信安資金管理（亞洲）有限公司

1 僅供一般參考。只適用於經銷商使用，不得公開分發。
 美國信安金融集團

成立於 1879 年

《財富》雜誌 500 強公司之一

資產管理總額達 6,350 億美元

納斯達克交易所上市公司 ( 代碼： PFG)

《巴倫周刊》美國 100 家最具可持續發展

+
能力的公司 2022 名單排名第 7

+ 這是《巴倫周刊》第五年製作這份名單，利用卡爾弗特研究與管理公司 (Calvert Research & Management) 評估美國

1000 家最大的上市公司。根據《巴倫周刊》，排名系統著眼於 ESG 績效指標，例如工作場所多樣性、數據安全和溫室氣
2 體排放，以及公司對股東、員工、客戶、社區和地球的表現。
僅供一般參考。只適用於經銷商使用，不得公開分發。 2
 環球足跡
我們的投資和員工遍布亞洲、澳大利亞、歐洲、日本、中東和美國。

Luxembourg
Amsterdam, Netherlands
Frankfurt, Germany
London, United Kingdom
Stockholm, Sweden
Dublin, Ireland
Paris, France Munich, Germany
Milan, Italy
Lisbon, Portugal Beijing, China
Tokyo, Japan
Madrid, Spain
Zurich, Switzerland
Dubai, United Arab Emirates
Hong Kong SAR, China
Pune, India1
Hyderabad, India1 Bangkok, Thailand

Kuala Lumpur, Malaysia

Singapore

Jakarta, Indonesia

Sao Paulo, Brazil

Santiago, Chile Sydney, Australia

美洲 歐洲 日本 中東及亞洲 ( 日本除 澳洲和新西蘭

外)
$455.2B $17.0B $9.5B $4.4B
截至 2022 年 6 月 30 日。
$20.6B
AUM 描述請參見“重要信息”頁。由於四捨五入的關係，所顯示的數字和百分比可能不會加到總數中或等於 100% 。
1Principal Global Services 提供 IT 和運營支持的地點。

4 僅供一般參考。只適用於經銷商使用，不得公開分發。
For one-on-one use only.
僅供一般參考。只適用於經銷商使用，不得公開分發。
 信安資產管理 | 積極投資

作為全球資產管理領先企業，我們專注於發揮每個機會
的潛力，為我們的客戶謀取利益。
信安資產管理
全球第 23 大機構資產管理人。 1

連續 10 年獲得《養老金與投資》的年度資金管理最佳工作
場獎，自該計劃推出以來每年都能佔據一席。 2
管理資產為
作為受託人，採用嚴謹的流程，擁有涵蓋各資產類別的 $5,015 億美
專業知識及具備在全球公開和私募市場進行投資的能力。 元

固定收益 40.0%
股票 39.7%
房地產 19.9%
另類資產 0.4%
截至 2022 年 12 月 31 日。有關資產管理規模的說明請參見重要信息頁。由於四捨五入，所示數字和百分比相加未必與總數相
符或等於 。 1 管理人按截至 2021 年 12 月 31 日的全球機構資產總值排名，《養老金與投資》的 “最大型資金管理
人”， 2021 年 12 月 31 日。 2 《养老金与投资》，拥有 名或以上员工的公司中的“最佳资金管理工作场所”， 2021 年 12
月。
4
僅供一般參考。只適用於經銷商使用，不得公開分發。
僅供一般參考。只適用於經銷商使用，不得公開分發。 4
 信安 - 企業承諾
• 聯合國將可持續發展目標 (SDGs) 描述為「實現所有人更美好和更可持續未來的藍圖」，我們致力支持此項工作。
• 我們的 ESG 策略由一個向董事會提名和治理委員會報告的執行工作組管理

2021 年可持續發展亮點
6.5% 排放量減少 61%* 可再生能源
環境
從 2020 年到 2021 年，我們美國 美國消耗的能源中來自可再生資源
的範疇一和基於市場的範疇二 的大約百分比
溫室氣體（ GHG ）排放量淨減
少 6.5% 。

79% 員工參與度 31,554 微型貸款

社會
彈性的工作場所安排以及整體 與 501(c)(3)Kiva 一起向 35 個國家
工作滿意度 的女性企業家提供小額貸款的數量，
增加了獲得資本的機會

聯合國全球契約組織首席財務
管治 官工作組 13 人中的 8 人 (62%)
加入支持企業向可持續發展轉 董事會成員是女性或有色人種
型，並利用企業融資和投資來
實現聯合國可持續發展目標。

