生成语法

（转换生成语法 ）
Transformational generative
grammer
转换-生成语法创始人：
诺姆·乔姆斯基（Noam homsky）
• 1928年生于美国费城。
• 麻省理工学院教授，美国
国家人文科学院、国家科
学院院士，转换-生成语
法的创立者，著名语言学
家。
• 父亲是希伯来语言学者，
17岁入宾夕法尼亚大学读
语言学、数学和哲学，27
岁获博士学位，29岁发表
《句法结构》。
 第一部分
生成语法观概述
 壹 生成语法基本情况简介
• 转换生成语法由乔姆斯基创立、一批生
成语法的学者共同发展起来。
• 乔姆斯基是语言学家、哲学家。基本哲
学观为理性主义与行为主义的结合，采
用分析学哲方法。
• 不是为语言而研究语言（语文学、索绪
尔），而是要通过语言研究达到深刻哲
学认识、人的思维规律和心智结构的揭
示。
• 诺姆•乔姆斯基受到严格的实证主义语言
学传统的训练，即“后布龙菲尔德结构
主义”的训练。 “后布龙菲尔德结构主
义”统领着20世纪40－50年代的美国语
言学，乔姆斯基的老师齐里格 •哈里斯
(Zellig Harris)就是其中最著名的代表
成员。

• “后布龙菲尔德结构主义”的目标很明
确，就是要根据语料进行一系列分析去
“发现”一种语法。
• 发表于1957年的《句法结构》是转换生成语法
理论提出的标志。这一理论是对美国传统的描
写语言学的一场革命，其革命性表现在乔姆斯
基站在理性主义的立场上反对描写语言学的经
验主义。
• 乔姆斯基之前，他的老师海里斯也曾提出过关
于转换的概念，但他们关于转换的概念是不尽
相同的，真正构成一个学派，还要从乔姆斯基
的《句法结构》发表算起。
• 转换生成语法后来称作生成语法。它把语言学
看成跟自然科学中的其他科学一样，可以从假
设出发，进行推演并形式化。
 贰 转换生成语法的基本概念
• 语言
不是现实世界中的实在事物，不独立存在，由
语法生成，是句子的无限集合（包括已经存在
的语句和潜在的能由语法生成的语句）。
• 索绪尔的语言
语言是符号系统（价值系统）和一套运行规则，
凡说出的语句不是语言。因而语言现实存在。
“系统永远只是暂时的，会从一种状态变为另一种状态。诚然，价值还首先决
定于不变的规约，即下棋的规则，这种规则在开始下棋之前已经存在，而且
在下每一着棋之后还继续存在。语言也有这种一经承认就永远存在的规则，
那就是符号学的永恒的原则。” （教材第61页）
语法
• 它是现实世界中的实在事物，因为：
• 一方面语法存在于人的大脑中，具有
物理属性；
• 另一方面有具有形式上的属性，表现
为人的心智——大脑中的一个规则系
统。（引自《当代西方语法理论》171页）
普遍语法 ( UG )
• 先天的、遗传的特定结构或属性，是
人掌握语言的内在依据；
• 是人的认知系统中的一个认知结构。
体现为人类所有语言所共有的原则、
条件和规则组成的系统，是人类语言
的本质所在。
语言能力
• 正常人先天具有的掌握任何语言的
潜在能力。

• 指对自己语言的内在知识，即人
对自己母语所具有的语言直觉。
• 不可直接观察。
语言运用（1966）
• 语言知识在特定场合下的具体使用。
• 可以直接观察。
• 语言运用的实际行为所反映的语言能力会受到
各种因素干扰，例如记忆限度、注意力分散。
• 语言运用的实际行为参杂着许多非语言的东西。
乔氏认为语言学应该研究反映语言能力的生成
语法。而因上述原因，语言运用不能完全反映
语言能力，因此，语言研究需要做理想化处理。
转换
• 原控制论术语，指事物从一种状态
转化为另一状态。
• 乔姆斯基语法体系中，指句子生成
过程中特定阶段所采用的一种特殊
操作手段或规则。深层结构是它的
输入，表层结构是它的输出。
 生成
• 数学术语，指通过找出集合中各成分之
间的有限规律来说明无限集合。例如：
{1，3，2，4，3，5，4，6，5，7，6，……}
无限集合规则：先加2，然后减1，交替
进行。
• 乔姆斯基：语言是句子的无限集合，语
法是一套有限的规则系统。有限的规则
系统可以生成语言中无限的句子（包括
潜在尚未生成者）。
叁 转换生成语法的基本特点

