Nordic Fondo Prospektas 2018-04-13

UAB „I asset management“
El. paštas info@1am.lt
UŽDAROJO TIPO INFORMUOTIESIEMS INVESTUOTOJAMS

SKIRTO INVESTICINIO FONDO „NORDIC AIRPORT HOTELS
FUND“ PROSPEKTAS
KONFIDENCIALU.
SKIRTA TIK INFORMUOTIESIEMS INVESTUOTOJAMS
2018-03-02
Konfidencialu. Skirta tik informuotiesiems investuotojams

TURINYS

I. PAGRINDINIAI RIZIKOS VEIKSNIAI. ĮSPĖJIMAS APIE RIZIKAS ............................................... 3
II. SĄVOKOS ....................................................................................................................................... 5
III. BENDROJI INFORMACIJA APIE FONDĄ ..................................................................................... 6
1. Antraštė ........................................................................................................................................... 6
2. Pagrindiniai duomenys apie Fondą ................................................................................................. 6
3. Trumpas investavimo strategijos apibūdinimas ............................................................................... 6
4. Investuotojo, kuriam rekomenduojama įsigyti Fondo investicinių vienetų, apibūdinimas ................ 6
5. Informacija, kur ir kada galima susipažinti su Prospektu, Fondo steigimo dokumentais ir
ataskaitomis bei gauti informaciją apie Fondą ................................................................................. 7
6. Valstybinė mokesčių politika Fondo ir Investuotojų atžvilgiu ........................................................... 8
7. Investuotojų teisės ir pareigos ......................................................................................................... 9
IV. DUOMENYS APIE KAPITALĄ, PAJAMŲ IR IŠLAIDŲ PASISKIRSTYMĄ ................................... 9
8. Nuosavas kapitalas ......................................................................................................................... 9
9. Pagrindiniai grynųjų aktyvų vertinimo principai ir dažnumas ......................................................... 10
10. Fondo finansinės ataskaitos sudarymo ir pelno paskirstymo datos, finansiniai metai ................... 10
11. Pajamų paskirstymo ir panaudojimo taisyklės ............................................................................... 10
12. Dividendai ...................................................................................................................................... 11
13. Išlaidos .......................................................................................................................................... 11
V. DUOMENYS APIE INVESTICINIUS VIENETUS .......................................................................... 14
14. Pagrindiniai duomenys apie Fondo siūlomus investicinius vienetus ............................................. 14
15. Investicinių vienetų išleidimo sąlygos ir sprendimų išleisti investicinius vienetus priėmimo
procedūra ...................................................................................................................................... 15
16. Investicinių vienetų platinimo (pardavimo) sąlygos ir tvarka .......................................................... 15
17. Investicinių vienetų išpirkimo ir atsiskaitymo su Investuotojais sąlygos ir tvarka .......................... 18
18. Investicinių vienetų keitimas .......................................................................................................... 18
19. Investicinių vienetų sustabdymo sąlygos ir tvarka ......................................................................... 18
20. Investicinių vienetų pardavimo ir išpirkimo kainos nustatymo taisyklės ........................................ 18
VI. INFORMACIJA APIE INVESTICIJAS ........................................................................................... 19
21. Fondo tikslai ir investavimo strategija ............................................................................................ 19
22. Investicijų konsultantai ................................................................................................................... 21
23. Vietos, kur galima susipažinti su Fondo veiklos istorija ................................................................. 21
VII. INFORMACIJA APIE RIZIKOS RŪŠIS IR JŲ VALDYMĄ ............................................................ 21
24. Rizikos veiksniai, susiję su investicinių vienetų įsigijimu ir investavimu ........................................ 21
25. Kur ir kaip galima gauti papildomą informaciją apie rizikos rūšis .................................................. 23
VIII. VALDYMAS .................................................................................................................................. 23
26. Fondo valdymas ............................................................................................................................ 23
27. Fondo valdytojas ........................................................................................................................... 23
28. Investavimo komitetas ................................................................................................................... 24
29. Informacija apie Valdymo įmonę ................................................................................................... 24
30. Valdymo įmonės, Turto saugotojo pakeitimas ............................................................................... 25
31. Kita svarbi informacija ................................................................................................................... 25
32. Asmenys, atsakingi už Prospekte pateiktą informaciją .................................................................. 28

2


I . P A G R I N D I N I A I R I Z I K O S V E I K S N I A I . Į S P Ė J I M A S A P I E R I Z I K A S
Veiklos istorijos nebuvimo rizika

Investicijų į nekilnojamąjį turtą rizika
Bendroji rizika
Rinkos svyravimo rizika
Koncentracijos rizika
Kredito rizika
Valiutų kursų svyravimo rizika
Infliacijos rizika
Fondo nemokumo rizika
Palūkanų normos rizika
Politinė, ekonominė ir teisinė rizika
Operacinė rizika
Kiti rizikos veiksniai

Nekilnojamojo turto investicinis fondas „Nordic Airport Hotels Fund“ („Fondas“) yra skirtas tik
informuotiesiems investuotojams. Investuotojams siūloma atidžiai susipažinti su šiame Fondo prospekte
(„Prospektas“) pateikiama informacija apie rizikos veiksnius, į kuriuos būtina atsižvelgti prieš priimant
sprendimą įsigyti nekilnojamojo turto investicinio fondo „Nordic Airport Hotels Fund“ investicinius vienetus.
Šis Prospektas parengtas informacijos, turimos šio Prospekto paskelbimo dieną, pagrindu. Jeigu aiškiai
nenurodyta ir kontekstas nereikalauja kitaip, visa Prospekte pateikta informacija turi būti suprantama kaip
atitinkanti faktines aplinkybes Prospekto paskelbimo dieną.
Jokie asmenys nebuvo ir nėra įgalioti teikti kitokios, nei šiame Prospekte pateikta, informacijos apie
siūlomus Fondo investicinius vienetus ar pateikti kitokių pareiškimų apie siūlomus Fondo investicinius
vienetus, nei pateikti šiame Prospekte. Tuo atveju, jeigu tokia informacija ar pareiškimai yra teikiami, jie
neturi būti laikomi patvirtintais Valdymo įmonės.
Priimdami sprendimą įsigyti siūlomus Fondo investicinius, vienetus investuotojai privalo vadovautis jų pačių
turimomis žiniomis, gautomis įvertinus Fondo ateities perspektyvas, šio Prospekto bei Fondo taisyklių
sąlygas, įskaitant, bet neapsiribojant, visus su investicijomis į Fondą susijusius privalumus bei rizikas. Šio
Prospekto turinys negali būti suprantamas kaip investavimo rekomendacija arba patarimas teisės ar
mokesčių klausimais. Siekdamas visapusiškai suvokti su investicijomis į Fondą susijusius privalumus bei
rizikas, kiekvienas potencialus investuotojas turėtų kreiptis į savo finansų, teisės, verslo ar mokesčių
konsultantus.
Šiame Prospekte yra teiginių būsimuoju laiku, kurie grindžiami Valdymo įmonės nuomone, lūkesčiais bei
prognozėmis dėl ateities įvykių ir finansinių tendencijų, galimai veiksiančių Fondo veiklą. Teiginiai
būsimuoju laiku apima informaciją apie galimus ar numanomus Fondo veiklos rezultatus, investicijų
strategiją, sutartinius santykius, skolinimosi planus, investavimo sąlygas, būsimo reguliavimo poveikį ir kitą
informaciją. Teiginiai būsimuoju laiku yra paremti informacija, turima šio Prospekto paskelbimo dieną.
Greta veiksnių, aptartų kituose šio Prospekto punktuose, yra daug kitų svarbių veiksnių, galinčių sąlygoti
tai, kad faktiniai Fondo veiklos rezultatai skirsis nuo prognozuojamų rezultatų. Pagrindiniai veiksniai,
galintys daryti įtaką Fondo veiklos rezultatams, yra detaliau aptarti šio Prospekto dalyje „Informacija apie
rizikas ir jų valdymą“.
Valdymo įmonė nesiėmė bei nesiims jokių veiksmų kitose jurisdikcijose (išskyrus Lietuvos Respubliką), kur
tokie veiksmai yra būtini tam, kad būtų galima viešai ar neviešai siūlyti Fondo investicinius vienetus ar turėti
bei platinti šį Prospektą ar bet kokią kitą su investiciniais vienetais ar jų siūlymu susijusią informaciją. Dėl
šios priežasties Fondo investiciniai vienetai negali būti tiesiogiai ar netiesiogiai siūlomi ar parduodami ir šis
Prospektas ar kita medžiaga, įskaitant reklaminę medžiagą, susijusi su Fondo investiciniais vienetais,
negali būti platinama ar skelbiama jokioje kitoje šalyje ar jurisdikcijoje, išskyrus, kiek tai leidžia tos šalies ar
jurisdikcijos įstatymai.
Visi asmenys, gavę šį Prospektą ar kitą su Fondo investiciniais vienetais susijusią informaciją, turėtų
susipažinti su atitinkamais konkrečiose jurisdikcijose taikomais apribojimais ir jų laikytis. Šį Prospektą ar
kitą su Fondo investiciniais vienetais susijusią informaciją gavusiems asmenims draudžiama perleisti,
atskleisti ar kitaip juos perduoti kitiems asmenims, išskyrus, kuomet tai būtina, siekiant įvertinti investicijas
į Fondą.
3


Visi ginčai, nesutarimai ar reikalavimai, kylantys dėl Fondo investicinių vienetų siūlymo ar dėl šiame
Prospekte pateikiamos informacijos, sprendžiami kompetentingame Lietuvos Respublikos teisme,
vadovaujantis Lietuvos Respublikos teisės aktais.
4