資料來源：信安 2021 年可持續發展報告。詳情請參考： https://secure02.principal.com/publicvsupply/GetFile?fm=EE12496&ty=VOP 。除非另有說明，本報告中的信

息均與信安金融集團 ® 有關。信安金融集團基金會（ " 信安基金會 " ）是一個正式認可的 501(c)(3) 實體，專注於為信安金融集團（ " 信安 " ）業務所在社區的金融
安全項目提供慈善支持。 * 2021 年的溫室氣體排放和能源消耗值將在 2022 年第二季度得到核實，最終數字將在 CDP 中披露。數據僅代表美國的數字。 *

5
僅供一般參考。只適用於經銷商使用，不得公開分發。 5
 信安持續獲行業認可
信安持續獲得這些行業基準認可，表明其對我們資產管理及信託管治，以及為客戶追求積極環境成果
的承諾。

財務報告委員會英國管理守則 (2021) 的簽署人 1

加入聯合國全球契約（ 2021 年 1 月）

自 2010 年起簽署負責任投資原則 2

連續六年獲 GRESB 4 星評級（ 2021 年） 3

為了接收排名，公司向 GRESB 支付申請費作評估及使用排名

能源之星（ ENERGY STAR ）年度合作夥伴 2016-2021

持續卓越獎 2018-2022 4

信安投資及退休服務有限公司獲得了加入全球可持續發展規劃師學會的證書，成
1
授予信安環球投資 為公認的可持續發展公司（ RSDC ）（ 2021 年） 5
(PGI) ，英國財務報告委員會管理守則。
2
更多細節請參考 PRI 評估方法、信安環球投資 (PGI) 的完整評估報告和透明度報告，以上均可應要求提供。基於 2020 年 PRI 評估報告。
3
資料來源： 2021 年 GRESB 評估。截至 2020 年 12 月 31 日 . 評級代表全球前 40% 的表現。
4
資料來源： Energy Star, 2022 年年度合作夥伴持續卓越獎 頒發給信安房地產投資（ Principal Real Estate Investors ） .
5
授予信安投資及退休服務有限公司。全球可持續發展規劃師學會（ WISDP ）是一個倡導聯合國 2030 年議程以及促進 17 個可持續發展目標（ SDGs ）的學
6 僅供經銷商 / 專業投資者使用，不得公開分發
術協會。欲了解更多信息，請參考： http://wisdp.org/wp/
僅供一般參考。只適用於經銷商使用，不得公開分發。 6
 信安香港 | 穩中求信

資料來源 : 信安資金管理（亞洲）有限公司。
7 僅供一般參考。只適用於經銷商使用，不得公開分發。
僅供經銷商 / 專業投資者使用，不得公開分發
7
 萬通保險成分基金 - 信安投資經理

萬通保險成分基金 信安基金名稱

亞洲均衡基金 亞洲債券基金

歐洲股票基金 歐洲股票基金

環球債券基金 國際債券基金

截至 2023 年 2 月 28 日
資料來源 : 信安資產管理 ( 亞洲 ) 有限公司

僅供一般參考。只適用於經銷商使用，不得公開分發。 8
 信安優先證券基金
發掘「回報 、收益和分散投資」的寶藏

9 僅供一般參考。只適用於經銷商使用，不得公開分發。
 甚麼是優先證券 ?
• 優先與資本證券屬企業發行的證券，在企業的資本架構中，一般等級高於股票但低於高級債券與銀行貸款。
• 倘若發行人發生財困以致倒閉及破產清盤，高級債券持有人在剩餘財產分配會優先於較低等級債券持有人。

債券 孳息率 (%)
8%
6.6%
償還次序 6.2%
6%
優先證券 4.3%
4% 3.5%

2%

股票 0%
10 年期國債 美國投資級別債 優先及資本債券 美國高收益債
平均信貸評級 AAA A- BBB- B+
截至 2023 年 3 月 31 日。資料來源：信安環球投資， Spectrum Asset Management 。
資本架構是指一家企業發行各類股票、債券或混合證券，從而為資產融資的方式。優先證券是指後償債券、信託優先證券、混合資本、強化資本、或然 可換股證券（“ Co
Cos” ）、額外一級資本（“ AT1” ）、累積優先證券及非累積優先股。累積優先證券的發行人如不按時派息，應付派息將會累積。應計的派息會先於普通股股息派付。
洲際交易所美銀美林當前 10 年期美國國債指數、洲際交易所美銀美林美國企業債券指數、洲際交易所美銀美林美國全資本證券指數、洲際交易所美銀美林美國高收益指數，代
表 10 年期國債、美國投資級別、優先與資本證券、美國高收益債。
派息並非保證。
10 僅供一般參考。只適用於經銷商使用，不得公開分發。
 優先證券發行人是誰？
銀行 — 美國 銀行 — 外國 券商 金融
Bank of America Barclays Charles Schwab GM Financial
Citigroup Credit Agricole Goldman Sachs American Express
JP Morgan HSBC Morgan Stanley Depository Trust
PNC ING AerCap Global Aviation
U.S. Bancorp Lloyds
Wells Fargo Rabobank