• 研究对象 语言能力
• 研究核心 普遍语法
• 语言观 语言的本质是形式
• 认识论 理性主义与行为主义的结合
• 方法论 逻辑实证主义
•目 标 揭示思维规律心智结构
一、基本观点与针对性
• 针对经验主义白版论假说，主张天赋语言观。
• 针对行为主义，反对语言为刺激造成的一套习
惯的观点，反对学习论。认为：
• 人的遗传生物属性具有认知结构，其语法系统
自行发展能力和自行发展的机制，这种先天能
力和机制，为人类共有。
• 先天语言能力和自行发展机制在环境诱导下发
展，这一过程是语言习得过程。（即语言习得
离不开与生俱来的普遍语法 ）
• 普遍语法只是语言潜能，能否发展和发展为那
种具体语言，后天语言环境起重要作用。
• 针对语言的工具论，认为语言的首要功能是思
维和认识世界。
二、目前可确定的普遍语法
• 结构依从原则
• 按结构组织构造和理解语言；
• 不同人种、不同文化的小孩学习语
言先天具备此能力；
• 不同形式的几百种人类语言会毫无
例外均不自觉地遵从。
乔氏举儿童学习陈述句转换为疑问句的例子：

The man is tall → is the man tall?

转换似乎是分析到词，找到第一次出现的“is”，
将其置于句首。乔氏又举下例：

The man who is tall is in the room.

*Is the man who ta1l is in the room？
Is the man who is tall in the room?
分析到短语，把对短语来说的第一个“is”置于句首。
• 原则-参数原则
人脑的语言系统在习得和使用任何语言时
都遵循一定的普遍原则，而这种原则是先
天规定的，后天语言经验对每个原则有简
单的参数作用。用公式表示：
经验（α）
普遍语法（UG —— 具体语法（PG））
PG = α· UG
乔姆斯基认为人类具有的先验
的语言能力，存在普遍语法，
而它们是可以认识的。这些思
想涉及语言研究中的哲学、认
识论基础、方法论等许多重大
的语言学理论问题。
三、形式主义语言观
• 认为语言的本质是形式，是乔姆斯
基对语言的根本看法。这既根源于
他的理性主义哲学观，也与美国描
写结构主义重形式的传统有关。因
此他早期语法系统中没有语义，后
来虽然增加了语义内容，但这一根
本观点并未改变。
 四、逻辑实证主义方法
• 方法论：分析哲学的逻辑实证主义
• 在传统语言学看来，运用语言只需要一部词
典和一部语法书，其他靠人自己发挥主动性
完成。但从科学的角度看，人是怎样完成说
话和听话这一过程并不清楚，为了弄清这一
过程，必须采用严格的科学方法，将每一过
程及其规则清楚明确的表示出来，让机器也
能像人那样说出和理解语言，这才算真正弄
清了语言的机制。为此，必须采用逻辑实证
主义的公理化演绎方法。
公理化推演与语法生成
• 从一些初始概念和公理出发，根据演绎法，
推演出一系列定理从而构成的系统。例如
弗雷格公理系统中三条公理之一：
（﹁ p → ﹁q）→（q→p ）
“→”（蕴涵）“ ﹁”（否定）为初始符
号，表示不加定义（无内涵）的初始概念：
蕴涵和否定。“p→q”读作“如果q，那么
p”（条件复句）。
• 公理可推演出一系列有限的定理公
式，它们都是纯形式的。给各项赋
值（指派确定对象） ，可得出无穷
值。例如：

（﹁ p → ﹁q）→（q→p ）
如果不死，那么就不是人；那么，
如果是人，那么就会死。
• 生成语法假设：语法是公理化系
统，因而可以通过有限的规则系
统说明无限的句子。
• 生成语法理论就是要找出语法的
公理化系统。
• 生成语法理论需要超出实际存在
的全部句子而明确说明可能有的
句子。
理性主义基础使乔氏认为，存在普遍
语法，而人的理性可以认识它。这种
认识不能采用经验主义的归纳法，但
也不能采用传统的思辩法。他的设想
是采用公理化演绎方法来保证理性认
识的可靠性，并逐步逼近对普遍语法
的认识。怎么用形式方法，怎么个逼
近法，它在《句法结构》中，以三个
语言装置对此做了清楚说明。
五、三种研究方法（三个语法装置）

