieu 19 19.1 19.2 19.3 Dieu 20 20.1 tnydng hop Phép luat cd quy dinh khac. Vie chuyén nhugng duoc thue hién bing van ban hoac biing cdc phuong thitc khéc do Héi ddng quan tri quy inh. Cé phiéu cia VietinBank khi duoc niém yét, viée chuyén nhuong sé theo quy dinh cla Phap luat vé ching khoén va thi trudng chimg khoan, Gidy t8 chuyén nhuong phai duoc bén chuyén nhuong va bén nhén chuyén nhugng: hodc dai dién uy quyén cia ho ky. Bén chuyén nhugng van la ngudi so hitu cé phan. c6 lién quan dén khi tén cia ngudi nhan chuyén nhugng duge ding ky vao 86 ding ky cé dong. Céc truéng hop chuyén nhuong cé phin sau day phai duge Théng ddc Ngan hang ‘Nha nudc chép thuén bing vin bin truéc khi chuyén nhugng Cac giao dich mua bin mic c6 phan trong yéu; Céc giao dich mua ban oé phan dan dén cé d6ng dang so hiu mite cé phan trong yéu tr6 thanh khéng sé hitu od phan trong yéu va nguoc lai. C4 déng ca nhan, cd dong t8 chite c ngudi dai dién vin gép 1a thanh vién HGi dng quan tri, thanh vién Ban Kiém soat, Téng giém déc cia VietinBank trong thoi gian dim nhiém chitc danh va trong thoi gian 01 (mt) nlm, ké tir thd diém khéng dam nhiém chit danh, duge chuyén nhyong cé phin nhung phai gitt lai t6i thiéu 50% (nm muoi phan trim) tng s6 cd phin ma minh sé hitu vao thoi diém due Dai h6i ddng od déng bau ho&c dugc Héi ddng quan tri bd nhiém va phai co vin ban béo cho Ngan hang Nha nudc truéc Khi thyc hién viée chuyén nhuong cb phan 16i thigu 15 ngay lam vige déi véi s6 cd phn duge phép chuyén nhuong, ‘Trong thdi gian dang xt ly cdc héu qua theo nghi quyét cia Dai héi déng cb dong do trach nhiém cé nhan, céc thanh vién Héi ddng quan tri, thanh vién Ban Kiém sot, Téng gidm d&c khong duoc chuyén nhurgng cé phi, tri trrémg hop cdc thanh vign nay: La dai dién theo ty quyén cia od déng 1a t6 chite bi sap nhép, hop nhit, chia tach, iai thé, pha sin theo quy dinh phap wat; Bij bat bude chuyén nhuong cé phan theo quyét dinh cla Téa én. Thira ké cd phan Vige thira ké od phan thye hién theo quy dinh clia Diéu 1é nay, Phép luat vé thira ké va cdc quy dinh khéc cé lién quan eta Phép tut. Sau khi xudt trinh day di cdc gidy td ching minh quyén thira ké hop phap, ngudi thira ké thuc hién dang ky céc loai o& phin duoc thita ké tai s6 ding ky cd déng va 1rd thinh cé déng cia VietinBank, duge hung moi quyén loi va nghia vu cia cb déng ma ho thiza ké phi hop voi quy dinh tai Diéu 1é nay va Phap luat. Nguoi thira ké cd phan cia céc thanh vién Héi déng quan tri, Ban kiém soat va ngudi quan ly khée duce sé hiu cé phan nhung khéng duce dong nhién thita ké quyén lam thanh vién H6i déng quan tri, thanh vién Ban kiém soat va ode chite danh quan ly tuong ting Giéi han sé hiru cé phan C& dng [a cé nhan duoc sé hitu cd phan khong qué 10% vin digu 1¢ cha 1720.2 203 20.4 20.5 20.6 itu 21 2.1 @ () © @ © 21.2 213 21.4 Dieu 22 22.1 22.2 VietinBank. C& déng 1a td chitc due s6 hitu od phan khéng qua 20% vén diéu 1é cha VietinBank tri trxémg hop té chic dai dién cho sO cé phn thudc sé hiu Nha nude, Ty 16 gidi han so hiu ola cé déng la nha déu tu nude ngoai 461 voi cd phan cla VietinBank dugc xéc dinh theo quy dinh cia Phép luat, C8 déng va nhing ngudi cé lién quan cia cb déng do duge sé hiu t6i da 20% vén didu 1¢ cha VietinBank Vigo sé hitu o& phan vuot ty 1é néu trén phai dure NHNN chap thuan theo quy dink cia Phap luét. Trudng hop céc #6 chitc, c4 nbn nfm gitt tréi phiéu chuyén 46i, sau khi chuyén 431 tréi phiéu thanh cd phiéu phai tuan thi gidi han sé hiru od phan tai Didu nay. S6 dang ky c6 dong $8 ding ky cé dong duoc lép va luu gitt duéi dang vin bin, tap dit ligu dién tir holic cé hai loai nay tir khi Bank duoc cp Gidy chimg nhén ding ky kink doanh, Sé ding ky cd déng phai cé céc ndi dung chi yéu sau day: Tén, dia chi tru sé chinh ota VietinBank. Téng s6 08 phin duge quyén chao ban, loai cé phan duoc quyén chao ban va 36 08 phan duoc quyén chao ban timg loai. ‘Téng sb od phan da ban ca timg loai va gié tri vn 05 phan da g6p. Ho, tén, dia chi thung tra, quéc tich, s6 gidy chimg minh nhn dan, hd chiéu ho&e. chimg thyc c4 nbn hgp phép khée d6i véi cd déng 1a cé nhan; tén, dia chi thudng ini, quéc tich, s6 quyét dinh thanh lép ho&c sé dang ky kinh doanh 46i voi ob dong 1até chitc, $6 luong cd phan ting loai cia mdi cé dong, ngay dang ky cf phan. $6 ding ky od déng duoc hu gift tai tru s6 chinh cha VietinBank hodc trung tam dang kj, hau ky, bi trit va thanh toan chimg khoén, C8 déng cb quyén xem xét, tra citu ho&c trich luc, sao chép hé so lién quan vén cd phan cia minh trong sO ding ky 6 dong trong gid lam viée cla VietinBank hodc trung tim dling ky, lu ky, bd trir vva thank toan chimg khoén. C8 déng sé hitu tir 5% (nim phan trim) vén diéu 1@ tré 1én cua VietinBank hofe nim gitr mot t7 16 s6 hitu khéc theo quy dinh cia Phép luat 6 trach nhiém dang ky véi co quan nha nude co thim quyén trong thoi han 07 (bay) ngay lam viée, ké tr ngay c6 dugc ty 16 sé hiru 46, néu phap luét 06 yéu cau, Céc giao dich chuyén nhyong cé phn phat sinh trong khoang thoi gian ti sau ngay chdt danh séch c6 déng dén ngdy quyén cia c6 déng duge thuc hién, ngudi chuyén nhuong la ngudi duoc hudng céc quyén ola cb déng, ngoai tr quyén dy hop Dai hi dng cd déng thyc hién theo quy