I I . S Ą V O K O S
Prospekte didžiąja raide rašomos sąvokos turi žemiau pateikiamoje lentelėje nurodytą reikšmę. Šioje
lentelėje pateikiamos tik svarbiausios Prospekte vartojamos sąvokos. Prospekto tekste gali būti nurodyti ir
kitų sąvokų paaiškinimai ar apibrėžimai:
Euras arba EUR oficiali Europos Sąjungos valstybių narių, esančių Europos
ekonominės ir pinigų sąjungos narėmis, valiuta;;
Fondas uždarojo tipo informuotiesiems investuotojams skirtas investicinis
fondas „Nordic Airport Hotels Fund“, kurio turtas bendrosios dalinės
nuosavybės teise priklauso fiziniams ir juridiniams asmenims
(Investuotojams) ir kurį Valdymo įmonė valdo turto patikėjimo teisės
pagrindais;;
GAV skirtumas tarp Fondą sudarančio turto vertės ir Fondo ilgalaikių ir
trumpalaikių finansinių įsipareigojimų;;
IISKISĮ Lietuvos Respublikos informuotiesiems investuotojams skirtų
kolektyvinio investavimo subjektų įstatymas;;
Investavimo periodas laikotarpis, kurio metu Valdymo įmonė ieško Fondo investavimo
strategiją atitinkančių objektų, į kuriuos būtų galima investuoti
Fondo turtą, ir investuoja į atrinktus objektus, atitinkančius Fondo
investavimo strategiją. Investavimo periodas truks 3 (trejus) metus
ir 6 (šešis) mėnesius nuo Fondo pradžios. Pasibaigus Investavimo
periodui, Investuotojų nepanaudoti Įsipareigojimai bus anuliuojami;;
Investavimo sutartis tarp Valdymo įmonės ir Investuotojo sudaroma sutartis dėl Fondo
investicinių vienetų įgijimo arba Valdymo įmonės ir Investuotojo
sudaroma sutartis pagal kurią Investuotojas įsipareigoja
neatšaukiamai ir pakartotinai pervesti visą ar dalį sutartyje
nurodytos sumos į Fondo banko sąskaitą per sutartyje nurodytą
laikotarpį arba Valdymo įmonei to pareikalavus (Įsipareigojimas);;
Investuotojas Fondo bendraturtis (dalyvis), kuris gali būti tiek fizinis, tiek juridinis
asmuo;;
Įsipareigojimas visos sumos ar nepiniginiai įnašai, kuriuos Investuotojas
įsipareigoja investuoti pagal Investavimo sutartį Investavimo
sutartyje nustatyta tvarka. Investavimo periodu išpirkus
Investuotojui priklausančius Fondo investicinius vienetus,
Įsipareigojimo nepanaudota (neinvestuota) suma bus atitinkamai
padidinama išpirktų investicinių vienetų įsigijimo kainos dydžiu, t. y.
Investuotojui grąžinama investuota sumos dalis (neįskaitant
prieaugio) bet kuriuo metu gali būti vėl pareikalauta iš Investuotojo
(pinigais ar nepiniginiu įnašu) naujoms investicijoms iki Investavimo
periodo pabaigos;;
NT nekilnojamasis turtas;;
Prospektas šis dokumentas, kuriame Investuotojams pateikiama pagrindinė
informacija apie siūlomus Fondo investicinius vienetus ir patį
Fondą, parengtas pagal IISKISĮ reikalavimus neviešo Fondo
investicinių vienetų siūlymo atžvilgiu;;
Taisyklės dokumentas, kuriame yra nustatytos Fondo veiklos taisyklės,
Valdymo įmonės ir Investuotojų teisės ir pareigos bei kita su Fondo
veikla susijusi svarbi informacija bei kurį patvirtino Lietuvos bankas;;
Valdymo mokestis valdymo įmonei mokamas valdymo mokestis, apskaičiuojamas
pagal Prospekto 13.2 punktą.

5


I I I . B E N D R O J I I N F O R M A C I J A A P I E F O N D Ą
1. Antraštė
1.1. Šis Prospektas yra parengtas vadovaujantis IISKISĮ.

1.2. Prospektas nėra viešai skelbiamas.
1.3. Prospektas nėra patvirtintas Lietuvos banke ir nėra parengtas pagal Lietuvos Respublikos
vertybinių popierių įstatymą.
1.4. Prospekto paskelbimo data 2018 m. kovo 5 d.
1.5. Prospekto galiojimo data 2018 m. balandžio 30 d.
2. Pagrindiniai duomenys apie Fondą
Pavadinimas uždarojo tipo informuotiesiems investuotojams skirtas investicinis

fondas „Nordic Airport Hotels Fund“;;
Įstatyminė forma ir tipas uždarojo tipo informuotiesiems investuotojams skirtas investicinis
fondas, neturintis juridinio asmens statuso;;
Fondo veiklos pradžia ir Fondas pradeda veikti nuo Lietuvos banko sprendimo pritarti
trukmė Fondo Taisyklėms dienos. Fondo veiklos trukmė – 5 (penki) metai
su galimybe pratęsti 3 (trims) metams Taisyklėse nustatyta tvarka;;
Minimali investavimo suma 30’000 EUR arba 125’000 EUR (priklausomai nuo Investuotojo
kategorijos). Minimalios investavimo sumos kriterijai detaliau yra
aprašyti Prospekto 4.6 ir 4.7 punktuose;;
Rizika didesnė nei vidutinė ilgalaikė rizika;;
Turto saugotojas „Swedbank“, AB, juridinio asmens kodas 112029651,
Konstitucijos pr. 20A, Vilnius;;
Valdymo įmonė UAB „I asset management“, juridinio asmens kodas 304405305,
registruotos buveinės adresas A. Rotundo g. 5-102, Vilnius, el.
paštas info@iam.lt, Tel. Nr. 8-655 57033, svetainės adresas
www.1am.lt, veiklos leidimo Nr. 12, išduotas 2017 m. gegužės 12
d.
3. Trumpas investavimo strategijos apibūdinimas
3.1. Fondo tikslas uždirbti grąžą Fondo Investuotojams iš investicijų į bet kurį Taisyklėse ir Prospekte
nurodytą turtą, siekiant iš šios veiklos uždirbti pelno Investuotojams.
3.2. Pagal savo investavimo strategiją Fondas yra NT investicinis fondas. Fondas numato investuoti į
NT objektus, kurie generuotų nuolatinį pajamų srautą, didesnį negu tradiciniai srautiniai
investavimo produktai (tokie kaip indėliai, skolos vertybiniai popieriai ir kt.).
4. Investuotojo, kuriam rekomenduojama įsigyti Fondo investicinių vienetų, apibūdinimas
4.1. Fondas yra skirtas tik informuotiesiems investuotojams (taip, kaip jie apibrėžti IISKISĮ ir jį
įgyvendinančiuose teisės aktuose), siekiantiems gauti kapitalo vertės prieaugį iš investicijų į NT
vystymą bei nuomą ir kitą veiklą, užtikrinančią NT vertės augimą. Fondas yra uždarojo tipo, todėl
Investuotojams taip pat turi būti priimtinas ilgalaikis 5-8 metų investavimas. Investavimas į Fondą
yra susijęs su didesne nei vidutinė ilgalaike rizika, todėl Investuotojams turi būti priimtinas toks
rizikos lygis.
4.2. Tipiniai Fondo Investuotojai bus asmenys, turintys didelių pajamų ir laisvų piniginių lėšų, skirtų
investicijoms, taip pat instituciniai investuotojai, valdantys savo klientų lėšas.
4.3. Kiekvienas į Fondą ketinantis investuoti Investuotojas turi patvirtinti savo statusą užpildydamas
Valdymo įmonės pateiktą informuotojo investuotojo anketą. Valdymo įmonei pareikalavus,
6


Investuotojas tiek prieš Investavimo sutarties sudarymą, tiek bet kuriuo metu, kuriuo jis nuosavybės
teise valdo Investicinius vienetus, taip pat privalo pateikti įrodymus, kad jis atitinka informuotajam
investuotojui keliamus reikalavimus.
Reikalavimai investuotojams
4.4. Informuotaisiais investuotojais yra laikomi:

(a) profesionaliųjų investuotojų statusą pagal Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų
įstatymą turintys investuotojai;;
(b) profesionaliųjų investuotojų statuso neturintys juridiniai asmenys, kurie Valdymo įmonei yra
patvirtinę savo kaip informuotųjų investuotojų statusą ir kurie investuoja (įsipareigoja
investuoti) į Fondą ne mažiau kaip 125’000 EUR ar ekvivalentišką sumą kita valiuta;;
(c) profesionaliųjų investuotojų statuso neturintys fiziniai asmenys, kurie (i) Valdymo įmonei yra
patvirtinę savo kaip informuotųjų investuotojų statusą ir (ii) investuoja (įsipareigoja investuoti)
į Fondą ne mažiau kaip 125’000 EUR ar ekvivalentišką sumą kita valiuta;; arba IISKISĮ
numatyta finansų rinkose veikianti licencijuota įmonė yra įvertinusi Investuotojo žinias ir
patirtį investavimo srityje ir raštu patvirtina, kad toks asmuo gali tinkamai suvokti riziką,
susijusią su investicijomis į Fondą.
4.5. Profesionaliųjų investuotojų statuso neturintys fiziniai asmenys taip pat privalo atitikti bent vieną iš
žemiau nurodytų alternatyvių turto kriterijų:
(a) Investuotojo grynasis turtas arba jungtinės nuosavybės teise Investuotojui ir jo sutuoktiniui
(partneriui, sugyventiniui) priklausantis grynasis turtas sandorio dėl investicijų į Fondą
sudarymo momentu yra ne mažesnis kaip 250’000 EUR arba ekvivalentiška suma kita
valiuta. Į grynąjį turtą neįskaičiuota Investuotojui asmeniškai arba bendrai su sutuoktiniu
(partneriu, sugyventiniu) bendrosios jungtinės nuosavybės teise priklausančio turto, kuris yra
Investuotojo nuolatinė (pagrindinė) gyvenamoji vieta, vertė;;
(b) Investuotojo asmeninės grynosios pajamos kiekvienus paskutiniuosius dvejus metus iki
sandorio dėl investicijų į Fondą sudarymo dienos buvo ne mažesnės kaip 50’000 EUR ar
ekvivalentiška suma kita valiuta arba analogiško laikotarpio pajamos kartu su sutuoktiniu
(partneriu, sugyventiniu) buvo ne mažesnės kaip 75’000 eurų ar ekvivalentiška suma kita
valiuta, be to, galima pagrįstai tikėtis, kad šios pajamos bus gautos ir einamaisiais metais;;
(c) nuosavybės teise arba jungtinės nuosavybės teise Investuotojui ir jo sutuoktiniui (partneriui,
sugyventiniui) priklausantis finansinis turtas, atskaičius visus su juo susijusius
įsipareigojimus, sudaro ne mažiau kaip 150’000 EUR arba ekvivalentišką sumą kita valiuta.
Minimali investavimo suma
4.6. Minimali investicijų į Fondą suma yra 30’000 EUR arba jai ekvivalenti suma kita valiuta, jeigu
Investuotojai patenka į šias kategorijas:
(a) profesionaliųjų investuotojų statusą pagal Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų
įstatymą turintys investuotojai;;
(b) profesionaliųjų investuotojų statuso neturintys fiziniai asmenys, kurie Valdymo įmonei yra
raštu patvirtinę savo kaip informuotųjų investuotojų statusą, ir IISKISĮ numatyta finansų
rinkose veikianti licencijuota įmonė yra įvertinusi Investuotojo žinias ir patirtį investavimo
srityje bei raštu patvirtinusi, kad toks asmuo gali tinkamai suvokti riziką, susijusią su
investicijomis į Fondą, bei kurie atitinka bent vieną iš Prospekte 4.5 punkte nurodytų kriterijų.
4.7. Jeigu Investuotojai nepatenka į Prospekto 4.6 punkte nurodytas kategorijas, jiems pagal taikytinus
teisės aktus yra taikoma minimali investavimo suma, lygi 125’000 EUR, arba jai ekvivalenti suma
kita valiuta.
5. Informacija, kur ir kada galima susipažinti su Prospektu, Fondo steigimo dokumentais ir

ataskaitomis bei gauti informaciją apie Fondą
5.1. Fondo metinė bei Valdymo įmonės metų veiklos ataskaita kartu su auditoriaus išvada bus
skelbiama asmeninėse Investuotojų paskyrose Valdymo įmonės interneto puslapyje ir (arba)
išsiunčiama Investuotojams Investavimo sutartyje nurodytu elektroniniu paštu ne vėliau kaip per 6
mėnesius nuo ataskaitinių metų pabaigos.
7