第一种装置 素材 → → 语法 发现程序
（归纳）
第二种装置 语法 → →是 决定程序
素材 → →否

第三种装置 C1 → → C1 评价程序
G2 → → G2 （演绎）
素材→
六、评价语法的标准

• 乔氏把语法看成生成句子的装置，
以 “评价程序”作为评价语法生成
能力的标准，“评价程序”具体包
括以下内容：语法是否符合——
简单、步骤明确、递归、循环使用
• 乔氏的理论正是根据这一标准，不
断发展（通过不断选择）。
• 为了达到这个最高目标,乔姆斯基1965年在
《句法理论的若干问题》中提出三个不同
的平面来评价语法:
• 观察充分性
• 描写充分性
• 解释充分性
• 儿童获得语言过程
语 言 的 语言获得机制 生成语法
原始材料
观察 解释 描写
 三个充分反映语言理论目标
由表及里、由低到高的追求
• 观察的充分性
• 正确和完整地描写了基本语言数据的语法就符合观察的
充分性。（以经验为标准来衡量，语法是否将观察到的
语法现象都包含进去了）
• 描写充分性
• 如果某一语法超出这个范围，还就说话者所操语言的规
律性来对说话者的语感和语言能力做出解释，那么它就
满足了描写的充分性这一要求（描写出反映观察充分性
的语法是怎样生成各种语言现象的）。
• 解释的充分性
• 如果语法描写以某种把语言学上普遍现象具体化，同时
建立语言习得理论的语言理论为依据，那么，这样的描
写就涉及到了最为复杂的解释的充分性问题。这样一种
语言理论提供了一个理论基础，从而从诸多描写的充分
性的语法中挑选出最富解释充分性的语法来。
 七、生成语法理论的最终目标
• 描写语言能力，解释语言直觉（知识）
乔氏认为语言理论应该把语言交际中的直
觉知识准确、清晰表达出来。一旦精确描
写人类语言能力，就能解释语言使用者的
直觉。
语言理论应该有预见性，只做描写没有意
义。因为：一、语言事实无限；二、已经
存在语言事实并非语法所能生成的全部。
• 通过语言研究揭示认知能力与心智的关系
 第二部分
转换生成语法三个
阶段的理论
 第一阶段 经典理论
Classical Theory
（CT）

• 《句法结构》（1957）
• 短语结构、转换结构、形态音位
 语法的独立性
《句法结构》一开始便用一章专门讨
论语法的独立性：

Colorless green ideas sleep furiously.

他认为，此句虽然无意义，但任何人都
会承认它符合语法，这说明语法是独立
的。
 核心句和转换概念
• 《句法结构》（1957）首次阐明转换生成语
法的最初模式，首次提出“核心句”和转换
规则的概念。
• 在提出他的第一个转换生成模式模式之前，
他首先在《句法结构》中论证了两种语法的
生成能力。这就是“有限状态法”和“短语
结构法”。
• “有限状态法”假设语言是线性地“从左自
右”生成，即第一个词规定第二个词，第二
个词限制第三个词，依次这样“总是顺着箭
头的方向来生成一个句子”。（教材130－
131页）
 “有限状态法”的生成能力
（从左到右生成句子）

“有限状态法”即使加上封闭圈，也只能生成简单语
句，大多数符合语法的句子无法生成。许多相互依
存的单位可能被另外的一串词隔开，例如：The man
who is wise is honest.” 所以，语言不是以此方法生成
的。
 This
this
That man has man
that
The bread … bread
the
Some book book
some
A … …
…
…

起 brought 结
始 bought 束
状 eaten 状
态 … 态

these these men

those men those books
the books the …
have
some … some
…
… …
 词组（短语）结构法
（从上到下生成句子）