dinh tai khoan S Pidgu 101 Luat Doanh nghiép. Cé phiéw/ Trai phiéu Cé dong cia VietinBank dugc cdp cé phiéu tuong ting véi s6 cé phan va loai od phan so hitu, trix trréng hop quy dinh tai khoan 22.7 Digu nay. Cé phiéu cua VietinBank phai cé cée noi dung cha yéu sau day: 18(@) >) © @ © @ @® @) @ 22.3 22.4 22.5 22.6 22.7 22.8 22.9 ‘Tén, dia chi tru sé chinh cia VietinBank. Sé va ngay cép Gidy ching nhan dang ky kinh doanh, S86 Iugng cé phan va loai cd phan. ‘Ménh gia m&i od phin va téng ménh gid sé cd phan ghi trén cé phiéu. Ho, tén, dia chi thuéng tri, quéc tich, s6 gidy ching minh nhan dan, HO chiéu hoe ching thuc c& nhén hop phap khéc cia 6 déng la cé nhén; tén, dia chi thudng tri, quéc tich, s6 quyét dinh thanh lap ho&c s6 ding ky kinh doanh cia cb dong 1a t chite 46i véi ob phiéu 06 ghi tén. ‘Tom tit vé thi tuc chuyén nhuong c6 phan. Chit ky mu ciia ngudi dei dién theo phép luét va d4u cia VietinBank. $6 dang ky cia cd déng vi ngay phat hinh cé phiéu. Céc néi dung khéc theo quy dink tai cic Digu 81, 82 va 83 cia Luat Doanh nghiép 46i véi od phiéu cia cé phan wu dai, néu cd. Trong thsi han t6i da 1 ba muoi (30) ngay ké ti ngay ndp dy di hd so 48 nghi chuyén nhugng od phan hodc trong thoi han hai (2) thing ké tir ngay VietinBank hoan tét cdc thi tuc ting vén, ding ky tén cd déng theo phuong an ting von méi, ngudi sé hiru 08 phan s& duoc cp cb phiéu. Ngudi sé hiu od phan khéng phai tra cho VietinBank chi phi in cd phiéu hodc bat ky mét khoan phi gi. ‘Trudng hgp chi chuyén nhugng mét s6 od phdn trong cé phiéu cb ghi tén, cé phiéu cii sé bi hiy bd va VietinBank sé cép mién phi cd phiéu moi ghi nhan sb cb phan con lai ‘Trudng hgp cd phiéu cé ghi tén bi héng ho&e bj ty xod hoe bi dénh mat, mat c&p hofc bj tiéu hug, ngudi sé hi cd phiéu cé6 ghi tén 46 cé thé yéu cdu VietinBank cp lai cd phiéu voi digu kign phai dura ra bing ching vé viée sé hira 6 phan va thanh toén moi chi phi lién quan cho VietinBank. Ngudi sé hiru cé phiéu khéng ghi tén phai ty chiu trach nhiém vé vie bao quan cd phiéu. VietinBank cé thé phat hinh cé phiéu dudi hinh thite bit todn ghi sé. HOi dong quan tri c6 thé ban hanh van ban quy dinh viéo phat hanh, chuyén nhurong va céc van dé lién quan dén cdc loai cd phiéu nay theo quy dinh cia Phap ludt. C8 phiéu cia VietinBank duge mua bang tién Viét Nam va phai thanh toan di mot lan. VietinBank c6 quyén phat hanh tréi phiéu chuyén di sau khi duge Dai hoi déng cd déng théng qua va duoc Théng déc Ngan hang Nha mréc chp thuan bing van ban; VietinBank quy dinh cy thé vé phuong thire phat hinh, thoi diém phét hanh, thoi han chuyén 461 tréi phiéu, ty 1@ chuyén 48i trai phigu, bién 46 bién dong gid oO phiéu, myc dich sir dung nguén thu tir phét hanb trai phiéa chuyén di, cc quyén va nghia vy cia ngudi sé hire trai phiéu chuyén déi theo quy dinh cia phép luat va céng khai céc théng tin nay vio thai dim phat hanh trai phiéu chuyén 46i. 19)Didu 23 73.1 B32 23.3 23.4 Dieu 24 24.1 24.2 243 Diu 25 25.1 @ 0) © @ © © @®) @) CHUONG Il: CO CAU TO CHUC, QUAN LY VA KIEM SOAT NGAN HANG Myc 1: Co cAu té chite quan ly Co cfu t8 chire quan ly Co cfu td chitc quan ly cia VietinBank, gdm: Dai hi déng cd déng. HOi déng quan tri. Ban kiém soat. Téng gidm déc va bé may gitp viée Mye 2: Cé dong va Dai hGi dong cé déng Cé dong Cé déng la nhiing ngudi sé hiu t6i thiéu mét o6 phan tré 1én tai VietinBank, c6 cdc quyén va nghia vu tuong img theo s6 cé phan va loai oS phan ma ho sé hit. Quyén va trach nhiém cia mdi cé dng dugc gidi han theo ty 1é & phin ma cd déng ndm git. C4 dong duoc céng nhén chinh thitc khi déng di tién mua od phin va duge ghi tén vao sé ding ky cd déng cia VietinBank. Vigo cir ngudi dai dién theo ay quyén cia cé déng tai VietinBank thyc hién theo Khoan 3 Didu 96 Luat Doanh nghiép va cic quy dinh cia Phép luat cé lién quan. Quyén cia cd déng Cé déng phé théng cé céc quyén sau day: ‘Tham du ho&c théng qua dai dién duoc uy quyén tham dy, phat biéu va biéu quyét tnuc tiép cdc van dé thuéc thim quyén cla Dai hdi ddng od déng; m6i cd phan phd théng c6 mét phiéu biéu quyét. Duge img cit hokc dé cir ngudi vao Héi déng quan tri hoc Ban kiém soat theo quy dinh tai Diéu 1é nay va quy dinh cba Phap luét. Dugc nhan cd tire vi mite theo quyét dinh cla Dai hoi déng cd déng. Duoc wu tién mua cb phin méi ma VietinBank chao bén tuong tig véi ty 18 6 phan phd théng ma oé dong sé hitu. Duge tu do chuyén nhuong cé phan cla minh cho 6 déng khéc, cho ngudi khéng phai 1a cd déng va cho VietinBank phii hop véi quy dinh cia Didu 1@ nay va Phép luat. Xem xét, tra citu va trich luc cdc théng tin trong danh sach cé déng c6 quyén biéu quyét va yéu cu sira d6i céc théng tin khong chinh xéc. Xem xét, tra cinu, trich luc ho&c sao chup Diéu 1é cia VietinBank, 36 bién bin hop Dai hoi déng od déng va cac quyét dinh cla Dai hdi déng cé dong. Trong trrdng hop VietinBank bi gidi thé ho&c pha san, duge nhan mét phan tai sin con lai tuong tng ty 16 sé cé phan sé hiru, sau khi VietinBank da thanh toan cho 2025.2 @ () © Dieu 26 26.1 26.3 26.4 26.5 @ chi ng va cdc d6i tugng uu tién khdc theo quy dinh cia Phap luat. Duoc uy quyén bing vin bin cho ngudi khac thuc hién cdc quyén va nghia vu cha minh; ngudi duge iy quyén duge dy quyén lai