Projektmenedzsment

Egri Imre
Projektmenedzsment

tanknyv
1
Tartalomjegyzk

Elsz ........................................................................................... 2
1. Projektmenedzsment ............................................................... 3
1.1. Projekt fogalma, definilsa..................................................... 3
1.2. Elemzs, projekt tervezs lpsei ........................................... 6
1.3. A projektciklus elemei .............................................................. 9
1.4. Projektgenerls .................................................................... 13
1.5. Projektmonitoring, projektzrs, fenntarthatsg .................... 31
2. Plyzati ismeretek ................................................................. 35
2.1. A fejlesztsi forrsok tpusai s jellege .................................... 35
2.2. Plyzati forrsok.................................................................... 37
2.3. A Strukturlis Alapok mkdsnek alapelvei ......................... 41
3. Stratgiaalkots s programozs a plyzatrs
Megalapozsa............................................................................ 50
3.1. Helyzetlers (a lehetsgek s a kockzatok bemutatsa)..... 50
3.2. A SWOT-elemzs.................................................................... 52
3.3. A logikai keretmtrix mdszer.................................................. 54
3.4. Az indiktorok s indiktorkszletek
(a SMART s a QQTTP ).......................................................... 58
4. A plyzatrs gyakorlati krdsei .......................................... 64
4.1. A plyzatkszts menetrendje.............................................. 64
4.2. Plyztat intzmnyek plyzati kirsainak figyelse........... 65
4.3. A megfelel plyzat kivlasztsa........................................... 67
4.4. A plyzatkszts s jogi httere ........................................... 75
4.5. Egyb jogi szablyok............................................................... 79
Felhasznlt irodalom.................................................................... 81

2
Elsz

A Projektmenedzsment tananyag a Nyregyhzi Fiskola Norvg
Programja keretben a Plyzati menedzsment kpzsi szakirny
kialaktshoz kszlt.

A tananyag kt f rszre tagoldik. Az els rsz clraorientltan
tartalmazza a projektmenedzsment alapfeladatait, a problmafa, a clfa
s a projektciklus elemeit.

A msodik rsz a plyzatgenerls alapjait trgyalja. A tanult
vgigviszi a plyzatgenerls fzisain, a plyzati program elksztsn
keresztl a plyzati kltsgvets elksztsig.

A projektmenedzsment s plyzatrs egymst kiegszt gazdasgi
menedzsment tevkenysgek, amelyek szksgesek ahhoz, hogy
sikeres projekteket generljunk, illetve a hozz szksges plyzati
forrsokat feltrjuk, megszerezzk s sikeresen felhasznljuk.

A tananyag szerkesztshez felhasznltuk G. Szab Istvn: Plyzati
ismeretek, a Kulcs sorozat knyveit, az Eurpai Uni plyzati
kirsainak formanyomtatvnyait, Egri Imre Projektmenedzsment s
plyzati ismeretek tananyagait.

A Projektmenedzsment tananyaghoz szervesen kapcsoldik az alprojekt
keretben kszlt Plyzatrs mdszertana s Plyzatrs gyakorlata
cm tananyagok.
3
1. Projektmenedzsment

1.1. Projekt fogalma, definilsa

A projekt fogalma a szervezetelmletek fejldsvel alakult ki.
Gyakorlatilag a fogalmat megklnbztethetjk tgabb s szkebb
rtelemben. Tgabb telemben minden gazdasgi, trsadalmi, szocilis,
kulturlis, stb. szervezetben egy meghatrozott terlet, munkaterlet,
annak szervezete, vezetse s feladatai ltal behatrolt terlet jelzi a
projekt tartalmt. Minden projektnek van clja, erforrsai, idkorltai
(kezdete, vge) s a szervezssel kapcsolatos egyb tartalmi jegyei
(minsge, monitoringja, irnytsi mdszere, stb.). Gyakorlatilag az
ember lete projektek sorozatbl rakdik ssze. Ez ha behatroljuk, ha
nem, mindennapi letnk, clok, eszkzk, cselekvsek rendszerbl ll,
ami a projektekre alapveten jellemz. Szkebb rtelemben a
projekteket a gazdasgi szervezeteken bell rtelmezzk. Ez ma a
menedzsment tudomnyok egyik meghatrozott terlete s egy
szervezeten bell rtelmezzk a gazdasgi projekteket, amelyek
meghatrozi: clok, szervezetek, vezets, erforrsok. A gazdasgi
szervezetekben a projekt defincija Grg Mihly meghatrozsban:
a projekt minden olyan tevkenysg, amely egy szervezet szmra olyan
egyszer s komplex feladatot jelent, amelynek teljestsi idtartama
(kezds s befejezs), valamint teljestsnek kltsgei meghatrozottak
s egy adott eredmny (cl) elrsre irnyulnak.

4
A projektek tpusai (Whellwright s Clark 1992. szerint) abbl kiindulva,
hogy milyen vltozst hoznak ltre az adott szervezetben, lehetnek:

szrmazkos (derivative) projektek, amelyek csak kismrtk
vltozst idznek el a meglv termkekben vagy az
alkalmazott folyamatok tekintetben;
az tt (breakthrough) projektek, amelyek ellenttben a
szrmazkos projektekkel, teljesen j termk vagy folyamat
kialaktst clozzk;
a programba ill (platform) projektek, amelyek az elidzett
vltozs mrtkt illeten az elbbi kt tpus kztt helyezkednek
el, minthogy tbbnyire mr alkalmazott technolgia alapjn
elllthat j termk kialaktst clozzk;
a K+F projektek, amelyek valamilyen alaptechnolgira pl j
eljrs kialaktst clozzk, de elvezethetnek az elbbi hrom
projekttpus brmelyikhez is.
Ms megkzeltsek szerint a projekteket csoportosthatjuk:
beruhzsi projektek,
kutatsi s fejlesztsi projektek,
szervezetfejlesztsi projektek.

A beruhzsi projektek csoportjba sorolhat minden olyan projekt,
amelynek eredmnyeknt valamilyen termk ellltsra vagy
szolgltats teljestsre alkalmas j ltestmny jn ltre, vagy mr
meglv ltestmny kerl talaktsra. Jellemz, hogy a beruhzsi
projektek mszaki s teljestmnyparamterekkel jl meghatrozhatk,
illetve lerhatk.

5
Kutatsi s fejlesztsi projektek, mindazon projektek, amelyek
eredmnyeknt: j termk vagy technolgia jn ltre; meglv termk
vagy technolgia javulsa kvetkezik be; j termk gyrtst vagy j
technolgia alkalmazst vezetik be; a termkek s szolgltatsok
kltsge cskkenthet; j szmtgpes program, informcis rendszer
jn ltre vagy a meglv kerl tovbbfejlesztsre; a termkek s
szolgltatsok piaci bevezetse valsul meg, stb. Jellemz, hogy a K+F
projektek clja, eredmnye jl rgzthet kvantitatv mdon, mszaki
paramterek segtsgvel. A materilis jelleg erforrsok mellett
azonban egyre inkbb a szellemi erforrsok vlnak meghatrozv.

Szervezetfejlesztsi projekteknek tekinthetk azok a projektek, amelynek
eredmnyeknt a szervezet mkdsi krlmnyeinek j keretfelttelei
s azok j minsge jn ltre. Pl. j szervezeti struktra, j tulajdoni
struktra, a szervezet tagjainak j kvalifikcija, a szervezeti kapcsolatok
s mkdsi folyamatainak j rendszere, j szervezet tpusok.

A projektek csoportostsban beszlhetnk mg bels projektekrl,
kls projektekrl s vegyes projektekrl.

Az innovci s ms menedzsment terltekrl temelve a projekteket
szakmai alapon csoportosthatjuk termk, technolgiafejlesztsi,
szervezetfejlesztsi, pnzgyi, jogi projektknt is. Tulajdonkppen az
eredeti gondolatnak megfelelen minden olyan folyamat, amelyben
felismerhet a projekt definci meghatroz elemei, projektnek
tekinthetk.
Napjaink gazdasgfejlesztsben a tipikus projektek a beruhzsi
projektek, a termkfejlesztsi projektek, a termk piaci bevezetsnek
projektjei s a legkzismertebb projektek a gazdasgfejlesztsi
plyzatok projektjei.
6
1.2. Elemzs, projekt tervezs lpsei

Ahhoz, hogy egy sikeres projektet vgig tudjunk vinni, elemezni
szksges a projektek cljait, forrsait, gazdasgi, trsadalmi kereteit,
egyltaln azt a problmakrt, aminek megoldsra a projekt irnyult,
illetve azt a clcsoportot, amelyek elrse a problmkat megsznteti.

A projektalkotshoz szksges elemzsek kztt, mr megszokott az n.
Swot-elemzs (erssgek, gyengesgek, veszlyek, lehetsgek),
amelynek segtsgvel feltrhat a projektben, illetve az adott feladatban
rejl szervezet ltal biztostott krlmnyek, amelyek segtik vagy
akadlyozzk a projektclok megvalsulst.

Egyszer s viszonylag ritkn hasznlt elemzs a problmafa
fellltsa. Ennek segtsgvel szakrtk s laikusok adatmintjra
tmaszkodva az adott feladatokhoz kapcsold problmkat,
problmakrket trjuk fel. A nevestett problmk (problmakrk)
rangsorba illeszthetk a szerint, hogy melyik problma kvetkezik
melyikbl, azaz melyik ok s melyik okozat. Rendszeresen elkvetik azt
a hibt az elemzk, hogy az okokat s okozatokat sszekeverik. Orvosi
szaknyelvvel lve, ilyenkor a projekt tneti kezelss vlik. A rangsorba
lltott problmk alkotjk a problmaft. A projekt s annak
clrendszernek megalkotsa mindig a problma gykert kell, hogy
megclozza. A problma gykernek feltrsa, e problmnak a
megoldsa egyttal a kvetkezmnyeket is megoldja.

7

1. bra: Problmafa
Forrs: sajt szerkeszts

Alapvet fontossg a problmk rangsornak beazonostsa. Az
alproblmk mindig valamilyen mlyebb problmkbl keletkeznek s
vgl eljutunk a problma gykerig. (Pl. az hnsg vagy hsg
alproblma, rszproblma a munkanlklisg s fproblma a
szegnysg.)

A problmafa elemzse alapjn alkotjuk meg a clft. A clfa
tulajdonkppen a problmafa tkrkpe, amelyben az egyes problmk
megoldsra adott lehetsges clokat hatrozzuk meg. A clok
ugyanolyan hierarchiban vannak, mint a problmk. Hatsuk is
ugyanilyen, a problma gykerre adott megoldsi clok, megoldst
adnak a kvetkezmnyekre (okozati problmkra) is. A clfa varinsai
teszik lehetv a fclok s rszclok kivlasztst, vgs soron a
projekt cljainak meghatrozst.
alproblma alproblma
rszproblma
problma
fproblma
8

2. bra: Clfa

Ugyancsak fontos az alclok s a rszclok beazonostsa s ezeken
keresztl a fcl kijellse. (Alcl az hezs megszntetse, rszcl a
munkanlklisg megszntetse, cl a jvedelemszerzs s fcl a
szegnysg megszntetse.)

A clfa szerkezete s tartalma egyttal megadjk a clok
megvalstsnak eszkzrendszert is. A clok megvalstsa s a
hozz kapcsold eszkzrendszer juttatja el a projektet a clok
teljestshez.

alcl alcl
rszcl
cl
fcl
9
1.3. A projektciklus elemei

A projektfolyamat, mint a gazdasgi let s a szervezetek lete ciklusok
sorozatbl ll, amelyek valamilyen mdon jra s jra azonos elvek
szerint ismtldnek. A projektciklus menedzsment ezen elv alapjn a
projektet is ciklusknt jellemzi. A fbb jellemzk az albbiak:
A projekt letciklust szakaszokra tagolja
Minden szakaszhoz hozzrendeli a kulcsdntseket, az
informciignyeket s a felelssgeket
Az egyes szakaszok sikeressgnek elfelttele a megelz
szakasz befejezse
Az rtkels tanulsgai, tapasztalatai hasznosulnak a jvbeni
programok s projektek tervezsnl

3. bra: Projektciklus
Forrs: ECEuropeAid Co-operation Office, 2001. februr
Programozs
Koncepci,
illeszts
Tervezs
Finanszrozs
Megvalsts
rtkels
10

4. bra: Cikluselmlet vagy 3+1 P elv
Forrs: ECEuropeAid Co-operation Office,
Project Cycle Management Handbook.
2001. februr

Problma
felismerse
Stratgia
alkots,
tervezs
Program
kidolgozs
Vgrehajts
Monitoring
rtkels
Korrekci
k
Problma
felismerse
Stratgiai
alkots,
tervezs
Program
kidolgozs
Vgrehajts

Monitoring
rtkels
Koncepcik
Problma
felismerse
rtkels
Koncepcik
Vgrehajts
Monitoring
Program
kidolgozsa
Stratgiai
alkots,
tervezs
Szakpolitika Program Projekt
11
A projektciklus alapjn feltrhat s rtelmezhetk a projektben
elfordul operatv tevkenysgelemek. A projektciklus f szakaszai
(Cleland 1994. 47. old.) 4 fzisra bonthat
1. fzis: koncepci
2. fzis: tervezs
3. fzis: teljests
4. fzis: befejezs.

Az els fzis magban foglalja az igny meghatrozst, illetve azt
kveten a megvalsthatsg rtkelst, alternatvk kialaktst, a
javasolt megolds megfogalmazst, a projekttervek kidolgozst s a
projektcsoportok sszelltst.

A msodik fzis az elvrt projekteredmnyt s a projekt, mint
munkafolyamat rszletes terveinek elksztst foglalja magba.

A harmadik szakasz a projekteredmny ltrehozst, az ehhez
kapcsold beszerzseket, prbkat s mdostsokat tartalmazza.

A negyedik szakasz a mkdsbe helyezst, az tadst, tvtelt s a
projektcsoport megszntetst tartalmazza.

Ms elemzk ugyancsak tbb szakaszra bontjk a projektciklust (Gido,
Clements).
A fenti modelleket szksges kiegsztennk a ma mr meghatroz
stratgiaorientlt szemllettel.
gy a projektciklus stratgiaorientlt projektt fejlesztend.

12
Stratgia ciklus

A projektfolyamat szerepli:
Egy projekt a benne foglalt gazdasgi, trsadalmi, stb. clok
sszetettsge alapjn legtbbszr tbb szerepls. A szereplk kt nagy
csoportra bonthatk (Grg, 2003):

Projekttulajdonosi szervezet
Kls kzremkdi szervezetek

A projekttulajdonosi szervezet az a szervezet, amelynek szmra a
projekteredmny stratgiai cljainak elrshez szksges. E
szervezetet a projektvezet szemlyesti meg, felel a projektfolyamat
egszrt. A projekttulajdonosi szervezeten bell bels tancsadk
segtik a projektvezet munkjt.

A kls kzremkdi szervezetek elssorban a teljestsi fzisban
tevkenykednek (beszlltk), de a tervezi fzisban, mint tervezk s
stratgiai alkotk is rszt vesznek. A klnbz projektek klnbz
arnyban vesznek ignybe bels, illetve kls tancsadkat. gy a
szervezetfejlesztsi projektek, a kutatsi s fejlesztsi projektek, a
beruhzsi projektek, stb. tipikusan ilyen projektek. A kls tancsadk
s rsztvevk lehetnek vllalkozk, tervezk, mrnk tancsadk, illetve
mrnkiroda, beszlltk, mszaki ellenrk, jogi tancsadk s
klasszikus mrnkk.

