1

ISO 14001:2004
Sistem Manajemen
Lingkungan
Arif Rahman, ST MT
 2

ISO : Badan Standar Internasional

ISO is a world-wide federation of national

standards bodies
Berpusat di Geneva Swiss
ISO 14000 dimodelkan berdasarkan BS 7750
Environmental Management System
Dipublikasikan tahun 1996 dan diperbarui 2004
Diadopsi di Indonesia dengan SNI 19-14001-
2005
 3
.
Sejarah ISO 14000 2004
Revised
1996-1997
ISO 14000
EMS
BS 7750
1990 EMS Standards

1985 EMS/ Environmental Audits

1980 Environmental
Coordination
1975 Improving Processes

1970 Downstream Cleaning Equipment

1960-1965 Environmental Consciousness

 4

What is EMS?

An environmental management system (EMS)

is a management structure that allows an
organization to assess and control the
environmental impact of its activities,
products or services.
 5

ISO 14000 Areas

Environmental Management Systems
Environmental Performance Evaluations
Environmental Auditing
Life Cycle Assessment
Environmental Labeling
 6

ISO 14000 Areas

Environmental Management
ISO 14000

Environmental Life-Cycle
Management System Assessment

Environmental Environmental Environmental

Performance Auditing Environmental Aspects in
Evaluation Labeling Product
Standards

Organizational Evaluation Product Evaluation

 7

ISO 14000 Standards

ISO 14000 Series of Environmental Management Systems
ISO 14001 Environmental Management Systems - Specification with Guidance for Use
ISO 14004 Environmental Management Systems - General Guidelines on Principles,
Systems and Supporting
ISO 14010 Guidelines for Environmental Auditing - General Principles of Environmental
Auditing
ISO 14011 Guidelines for Environmental Auditing - Audit Procedures: Auditing of EMS.
ISO 14012 Guidelines for Environmental Auditing - Qualification Criteria for Environmental
Auditors
ISO 14013/15 Guidelines for Environmental Auditing - Audit Programmes, Reviews &
Assessments
ISO 14020 Goals and Principles of all Environmental Labeling
ISO 14021 Environmental Labeling - Symbol
ISO 14023 Environmental Labeling - Testing and Verification Methodologies
ISO 14024 Environmental Labeling - Guiding Principles, Practices and Certification
Procedures of Multiple Criteria Programs
ISO 14031/32 Guidelines on Environmental Performance Evaluation
ISO 14040 Life Cycle Assessment - Principles and Guidelines
ISO 14041 Life Cycle Assessment - Life Cycle Inventory Analysis
ISO 14042 Life Cycle Assessment - Impact Assessment
ISO 14043 Life Cycle Assessment - Interpretation
ISO 14050 Glossary - Terms and Definitions
ISO 14060 Guide for the Inclusion of Environmental Aspects in Product Standards
 8
Metodologi Sistem Manajemen
Lingkungan

Perbaikan
Berkelanjutan

Tinjauan
Manajemen Kebijakan
Lingkungan

Perencanaan

Pemeriksaan dan Penerapan

Tindakan Koreksi Dan Operasi
 9
Metodologi Sistem Manajemen
Lingkungan
Rencanakan (Plan)
Menetapkan tujuan dan proses yang diperlukan untuk
memberikan hasil yang sesuai dengan kebijakan
lingkungan organisasi
Lakukan (Do)
Menerapkan proses tersebut
Periksa (Check)
Memantau dan mengukur proses terhadap kebijakan
lingkungan, tujuan, sasaran, persyaratan peraturan
perundang-undangan dan ketentuan lain yang diikuti
organisasi serta melaporkan hasilnya
Tindaki (Act)
Melaksanakan tindakan untuk meningkatkan kinerja
sistem manajemen lingkungan secara berkelanjutan
 10

Manajemen Dokumen
Kerjakan apa yang telah ditulis (prosedur,
aturan, dan kebijakan lingkungan)

Tuliskan apa yang telah dikerjakan

(catatan atau rekaman data).
 11

Aspek dan Dampak Lingkungan

Aspek Lingkungan (faktor atau input)
elemen kegiatan organisasi, produk, atau jasa
yang dapat berinteraksi dengan lingkungan.
Dampak Lingkungan (efek atau output)
perubahan situasi lingkungan merugikan atau
menguntungkan, keseluruhan atau sebagian
sebagai hasil dari kegiatan organisasi, produk,
atau jasa
 12