• 假设句子由一个名词短语加一 Sentence→NP+VP （i）

个动词短语构成：S→NP + VP。
虽然产生一个语句是在不假思 T + N + VP （ii）
索的瞬间，但短语结构法始终
遵循一个规则或指令： X→Y T + N + Verb + NP （iii）
（把X 改写成Y）。英语的短 the+N+Verb+NP （iv）
语结构规则主要有：
（i） Sentence→NP＋VP the+man+Verb+NP （v）
（ii） NP→T+N the+man+hit+NP （vi）
（iii）VP→Verb十NP
the+man+hit+T＋N （ii）
（iv） T→the
（v） N→man，ball…… the+man+hit+the+N （iv）
（vi）Verb→hit，took…… the+man+hit+the+ball（v）
 语类描写
• 采用语类语法描写，不用词类语法描写。
• 词类 是词的语法分类。
• 语类 是句法结构成分的类别，包括N、V等单词
语类和P、VP等词组语类(phrasal category)。
NP + VP
DET + N + VP
DET + N + V + NP
DET + N + V + DET + N
• 语类与语类之间有上下先后关系（有层次关系，
区别于线性关系）
 专门符号说明
• NP(名词词组) • C(动词词尾)
• VP(动词词组) • M(情态动词)
• T(定惯词the) • En(表示动词过去式的
• N(名词) 词尾)
• Npsing(名词词组 • S(词尾S)
单数) • Past(表示过去式)
• NPpl（名次词组 • Af(词缀)
复数） • #(语汇平面上的连字号)
• Aux(助动词)
• V(动词)
 经典模式
• Σ： Sensence F: 指令公式
• F: X1 →Y2 短语结构规则：改写
┇ 产生“核心句”
• Xn →Yn
T1 转换结构规则：
┇ 替换、省略、添加、换位
Tj

• Z1 → W1
┇ 形态音位规则
Zn Wn
 转换部分
• 转换部分是一系列转换规则。每一条规则包括
结构分析和结构变化两个步骤。例如：
the man past hit the ball
结构分析： NP – Aux – V – NP
结构变化： X1- X2 – X3 – X4 →
X4 – X2 + be+en – X3 – by + X1
the ball –past + be+en – hit – by + the man
• 转换操作可以重新安排终端语符链的次序
（移位），增加、删除或替换一些要素，
结构就产生一串语词符号链。

• 形态音位
• 转换部分输出的词语符号链进入形态音位
部分，经过形态音位规则得到一串音位链。
• 形态音位规则也是一系列改写规则，目的
是说明符号链的音位结构，使之物质化，
如hit+past → [hit]。
• 人的语言知识不仅有句法结构方面，
也有语音和语义方面。例如我们都
知道句子中哪个词应该读得最重,某
个句子是什么意思等等，因此完整
的生成语法应该包括音系规则和语
义规则，分别描写人们头脑中潜在
的音系知识和语义知识。
 第二阶段 语义的引入
• 标准理论（ST 60年代 ）
Standard Theory
• 扩展的标准理论（EST 70年代）
Extended standard Theory
• 修正的扩展标准理论（REST 70年代末）
Revised extended standard Theory
• 1965年乔姆斯基出版了第二本重要著《句法理论的
若干问题》，对第一个模式作了某些修改。因为发
现第一个模式存在几个严重问题：主要是转换缺乏
限制，导致转换规则既可生成正确句子，也生成不
合格句子。
• 1970年，乔姆斯基发表《深层结构、表层结构与语
义解释》一文，开始对ST模型进行修正。1975年出
版《对语言的思索》一书，1977年又出版了《形式
与解释论文集》，对ST模型作了进一步的修改和扩
充，一个新的模型已经初具规模。
• 1980年，乔姆斯基在意大利的比萨大学作了题为
《论管辖与制约》的演讲，第二年该讲演的内容以
《比萨讲稿：论管辖与制约》的书名出版。乔姆斯
基在这些著作中对新的模型再度进行了修改和补充，
被称为“扩充标准理论模型”。
 语义成为语法的部分
• 《句法结构》中，乔姆斯基认为句法是
独立的，没有把语义看作语法的一部分。
后来卡茨等（Katz & Fordr）提出语法学
中应包含语义部分，被乔姆斯基采纳，
建立起句法、音系、语义三分的标准理
论。
• 《句法理论的若干问题》建立起一个完
整的生成语法系统，包括语类、转换、
音系、语义 4个子系统，各子系统之间
有一定的顺序关系。每个子系统都有一
套规则，规则之间有一定的使用顺序，
像用数学公式一样，逐步推导出句子来，
不同的规则推导出不同的句子。这样，
生成语法系统好比一部机械装置,运转起
来能够生成某种语言中的一切合格的句
子,而且只能生成那些合格的句子
 the boy may frighten sincerity
sincerity may frighten the boy
传统语法对此可以做以下三种说明：
（1）范畴说明：
以上序列为句子，
frighten the boy 为动+名动词短语，……
（2）句法说明：sincerity充当句子A的主语，…
（3）词典：boy是一个可数名词、普通名词、
动物名词、人类名词；frighten为及物动
词，不能随便省略宾语；可自由采用进行
体 ，可有抽象主语和人类宾语 。
乔姆斯基认为上述说明无疑是正
确的，而他要考察的是：“这类
说明如何能用一种形式化的结构
描述来表示，以及这类结构描述
如何能靠一套明确的规则而系统
衍生出来。”
 壹 标准理论的模式