bing vn ban cho ngudi khac néu duoc cé dong ding ¥. Cé déng ho&c nhém cd dong so hitu trén 10% téng sb cd phan phé théng tré 1én cia VietinBank trong thoi han lién tuc it nhdt 06 (s4u) thang c6 cdc quyén: ‘Yéu cdu trigu tap hop Dai hdi déng cé déng trong céc truéng hop sau day Héi déng quan tri vi pham nghiém trong céc quyén cia cd déng, nghia vu cha ngudi quan ly cba VietinBank hodc ra quyét dinh vot qué tham quyén duge giao, Nhiém ky cia Héi déng quan tri di vuot qué 06 (sau) thang ma khdng t8 chite dai hdi déng cé cé déng 48 bau thay thé. Yéu cau trigu tap hop phai dugc lap bang van ban va phai c6 ho, tén, dja chi thudng tri, s6 gidy chimg minh nhan dan, h6 chiéu ho&c ching thuc cé nhan hop phép Khéc di véi cdc cd déng la c& nhan; tén, dia chi thudng tni, quéc tich, sb quyét dinh thanh lap hodc s6 dang ky kinh doanh 46i véi cd déng 1a t8 chute; s6 06 phan va thoi diém dang ky cé phin ca timg cd déng, téng sé 06 phan cia cd nhém cd déng va ty 1é sé hitu trong ting s6 cé phin cia VietinBank, cin cit va ly do yéu. clu trigu tap hop Dai hoi dng cd déng. Kem theo yéu edu c6 cdc tai ligu, ching ctr vé cae vi pham cla Héi dng quan tri, mic 49 vi pham hodc vé quyét dinh vuot qué thim quyén Xem xét va trich luc sé bién ban va cdc nghi quyét, quyét dinh cia Hoi dng quan tri, béo céo tai chinh 6 (s4u) thang dau nim va hang n&m theo mau ola hé thong ké toan Viét Nam va céc béo céo cita Ban kiém soat. Cc quyén khac theo quy dinh cla Phap luat. Nghia vu cia cé déng Cé déng VietinBank phai cé cdc nghia vy sau: Tuan thi Didu lé VietinBank va céc quy ché cda VietinBank, chap hanh quyét dinh coa Dai hi déng cd déng, H6i déng quan tri; Thanh toén di sé cd phin cam két mua trong thoi han do Héi déng quan tri VietinBank quy dinh; chiu tréch nhiém vé céc khoan ng va nghfa vu tii sin khdc cia VietinBank trong pham vi s6 vén 48 g6p vao VietinBank, Khong duge rit vin oé phdn da gop ra khéi VietinBank dudi moi hinh thic din dén viée gidm von diéu 1é cia VietinBank, trix tung hop dugc VietinBank ho&c nguoi khac mua lai cd phan theo guy dinh cia Phap luat. Trrdng hop c6 cd déng nit mét phan hodc toan bd von cé phan da g6p trai voi quy dinh tai khodn nay thi thanh vién H6i déng quan tri va ngudi dai dién theo phép luét cia VietinBank phai cing lién 46i chju trach nhiém vé cc khodn ng va nghia vu tai sin khée cla VietinBank trong pham vi gia tri o5 phan 4a bi nit; Bao vé uy tin, tai sn va loi ich va gift bi mét vé céc hoat déng ca VietinBank. Cé dong khéng duge nhan danh VietinBank dudi moi hinh thie 48 thyc hién mét trong céc hanh vi sau day: ‘Vi pham phép luat.) © 26.6 itu 27 271 21.2 213 Dieu 28 @ ) © @ @ © 6 ® @) @ ® o ‘Tién hinh kinh doanh va cae giao dich khéc d8 tur loi hoe phye vu loi ich cba minh, cia té chttc, c4 nhan khéc, Céc hanh vi vi pham phap ludt khéc theo quy dinh cia Phap Iuét. Céc nghfa vu khéc theo quy dinh ola Phép lu. Dai hoi ding cé ding Dai h6i ddng cé dng la co quan cé thim quyén cao nhét cia VietinBank. Dai hdi d3ng cé déng dugc té chitc théng qua cudc hop Dai hdi ddng od dng thudmg nién, Dai hdi ddng cé déng bat thudng hoc lay y kién od déng bang vin ban, Cée cudc hop Dai hdi déng cd déng phai cé di s6 long cd dng tham dy t6i thiéu theo quy dinh tai Diéu 1é nay Quyét dinh cia Dai héi déng cé déng chi cé gid tri khi duoc cac ob déng ho&e ngudi duce uy quyén thong qua theo quy dinh tai Diéu 1é nay Quyén han va nhiém vy cia Dai hdi déng co déng Dai héi ddng 08 déng trong pham vi céc quy dinh cia Phap luat va Didu 18 ndy 6 céc quyén han va nhiém vu sau: ‘ThOng qua dinh hudng hoat déng va phat trién cia VietinBank theo dé xuat cia ‘Hi déng quan tri; Dai hdi déng cé déng thudng nién cé trach nhiém phai thong qua bao cdo tai chinh kiém toan hang nim; phuong an phan phéi loi nhuan; Quyét dinh ting, giém vin didu Ié; loai cd phan va s6 Iuong cé phan méi sé duge phat hanh cho mi loai cé phn va phuong an phét hanh tréi phiéu chuyén di. ‘Théng qua phuong an gop vén, mua cé phan cia doanh nghiép, tS chirc tin dung Khéc c6 gid tri tir 20% tro Ién so voi von diéu 1é cia VietinBank ghi trong bao c4o tai chinh 44 duoc kiém toan gan nhét. ‘Théng qua cdc hop ddng cé gid tri trén 20% von diéu 1é cia VietinBank ghi trong bdo cdo tai chinh da dugc kidm toan gan nhat gifta VietinBank voi thanh vién Hoi dng quan tri, thinh vién Ban kiém soat, Tang giam déc, c6 déng lén, ngudi co lién quan cla ngudi quan ly, thinh vin Ban kiém sodt, cd déng 16n cla VietinBank; cOng ty con, cong ty lién két cla VietinBank, Quyét dinh dau tu, mua, ban tai sin cia VietinBank cé gia tri tir 20% tré lén s0 voi vén diéu 1é cia VietinBank ghi trong bao céo tai chinh 44 duge kiém toan gin nhat, Quyét dinh mua lai trén 10% téng s6 06 phan da ban cia mdi loai;, Quyét dinh siza 43i, bd sung Didu 16 theo 48 xudt cia HGi déng quan tri; , mién nhiém, bai nhiém thanh vién Hoi dng quan tri va thanh vién Ban kiém soat; Quyét dinh ting mite thi lao, thuéng va céc Ioi ich khéc hing nim adi véi HOi dng quin tri, Ban Kiém soat va ngén sach hoat dng cla Hoi déng quan tri, Ban Kiém soat; Quyét dinh viée chia, tach, hop nbat, sap nhap, chuyén 44i hinh thite phép IY, gidi thé hotc yéu cdu Téa én mé thi tue pha sén VietinBank; Quyét dinh thay 48i tén, n6i