Ruang Lingkup
Sistem Manajemen Lingkungan berlaku untuk organisasi
yang bermaksud untuk :
Menetapkan, menerapkan, memelihara dan
meningkatkan sistem manajemen lingkungan;
Memastikan kesesuaian organisasi dengan kebijakan
lingkungannya;
Menunjukkan kesesuaian dengan standar melalui
Melakukan penetapan sendiri (self determination) dan deklarasi
sendiri (self declaration)
Memperoleh konfirmasi kesesuaian dari pihak-pihak yang
berkepentingan terhadap organisasi tersebut
Memperoleh konfirmasi terhadap deklarasi dari pihak eksternal
Memperoleh sertifikasi / registrasi untuk sistem manajemen
lingkungannya dari organisasi lain
 13

Ruang Lingkup

Sistem •Konfirmas
Manajemen i
Lingkungan •Registrasi
•Sertifikasi

Kebijakan
Lingkunga
n

Deklarasi

Stake Holder &

Third Party External
 14
4.Persyaratan sistem manajemen
lingkungan
4.1 Persyaratan Umum
4.2 Kebijakan Lingkungan
4.3 Perencanaan
4.4 Penerapan dan Operasi
4.5 Pemeriksaan
4.6 Tinjauan Manajemen
 15

4.1 Persyaratan Umum

Organisasi harus menetapkan,
mendokumentasikan, menerapkan,
memelihara dan memperbaiki sistem
manajemen lingkungan secara
berkelanjutan sesuai dengan persyaratan
standar dan menentukan bagaimana
organisasi akan memenuhi persyaratan
tersebut
Organisasi harus menetapkan dan
mendokumentasikan lingkup sistem
manajemen lingkungan
 16

4.2 Kebijakan Lingkungan

Organisasi harus menetapkan dan memastikan kebijakan
lingkungan
Sesuai dengan sifat, ukuran dan dampak lingkungan dari kegiatan,
produk dan jasanya
Mencakup komitmen pada perbaikan berkelanjutan dan
pencegahan pencemaran
Mencakup komitmen untuk menaati peraturan perundang-
undangan yang berlaku dan persyaratan lain yang diikuti
organisasi, yang terkait dengan aspek lingkungannya
Menyediakan kerangka untuk menentukan dan mengkaji tujuan
dan sasaran lingkungan
Didokumentasikan, diterapkan dan dipelihara
Dikomunikasikan kepada semua orang yang bekerja pada atau
atas nama organisasi
Tersedia untuk masyarakat
 17

Kebijakan Lingkungan
. Kesesuaian :
•Sifat
Komunikasi
•Ukuran
Internal
•Dampak

Komitmen :
•Perbaikan
berkelanjutan Tersedia
•Pencegahan Eksternal
pencemaran
•Menaati regulasi
 18

4.3 Perencanaan
4.3.1 Aspek Lingkungan
4.3.2 Persyaratan Peraturan Perundang-
undangan
4.3.3 Tujuan, Sasaran dan Program
 19

4.3 Perencanaan
Aspek Lingkungan Aspek Regulasi
•yang dapat dikendalikan •Peraturan yang berlaku
•yang dapat dipengaruhi •Persyaratan yang diikuti

Tujuan & Sasaran

•Pemberian tanggung jawab
•Cara dan jangka waktu
 20

4.3.1 Aspek Lingkungan

Organisasi harus menetapkan, menerapkan dan
memelihara prosedur untuk :
Mengidentifikasi aspek lingkungan kegiatan, produk dan jasa
dalam lingkup sistem manajemen lingkungan, yang dapat
dikendalikan dan yang dapat dipengaruhi dengan
memperhitungkan pembangunan yang direncanakan atau baru,
kegiatan, produk dan jasa yang baru atau yang diubah
Menentukan aspek yang mempunyai atau dapat mempunyai
dampak penting terhadap lingkungan
Organisasi harus mendokumentasikan informasi ini dan
memelihara kemutakhirannya
Organisasi harus memastikan bahwa aspek lingkungan
penting diperhitungkan dalam penetapan, penerapan dan
pemeliharaan sistem manajemen lingkungan.
 21
4.3.2 Persyaratan Peraturan
Perundang-undangan
Organisasi harus menetapkan, menerapkan dan
memelihara prosedur untuk :
Mengidentifikasi dan memperoleh informasi tentang
persyaratan peraturan perundang-undangan yang
berlaku dan persyaratan lainnya yang diikuti organisasi,
yang terkait dengan aspek lingkungannya,
Menentukan bagaimana persyaratan tersebut berlaku
terhadap aspek lingkungan
Organisasi harus memastikan bahwa persyaratan
perundang-undangan yang berlaku dan
persyaratan lainnya yang diikuti organisasi
tersebut diperhitungkan dalam penetapan,
penerapan dan pemeliharaan sistem manajemen
lingkungan
 22