5.2. Gauti informaciją apie Fondą, taip pat su Prospektu ir Taisyklėmis Investuotojai gali susipažinti
kreipdamiesi į Valdymo įmonę.
6. Valstybinė mokesčių politika Fondo ir Investuotojų atžvilgiu
6.1. Investuotojai (tiek fiziniai, tiek juridiniai asmenys) patys atsakingi už jiems taikomų mokesčių
tinkamą deklaravimą ir sumokėjimą. Kapitalo prieaugio mokesčius Investuotojai privalo
apskaičiuoti, deklaruoti ir sumokėti patys.
6.2. Šiame Prospekte nurodyta informacija apie Fondo ir Investuotojų mokamus mokesčius negali būti
laikoma mokestine konsultacija. Kiekvienas Investuotojas, norėdamas visapusiškai suvokti
Lietuvos Respublikos mokestinę aplinką, turėtų kreiptis į savo finansų, teisės, verslo ar mokesčių
konsultantus.
Fondo mokami mokesčiai
Pelno mokestis Fondas yra laikomas Lietuvos vienetu pagal Lietuvos Respublikos pelno
(kapitalo prieaugis) mokesčio įstatymą, tačiau jo pelnas nėra apmokestinamas pelno
mokesčiu.
Pridėtinės vertės Fondas yra Lietuvos Respublikos apmokestinamasis asmuo pagal
mokestis Lietuvos Respublikos pridėtinės vertės mokesčio įstatymą, todėl įstatyme
numatytais atvejais moka pridėtinės vertės mokestį.
Kiti mokesčiai Kolektyvinio investavimo subjektai gali būti laikomi apmokestinamaisiais
asmenimis ir kitų mokestinių įstatymu požiūriu.
Fondo Lietuvos Respublikoje įsigytas nekilnojamasis turtas gali būti
apmokestintas nekilnojamojo turto mokesčiu. Konkretų mokesčio tarifą,
kuris galioja atitinkamos savivaldybės teritorijoje, nustato kiekviena
savivaldybė atskirai.
Fondo Lietuvos Respublikoje įsigyta privati žemė gali būti apmokestinta
žemės mokesčiu. Konkretų mokesčio tarifą, kuris galioja atitinkamos
savivaldybės teritorijoje, nustato kiekviena savivaldybė atskirai.
Kitose valstybėse įsigyjami objektai apmokestinami pagal tos valstybės
teisės aktų reikalavimus.
Investuotojų mokami mokesčiai
Fiziniai asmenys Juridiniai asmenys

Fondui išperkant savo investicinius vienetus
Lietuvos juridinio asmens turto vertės
(išskyrus Fondo padalijimo atveju) arba padidėjimo pajamos yra įtraukiamos į jo
Investuotojui perleidžiant jam priklausančius
apmokestinamąsias pajamas ir
investicinius vienetus Lietuvos nuolatinio apmokestinamos 15 % tarifu. Užsienio juridinio
gyventojo gautų pajamų vertės padidėjimo asmens (išskyrus užsienio juridinio asmens, per
pajamos yra apmokestinamos 15 % tarifu. nuolatinę buveinę įsigyjančio investicinius
vienetus) pajamos iš turto vertės padidėjimo
Padalijus Fondą gautos pajamos taip pat
Lietuvoje nėra apmokestinamos, jeigu pagal
apmokestinamos 15 % tarifu.
Lietuvos Respublikos įstatymus pajamų šaltinis
Lietuvos nenuolatinio gyventojo aukščiau nebus laikomas Lietuvoje.
nurodytos pajamos nėra apmokestinamos.

8


7. Investuotojų teisės ir pareigos
7.1. Visi Fondo investiciniai vienetai jų savininkams (Investuotojams) suteikia vienodas teises ir
pareigas.
Investuotojų teisės
7.2. Kiekvienas Investuotojas turi šias teises:

(a) Prospekte ir Taisyklėse nustatyta tvarka gauti dalį Fondo laisvų lėšų (pajamų), jeigu jas
Prospekte ir Taisyklėse nustatyta tvarka nusprendžiama paskirstyti Investuotojams;;
(b) Prospekte ir Taisyklėse nustatyta tvarka gauti dalį Fondo turto, išmokamo likviduojant Fondą;;
(c) gauti Prospekto ir Taisyklių (bei jų atnaujintų versijų) kopijas, metų ir pusmečio ataskaitas;;
(d) perleisti turimus Fondo investicinius vienetus tretiesiems asmenims Taisyklėse nustatyta
tvarka;;
(e) įkeisti ar kitaip suvaržyti turimus Fondo investicinius vienetus ar jų suteikiamas turtines teises
gavus Fondo valdytojo sutikimą ir laikantis kitų Taisyklėse numatytų sąlygų;;
(f) balsavimo teises su Fondo naikinimu, Fondo naikinimo būdu, Fondo valdymo perdavimo
kitai valdymo įmonei ir Fondo veiklos trukmės pratęsimu susijusiais klausimais,
įgyvendinamas šiose Taisyklėse nustatyta tvarka;;
(g) kitas teises, numatytas Taisyklėse, Prospekte ir taikytinuose teisės aktuose.
Investuotojų pareigos
7.3. Kiekvienas Investuotojas turi šias pareigas:

(a) sumokėti visą pasirašytų Fondo investicinių vienetų kainą ir tinkamai bei laiku vykdyti
Įsipareigojimą Investavimo sutartyje ir Taisyklėse ir Prospekte nustatyta tvarka;;
(b) pranešti Valdymo įmonei apie vardo, pavardės, asmens kodo, gyvenamosios vietos adreso,
elektroninio pašto adreso, telefono ir kitų rekvizitų (jeigu Investuotojas – fizinis asmuo) arba
pavadinimo, juridinio asmens kodo, buveinės adreso, vadovo ar įgalioto atstovo, elektroninio
pašto adreso, telefono ir kitų rekvizitų (jeigu Investuotojas – juridinis asmuo) pasikeitimą ne
vėliau kaip per 15 kalendorinių dienų nuo šių duomenų ar informacijos pasikeitimo dienos;;
(c) pateikti Valdymo įmonei visą jos pareikalautą informaciją, kad būtų nustatyta Investuotojo
atitiktis informuotiesiems investuotojams taikomiems reikalavimams, užpildyti ir pasirašyti
atitinkamas anketas ir (ar) kitus dokumentus, pateikti Valdymo įmonės pareikalautus
dokumentus ar kitus įrodymus, patvirtinančius Investuotojo atitiktį minėtiems reikalavimams;;
(d) jei Investuotojas – fizinis asmuo, Fondo investicinių vienetų išpirkimo atveju, Valdymo įmonei
pareikalavus arba perleidžiant Fondo investicinius vienetus kitam asmeniui, pateikti
patvirtinimą, kad jie yra asmeninė Investuotojo nuosavybė, arba teisės aktų reikalaujamos
formos sutuoktinio įgaliojimą, jei Fondo investiciniai vienetai yra sutuoktinių bendroji jungtinė
nuosavybė;;
(e) gauti rašytinį Fondo valdytojo sutikimą prieš perleidžiant investicinius vienetus, juos įkeičiant
ar kitokiu būdu suvaržant;;
(f) vykdyti kitus įsipareigojimus, numatytus šiose Taisyklėse, Prospekte, Investavimo sutartyje
bei taikytinuose teisės aktuose.
I V . D U O M E N Y S A P I E K A P I T A L Ą , P A J A M Ų I R I Š L A I D Ų P A S I S K I R S T Y M Ą
8. Nuosavas kapitalas
Nuosavo kapitalo dydis
8.1. Fondas nėra juridinis asmuo, todėl įstatinio kapitalo neturi. Jo nuosavas kapitalas visada yra lygus
gryniesiems aktyvams ir kinta priklausomai nuo vienetų išleidimo (pardavimo) ir investicinio vieneto
vertės pasikeitimo bei mokesčių atskaitymo.
9


Pradinis kapitalas
8.2. Investuotojų į Fondą pervestos lėšos pagal pirmąją (-ąsias) Investavimo sutartis, kuriomis bus
platinami Fondo vienetai, sudarys Fondo pradinį kapitalą.
9. Pagrindiniai grynųjų aktyvų vertinimo principai ir dažnumas
9.1. Fondo grynieji aktyvai skaičiuojami vadovaujantis Valdymo įmonės GAV skaičiavimo
procedūromis, kurios parengtos remiantis Lietuvos banko patvirtinta grynųjų aktyvų vertės
skaičiavimo metodika.
9.2. Fondo investicinių vienetų vertė nustatoma GAV padalijus iš visų apyvartoje esančių Fondo
investicinių vienetų skaičiaus. Fondo investicinio vieneto (jo dalių) vertė nustatoma keturių skaičių
po kablelio tikslumu ir apvalinama pagal matematines apvalinimo taisykles.
9.3. GAV skaičiuojama iš Fondą sudarančio turto vertės atimant Fondo ilgalaikius ir trumpalaikius
įsipareigojimus. Apskaičiuojant GAV, Investuotojų Įsipareigojimai nėra laikomi Fondo turtu.
Skaičiuojant GAV, atskirai apskaičiuojama Fondo turto vertė ir įsipareigojimų vertė.
9.4. Turtas (ar jo dalis) turi būti nurašomas tik tada, kai įgyvendinamos teisės į šį turtą (ar jo dalį), kai
baigiasi teisių galiojimo laikas arba kai šios teisės perduodamos.
9.5. Įsipareigojimai skaičiuojami pagal Lietuvos verslo apskaitos standartų reikalavimus.
9.6. Turto ir įsipareigojimų skaičiavimas turi būti grindžiamas jų tikrąja verte, kuri turi atspindėti GAV, už
kurią labiausiai tikėtina šiuos aktyvus parduoti.
9.7. Įsipareigojimai (ar jų dalis) turi būti nurašomi tik tada, kai jie išnyksta, t. y. kai sutartyje nurodyti
įsipareigojimai įvykdomi, anuliuojami ar nustoja galioti.
9.8. Skaičiuojant GAV užsienio valiuta, įvertinto turto ir įsipareigojimų vertė nustatoma pagal vertinimo
dieną apskaitoje taikomą euro ir užsienio valiutos santykį, nustatytą vadovaujantis Lietuvos
Respublikos buhalterinės apskaitos įstatymu ir Fondo patvirtinta apskaitos politika.
9.9. Valiuta, kuria skaičiuojami Fondo GAV, yra Euras. Fondo GAV ir Fondo investicinio vieneto vertė
skelbiami išreiškiant juos Eurais.
9.10. Fondo turto įvertinimo taisyklės (pagal objektus) yra pateiktos Taisyklių 11.9 – 11.20 punktuose.
9.11. GAV (ir investicinio vieneto vertė) skaičiuojama kartą per kalendorinį ketvirtį, paskutinę atitinkamo
kalendorinio ketvirčio darbo dieną. Investuotojams informacija apie Fondo investicinio vieneto
vertę, Fondo GAV ne vėliau kaip iki 10 kito kalendorinio ketvirčio pirmo mėnesio darbo dienos 12:00
val. skelbiama asmeninėse Investuotojų paskyrose Valdymo įmonės interneto svetainėje arba
išsiunčiama elektroniniu paštu visiems Investuotojams jų nurodytais el. pašto adresais.
10. Fondo finansinės ataskaitos sudarymo ir pelno paskirstymo datos, finansiniai metai
10.1. Fondo finansiniai metai sutampa su kalendoriniais metais. Fondo metinė finansinė atskaitomybė
yra Fondo metų ataskaitos sudedamoji dalis ir turi būti patvirtinama ir pateikiama Priežiūros
institucijai per 6 mėnesius nuo finansinių metų pabaigos.
10.2. Fondo pelnas Fondo veikimo laikotarpiu nebus skirstomas Investuotojams.
11. Pajamų paskirstymo ir panaudojimo taisyklės
11.1. Savo veiklos laikotarpiu Fondas gali reinvestuoti gautas pajamas, tačiau sieks Investuotojams
išmokėti Fondo gautas pajamas, atskaičius Fondo mokesčius kaip dividendus arba išpirkdamas iš
Investuotojų Fondo vienetus.
11.2. Fondo laisvos lėšos (pajamos) taip pat skirstomos Fondo panaikinimo (likvidavimo) atveju.
Sprendimas skirstyti Fondo laisvas lėšas (pajamas)
11.3. Fondo vienetai gali būti išperkami Valdymo įmonės sprendimu pardavus reikšmingą investicinį
objektą (ar jų grupę), dėl ko, Valdymo įmonės nuomone, Fonde susidaro perteklinis likvidumas.
Kiekvieno Investuotojo atžvilgiu tokio išpirkimo metu bus išpirktas toks turimų Fondo vienetų
10