基础部分 深层
改写规则
词 转换部分
库 结构

语义部分 音系部分
说明：
这一模式假设发音、转换部分均不影响语义。
 乔姆斯基对标准模式的概述
• 一部语法包括句法部分、语义部分、以及语音
部分。后两个部分纯粹是解释性的；它们在句
子结构的还原生成中不起作用。
• 句法部分由基础和转换部分组成，而基础则由
范畴次部分和词典组成。这个基础生成深层结
构。深层结构进入语义部分并接受语义解释；
它被转换规则表示为表层结构，后者继之获得
语音部分的规则所给予的语音解释。这样，语
法就把语义解释分配给了符号，句法部分的还
原规则作为媒介，维持着这一联系。
 “解释”的含义
• 生成语法的“解释”不是一般理解的解释，
而是逻辑学意义上的“解释”。
• 逻辑学上结构形式如函数式，由于具体带入
的函数不同，其演算结果也不同。“解释”
就是将特定的词（函数）带入关系式中。
• 之所以说语法是生成性的，语义是解释性的
是因为：1. 同一个关系式（句法结构式），
因其代入词的不同有不同的解释（句义）；2.
语义表达式要以句法表达式为基础。
 标准理论的有关术语

• 语法以一套符号词汇为基础，符号
词汇包括语符列元素（the，boy）
和范畴符号（S，NP，V）。语符列
元素分为词汇项（boy，sincerity）
和语法项（完成体、所有格）。符
号词汇生成简单词组标记。
• 词组标记改写规则
• A→Z / X—Y
X和Y代表任何一个语符列 （两者可为零 ），
A为一个单一范畴符号，Z为一个不等于零
的的语符列。这条规则解释为：
当范畴A处在左边为X，右边为Y的环境
时，A改写为语符列Z。运用改写规则于语
符列… XAY…，就将这个语符列变换成语
符列…XZY…。
• 语符列系列
• 语符列由改写规则产生，改写部分构成句法
的基础部分，即前终端语符列。如：
〔-Definite〕+ N1+ M + V +〔-Definite〕+ N2
• 然后用精确再分类规则将动词分析为复合符
号，确定该动词为及物动词，再用选择规则
确定该动词的句法特征：可用抽象名词作主
语，有生命的名词作宾语等。然后在词典中
查出具有相同特征的词，用一条词汇带入规
则带入，按照一条词汇规则在一个前终端语
符列中插入一个语符列词汇元素后就得到一
个终端语符列。
 改写规则和规则程序
分支规则（句法范畴）
（ⅰ） S→NP⌒谓语词组