4.3.3 Tujuan, Sasaran dan Program

Organisasi harus menetapkan, menerapkan dan
memelihara tujuan dan sasaran lingkungan yang
terdokumentasi, pada fungsi dan tingkatan yang
sesuai dalam organisasi.
Tujuan dan sasaran tersebut harus dapat diukur
bila memungkinkan dan konsisten dengan
kebijakan lingkungannya, termasuk komitmen
pada pencegahan pencemaran, penataan
persyaratan peraturan perundang-undangan yang
berlaku dan persyaratan lainnya yang diikuti
organisasi, serta perbaikan berkelanjutan.
 23
4.3.3 Tujuan, Sasaran dan Program
(lanjutan)
Saat menetapkan dan mengkaji tujuan dan sasaran,
organisasi harus mempehitungkan persyaratan peraturan
perundang-undangan dan persyaratan lainnya yang diikuti
organisasi serta mempertimbangkan aspek lingkungan
penting, pilihan teknologi, keuangan, persyaratan
operasional dan bisnis, serta pandangan pihak yang
berkepentingan
Organisasi harus menetapkan, menerapkan dan
memelihara program untuk mencapai tujuan dan sasaran.
Program harus mencakup :
Pemberian tanggung jawab untuk mencapai tujuan dan sasaran
pada fungsi dan tingkatan yang sesuai dalam organisasi
Cara dan jangka waktu untuk mencapai tujuan dan sasaran
tersebut.
 24

4.4 Penerapan dan Operasi

4.4.1 Sumber Daya, Peran, Tanggung
Jawab dan Kewenangan
4.4.2 Kompetensi, Pelatihan dan Kesadaran
4.4.3 Komunikasi
4.4.4 Dokumentasi
4.4.5 Pengendalian Dokumen
4.4.6 Pengendalian Operasional
4.4.7 Kesiagaan dan Tanggap Darurat
 25

4.4 Penerapan dan Operasi

Sumber Daya Kompetensi
•Peran, tanggung jawab & kewenangan •Pendidikan, Pelatihan dan Pengalaman
•Pelaporan & rekomendasi perbaikan •Pemahaman kebijakan lingkungan

Komunikasi Dokumentasi
•Komunikasi internal •Disyaratkan dari standar
•Komunikasi eksternal •Ditentukan organisasi

Pengendalian Operasi Pengendalian Dokumen

•Prosedur operasi •Kesesuaian, Tersedia dan terbaca
•Kriteria operasi
Kesiagaan & Tanggap •Penyebaran
•Potensi situasi darurat
•Prosedur tindakan saat darurat
 26
4.4.1 Sumber Daya, Peran, Tanggung Jawab
dan Kewenangan
Manajemen harus memastikan ketersediaan
sumberdaya yang diperlukan untuk
menetapkan, menerapkan, memelihara dan
meningkatkan sistem manajemen lingkungan.
Sumberdaya termasuk sumberdaya manusia
dan ketrampilan khusus, sarana operasional,
teknologi dan sumberdaya keuangan.
Peran, tanggungjawab dan kewenangan harus
ditentukan, didokumentasikan dan
dikomunikasikan guna memfasilitasi
manajemen lingkungan yang efektif.
 27
4.4.1 Sumber Daya, Peran, Tanggung Jawab dan
Kewenangan (Lanjutan)
Manajemen puncak organisasi harus menunjuk
satu orang atau lebih wakil manajemen tertentu,
yang tidak tergantung pada tanggungjawab
lainnya, yang harus mempunyai peran,
tanggungjawab dan kewenangan yang ditetapkan
untuk:
memastikan bahwa sistem manajemen lingkungan
ditetapkan, diterapkan dan dipelihara sesuai dengan
persyaratan standar ini;
melapor kepada manajemen puncak mengenai kinerja
sistem manajemen lingkungan untuk kajian, termasuk
rekomendasi perbaikan.
 28
4.4.2 Kompetensi, Pelatihan dan
Kesadaran
Organisasi harus memastikan setiap orang yang
bertugas untuk atau atas nama organisasi yang
berpotensi menyebabkan satu atau lebih dampak
lingkungan penting yang diidentifikasi oleh
organisasi, mempunyai kompetensi yang berasal
dari pendidikan, pelatihan atau pengalaman yang
memadai dan organisasi harus menyimpan
rekaman yang terkait dengan kompetensi tersebut.
Organisasi harus mengidentifikasi keperluan
pelatihan yang terkait dengan aspek lingkungan
dan sistem manajemen lingkungan.
Organisasi harus memberikan pelatihan atau cara
lain untuk memenuhi keperluan tersebut dan
menyimpan rekaman yang terkait.
 29
4.4.2 Kompetensi, Pelatihan dan
Kesadaran (Lanjutan)
Organisasi harus menetapkan, menerapkan, dan
memelihara prosedur untuk memastikan orang
yang bekerja untuk atau atas nama organisasi
memahami tentang:
pentingnya kesesuaian dengan kebijakan lingkungan dan
prosedur, serta dengan persyaratan sistem manajemen
lingkungan;
aspek lingkungan penting dan dampak yang nyata atau
potensial terjadi yang terkait dengan pekerjaannya dan
manfaat peningkatan kinerja perorangan terhadap
lingkungan;
peran dan tanggungjawab mereka dalam mencapai
pemenuhan persyaratan sistem manajemen lingkungan; dan
akibat yang mungkin terjadi bila prosedur tidak dilaksanakan.
 30