13
1.4. Projektgenerls

Ahhoz, hogy a projekttletbl stratgiai legyen, a kvetkez krdsekre
kell vlaszt adni:
vilgos clok (tfog, rvidebb tv s konkrt clok)
A projekt, olyan sszefgg tevkenysgek sorozata, amely
valamilyen kitztt eredmny elrsre irnyul, meghatrozott id
alatt vgezhet el, tbbnyire az adott kltsgkeret megtartsval.
A leglnyegesebb informci, a projekt tmren megfogalmazott
clkitzse, amit az adott hatridre meg kell valstanunk.
vrhat teljestmnyek, kvetkezmnyek (output, eredmny,
hats)
A konkrt eredmnyek, amelyek a tervezsben fogalmazdnak
meg, technikai, szervezeti s gazdasgi teljestmnyek, illetve
hatsok.
inputok, erforrsok (ember, id, anyag, eszkz, termszet,
informci, tuds)
tevkenysgek, eljrsok, szervezetek, szablyok, normk
temezs s hatridk
rfordtsok, kltsgek
tkeforrsok, pnz (sajt er, kls, banki, plyzati)
vgs kedvezmnyezettek, helyi kzssg, a rgiban lk
menedzsment, letciklus
A projekt menedzselshez szksges technikkat s
mdszereket clszer a projektek lefolysa szerint rendezni. Ezt
az idbeli lefolyst nevezzk letciklusnak, illetve
projektfzisoknak.

14

5. bra: Projektkszts folyamatbrja

15

Cikluselmlet

6. bra: PCM alapelvei
Forrs: ECEuropeAid Co-operation Office,
Project Cycle Management Handbook. 2001. februr

Programozs
Koncepci,
illeszts
Tervezs
Finanszrozs
Megvalsts
rtkels
Fbb jellemzk:
A projekt
letciklust
szakaszokra
tagolja
Minden
szakaszhoz
hozzrendeli a
kulcs-
dntseket, az
informci-
ignyeket, s a
felelssgeket
Az egyes
szakaszok
sikeressgnek
elfelttele a
megelz
szakasz
befejezse
Az rtkels
tanulsgai,
tapasztalatai
hasznosulnak a
jvbeni
programok s
projektek
tervezsnl
16
Projektet definil dokumentum

A projekt els fzisnak lezrsa a elvgzett elemzsek s alternatvk
vizsglatnak lezrsa. A projekt definil dokumentuma a kvetkezket
kell, hogy tartalmazza.

1. Problma meghatrozs
2. Technikai-funcionlis clkitzsek
3. Vrhat hatkonysgi vagy gazdasgossgi eredmnyek
4. A befejezs kvetelmnyei, szlltand minsgi paramterek
5. Felttelezsek, kiindulsi pontok
6. Kockzati tnyezk
7. Erforrsok, ignyek s korltok.

A projekt defincis dokumentum tvezeti a projektek a tervezs fzisba
s megknnyti a clok elrst.

17

7. bra: A projekttervezs lpsei

Mirt?

Mit?

Mivel?

Hogyan?

Mikor?

Mennyirt?

Mibl?

Kiknek?
Projekttletbl stratgia

krdsek?

Vrhat teljestmnyek, kvetkezmnyek
(output, eredmny, hats)

Inputok, erforrsok, (ember, id, anyag,
eszkz, termszet, informci, tuds)

Vilgos clok (tfog, rvidebb tv, konkrt)
Tevkenysgek, eljrsok, szervezetek,
szablyok, normk

temezs s hatridk

Rfordtsok, kltsgek
Tkeforrsok, pnz
(sajt er, kls, bank, plyzati)
Vgs kedvezmnyezettek,
helyi kzssg, a rgikban lk
18
A projekt tervezse tbb lpsben valsul meg, amelyekhez tbb
dokumentumot szksges elksztennk:
1. Tevkenysg vagy munkacsomag hierarchia (Work Breakdow
Structure WBS)
2. Logikai tevkenysg diagram vagy hlterv (Precedence
Diagram)
3. Felels hozzrendelsi tblzat, valamint vgrehajtsi id s
munkarfordts becsls
4. Kritikus t elemzs s tartalkid meghatrozs
5. Naptri temterv vagy Gantt diagram
6. Erforrsterhelsi diagramok
7. Kltsgterv vagy budget

Tevkenysg, munkacsomag hierarchia ksztse
A tevkenysg hierarchia elksztse a meghatrozott cl olyan kis
rszekre val fokozatos lebontst jelenti, amely mr lehetv teszi a
feladathoz, szemlyes felelsk hozzrendelst, illetve a
munkarfordts s vgrehajtsi id megbecslst. Az els lebontsi
szintet fzisszintnek szoktuk nevezni, amelyek alatt olyan jl definilhat
szakaszok vannak, melyek biztostjk a projekt cljnak megvalstst.
Ez alatt helyezkednek el a tevkenysgek, illetve a munkacsomagok,
amelyeket mr nem lehet tovbb bontani. A kialakult struktra egy olyan
fagrf, melynek gykere a projekt defincija s levelei a
munkacsomagok.

19

8. bra: Tevkenysg struktra

Az elemzett hierarchia ktfle elemet tartalmaz, mrfldkveket s
tevkenysgeket.

A mrfldkveknek tbb lnyeges jellemzjk is van:
nincs idtartamuk
fontos hatrpontokat jeleznek
van hozzjuk rendelt felels
segtenek a halads figyelsben s a rszeredmnyek
mrsben.

A mrfldkvek ltalban: kulcsesemnyek, szerzdsek alrsa,
elterjesztsi dtum, valamilyen rszeredmny.

Projekt

Munkacsomag

Munkacsomag

Munkacsomag

Munkacsomag
20
A tevkenysgek vagy feladatok f jellemzi:
van idtartamuk
erforrsokat hasznlnak fel
van kezdsi s befejezsi dtumuk.

A WBS teht fzisokbl, szakaszokbl, tevkenysgekbl s
mrfldkvekbl ll struktra.

A WBS elksztsnl tbb krds merl fel. Ilyen a projekt mrete (a
felhasznlt pnzsszeg, a felhasznlt technikk). Ha a projekt mrete
indokolja, akkor a program kifejezst hasznljuk, amit projektekre vagy
alprojektekre bontanak le.

Msik krds a felelssg krdskre, amely a munkafelosztsokon
alapul.

Krds, az elemi tevkenysg mret, amihez mr rendelhetk
idtartamok s erforrsok.

Krds, a koordinci szintje. Mrlegelni kell, melyik az a szint, ameddig
a projektvezet operatv mdon avatkozik bele a folyamatokba (a
vezetk rszletekbe val elveszsnek hvjuk az itt jelentkez veszlyt).

A WBS mindig team munkval kszl. Szksges a munkacsomagok
cljainak lergztse, a felelsk hozzrendelse, logikai sorrendek
megllaptsa, rszclok, illetve kszltsgi riportok elksztse. A
munkacsomagok f meghatroz elemei gy a jvhagyott clok, amely
az idkorltok kztt s a rfordts korltok kztt definilhat.

21
Logikai tevkenysg diagram elksztse
A hlterv a projekt folyamatnak brzolsa, nyilakat s csompontokat
hasznl a kapcsolatok jelzsre. Elegend a munkacsomag szintre
elkszteni a hlt. Ha egy tevkenysgnek nincs kzvetlen megelz
tevkenysge, akkor ez egy indttevkenysg. Ha a tevkenysgeket
tbb tevkenysg elz meg, s annak elkezdshez mindegyik
megelzt be kell fejezni, akkor ezeket zr tevkenysgeknek, vagy
esemnyeknek szoktuk nevezni. A munkacsomag sorrendt alapveten
a fizikai knyszersgbl fakad logika hatrozza meg, illetve a
konvencikon s tapasztalatokon alapul felttelezs. A hl
elksztsvel tovbb mlytjk a projekt struktrjnak elemzst.

A projekt kockzata alatt annak valsznsgt rtjk, hogy a projekt
nem fejezdik be adott hatridre, a kltsgkeret kztt s a kijellt
cloknak megfelelen.

A tervhl ksztsnl a kvetkez hibkat szoktk elkvetni: a hl tl
lineris (tl sok munkacsomag kapcsoldik a lncban egyms utn); a
hl tl mly, azaz egy munkacsomagot tl sok munkacsomag elz meg;
mrfldkvek vagy konvergencia pontok hinya (hinyzik a beptett
ellenrzs s nyomkvets lehetsge.

Felels hozzrendels s becsls
A tevkenysgek definilsval egyidben a projekt elejn a projekt
vezetnek ki kell vlasztania azt a teamet, akivel a projekt fzisait vgre
fogja hajtani. A team nagymrtkben meghatrozza a projekt sikert, a
szakrtelem, a motivci, a clok ismerete s a mdszerek birtoklsa
oldalrl.
22
Fontos, a projekt vezetse szempontjbl, a befolysos stakeholder-ek
(keresztapk, lobbystk) birtoklsa, akik elktelezettek a clok
megvalstsrt. A kszsg s szaktuds adatbzis, az az emberi
erforrs mennyisg, illetve informci rendszer, amely a szksges
kszsgeket s szaktuds tartalmazza. Ezek elsegtik a csoport
optimlis sszettelnek kialaktst, annak fejlesztst, a megfelel
feladat hozzrendelseket, a szakmai fejlesztseket, a kapacitsok
helyettestst.

Nhny tipikus hiba a hozzrendelssel kapcsolatban: egy feladatrt
kzvetlenl felels szemly hinya; egy feladathoz tbb mint egy
kzvetlenl felels szemly van rendelve; a megfelel munkavgzsi
erforrs, rfordts nincs hozzrendelve az adott tevkenysghez; egy
kulcsfontossg erforrs csoport potencilis tlterhelse.

Vgrehajtsi id s munkarfordts becslse
A munkacsomagok definilsa s felelsk hozzrendelse utn,
szksgess vlik a vgrehajtsi s munkarfordtsi idk becslse.
A vgrehajtsi id, az adott tevkenysg kezdete s befejezse kztti
naptri idtartam. Ezek lehetnek: naptri id, kiterjedsi id, becslt id
s tfutsi id. A msodik idrtk, a munkarfordtsi id, az az
idtartam, amennyit egy adott erforrs eltlt egy adott tevkenysggel,
mg annak kimenete megjelenik. Itt hasznlhatjuk az emberra vagy
embernap kifejezst is.
Alapesetben a kt rtk kztt lineris sszefggs van. ltalban kt
idrtkre eltr kln becslst krnk.
Becslsek a kvetkezk lehetnek: intuitv becsls, rszvtelen alapul
becsls, tapasztalaton alapul becsls, elrsokon- szmtsokon
alapul becsls.
23
A becslsekhez nhny gyakorlati gondolat:
ne prbljunk eltallni mozg clpontot (az eredmny nincs
meghatrozva, nehz j operatv feladatot vgezni),
ha lehetsges, hasznljunk referencit vagy mrtkegysget
sszehasonltsi alapul,
a munkafeladatot bontsuk le olyan kis egysgekre, ahol mr
tisztn ltjuk a kvetkezmnyeket,
a rsztvev munkatrsakat krdezzk meg a becslskrl,
ne hasznljunk naptri dtumokat (az idrendet ksbb
hatrozzuk meg),
vegyk figyelembe az erforrsok relis kapacits korltait.

Mindig egy fle iddimenzit hasznljunk (nap, ht, hnap), hogy adatink
sszehasonlthatak legyenek.

Kritikus telemzs s tartalkid meghatrozs
Az elemzsek els lpse a kritikus t meghatrozsa. A 60-as vektl
CPM nven hasznljk az Egyesl llamokban. Meghatrozsnak
alapja a hlterv, amellyel meghatrozhat a leghosszabb tfutsi id,
illetve a legkorbbi befejezsi idpont.

Tbb tszakasz alapjn trtn kivlaszts:

A-B-C-F-I 1+3+3+2+2 11 ht
A-B-D-G-I 1+3+2+1+2 9 ht
A-B-E-A-I 1+3+4+3+2 13 ht (leghosszabb tvonal)

24
A hlterv gain keresztl feltrhat a legkorbbi kezds, a legksbbi
befejezs, a teljes tartalkid. Az temezst a cltl htrafel temezve
is meghatrozhatjuk. Visszaszmolhatunk, mikor kell elkezdeni a
projektet, mikor keletkeznek a tartalkidk, mik az tfutsi idk, mikor
keletkeznek tartalkok, hinyok, mikor szksges az erforrsokat
tcsoportostani. A kritikus t megkzeltst tbb oldalrl is
megkzelthetjk: mikor szksges tbblet erforrsokat biztostani,
mikor szksges az erforrsokat tcsoportostani, mikor vltoztatjuk
meg a hlt gy, hogy ne legyenek prhuzamos (konkurens)
tevkenysgek, illetve tfedsek, mikor vizsgljuk meg a becslsek
pontossgt, mikor szksges a projekt cljnak megvltoztatsa
(minsgi kompromisszumok, feladatok elhagysa).

Idrendi temezs, Gantt digram kszts
A Gantt diagram egy vzszintes svos diagram, amelyben a sv
hosszsga arnyos a tevkenysg idtartamval. A Gant diagramok
lehetv teszik, hogy a tevkenysgek vgrehajtsi idejt idskln
jelentsk meg, s gy klnsen, a prhuzamos tevkenysgek ugranak
ki. Ugyanakkor nem biztostanak termszetes mdszert a kritikus t vagy
a tartalkid meghatrozshoz.

Lehetv teszik az egyszer megelzs-kvets kapcsolatok
szemlletes bemutatst. Legnagyobb elnye, hogy lehetv teszik a
munkacsomagok kztti kapcsolatok tpusainak bvtst, s annak
szemletes bemutatst. A Gantt diagramm a projektkontroll egyik
alapinformcija.

25
Idszakaszok
Tevkenysg 1 2 3 4
A
B
C
D

9. bra: Gant diagram

A leolvashat informcik s prhuzamostsi lehetsgek a kvetkezk:
kezdet-kezdet prhuzamosts, vg-kezdet informci s a vg-vg
informci. A Gantt diagramok lehetv teszik az temezst
idtartalkon bell.Aa klnfle specilis Gantt diagramok lthatv
teszik egy program bevezetst, projekt vgrehajtst. brzolhatjuk
rajta a mrfldkveket, az erforrs terhelseket, az sszest
tevkenysgeket.

A Gantt diagramok a fenti projekt folyamatokat szemlletesen brzoljk
s lehetv teszik, hogy vizulisan is rzkeljk a vgrehajtsi
folyamatok egymshoz val kapcsoldst s az erforrsok
felhasznlsnak becslst.

Erforrs terhels tervezse
A projekt temtervnek teljestse attl fgg, hogy az erforrsok
terhelse arnyosan alakul e a vgrehajts sorn. Ha az egyes
erforrsokat tlterheljk, a projekt vgrehajtsa sorn szk
keresztmetszet keletkezik s a projekt temterve nem lesz tarthat.
Msrsz ha az egyes erforrsok nem elgg kihasznltak, fls
kapacitsokat ktnk le.
26
Elkerlhetjk a fenti problmkat, ha az erforrsokat megfelelen
allokljuk (a kivlasztott erforrs, tevkenysg teljes idtartamra val
szttertst jelenti). Az allokci a munkarfordts s a vgrehajtsi id
hnyadosa. Ha prhuzamos tevkenysgeken dolgozik egy erforrs,
akkor hamar teltdik a rendelkezsre ll kapacits. Az erforrs
ssztermels kiszmtsa teht, az erforrs allokcik sszegzse, az
azonos idben vgzett tevkenysgeken keresztl. Az erforrs
allokcit az erforrs hisztogrammal brzolhatjuk, amely az egyms
utni s az azonos idben trtn leterhelseket grafikusan brzolja.