skaičius, kad jo dalis išperkamoje Fondo vienetų dalyje būtų proporcinga visų jam nuosavybės
teise priklausančių investicinių vienetų daliai visame Fonde. Aiškumo dėlei, Valdymo įmonei
išperkant Fondo vienetus šiame punkte numatytu atveju, jie bus privalomai išperkami proporcingai
iš visų Fondo investicinių vienetų turinčių Investuotojų, laikant, kad yra išperkami seniausiai įsigyti
kiekvieno Investuotojo investiciniai vienetai. Apie išpirkimą bus informuotas kiekvienas Fondo
investicinių vienetų turintis Investuotojas ne mažiau kaip prieš 14 (keturiolika) kalendorinių dienų
iki nustatytos išpirkimo dienos.
11.4. Investuotojų apskaitos diena (t. y. diena, pagal kurios duomenis nustatoma, kuriems
Investuotojams yra išmokamos skirstomos laisvos Fondo lėšos) yra laikoma paskutinė kalendorinio
ketvirčio, pagal kurio GAV yra išperkami Fondo vienetai, darbo diena.
11.5. Aukščiau nurodytu atveju Fondo Valdymo įmonė pavedimus pervesti lėšas už išperkamus Fondo
vienetus patvirtina ne vėliau kaip iki 10 kalendorinio mėnesio (einančio po mėnesio, kurį buvo
priimtas sprendimas paskirstyti Investuotojams laisvas lėšas) darbo dienos. Lėšos į Investuotojų
sąskaitą gali patekti ir vėliau priklausomai nuo banko, kuriame yra Investuotojo sąskaita, specifinių
Investuotojų ir bankų susitarimų dėl pavedimų vykdymo ir kitų nuo Valdymo įmonės
nepriklausančių priežasčių ir tai nebus laikoma Valdymo įmonės pavėlavimu atsiskaityti už
išperkamus vienetus.
Išperkamų investicinių vienetų skaičiaus apskaičiavimo tvarka laisvų lėšų (pajamų)

skirstymo metu
11.6. Fondo laisvų lėšų (pajamų) skirstymo metu iš Investuotojų išperkamų investicinių vienetų dalis
kiekvienu atveju apskaičiuojama taip:
(a) nustatoma investicinio vieneto kaina pagal apskaičiuotą Fondo GAV laisvų lėšų (pajamų)
paskirstymo metu;;
(b) Investuotojams paskirstoma Fondo dalis (pinigų suma) padalijama iš investicinio vieneto
vertės pagal GAV, kuri apskaičiuojama investicinių vienetų išpirkimo metu;;
(c) gaunamas investicinių vienetų skaičius išperkamas proporcingai iš visų Investuotojų (pro
rata).
12. Dividendai
12.1. Savo veiklos laikotarpiu Fondas gali reinvestuoti gautas pajamas, tačiau sieks Investuotojams
išmokėti Fondo gautas pajamas, atskaičius Fondo mokesčius išpirkdamas iš Investuotojų Fondo
vienetus.
13. Išlaidos
Bendrosios išlaidos, dengiamos iš Fondo turto
13.1. Iš Fondo turto dengiamų su šio Fondo valdymu susijusių veiklos išlaidų bendra suma neviršys 5 %
Fondo vidutinės metinės GAV. Tokių išlaidų sąrašas:
(a) Valdymo mokestis (detaliau žemiau);;
(b) Sėkmės mokestis (detaliau žemiau);;
(c) Turto saugotojo mokestis (detaliau žemiau);;
(d) atlyginimas auditoriams (detaliau žemiau);;
(e) Fondo steigimo ir veiklos struktūrizavimo išlaidos (detaliau žemiau);;
(f) finansų įstaigų išlaidos (detaliau žemiau);;
(g) Fondo apskaitos (turto ir investicinių vienetų) tvarkymo ir administravimo išlaidos;;
(h) atlyginimas Fondo turto vertintojams;;
(i) valiutos keitimo išlaidos;;
(j) atlyginimas finansų tarpininkams;;
(k) valiutos kurso draudimo išlaidos;;
11


(l) bylinėjimosi išlaidos;;

(m) su Fondo vardu gautomis paskolomis susijusios išlaidos;;
(n) nuolatinės Fondui priklausančio turto išlaikymo ir draudimo išlaidos;;
(o) vertybinių popierių ir kitų sąskaitų tvarkymo mokesčiai;;
(p) prievolių užtikrinimo priemonių įforminimo, registravimo ir išregistravimo išlaidos;;
(q) priverstinio išieškojimo išlaidos;;
(r) valstybiniai ir savivaldos mokesčiai bei rinkliavos;;
(s) informacijos apie Fondą parengimo ir pateikimo išlaidos;;
(t) Taisyklių ir kitų Fondo dokumentų keitimo išlaidos;;
(u) konsultacinės išlaidos;;
(v) išlaidos notarams, registravimui bei teisinėms paslaugoms;;
(w) už Fondo veiklą atsakingų asmenų profesinio draudimo išlaidos;;
(x) Fondo reprezentacinės ir reklamos išlaidos.
Valdymo mokestis
13.2. Valdymo mokestis yra Valdymo įmonei mokamas atlyginimas už Fondo turto valdymą. Valdymo
mokestis yra apskaičiuojamas šia tvarka:
(a) nuo Fondo veiklos pradžios iki Investavimo periodo pabaigos 1,0 % per metus nuo visų
Investuotojų Fondui duotų Įsipareigojimų sumos. Valdymo mokestis Valdymo įmonei
mokamas proporcingai nuo visų Fondui duotų Įsipareigojimų sumos dydžio (pro rata);;
(b) pasibaigus Investavimo periodui, Valdymo mokestis yra skaičiuojamas nuo Fondo vidutinės
metinės GAV ir yra lygus 1,0 %;;
(c) Valdymo mokestis skaičiuojamas už kalendorinį mėnesį, bet išmokamas ir iš Fondo banko
sąskaitos pervedamas kartą per mėnesį į Valdymo įmonės sąskaitą iki kito mėnesio
15 dienos. Jeigu Fondas pradėjo veiklą arba yra likviduojamas ne kalendorinio mėnesio
pradžioje, mokestis apskaičiuojamas mėnesio Valdymo mokestį padalijus iš atitinkamą
kalendorinį mėnesį sudarančių darbo dienų skaičiaus ir gautas sumas padauginus iš darbo
dienų, kurias Fondas faktiškai veikė per atitinkamą kalendorinį mėnesį, skaičiaus;;
(d) minimali Valdymo mokesčio suma, kuri pradedama taikyti nuo Fondo veiklos pradžios, yra
25’000 EUR per metus, skaičiuojama nepriklausomai nuo Fondo GAV. Minimali Valdymo
mokesčio suma už Fondo valdymą apskaičiuojama kiekvieno kalendorinio mėnesio
paskutinę darbo dieną 1/12 minimalaus Valdymo mokesčio normos dauginant iš nustatyto
minimalaus metinio Valdymo mokesčio. Apskaitoje Valdymo mokestis bus apskaitomas
atskiroje sąnaudų eilutėje ir atsispindės einamuoju laikotarpiu kaip kaupiamasis dydis;;
(e) minimalus nustatytas metinis Valdymo mokestis mokamas Valdymo įmonei tik tada, kai
metinė valdymo mokesčių suma yra mažesnė už minimalų metinį Valdymo mokesčio dydį;;
(f) apskaičiuotą Fondo GAV bei Valdymo mokestį už praėjusius metus tikslins auditoriai.
Nustatyta Valdymo mokesčio permokos arba nepriemokos suma bus atitinkamai sumažintas
arba padidintas Valdymo mokestis, mokėtinas už kitą mėnesį po Fondo metinės ataskaitos
patvirtinimo.
Sėkmės mokestis
13.3. Fondo Valdymo įmonei mokamas sėkmės mokestis, apskaičiuojams nuo Fondo investicinės
grąžos. Sėkmės mokestis yra lygus 25 % nuo Fondo investicinės grąžos, kuri viršija 10 % metinį
minimalų grąžos barjerą (angl. Hurdle rate).
13.4. Sėkmės mokestis skaičiuojamas atskirai kiekvienam Investuotojui ir kiekvienai jo piniginių lėšų, už
kurias buvo įsigyti Fondo investiciniai vienetai, sumai. Sėkmės mokestis apskaičiuojamas ir
sumokamas išperkant dalyviams priklausančius Fondo investicinius vienetus, t.y. jų išpirkimo kaina
sumažinama Valdymo įmonei priklausančia investicinių vienetų prieaugio dalimi (sėkmės
mokesčiu). Jeigu laikantis šiose Taisyklėse nustatytos tvarkos Investuotojui nėra išmokamos
piniginės lėšos, o yra perduodama dalis Fondo turto, toks Investuotojas privalo sumokėti
12


apskaičiuotą Sėkmės mokestį Valdymo įmonei iki tokio turto perdavimo Investuotojui momento.
Nesumokėjus sėkmės mokesčio Turto perdavimas Investuotojui gali būti stabdomas.
13.5. Sėkmės mokestis skaičiuojamas proporcingai nuo kiekvienos Investuotojo piniginių lėšų (turto
vertės), už kurias buvo įsigyti Fondo investiciniai vienetai, sumos nuo jos konvertavimo į
investicinius vienetus dienos iki investicinių vienetų, kurie buvo įsigyti už tą piniginių lėšų sumą
(turto vertę), išpirkimo dienos. Sėkmės mokestis skaičiuojamas tik jei Fondo investicinių vienetų
vertė išpirkimo momentu yra didesnė nei investicinių vienetų įsigijimo kaina, atėmus minimalios
grąžos barjero dydį (angl. Hurdle rate). Tuo atveju, jeigu Fondo investicinių vienetų vertės prieaugis
yra didesnis nei įsigytų investicinių vienetų kaina ir minimalios grąžos barjeras, sėkmės mokestis
nuo Fondo investicinių vienetų vertės prieaugį viršijusios sumos sumokama Valdymo įmonei,
atitinkamai sumažinant Fondo dalyviams mokėtiną išperkamų Fondo investicinių vienetų kainą, o
likusi šios sumos dalis atitenka Fondo dalyviams.
13.6. Sėkmės mokesčio apskaičiavimo formulė:
. .
𝑀" = 𝑆" − 𝑃"() − 10% ∗ 𝑃"() ∗ 25%

"/) "/)

i=1,2,3,…,t;; t – fondo vienetų išpirkimo momentas;;
Mi – sėkmės mokestis i-tuoju laiko momentu;;
Si – investuotų lėšų vertė i-tuoju laiko momentu;;
Pi – investuotos lėšos i-tuoju laiko momentu.