4.4.3 Komunikasi
Berkaitan dengan aspek lingkungan dan sistem
manajemen lingkungan, organisasi harus menetapkan,
menerapkan dan memelihara prosedur untuk:
komunikasi internal antara tingkatan dan fungsi yang beragam di
organisasi tersebut;
menerima, mendokumentasikan dan menanggapi komunikasi yang
terkait dari pihak eksternal yang berkepentingan.
Organisasi harus memutuskan apakah akan melaksanakan
komunikasi kepada pihak eksternal mengenai aspek
lingkungannya dan harus mendokumentasikan keputusan
tersebut. Bila keputusan organisasi adalah melaksanakan
komunikasi eksternal tersebut, maka organisasi harus
menetapkan dan menerapkan metode untuk komunikasi
eksternal tersebut.
 31

4.4.4 Dokumentasi
Dokumentasi sistem manajemen lingkungan harus
mencakup:
kebijakan, tujuan dan sasaran lingkungan;
penjelasan lingkup sistem manajemen lingkungan;
penjelasan unsur-unsur utama sistem manajemen
lingkungan dan keterkaitannya serta rujukan kepada
dokumen terkait;
dokumen, termasuk rekaman, yang disyaratkan oleh
standar ini;
dokumen, termasuk rekaman, yang ditentukan oleh
organisasi sebagai dokumen penting untuk memastikan
perencanaan, operasi dan pengendalian proses secara
efektif, yang terkait dengan aspek lingkungan penting.
 32

4.4.5 Pengendalian Dokumen

Dokumen yang diperlukan oleh sistem
manajemen lingkungan dan standar ini harus
dikendalikan. Rekaman adalah jenis
dokumen khusus dan harus dikendalikan.
Organisasi harus menetapkan, menerapkan
dan memelihara prosedur untuk:
menyetujui dokumen sebelum diterbitkan;
meninjau dan memutakhirkan seperlunya serta
menyetujui-ulang (reapprove) dokumen;
memastikan agar perubahan dan status revisi
dokumen terakhir dapat diidentifikasi;
 33
4.4.5 Pengendalian Dokumen
(Lanjutan)
memastikan agar versi dokumen yang berlaku tersedia
di tempat penggunaan;
memastikan agar dokumen tetap terbaca dan dapat
segera diidentifikasi secara mudah;
memastikan agar dokumen yang berasal dari pihak
eksternal yang ditetapkan oleh organisasi sebagai
dokumen penting untuk perencanaan dan operasi
sistem manajemen lingkungan, diidentifikasi dan
penyebarannya dikendalikan;
mencegah penggunaan dokumen kadaluwarsa dan
menerapkan identifikasi yang cocok pada dokumen
tersebut bila masih disimpan untuk maksud tertentu.
 34

4.4.6 Pengendalian Operasional

Organisasi harus mengidentifikasi dan merencanakan
operasi yang terkait dengan aspek lingkungan penting yang
telah diidentifikasi, sesuai dengan kebijakan, tujuan dan
sasaran lingkungan agar operasi tersebut dilaksanakan
pada kondisi tertentu, dengan:
menetapkan, menerapkan dan memelihara prosedur
terdokumentasi untuk mengendalikan situasi yang tidak sesuai
dengan kebijakan, tujuan dan sasaran lingkungan apabila prosedur
tersebut tidak ada; dan
menetapkan kriteria operasi dalam prosedur; dan
menetapkan, menerapkan dan memelihara prosedur yang terkait
dengan aspek lingkungan penting yang telah diidentifikasi pada
barang dan jasa yang digunakan oleh organisasi serta
mengkomunikasikan prosedur dan persyaratan yang berlaku
kepada pemasok, termasuk kontraktor.
 35
4.4.7 Kesiagaan dan Tanggap
Darurat
Organisasi harus menetapkan, menerapkan dan
memelihara prosedur untuk mengidentifikasi potensi situasi
darurat dan kecelakaan, yang dapat menimbulkan dampak
lingkungan serta bagaimana organisasi akan
menanggapinya.
Organisasi harus melakukan tindakan terhadap situasi
darurat dan kecelakaan yang terjadi serta mencegah atau
mengatasi dampak lingkungan negatif yang ditimbulkan.
Organisasi harus meninjau prosedur kesiagaan dan
tanggap darurat secara berkala dan apabila diperlukan
organisasi menyempurnakan prosedur tersebut, khususnya
setelah terjadinya kecelakaan atau situasi darurat.
Organisasi juga harus menguji prosedur tersebut secara
berkala apabila dapat dilaksanakan.
 36