（ⅱ）谓语词组→Aux⌒VP（地点）（时间）

系词⌒谓语
（NP）（介词词组）（介词词组） （方式）

（ⅲ）VP→ V S′
谓语
 形容词
（ⅳ）谓语→ （like）谓语性词语
（ⅴ）介词词组→方位，持续时间，地点，
频次…

分支规则（没有复合符号）规定
语法功能和语法关系，并确定抽
象的底层结构次序。
次范畴化规则（词汇范畴）
次范畴化规则引入句法特征，因而组成或
延伸一个复合符号
（ⅵ） V→CS（根据上下文作严格次范畴 划分）
（ⅶ） NP→（Det）N（S′）
（ⅷ） N→CS （根据上下文作严格次范畴 划分）
（ⅸ） 〔+Dex—〕 → 〔±可数的〕
（ⅹ） 〔+可数的〕→〔±动物的〕
（ⅹⅰ）〔+N，+—〕→〔±动物的〕
（ⅹⅱ）〔+动物的〕→〔±人类的〕
（ⅹⅲ）〔-可数的〕→〔±抽象的〕
（ⅹⅳ）〔+V〕→CS/α⌒Aux—（Det⌒β）
（ⅹⅴ） 形容词→CS/α…—
（ⅹⅵ） Aux → 时（M）（体）
（ⅹⅶ） Det → （前冠词⌒of）冠词（后冠词）
（ⅹⅷ） 冠词→〔±有定的〕
• 说明：（ⅹⅳ） （ⅹⅴ）中α和β都分别一个N。
基础的改写规则比《句法结构》严格。
改写规则区分分支规则（语境自由）
和次范畴（语境制约规则），它们限
制出现下列句子：
* the boy may frighten sincerity
* sincerity may admire the boy
词典
• 词典表示嵌进到基础词组标记一些特
定位置中的具体词项的个别特征。
• 是全部词汇的元语言清单，每个词条
是一对D，C。
• D是语音区别性特征矩阵，C是一组
规定的句法、语义特征（即一个复合
符号）
 词典（元语言、语义特征）
sincerity 〔+N，+Dex—，-可数的，
+抽象的… 〕
boy 〔+N，+Dex—，+可数的，+普通的，
+动物的，人类的〕
may 〔+M，…〕
eat 〔+V，+ — NP〕
grow 〔+V，+ — NP，+—#，+—形容词〕
语义特征 是用来定义自然语言的元语言。
• 这些规则生成一套高度有限的基
础语符列（basic strings），每个
语符列具有相关联的基础词组标
记（basic prrase-marker）的结构
描写。
• 这些基础词组标记是构成深层结
构的基本单位。假设这一基础的
规则不会引起任何歧义。
 S
Subject Aux Predicate
NP M VP
N way Main Verb Object
〔-可数的〕〔+普通的〕 V
〔+抽象的〕 NP
frighten
sincerity Det N

初始符号 the 〔+可数的〕〔+普通的〕

前终端语符列 〔+动物的〕
词组标记（深层结构） 〔+人类的〕

表层结构 boy
• 普遍化词组标记（转换最初就
是应用于这个标记的）便构成
深层结构，即句子S的深层结
构，它是派生出来的表层结构
的终端语符列。这个深层结构
表示S的语义内容，而S的表
层则决定S的语音形式。
• 语义部分的投射规则用多少有点类
似的方法作用于由基础生成的深层
结构，该基础把语义表示（即一种
‘解释’）分配给每个构成成分，
这样做根据的是分配给每个构成成
分的各组成部分的解释（最终的根
据是语符列元素的内在语义特征）
和深层结构中所表示的范畴和语法
关系。
 标准理论的问题
• “转换不改变意义”。但请看下例：
I have been taught physics by Einstein.
Einstein has taught me physics.
• 其他情况也明显表明表层结构跟语
义解释是有关系的。最后语言模式
扩展为：
 扩展的标准理论模式
说明：
基础部分
表层结构对
语义解释也 语类 词库

起一定作用。 深层 结构
转换部分

表层 结构

语义部分 语音部分
（逻辑式部分）
修正扩展的标准理论模式

基础部分
语类x 阶 词库

D 结 构
转换部分移动α 虚迹

S 结 构

语义部分
（逻辑式部分） 语音部分
主要改变：
• 采用X阶标理论；
• 转换部分引进“语迹”（trace）概念，使
语义解释所有必要信息都来自表层结构。
• 用D结构和S结构取代深层结构和表层结
构。
 X-阶标理论 (X-bar theory)