dung, pham vi, thdi han hoet dng cia VietinBank;(m) (@) © ©) @ Dieu 29 29.1 @ ) © @ © © ® 29.3 29.4 ‘Théng qua quy dinh ndi bé vé td chite hoat déng, chitc ning, trach nhiém, quyén han cla H@i déng quan tri va Ban Kiém soat Théng qua bién bin hop Dai hdi dong cé dong; Xem xét va xir ly céc vi pham cia Héi dng quan tri, Ban Kiém soat géy thiét hai cho VietinBank va cé déng cia VietinBank, Dai hdi ddng cd d6ng thudng nién 06 trach nhiém phai thong qua Bao céo cla cha Héi déng quan tri, Ban Kiém soat vé viéc thyc hién nhiém vy quyén han duoc giao, Quyét dinh cée hop déng giao dich cla VietinBank khéng thuge pham vi, di ‘tuong diéu chinh cdm hoc han ché theo quy dinh cia Luat céc Té chitc tin dung, Luét sta di, bd sung mot sé didu olla Luét ofc Té chitc tin dung va van ban hudéng din cdc Lugt nay véi thanh vién H6i dng quan tri, thinh vién Ban Kiém soat, Téng giém dbo, cé déng so hiu mitc cd phan trong yéu va ngudi cé lién quan cla ho cé gié tri 1dn hon 20% vén tur c6 cia VietinBank, Trong trudng hop niy, cic ob 4éng cé lign quan khéng cb quyén biéu quyét. Hop déng hoie giao dich duoc chap thuan khi c6 s6 c8 dng dai dién it ahét 65% tng sé phiéu biéu quyét cn lai déng % Quyét dinh thinh lap cng ty con. ThAm quyén trigu tap hop Dai hi ding co dong Dai héi déng cd déng thudng nién dugc t6 chic mdi nim mot lin do Hoi ddng quan tri trigu tap va thdi gian cach nhau khéng qué 15 (mudi lam) thing gifa hai ky Dai hi ddng of déng thudng nién. Hi ddng quan tri trigu tap hop Dai hoi dng cd déng bat thudng trong cée trong hop sau: H6i déng quan tri xét thay cn thiét vi Ioi ich cba VietinBank. Tinh hinh tai chinh cia VietinBank cho thay VietinBank bi lam vao tinh trang kiém soat dac biét theo quy dinh cia Luat céc t6 chite tin dung va quy dinh cha ‘Ngan hang Nha nuéo; 6 thinh vién H0i dng quan tri con lai it hon s6 thanh vién t6i thiéu theo quy dink cia Phap luat ho&c it hon 2/3 s6 thanh vién tdi thiéu quy dinh tai Didu 1g nay. Theo yéu cdu cia cd déng ho&e nhém cé déng tai khodn 25.2 Didu 25 Didu 1é nay; ‘Theo yéu cu cia Ban kiém soat néu Ban kiém soat cé ly do tin tudng ring thanh vién Héi ddng quan tri, Téng giam déc vi pham nghiém trong céc nghia vu cia ‘Ngudi quin ly theo quy dinh tai Didu 119 Luat doanh nghigp hoe Héi déng quin tri ra quyét dinh vuct tham quyén; Theo yéu clu cia Ngan hang Nha nude Viét nam; Cac truéng hop khéc theo quy dinh cia Phép luét. H6i dng quan tri phai trigu t&p hop Dai hdi ding cd déng trong thdi han 30 (ba muri) ngay ké tir ngay nhan duoc yéu cau ho&c ngay xay ra mot trong céc sy kién néu tai cde diém a, b, ¢, d, e, f khoan 29.2 Diéu nay. ‘Trudng hop H6i dng quan tri khong trigu tap hop Dai hdi déng cb dng nhu quy inh tai cic khoan 29.2 va 29.3 Digu nay thi trong thdi han 30 (ba muci) ngay tiép theo, Ban kiém soat phai thay thé Héi ddng quan tri trigu tap hop Dai héi ddng cd 329.5 29.6 29.7 29.8 Diéu 30 30.1 30.2 30.3 30.4 ong theo quy dinh cia Diéu 1é nay va quy dinh cba Php luét ‘Trudng hop Ban kiém soat khong trigu tap hop Dai hdi dng cd déng theo quy dinh tai khodn 29.4 Diéu nay thi cd déng ho&c nhém c6 déng nam giit trén 10% (mudi phan trim) tang 6 od phan phd théng tré 1én cba VietinBank quy dinh tai diém d khoan 29.2 Diéu nay cé quyén thay thé H6i déng quan tri, triéu tap hop Dai hdi ddng cé déng. Trong trudng hop nay, cd déng ho&c nhém cé déng trigu tap hop Dai hi ddng cé déng co thé dé nghi Ngan hang Nha nude hode co quan dang ky kinh doanh gidm st viéc trigu tap va tién hanh hop. Dia diém hop Dai h6i dng cé dong Ja trén lanh thé Viét Nam. Tat c& chi phi cn thiét dé trigu tap va tién hanh hop Dai hoi déng cé d6ng theo quy din tai cc khodn 29.3, 29.4 va 29.5 Didu nay s€ do VietinBank hoan lai. Chi phi nay khéng bao gdm nhiing chi phi do cd déng chi tiéu khi tham dy Dai hdi déng o6 dong, ké ca chi phi in 6 va di lai. Truong hop H6i déng quan tri, Ban kiém soat khéng thuc hién duge nhiém vu quy dinh tai cdc khoan 29.3 va 29.4 Diéu nay thi Chi tich Hdi dng quan tri, Truong Ban kiém sodt phai chiu tréch nhiém trudc Phap Iuat va phai bi thudng thiét hi phat sinh d6i di VietinBank. Théng bdo mai hop, chwong trinh va ngi dung hop Dai jong cb dong Ngubi trigu tap hop Dai hdi ddng cé déng tai Diéu 29 Diéu 1é nay phai lap danh sach cd déng cé quyén dur hop va biéu quyét; chuan bj chuong trinh, néi dung, tai ligu cudc hop va du thao quyét dinh 46i véi timg van 4@ trong chuong trinh hop. Danh sdch cb déng co quyén dur hop phai lap xong chim nhat 30 (ba muoi) ngay truéc ngay khai mac dai hdi dy kién, Danh sach cé déng cé quyén du hop Dai hdi déng cé déng phai cé ho, tén, dia chi thudng tra, quéc tich, sé gidy chung minh nhan dan, hd chiéu ho&c chimg thy ca nhan hop phap khéc di vi cd déng la c& nhan; tén, dia chi thong tra, quéc tich, sé quyét dinh thanh lap hoc s6 dang ky kinh doanh cia od dng la td chitc; s6 rong cd phan ting loai, s6 va ngay ding ky cé dong cia ting o6 dong. Cé dong cd quyén yéu cdu ngudi trigu tap hop Dai héi ddng cd déng stra déi nhiing thong tin sai léch ho&c bd sung nhitng théng tin can thiét vé minh trong danh sach cé déng cé quyan du hop Dai hdi déng cé dong. ‘Ngudi trigu tap hop Dai hdi ding cd déng giti thong bao trigu tap hop cho tat ca cde cé