4.5 Pemeriksaan
4.5.1 Pemantauan dan pengukuran
4.5.2 Evaluasi penaatan
4.5.3 Ketidaksesuaian, tindakan perbaikan
dan tindakan pencegahan
4.5.4 Pengendalian rekaman
4.5.5 Audit internal
 37

4.5 Pemeriksaan
Pengukuran Evaluasi Penaatan
•Memantau dan mengukur •Evaluasi berkala
•Kalibrasi dan verifikasi peralatan •Rekaman hasil evaluasi

Ketidaksesuaian Pengendalian Rekaman

•Tindakan pencegahan •penyimpanan dan pembuangan rekaman
•Tindakan perbaikan •terbaca, teridentifikasi dan terlacak

Audit Internal
•Prosedur audit
•Pemilihan audit internal
 38

4.5.1 Pemantauan dan pengukuran

Organisasi harus menetapkan, menerapkan dan
memelihara prosedur untuk secara berkala
memantau dan mengukur karakteristik pokok
operasinya yang dapat menimbulkan dampak
lingkungan penting. Prosedur tersebut harus
termasuk pendokumentasian informasi untuk
memantau kinerja, pengendalian operasional yang
berlaku dan pemenuhan tujuan dan sasaran
lingkungan organisasi.
Organisasi harus memastikan agar peralatan
pemantauan dan pengukuran dikalibrasi atau
diverifikasi, digunakan dan dipelihara serta
organisasi harus menyimpan rekaman yang
terkait.
 39

4.5.2 Evaluasi penaatan

Sesuai dengan komitmen terhadap penaatan,
organisasi harus menetapkan, menerapkan dan
memelihara prosedur untuk secara berkala
mengevaluasi penaatan terhadap persyaratan
peraturan perundang-undangan yang berlaku.
Organisasi harus mengevaluasi penaatan
terhadap ketentuan lain yang diikuti organisasi.
Organisasi dapat menggabungkan evaluasi
tersebut dengan evaluasi terhadap penaatan
peraturan perundang-undangan, atau menetapkan
prosedur yang terpisah.
Organisasi harus menyimpan rekaman hasil
evaluasi berkala tersebut.
 40
4.5.3 Ketidaksesuaian, tindakan
perbaikan dan tindakan pencegahan
Organisasi harus menetapkan, menerapkan dan
memelihara prosedur untuk menangani
ketidaksesuaian yang potensial maupun yang
nyata terjadi serta melaksanakan tindakan
perbaikan dan tindakan pencegahan. Prosedur
tersebut harus menjelaskan persyaratan untuk:
mengidentifikasi dan melaksanakan koreksi terhadap
ketidaksesuaian dan melaksanakan tindakan untuk
mengatasi dampak lingkungan yang timbul;
menyelidiki ketidaksesuaian, menemukan penyebabnya
dan melaksanakan tindakan untuk menghindari
terulangnya ketidaksesuaian;
4.5.3 Ketidaksesuaian, tindakan 41

perbaikan dan tindakan pencegahan

(Lanjutan)
mengevaluasi keperluan untuk melaksanakan tindakan
pencegahan ketidaksesuaian dan menerapkan tindakan
yang memadai untuk menghindari terjadinya
ketidaksesuaian;
merekam hasil tindakan perbaikan dan tindakan
pencegahan yang telah dilaksanakan; dan
meninjau efektivitas tindakan perbaikan dan tindakan
pencegahan yang telah dilaksanakan.
Tindakan yang dilaksanakan harus memadai
terkait dengan besarnya masalah dan dampak
lingkungan yang dihadapi.
Organisasi harus memastikan agar dokumentasi
sistem manajemen lingkungan disesuaikan.
 42