• 短语结构规则又称范畴规则（“范畴”
与“关系”概念相对，前者指VP、NP、
PP 等 ； 后 者 指 语 法 功 能 概 念 ， 即 主 谓
宾）。X是对N、V、A、P等的概括。
• 这是一种概括性和层次性更强的改写规
则，称为X阶标理论。X-阶标理论是使语
言中的词项在不同层次上构成短语结构
的句法技术。
 X阶标理论的两条主要原则
• 第一，短语范畴 (NP、VP)应该分析为词汇范畴的阶
标投射(bar projection)。
• 第二，词汇范畴应分析为一组特征。
• 第一条原则是说，X型短语(X为名词，动词，形容词
等)中，X是主项，还有一个限定项(Specifier)或是一
个补足项(Complement)。如果是一阶范畴，这种关系
可用公式表示为：
• X一X Comp；如果X是双阶范畴，则X短语中X为主
项（直接成分方式），以此类推。
• 按照这种句法技术，任何一个短语都取下面的形式：
 XP
/ |
Spec X
| \
X Comp
X：中心项。可以是N，V，P，I（inflect，屈
折、形态），C 等。
C：补足语（包括宾语、补语）。
X：X Comp 两个结构成分构成的一阶X。
Spec：限定项(Specifier)
XP：最大投射。由X同其左侧Spec组成。X的值可
X、X；可有NP（N），VP（V），IP（I，
IP传统句法中S）。
 虚迹理论
• 在EST之前，转换规则太庞杂、太具体。生成
各种不同的句子结构都有相应的转换规则，而
且像词缀换位规则完全是为了处理英语时态系
统而设计的，和句子的结构并不相关。70年中
期以后，转换生成语法学家都致力于对转换规
则进行新的概括。这种工作的结果，在新的
EST模式中，庞杂的具体转换规则裁减合并为
一条规则，称为“α 移位”（move α ）希
腊字母α代表被移位的成分。
语迹（Trace）
• 指没有语音形式而有语法作用的一个成分，它
把被移动的短语在深层结构中的主题关系保留
到表层结构。由于没有语音形式，它会在语音
表达中消失。
（1） X seems [s John to be a nice fellow ]
（2）Johni seems [s ti to be a nice fellow ]
• 说明：括号标记法中，[]表示内为语符列，[s]
表示句子语法范畴，[NP]表示名词短语语法范
畴，[VP]表示动词短语语法范畴。
• 关于α移位，讨论得最多的是名词短语移
位和Wh-移位。按EST模型，，英语的被动
句是通过名词短语移位生成的。例如：

a. （NP）was written the book.

↓ |
a. b. The book was written t.
α α
D结构、S结构不等于深层、表层结构。比较：
D 结构（转换前）
a. it is unclear [ s’ [ s PRO to see who] ]
S 结构（转换后）
b. it is unclear [s’whoi [s PRO to see ti ] ]
表层结构 PF
c. it is unclear [s’ who [s to see ] ]
表层结构 LF
d. it is unclear [s’ for which person x [s PRO to see x ] ]
说明：
PRO 表示虚代:无声音形式但充当语义角色的成分。
 逻辑式的逻辑主语
• 逻辑主语
• 指短语或句子成分之间的内在逻辑关系，各种
各样逻辑结构构成了语言的基本部分或深层结
构。
• 语法主语
指表层结构主语。
John was persuaded by George to play
basketball．

• 在表层结构上，语法主语就是句子最左边的名
词(或名词词组)。如图：
 S1
︱——————︳ George 语法主语
NP VP
︳ ︳
George |————|————︳
V NP S2
︳ ︳ ︳
persuade John |————︳
NP VP
︳ ︳
John |————︳
John 逻辑主语 Play basketball．
 第三阶段 管约论
• 管约论中最引人注目的是它的规则系统。
生成语法学家致力于构拟人的内在生成语
法知识。所谓规则系统是他们构拟的人的
内在生成语法知识的模式。
• 经典模式起生成语法学家注重研究句子的
规则系统。到80年代，生成语法学家的注
意力转向一般的规则和原则表达的形式化
的语法模式。
 原则系统模式

• 为解决经典理论生成性过强的问题，乔姆斯基在
后期不断修正自己的理论，修正的方式是不断地
增加限制条件，即建立一系列的子系统规则。题
元结构理论在《支配与约束论集》中成为转换生
成语法一系列的原则子系统之一。在转换生成语
法中，原则子系统包括以下内容：