保險 — 美國 保險 — 外國 再保險 房地產投資信託
AIG Chubb Arch Capital Kimco
Allstate Aviva Axis Capital PS Business Parks
Liberty Mutual AXA Everest Re Public Storage
MetLife Dai-ichi Life PartnerRe Digital Realty
Prudential Sompo Japan RenaissanceRe Vornado
Lincoln National Zurich Swiss Re

公用事業 — 美國 電訊／電纜網絡 能源 工業
Dominion AT&T DCP Midstream Burlington Northern
Duke Energy Qwest Enbridge Pitney Bowes
Entergy Telephone & Data Enterprise Products Stanley Black & Decker
NextEra Energy Paramount TransCanada
PPL BP PLC
Southern Co Energy Transfer

公用事業 — 外國 食品／零售 美國政府擔保企業 資產管理

Emera Dairy Farmers of America AgriBank Apollo Global Management
Enel Land O’ Lakes Cobank KKR
EDF Dillard’s Farm Credit Bank of Texas Ares Management
Algonquin

11 僅供一般參考。只適用於經銷商使用，不得公開分發。
 優先證券 | 違約率相對較低

年度違約率 (%) 2012-2021

2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 平均值
(2012-2021)

優先證券 0.00% 0.00% 0.00% 0.06% 0.00% 0.13% 0.11% 0.44% 0.07% 0.09% 0.09%

高收益企業債券 2.05% 1.09% 1.74% 3.48% 3.27% 1.82% 1.87% 2.82% 6.26% 0.31% 2.47%

(%)
7%
6%
5%
4%
3%
2%
1%
0% 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021

優先與資本證券 高收益企業債券

截至 2022 年 12 月 31 日。資料來源：彭博、穆迪投資者服務公司、 Spectrum Asset Management 、信安環球投資。

優先與資本證券的違約率包括不構成技術上違約的遞延付款。所有違約及遞延率均為成交量加權數字。投資者無法直接投資於指數。指數往績並不預示未來的表現。
12 僅供一般參考。只適用於經銷商使用，不得公開分發。
 信安優先證券基金 | 投資組合概覽
國家分布 行業分布
銀行 50.0%
美國 33.4%
保險 29.9%
英國 11.8%
公用事業 7.0%
瑞士 10.6%
能源 7.0%
加拿大 9.0%
工業 1.9%
法國 8.8%
電訊 1.6%
日本 7.1%
金融 1.3%
意大利 3.3%
地產投資信託 1.1%
荷蘭 3.0%
2.8% 現金 0.3%
澳洲
芬蘭 2.6% -10% 0% 10% 20% 30% 40% 50% 60%
西班牙 2.4% 基金分析
德國 1.7% 基金
丹麥 1.6% 平均信貸質素 1 Baa2
瑞典 1.4% 3.70
經調整存續期
現金 0.3%
到期收益率 7.46
百慕大 0.1%
挪威 0.1% 股份數目 233

0% 10% 20% 30% 40% 發行人數目 92

截至 2023 年 3 月 31 日。資料來源：信安環球投資、 Spectrum Asset Management 。
1
平均信貸質素是指由標準普爾或穆迪投資者服務公司就基金相關證券給予的信貸評級，一般介乎 AAA/Aaa （最高）至 C/D （最低）的區間。若穆迪和標準普爾給予的評級不
同，則使用較高的評級。方法和個別評級會隨著時間而改變。

13 僅供一般參考。只適用於經銷商使用，不得公開分發。
 信安優先證券基金 | 十大債券及發行人
十大債券 十大發行人
Zurich Insurance Co Ltd 4.1%
Zurich Finance Ireland 2.5%