A tlterhelseket a kvetkez gyakorlati lpsekkel lehet elhrtani,
illetve felismerni: tlra engedlyezs, erforrsok thelyezse,
tartalkid felhasznlsa, kritikus tevkenysgek ttemezse,
meghosszabbtsa, nem egyenletes terhels az azonos tevkenysgen
bell s a funkcionlis clok egyszerstse.

Kltsgterv vagy budget kszts
A kltsgtervet kt fajta mdon kzelthetjk meg. Az els az adott
keretbl val kiinduls (top-down). A fentrl lefel kltsgvetst akkor
hasznljuk, ha egy fix sszeget definiltak a projekt vgrehajtsra. Ezt
felosztjuk a rszfeladatok kltsgvetsei kz. A msodik a
tevkenysgek szmbavtelbl val kiinduls (bottom-up). Ezt akkor
hasznljuk, ha a projektvezetnek kell meghatrozni a kltsgkeretet. E
tervezs a nullnl kezd s az sszestett kltsgvetst a rszfeladatok
kltsgeinek sszegbl pti fel. Ez akkor hasznlatos, ha nem volt
elre meghatrozott kltsgvetsi keret kijellve.

27
Alapvet kltsgelemek a kvetkezk lehetnek:
rendes normakltsgek (munkarfordtsok, fajlagos kltsgek),
tlrakltsgek,
ignybevteli kltsgek,
beszerzsi kltsgek,
adk,
tartalkok s kockzati kltsgek, stb.

A kltsgek tervezsnl fontos az esedkessg figyelembe vtele a
tevkenysg megkezdsekor, az esedkessg figyelembe vtele a
tevkenysg befejezsekor s az arnyosts a haladsi tem szerint.
A projekt kltsgeket kumulltan szoktk brzolni, hogy az sszes
kltsg ltszdjon. Ez alapjn kszl a finanszrozsi terv.
A kltsgvetst brzolhatjuk tblzatban, illetve grafikusan.

Tervlezrs s kockzatelemzs
A projekt megvalsts szmra a kockzat tgon rtelmezett veszlyek
bekvetkezse. A projekt team a kvetkez kockzatelemzst vgezheti
el:
Kockzat elemzs definilsa
Az adott problma bekvetkezsi valsznsgnek a projektre
gyakorolt hatsa. Az elemzst a problma bekvetkezsnek
valsznsgvel jelezzk, ami lehet nagy, kzepes s kicsi. A
bekvetkezs hatsa szintn lehet nagy, kzepes s kicsi.
Kontingencia tervezs definilsa
Ezalatt a potencilis kockzatokra val reaglsok kidolgozst
rtjk. Ezek az n. tartalktervek, s csak a problma
bekvetkezsekor vesszk el ket.
28
Kockzat cskkens definilsa
Proaktv lpsek, annak rdekben, hogy a potencilis problma
bekvetkezst meggtoljuk. A meglv tervek talaktsa.
Vszjel
Ezeket zszlknak (flag) szoktk nevezni, amely aktivizlja a
kontingencia tervet. Jelzi a problmt s a projekt az j terv
szerint folytatdhat.

Nhny praktikus megjegyzs a vratlan helyzetekre:
Tartalkid maximalizlsa: itt a tartalkidket megrizzk, annak
rdekben, hogy hibzs esetn lehetsgnk legyen korrekcira. J a
vrhat befejezsi idt korbbra tesszk, mint a tervben megkvetelt
befejezsi id.
Potencilis veszlyforrsok a projekt megvalstsa sorn.

A projekt temezsre:
kritikus ton lv tevkenysgek
optimista becslsek
projekten kvli tnyezktl fgg tevkenysgek
sok meglv tevkenysggel rendelkez tevkenysg
specifikcik kvetelmnyek megvltozsa

A projekt erforrsaira vonatkozan:
hinyz erforrsok
tl sok koordinland erforrs
vllalati finanszrozsi politika megvltozsa
kltsgek megvltozsa

29
A projekt cljaira vonatkozan:
j termk bevezets
vltoz kvetelmnyek
technolgia hozzfrhetsge
vratlan meghibsodsok

A fenti problmkra a kvetkezkppen kszlhetnk fel:
Projektmenedzsment eszkzk hasznlata (diagramok hasznlata),
hisztogramok rtelmezse (Gantt diagramok kifggesztse). Ellenrzsi
ttekintsi pontok beptse (mrfldkvek). Tartalk erforrsok
azonostsa. Alkudozsi stratgik (ers s gyenge pontok ismerete).

Az alapterv formja egy projektdosszi, amely az sszes eddig
megtrgyalt s bemutatott dokumentumot tartalmazza:
projekt definci zleti clkitzsek
felttelezsek
munkacsomag lebontsi struktra (WBS)
logikai elemzs hlterv
felelssgi krk, hozzrendelsi mtrix
temterv
erforrs terhels elemzs
projekt kltsgterv, finanszrozsi terv
kockzatelemzsi terv
alrsok, jvrsok
vltoztatsokat rgzt munkalap

30
1.5. Projektmonitoring, projektzrs, fenntarthatsg

A projekt megvalstsa sorn a projektmenedzsmentnek f clja, hogy
az esemnyeket, az operatv folyamatokat az alaptervhez viszonytsa,
minl jobban megkzeltse a tervet. A projekt irnytsa sorn
beavatkozsokat kell tenni, illetve irnytstechnika kontroll lpseket kell
tenni. Ezek:

Monitoring
Informcigyjts, pontos helyzetkp kialaktsa

Nyomonkvets
A terv s aktulis helyzet sszehasonltsa.

Eltrselemzs
A terv s az aktulis helyzet kztti klnbsg analizlsa, az
eltrs okainak feltrsa.

Beavatkozsok meghatrozsa
Az eltrsek cskkentsre irnyul tevkenysg, szksges
intzkedsek.

Tervvltozatrevzi
Az alapterv mdostsa

Folyamatos kommunikci az rintettek fel.

31
Monitoring
A monitoring kifejezs a projekt sorn a rendszeres visszacsatolst
jelenti. A visszacsatolsnak kt formja van, a formlis s az informlis.
Az informlis visszacsatols nhny formja: megbeszlsek, team
interakci, hozzfrhetsg, MBWA (management by walking around)
krbejrs vezetsi stlus.
A formlis visszacsatols alaptechnikja: rtekezletek, formlis
dokumentls, elektronikus adatgyjts, projektmenedzser szoftver,
trgyalsok, hivatalos helyzetjelentsek.
A hatkony monitoring mindkt eszkzrendszert hasznlja.
A j projektmenedzselsben folyamatosan rzkeltetik, az egyes
feladatok fontossgt s azok idbeli vgrehajtsnak jelentsgt.

Nyomonkvetsi eljrsok
Egy-egy munkacsomag elrehaladst formlis s informlis
adatgyjtssel kvethetjk. A nyomonkvetsi adatbzisnak a
kvetkezket kell tartalmaznia:

tevkenyg idbeli helyzete: befejezdtt, folyamatban van, mg
nem kezddtt el.
a tnyleges munkarfordtsok rtke
szmlk szerinti tnyleges kltsgkifizetsek.

A tervadatoknak s nyomonkvetsi adatoknak az sszevetsvel,
elemzsvel kvetkeztetseket tudunk levonni a projekt helyzetrl s
llapotrl. A projekt elrehaladst a Gantt diagram brval lehet
legszemlletesebben kvetni. Ennek alapjn kvetkeztetst lehet
levonni, a befejezshez szksges idtartamot s meg lehet becslni a
htralv idtartamot.
32
Az eltrsek elemzse
Az eltrsek okainak elemzse meg kell, hogy alapozza a beavatkozsra
vonatkoz dntseket. Ennek legfontosabb elemz mdszere, a
megtermelt rtk elemzs (Earned Value Analysis). Az elemzs
integrlja az temezsbl, az erforrsfelhasznlsbl s a
kltsgfelhasznlsbl add eltrseket. Megmutatja, azok
kvetkezmnyeit.

A mdszer alapja a kumullt projekt kltsggrbe. Errl leolvashat, a
tervezett sszes kltsg rtke, illetve az eltrsek. A lnyeges projekt
anomlikat pnzdimenziban fejezzk ki.

A beavatkozsok meghatrozsa
Az eltrsek elemzse utn a kvetkez dntseket hozhatjuk meg:
nem kell semmit sem tenni, a projekt rendben halad
alapterv vltoztats kell, tem s erforrsterv helyzetnek
megfelelen
a rendelkezsre ll keretek megvltoztatsa, a peremfelttelek
megvltozsa

A beavatkozsok tbb terletre vonatkozhatnak, gy tbbleterforrsok
bevonsa, erforrsok tcsoportostsa a kritikus tra, a projekthl
megvltoztatsa, becslsek megvltoztatsa, esetleg a projekt cljainak
megvltoztatsa.

33
Kommunikci az rintettek fel
A kommunikcis csatornk alatt jelentseket s rtekezleteket rtnk,
amely az operatv tevkenysg sorn jut el az rintettek fel.

A hatkony rtekezlet jellemzi: van napirendjk, vezetjk, kvetik a
hatrozataikat s rtkelik.

Az rtekezlet napirend jellemzi: meghatrozott idpontok, hely, kezds
s befejezs. Meghatrozza az rtekezlet cljt, megnevezi a
rsztvevket, felsorolja a tmkat, megjelli az idkeretet, feltnteti a
szksges elolvasand anyagot, illetve a rsztvevk feladatait, minden
rsztvev legalbb egy httel az rtekezlet eltt kszhez kapja.

Az rtekezlet ltal meghatrozott feladatot az rintettek szmra meg
kell fogalmazni, jegyzknyvben kell rgzteni, el kell juttatni az
rintetteknek, rgztsk a hatridket s az egyttmkdsi beszmolsi
formkat s mdokat.

Projektlezrs
A projektzrs (formlis zras) nlkl nem lehet az eredmnyeket
szisztematikusan elemezni s a tanulsgokat leszrni.

Projektlezrs: a projekt vagy esetleg egy adott fzis kritikus tjn az
utols tevkenysg befejezse. A projektlezrsnak a kvetkez
kulcselemei vannak:

34
A lezrs (befejezs) a terv rsze.
A projektzrsnak jl definilt clokkal, felelse kell, hogy legyen.
A projektzrsra a felels ksztsen listajegyzket.
A projektzrst dokumentljuk, a sikertnyezk mrszmainak
feltntetsre.
Feltntetjk, hogy a kitztt clokat hatridre s kltsgkereten
bell elrtk-e?
A clok elrsnek projekt volt-e a legclszerbb tja?
A clok valdi ignyeket elgtette-e ki?

A projektzrs, illetve a projekt megfelel rtkelse, lehetv teszi a
jvbeni tervezs javtst.

Fenntarthatsg
A projekt cljai kztt nagyon fontos helyet foglal el a fenntarthatsg. A
projektzrskor a fenntarthatsgot idintervallumokkal s a projektet
jellemz adatokkal s mennyisgekkel jellemezzk. E jelzszmokkal
jelzett hatsok (technolgiai fejlds, foglalkoztatottsg, hatkonysg,
jvedelmezsg, krnyezeti llapot, stb.) fennmaradsa a projekt
meghatroz rsze. A tervben rgztett fenntarthatsgi mutatk s
operatv cselekmnyek, az elkvetkez idszakban ugyangy
monitoringols al esnek, mint a projekt kezdeti idszakban. Klnsen
fontos a fenntarthatsg, a gazdasgi, Eurpai Unis plyzatoknl. Itt
jellnnk kell a fenntarthatsg forrsait, terlett, felelst s a
fenntarthatsgot jellemz adatokat s azok idhatrait.

35
2. Plyzati ismeretek

2.1. A fejlesztsi forrsok tpusai s jellege

A vllalkozsok fennmaradshoz, kell szint mkdshez, a piaci
versenyben helytllshoz is rvnyes a kzpkori latin monds, a
navigare necesse est (hajzni pedig muszj) modernizlt vltozata:
fejleszteni pedig szksges. A fejleszts valamennyi formja (legyen az
gyrtstechnolgiai, termk-jelleg vagy humn erforrsra vonatkoz)
meglehetsen drga. A fejleszts pnzgyi forrsokat ignyel. A
fejlesztsek (projektek) finanszrozsa a sajt forrs mellett
esetlegesen kls tkebevonssal (befekteti tkvel, kockzati tke
injekcival), hitellel, lzinggel, faktoringgal illetve plyzati tmogatssal
valsulhat meg.

Pnzgyi forrsok
A legtbb vllalkozs minimlis sajt forrssal, nagyon kevs
megtakartott pnzzel rendelkezik. Ezt rszben amortizcis alap
kpzsvel, rszben a bevtelek egy rsznek rendszeres
elklntsvel halmozza fel. Jelentsebb, tkeersebb vllalkozsok
fejlesztsi alapot is kpezhetnek. Nonprofit szervezetek (alaptvnyok,
civil szervezetek, egszsggyi, oktatsi s mveldsi intzmnyek)
forrsnvel fundraising tevkenysgk rvn szponzori
tmogatssal is bvthetik forrsaikat. Ezek a kisebb fejlesztsekhez
vagy a trgyi eszkzk rendszeres ptlshoz elegendnek bizonyulnak.
A szponzori tmogats sok fiatal szakember sztndj tmogatst
alapozza meg.

36
A komoly, esetleg ingatlanfejlesztst (ptsi beruhzst, laborfejlesztst,
komplex intzmnyfejlesztst) is magba foglal projekt
megvalstshoz a vllalkozk fordulhatnak bankhitelhez is. A
bankhitel a magyarorszgi viszonyok kztt a vllalkozsok (ezen bell
az egyni vllalkozk s a KKV-k) nagy rsze szmra elrhetetlen vagy
a kamatkondcik miatt tl drga. A bankok rugalmatlan zletpolitikja is
htrltatja a hazai vllalkozsok tkefeltltst.
Az egybknt is tbb tekintetben elmaradott magyar gazdasg szerepli
szmra legfontosabb pnzgyi forrss egyre inkbb a plyzati
tmogats vlt. Ez az nkormnyzatokra s a humn szfra valamennyi
terletre (egszsggy, oktats, kultra) is rvnyes.

Termszetbeni forrsok
A vllalkozsok forrsbvtse nem mindig csak pnzgyi forrs
krdse. A sajt munka, a vllalkozs munkatrsainak fizikai vagy
szellemi tevkenysge, amelyet a plyzati projekt sorn befektetnek,
szintn a kpezheti a forrsok egy rszt. Az Eurpai Uni plyzati
rendszerben egyes fejlesztsek megengedik a szellemi apport
realizlst a plyzatokban. Hasonlan ehhez, van lehetsg a
vllalkozs, intzmny infrastruktrja (trgyi eszkzk, ingsgok,
esetleg telekommunikcis hlzati szolgltatsok) megjelentsnek.
Ennek azonban fontos tnyezje mrtkletessg. Nyilvnvalan nincs
lehetsg a vllalkozs teljes elektromos energia fogyasztst
elszmolni egy olyan projektben, amely csak a projekt futamidejnek
utols napjn kezd zemelni. Van viszont arra lehetsg, hogy a projekt
menedzsmentje ltal hasznlt projektiroda elektromos fogyasztst
(vilgts, fts, elektromos eszkzk ramfelhasznlsa) mint
termszetbeni sajt forrst elszmoljuk. Ennek mdjrl az adott
plyzati kirs plyzati tmutatjbl tjkozdhatunk.