déng c6 quyén dy hop cham nhat 7 (bay) ngay lim viée truée ngay khai mac Dai hdi ddng cd déng. Théng béo mdi hop phai cé tén, dia chi tru sé chinh, sé va ngay cép Gidy ching nhén ding ky kinh doanh, noi ding ky kinh doanh cia VietinBank; tén, dia chi thudng tri cia cd déng ho&e ngudi dai dién theo uy quyén cia c6 déng, thoi gian va dia diém hop. Kém theo théng béo mdi hop phai cd chuong trinh hop, cac tai ligu thdo luan lam co s6 thong qua quyét dinh va du thio quyét dinh 44i v6i ting van 4é trong chuong trinh hop, mau chi dinh dai dién theo uy quyén dir hop. ‘Truong hop df thc hién viée luu ky cd phiéu, thong bao hop Dai hdi dng cd déng 06 thé due giti dén td chite lu ky, déng thoi céng bé trén phirong tién théng tin cia Sé giao dich ching khoan (néu cé phiéu di duoc niém yét), trén website cia 430.5 30.6 @ () © 30.7 iéu 31 311 31.2 VietinBank, 01 (mét) ta bo trung wong. Truéng hep chua thye hién viée hu ky c& phiéu, théng bao hop Dai hi déng cd déng cb thé duge giri cho oé déng bang cAch chuyén tn tay hole giri qua buu dién bang phuong thite bao dim tdi dia chi 48 ding ky cia cé déng, hokc téi dia chi do cd déng dé cung c&p 4é phuc va viéce giti théng tin. Truong hop cd déng da théng bdo cho VietinBank bang vin bin vé 86 fax ho&c dia chi thy dién ti, théng bao hop Dai héi déng cé déng cé thé duce gti toi sé fax ho&c dia chi thu dién tt 46. Trudng hop cé déng 1 ngudi lam viée trong VietinBank, thong bao c6 thé dung trong phong bi dan kin giti tan tay ho tai noi lam viéc. VietinBank cé thé théng b4o hop Dai héi dang cd déng trén website cia VietinBank ddng thoi v6i viée giti thong bao cho cae od déng. C6 déng ho&e nhém cé déng sé hifu trén 10% (mudi phan trim) téng s6 05 phan phé théng tré 1én cia VietinBank trong thoi han lién tue it nbdt 06 (su) thing c6 quyén d8 xudt céc vin 48 dua vio chuong trinh hop Dai h6i déng c6 déng. Dé xudt phai dugc lam bing vin ban va phai duge giti cho VietinBank it nhét 03 (ba) ngay lam viée truéc ngay khai mac Dai héi déng cé déng, Dé xudt phai bao gém ho va tén cé dong, sd long va loai cd phan cé déng ho&c nhom cé déng nim gift, va ndi dung 4@ nghj dua vao chuong trinh hop. Nguoi trigu tap hop Dai hdi dng cé dong cé quyén tir chéi nhimg dé xudt lién quan dén khoan 30.5 Diéu nay trong cdc trudng hop sau: Dé xudt duge giti dén khong ding thdi han ho&c khéng dil, khéng ding ndi dung. ‘Vao thai diém dé xudt, cd déng hofc nhém cé déng khong nam git du it hat trén 10% (mudi phan trim) cé phin phé théng hofc théi gian nim git cd phan khéng i 6 (séu) thang lién tye. ‘Vin dé 48 xudt khong thudc pham vi thm quyén ciia Dai hdi ddng od déng ban bac va théng qua ‘Nguoi trigu tap hop Dai hdi déng cd déng phai chap nhan va dura kién nghi quy dinh tai khoin 30,5 Diéu nay vao du kién chuong trinh va ngi dung cude hop, tri tnrdng hop quy dinh tai khoan 30.6 Didu nay; kién nghj duoc chinh thie bd sung vao chuong trinh va ndi dung cudc hop néu duge Dai hdi déng cé dong chap thuan. Quyén du hop Dai héi ding cd déng Cac cb déng ca nhan ho&c ngudi dai dién theo uy quyén cé déng 1a t6 chite cd quyén truc tiép tham dy Dai héi déng cd déng ho&e uy quyén cho ngudi khac tham dy cugc hop. Trung hyp c6 nhiéu hon mét ngudi dai dién theo dy quyén duge ctr thi phai x4c dinh cu thé s6 cd phan va s6 phiéu bau cla méi ngudi dai dién. Ngudi duoc uy quyén dy hop Dai héi déng od déng khéng duge uy quyén tiép cho mot ngudi khéc du hop Dai héi déng cé déng va khong dugc tham gia tng ct voi tu céch cé nhan minh, Trudng hop 6 déng 1 t6 chite méi sép nhap, hop nhét ho&c cA nhdn, t6 chitc thira ké quyén va nghfa vu cé déng trong thdi gian ti ngay lap xong danh sach c6 déng én ngay khai mac hop Dai h6i déng cd d6ng thi cA nhfn, 18 chite ké thira quyén cd dng 06 quyén dy hop Dai hdi déng cd déng trong pham vi sd od phan sé hu hop phap.i 313 314 @ ) 318 Dieu 32 32.1 32.2 323 @ >) © @ Vige uy quyén lap thinh van ban theo miu cia VietinBank duge Hoi déng quan tri chp thuan. Nguéi duoc uy quyén nép van ban nay trudc khi vao phong hop. Van ban uy quyén cia c6 déng phai bao gdm cac chit ky theo quy dinh sau: @ — Trudng hop cé déng la c4 nhan thi phai cé chit ky cia ob déng 46 va chit ky cia ngudi duge uy quyén dy hop. (ii) Trrdng hop ngudi dai dién theo uy quyén cia cd ding té chite 1a ngudi uy quyén thi phai c6 chit ky cba ngudi nay, chit ky cia ngudi dai dién theo phap ludt cia ob déng va chi ky cla ngudi duge wy quyén di hop. (iii) Trong trudng hop khdc thi phai cé chir ky ciia ngudi dai dién theo phép luat cada cé déng va ngudi duge uy quyén dy hop ‘Tri trudng hop VietinBank nhan dugc thong bdo bing vin ban cham nhat 24 (hai muoi tu) gid trude gid khai mac cudc hop Dai hoi déng cd déng, phiéu bau ca ngudi uy quyén trong pham vi duge uy quyén vin cé hiéu luc ngay ca khi ngudi uy quyén da: ‘Chét hodc bi han ché nang lye hanh vi dan su; ‘Huy bé hodc chim dirt viée uy quyén, Truong hop cd phin duoc chuyén nhuong va da duoc giai quyét chuyén nhuong trong thdi gian tir ngay lép xong danh séch of déng dén ngay khai mac hop Dai hoi déng cd déng thi ngudi nhan chuyén nhugng cé quyén du hop Dai héi dong od dong ‘Thé thie tién han hop va biéu quyét tai Dai hoi dng cb déng ‘Vio ngay t6 chic Dai hoi déng cé dong, cic