MetLife, Inc. 3.9%

Bank Of Nova Scotia 2.1%

BNP Paribas SA 3.8%

HSBC Capital Funding 2.1%

HSBC 3.2%
Enterprise Products Oper 2.0%

Enbridge Inc 1.8% Swiss Re Finance Luxembourg SA 3.1%

Toronto Dominion Bank 1.7% Nippon Life Insurance Co 3.1%

Munich Re 1.7% UBS 3.0%

MetLife Inc. 1.6% ING Groep NV 3.0%

Nippon Life Insurance 1.6%

Credit Agricole SA 2.9%

Demeter Swiss Re 1.6%

Prudential Financial 2.9%

總計 18.5% 總計 32.8%
截至 2023 年 3 月 31 日。資料來源：彭博、 Spectrum Asset Management 、信安環球投資。
任何有關特定投資或證券的提述並不構成買賣或持有該項投資或證券的建議，僅供說明用途。由於湊整所致，總額可能不等於 100% 。當利率上升，債券及
優先證券的價格一般會下跌。非投資級別證券提供較高的潛在收益，但附帶較高風險。盈利潛力伴隨虧損機會。在面對信貸壓力期間，或然資本證券附帶的
風險高於其他證券。

14 僅供一般參考。只適用於經銷商使用，不得公開分發。
 信安優先證券基金 | 分散投資風險

優先與資本證券於過往在不同市況下與其他資產類別如債券及股票的相關性較低，有助分散投資風險

10 年相關性 標普 500 指數 環球政府債券 環球投資等級企業債券

信安優先證券基金 0.304 0.176 0.413

優先與資本證券為固定收益投資者提供一種具吸引的多元化工具。

截至 2023 年 3 月 31 日。資料來源：彭博。
相關係數是一種統計數據，用於衡量兩種證券彼此方向變動相關的程度。相關係數 0 意味著沒有線性關係。
環球政府債券、環球投資級別企業債券和環球高收益債券的表現分別代表富時環球政府債券指數、彭博環球綜合企業債券總回報指
數價值非對沖美元及彭博環球高收益債券總回報指數。

15 僅供一般參考。只適用於經銷商使用，不得公開分發。
 增加經風險調整後回報的潛力

經風險調整後的回報表現
投資組合風險 / 回報配置 具吸引力
0.1

• 由於與其他資產類別的相關性相對
0.08 較低，股票和固定收益投資者，均
可用優先證券和資本證券作為分散
投資風險的工具。

0.06 股票及債券組合
• 透過在多元化投資組合中加入優先
證券和資本證券，其獨特和互補的
特質有機會可改善收入及經風險調
回報率

0.04 整後回報。

0.02
持有優先及資本證
券的股票及債券組
合
0
0 0 .0 5 0 .1 0 .1 5 0 .2 0 .2 5

-0.02
波動率

截至 2023 年 3 月 31 日。資料來源：彭博，信安資金管理（亞洲）有限公司。
數據從 2013 年 3 月 31 日至 2023 年 3 月 31 日。 MSCI 所有國家淨總回報指數代表股票；彭博巴克萊全球綜合總回報
指數價值未對沖美元代表債券； ICE 美銀美國全資本證券指數代表優先證券。
16 僅供一般參考。只適用於經銷商使用，不得公開分發。
Classification: Internal Use
 信安優先證券基金 | 過往表現

信安優先證券基金 - A 類累積單位 ( 美元 )