37
2.2. Plyzati forrsok

A plyzat a pnzgyi forrsok elosztsnak sajtos formja. ltalban
valamely (a plyzatot kir szervezet ltal megfogalmazott)
prioritshoz kapcsoldik. Ez a priorits tbbnyire fejlesztsi clt foglal
magba s mindazok szmra nyjt pnzgyi forrslehetsget, akik
ezen fejlesztsi clokat elfogadjk, azonosulnak vele s sajt rsszel
megtmogatva kvnnak bekapcsoldni a fejlesztsbe. A plyzati
rendszer demokratikus, versenyszer s a forrsok biztostsval
valstja meg a clkitzseket. Amit mi plyzatnak neveznk az olyan
forrsbzis, amelynek pnzgyi alapjbl tbb plyz is rszeslhet. A
tender is plyzat, de abban egy adott (a tenderkirsban
meghatrozott) feladatra egy plyz kapja meg a teljes forrst a
feladat elvgzsre.

Hazai plyzati forrsok
A hazai plyzati forrsok kt f csoportjt klnthetjk el. Az llami
plyzatokat a szakminisztriumok rjk ki. Ezek tematikusan nem
klnbztethetk meg, mindegyik minisztrium plyzati rendszerben
tallunk beruhzsi (ingatlanfejlesztsi), eszkzbeszerzsi s humn
erforrs fejlesztsi (kpzsi, szakkpzsi, tovbbkpzsi)
plyzatokat. Olykor elfordul, hogy egyes elemeket kombinlnak: azaz
a trgyi eszkz-fejlesztshez kpzsi elemeket is hozzrendelnek.
Leginkbb a munkaerpiaci helyzet javtst szolgl plyzatok azok,
amelyek a legtisztbbak, hiszen a foglalkoztats s a kpzs
(tkpzs) a humn erforrsokra irnyul, kevsb a trgyi
fejlesztsekre.
A hazai plyzatok msik csoportja a terletfejlesztshez s az
elmaradott trsgek felzrkztatshoz kapcsoldik.
38
Ezek is rszben kzponti forrsokat tartalmaznak, de egy rszk a
klnbz szint nkormnyzatok kompetencijba tartozik. Ezek
odatlst a megyei illetve a regionlis terletfejlesztsi tancsok
vgzik. Az elmaradott trsgekhez alloklt tmogatsok egy rsze
cmzett, nem ritkn jogszablyban rgztett.
A hazai plyzatok kis szegmenst kpezik a civil szervezetek,
alaptvnyok, kzintzmnyek (iskolk, mveldsi hzak, knyvtrak,
stb.) ltal meghirdetett, fknt a tanulifjsgot megclz kirsok
(alkoti, mvszeti, sport plyzatok).

Eurpai Uni-s plyzati tmogatsok
Az EU tmogatsok szerkezete
Magyarorszg az Eurpai Unihoz trtn csatlakozst kveten
elszr a 2004-2006-os idszakban rszeslhet az Uni Strukturlis
Alapjainak (Eurpai Regionlis Fejlesztsi Alap, Eurpai Szocilis Alap,
Eurpai Mezgazdasgi Orientcis s Garancia Alap, Halszati
Orientcis Pnzgyi Eszkz), Kzssgi Kezdemnyezseinek
(INTERREG, EQUAL. LEADER, URBAN), tmogatsaibl. Az Eurpai
Uni tmogatspolitikjnak alapvet clja a gazdasgi s trsadalmi
kohzi erstse rdekben a fejldsben elmaradt terletek
felzrkztatsa s a gazdasg nvekedsi plyra lltsa.

Az unis tmogatsok fogadsnak elfelttele az n. Nemzeti
Fejlesztsi Terv (NFT) elksztse s az Eurpai Bizottsg ltal trtn
jvhagyatsa. Ez a dokumentum tartalmazza azokat a stratgiai
fejlesztsi clokat, melyekhez haznk 2004 s 2006 kztt EU
tmogatst szeretne ignybe venni. Az NFT keretben megfogalmazott
clok megvalstsra szolgl intzkedsek sszehangolt rendszert
tartalmazzk az n. Operatv Programok (OP-k).
39
Ezek Magyarorszg esetben a kvetkezk: Regionlis Fejleszts OP,
Humn-erforrs Fejleszts OP, Gazdasgi Versenykpessg OP,
Krnyezetvdelem s Infrastruktra OP, valamint az Agrr- s
Vidkfejleszts OP.

A Strukturlis Alapok clkitzsei
Az EU regionlis politikjnak clja:
a Kzssgen belli gazdasgi s trsadalmi kohzi nvelse,
a regionlis klnbsgek cskkentse s
az elmaradott trsgek tmogatsa.

Ezeket a clokat elsdlegesen a Strukturlis Alapokon keresztl valstja
meg.
Az 1994-1999-es programozsi idszakban hat clkitzs jelent meg.
1. a fejldsben elmaradott rgik fejldsnek s strukturlis
alkalmazkodsnak elsegtse
2. a hagyomnyos ipargak hanyatlsval kzd rgik
szerkezettalaktsnak tmogatsa
3. a hossz tv munkanlklisg lekzdse s a fiatalok
foglalkoztatsi integrldsnak elsegtse
4. az iparban s a termelsi rendszerekben bekvetkez
vltozsokhoz trtn munkaerpiaci alkalmazkods elsegtse
5. a) a mezgazdasgi s halszati struktrk korszerstsnek
felgyorstsa
b) a vidki krzetek fejldsnek elsegtse
6. alacsony npsrsg szaki terletek tmogatsa

40
A clkitzsek felleltk mindazokat a problmakrket, amelyek az EU
tagllamaiban kihvsokat jelentettek a regionlis politika szmra. Br
ezek a clkitzsek alapveten bevltak, a klnsen indokolt
feladatokra val nagyobb sszpontosts s az eljrsok egyszerstse
szellemben a 2000-2006-os programidszakra ezeket a clokat hrom
clkitzsbe foglaltk ssze.
1. a fejldsben elmaradott rgik fejldsnek elsegtse
2. a gazdasgi s trsadalmi szerkezettalakts miatt strukturlis
problmkkal kzd rgik tmogatsa
3. a foglalkoztatsi, oktatsi s kpzsi rendszerek
alkalmazkodsnak s korszerstsnek tmogatsa

Az els clkitzs gyakorlatilag vltozatlan maradt s azokra a rgikra
vonatkoznak, amelyek egy fre jut jvedelme a tmogats ignylse
eltti hrom vben nem rte el a kzssgi tlag 75 %-t. Ez a csoport
jogosult a legnagyobb tmogatsokra.
Az j msodik clkitzs magba foglalja a rgi 2. s 5. clkitzsek
jelents rszt, valamint bizonyos mrtkben a rgi 4. clkitzsbl is
tartalmaz elemeket. Ennek keretben az ipari illetve a vidki
terleteknek juttatott tmogatsok az sszesnek legalbb 50 szzalkt
kell kitennik. Az e clkitzs keretben tmogatott rgik az 1.
clkitzsnl alacsonyabb szint tmogatsban rszeslnek.
A harmadik clkitzsben jelenik meg valamennyi cl, amelyet a
Strukturlis Alapok a humn erforrs-fejleszts terletn kvnnak
megvalstani. E clkitzs esetben a regionalizmus nem felttlenl
rvnyesl, nemzeti szint programokat tmogatnak, azonban az
1. clkitzs al es rgi nem rszeslhet bellk.
E clkitzsek mellett a Strukturlis Alapok mkdst thatjk az
gynevezett horizontlis clok, amelyeket fggetlenl a jogosultsgi
szinttl, minden fejlesztsi tevkenysg sorn figyelembe kell venni.
41
Ezek kzl kiemelked fontossggal br a frfiak s nk kztti egyenl
eslyek biztostsa s a krnyezetvdelem krdse. Tovbbi elvrs,
hogy a fejlesztsi programok cljai ne legyenek ellenttesek a Kzssg
ms cljaival, ne gyengtsk vagy szlljanak szembe ms kzssgi
politikkkal (nemigen tmogathat pldul olyan jelleg fejleszts, amely
brmely mdon gtolja a tagllamok kztti szabad kereskedelmet, vagy
a termelsi tnyezk szabad ramlst, esetleg ellenkezik az EU
versenypolitikai alapelveivel).

2.3. A Strukturlis Alapok mkdsnek alapelvei

A Strukturlis Alapok mkdst ngy f alapelv hatrozza meg:
az addcionalits,
a partnersg,
a programozs s
a koncentrci.

1. Az addcionalits elve szerint a Kzssg ltal nyjtott
tmogatsoknak tbbletknt kell megjelennie a tagllamokban, vagyis
olyan fejlesztseket kell finanszrozniuk, amelyek egybknt nem
valsultak volna meg. Ez megfelel a kzs regionlis politika orientl
jellegnek. Az addcionalits elve a gyakorlatban kt dolgot jelent:
egyrszt a tagllam egy adott clra fordtott kiadsai nem
cskkenhetnek a kzssgi tmogats rkezsvel (a nemzeti
pnz nem vlthat ki),
msrszt a kzssgi finanszrozsnl minden esetben elrjk a
nemzeti rszeseds megltt, vagyis kizrlag kzssgi
forrsbl val finanszrozs nincsen.

42
A nemzeti hozzjruls tbbfle formja lehetsges; leggyakrabban
azonban ez kzpnzt jelent. Mint ilyen, hrom forrsbl szrmazhat:
a kzponti,
a terleti s
az nkormnyzati forrsokbl.

A fentiek miatt a nemzeti tmogat szervezet lesz az, aki meghatrozza
a nemzeti regionlis fejleszts cljait s irnyt, az addcionalitson
keresztl pedig az Eurpai Uni ezt a regionlis politikt fogja
tmogatni.

2. A partnersg egyttmkdst jelent a clkitzsektl a programok
megvalstsig a klnbz szintek (EU, orszg, rgi, kistrsg,
telepls) szerepli kztt. A partnersg elve arra pl, hogy a
fejlesztsek csak akkor valsulhatnak meg hatkonyan, ha a szereplk
folyamatosan egyttmkdnek s kzttk clorientlt kapcsolatok
alakulnak ki.
Vertiklis partnersgnek tekintjk a tagllam s az Uni, valamint a
tagllamon bell a klnbz hierarchikus szintek partnerknt val
egyttmkdst jelenti. Az egyttmkds vertiklis metszete, hogy az
EU, a tagorszgok, a rgik, ezek egysgei s a teleplsek a
clkitzseket s stratgikat kzsen dolgozzk ki valamennyi rintett
szerepl bevonsval. A vertikalizmus abban is megmutatkozik, hogy az
als szintek kezdemnyez szerepet jtszanak, a magasabb szintek
inkbb koordinlnak, orientlnak.
A horizontlis partnersg az egy adott szinten lev szereplk egyenrang
bevonst jelenti a fejlesztsi programok kidolgozsba, elksztsbe
s vgrehajtsba.
43
A helyi, trsgi szereplk egytt alaktjk ki jvkpket, ennek
megvalstsi programjt, az ehhez szksges intzkedseket, egytt
vgzik az ellenrzst s az eredmnyek elknyvelst.
A horizontlis, gazdasgi-trsadalmi partnersg intzmnynek pontos
keretei, hatrvonalai nehezen megfoghatak. A gazdasgfejlesztsi
programok esetben orszgos szinten valsznleg ide sorolhatk az
orszgos gazdasgi rdekkpviseleti szervek, tmrlsek, terleti
szinten a kamark, egyb terleti szint intzmnyek. Egy humn
erforrs-fejlesztsi program keretben valsznleg az oktatsi-kpzsi
intzmnyek szakmai szervezetei is beletartoznak ebbe a krbe.
Emellett ha a korbban emltett horizontlis clkitzsekre gondolunk,
megjelenhetnek a krnyezetvdelem vagy a nk egyenl eslyei mellett
kardoskod civil szervezdsek. A horizontlis partnersg szellemben
nem arra kell trekedni, hogy minden rintett cljai, elkpzelsei
megvalsuljanak. A horizontlis partnersg clja sokkal inkbb a
fejlesztsi programok legitimlsa, elfogadtatsa; vagyis annak a
trsadalmi bzisnak a megteremtse, amely lehetsget biztost arra,
hogy a kzpolitika ltal vezrelt program beilleszkedhessen a gazdasgi-
trsadalmi krnyezetbe.
Az aktv horizontlis s vertiklis egyttmkds a kzpontja a rgi. Ez
fogadja a fejlesztseket, kzvett a rsztvevk kztt s mint semleges
intzmny dntnkknt mkdhet a szereplk kztt.

3. A programozs elve a korbbi szttredezett, projektalap
finanszrozst vltotta fl. Ennek alapgondolata, hogy egy komplex
fejlesztsi program sszhatsa sokkal jelentsebb, mint a kln
finanszrozott kisebb projektek. gy a Strukturlis Alapok
tmogatsainak felhasznlsa a terletrendszer egszt, vagy annak
valamely alrendszert rint fejlesztsi programokon keresztl valsul
meg.
44
Programozson a fejlesztsek egymsra plst, idbeni temezst
rtjk. A fejlesztsi stratgia tartalmazza a szereplk ltal kitztt
jvbeli clok rendszert. Ebben megjelenik a magasabb terleti egysg
koncepcija is s a helyi stratgia is. A kett kztti viszony lnyege: a
fenti, a magasabb egysg a prioritsokat fogalmazza meg, mg a helyi,
az alacsonyabb szint a fejlesztsi elkpzelseket jelenti meg. A
programok a megvalsts konkrt elemeit is tartalmazzk, amikhez a
megvalstk (kivitelezk) s a forrsok is hozzrendelhetk. A
programozs sorn lehetsg nylik a clok alapos meghatrozsra, a
forrsok rszletes ttekintsre, idbeni temezs kialaktsra s a
kzbens ellenrzsek megtervezsre.

4. A koncentrci esetben szintn kt dimenzit klnthetnk el. Az
egyik azt clozza, hogy a klnbz forrsokbl szrmaz
tmogatsokat egytt, sszefogva, koncentrltan hasznljk fel. Ennek
megfelelen a Strukturlis Alapokbl finanszrozott fejlesztsi programok
nagy rszt is egyidejleg tbb Alap finanszrozza, vagyis gynevezett
integrlt programokrl beszlhetnk. A koncentrci msik dimenzija
szerint a rendelkezsre ll erforrsokat oda kell sszpontostani, ahol
arra a legnagyobb szksg van; vagyis a forrsoknak a kiemelt
clterletekre s a leginkbb elmaradott rgikba irnyul
koncentrcijt jelenti. Ez jelenik meg a Strukturlis Alapok
clkitzseinek rendszerben is. A tmogatsokat be kell illeszteni az
EU tmogatsi rendszerbe. A koncentrci lehetsget nyjt a
prhuzamossgok, a pazarlsok s az elaprzott (nem kellen hatkony)
tmogatsok kikszblsre is.