13.7. Sėkmės mokesčio dydžiu sumažinama išmokamų lėšų dalis Investuotojams.
Turto saugotojo mokestis
13.8. Už Turto saugotojo paslaugas bus mokama pagal Turto saugotojo Valdymo įmonei arba tiesiogiai
Fondui pateiktą sąskaitą faktūrą arba Turto saugotojui nusirašant šį mokestį tiesiai iš Fondo
sąskaitos, atidarytos pas Turto saugotoją. Turto saugotojui bus mokamas atlyginimas pagal vidinę
Turto saugotojo kainodarą. Išlaidoms Turto saugotojui yra taikomas bendras visų Fondo išlaidų
maksimalus limitas, nurodytas šio Prospekto 13.1 punkte.
Atlyginimas auditoriams
13.9. Atlyginimo audito įmonei už atliktas Fondo audito paslaugas suma priklausys nuo Fondo dydžio ir
investavimo į tikslines įmones struktūros.
13.10. Mokestis audito įmonei bus nurodytas audito įmonės pateikiamoje sąskaitoje faktūroje. Audito
išlaidoms yra taikomas maksimalus bendras visų Fondo išlaidų dydis, nurodytas šio Prospekto
13.1 punkte.
Fondo steigimo ir veiklos restruktūrizavimo išlaidos
13.11. Iš Fondo sąskaitos gali būti dengiamos Fondo steigimo išlaidos ir išlaidos, susijusios su Fondo
veiklos struktūrizavimu (pvz., Fondo SPV steigimas ir kt.).
13.12. Tokių išlaidų dydis yra dengiamas bendra tvarka ir jam taikomas šio Prospekto 13.1 punkte
numatytas bendras visų Fondo išlaidų ribojimas.
Finansų įstaigų išlaidos
13.13. Piniginių lėšų pervedimo ir kitos susijusios išlaidos, reikalingos tinkamai vykdyti veiklą,
pavedimams atlikti ir pan.
13.14. Tokios išlaidos yra dengiamos bendra tvarka ir joms yra taikomas šio Prospekto 13.1 punkte
13


Kitos išlaidos
13.15. Visos kitos išlaidos yra dengiamos bendra tvarka ir joms yra taikomas šio Prospekto 13.1 punkte
Investuotojų mokami platinimo ir išpirkimo mokesčiai
13.16. Investuotojams gali būti taikomas vienkartinis Fondo investicinių vienetų platinimo mokestis,
sudarantis ne daugiau negu 3 % nuo Investuotojo į Fondą investuojamos sumos, mokamas
Valdymo įmonei arba Fondo vienetų siūlymo tarpininkui, jeigu toks būtų paskirtas, kiek tai leidžia
taikytini teisės aktai. Konkretų platinimo mokesčio dydį galima sužinoti kreipiantis į Valdymo įmonę
arba Fondo vienetų siūlymo tarpininką, jeigu toks būtų paskirtas. Visais atvejais tikslus platinimo
mokesčio dydis nurodomas Investavimo sutartyse.
13.17. Platinimo mokestį Investuotojas turi sumokėti kartu su investuojama suma į Fondo arba platintojo
sąskaitą (tačiau platinimo mokestis nėra įskaičiuojamas į Fondo GAV).
13.18. Fondas netaiko jokių išpirkimo mokesčių.
Informacija apie kompensuojamas Turto saugotojo ir Valdymo įmonės Fondo naudai turėtas
išlaidas: jų nustatymo ir užskaitymo būdas, kompensavimo principai ir tvarka
13.19. Turto saugotojo ir Valdymo įmonės Fondo naudai turėtos pagrįstos išlaidos kompensuojamos iš
Fondo turto pagal Turto saugotojo ar Valdymo įmonės pateiktas sąskaitas faktūras.
Informacija apie susitarimus dėl mokesčių pasidalijimo bei paslėptuosius komisinius
13.20. Šio Prospekto patvirtinimo dieną nežinomi jokie susitarimai su trečiosiomis šalimis dėl mokesčių
pasidalijimo ar paslėptųjų komisinių.
13.21. Valdymo įmonė turi teisę sumokėti dalį gaunamo atlyginimo tretiesiems asmenims, kurie platina
investicinius vienetus ir (ar) kurie padeda užmegzti ir palaikyti santykius tarp Valdymo įmonės ir
Investuotojų, jeigu tai nepažeidžia Valdymo įmonės pareigos veikti geriausiais Fondo ir jo
Investuotojų interesais. Valdymo įmonė įsipareigoja, Investuotojui paprašius, pateikti papildomą
informaciją apie šiame punkte aprašytus mokėjimus tretiesiems asmenims.
V . D U O M E N Y S A P I E I N V E S T I C I N I U S V I E N E T U S
14. Pagrindiniai duomenys apie Fondo siūlomus investicinius vienetus
Rūšis
14.1. Fondo investiciniai vienetai yra perleidžiamieji vertybiniai popieriai, kuriais įrodoma kiekvieno
Fondo bendraturčio (Investuotojo) teisė į Fondą sudarančio turto dalį.
Klasės ir serijos
14.2. Netaikoma.
Išleistų investicinių vienetų asmeninių sąskaitų tvarkytojas
14.3. Valdymo įmonė arba kitas Valdymo įmonės pasirinktas paslaugos teikėjas.
Išleistų investicinių vienetų savininkams suteikiamos teisės ir pareigos, suteikiamos balso
teisės ir pareigos, investicinių vienetų perleidimui taikomi apribojimai
14.4. Išleistų (išleidžiamų) investicinių vienetų dalyviams suteikiamos teisės ir pareigos yra nurodytos šio
Prospekto dalyje „Investuotojų teisės ir pareigos“ (Prospekto 7 dalis).
14.5. Išleisti (išleidžiami) investiciniai vienetai dalyviams nesuteikia balsavimo teisių, išskyrus kuomet
sprendžiamas klausimai dėl Fondo naikinimo, Fondo naikinimo būdo, Fondo valdymo perdavimo
kitai valdymo įmonei ir Fondo veiklos trukmės pratęsimo.
14.6. Investiciniai vienetai gali būti perleidžiami, įkeičiami ar kitaip suvaržyti tik gavus Fondo valdytojo
sutikimą.
14


Išleistų investicinių vienetų apyvartoje didžiausias galimas skaičius arba leistina didžiausia
investicinių vienetų išplatinimo suma
14.7. Maksimalus Fondo dydis – 25’000’000 EUR.

14.8. Minimalus Fondo dydis – 2’000’000 EUR.
14.9. Siekiamas Fondo dydis – 10’000’000 EUR.
Investicinio vieneto nominali vertė
14.10. Fondo investiciniai vienetai nominalios vertės neturi.
15. Investicinių vienetų išleidimo sąlygos ir sprendimų išleisti investicinius vienetus priėmimo
procedūra
15.1. Investiciniai vienetai išleidžiami Platinimo laikotarpio arba pratęsto Platinimo laikotarpio pabaigoje.
15.2. Maksimalus investicinių vienetų emisijos dydis yra 25’000’000 EUR. Fondo vienetų platinimo
laikotarpis yra nurodytas Prospekto 16 dalyje.
16. Investicinių vienetų platinimo (pardavimo) sąlygos ir tvarka
GAV skaičiavimo diena GAV (ir investicinio vieneto vertė) skaičiuojama kartą per
kalendorinį ketvirtį, paskutinę atitinkamo kalendorinio
ketvirčio darbo dieną;;
GAV apskaičiavimo ir paskelbimo paskutinės kalendorinio ketvirčio darbo dienos GAV (ir
terminas investicinio vieneto vertė) apskaičiuojama ir paskelbiama
ne vėliau kaip iki 10 kito kalendorinio ketvirčio pirmo
mėnesio darbo dienos 12:00 val.;;
Platinimo laikotarpis Iki 2018 m. balandžio 30 d.
Per šį laikotarpį Valdymo įmonė sieks pritraukti 4’500’000
EUR investicijų į Fondą. Pritraukusi nurodytą investicijų
sumą, Valdymo įmonė gali sustabdyti Fondo vienetų
platinimą anksčiau nustatyto termino.
Vėliau tęsiant Fondo veiklą (t. y. pasibaigus Fondo
Platinimo laikotarpiui) Fondo vienetų Platinimo laikotarpis
gali būti pratęstas arba atnaujintas Valdymo įmonės
sprendimu pritarus Investiciniam komitetui Investicinio
komiteto darbo reglamente nustatyta tvarka, jeigu
Investicinis komitetas bus sudarytas. Tokiame sprendime
nurodomas ir pratęsto arba atnaujinto Platinimo
laikotarpio terminas. Šiame etape (t. y. pratęsus Platinimo
laikotarpį) pritrauktų investicijų dydis bendrai negali viršyti
25’000’000 EUR.
Platinimo laikotarpiu Fondo vienetai išleidžiami
pasibaigus Platinimo laikotarpiui ir apskaičiavus Fondo
GAV Platinimo laikotarpio paskutinei darbo dienai.
Pratęsus Platinimo laikotarpį Fondo vienetų platimas turi
pasibaigti ir Fondo vienetai turi būti išleidžiami pasibaigus
kalendoriniam ketvirčiui ir apskaičiavus Fondo GAV
atitinkamo kalendorinio ketvirčio paskutinei darbo dienai.
Išleidžiant naujus Fondo vienetus GAV apskaičiuojama
bendra šiose Taisyklėse nustatyta tvarka;;
Fondo vienetų kaina Pirmą kartą (t. y. iki pirmojo Fondo GAV skaičiavimo)
Fondo vienetai yra išleidžiami už 100 EUR kainą
(vienetui).
Vėliau (po pirmojo Fondo GAV skaičiavimo) Fondo
vienetai bus platinami už pagal atitinkamo kalendorinio
15


ketvirčio paskutinės darbo dienos Fondo vieneto vertę;;

Investavimo sutarčių (įsigijimo Investuotojai Fondo vienetus įsigyja sudarydami
paraiškų) priėmimo laikas paprastos rašytinės formos Investavimo sutartis. Fondo
dalyviai įsigyti Fondo vienetų gali pasirašydami Fondo
vienetų įsigijimo paraišką, kuri tampa jau sudarytos
Investavimo sutarties dalimi (t. y. pakartotinai
nesudarydami naujos Investavimo sutarties).
Investuotojai pateikti paraiškas įsigyti Fondo vienetų arba
sudaryti Investavimo sutartį (nauji Investuotojai) gali
darbo dienomis iki į Platinimo laikotarpį patenkančio
paskutinio mėnesio paskutinės darbo dienos 14:00 val.
(angl. cut off time) kreipdamiesi į Valdymo įmonę;;
Investicinių vienetų apmokėjimo Sudarius Investavimo sutartį ar įsigijimo paraišką, lėšos
terminas už Fondo vienetus turi būti įskaitytos į Fondo sąskaitą ne
vėliau kaip iki kalendorinio ketvirčio, kurį sudaryta
Investavimo sutartis ar pasirašyta įsigijimo paraiška,
paskutinės darbo dienos 24:00 val.
Tuo atveju, jeigu Investavimo sutartis numato, kad
Investuotojas įsipareigoja neatšaukiamai ir pakartotinai
pervesti visą ar dalį sutartyje nurodytos sumos į Fondo
banko sąskaitą per sutartyje nurodytą laikotarpį arba
Valdymo įmonei to pareikalavus, lėšos už Fondo vienetus
turi būti įskaitytos į Fondo sąskaitą ne vėliau kaip iki
kalendorinio mėnesio, kuris nurodytas Investavimo
sutartyje arba kurį Valdymo įmonė pateikia pareikalavimą
dėl Fondo vienetų apmokėjimo, paskutinės darbo dienos
24:00 val., , jeigu pareikalavimas pateikiamas ne vėliau
kaip likus 5 (penkioms) darbo dienoms iki atitinkamo
mėnesio paskutinės darbo dienos, arba iki kito
kalendorinio mėnesio, einančio po mėnesio, kurį Valdymo
įmonė pateikia pareikalavimą dėl Fondo vienetų
apmokėjimo, paskutinės darbo dienos 24:00 val.
Fondo investiciniai vienetai perkami už eurus, t.y.
Investuotojas Investavimo sutartyje ar įsigijimo paraiškoje
numatytą sumą į Fondo sąskaitą perveda eurais arba
ekvivalentinę sumą kita valiuta, kuri bus konvertuojama į
eurus Investavimo sutarčių ir įsigijimo paraiškų vykdymo
dieną). Valiutų keitimo mokesčius padengia Investuotojas
(išskaičiuodamas iš į Fondą pervedamos ar pervestos
piniginių lėšų sumos, už kurią perkami Fondo vienetai);;
Investicinių vienetų neapmokėjimo Jeigu Investuotojas lėšų už įsigyjamus Fondo
laiku pasekmės investicinius vienetus neperveda į Fondo sąskaitą iki šiose
Taisyklėse nurodyto termino pabaigos, Valdymo įmonė
gali taikyti vieną ar kelias žemiau nurodytas priemones:
(i) anuliuoti Investuotojo Investavimo sutartį ar paraišką;;
(ii) išreikalauti iš Investuotojo pagal Įsipareigojimą
privalomą įmokėti sumą teismo keliu, kartu
reikalaujant 10 % metinių palūkanų nuo laiku
nesumokėtos sumos;;
(iii) priverstinai išpirkti Investuotojo turimus Fondo
investicinius vienetus pagal paskutinio kalendorinio
ketvirčio paskutinės darbo dienos GAV;;
(iv) reikalauti iš Investuotojo kompensacijos, kuri lygi
20 % investuotojo laiku nesumokėtos sumos (ši
kompensacija gali būti išskaitoma iš bet kokių sumų,
kurias Fondas privalo sumokėti investuotojui).
16