表現 (%) MTD YTD 1年 3年 5年 10 年

基金淨累積表現 1.56 1.10 -2.18 2.96 7.79 36.37

指數累積表現 0.79 4.22 0.67 -5.11 10.36 24.99

表現 (%) 2022 2021 2020 2019 2018 2017 2016 2015 2014 2013

基金年度化淨表現 -10.51 1.94 4.49 16.23 -5.44 9.83 4.88 2.43 10.27 3.10

指數年度化表現 -15.28 -0.89 9.68 14.06 -2.24 6.32 5.95 -0.42 7.25 1.71

除非另有說明，截至 2023 年 4 月 30 日。指數為 ：彭博巴克萊環球綜合企業債券指數。

由 2018 年 12 月起，所有列述的表現數據均根據基金的官方資產淨值價格計算。列述的表現數據已扣除各項收費及其他費用，但並未包括或需繳付的申購 / 贖回費，因此投資者可獲取的回
報可能會相應降低。於 2018 年 12 月 31 日之前，列述的表現數據均根據基金於月底的市場收市價計算。由 2019 年 1 月 1 日起，所有列述的表現數據均根據基金於愛爾蘭市場月底的收市價
計算。對於當天不開放交易的基金，這將是指示性的資產淨值價格。因此，列述的表現可能與實際的投資回報不一致。表現資料反映 A 類別累積單位的表現。為期一年以上之數據為年度化
表現。投資者應諮詢獨立稅務意見。 ## 以下的基金表現比較基準分別應用於下列日期：成立日期至 2008 年 9 月 30 日： Lehman Aggregate Index 或 BofA Merrill Lynch Preferred Stock Index ；
2008 年 10 月 1 日至 2011 年 3 月 31 日： 65% BofA Merrill Lynch Fixed Rate Preferred Securities Index 及 35% Barclays Capital CapSec Tier 1 Index ； 2011 年 4 月 1 日至 2014 年 2 月 28 日： 50%
BofA Merrill Lynch Fixed Rate Preferred Securities Index 及 50% Barclays Capital CapSec Tier 1 Index ； 2014 年 2 月 28 日至 2018 年 9 月 29 日： 50% BofA Merrill Lynch Fixed Rate Preferred Securities
Index 及 50% BofA Merrill Lynch US Captial Securities Index 。於 2018 年 9 月 30 日，基金的表現比較基準已改為現行指數，於當日本概覽所載由基金成立日開始的指數回報率經已修訂，只會列
出現行指數的回報率。其他指數的回報率歡迎個別查詢。基金的成立日期為 2012 年 3 月 26 日，該基金的所有類別或不適用於所有投資者。如有需要，可提供基金自成立日起的表現資料。
表現超越混合指數並非本基金的指定目標，上表所列數字僅供比較。表現是以現行顧問 Principal Global Investors, LLC. 的意見作依據。過去表現不可作為未來表現的指標。

17 僅供一般參考。只適用於經銷商使用，不得公開分發。
 信安優先證券基金 | 自今年矽谷事件 (3 月 8 日 ) 以來
表現
A 類累積單位 ( 美元 )
表現 (%) 標準差 (%) 最大跌幅 (%)

3 月 8 日 -3 月 31 日 -3.14 19.99 -6.21

3 月 8 日 -5 月 25 日
-1.95 11.42 -6.21

18 截至 2023 年 5 月 25 日。資料來源 : 信安環球投資，晨星，彭博。

僅供一般參考。只適用於經銷商使用，不得公開分發。
 信安優先證券基金 | 總結
 
 香港少數以優先證券為主題的認可基金之一

 2005^ 年成立，將近 18 年的表現，基金規模約 3,953 百萬美元。

 2023 年第 2 季目標收益率 ( 年度化 ) 為 7.5%[D2 類添利單位美元 / 港

元] 。

 信安優先證券基金自成立以來從未出現違約。

 多元化投資 : 約 80% 投資於金融領域，總持數量超過 230 。

 榮獲 2021 《指標》香港年度基金大獎 ( 互惠基金 - 基金公司大獎，同級最

佳 - 美國固定收入。 *

截至 2023 年 3 月 31 日。資料來源：信安資金管理（亞洲）有限公司。
* 資料來源及版權： CITYWIRE 、 Mark Lieb 及 Philip Jacoby 在 2017 年 02 月 28 日至 2020 年 02 月 29 日的三年期風險調整後表現獲 Citywire 基金經理評級評為
+ 級。 Citywire 採用獨家方法，根據基金經理的個人往績進行評級，並涵蓋基金經理在全球管理的所有基金。《指標》互惠基金 - 基金公司大獎是取決於《指標》指定質
化方法與工具作出遴選 ，參考 2020 年 7 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日之間的表現數據。有關來源與評估標準的詳細信息，請參閱
https://www.benchmark.today/fund-awards/ 。
目標收益率指 D2 類添利單位 2023 第 1 季目標年度化派息率，僅供參考，每季度審核一次，且不獲保證。正分派率並不意味著正回報。股息可以從資本中支付，派息並無
保證。
19 ^2005
僅供一般參考。只適用於經銷商使用，不得公開分發。
年 2 月 27 日是 A 類收益單位的成立日期。
 重要資料
投資涉及風險。本文件中就任何特定基金或產品所提及的過往表現未必可代表相關基金或產品的未來表現，而且本文件中所提及的任何基金或產品的價值可跌亦可升。您於決定投資
之前，不應單一依賴本文件。在進行投資之前，您應該閲讀説明書概要、產品資料概要以及相關補充内容，包括説明書概要中的特殊風險考量和風險部分。投資回報並無保證，您可
能無法取回全部投資本金。

當您作出任何投資選擇前，您必須考慮自己可承受風險的程度及財務狀況。如果您對本文件中提及的某些基金或產品是否適合您（包括那些基金或產品是否符合您的投資目標）有疑
問，您必須徵詢法律、財務、稅務、會計及其他專業意見，以確保您作出的任何投資決定切合您的情況及財務狀況，並且選擇適合您的基金及／或產品。