45
A Strukturlis Alapok felhasznlsa
A Strukturlis Alapok felhasznlsnak kerett a fejlesztsi programok
jelentik. Az ezek alapjaknt szolgl fejlesztsi tervet az egyes
clkitzsek alapjn az Alapok tmogatsra jogosult rgik, vagy a
tagllam megfelel hatsgai ksztik el. Br a jogosultsgot alapveten
regionlis szinten hatrozzk meg, lehetsg van orszgos szint,
nemzeti fejlesztsi terv elksztsre is.
A fejlesztsi terv kialaktsban mr rvnyeslnie kell a partnersg
elvnek, vagyis annak a gazdasgi-trsadalmi s terleti partnerek
bevonsval kell elkszlnie. Az elkszlt program az adott tbbves
peridusra tartalmazza a fejleszts clkitzseit, prioritsi terleteit. A
tagllam vagy a rgi ezt trgyalja meg az Eurpai Bizottsggal, s
elfogadsa utn ebbl szletik meg a Kzssgi Tmogatsi Keret
(Community Support Framework CSF). Ez a dokumentum mr
tartalmazza a tbbves kltsgvetst is, vagyis azokat az sszegeket,
amelyekkel a tagllam s a Kzssg finanszrozza a fejlesztsi terv
megvalstst.

A Kzssgi Tmogatsi Keret elfogadsa utn a CSF vgrehajtsnak
lerst tartalmaz Operatv Programot (Operational Programme OP)
szintn a Bizottsgnak kell jvhagynia, az illetkes nemzeti/regionlis
hatsgok ajnlsa alapjn. Ebben a dokumentumban intzkedsekig
lebontva szerepel a vgrehajts tbbves menete. Egy tbb rgit
magba foglal Kzssgi Tmogatsi Kerethez tbb Operatv Program
is tartozhat; gy pldul azok az orszgok, amelyek teljes terlete
jogosult volt a Strukturlis Alapok tmogatsaira (Grgorszg,
Portuglia, rorszg), Kzssgi Tmogatsi Keretkben az egsz
orszgra kiterjed gazati, horizontlis Operatv Programokat s az
egyes rgiik fejlesztst clz Regionlis Operatv Programokat jelltek
meg.
46
A programok vgrehajtsnak rszleteit a tagllam dolgozza ki, s a
Programkiegsztben (Programme Complement) foglalja ssze. Ez a
dokumentum mr nem ignyli a Bizottsg jvhagyst. Ez tartalmaz
minden, a konkrt lebonyoltssal kapcsolatos informcit, pldul egy
adott intzkeds keretben benyjtott plyzatok rtkelsi kritriumait,
a tagllam s az Eurpai Bizottsg kztti szmtgpes adatcsere
rszleteit vagy a monitoring rendszer szervezsi-mkdsi lerst.

Amennyiben egyetlen fejlesztsi tervhez egyetlen OP tartozik, azt
ltalban Egysges Programozsi Dokumentum (Single Programming
Document SPD) formjban nyjtjk be. Ez a dokumentum egyszerre
tartalmazza a fejlesztsi tervet s az ahhoz kapcsold vgrehajtsi
programot. Azokban az orszgokban, ahol csak egy-egy rgi jogosult a
Strukturlis Alapok tmogatsaira, ott csak egy-egy regionlis fejlesztsi
terv kerl benyjtsra, ami tbbnyire SPD formjban trtnik.

A regionlis politika terleti dimenzija; a NUTS rendszer
Az eddigiek sorn felmerlt a rgik fogalma, azonban mg nem
szltunk arrl, hogy az EU terminolgijban mit rtnk pontosan a
rgi megnevezs alatt.
A nemzeti regionlis politikknak minden bizonnyal van valamilyen
clterleti szintje, vagyis minden orszgban ltezik olyan terleti
feloszts, amely alapjn a terletfejlesztsi politika clterleteit
meghatrozzk. Az Eurpai Uniban a kzs regionlis politika
kialakulsval egyrtelmen megjelent az igny egy egysges terleti
feloszts ltre is.

47
Ez llt az gynevezett NUTS-rendszer (Nomenclature des Units
Territoriales Statistiques) kialaktsnak htterben. Az Eurpai Uni
statisztikai hivatala, az EUROSTAT ltal kialaktott rendszer t szintet
klnbztet meg. Ezek kzl a NUTS I-III regionlis szintek, a NUTS IV
kistrsgi, mg a NUTS V a teleplsi szintet jelenti. Emellett mg szoks
a tagllamokat, mint NUTS 0 szintet emlteni.

A sajt terletkn a tagllamok maguk hatrozzk meg, hogy milyen
terleti egysget feleltetnek meg az egyes NUTS szinteknek, a sajt
kzigazgatsi-trsgi berendezkedsk fggvnyben. A legkisebb s
legnagyobb NUTS I, NUTS II s NUTS III szint kztt a terleti
klnbsg sorrendben mintegy ktezer-tszzszoros, tezerszeres s
nyolcezerszeres. A npessg tekintetben ugyanezek a klnbsgek
htszz-, ngyszztven- s ktszztvenszeresek.

A legtbb szintnek tulajdonkppen csak statisztikai jelentsge van az
EU szemszgbl; a NUTS IV szint tbb orszgban nem is lett kijellve.
A Kzssg regionlis politikjban a clterlet szintje a NUTS II rgi,
gy a kulcsszerepet ez jtssza. Az Eurpai Uni ezt a szintet tartja
ugyanis annak a gazdasgi-trsadalmi egysgnek, ahol a beavatkozs a
leghatkonyabb lehet.

Az EU semmifle elrst vagy megktst nem adott a kzigazgatsi-
politikai terleti berendezkedssel kapcsolatban, tiszteletben tartva a
tagllamok hagyomnyos berendezkedst. Az egyes terleti szintek
teht minden orszgban msknt telnek meg tartalommal.

Mirt br ez a tny nagy jelentsggel? A regionlis politika
orszgonknti klnbzsgeit ugyanis az egyes terleti szintek jellege
hatrozza meg.
48
A regionlis politika, a terletfejleszts cl- s eszkzrendszere a
tmogatsok formja, keretei jelents klnbsgeket nem mutatnak,
vagyis a nemzeti politikk sszevetsnl, sszehasonltsnl az egyes
regionlis szintek vizsglata a meghatroz. A terleti szintek jellege
hatrozza meg, hogy a terletfejlesztsben milyen szinten tud megjelenni
a terleti rdek s a terleti finanszrozs. A NUTS-rendszerrel egy
kzs terleti besorolsi rendszer jtt ltre, azonban ez nem
egysgestette a tagllamok gazdasgi-trsadalmi trszerkezett, s
mg kevsb a terleti problmk jellegt.

Regionlis Fejlesztsi Stratgia
Az EU-ban a terletfejleszts vonatkozsban az elsdleges
kedvezmnyezett a rgi. A rgi s annak alkot egysgei kztt
partneri viszonynak kell kialakulnia.

A regionlis fejlesztsi stratgia abbl az alapelvbl indul ki, hogy a
dntseket s a vgrehajtst arra a terletre kell helyezni, amely a
legnagyobb tltssal s kompetencival rendelkezik a feladat
megvalstshoz. A magasabb szint szerv nem intzkedhet, amikor az
adott clkitzseket az alacsonyabb szinten is el lehet rni.

A regionlis politika kt fontos alapelve ennek megfelelen a
szubszidiarits s a decentralizci. A helyi (teleplsi, kistrsgi,
rgibeli) szintek aktivizlsval prhuzamosan a felelssg is helyiv
vlik.

A regionlis fejleszts kulcsdokumentuma a Regionlis Fejlesztsi
Stratgia (vagy regionlis fejlesztsi terv), amely sszhangban van a
nemzeti fejlesztsi tervvel s integrlja a helyi fejlesztsi clokat is.
49
Amikor egy plyz szeretne tisztban lenni azzal, vajon projektterve
elnyeri-e a brlk tetszst, mr j elre t kell tekintenie mindazokat a
fejlesztsi koncepcikat, amelyek a rgi, a megye vagy a kistrsg
stratgijt tartalmazzk. (Nem ritkn a plyztat szervezet maga is
rkrdez a plyzati rlapban az illeszkedsre.) Mivel az EU regionlis
politikja a szolidarits elvt megfogalmazva nyjt tmogatst mindazon
trsgeknek, amelyek klnbz okok miatt elmaradottabbak az tlagtl,
az ilyen tmogatsban rszeslni szndkozk projektterveinek
felttlenl kapcsoldniuk kell a rgi f clkitzseihez.

A regionlis fejlesztsi stratgihoz hasonlan a Megyei illetve a
Kistrsgi Fejlesztsi Stratgia is fontos rszt kpezi a fejlesztsi
koncepciknak. Ezekben fknt konkrt fejlesztsi elkpzelsek
krvonalazdnak, amelyek mindazon prioritsokkal vannak
sszhangban, amelyeket a Nemzeti Fejlesztsi Terv illet a Regionlis
Fejlesztsi Stratgia megfogalmazott.

50
3. Stratgiaalkots s programozs a plyzatrs
megalapozsa

3.1. Helyzetlers (a lehetsgek s a kockzatok bemutatsa)

A plyztat szervezet trekvse a donci rvn a prioritsoknak
megfelel fejlds segtse. Ezrt elvrja, hogy a tmogatsra plyz
relisan bemutassa szmra mindazokat az elnys s kockzatos
krlmnyeket, amelyek a tmogats felhasznlst vezik.

A plyzatr ezrt meglehetsen sziszifuszi munkval is kell
foglalkozzon, ha sikeres szeretne lenni s a tmogatst szeretn
megszerezni. Ez pedig nem ms, mint a kiindul helyzet bemutatsa,
vagyis annak a hinynak a prezentlsa, ami miatt a projektterv el fog
kszlni. A helyzetlershoz mert errl van most sz - nem mindig
kapunk kls segtsget, st olykor az is elfordul, hogy maga a
megrendel (vllalkozs, intzmny, stb.) sem trja fel vals helyzett,
megneheztve a helyzetfeltrs munkjt. A helyzetfeltrsban:

rszletesen r kell vilgtanunk egy adott problma vagy
problmakr minden aspektusra s relevns tnyezjre, s
azokat
a megfelel statisztikkkal, kimutatsokkal, adatokkal kell
altmasztanunk. Ksbb ltni fogjuk, hogy a problmk
szmszerstse kiemelt jelentsggel br.

51
A helyzetlersnak nem csak a negatv pontokat kell tartalmaznia. A
teljes s hiteles kp rdekben a helyzetlersnak az adott tmakr,
terlet rszletes bemutatst kell nyjtania az elnys s a htrnyos
tnyezkkel egyetemben.

(A helyzetlersnak mindig a relevns egysgre, dimenzira kell
kiterjednie. A Regionlis Fejlesztsi Program alapjt kpez stratgia
kidolgozsa eltt pldul rtelemszeren a rgi lerst kell
megadnunk. Ez nem jelenti azt, hogy nem tekintnk a rgi hatrain
tlra: hiszen a rgit ugyangy jellemzi pldul az orszg tbbi
terlethez viszonytott fejlettsge vagy elmaradottsga.)

A fejlesztsi programok, konkrt plyzatok szintjn a helyzetlers
elksztse komoly ismerethalmazt felttelez, gy annak elksztsbe
ltalban clszer bevonni az adott terlet vagy annak egyes
alrendszereinek ismerit: pldul az adott terlet szakrtit.

gyelnnk kell arra, hogy a helyzetlers valban helyzetlers maradjon,
vagyis nem szerencss, ha mr tartalmaz esetleges fejlesztsi clokat,
tleteket. A lers azonban nem szksgszeren statikus, hanem abban
megjelennek az egyes tnyezket jellemz trendek, tendencik.

52
3.2. A SWOT-elemzs
A helyzetlers s a stratgia kztti kapcsot a SWOT-elemzs jelenti. A
SWOT-elemzs mdszertana a hatvanas vek amerikai vllalatainl
alakult ki, a vllalati stratgiaalkots eszkzeknt. A SWOT a vllalati
stratgiai menedzsmentben rendkvl sikeres karriert futott be.

10. bra: A SWOT elemzs dimenzii

A SWOT betsz az angol Strengths, Opportunities, Weaknesses,
Threats, vagyis Erssgek, Gyengesgek, Lehetsgek, Veszlyek
szavak kezdbetibl ll mozaiksz. Ez a ngy sz egyben ki is fejezi
a mdszer lnyegt. A SWOT-elemzs keretben nem tesznk mst,
mint a helyzetlersban feltrt tnyezket rendezzk a szerint, hogy azok
a vizsglt terletnk cgnk, intzmnynk bels erssgei vagy
gyengesgei, fenyeget veszlyek, vagy pedig olyan lehetsgek,
amelyekre pteni lehet.

ERSSGEK
VESZLYEK LEHETSGEK
GYENGESGEK
Bels
Pozitv Negatv
Kls

53
A SWOT elemzs ezeket a tnyezket teht kt dimenzi szerint
rendezi: pozitv, illetve negatv jellegk szerint, illetve kls vagy bels
mivoltuk szerint. Ezt illusztrlja az bra.

A pozitv-negatv jelleg megtlse nem ignyel klnsebb
magyarzatot, a msik dimenzi mentn trtn megoszls mr nem
ilyen egyrtelm.

A vllalatok esetben a kls s a bels jl elklnthet fogalmak, az
egyes tnyezkrl knnyen eldnthet, hogy azok a vllalat sajt
jellemzi vagy pedig a krnyezet, a piac, az gazat adottsgai. Ellenben
amennyiben egy trsg vagy egy gazat SWOT-elemzst kvnjuk
elkszteni, sokkal nehezebb megtlni a kls s a bels hatrt.

Itt a kvetkez hvelykujjszably lehet segtsgnkre: belsnek azokat a
tnyezket tlhetjk, amelyek felett kontrollal rendelkeznk, vagyis azt,
amelynek esetben fennll az adott tnyez mdostsnak lehetsge.
rtelemszeren kls adottsgnak tekintjk azt, ahol ez az ellenrzsi,
befolysolsi lehetsg nem ll fenn. Egy vllalkozs esetben pldul
bels tnyez (erssg) a korszer technolgia, ugyanakkor a piaci
helyzet kls adottsg (esetnkben lehetsg).

A SWOT-elemzsek a helyzetlersok alapjn, ltalban szakmai
workshopok keretben zajlanak sajt s kls szakrtk bevonsval.
A SWOT-elemzs alapjn ktflekppen jellhetnk ki stratgiai
irnyokat:
egyrszt az erssgekre s a lehetsgekre ptve gynevezett
illeszked (matching) stratgiai irnyokat jellhetnk ki,
msrszrl a gyengesgek s a veszlyek
ellenpontozsakppen konverzis (conversion) stratgikat
hatrozhatunk meg.
54
3.3. A logikai keretmtrix mdszer

A SWOT-elemzs mellett a leginkbb alkalmazott msik mdszer a
tervezsi-programozsi fzisban a logikai keretmtrix (LFA vagy
logframe) mdszere. Ez utbbi azonban mr sokkal jelentsebb
kihatssal rendelkezik a ciklus tovbbi fzisaira.

A logikai keretmtrix mdszere szintn a hatvanas vek Amerikjbl
ered, az USAID alaktotta ki fejlesztsi tevkenysgek tervezsnek,
irnytsnak s rtkelsnek segtse cljbl. Ksbb ez a mdszer
is meghonosodott Eurpban s a terletfejlesztsben is, elssorban a
projekttervezsben.

A logframe mdszer egy elemzsi s egy tervezsi szakaszbl pl fl.
Az elemzsi fzis alapgondolatt az a tny kpezi, hogy a projektek clja
a problmk megoldsa, ezrt a f problmk megrtshez elemezni
kell a fennll helyzetet. Az elemzs els lpcsje
a problma-elemzs, amely a kedvezmnyezettek fbb
problminak azonostst valamint az okok s kvetkezmnyek
meghatrozst segt problma-fa elksztst foglalja
magban. A problmk feltrsa, azonostsa trtnhet:
interjk,
felmrsek,
jelentsek s
statisztikk alapjn.