ob déng cé quyén dy hop theo danh sdch tién hanh dang ky viéc du hop Dai hdi ddng cd déng dén khi bao dim viéc ding ky day da céc od déng cé quyén du hop. Cé déng tham dy Dai héi déng cd d6ng phai lam thi tuc ding ky, ky tén vao Sé chit ky xdc nhan s6 cé phin va loai 6 phan cia minh. Khi tién hanh dang ky cd déng, VietinBank sé cp cho timg cd déng hodc dai dién duoc uy quyén cé quyén biéu quyét mét thé biéu quyét, trén dé c6 ghi sé ding ky, ho va tén cia cd déng, ho va tén dai dién duge uy quyén va sé phiéu biéu quyét cla cé dong 40, Chi toa, thu ky va ban kiém phiéu cla cudc hop Dai hdi déng ob dong. Trudng hop H6i déng quan tri trigu tap hop Dai hdi dng cd déng thi Chi tich HOi déng quan tri [am chi toa cudc hop; trudng hop Chi tich H6i déng quan tri ving mit thi cdc thanh vién Héi déng quan tri cé mit sé td chitc hop dé bau ra Chi toa cia Dai hoi déng cé déng, Cha toa khong nhét thiét phai la thanh vién Hdi ddng quan tri, Tnrdng hop bau Chi toa, tén Chi toa dugc dé cir va sé phiéu bau cho Cha ‘toa phai dugc cong bé, ngudi cé sé phiéu bau cao nhat lam Chu toa cudc hop. Trong cée truéng hop khéc, ngudi ky tén triéu tap hop Dai héi déng cé déng diéu khién 48 Dai hdi ddng cé déng bau Chi toa cuéc hop va ngudi cb s6 phiéu bau cao nat lam Chi toa cuéc hop, Chi toa oi mét ho&c mét s6 ngudi Lam thu ky lap bién ban Dai héi ddng od déng. Dai hoi ddng od dng bau Ban kiém phiéu theo dé nghi cia Chu toa cudc hop.32.4 32.5 32.6 32.7 @ (b) 32.8 @ ) © 32.9 32.10 32.11 Dai hOi déng cd déng théng qua chuong trinh va n6i dung hop ngay trong phién khai mac. Dai héi ddng cd déng thio luan va bidu quyét theo tig van dé trong ndi dung chong trinh. Khi tién hinh biéu quyét tai dai h6i, s6 thé biéu quyét duoc thu theo thir ty sau day: thé t4n thanh, thé phan déi, thé bé phiéu tring, cudi cing dém téng s6 phiéu tén thanh hay phn d6i, bd phiéu tring dé quyét dinh. Tong sé phiéu ung h6, phan d4i timg vin 48 ho&c bd phiéu tring, sé dugc Chi toa céng bé ngay trade khi bé mac cudc hop. Cé déng ho&c ngudi duoc uy quyén dy hop dén sau khi cudc hop 4@ khai mac duoc dang ky va cd quyén tham gia biéu quyét ngay sau khi ding ky. Tuy nhién, Chi toa khéng duge dimg cudc hop dé ngudi dén mudn dang ky; hiéu luc cia nhimg biéu quyét da tién hanh khéng bj anh huéng. Ngudi triéu tap hop Dai hdi ding cé dong c6 quyén: Yéu cdu tat ca ngudi du hop chiu su kiém tra ho&e 4p dung cdc bién phép an ninh kkhdc dé dam bdo an toan cho dai héi Yéu cdu co quan cé thim quyén duy tri trat tu cud hop; truc xudt nhiing ngudi Khéng tuan thi quyén digu hanh cia Cho toa, 6 ¥ gay réi trét tu, ngin cdn tién trién binh thudng cla cuéc hop hokc khéng tuan thi cdc yéu cau vé kiém tra an ninh ra khdi cuéc hop Dai hdi déng cd dng. Chi toa Dai héi ddng cé déng cé thé hoan hop dai héi ngay ca trong truéng hop da 06 dit s6 dai biéu cn thiét dén mét thoi diém khéc va tai mét dia diém do Chi toa quyét dinh ma khéng can Idy y kién cia Dai hdi ddng c6 déng néu nhan thay ring: Céc thinh vién tham dy khéng thé c6 chd ngdi thuan tién 6 dia diém t6 chic dai héi; Hanh vi cia nhfing ngudi cé mit lam mit trat ty hoc cé kha nang lam mét trat te cia cude hop; ho&e Chi toa oé thé hofin dai hdi khi cé sy nhit tri hoc yéu clu cba Dai hdi déng cd déng. Thdi gian hon téi da kh6ng qué ba ngay ké tix ngay dy dinh khai mac dai Gi, Dai hOi hop lai s& chi xem xét céc n6i dung chua duge thong qua tai dai hdi bi tri hodn trude 46. ‘Truong hop chi toa hofin ho&c tam dimg hop Dai héi déng cé déng trai vi quy dinh tai khoan 32.8 Diéu nay, Dai hi ddng cé dng bau mét ngudi khac trong sé ngudi du hop dé thay thé Chi toa diéu hanh cuéc hop va hiéu luc cae biéu quyét tai cudc hop duge coi la hop 1é nhur khi té chire Dai h6i ddng cé déng binh thung. Chi toa hode thu ky cude hop Dai héi ding od déng cé thé tién hanh cée hoat déng ma ho thdy can thiét 8 digu khién cudc hop mét céch hop 1é va cé trét ty, hode 48 dai hdi phan énh duge mong muén cia da s6 ngudi de hop. Hi déng quan tri cé thé yéu clu céc 08 déng hoe dai dién duce uy quyén tham dy Dai héi déng cé déng chiu su kiém tra ho&e cdc bién phép an ninh ma H6i déng quan tri cho 18 thich hop. Trrimg hop c6 o& déng hole dai dién duge uy quyén khOng chiu tuan thi nhitng quy dinh vé kiém tra ho&c ap dung céc bién phap an ninh phd hop, Héi déng quan tri sau khi xem xét mot cach cdn trong c6 thé tir chéi 732.12 @) @) © 32.13 @ ) 32.14 Dieu 33 33.1 33.2 33.3 33.4 Didu 34 34.1 hode truc xudt o6 déng hodc dai dién ndi trén tham gia Dai hdi déng cd déng. HOi déng quan tri, sau khi di xem xét mét cach can trong, 06 thé tién hanh céc bién phap duoc Hoi ddng quan tri cho la thich hop 4é: Didu chinh sb ngudicé mat tai dia diém chinh hop Dai hdi dng cd dong. Bao dim an toan cho moi ngudi cé m&t tai dia diém 46. Tao didu kién cho cd dong tham dy (hodc tiép tuc tham du) dai hdi. H@i dang quan tri 06 toan quyén thay ddi nhiing bién phap néu trén va ap dung tét cA cdc bién phdp néu HOi ddng quan tri thay can thiét. Cac bién phap ap dung cd thé 1a cp gidy vao cra hoc sir dung nhéing hinh thitc la chon khéc. Trong trudng hop tai Dai hdi déng cé déng co ap dung cdc bién phép ndi trén, Héi déng quan tri khi xc dinh dia diém dai hdi cé thé: ‘Théng bao ring