本文件之內容於發布當日來自被認為是準確及可靠的資訊，但當您查看本文件時，本文件所載資訊可能已不再是真實、準確或完整。本內容僅供參考之用，並不構成要約、招攬或邀
請、宣傳、誘使、或任何種類或形式之申述，或訂立任何本文件中所提及的基金及／或產品交易的任何建議或推薦。本文件並無意被視為任何特定投資或一般市場的預測、研究或投
資建議，亦無意被視為預測或保證任何投資表現。本文件之內容並無考慮任何投資者的投資目標、特別需要或財務狀況。您不應將本文件之內容視為一個能依賴的全面性闡述。本文
件所述的所有觀點和預測將來或有變更，恕不通知。

在沒有抵觸任何法律規定的前提下，本公司、本公司的任何聯屬公司、或本公司及本公司的任何聯屬公司的任何僱員或任何董事，概不保證及擔保本文件所載資訊的準確性，亦概不
對本文件的任何錯誤或遺漏承擔任何責任。

信安環球投資是信安旗下的領先環球資產管理公司，並且包括以下信安成員公司的資產管理業務：信安環球投資有限責任公司、信安地產投資有限責任公司、 Principal Real Estate

Europe Limited 及其附屬公司、 Spectrum Asset Management, Inc. 、 Post Advisory Group, LLC 、 Columbus Circle Investors 、 Finisterre Capital, LLP 、 Origin Asset Management,
LLP 、 Claritas Investimentos 、 Principal Global Investors (Europe) Limited 、信安環球投資 ( 新加坡 ) 有限公司、信安環球投資 ( 澳洲 ) 有限公司、信安環球投資 ( 日本 ) 有限公司、信
安資金管理 ( 亞洲 ) 有限公司及包括我們提供模型組合的資產。市務資產管理總額包括信安旗下的 Principal International and Retirement and Income Solutions 分部管理的相當資產。

派息並無保證。

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存或分發任何內容。

Principal 、 Principal 和標誌設計、 Principal Financial Group 及信安是 Principal Financial Services, Inc. 的註冊商標。 Principal Financial Services, Inc. 是 Principal Financial Group 的公
司。

除非另有說明，否則本文件中顯示的所有數字均以美元為單位。除非另有說明，否則本文檔中顯示的所有管理資產數字均為總數字，未計費用，交易成本和其他費用，並且可能
包括槓桿。管理的資產可能包括由公司管理的僅模型資產，其中公司無法控制是否接受投資建議或公司對資產沒有交易權限。

以下的基金表現比較基準分別應用於下列日期：成立日期至 2008 年 9 月 30 日： Lehman Aggregate Index 或 BofA Merrill Lynch Preferred Stock Index ； 2008 年 10 月 1 日至 2011
年 3 月 31 日： 65% BofA Merrill Lynch Fixed Rate Preferred Securities Index 及 35% Barclays Capital CapSec Tier 1 Index ； 2011 年 4 月 1 日至 2014 年 2 月 28 日： 50% BofA
Merrill Lynch Fixed Rate Preferred Securities Index 及 50% Barclays Capital CapSec Tier 1 Index ； 2014 年 2 月 28 日至 2018 年 9 月 29 日： 50% BofA Merrill Lynch Fixed Rate
Preferred Securities Index 及 50% BofA Merrill Lynch US Captial Securities Index 。 於 2018 年 9 月 30 日，基金的表現比較基準已改為現行指數，於當日本概覽所載由基金成立日開 20
始的指數回報率經已修訂，只會列出現 行指數的回報率。其他指數的回報率歡迎個別查詢。基金的成立日期為 2003 年 4 月 22 日，該基金的所有類別或不適用於所有投資者。
如有需要，可提供基金自成立日起的表現資料。表現超越混合指數並非本基金的指定目標，上表所列數字僅供比較。表現是以現行顧問 Principal Global Investors, LLC. 的意見作
依據。過去表現不可作為未來表現的指標。

20 僅供一般參考。只適用於經銷商使用，不得公開分發。
 重要資料
由 2018 年 12 月起，所有列述的表現數據均根據基金的官方資產淨值價格計算。列述的表現數據已扣除各項收費及其他費用，但並未包括或需繳付的申購 / 贖回費，因此投資者可獲取
的回報可能會相應降低。

在指定日期期間，本基金使用以下指數：於 2018 年 12 月 31 日之前，列述的表現數據均根據基金於月底的市場收市價計算。由 2019 年 1 月 1 日起，所有列述的表現數據均根據基金於