Az rintettek emellett brainstorming sszejvetelek keretben is
meghatrozhatjk az adott helyzethez kapcsold legfbb problmkat.
Ezutn meg kell hatrozni a feltrt problmk hierarchikus tagozdst,
ok-okozati sszefggst ez az gynevezett problma-fa.
55
Az elemzs kvetkez lpse
a clok meghatrozsa. A problma-fa valamely fennll helyzet
negatv aspektusait mutatja meg, mg a clok elemzse a
kvnatos jvbeni helyzet pozitv aspektusait. Ez magban
foglalja a problmk clok formjban trtn jrafogalmazst,
teht az n. cl-fa a problma-fa tkrkpe, az abban foglalt
problmkra adott vlaszokat tartalmazza. Az ok s okozati
viszonyt az eszkzk s clok kztti viszony vltja fel.

Az elemzsi szakasz utols fzisban trtnik a kvnt eredmny
elrshez szksges
stratgia kivlasztsa. A stratgia olyan cl-csoportokat tartalmaz,
amelyeket be lehet illeszteni valamely projekt programjba, a
rendelkezsre ll id s erforrsok fggvnyben. A stratgia
ttekinti a klnbz beavatkozsok megvalsthatsgt, ami a
projekt fkusznak elmozdulsval jrhat. Ebbl kifolylag, miutn
kivlasztottuk a stratgit, a projekt clja s ltalnos clkitzsei
tbb-kevsb rgztettek.

A mdszer tervezsi fzisnak outputja maga a logikai keretmtrix, a
logframe.
A logframe legegyszerbb formjban egy ngy oszlopot s ngy
sort tartalmaz mtrix. A vertiklis logika a projekt tevkenysgt,
az okozati sszefggseket, valamint a fontos felttelezseket,
illetve a projekt-menedzsment befolysolsi krn kvl es
bizonytalansgi tnyezket hatrozza meg. A horizontlis logika a
projekt hatsainak s a projekt ltal felhasznlt erforrsok
mrshez kapcsoldik, a fbb mrsi mutatk, indiktorok s a
mrsek ellenrzshez szksges eszkzk meghatrozsn
keresztl. A logframe mtrix logikjt mutatja a tblzat.
56
Beavatkozsi
stratgia
Indiktorok Indiktorok
forrsa
Felttelezsek
Stratgiai cl
Projekt cl
Eredmnyek
Tevkenysgek forrsok kltsgek
elfelttel

11. bra: A logikai keretmtrix felptse
Forrs: Szab I., Plyzati ismeretek, 2002.

A tblzatban nyilakkal jelltk az egyes elemek sszefggseit. A
nyilak irnyai szerint a projektben meghatrozott tevkenysgek az adott
felttelek teljeslsvel a meghatrozott eredmnyekhez vezetnek. Az
eredmnyek elrse a megfelel felttelezsek teljeslse esetn a
projektcl megvalsulshoz vezet, s az a tovbbi felttelek teljeslse
esetn hozzjrul a stratgiai clok teljeslshez.

A felttelek beleptse a projekt logikai struktrjba a projekt
megvalsulsnak kockzati elemzse miatt szksges. A felttelek a
projekt szempontjbl fontos kls tnyezk teht a
projektmenedzsment hatskrn kvl esnek , azonban alapveten
befolysolhatjk a projekt kimenetelt.

A felttelezsek beptse egy elzetes kockzat-elemzsen alapul.
Egy adott felttelt csak akkor kell belefoglalni a logframebe, ha az
valban jelents a projekt szempontjbl, illetve ha bekvetkezse
bizonytalan. A biztosan bekvetkez vagy a biztosan be nem kvetkez
felttelek gyakorlatilag nem tekinthetk valdi felttelezsnek. A kisebb
valsznsggel bekvetkez, de a projekt kimenetelt alapveten
befolysol tnyezt, amennyiben annak hatsa a projekt talaktsval
nem cskkenthet, gyilkos felttelknt kell kezelnnk.
57
A projekt intervencis hierarchijnak egyes szintjeinek teljeslst az
indiktorokkal mrjk. Ahhoz, hogy ezek valban mrhetek legyenek,
minden szinten szmszerstett clokra van szksgnk. A
szmszerstett clkitzseknek azonban csak szmszerstett
problmk mellett van rtelmk itt utalunk vissza arra a
szmszerstsi kvetelmnyre, amelyet a helyzetlers kapcsn a
problmkrl mondtunk.

Az indiktoroknak a projekt vagy a program vgrehajtsa sorn is igen
jelents szerepe van, hiszen ezekre alapul a beavatkozs vgrehajtst
ksr monitoring tevkenysg. Ezrt az indiktorokrl kln is szlunk a
kvetkez rszben.

Vgezetl mg nhny gondolatot hozz kell fznnk a logikai
keretmtrix mdszernek alkalmazshoz. A logframe, szakszer
hasznlatnak minden elnye mellett, nem csodaszer, amely azonnali
megoldst knl a j projektek kijellshez, illetve tervezshez.
Megfelel hasznlat esetn a logframe segtsget nyjt a
tevkenysgek, eredmnyek, clok s clkitzsek kztti logikai
sszefggsek jobb ttekintshez, legalbbis a kellen tjkozott
felhasznl szmra. A logframet teht nem szabad pusztn mechanikus
eljrsok sszessgnek tekinteni, hanem a gondolkodst segt
eszkzknt kell kezelni. A logikai keretmtrixot emellett dinamikus
eszkzknt kell kezelni, amelyet jra kell rtkelni, s fell kell vizsglni a
projekt fejldsvel s a krlmnyek vltozsval prhuzamosan. A
logframet a projekttervezs s -kltsgvets struktrjnak s cljnak
meghatrozshoz kell hasznlni, de nem szabad rugalmatlan s
akadlyt jelent eszkzknt kezelni.

58
Az LFA, azltal, hogy sszehozza az rdekcsoportokat az elemzsi
szakaszban a problmk, clok s stratgik megvitatsra, arra
sztnzi az rdekelteket, hogy gondoljk t sajt elvrsaikat s azt,
hogy azok hogyan valsthatak meg. A clok vilgos meghatrozsval
s hierarchikus besorolsval lehetsget ad a projekttervek bels
logikjnak ellenrzsre, biztostva ezltal azt, hogy a tevkenysgek,
eredmnyek s clok kapcsoldjanak egymshoz. A tervezk nem
kerlhetik ki a projekt megvalsthatsgt befolysol kritikus
felttelezsek s kockzati tnyezk azonostst s a projekt
monitoringjhoz s rtkelshez szksges mutatk s informcis
forrsok meghatrozst. A logikai keretmtrix mdszer elnye, hogy
mindezek az informcik egyetlen dokumentumban kerlnek
sszegzsre.

3.4. Az indiktorok s indiktorkszletek (a SMART s a QQTTP )

Az indiktorok meghatrozsa
Az indiktorok kiemelt fontossggal brnak a fejlesztsi ciklus tbb
fzisban is. A tervezsi-programozsi fzisban az indiktorok ltal
szmszerstve jelljk ki cljainkat, a vgrehajts sorn az indiktorok
ltal szolgltatott informcikon keresztl vizsgljuk a programunk
elrehaladst, az rtkels sorn pedig jfent csak az indiktorok
informciit hasznljuk az akci sikeressgnek vizsglathoz.

Az indiktorokat teht a problmk, clok, eredmnyek
szmszerstsre hasznljuk. Az indiktorok mutatszmok,
tulajdonkppen a valsg egyszerstett lekpezsei, szmszakilag
kifejezve.
59
Az indiktorokat tbbfle szempontbl is csoportosthatjuk. Egyrszrl
beszlhetnk program (projekt)- s kontextus-indiktorokrl. Az els
kategriba az akcink tevkenysghez kapcsold mutatszmokat
sorolhatjuk, mg az utbbi csoportba a kls adottsgok, a kls
krnyezet llapott ler indiktorok tartoznak.
Megklnbztethetnk
input,
output,
eredmny s
hatsindiktorokat, az intervencis logika megfelel szintjhez
trstva.
Gyakorlatilag ez a bonts jelenik meg a logframe mtrixban is.

Az input indiktorok:
a fejlesztsre fordtott erforrsok sszessgt mutatjk, a
pnzgyi forrsok mellett rtelemszeren ide rtve a trgyi,
emberi erforrsokat is.
Az output indiktorok:
magt a tmogatott fejlesztst, az abbl szrmaz fizikai
outputot vagy tevkenysget szmszerstik, gy
pldul a megptett t hossza vagy a
nyjtott kpzsi rk szma szolglhat ilyen jelleg
merszmknt.
Az eredmny indiktorok:
a program vagy projekt keretben ltrejtt outputok kzvetlen, a
clcsoportok ltal lvezett eredmnyeit mutatja be. Az elbbi kt
pldhoz kapcsoldva, eredmny indiktorok lehetnek az
utazsi id cskkense vagy a
valamilyen fok szakkpestst megszerzett szemlyek szma.
60
A hats indiktorok:
az sszetettebb, nem kzvetlen hatsait igyekeznek felmrni
egy-egy akcinak, vagyis azt vizsgljk, hogy az milyen
mrtkben jrult hozz az tfog, stratgiai clok teljeslshez.
A pldt tovbb folytatva, hats indiktorok lehetnek
az j t menti teleplsek gazdasgi nvekedse vagy a
strukturlis munkanlklisg cskkense az adott trsgben.

A kvetkez tblzat a klnbz beavatkozsi terleteken alkalmazhat
output, eredmny s hats indiktorokra ad pldkat az Eurpai Uni
vonatkoz indikatv mdszertana alapjn

Humn erforrs IT kpzs
munkanlklieknek
Output: kpzsi rk szma
Eredmny: a specilis szakkpestst
megszerz rsztvevk szma
Hats: azon rsztvevk szma, akik
a kpzst kvet 2 ven bell
munkhoz jutottak

Kzlekeds Regionlis utak
minsgnek javitsa
Output: ptett regionlis utak hossza
km-ben
Eredmny: utazsi id cskkense
Hats: ltrehozott s megrztt
munkahelyek brutt/nett szma

Iparfejleszts Export tancsadsi
program KKV-knak
Output: tmogatott vllalkozsok
szma
Eredmny: jonnan exportlv vl
vllalkozsok szma
Hats: a klfldi eladsok %-os
arnya a tmogatott vllalkozsok
forgalmi adataiban, a tmogats utn
18 hnappal

Turizmusfejleszts Turisztikai
szllshelyek fejlesztse
Output: ltrehozott vagy fejlesztett
frhelyek (gyak) szma
Eredmny: szllvendgek
megelgedettsge (%, kln frfiak
s nk)
Hats: kivltott hozzadott rtk ves
szinten

1. tblzat: Indiktorkszletek

61
A szmszerstett indiktorok hasznlata mellett szmos rv szl. A
szmokban kifejezett tnyek objektvebb kpet adnak a program vagy
projekt megvalstsrl. A szmszerstett rtkek emellett
sszehasonlthatak ms, hasonl jelleg programok/projektek adataival.

Az indiktorok szmszerstse alapfelttele annak is, hogy a hasonl
jelleg projektek eredmnyei sszegezve inputot jelenthessenek
magasabb szint programok monitoringjhoz, valamint az ilyen
mutatszmok alkalmasabbak a nyomtatvnyokra pl, szmtgpes
alap monitoringrendszerek kialaktsra. Vgezetl pedig a
szmszerstett indiktorok egyrtelmbb jelzst adnak, ha a program
vagy projekt nem megfelelen halad a kitztt clok elrse fel.

Az indiktorok meghatrozsval kapcsolatban kt kritriumrendszert
emlthetnk, a
SMART-ot s a
QQTTP-t. Mindkt betsz az egyes angol szavak
kezdbetibl jtt ltre.

Az indiktorok SMART kritriumrendszere szerint az indiktoroknak
kellen
konkrtaknak (specific),
mrhetnek (measurable),
elrhetnek (achievable),
relevnsnak (relevant) s
aktulisnak (timely) kell lennik.

62
Ez a kritriumrendszer jl krlrja az idelis indiktorokkal kapcsolatos
elvrsokat, ugyanakkor a gyakorlatban mind az t kritriumnak
kellkppen megfelel mutatszmot igen nehz tallni. Ennek httere
leginkbb abban keresend, hogy a mrend jellemzk inputok,
outputok, eredmnyek, hatsok igen szles skln mozoghatnak,
ugyanakkor az adatgyjts gyakorlati akadlyokba tkzhet; vagyis a
leginkbb konkrt s relevns indiktorok esetleg nehezen, kltsgesen
vagy csak hossz id alatt rhetek el, vagy nem is llnak rendelkezsre
egyltaln. Ez utbbi kapcsn meg kell jegyeznnk, hogy az indiktorok
meghatrozsnl nem csak a szmszerstett clt kell kijellnnk,
hanem meg kell hatrozni az indiktor kiindulsi rtkt is, ami gyakran
nem lehetsges olyan mutatszmoknl, ahol korbban nem volt
semmilyen jelleg adatgyjts.

A msik kritriumrendszer az indiktorokkal szemben a QQTTP. E
szerint az indiktoroknak a kvetkez tnyezkkel kapcsolatban kell
informcit nyjtaniuk:

mennyisg (quantity),
minsg (quality),
clcsoport (target group),
id (time) s
hely (place).

Vagyis az indiktoroknak meg kell tudniuk vlaszolni azt a krdst, hogy
kinek, mikor, mit, mennyit, milyen minsgben s hol nyjtott a mrs
alapjul szolgl dolog.

63
Az indiktorok hasznlata sorn szksgszeren bizonyos korltokba
tkznk. Gyakran nem egyszer az ok-okozati sszefggs
megllaptsa a tevkenysgek s az eredmnyek, valamint hatsok
kztt. Emellett nehzsgekbe tkzhet az indiktorok mrse,
elssorban a hatsindiktorok tekintetben, de ez addhat az adatok
nem megfelel rendelkezsre llsbl is (nem a megfelel idben, vagy
nem a megfelel szinten llnak rendelkezsre). Komoly problmkat
okozhat az alacsonyabb szintrl szrmaz indiktorrtkek aggreglsa
is. A gyakorlatban korltot jelenthet az elsdleges adatforrsok
minsge; mskpp fogalmazva, szksgszer, hogy az adatokat
valamikor egy ember tpllja be az indiktorrendszerbe, s ezltal a
rendszer nem tekinthet tvedhetetlennek.

64
4. A plyzatrs gyakorlati krdsei

4.1. A plyzatkszts menetrendje

Mikor plyzzak?
Amint a bevezetben utaltunk r, a piaci verseny fejlesztsi szksgletet
indukl. A fejlesztshez pnzre van szksg, ebbl kvetkezne az a
lps, hogy keresek egy plyzati lehetsget, hogy a hinyz pnzt
elteremtsem. Termszetesen ebben az esetben is van esly a
tmogats megszerzsre, de ltalban nem ez a plyzatrs
folyamata.