Apie pavėluotą apmokėjimą ir taikytas sankcijas

Investuotojas informuojamas elektroniniu paštu ar kitu
Investavimo sutartyje nurodytu būdu ne vėliau kaip per
vieną darbo dieną po Investavimo sutarčių ar paraiškų
vykdymo dienos.
Tuo atveju, jeigu dėl bet kokių priežasčių Investuotojo
pinigai į Fondo sąskaitą patektų jau po Investavimo
sutarties ar įsigijimo paraiškos anuliavimo ir Investuotojo
informavimo apie Investavimo sutarties ar įsigijimo
paraiškos anuliavimą, Investuotojo pervestos lėšos bus
grąžinamos (t. y. Valdymo įmonė atliks pavedimus
atitinkamoms lėšoms pervesti) Investuotojui ne vėliau
kaip per 10 darbo dienų nuo lėšų gavimo į Fondo sąskaitą,
išskyrus atvejį, jeigu Investuotojas raštu pareikštų, kad į
Fondo sąskaitą pavėluotai pervestos lėšos turėtų būti
užskaitomos kaip mokėjimas už Fondo investicinius
vienetus pagal naujai ketinamą sudaryti Investavimo
sutartį ar įsigijimo paraišką.
Lėšų grąžinimo Investuotojui kaštai, o taip pat aukščiau
minima kompensacija (pvz., komisinis mokestis bankui už
pinigų pervedimą) yra nuskaitomi nuo grąžinamos sumos,
t. y. Investuotojas prisiima tokias išlaidas;;
Investavimo sutarčių (įsigijimo sudarytos Investavimo sutartys ar įsigijimo paraiškos
paraiškų) vykdymo laikas vykdomos (t. y. gauti pinigai į Fondo vienetus
konvertuojami) ne vėliau kaip iki kito mėnesio, einančio po
kalendorinio ketvirčio, kuomet buvo pasirašyta
Investavimo sutartis (patiekta įsigijimo paraiška),
dešimtosios darbo dienos 12:00 val. (t. y. tą pačią dieną
kaip ir GAV apskaičiavimo ir paskelbimo diena);;
Nuosavybės įrašų atlikimo nuosavybės teisė į Fondo investicinius vienetus atsiranda
terminas ir pranešimų Investuotojui nuo įrašo padarymo asmeninėje investicinių vienetų
pateikimas sąskaitoje, piniginės lėšos į Fondo vienetus yra
konvertuojamos ir atitinkami įrašai asmeninėje investicinių
vienetų sąskaitoje padaromi ne vėliau kaip iki dešimtosios
kito mėnesio, einančio po kalendorinio ketvirčio, kuomet
buvo pasirašyta Investavimo sutartis (patiekta įsigijimo
paraiška), darbo dienos 12:00 val.
Įvykdžiusi Investavimo sutartį (įsigijimo paraišką) (t. y.
atlikus piniginių lėšų konvertavimą į Fondo vienetus),
Valdymo įmonė ne vėliau kaip kitą darbo dieną
elektroniniu paštu ar kitu Investavimo sutartyje nurodytu
būdu informuoja Investuotoją apie Investavimo sutarties
įvykdymą ir apskaičiuotą Fondo GAV, investicinio vieneto
vertę bei įsigytų investicinių vienetų skaičių.
Investicinių vienetų apmokėjimas ne piniginiu įnašu
16.2. Fondo investiciniai vienetai gali būti apmokami ir Investuotojui nuosavybės teise priklausančiu
nepiniginiu įnašu, jeigu sprendimą dėl Fondo investicinių vienetų apmokėjimo konkrečiu nepiniginį
įnašą sudarančiu turtu priėmė Valdymo įmonės valdyba ir tokia Fondo investicinių vienetų
apmokėjimo tvarka yra numatyta atitinkamo Investuotojo sudarytoje Investavimo
sutartyje. Nepiniginis įnašas, kuriuo galima apmokėti Fondo investicinius vienetus, gali būti tiktai
Fondo investavimo strategiją atitinkantis NT objektas arba SPV, per kurią investuojamą į Fondo
investavimo strategiją atitinkantį NT, akcijos, obligacijos, ir piniginio reikalavimo teisės į tokias SPV.
Nepiniginiu įnašu negali būti iš civilinės apyvartos išimtas turtas, taip pat darbai ir
paslaugos. Detalesnė informacija apie Investicinių vienetų apmokėjimą ne piniginiu įnašu
pateikiama Taisyklėse.
17


17. Investicinių vienetų išpirkimo ir atsiskaitymo su Investuotojais sąlygos ir tvarka
17.1. Fondo vienetų išpirkimas yra apribotas, t. y. Fondo vienetai yra išperkami tik Fondo veiklos
pabaigoje (suėjus Fondo veiklos terminui arba Taisyklėse numatytais atvejais panaikinant Fondą
prieš terminą) arba skirstant laisvas Fondo lėšas Investuotojams.
17.2. Skirstant laisvas Fondo lėšas Fondo vienetai yra išperkami šio Prospekto 11.3–11.5 punktuose
nustatyta tvarka.
17.3. Fondo veiklos pabaigoje Fondo vienetai yra išperkami šio Prospekto 31.8–31.10 punktuose
nurodyta tvarka.
17.4. Paraiškų išpirkti Fondo vienetus Investuotojai neturi pateikti, t. y. Fondo vienetai išperkami
automatiškai.
17.5. Nuo atsiskaitymo už išperkamus Fondo investicinius vienetus ir atitinkamų įrašų atlikimo
Investuotojo asmeninėje investicinių vienetų sąskaitoje momento Investuotojas nebelaikomas
Fondo dalyviu.
18. Investicinių vienetų keitimas
18.1. Investuotojams nėra suteikiama teisė keisti Fondo vienetus į kitų Valdymo įmonės valdomų
kolektyvinio investavimo subjektų investicinius vienetus ar akcijas.
19. Investicinių vienetų sustabdymo sąlygos ir tvarka
19.1. Fondas yra uždarojo tipo, todėl jo investiciniai vienetai nėra išperkami Investuotojo pareikalavimu
(Investuotojai negali savo nuožiūra pateikti paraiškų išpirkti Fondo vienetus). Fondo vienetų
išpirkimas yra vykdomas automatiškai Fondo veiklos laikotarpio pabaigoje.
19.2. Dėl aukščiau nurodytų priežasčių nėra nustatoma speciali Fondo vienetų išpirkimo sustabdymo
tvarka.
20. Investicinių vienetų pardavimo ir išpirkimo kainos nustatymo taisyklės
Pardavimo kaina
20.1. Pirmą kartą (t. y. iki pirmojo Fondo GAV skaičiavimo) Fondo vienetai yra išleidžiami už 100 EUR
kainą (vienetui). Vėliau (po pirmojo Fondo GAV skaičiavimo) Fondo vienetai bus platinami už pagal
atitinkamo kalendorinio ketvirčio paskutinės darbo dienos Fondo vieneto vertę.
Išpirkimo kaina
20.2. Fondo investiciniai vienetai išperkami pagal paskutinės paskutinio pasibaigusio kalendorinio
ketvirčio, kurį vykdomas investicinių vienetų išpirkimas (Fondo naikinimo arba laisvų lėšų
paskirstymo atveju), darbo dienos Fondo GAV, sumažintą (atskaičius) Valdymo įmonei
priklausančiu sėkmės mokesčiu.
Pardavimo ir išpirkimo kainos skelbimas
20.3. Investuotojams informacija apie Fondo investicinio vieneto vertę, Fondo GAV skelbiama
asmeninėse Investuotojų paskyrose Valdymo įmonės interneto svetainėje arba išsiunčiama
elektroniniu paštu visiems Investuotojams jų nurodytais el. pašto adresais ne vėliau kaip iki 10 kito
kalendorinio ketvirčio pirmo mėnesio darbo dienos 12:00 val.
18


V I . I N F O R M A C I J A A P I E I N V E S T I C I J A S
21. Fondo tikslai ir investavimo strategija
Fondo tikslas
21.1. Fondo tikslas – kolektyvinis surinkto Investuotojų turto investavimas į Prospekte ir Taisyklėse
nurodytą turtą, siekiant iš šios veiklos uždirbti pelno Investuotojams.
Investavimo strategija
21.2. Investavimas į Fondą yra susijęs su didesne nei vidutinė ilgalaike rizika. Valdymo įmonė sieks
valdyti Fondo investicinio portfelio riziką laikantis toliau nurodomų investavimo politikos ir
strategijos principų.
21.3. Fondas, investuodamas į NT objektus, taip pat bendrovių nuosavybės ir (ar) ne nuosavybės
vertybinius popierius, prisidės prie jų plėtojimo bei vystymo ir sieks maksimalios grąžos
Investuotojams.
21.4. Fondas į nurodytus investavimo objektus investuos apibrėžtam laikotarpiui, siekdamas pelningai
(dėl vertės padidėjimo) parduoti po 2–3 metų nuo jų įsigijimo, tačiau dėl likvidumo trūkumo objektų
pardavimas gali užtrukti ilgiau, nei planuota, arba nebūti toks pelningas, kaip buvo planuota, ar net
būti nuostolingas.
21.5. Numatoma, kad Fondo investicinė grąža gali susidėti iš šių rūšių pajamų: NT objektų nuomos
pajamų, turto vertės augimo pajamų, tais atvejais, kai Fondas vystys NT objektus, – vadinamosios
vystymo premijos, gaunamos už prisiimtą vystymo riziką, t. y. teigiamo skirtumo tarp objektų
statybos kaštų ir jų rinkos vertės.
Investavimo objektai
21.6. Pagrindiniai Fondo investavimo objektai:

(a) NT bendrovių, kurių pagrindinę veiklą sudaro gyvenamosios, komercinės (administracinės),
viešbučių ir (ar) rekreacinės paskirties NT įsigijimas, vystymas, nuoma, rekonstravimas,
prekyba ir (ar) plėtra ir pan. ir kurių išleisti vertybiniai popieriai (akcijos, obligacijos ir kitų
formų ne nuosavybės vertybiniai popieriai nėra įtraukti į prekybą reguliuojamose rinkose,
nurodytose 21.9 punkte), nuosavybės ir ne nuosavybės vertybiniai popieriai;;
(b) NT objektai (žemė, pastatai, statiniai), tinkami nuomoti arba vystyti ir atitinkantys šiose
Taisyklėse aprašytą investavimo politiką;;
(c) kiti kolektyvinio investavimo subjektai (įskaitant ir tuos, kurie yra valdomi Valdymo įmonės),
jeigu tokių kolektyvinio investavimo subjektų investavimo strategija atitinka Fondo
investavimo strategiją.
21.7. Fondas arba specialiosios paskirties bendrovės („SPV“), į kurias investuos Fondas, gali investuoti
į savo įsigyto NT objekto renovaciją, kapitalinį ir (ar) einamąjį remontą ar kitus pagerinimus bei
patobulinimus, jeigu juos atlikti yra būtina arba jeigu jie pakeltų NT objekto vertę. Fondo išlaidos,
susijusios išimtinai su konkretaus NT objekto pagerinimu ar patobulinimu, yra laikomos Fondo
investicijų į atitinkamą NT objektą dalimi ir joms nėra taikomas bendras Fondo administracinio
pobūdžio (pvz., tokių kaip auditas, apskaita ir panašiai) išlaidų limitas, nustatytas šiose Taisyklėse.
21.8. Investavimo objektai, skirti likvidumui palaikyti ir (ar) laisvoms lėšoms valdyti:
(a) vyriausybinių ir tarptautinių organizacijų skolos vertybiniai popieriai bei pinigų rinkos
priemonės;;
(b) indėliai, indėlių sertifikatai ir lėšos banko sąskaitose. Siekiant aiškumo pažymima, kad
laisvos lėšos bus laikomos sąskaitoje, atidarytoje pas Turto saugotoją.
21.9. Fondas neinvestuos į finansines priemones, kurios yra įtrauktos į:
(a) rinkos, kuri pagal Finansinių priemonių rinkų įstatymą laikoma reguliuojama ir veikiančia
Lietuvos Respublikoje ar kitoje valstybėje narėje, prekybos sąrašą;; ir (arba)
(b) prekybą kitoje valstybėje narėje pagal nustatytas taisykles veikiančioje, pripažintoje,
prižiūrimoje ir visuomenei prieinamoje rinkoje;; ir (arba)
19


(c) prekybą kitoje valstybėje narėje (išskyrus valstybes nares) pagal nustatytas taisykles
veikiančioje, pripažintoje, prižiūrimoje ir visuomenei prieinamoje rinkoje.
21.10. Fondas gali įsigyti išvestines finansines priemones valiutų arba palūkanų rizikoms valdyti.
Investicijų geografija
21.11. Fondas investuos į NT objektus Baltijos šalyse (Lietuvos, Latvijos ir Estijos) ir kitose valstybėse.
Investicijos kitose nei Baltijos šalys sudarys ne daugiau kaip 30 %.
21.12. Fondas investicijas vykdys Baltijos šalių sostinėse (Vilniuje, Rygoje arba Taline) arba kituose
minėtų valstybių bei kitų valstybių (ne Baltijos šalių) besivystančiuose miestuose.
Fondo diversifikavimo ir rizikos ribojimo taisyklės
21.13. Galima Fondo investicijų į investavimo objektą nuosavybės forma: tiesioginė Fondo investavimo
objektų nuosavybė bei bendrovių nuosavybės ir (ar) ne nuosavybės vertybinių popierių nuosavybė.
Esant poreikiui, Fondo investicijos bus atliekamos per SPV.
21.14. Fondas numato į vieną NT objektą (netiesiogiai) per Fondo SPV arba tiesiogiai investuoti ne
daugiau kaip 30 % Fondo turto.
21.15. Fondas gali visą savo turtą investuoti į vieną SPV. Tokiu atveju diversifikavimo reikalavimai
skaičiuojami Fondo SPV investicinio portfelio lygiu, t. y. tokiu atveju SPV į vieną NT objektą negali
investuoti daugiau negu 30 % savo (ar Fondo) turto vertės.
21.16. Valdymo įmonė siekia, jog aukščiau numatytų diversifikavimo reikalavimų būtų laikomasi visu
Fondo veiklos laikotarpiu nuo jo veiklos pradžios, tačiau toliau nurodytais išskirtiniais atvejais jų
laikinai gali būti nesilaikoma:
(a) Fondo veiklos pradžioje, kol nėra baigtas formuoti Fondo investicinis portfelis ir nėra baigti
vystyti Fondo įsigyti NT objektai. Visapusiškai suformuoti Fondo investicijų portfelį (įskaitant
nelikvidžias Fondo investicijas) planuojama per 2 metus nuo Fondo veiklos pradžios
(priklausomai nuo Fondo dydžio), todėl investicijų diversifikavimo reikalavimų gali būti
nesilaikoma (tačiau yra siekiama jų laikytis) ne ilgiau negu 2 metus nuo Fondo veiklos
pradžios;;
(b) Fondo veiklos pabaigoje realizuojant investicinį portfelį.
21.17. Jeigu diversifikavimo reikalavimai pažeidžiami dėl nenugalimos jėgos aplinkybių (force majeure)
tokių kaip karas, stichinės nelaimės, diversifikavimo reikalavimų pažeidimų pašalinimo klausimas
sprendžiamas individualiai kiekvienu tokiu atveju, siekiant koreguoti Fondo investicinį portfelį taip,
kad per 6 mėnesius (jeigu tai objektyviai įmanoma) nuo nenugalimos jėgos aplinkybių išnykimo
diversifikavimo limitai būtų atstatyti. Kitais atvejais, kai diversifikavimo reikalavimai pažeidžiami dėl
ne nuo Valdymo įmonės priklausančių priežasčių, Valdymo įmonė privalo nedelsdama imtis
priemonių, jog būtų atliktos reikiamos Fondo investicijų portfelio korekcijos ir Fondo portfelio
diversifikacija vėl atitiktų šiame aprašyme nustatytus limitus.
Skolinimas
21.18. Draudžiama Fondo turtą skolinti fondo dalyviams, t. y. Investuotojams.
21.19. Fondas turi teisę skolinti turtą, tačiau paskolinto turto vertė negali viršyti 100 % Fondo GAV.
21.20. Draudžiama Fondo turtu garantuoti ar laiduoti juo už kitų asmenų įsipareigojimus. Fondas taip pat
gali suteikti paskolas savo įsigytoms SPV, naudojamoms investuoti į galutinį investavimo objektą
– NT, arba NT bendrovėms, kurių Fondas nekontroliuoja (t. y. bendrovėms, kurių pagrindinė veikla
yra vieno ar daugiau NT projektų vystymas).
Skolinimasis ir finansinio sverto naudojimas
21.21. Fondo sąskaita (arba SPV sąskaita) gali būti skolinamasi iš kredito įstaigų iki 100 % Fondo turto
vertės, neįskaitant dėl išvestinių finansinių priemonių (naudojamų rizikos ribojimo tikslais)
prisiimamo finansinio sverto.
21.22. Fondas turi teisę pateikti savo turtą kaip užtikrinimą pagal savo vardu ir sąskaita prisiimamas
paskolas ir kitus finansinius įsipareigojimus, taip pat pagal Fondo 100 % kontroliuojamų SPV
prisiimamus finansinius įsipareigojimus, susijusius tik su Fondo investavimo strategiją atitinkančiu
NT įsigijimu, vystymu ir kita veikla, auginančia NT vertę.
20


Papildomi investavimo apribojimai
21.23. Fondui draudžiama įsigyti Prospekte ir Taisyklėse išvardintus objektus, jeigu:
(a) jų įsigijimas numatomas bendrosios dalinės nuosavybės teise, nenustatant bendraturčių
dalių;;
(b) nuosavybės teisė į NT objektą yra apribota ir tai gali lemti nuosavybės teisės praradimą
(tokiu draudžiančiu investuoti apribojimu nelaikoma NT objektui taikoma hipoteka, jeigu ja
yra užtikrinamas finansavimas tokio NT objekto įsigijimui);;
(c) NT objektas nėra įregistruotas viešajame registre.
21.24. Fondo turtas gali būti įkeičiamas, tačiau draudžiama skolinti Fondo turtą, garantuoti ar laiduoti už
kitų asmenų įsipareigojimus.
22. Investicijų konsultantai
22.1. Valdymo įmonė turi teisę naudotis išorinių investicijų konsultantų teikiamomis investicinių tyrimų,
finansinės analizės, rekomendacijų, susijusių su sandoriais dėl finansinių priemonių, teikimo
paslaugomis arba kitomis investavimo konsultacijų paslaugomis.
22.2. Investicijų konsultantų teisės ir pareigos ir jų atsakomybės ribos bus nustatomos atskiromis
sutartimis, sudarytomis tarp Valdymo įmonės ir investicijų konsultantų. Visais atvejais investicijų
konsultantų paslaugų naudojimas negalės apriboti Valdymo įmonės atsakomybės.
22.3. Šio Prospekto patvirtinimo dieną Valdymo įmonė Fondo atžvilgiu nėra sudariusi sutarčių su
investicijų konsultantais.
23. Vietos, kur galima susipažinti su Fondo veiklos istorija
23.1. Su Fondo veiklos istorija galima susipažinti darbo valandomis darbo dienomis Valdymo įmonės
buveinės adresu A. Rotundo g. 5-102, Vilnius.
V I I . I N F O R M A C I J A A P I E R I Z I K O S R Ū Š I S I R J Ų V A L D Y M Ą
24. Rizikos veiksniai, susiję su investicinių vienetų įsigijimu ir investavimu
24.1. Šioje Prospekto dalyje pateikiama informacija apie rizikos veiksnius, kurie, Valdymo įmonės
nuomone, gali daryti įtaką fondo veiklos rezultatams. Gali egzistuoti papildomi rizikos veiksniai,
kurie šiame punkte neišvardinti dėl to, kad šio Prospekto paskelbimo metu Valdymo įmonė apie
juos nežino arba laiko nereikšmingais. Sprendimas investuoti į Fondo investicinius vienetus
neturėtų būti priimamas vien tik žemiau pateiktų rizikos veiksnių pagrindu.
24.2. Prieš priimdamas investicinius sprendimus, Investuotojas turi atkreipti dėmesį, kad Fondo
investicinių vienetų vertė gali tiek kilti, tiek kristi. Investuotojai gali atgauti mažesnę sumą nei
investavo.
24.3. Siekdama veiksmingai valdyti žemiau nurodytas rizikas, Valdymo įmonė naudosis visuotinai
priimtais rizikos valdymo metodais (investicijų portfelio diversifikavimu, išvestinių finansinių
priemonių naudojimu ir kt.). Priklausomai nuo valdytojo kompetencijos ir situacijos rinkose, žemiau
nurodyti rizikos veiksniai gali turėti neigiamos įtakos Fondo GAV ir atitinkamai Fondo investicinių
vienetų vertei:
Veiklos istorijos Fondas yra vienas iš dviejų pirmųjų Valdymo įmonės įsteigtų investicinių fondų,
nebuvimo rizika nėra jokių finansinių duomenų ar informacijos, išskyrus informaciją apie
Valdymo įmonės vadovų, Fondo valdytojo sukauptą asmeninę patirtį, kuri leistų
daryti išvadas apie planuojamą Fondo veiklą, nėra informacijos apie priimtus
investicinius sprendimus ir Fondo investavimo strategijos efektyvumą.
Atsižvelgiant į tokias aplinkybes, šią riziką būtina savarankiškai įvertinti prieš
priimant sprendimą investuoti į Fondą;;
21