愛爾蘭市場月底的收市價計算。對於當天不開放交易的基金，這將是指示性的資產淨值價格。因此，列述的表現可能與實際的投資回報不一致。表現資料反映 A 類別收益單位的表現。
為期一年以上之數據為年度化表現。投資者應諮詢獨立稅務意見。 ## 以下的基金表現比較基準分別應用於下列日期：成立日期至 2008 年 9 月 30 日： Lehman Aggregate Index 或 BofA
Merrill Lynch Preferred Stock Index ； 2008 年 10 月 1 日至 2011 年 3 月 31 日： 65% BofA Merrill Lynch Fixed Rate Preferred Securities Index 及 35% Barclays Capital CapSec Tier 1 Index ；
2011 年 4 月 1 日至 2014 年 2 月 28 日： 50% BofA Merrill Lynch Fixed Rate Preferred Securities Index 及 50% Barclays Capital CapSec Tier 1 Index ； 2014 年 2 月 28 日至 2018 年 9 月 29 日：
50% BofA Merrill Lynch Fixed Rate Preferred Securities Index 及 50% BofA Merrill Lynch US Capital Securities Index 。於 2018 年 9 月 30 日，基金的表現比較基準已改為現行指數，於當日
本概覽所載由基金成立日開始的指數回報率經已修訂，只會列出現行指數的回報率。其他指數的回報率歡迎個別查詢。

本文件並未呈交證券及期貨事務監察委員會審核。

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04/2023

21 僅供一般參考。只適用於經銷商使用，不得公開分發。
 信安優先證券基金 | 短存續期和浮動票息特性

浮息
定息
6%
9%

定息轉浮息
25%

定息轉可變票息
60%

截至 2023 年 3 月 31 日。資料來源：信安環球投資， Spectrum Asset Management, Inc.

22 僅供一般參考。只適用於經銷商使用，不得公開分發。
 信安優先證券基金 | 過往表現

信安優先證券基金 - A 類累積單位 ( 美元 )

表現 (%) MTD YTD 1年 3年 5年 10 年

基金淨累積表現 -3.26 -0.45 -6.26 9.20 6.19 36.19

指數累積表現 2.57 3.40 -5.15 -1.19 8.56 26.17

表現 (%) 2022 2021 2020 2019 2018 2017 2016 2015 2014

基金年度化淨表現 -10.51 1.94 4.49 16.23 -5.44 9.83 4.88 2.43 10.27

指數年度化表現 -15.28 -0.89 9.68 14.06 -2.24 6.32 5.95 -0.42 7.25

除非另有說明，截至 2023 年 3 月 31 日。指數為 ：彭博巴克萊環球綜合企業債券指數。

由 2018 年 12 月起，所有列述的表現數據均根據基金的官方資產淨值價格計算。列述的表現數據已扣除各項收費及其他費用，但並未包括或需繳付的申購 / 贖回費，因此投資者可獲取的回
報可能會相應降低。於 2018 年 12 月 31 日之前，列述的表現數據均根據基金於月底的市場收市價計算。由 2019 年 1 月 1 日起，所有列述的表現數據均根據基金於愛爾蘭市場月底的收市價
計算。對於當天不開放交易的基金，這將是指示性的資產淨值價格。因此，列述的表現可能與實際的投資回報不一致。表現資料反映 A 類別累積單位的表現。為期一年以上之數據為年度化
表現。投資者應諮詢獨立稅務意見。 ## 以下的基金表現比較基準分別應用於下列日期：成立日期至 2008 年 9 月 30 日： Lehman Aggregate Index 或 BofA Merrill Lynch Preferred Stock Index ；
2008 年 10 月 1 日至 2011 年 3 月 31 日： 65% BofA Merrill Lynch Fixed Rate Preferred Securities Index 及 35% Barclays Capital CapSec Tier 1 Index ； 2011 年 4 月 1 日至 2014 年 2 月 28 日： 50%
BofA Merrill Lynch Fixed Rate Preferred Securities Index 及 50% Barclays Capital CapSec Tier 1 Index ； 2014 年 2 月 28 日至 2018 年 9 月 29 日： 50% BofA Merrill Lynch Fixed Rate Preferred Securities
Index 及 50% BofA Merrill Lynch US Captial Securities Index 。於 2018 年 9 月 30 日，基金的表現比較基準已改為現行指數，於當日本概覽所載由基金成立日開始的指數回報率經已修訂，只會列
出現行指數的回報率。其他指數的回報率歡迎個別查詢。基金的成立日期為 2012 年 3 月 26 日，該基金的所有類別或不適用於所有投資者。如有需要，可提供基金自成立日起的表現資料。
表現超越混合指數並非本基金的指定目標，上表所列數字僅供比較。表現是以現行顧問 Principal Global Investors, LLC. 的意見作依據。過去表現不可作為未來表現的指標。

23 僅供一般參考。只適用於經銷商使用，不得公開分發。
 信安優先證券基金 | 過往表現

信安優先證券基金 - A 類累積單位 ( 美元 )