A plyzatrs sajt fejlesztsi terv (intzmnyfejlesztsi terv)
kidolgozsval kezddik, vagy annak meglte esetn felhasznlsval.
Azaz olyan stratginak a kialaktsval vagy felhasznlsval, amely
alaposan tgondolt, a vals szksgleteken alapul, konkrt clokat
fogalmaz meg. Kell lennie teht egy (vagy tbb) j tletnek, amely vgl
projekttervben lt testet s ehhez keressk meg a megfelel plyzati
kirst. A projektterv a projekt megvalstsnak lnyegi elemeit
tartalmazza (kik a clcsoport tagjai, milyen szksgleteket, ignyeket
elgt ki, milyen fontosabb beruhzsokat ignyel, milyen mszaki,
pnzgyi s emberi erforrs ignye van.) A projektterv tartalmazza a
megvalsts korltait, nehzsgeit is (pnz, id, infrastruktra). A
ksbbi plyzatri munkt nagyon megknnyti a projekttervben vzolt
nhny tovbbi rszlet: a vrhat eredmny bemutatsa, a piac fell
jelentkez szksgletek felsorolsa, a projekt tovbbi fenntartsa a
tmogats lezrulst kveten, vgl a megtrlsi elemzs.

65
4.2. Plyztat intzmnyek plyzati kirsainak figyelse

Az elzetes ignyfelmrs alapjn meghozott dntsnk a plyzat
ksztsi cl(ok) meghatrozsval zrult. Az ezt kvet lps a
megfelel plyzat kivlasztsa lesz.

Nagy dilemma, hogy egyltaln ltezik-e cljainknak megfelel plyzati
kirs, s ha igen, annak meghatrozsa is komoly feladat, melyik a
legoptimlisabb a mi projektnk szmra? Megfelel plyzati kirs
kivlasztsa kulcstnyezje lehet a projektnknek s vgs soron a
cljaink realizlsnak. A rendelkezsre ll plyzati forrsok egyre
inkbb az Eurpai Unibl szrmaznak. A magnforrsok (pl. a Soros
Alaptvny tmogatsai, vagy ms, fleg multinacionlis cgek
tmogatsai) rszben elsorvadtak, rszben volumenket tekintve
eltrplnek az unii mgtt. A plyzatok jellegt tekintve
megklnbztethetnk egyszeri (alkalmi), idszakos, vagy folyamatos
plyzatokat. Ez utbbiak komplex plyzati rendszerekk is
sszellnak, megknnytve a plyzatfigyelst, hiszen a profi
plyzatrk folyamatosan nyomon tudjk kvetni, st
prognosztizlhatjk a kirsokat.

Hogyan, hol vgezhetnk plyzatfigyelst? Termszetesen a
leghatkonyabb, legdinamikusabb az internetes figyels. Emellett a napi
sajtban, a telekommunikci klnbz csatornin (pl. a televzi egyes
csatornink Eurpa magazin-jelleg msorokban), nyomtatott s
clzottan eljuttatott kiadvnyokban is szisztematikus plyzatfigyelst
vgezhetnk. Fontos eleme ennek a munknak a plyzat szervezetek
adatbzisba gyjtse s a velk val kapcsolat kialaktsa, hiszen gy
els kzbl s fknt a kell idben juthatunk gyors informcikhoz.

66
Plyzatkeress az Interneten
A legfontosabb hazai s nemzetkzi Internetes keresk: Altavizsla
(http://altavizsla.origo.hu), Glit (http://david.goliat.hu), Heureka
(http://www.heureka.hu), Altavista (http://www.altavista.com), Euroseek
(http://www.euroseek.com), Google (http://wwwgoogle.com)
A fentieken tl kormnyzati intzmnyek Web-cmei is a figyels
objektumai kell legyenek. Kzlk a legfontosabbak: Magyar Kormny
(http://www.meh.hu), Gazdasgi s Kzlekedsi Minisztrium
(http://www.gkm.hu), Oktatsi Minisztrium (http://www.om.hu), Ifjsgi
s Sportminisztrium (http://www.ism.hu), Nemzeti Kulturlis rksg
Minisztriuma (http://www.nkm.hu). A fiatalok szmra szleskr
plyzati informcikkal rendelkezik a Mobilits Ifjsgi Szolglat
(http://www.mobilitas.mgx.hu). Az Eurpai Uni legfontosabb webcme:
http://europa.eu.int.

Plyzati adatbzisok az Interneten
Internetes plyzati adatbzisok
Interneten kt gyorsan s knnyen elrhet hazai adatbzisra hjuk fel a
figyelmet: a Plyzatfigyelre (http://pafi.hu) s a Plyzati
Forrskombincis Adatbzisra (http://www.forraskombinacio.hu),
valamint az EU adatbzisra: http://www.europraxis.com.
A forrskombincis adatbzis keresrendszere miatt kln bemutatst
rdemel.
67
Plyzati forrskombincis adatbzis
Az adatbzis nem csupn plyzati forrsokat tartalmaz, hanem
valamennyi aktulis forrst, amely a fejlesztsek (projektek) szmra
felhasznlhat. Az adatbzis f listi:
Kedvezmnyezettek listja
Kedvezmnyes hitelek listja
Tmogatsok listja
Visszafizets szerint
Megszerzs mdja szerint
Beadsi hatrid szerint

Plyzatfigyels a nyomtatott sajtbl
A napi (nyomatatott) sajt is lehetsget nyjt plyzatfigyelsre, itt
azonban tekintettel kell lenni a megjelensi peridusokra, valamint az
tfutsi idre. Ugyanez vonatkozik az ltalban havi rendszeressggel
kiadsra kerl Sansz, Kurzsi, Plyzat figyel, Forrsteremts, Forrs
Express c. kiadvnyokra, s a klnbz szakmai kamark periodikira.

4.3. A megfelel plyzat kivlasztsa

Az optimlis plyzat megtallsa s kivlasztsa a plyzati kirs
meglehets alapossg tanulmnyozsval trtnik. Knnyen
elfordulhat, hogy maga a plyzati cm kedveznek tnik, m ksbb
kiderl, a plyzat mgsem szmunkra kerlt kirsra. A kirs
tzetesebb tanulmnyozsa a rszleteket is tisztzhatja.
A kirs ltalban rvid, maximum nhny oldalas felhvs, amely fknt
a figyelem felkeltst clozza s nhny alapinformcit nyjt. Ilyen
pldul a plyzat cljnak, a plyzk krnek, a pnzgyi feltteleknek
s a beads hatridejnek s helynek a megjellse.
68
Plyzat felhvsa:
PLYZATI FELHVS
Az llamhztartsi Hivatal Kzponti Pnzgyi s Szerzdskt
Egysge plyzatot hirdet a Halmozottan htrnyos helyzet,
elssorban roma fiatalok trsadalmi integrcijnak tmogatsa II.
program megvalstsra

1 . Kzztteli hivatkozsok
HU0101-01/2.2 Romolgiai tanulmnyok s kpzsek bevezetse
felsoktatsi kpzsben rsztvevk, valamint azon foglalkozsi
csoportok tagjai szmra, akik napi munkjuk sorn kapcsolatba
kerlnek romkkal

2. A program pnzgyi forrsai
A Halmozottan htrnyos helyzet, elssorban roma fiatalok trsadalmi
integrcijnak tmogatsa II. program az Eurpai Uni Bizottsga
Phare-programja s a Magyar Kztrsasg Oktatsi Minisztriuma kzs
finanszrozsban valsul meg oly mdon, hogy mindkt fl 5-5 milli
eur tmogatst biztost.

3. Tevkenysg tpusok, fldrajzi terletek s projekt idtartam
(a) Az alprogram romolgiai tanulmnyok s kpzsek bevezetst,
tovbbkpzsknt val alkalmazst clozza egyrszt a felsoktats
rendszerben; msrszt azon foglalkozsi csoportok tagjai szmra, akik
napi munkjuk sorn kzvetlen kapcsolatba kerlnek romkkal. A
program lehetsget knl arra, hogy dikok s alkalmazottak szles
kre elsajtthassa s tovbbfejleszthesse mindazokat a kszsgeket s
ismereteket, amelyek rvn meglv eltleteik olddnak, s pozitv
irnyban vltozhat viszonyuk a romkhoz vagy brmely ms kultrj
kisebbsgi csoporthoz.
69
(b) Fldrajzi terlet: Magyarorszg.
(c) Maximlis projekt-idtartam: a projekt idtartama nem haladhatja
meg a 15 hnapot. A projekt megvalstst legksbb 2004.
szeptember 30-ig kell befejezni. A projekt idtartamnak tervezsekor
figyelembe kell venni a Practical Guide (Gyakorlati tmutat)
beszerzsi s beruhzsi tender-eljrsra vonatkoz fejezeteit, melyek
angol nyelven megtallhatk a www.europa.eu.int/europaid, magyarul
pedig a www.phareoffice.hu s a www.cfcu.hu honlapokon.

Rszletek a Plyzati felhvs 12. pontjban emltett Plyzati
tmutatban tallhatk.

4. A Plyzati felhvsban rendelkezsre ll sszeg
HU0101-01/2.2: 1 000 000 eur, az Eurpai Uni Bizottsgnak Phare-
programja s az Oktatsi Minisztrium 50-50%-os trsfinanszrozsban.

5. Maximlis s minimlis tmogatsi sszeghatrok projektenknt
(a) Minimlisan ignyelhet tmogats: 50 000 eur
(b) Maximlisan ignyelhet tmogats: 100 000 eur
(c) A projekt kltsgvetsnek maximum 90%-a szrmazhat Eurpai
Unis forrsbl. A fennmarad 10% finanszrozst a plyznak, illetve
partnereinek sajt forrsbl, pnzben s/vagy termszetbeni
hozzjrulsknt kell biztostania. A sajt forrs nem szrmazhat az
Eurpai Kzssg, ill. az Oktatsi Minisztrium ms programjaibl.

6. A tmogatsban rszesl projektek vrhat szma
10- 20 nyertes projekt tmogathat.

70
ALKALMASSGI FELTTELEK

7. Alkalmassg: Kik plyzhatnak?
Plyzatot kizrlag intzmnyi trsulsok (konzorciumok)
adhatnak be. Plyz, azaz a konzorciumot koordinl intzmny lehet:
felsoktatsi intzmny, kutat, fejleszt, pedaggiai szolgltat,
pedaggiai szakszolglatot ellt, humn szolgltat, kzmveldsi
intzmny, nkormnyzat, brmilyen non-profit, illetve civil szervezet.
A plyz kizrlag ms partner-szervezetekkel trsulst alkotva
nyjthat be plyzatot. Partner intzmnyek, szervezetek lehetnek:
teleplsi s megyei nkormnyzatok, roma kisebbsgi nkormnyzatok,
nkormnyzati trsulsok, pedaggiai kutat-, fejleszt-, s szolgltat
intzmnyek, igazsggyi, rendvdelmi, honvdelmi, egszsggyi,
kzmveldsi, valamint egyhzi fenntarts intzmnyek, civil
szervezetek s szvetsgek.

Tovbbi rszletek a Plyzati tmutat 2.1.1 s 2.1.2. pontjai alatt
tallhatk.

VRHAT IDREND
8. A plyzatok elbrlsnak eredmnyrl szl rtests vrhat
idpontja:
2003. mjus 16.

BRLATI SZEMPONTOK
9. Brlati szempontok
A plyzatok elbrlsa a Plyzati tmutatban meghatrozott formai,
szakmai s pnzgyi szempontok alapjn trtnik

71
PLYZATI ELJRS

10. Jelentkezsi lap s rszletes tjkoztat
A plyzatokat a Plyzati tmutathoz csatolt szabvnyos Plyzati
rlapon lehet benyjtani (lsd Plyzati tmutat12. pont); a plyznak
szigoran tartania kell magt a Plyzati rlap formtumhoz s
utastsaihoz.
Minden plyzatot egy eredeti s ngy msolati pldnyban, magyar
nyelven kell benyjtani, tovbb csatolni kell a plyzat 2 oldalas angol
nyelv sszefoglaljt 5 pldnyban.

11. Beadsi hatrid
2003. mrcius 12., 16 ra

Cm: Professzorok Hza
1146, Budapest Ajtsi Drer sor 19-21., 502-es szoba

A fenti hatrid utn berkezett plyzatokat az Oktatsi Minisztrium
Phare Programirodja automatikusan elutastja, mg akkor is, ha a
postablyegz kelte a hatrid eltti.

12. Rszletes informci
Jelen Plyzati felhvshoz kapcsold, rszletes tjkoztat a Plyzati
tmutatban tallhat, amely jelen felhvssal egytt a CFCU honlapjn
(www.cfcu.hu) s a Phare Programiroda honlapjn www.phareoffice.hu
olvashat s tlthet le. A Plyzati csomag s a Plyzati tmutat
szemlyesen is tvehet nyomtatott formban, regisztrci ellenben az
albbi cmen:

72
Oktatsi Minisztrium Phare Programiroda
Professzorok Hza
1146 Budapest, Ajtsi Drer sor 19-21
Fax: 06-1-344-0338
E-mail: info@phareoffice.hu

Brmilyen, a Plyzati felhvssal kapcsolatos krds a fenti e-mail
cmre, vagy faxszmra kldhet (feltntetve a jelen Plyzati felhvs 1.
pontjban megadott, az alprogramhoz rendelt kzztteli hivatkozs
szmot). Minden plyz szmra javasolt a fenti honlapon kzlt
informcik rendszeres nyomon kvetse a beadsi hatrid eltt, mivel
a Programirnyt Iroda a gyakran feltett krdseket s az azokra adott
vlaszokat folyamatosan kzz teszi.
Az alprogram szakmai tartalmval s a plyzs adminisztratv
kvetelmnyeivel kapcsolatos krdseikre vlaszt kaphatnak mg a
2003. janur 9. s 22. kztt, Budapesten s a regionlis kzpontokban
megrendezend Orszgos Informcis Napokon. A rendezvnyeken az
adott terlet szakrti s a Phare Programiroda munkatrsai tartanak
eladst, illetve konzultcit. A helysznek s idpontok pontos
beosztsrl a Phare Programiroda honlapjn (www.phareoffice.hu)
tallnak informcit.

Mindazok szmra, akik rszletesebben kvnnak megismerkedni a
plyzat egsz dokumentcijval, ltalban tbbfle elrhetsget is
megadnak, amelyek kztt tallunk Internetes s szemlyes
elrhetsget is.
A plyzati tmutat (plyzati informcis csomag) terjedelmesebb
dokumentum, nem ritkn tbb tzoldalas is lehet, ami olykor riasztan hat
a plyzkra.
73
Elnye viszont, hogy mindazokra a rszletekre is kitr, amelyek pontos
krlhatrolsa nlkl a plyzat megrsa komoly nehzsgekbe
tkzne.
Az tmutat szerkezetileg a kvetkez fejezetekbl llhat:
A plyzat clja (s clcsoportja)
A plyzk kre (kik plyzhatnak, kik kerltek eleve kizrsra
ebbl a krbl)
Szksges felttelek (konzorcium sszettele)
Pnzgyi felttelek (a tmogats jellege: vissza nem trtend,
visszatrtend, kamattmogats; a sajt forrs mrtke s ezen
bell a termszetbeni nrsz mrtke, az elszmolhat kltsgek
mrtke s a projekt pnzgyi temezse)
A plyzati eljrsi dj (illetleg a plyzati dokumentci
megvsrlsnak dja, mindkett nagyon vltoz mrtk s
sszeg lehet)
Beadsi hatrid (folyamatos, folyamatos a pnzgyi keret
kimerlsig, berkezsi hatrid valamely hatrnapig
berkezve, valamely hatrnapig elltott postai blyegzvel)
A brlat szempontjai (ltalban rtkelsi tblzat tartalmazza a
formai s a tartalmi kvetelmnyeket)
Szerzdsi felttelek
A plyzat beadsnak mdja (pldnyszm eredeti s
msolati - , elektronikus vltozat, cmzs, hivatkozs)
A plyzat nyelve (unis plyzatok esetben ltalnosan
megkvetelt a rvid angol nyelv sszefoglal, illetve ezen
plyzatok hivatalos nyelve az angol s fordtsi hibk esetn az
angol vltozat a mrvad).
Kizr okok
Konzultcis lehetsg (a plyzatot kir vagy azt kpvisel
szervezettel)
74
A plyztat szervezet - fknt plyzati rendszerek indtsakor
szleskr tjkoztatst ad, amit ltalban Road show formjban a
rgikzpontokban szoktak megrendezni. Itt lehetsget adnak a
plyzati kirssal kapcsolatos krdsekre, a plyztat szervezet
kpviseljvel szemlyes konzultcikra.