dai hoi sé dugc tién hanh tai dia diém ghi trong théng béo va Chit toa dai hoi sé co mat tai dé (“Dia diém chinh cia dai hi”), Bé tri, 18 chitc dé nhing cd déng ho’c dai dién dugc uy quyén khéng dy hop duoc theo khoan nay ho&c nhiing ngudi muén tham gia & dia diém khac voi Dia diém chinh cia dai hdi cé thé déng thoi tham dy dai hdi. Thong bao vé vige t6 chite dai hoi khéng cAn néu chi tiét nhimng bién phép 16 chiro theo khoan nay. Trong Didu 1é nay (try khi hoan canh yéu cdu khac), moi cd déng s& duge coi 1a tham gia dai hoi 6 Dia diém chinh cla dai hoi. Diéu kign tién hanh hop Dai hdi ding cé déng Dai hdi déng cd déng duoc tién hanh khi c6 s6 cd déng du hop dai dién cho it nhat 65% (sau mui lm) tng s6 cé phan cé quyén biéu quyét. Truong hop trong vong 30 (ba muci) phit ké tir thai diém 4n dinh khai mac dai hoi ddng od dong ma khong o6 di s6 luong dai biéu can thiét theo quy dinh 4é t8 chire dai hdi, cudc hop dai h6i ddng cd déng bi huy bé va phai duce triéu tap lai trong vong 30 (ba mui) ngay ké tir ngay du dinh td chic Dai hdi dng cd ddng lan thir nhat. Dai hdi déng 6 déng triéu tép lai chi duoc tién han khi c6 thanh vién tham dy 1a cde cd déng va nhiing dai dién dugc uy quyén du hop dai dién cho it nhat 51% (nim muoi mét) ting s6 od phén c6 quyén biéu quyét. Truong hop trong véng 30 (ba muoi) phat ké tir thoi diém an dinh khai mac dai héi ddng cé dong lan thir hai ma khéng 06 dui s6 Iuong dai biéu cn thiét theo quy dinh 48 t8 chitc dai hOi, cudc hop dai hi ddng cd déng bi huy bd va Dai héi dong c6 d6ng lan thir ba c6 thé duoc trigu tap trong vong 20 (hai muoi) ngay ké tir ngay dy dinh tién hanh dai hdi ln hai, va trong truéng hop nay dai h6i duoc tién hanh kh6ng phu thudc vio sé luong cé déng hay dai dién uy quyén tham dy va duge coi la hop 1é va c6 quyén quyét dinh tit ca céc van dé ma Dai hdi déng cé déng lén thir nat c6 thé phé chudn, Dai hdi déng cd déng co quyén thay déi chuong trinh hop da duoc giti kém theo théng bao moi hop theo quy dinh tai Diéu 1é nay. ‘Thong qua quyét djnh cia Dai hi ddng cd dong Dai hdi ddng cd déng théng qua cdc quyét dinh thuéc thim quyén bang hinh thitc 8| 34.2 343 @ ® 34.4 34.5 34.6 34.7 34.8 @ @) bidu quyét tai cudc hop hodc ldy y kién bing vin ban, Dai hi déng cé déng thong nién khong duge té chirc dudi hinh thie lay y kién bang vin ban. Céc quyét dinh cia Dai hoi dng cd déng quy dinh tai diém a, b,c, d, g, h, k Diéu 28 phai duoc thuc hién théng qua hinh thire biéu quyét tnxc tiép tai cudc hop Dai hOi déng cé dong. Quyét dinh cla Dai héi dong 06 déng duge théng qua tai cudc hop khi cd du cic didu kién sau day: Dugc s6 cb déng dai dién it nhét $1% (nim muoi mét phan tram) ting s6 phiéu biéu quyét cua tat od cé dong dy hop truc tiép hodc théng qua dai dién duge uy quyén chap thuén. Béi voi quyét dinh vé céc vin dé sau day thi phai duge s6 c6 dng dai dién it nhat 65% (séu muoi lim phan tram) tng s6 phiéu biéu quyét cia tat cd 6 déng du hop chap thuan: () Sta ddi, bd sung Didu Ié cla VietinBank; (@ — ‘Théng qua phuong 4n thay d6i mic von diéu 1é; thong qua phuong an chio ban cd phn, bao gm loai cé phan va s6 Iugng 8 phin méi sé chao ban, Quyét dinh dau tu, mua, ban tai sén cia VietinBank c6 gid tri tir 20% tro 1én so véi vén diéu 18 cia VietinBank ghi trong bao céo tai chinh 44 due kiém toan gan nhat; (iv) Quyét inh viée chia, tach, hop nit, s4p nhap, chuyén d6i hinh thie ph4p ly, gidi thé ho&c yéu cau Téa an mé thi tuc pha sn VietinBank. Viée biéu quyét bau thinh vién Héi déng quan tri va Ban kiém soat thyc hién theo phuong thirc b4u dén phiéu, theo 46 mdi cé déng cé tng sé phiéu biéu quyét tuong. img voi téng sé cé phan sé hitu nhan vdi sé thinh vién duoc bau cia H6i déng quan tri hoc Ban kiém soat va cd déng c6 quyén dén hét ting sé phiéu bau cia minh cho mét ho&e mét s6 ig cit vién, Trong trudng hop théng qua cac quyét dinh du¢i hinh thic lay y kién bing van ban thi quyét dinh cia Dai hdi déng cd déng duge théng qua khi cé it nhdt 75% (bay muoi lim phan tram) tng sé phiéu biéu quyét chap thuan. Cac quyét dinh dude théng qua tai cudc hop Dai hdi dng cd déng voi s6 cé déng truc tiép va ngudi uy quyén tham dy dai dién cho 100% (mot tram phan trim) tong 36 06 phan c6 quyén biéu quyét cling bé phiéu tén thinh. Trudng hop nay céc quyét dinh cia dai h6i ddng cd dong duce coi 14 hop phép va c6 higu luc thi hinh, ké ca khi trinh tu va thd tuc trigu t€p, n6i dung chuong trinh hop va thé thirc tién hanh hop khong duge thyc hién ding nhu quy dinh, $6 phidu bidu quyét cia méi cé déng biéu quyét bing s6 05 phn ma cd déng sé hu hodc 1a ngudi dai dign chi sé hu, Cé déng khéng duge tham gia bd phiéu trong céc trudng hop sau day: Cac hop déng quy dinh tai khoan 68.2 Diu 68 Diéu 1é nay khi cd déng do ho&e Ngudi cé lién quan tdi cd déng dé 1a mét bén cia hop déng. Viéc mua lai cé phan cia cé déng 46 ho&c cia Ngudi cé lién quan tdi cd déng 46.34.9 Didu 35 35.1 35.2 353 35.4 35.5 35.6 35.7 35.8 Dieu 36 36.1 36.2 Quyét dinh hop 1é cia Dai hdi ding cd déng cé higu Ive thi han d6i voi tt c& cdo cé déng ving mat hay bat ding y kién va duge théng bao dén tét cd céc 6 déng c6 quyén du hop Dai hdi ddng cé déng trong vong 15 (mudi lim) ngay ké tir ngay quyét dinh duge théng qua. ‘Tham