4.5.4 Pengendalian rekaman

Organisasi harus menetapkan dan memelihara
rekaman yang diperlukan untuk menunjukkan
pemenuhan persyaratan sistem manajemen
lingkungannya dan standar ini, serta hasil yang
dicapai.
Organisasi harus menetapkan, menerapkan dan
memelihara prosedur untuk pengidentifikasian,
penyimpanan, perlindungan, pengambilan,
penahanan (retention), dan pembuangan
rekaman.
Rekaman harus tetap terbaca, teridentifikasi dan
terlacak.
 43

4.5.5 Audit internal

Organisasi harus memastikan bahwa audit internal
terhadap sistem manajemen lingkungan
dilaksanakan pada jangka waktu yang
direncanakan untuk:
menentukan apakah sistem manajemen lingkungan
• memenuhi pengaturan yang direncanakan untuk manajemen
lingkungan termasukpersyaratan standar ini; dan
• telah diterapkan dan dipelihara secara memadai, serta
menyediakan informasi hasil audit bagi manajemen
Program audit harus direncanakan, ditetapkan,
diterapkan dan dipelihara oleh organisasi, dengan
mempertimbangkan tingkat kepentingan berbagai
operasi dari sisi lingkungan serta hasil audit
sebelumnya.
 44

4.5.5 Audit internal (Lanjutan)

Prosedur audit harus ditetapkan, diterapkan
dan dipelihara, yang memuat:
tanggungjawab dan persyaratan untuk
perencanaan dan pelaksanaan audit, pelaporan
hasil dan penyimpanan rekaman yang terkait;
penentuan kriteria, lingkup, frekuensi dan
metode audit.
Pemilihan auditor dan pelaksanaan audit
harus memelihara objektivitas dan
kenetralan proses audit.
 45

4.6 Tinjauan manajemen

Manajemen puncak harus meninjau sistem
manajemen lingkungan organisasi, pada
jangka waktu tertentu, untuk memelihara
kesesuaian, kecukupan dan efektivitas
sistem yang berkelanjutan. Tinjauan harus
termasuk mengkaji kesempatan untuk
perbaikan dan keperluan untuk melakukan
perubahan pada sistem manajemen
lingkungan, termasuk kebijakan lingkungan,
tujuan dan sasaran lingkungan. Rekaman
tinjauan manajemen harus disimpan.
 46
4.6 Tinjauan manajemen
(Lanjutan}
Masukan kepada tinjauan manajemen harus termasuk:
hasil audit internal dan evaluasi penaatan terhadap persyaratan
peraturan perundangundangan dan persyaratan lain yang diikuti
organisasi;
komunikasi dari pihak eksternal yang berkepentingan, termasuk
keluhan;
kinerja lingkungan organisasi;
tingkat pencapaian tujuan dan sasaran;
status tindakan perbaikan dan pencegahan;
tindak lanjut tinjauan manajemen sebelumnya;
situasi yang berubah, termasuk perkembangan pada persyaratan
peraturan perundangundangan dan persyaratan lain yang terkait
dengan aspek lingkungan; dan
rekomendasi perbaikan.
 47
4.6 Tinjauan manajemen
(Lanjutan}
Keluaran tinjauan manajemen harus
termasuk setiap keputusan dan tindakan
terkait dengan perubahan pada kebijakan,
tujuan dan sasaran lingkungan serta unsur
lain sistem manajemen lingkungan, sesuai
dengan komitmen pada perbaikan
berkelanjutan.
 48

Audit

Auditing is a systematic
and independent
examination to determine
whether activities and
related results comply
with planned
arrangements and
whether these
arrangements are
implemented effectively
and are suitable to
achieve objectives
 49

Develope
Environmental
Management System
 50

Step One
1) Establish a team.
Examples: representative of QA/QC,
maintenance, utilities, production divisions,
office, environmental, etc.
2) Educate the team on purpose and
implications of identifying aspects and
impacts.
Include general training on EMS’s and ISO
14001.
 51

… Purpose and Implications

Determining the significant environmental
aspects and associated impacts allows a
facility to focus its time and resources on
those issues with the greatest potential
for environmental impact.
 52

… Purpose and Implications

The evaluation of environmental aspects
and their associated impacts should be
primarily “fenceline” issues.
Internal issues should not be a primary
focus unless health and safety are
included in management system.
 53

… Purpose and Implications

The organization only has to identify those
environmental aspects that it “can control
and over which it can be expected to have
influence”.
Control includes financial control (financial
ability that can affect aspect) and
organizational control (decision making
authority that can effect aspect)
The facility should not spend resources
assessing aspects it cannot do anything
about.
 54

… Purpose and Implications

The significant environmental aspects that
are identified will determine how other
elements of the standard are fulfilled:
Operational procedures
Education, competence and training of
employees whose activities affect these
aspects.
Monitoring and measuring techniques.
 55