（ i） 界限理论 （iv）约束理论
（ii） 支配理论 （v） 格理论
（iii）题元理论 （vi）控制理论
 题元理论
• 由于转换生成语法生成性太强，以致于
会生成许多合语法但事实上不可接受的
语句，Fillmore据此认为，词语的语义与
句法成分应当有某种对应关系，于是提
出了“语义格”的概念。 Fillmore论证了
施事、受事等格关系是深层的语义关系，
而主语、宾语等是表层的句法关系。之
后，语言学家们顺着这条路发展出了题
元结构理论。
 题元理论与θ作用
• 题元理论是关于名词与动词关系的理论。
“题元”是动词的题元。
• 乔姆斯基在管约论中改用了另外一个名
称——θ作用。
• 说每个词“起了θ作用”就指这个词起了
施事、目标、或者来源等作用，即充当了
题元，与动词发生了题元关系。
• θ为theme和thematic中th 的读音/ θ /，也是
希腊字母。乔姆斯基为避免混淆采用。
 题元理论与“格”理论及其他理
论
• “格”理论与题元理论 （ θ ） 关系密切，但
题元理论侧重题元功能和题元位置；而
“格”理论则是与移动条件关系密切的一
个理论，是关于名物性结构短语的分布理
论。
• 管约论中的界限理论、约束理论、支配理
论、控制理论都是关于名词性词语移动
（α）的限制条件的。
第四阶段 最简方案
minimalist program
MP
• 最简方案 是生成语言学思想的最新发展，
强调语言学的目标是使有关语言的说明尽
可能简洁和概括。所有的表征式和派生过
程应尽可能经济，标准是提出的用来解释
语言现象的设置数目应尽量少（“经济原
则”）
• 标准的管辖与约束理论区分的四个表征层
面（D-结构，S-结构，逻辑形式（LF），
语音形式（PF））缩减为两个：LF和PF，
称作接口层面。
最简方案 普遍语法的构造

词库

句法

逻辑形式库 语音形式库
 操作系统（运算系统）

• 普遍语法的构造很简单，那么它是怎样来实现
言语生成的呢？这就要讲到它的操作系统。
• 操 作 系 统 也 叫 运 算 系 统 （ computational
system）。它的职能是把小的语言单位组成更
大的语言单位，或者重组语言单位的结构。
• 普遍语法操作系统的好处在于：一个系统，各
处都用：构词用它，造句用它，语音形式和逻
辑形式中调整句子结构也用它。
 具体操作
• 运算程序的名称叫作“概化转换”
（generalized transformation）
• 有两个阶段：投射（projection）、填位
（merge）
• 在词库里，投射就是语素投射成一个
“含有自身”的成分结构。
• 在句法里，投射就是词项投射成一个
“含有自身”的二阶成分结构。
 投射（Projection）
• 在词库里，投射就是语素投射成一个
“含有自身”的结构成分。
• 在句法里，投射就是词项投射成一个
“含有自身”的二阶成分结构。
• 用符号来表示就是：(1)X ⇒[XX] X=
语素，⇒代表投射 理论上，⇒代表转
换，视结构环境可以分别表示投射、填
位、移位、或者省略
 句法结构的生成
• 词库向句法输出词项X, X = N,V,A,P,等等 X
投射成“含自身”的一阶短语:
• a. X ⇒[X’X ]或者
• b. X ⇒[X’0 X ]或者
• c. X ⇒[X’X 0 ]
• ’= 一阶, X’= 一阶短语
• a. 是非填位结构，
• b 、c 是填位结构 用树形图来表示：
• X X

• X 0 0 X

• X X

• X X

• X Y Y X

• X Y Y X
• 词库向句法输出词项，句法将词项组成句
子。
• 语音形式库管从句法生成出来的语言形式
的发音
• 逻辑形式库管从句法生成出来的语言形式
的语义。
• 它们分别跟语法系统外的发音-听声系统
和概念-意旨系统相连接，又叫作语法界
面（interface）。
• 转换生成语法理论在迄今为止五十余年的发展过
程中，经历了几次重大的调整，八十年代中期提
出的原则与参数理论与早期的转换生成语法相比：
• 早期理论中的个别语言的具体语法规则被更抽象，
更普遍的原则所取代。
• 语法理论的模块化，整个理论体系由一些相对独
立但又相互制约的子理论系统构成。
• 语法理论越来越简洁，原来语法中必须做出个别
说明的地方在普遍的原则之下变为多余而被去掉。
• 新的语法理论具有更强大的约束力。