表現 (%) MTD YTD 1年 3年 5年 10 年

基金淨累積表現 1.56 1.10 -2.18 2.96 7.79 36.37

指數累積表現 0.79 4.22 0.67 -5.11 10.36 24.99

表現 (%) 2022 2021 2020 2019 2018 2017 2016 2015 2014 2013

基金年度化淨表現 -10.51 1.94 4.49 16.23 -5.44 9.83 4.88 2.43 10.27 3.10

指數年度化表現 -15.28 -0.89 9.68 14.06 -2.24 6.32 5.95 -0.42 7.25 1.71

除非另有說明，截至 2023 年 4 月 30 日。指數為 ：彭博巴克萊環球綜合企業債券指數。

由 2018 年 12 月起，所有列述的表現數據均根據基金的官方資產淨值價格計算。列述的表現數據已扣除各項收費及其他費用，但並未包括或需繳付的申購 / 贖回費，因此投資者可獲取的回
報可能會相應降低。於 2018 年 12 月 31 日之前，列述的表現數據均根據基金於月底的市場收市價計算。由 2019 年 1 月 1 日起，所有列述的表現數據均根據基金於愛爾蘭市場月底的收市價
計算。對於當天不開放交易的基金，這將是指示性的資產淨值價格。因此，列述的表現可能與實際的投資回報不一致。表現資料反映 A 類別累積單位的表現。為期一年以上之數據為年度化
表現。投資者應諮詢獨立稅務意見。 ## 以下的基金表現比較基準分別應用於下列日期：成立日期至 2008 年 9 月 30 日： Lehman Aggregate Index 或 BofA Merrill Lynch Preferred Stock Index ；
2008 年 10 月 1 日至 2011 年 3 月 31 日： 65% BofA Merrill Lynch Fixed Rate Preferred Securities Index 及 35% Barclays Capital CapSec Tier 1 Index ； 2011 年 4 月 1 日至 2014 年 2 月 28 日： 50%
BofA Merrill Lynch Fixed Rate Preferred Securities Index 及 50% Barclays Capital CapSec Tier 1 Index ； 2014 年 2 月 28 日至 2018 年 9 月 29 日： 50% BofA Merrill Lynch Fixed Rate Preferred Securities
Index 及 50% BofA Merrill Lynch US Captial Securities Index 。於 2018 年 9 月 30 日，基金的表現比較基準已改為現行指數，於當日本概覽所載由基金成立日開始的指數回報率經已修訂，只會列
出現行指數的回報率。其他指數的回報率歡迎個別查詢。基金的成立日期為 2012 年 3 月 26 日，該基金的所有類別或不適用於所有投資者。如有需要，可提供基金自成立日起的表現資料。
表現超越混合指數並非本基金的指定目標，上表所列數字僅供比較。表現是以現行顧問 Principal Global Investors, LLC. 的意見作依據。過去表現不可作為未來表現的指標。

24 僅供一般參考。只適用於經銷商使用，不得公開分發。
 信安優先證券基金 | 自今年矽谷事件 (3 月 8 日 ) 以來
表現
信安優先證券基金 – A 類累積單位 ( 美 矽谷銀行事件以來的表現 (2023 年 3 月 8 日起 )
元)
表現 (%) 標準差 (%) 最大跌幅 (%)

3 月 8 日 -3 月 31 日 -3.14 19.99 -6.21

3 月 8 日 -4 月 14 日
-2.07 16.34 -6.21

宏利優先證券收益基金 矽谷銀行事件以來的表現 (2023 年 3 月 8 日起 )

表現 (%) 標準差 (%) 最大跌幅 (%)

3 月 8 日 -3 月 31 日 -5.09 17.75 -7.11

3 月 8 日 -4 月 14 日
-3.93 15.07 -7.11

25 截至 2023 年 4 月 14 日。資料來源 : 信安環球投資，晨星，彭博。

僅供一般參考。只適用於經銷商使用，不得公開分發。
 信安優先證券基金 | 自矽谷事件今年 3 月 8 日以來表
現
A 類累積單位 ( 美元 ) 矽谷銀行事件以來的表現 (2023 年 3 月 8 日起 )
表現 (%) 標準差 (%) 最大跌幅 (%)

3 月 8 日 -3 月 31 日 -3.14 19.99 -6.21

3 月 8 日 -4 月 14 日
-2.07 16.34 -6.21

26 截至 2023 年 4 月 14 日。資料來源 : 信安環球投資，晨星，彭博。

僅供一般參考。只適用於經銷商使用，不得公開分發。