Step Two
Identify Aspects / Impacts
Select an activity, a product or service.
Identify as many environmental aspects
as possible associated with the selected
activity.
Identify as many actual and potential,
positive and negative, environmental
impacts associated with each identified
aspect.
 56

… Identifying Aspects and Impacts

Aspects of activities that should be
considered include:
Emissions to air / releases to water
• Surface and groundwater
Waste disposal / land contamination
Raw material / natural resource use
• energy, water, chemicals, lumber, etc.
Local environmental / community issues
• noise, odor, land use, appearance, etc.
 57

… Aspect and Impact Example

Activity, Product,
Aspect Impact
Service
Boiler Operations Air emissions Air pollution

Fuel consumption Natural resource

depletion
Boiler blowdown Water pollution

Water Natural resource

consumption depletion
 58

… Sources of information
process flow diagram
input/output (mass balance)
regulatory reports
utility bills
QC information (defects, product changes)
waste hauling records
purchasing receipts
records of external communication
 59

Step Three
Identify significant aspects
1) Develop a definition of significance and
determine what factors will be
considered in determining significance
• Should involve input from top management
2) Establish a rating scheme for the factors
of significance
 60

… Factors to Consider
Environmental Concerns such as:
The scale of the impact
The severity of impact
The probability of impact
Duration of impact
Business Concerns such as:
Potential regulatory and legal exposure
Difficulty and cost of changing the impact
Effect of change on other activities and processes
Concerns of interested parties
Effect on the public image of the organization

Example Rating Scheme
Significance Criteria
Legal Liabilities: Is the aspect
regulated
Public Concern: Has the Public
ever expressed concern about
the aspect
Frequency: What is the overall
frequency or probability of the
aspects impact
Severity: What is the overall
severity of the aspects impact
61
Rating Scheme
Low (1): Issue not regulated
Medium (2): Violation or possible fine
High (3): Criminal Action
Low (1): never
Medium (2): sometimes
High (3): Often
Low (1): less than once a year
Medium (2): Between 1/mn and 1/yr
High (3): Occurs monthly or more freq.
Low (1): impact aesthetic, amenity
Medium (2): impact water, air, soil quality
High (3): detrimental to human, flora fauna
 62

Example Significance Matrix

Activity, Significance
Legal Public Frequenc
Product, Aspect Impact Severity OSR
Liability Concern y (OSR>2.5)
Service
Dissolve Water Resource 1 3 2 1 1.75 No
Mineral use depletion
Ore
Natural Resource 1 1 2 2 1.50 No
Gas depletion
Use
Natural Air 1 2 2 1 1.50 No
Gas pollution
Use (Nox)
Use of Spills to 3 2 3 3 2.75 Yes
Strong land or
Acids water
 63
Consequences Categories: (increasing severity from 1 to 4)
Category Risk Description
1 negligible Process Safety and Product/process transition: No
employee or public injury, no public health effects, no
occupational safety impact, no damage to the
environment, no damage to system or equipment, no
production or product loss.
ISO 14000 significance determination:
Normal operations quantity and toxicity: No
environmental effects, no public health effects
Abnormal/Emergency operations: No environmental
effects, no public health effects
Job Hazard Analysis: No significant occupational
health or safety impact. No significant employee injury
or illness expected as a result of exposure.
 64
Consequences Categories: (increasing severity from 1 to 4)
Category Risk Description
2 marginal Process Safety and Product/process transition:
Minor injury, minor public health effects, minor
occupational illness, minor environmental damage,
minor damage to system or equipment, minor
production or product loss.

ISO 14000 significance determination:

Normal operations quantity and toxicity: Minor
Environmental effects: Minor local environmental
impact, no offsite environmental impact (see Table 1.
for determination). Minor public health effects: Minor
employee impact, no community impact (see Table 1.
for determination).

Abnormal/Emergency operations: Minor

environmental effects: Potential for spill or release to
have minor site impact. Minor public health effects:
Potential for spill or release to have minor employee
impact.

Job Hazard Analysis: Minor occupational health or

safety impact. Exposure may result in minor injury or
illness (scratch/bruise; minor cuts/lacerations; minor or
brief illness).
 65
Consequences Categories: (increasing severity from 1 to 4)
Category Risk Description
3 critical Process Safety and Product/process transition: Injury to
public or employees, moderate public health effects, moderate
occupational illness, major environmental damage, major
damage to system or equipment, substantial production or
product loss.