A plyzati kirsok figyelse folyamatos s rendszeres tevkenysg.
Gyakran oly rvid beadsi hatridket szabnak, hogy akr nhny napi
kslekeds is eleve lehetetlenn teszi a plyzat korrekt kidolgozst,
fleg pedig a szksges mellkletek beszerzst s a beadst. Ezrt
azon vllalkozsok, cgek, intzmnyek esetben, amelyek a forrsaikat
rendszeresen plyzati tmogatsokkal kvnjk kiegszteni, clszer
plyzatfigyelsrt felels szemlyt kinevezni vagy megbzni. Az
feladata a tudatos, tervezett, folyamatos informcigyjts, plyzati
adatbzis kialaktsa. Az gy sszegylt informcik adnak lehetsget a
kvetkez lpsre: a lehetsgek elemzsre. A rendelkezsre ll
kulcsinformcik alapjn a menedzsment feladata vagy a dnts
meghozatala (s a plyzatrs haladktalan megkezdse), vagy tovbbi
informcik begyjtse, esetleg konzultci a plyztat szervezettel.
Ennek a mdszernek a tovbbfejlesztse az lehet, hogy a
plyzatfigyelssel, ksbb plyzatrssal megbzott munkatrs a
felhalmozott tuds birtokban a menedzsment rszv vlva a fejlesztsi
stratgia kidolgozsban is kzremkdhet.

75
4.4. A plyzatkszts s jogi httere

A plyzatrnak idben fel kell kszlnie a plyzatokkal kapcsolatos
fontosabb trvnyi, jogszablyi elrsokra. Ezek kzl a hrom
legfontosabb az llamhztarts mkdsi rendjrl szl
kormnyrendelet, a kzbeszerzsrl valamint a terletfejlesztsrl szl
trvny.

Klnsen a kzbeszerzsi trvnyt (1995. XL. Tv) kell szem eltt
tartanunk, mert a tmogats elnyerst kveten a forrsfelhasznlsnl
mindenkppen tallkozunk vele. A kzbeszerzsi trvnnyel a
trvnyalkot a kzpnzek felhasznlsa tlthatsgnak s
ellenrizhetsgnek kvnt rvnyt szerezni. A kzbeszerzsi trvny
alkalmazsval a verseny tisztasgt is garantlni lehet. Kzbeszerzsi
eljrs vonatkozik mindazon intzmnyekre vagy szervezetekre,
amelyek rubeszerzse, ptsi beruhzsa vagy szolgltats
megrendelse meghaladja a trvnyben meghatrozott rtket s
amelyek a trvnyben felsorolsra kerltek (llami intzmnyek,
nkormnyzatok, kztestletek, kzalaptvnyok, gazdlkod szervezet
vagy nkormnyzati intzmny, ha kzszolgltat tevkenysg
gyakorlsra jogszably alapjn kizrlagos jogostvnnyal rendelkezik,
PV Rt., stb.) A kzbeszerzs rtkhatrai gyakran vltoznak, ezrt
mindig az aktulis trvny alapjn szksges azt lebonyoltani. A
kzbeszerzsnek hrom tpusa van:
Nylt,
Meghvsos,
Trgyalsos

76
A nylt kzbeszerzsi eljrs sorn brmely rdekelt szervezet
ajnlatot tehet. A eljrs az albbi szakaszokra bonthat:
Ajnlati felhvs kzzttele
Ajnlat
Ajnlatok bontsa
Az ajnlatok elbrlsa, az eljrs eredmnynek kihirdetse s
kzzttele
Szerzdskts

A nylt kzbeszerzsi eljrs az ajnlati felhvs pontos
megfogalmazsval s valamennyi, az ajnlat objektumra vonatkoz
relevns informcikat tartalmazza. gy tartalmazza:
A kzbeszerzs trgyt
Mennyisgt
Tjkoztatst arrl, kizrlag a kzbeszerzs egszre vagy egy
rszre kln-kln is tehet-e ajnlat
Az ellenszolgltats teljestsnek feltteleit
Az ajnlattev pnzgyi, gazdasgi s mszaki alkalmassga
igazolsnak elrst
Az elbrlsi szempontokat
Tjkoztatst arrl, tehet-e tbb vltozat ajnlatot az ajnlattev
A mszaki lerst

A kzbeszerzs ajnlati felhvst hirdetmnyben kell kzztenni -
elszr a Kzbeszerzsi rtestben -, majd ezt kveten ms lapokban.
Az ajnlatkr tender dosszit is sszellthat, ebben az esetben a
rszletes szerzdsi feltteleket a dokumentci tartalmazza. A tender
dosszi ingyenesen vagy trts ellenben is beszerezhet. Az
ajnlattteli hatrid a kzztteltl szmtott negyven napnl nem lehet
rvidebb.
77
Az ajnlat tartalmazza mindazon tnyezk bemutatst, amely hitelt
rdemlen igazolja az ajnlattev kpessgt a kzbeszerzsre. Ezrt
az ajnlatnak tartalmazni kell:

Az ajnlattev nyilatkozatt a felhvs feltteleire, a szerzds
teljestsre, a krt ellenszolgltats sszegre
A kzbeszerzsnek azon rszt, amellyel sszefggsben az
ajnlattev harmadik szemllyel szerzdst fog ktni
A teljestsben rsztvev tovbbi szervezetet, szemlyeket
A szerzds teljestsre vonatkoz pnzgyi, gazdasgi s
mszaki alkalmassg igazolst

Az ajnlati ktttsg az ajnlattteli hatrid lejrttl kezddik s az
eredmnyhirdetsi idpontot kveten legalbb harminc (ptsi
beruhzs esetn legalbb hatvan) napig ll fenn. Az ajnlatokat
tartalmaz zrt iratokat az ajnlattteli hatrid lejrta idpontjban kell
felbontani. Ezen jelen lehetnek az ajnlatkr, az ajnlattev s az
ltaluk meghvott szemlyek, tovbb a kln jogszablyban
meghatrozott szervek s szemlyek.

A berkezett ajnlatok elbrlsa zrtkr, ezen az ajnlattevk vagy
meghvottjaik nem vehetnek rszt. Az ajnlatokat a lehet legrvidebb
idn bell el kell brlni. Az eljrs eredmnyt vagy
eredmnytelensgt legksbb az ajnlatok bontstl szmtott
harminc (ptsnl hatvan) napon bell nyilvnosan ki kell hirdetni.
Eredmnyes kzbeszerzsi eljrs esetn a kir s a nyertes
ajnlattev az elzetes feltteleknek megfelelen kt szerzdst.

78
A meghvsos kzbeszerzsi eljrs sorn az ajnlatkr ltal felkrt
meghvottak tehetnek ajnlatot. Ennek eljrsnak az indoka, hogy a nylt
kzbeszerzsre valamely ok miatt korltozott szm ajnlat lenne
vrhat, ami a plyzati fejleszts esetleges meghisulsval, vagy
elhzdsval jrhatna. Esetleg a kzbeszerzs trgya olyan sajtos
termszet, hogy csak clzott ajnlattevi kr tudja teljesteni. A
minstett ajnlattevk jegyzke alapjn legalbb t, az ajnlatttelre
alkalmas minstett ajnlattevt kell felkrni a kzbeszerzsben val
rszvtelre.

A trgyalsos kzbeszerzsi eljrs sorn az ajnlatkr az ltala
kivlasztottakkal szabadon trgyal. Ennek az a felttele, hogy:
A nylt vagy meghvsos eljrs korbban eredmnytelen volt
A szerzdst bizonyos szempontok miatt kizrlag egy
meghatrozott szemly (cg) kpes teljesteni
Rendkvli srgssg miatt az elrt hatridk nem lennnek
betarthatak
A beszerzs kedvez felttelei csak rvid ideig llnak fenn

A kzbeszerzsi eljrsok amint a fentiekbl is kitnik elgg
idignyesek. Az ajnlati felhvs elksztse is napokig tarthat, majd az
eljrs minimlis ideje a szerzdsktsig optimlis esetben is legalbb
50-60 nap, amennyiben eredmnyes az eljrs. Az eredmnytelen
eljrst meg kell ismtelni, gy akr fl vig is elhzdhat a
kzbeszerzs. Ha rendkvli srgssg indokolja, az ajnlatkr a
meghvsos vagy trgyalsos eljrs sorn gyorstott eljrst
alkalmazhat. A gyorstott eljrst ptsi beruhzs esetben nem lehet
alkalmazni s az ajnlattteli hatrid a felhvstl szmtott huszont
napnl nem lehet rvidebb.

79
4.5. Egyb jogi szablyok

A plyzatrnak tovbbi, a plyzati tmogats jogi krnyezetre
vonatkoz szablyokkal is tisztban kell lennie. Ez rszben megknnyti
munkjt, rszben eleve kizrja azt, hogy a plyzat beadsa eltt
derljn ki: a plyz jogi, pnzgyi vagy egyb ok miatt eleve kizrta
magt a plyzk krbl. Ezek a szablyok egybknt a legtbb
plyzati tmutatban rszletesen felsorolsra kerlnek, a plyz
figyelmt kln is felhvjk rjuk.

Ilyen fontos szablyok, hogy:

ugyanazon programhoz, projekthez kltsgvetsi tmogats egy
elirnyzatbl csak egy alkalommal tlhet meg.
Lejrt esedkessg, 60 napon tl meg nem fizetett
kztartozssal rendelkezkkel (illetve felszmols alatt llkkal)
tmogatsi szerzds nem kthet
A szksges hatsgi engedlyek hinyban llami forrsokbl
tmogats nem tlhet meg
Sajt forrs elrendelse esetn nem tekinthet sajt forrsnak az
llamhztarts valamely alrendszerbl kapott tmogats
Ha a plyz tbb elirnyzatot is megjell a tmogats
ignylsekor, akkor valamennyi megjellt forrs ltal megkvetelt
tmogatsi feltteleknek meg kell felelnie
A terletfejlesztsi szempontbl kedvezmnyezett trsgekben az
rintett tmogatsi forrsok felhasznlsi szablyai szerint
megkvetelt legkisebb sajt forrst kell biztostani

80
A fejlesztsi tmogatsokra ltalban rvnyes szably, hogy csak
plyzati ton nyjthatak (kivtelt kpez a jogszably alapjn cmzetten
vagy alanyi jogon megllaptott tmogats). Ezek esetben is rvnyes
az, hogy konzorciumban, tbb telepls vagy szervezet sszefogsval
kidolgozott projektek elnyt lveznek az elbrlsban. Csak azon
projekteknek nyjthat tmogats, amelyek a plyzat benyjtsa eltt
mg nem kezddtek el (kivtelt kpeznek a cmzett s cltmogatsban
rszestett fejlesztsek). Beruhzs megkezdsnek a kivitelezi
szerzdskts vagy a megrendels idpontja tekintend.
81
Felhasznlt irodalom

A-tl Z-ig Adkedvezmnyek TB mentessgek kifizetsi jogcmei, rboc
Kft., 1995. Budapest

Andrew j. Sznyi Dan S. Steinhoff: Kisvllalkozsok menedzselsnek
alapjai, Park Kiad, 1989. Budapest

Csszr Gyrgy: Lzingrl szintn vllalkozknak, Vllalkozi fzetek
3., MVA 1991.

David Irwin: A pnzgyek kzbentartsa, Readers International, 1993.
Hungary

Donald H. Weiss: Problmamegolds alkot mdon, Park Kiad, 1991.

Frank Aponyi: t a sikerhez, American Bussines School

Flamm Benedek Lszl (szerk.): Kulcs a sikeres EU plyzatokhoz.
Eurpai Uni Munkacsoport Kzhaszn dikegyeslet, Bp. 2003.

Forrsszerzsi technikk s fejlesztsi elkpzelsek megvalstsa
MVA. Bp. 2001

Forrstrkp, Bp. 2001

Garai Katalin: Az Eurpai Uni. Corvina. 1999.

Gary Jones: Az zlet beindul, Readers International, 1992. Hungary
82
Grg Mihly (2003): A projektvezets mestersge, Aula Kiad

Harvey Mackay: Cpk kzt srtetlen, avagy a kapitalizmus iskolja,
Park Kiad, 1993.

Heil Pter: Phare kziknyv

Hitel ABC, Glob Kft. 1991. Budapest

Hitelek vllalkozknak, SEED Kisvllalkozs-fejlesztsi Alaptvny 1991.
Budapest

Hogy mg jobban menjen az zlet!, Kziknyv s munkafzet,
Vllalkozi fzetek 2.a s 2.b., MVA, 1991.

Janet Cook: Bevezets az zleti vilgba, Novotrade Kiad, 1991.
Budapest

Lee Iacocca, Williama Novk kremkdsvel: Iacocca, egy menedzser
lete, Gondolat, 1988.

Lengyel Gyrgy: Vllalkozk, bankokrl, kereskedk: a magyar
gazdasgi elit a XIX. s a XX. szzadban, Magvet, 1989. Budapest

Losonczi Lvia: Az Eurpai Unirl kezdknek s haladknak. Euroatlanti
Stdi KFT. 2000

Magyar Pter: Az Eurpai Uni trtnete. Press Publica. Bp. 2000

Mester Sndor: Az eurpai lom. Kvlllknak az Eurpai Unirl.
Primula 2000.

Paul Moran: Kezds eltt, Figyel Rt. 1992.

83
Phare seglyprogram Magyarorszgon Bp. 2000.

Peter Hobbs (2000): Projektmenedzsment, Scolar Kiad

Project Management Body of Knowledge (PMBOK), PMI Standards
Commitee, Approved in March 28, 1987.

Pratkanis s Aronson: A rbeszlgp, AB OVO, 1992. Budapest

Por Jzsef Zentai Katalin: Ranchise t a sikeres vllalkozshoz,
Nemzetkzi Menedzser Kzpont, 1991. Budapest

R.d. Hisrich M.P. Peters: Vllalkozs j vllalkozsok indtsa,
fejlesztse s mkdtetse, Akadmia kiad, 1991. Budapest

Roland Gareis (2007): Projekt? rmmel!, HVG Kiad

Vllalkoz(z)unk, MVA, 1992.

Vllalkozni j munkafzet, SEED Kisvllalkozs-fejlesztsi Alaptvny
1991. Budapest

Vllalkozi ABC 1995, Tolna megyei Vllalkozi Kzpont, 1995.
Szekszrd

Weiss, Joseph W., Wysocky, Robert K.: 5-Phase Project Management
A Practical Planning & Imlementing Guide, Addison Wesley, 1992.

Projektmenedzsment

Uploaded by

Document Information

Copyright

Available Formats

Share this document

Share or Embed Document

Sharing Options

Did you find this document useful?

Is this content inappropriate?

Copyright:

Available Formats

Projektmenedzsment

Uploaded by

Copyright:

Available Formats

Egri Imre

You might also like