quyén va thé thirc dy ¥ kién cd dong bing van ban dé théng qua quyét inh cia Dai hoi dong cd dong. H6i déng quan tri cd quyén lay y kién cd déng bing van ban dé théng qua quyét inh cia Dai hdi ding cd déng bit cit hic nao néu xét théy cdn thiét vi Igi ich cla VietinBank. Hi déng quan tri phai chudn bi phiéu léy y kién voi cdc ndi dung cht yéu theo quy dinh cia Phap luat, dy th4o quyét dinh cia Dai hoi déng ob dong va céc tai ligu giai trinh du théo quyét dinh. Phiéu ly y kién kém theo du thio quyét dinh va tai liéu giai trinh phai dugc giti bang phuong thie bio dam dén duge dja chi thudng tra oda ting cé dong, Phiéu lay y kién da duge tra loi phai c6 chit ky cia c dng 1A cé nhfn, cia ngudi dai dién theo uy quyén hoc ngudi dai dién theo phap luat cua cd dong la t6 chitc. Phiéu ldy y kién gui vé VietinBank phai duoc dung trong phong bi dan kin va kh6ng ai duoc quyén mé trudc khi kiém phiéu. Cac phiéu ldy y kién giti vé VietinBank sau thoi han da xéc dinh tai ndi dung phiéu lay y kién ho&e 4a bi mé déu khéng hop 1é. Néu hét thai han tra ldi ghi trong phiéu ldy y kién ma od d6ng khéng tré 16i thi coi nhu cé déng 46 da dang y vé vin dé oan lay y kién, tr trong, hop phép luét o6 quy dinh Kkhde. H6i déng quan tri kiém phiéu va lap bién ban kiém phiéu dudi sy chimg kién cia Ban kiém soat hoc cia cé déng khéng nim gitt chirc vu quan ly VietinBank. Bién an kiém phiéu phai c6 céc ndi dung chi yéu theo quy dinh cia Phép Iuét. Bién ban két qua kiém phiéu phai duoc giti dén cac cd déng trong thdi han 15 (mudi lim) ngay, ké tir ngay két thic kiém phiéu, Phiéu lay y kién da dugc tra Idi, bién ban kiém phiéu, toan van quyét dinh 4% duoc théng qua va tai liéu cé lién quan giti kém theo phiéu ldy y kién déu phai duoc hu git tai tru s6 chinh cia Ngan hing, Truong hop théng qua quyét dinh dudi hinh thire ldy y kién bing van ban thi quyét dinh cla Dai hdi déng cé dong duoc thong qua néu dugc sé cd dng dai dién it nhat 75% téng sé phiéu biéu quyét chap thuén, Quyét dinh duoc théng qua theo hinh thic lay y kién cé dong bing vin ban cé gid tri nhu quyét dinh dugc théng qua tai cudc hop Dai hdi dong cé dong. Thay di cdc quyén Cae quyét dinh cia Dai hoi ddng cd dong lién quan dén von cd phan ola VietinBank dugc chia thanh cdc loai cé phin khac nhau, vé viéc thay 44i ho&e huy bé cdc quyén dic biét gin lién véi timg loai cd phan sé chi dugc théng qua khi cb sur nhét tri bing van ban cia nhiing ngudi nim gitr it nhAt 75% quyén biéu quyét cia cé phan da phat hanh loai dé. ‘Thi tuc tién hanh cdc cuéc hop riéng biét nhu vay dugc thuc hién tuong tu voi cdc 30| ' 36.3 Didu 37 37.1 37.2 373 Dieu 38 38.1 38.2 Didu 39 39.1 39.2 39.3 quy dinh tai Diéu 33 va Didu 34 Diéu é nay truéc khi dua ra Dai hoi ddng cd déng VietinBank quyét dinh, ‘Tn khi cdc diéu khoan phat hanh cd phan quy dinh khéc, cdc quyén d&c biét gin lién véi céc logi od phan cé quyén wu dai d4i voi mot s6 ho&ec tat ca cdc van dé lién quan dén chia sé loi nhuén ho&e tAi sin cia VietinBank khdng bi thay d6i khi VietinBank phét hinh thém cdc cé phan cing loai. Bién ban hop Dai hi ding cd déng Cudc hop Dai hdi déng cd déng dugc ghi vao sé bién ban cia VietinBank. Bién ban hop lép bang tiéng Viét va cé thé bing tiéng Anh véi cac ni dung chi yéu theo quy dinh cia Phap lua. Bién ban hop Dai hoi dng cé dong phai lap va théng qua truéc khi bé mac cude hop. Chi toa va thur ky cuéc hop phai lién déi chiu trich nhiém vé tinh trung thyc va chinh xéc cia n6i dung bién ban, Bién ban hop Dai hdi ddng cé dong phai duoc giti dén tit cd ob déng va Ngan hang ‘Nha nudc trong thdi han 15 (mudi lim) ngay, ké tir ngay bé mac cudc hop. Yéu cdu huy bé quyét dinh cia Dai hdi ding cb dong Trong thoi han 90 (chin muoi) ngay, ké tir ngay nhan duge bién ban hop Dai hdi ddng cé dong hod bién ban két qua kiém phigu ldy y kién Dai hdi déng cd déng, c6 déng, thanh vién Hdi déng quan tri, Téng giam déc va Ban kiém sodt cd quyén yéu cdu Toa an xem xét, hiy bé quyét dinh cia Dai hdi déng od déng trong cac trudng hop sau day: Trinh ty va thi tuc trigu tap cudc hop Dai hdi ddng cd déng khéng thyc hién ding theo quy dinh cia Diéu 1é nay va quy dinh cla Phap lat; hodc Trinh ty, thd tuc ra quyét dinh va n6i dung quyét dinh vi pham céc quy dinh cia Diéu 1é nay ho&c Phap luat. Muc 3: Hi dong quan tri HGi ddng quan tri H@i déng quan tri 1a co quan quan tri VietinBank, c6 toan quyén nhan danh VietinBank dé quyét dinh, thyc hién céc quyén va nghia vu lién quan dén muc dich, quyén loi cia ngn hang, trir nhiing van dé thudc tham quyén cla Dai hdi dong 0d déng. HGi dng quan trj cia VietinBank c5 11 thanh vién trong d6 cé it nhét 01 thanh vién H6i dng quan tri d6c lap. H6i ddng quan tri phai cd it nhdt mot phan hai tong 36 thanh vién 1a thanh vién déc lap va thanh vién khong phdi ld ngudi diéu hanh cia VietinBank. Thanh vién Hi déng quan tri cé thé duoc bau lai nhung khéng qué 02 nhiém ky lién tue. Nhigm ky cia HOi déng quan trj 12 05 (nm) nam, Nhiém ky ca thinh vién Hoi ddng quan tri khéng qué 05 (n&m) nim va cé thé duge bau lai, Mét thanh vién Héi dng quan tri kh6ng dim nhiém chirc vu thanh vién H6i déng quan tri qua 02 (hai) nhiém ky lién tuc. Thanh vién Héi déng quan tri cé thé bi Dai hoi déng cd déng 31