ISO 14000 significance determination:

Normal operations quantity and toxicity: Moderate
environmental effects: Major local environmental impact, minor
offsite environmental impact (see Table 1. for determination).
Moderate public health effects: Major employee impact, minor
community impact (see Table 1. for determination).

Abnormal/Emergency operations: Moderate environmental

effects: Potential for spill or release to have major site impact.
Moderate public health effects: Potential for spill or release to
have major employee impact and minor to moderate community
impact.

Job Hazard Analysis: Moderate occupational health or safety

impact. Exposure may result in injury or illness requiring
significant medical intervention (major laceration; fractures;
crushed finger/toe; serious or extended illness.
 66
Consequences Categories: (increasing severity from 1 to 4)
Category Risk Description
4 Catas- Process Safety and Product/process transition: Death,
trophic severe public health effects, severe occupational illness,
severe damage to the environment, loss of system or
equipment, severe production or product loss.

ISO 14000 significance determination:

Normal operations quantity and toxicity: Severe
environmental effects: Major regional environmental
impact (see Table 1. for determination). Severe public
health effects: Major employee impact, major community
impact (see Table 1. for determination).

Abnormal/Emergency operations: Severe environmental

effects: Potential for spill or release to have major
site/offsite impact such as ecosystem degradation or
failure. Severe public health effects: Potential for spill or
release to have major site/offsite health effects such as
death, acute or chronic illness.

Job Hazard Analysis: Major occupational health or

safety impact. Exposure may result in severe injury or
illness requiring major medical intervention (amputations;
crushed limbs; prolonged or permanent health
debilitation; loss of significant life function.
 67
FrequencyCategories (increasinglikelihoodfromAtoD)

Category Level Description

Improbable A Nopotential tooccurduringfacilitylifetime (PSM&ISO)
Potential forexposureis unlikelyduringemployeelifetime
(JHA)
Infrequent B Potential tooccurnomorethanonceduringfacility
lifetime(PSM&ISO)
Potential forexposuretooccurnomorethanafewtimes
peryear(JHA)
Occasional C Potential tooccurseveral times duringthefacilitylifetime
(PSM&ISO)
Potential forexposuretooccurseveral times permonth
(JHA)
Frequent D Potential tooccurmorethanonceayear(PSM&ISO)
Potential forexposuretooccurseveral times perweek
(JHA)
 68
Risk Matrix
Frequency Consequence Category
category
1 2 3 4
Negligible Marginal Critical Catastrophic
(D) 1D 2D 3D 4D
Frequent

(C) 1C 2C 3C 4C
Occasional

(B) 1B 2B 3B 4B
Infrequent

(A) 1A 2A 3A 4A
Improbable
 69
Risk/Hazard Ranking Categories
IV 3D, 4C, 4D Unacceptable Should be mitigated with
or engineering and/or
Significant (ISO administrative controls to a
14001) risk ranking of III or less as
quickly as is feasible.
III 2D, 3C, 4B Undesirable Should be mitigated with
or engineering and/or
Significant (ISO administrative controls to a
14001) risk ranking of III or less
within a specified time
period (such as 3 - 12
months).
II 1D, 2C, 3B, Acceptable with Should be verified that
4A controls procedures or controls are
or in place.
Not Significant
(ISO 14001)

I 1A, 1B, 1C, Acceptable as is No mitigation required.

2A, 2B, 3A or
Not Significant
(ISO 14001)
 70

Third-Party
Registration
 71

Third-Party Registration
ISO 14001 is voluntary, but ....
Customers may require conformance
Customers may use conformance as a selection
criteria
ISO 14001 serves as basis of registration
• May be driven by customers
Assessment by an organization
independent of the company being
assessed
Process mirrors ISO 9000 registration
by non-biased third-party that a company’s system
conforms with a standard (ISO 9000, ISO 14001, etc.)
The third-party organization is a “registrar” and EMS
is then registered
 72

EMS Registration Process

Application

Document Review (“Desk Audit”)

On-Site Readiness Review

On-Site Registration Audit

Registration Determination

On-Going Surveillance
 73

Registration Determination
Recommended for Registration
No major non-conformances identified
Recommended for Registration Following
Verification of Corrective Action
One or more major non-conformances which can be
corrected and verified without a full re-audit
Recommended for On-Site Reassessment
Several major non-conformances indicate a
breakdown of the EMS. Full on-site re-audit
required
 74

Registration Process: Keys to Success

Understand ISO 14001 requirements

Conduct your own gap analysis
Define scope of certification with registrar
Discuss / document interpretations
Address language issues (if any)
Understand registrar’s process
Determine optimum order of sites
Communicate plans to employees
 75

The ISO Survey

 76

Akhir Perkuliahan…

… Ada Yang Ditanyakan