Investicijų į NT Fondo turtas bus investuojamas į NT, t. y. į nelikvidžias turto klases, dėl ko
rizika Fondas gali patirti likvidumo riziką.
Siekdamas sumažinti likvidumo riziką (t. y. riziką, jog suėjus Fondo veiklos
laikotarpiui nepavyks realizuoti Fondo investicinio portfelio), Fondas sieks
investuodamas į NT objektus pasirašyti turto atpirkimo, išperkamosios nuomos
ir panašius susitarimus. Vis dėlto egzistuoja rizika, kad ne visais atvejais tokius
susitarimus pavyks pasirašyti, be to, nėra garantijos, kad tokius susitarimus
kita sandorio šalis visada įvykdys;;
Bendroji rizika Fondo investicijų vertė gali tiek kilti, tiek ir kristi, todėl Fondo veiklos laikotarpiu
galimi dideli Fondo investicinių vienetų verčių svyravimai. Istoriniai Fondo
rezultatai negarantuoja tokių pačių rezultatų ateityje;;
Rinkos rinkos svyravimo rizika yra pagrindinė rizika, tiesiogiai veikianti Fondo
svyravimo rizika investicijų portfelio verčių pokyčius. NT rinkoje galimi svyravimai;;
Koncentracijos Fondo turto investavimo limitai nėra reglamentuoti taip griežtai, kaip kitų
rizika investicinių fondų, fondo investavimo strategija yra paremta investicijomis į
vieną turto klasę, todėl kritus NT kainoms, sumažėjus NT paklausai ir pan.,
Fondo investicijų portfelis gali patirti ženklius neigiamus pokyčius ir / arba
susidurti su likvidumo rizika ir šie neigiami pokyčiai nebus kompensuojami kitų
turto klasių galimu teigiamu pokyčiu;;
Kredito rizika rizika patirti nuostolius dėl kitos sandorio šalies nesugebėjimo įvykdyti savo
finansinius įsipareigojimus. Siekiant sumažinti kredito riziką, bus siekiama
sudaryti Fondo investavimo objektų atpirkimo (išpirkimo) sutartis su jų
pardavėjais numatant, kad kitoms sandorio šalims netinkamai vykdant tokias
sutartis Fondas galėtų investavimo objektus parduoti rinkos kaina tretiesiems
asmenims;;
Valiutų kursų tai rizika patirti nuostolius dėl nepalankių užsienio valiutų (kai fondas investuoja
svyravimo rizika užsienio valiuta arba kai investuotojai investuoja į fondą užsienio valiuta)
svyravimų euro atžvilgiu.
Investuotojai gali draustis nuo valiutų pasikeitimo rizikos įsigydami išvestines
finansines priemones;;
Infliacijos rizika pagreitėjus infliacijai, fondo investicinio vieneto vertė gali atitinkamai sumažėti,
be to, Fondo turto vertės prieaugis gali nekompensuoti Fondo turto realaus
vertės sumažėjimo dėl infliacijos.
Fondo Fondas, finansuodamas investicijas, gali skolintis papildomas pinigines lėšas,
nemokumo taip pat prisiimti kitus finansinius įsipareigojimus, susijusius su vykdomomis
rizika investicijomis, atitinkamai Fondo prisiimti įsipareigojimai nukritus Fondo
investicinio turto vertei gali viršyti Fondo turto (likvidaus turto) vertę, kas gali
sąlygoti Fondo nemokumą.
Palūkanų palūkanų normų pasikeitimas gali tiesiogiai daryti įtaką Fondo portfelyje
normos rizika esančių investavimo objektų vertei. Palūkanų normos rizika gali būti
draudžiama išvestinėmis finansinėmis priemonėmis;;
Politinė, Rinkos, politikos, ekonomikos, mokesčių ar įstatymų nuostatų pokyčiai bei
ekonominė ir valstybės kišimasis į rinkas gali turėti neigiamos įtakos Fondo investicijoms ir
teisinė rizika investicinių vienetų vertei. Tokių neigiamų pokyčių tikimybė bei dėl jų
atsiradusių neigiamų padarinių dydis Fondui yra sunkiai nuspėjami.
Ekonominės recesijos ar nuosmukiai gali mažinti investicijų vertę;;
Operacinė rizika Fondo investavimo sėkmė didele dalimi priklausys nuo Valdymo įmonės
atsakingų žmonių priimtų investicinių sprendimų bei nuo šių žmonių patirties ir
sugebėjimų. Fondas neturi savo veiklos istorijos. Taip pat nėra garantijų, kad
Valdymo įmonės darbuotojai valdys Fondą visą jo veiklos laikotarpį. Operacinę
riziką bus siekiama mažinti pasirenkant patyrusius ir kvalifikuotus Fondo
valdytojus, analitikus, partnerius;;
22


Politinė ir fondai, investuojantys į vieną geografinį regioną ar ekonominį sektorių,

teisinė rizika susiduria su didesne politine ir (ar) teisine rizika. Politinė rizika yra būdinga
visoms besivystančioms šalims (įskaitant ir Rytų Europos Sąjungos valstybes).
Politinis šalies nestabilumas gali sąlygoti teisinius, mokestinius, fiskalinius ir
reguliacinius pasikeitimus, pavyzdžiui, nacionalizacijos, konfiskacijos, kapitalo
judėjimo laisvės apribojimus bei kitus politinius sprendimus, kurie turėtų
neigiamą įtaką Fondo vieneto vertei. Fondo vienetų vertei ar iš investavimo
gautų Investuotojui tenkančių pajamų dydžiui gali daryti įtaką teisės aktų ir
mokestinės aplinkos pasikeitimai;;
Operacinė rizika fondo investavimo sėkmė didele dalimi priklausys nuo Valdymo įmonės
atsakingų žmonių priimtų investicinių sprendimų bei nuo šių žmonių patirties ir
sugebėjimų. Fondas neturi savo veiklos istorijos. Taip pat nėra garantijų, kad
Valdymo įmonės darbuotojai valdys Fondą visą jo veiklos laikotarpį. Operacinę
riziką bus siekiama mažinti pasirenkant patyrusius ir kvalifikuotus Fondo
valdytojus, analitikus, partnerius;;
Kiti rizikos gali egzistuoti ir kiti (negu aukščiau aptarti) nuo Fondo ir Valdymo įmonės
veiksniai nepriklausomi globalūs rizikos veiksniai (pvz., karas, stichinės nelaimės,
politiniai tarpvalstybiniai konfliktai ir kt.), kurie gali turėti neigiamos įtakos tiek
bendrai visai rinkai, tiek atskirų finansinių priemonių, sudarančių Fondo turtą,
vertei, dėl ko gali sumažėti Fondo investicinių vienetų vertė.
25. Kur ir kaip galima gauti papildomą informaciją apie rizikos rūšis
25.1. Fondo valdytojas yra atsakingas už savalaikį aukščiau aprašytų ir kitų adekvačių rizikos valdymo
metodų panaudojimą. Dėl papildomos informacijos apie rizikas ir jų valdymą kreiptis į Valdymo
įmonę darbo dienomis darbo laiku.
V I I I . V A L D Y M A S
26. Fondo valdymas
26.1. Fondas neturi juridinio asmens statuso. Valdymo įmonė Fondą valdo turto patikėjimo teisės
pagrindais.
26.2. Fondą valdo Valdymo įmonė. Tais atvejais, kai šiose Taisyklėse yra nurodoma, kad atitinkamą
sprendimą turi priimti Valdymo įmonė, tai tokį sprendimą priima Valdymo įmonės valdyba arba
Valdymo įmonės vadovas, atsižvelgdamas į vidinę Valdymo įmonės valdymo organų kompetenciją,
nustatytą teisės aktuose ir Valdymo įmonės įstatuose bei vidaus procedūrose
26.3. Fondas nėra juridinis asmuo, todėl savarankiški Fondo organai nėra sudaromi. Fondas neturi
dalyvių susirinkimo, taip pat valdymo ir priežiūros organų.
27. Fondo valdytojas
27.1. Valdymo įmonės sprendimu visų su Fondo veikla susijusių einamųjų klausimų sprendimui, veikimui
Fondo vardu, atsižvelgiant į Fondo investavimo komiteto („Investavimo komitetas“) nuomonę
investicinių sprendimų priėmimui Valdymo įmonė gali paskirti asmenį – nuolatinį Fondo valdytoją.
27.2. Fondo valdytojas taip pat atliks administracines Fondo valdymo funkcijas, bus atsakingas už
informacijos Investavimo komitetui pateikimą (jeigu šis bus sudarytas).
27.3. Fondo valdytojas skiriamas ir atšaukiamas iš pareigų, Fondo valdytojo atlyginimas nustatomas
Valdymo įmonės vadovo sprendimu gavus Valdymo įmonės valdybos pritarimą.
27.4. Valdymo įmonė turi teisę neskirti konkretaus vieno darbuotojo Fondo valdytoju, o Fondo valdymo
funkcijas vykdyti pagal vidinę Valdymo įmonės organizacinę struktūrą. Tokiu atveju Fondo
investicinius sprendimus priimtų ir pasirašytų Valdymo įmonės vadovas.
23


28. Investavimo komitetas
28.1. Fondo valdymui Valdymo įmonės sprendimu gali būti, o Investuotojų, turinčių daugiau kaip 50 %
investicinių vienetų, prašymu bus sudaromas Fondo patariamasis Investavimo komitetas, kurio
nariais bus renkami Lietuvos banko nustatytus reikalavimus atitinkantys Valdymo įmonės
darbuotojai ir (arba) Investuotojai, o Investavimo komiteto reglamente nustatytais atvejais – jų
atstovai. Numatoma, kad Investavimo komitetą sudarys 3 nariai (ženkliai išaugus Fondo dydžiui,
Investavimo komiteto narių skaičius gali būti didinamas iki 5). Bent 1 Investavimo komiteto narys
yra Valdymo įmonės valdybos narys. Investavimo komitetas priima sprendimus vienbalsiai.
28.2. Investavimo komitetas priims su investicijomis susijusius sprendimus, t. y. sprendimus dėl Fondo
investicinių objektų įsigijimo, nuomos, pardavimo, finansavimo struktūros bei kitų Investavimo
komiteto reglamente nurodytų klausimų.
28.3. Tik gavusi Investavimo komiteto išvadą Valdymo įmonės įstatuose nustatytais klausimais, Valdymo
įmonė (Fondo valdytojas) gali priimti atitinkamus sprendimus dėl Fondo, tačiau Investicinio
komiteto išvados nesaisto Valdymo įmonės (Fondo valdytojo) priimant atitinkamus sprendimus dėl
Fondo.
28.4. Detali Investavimo komiteto kompetencija bei veiklos procedūros bus nurodomos Investavimo
komiteto darbo reglamente, kurį pirmą kartą patvirtins Valdymo įmonė (arba Investuotojai, turintys
daugiau kaip 50 % Fondo investicinių vienetų, jeigu Investavimo komitetas suformuojamas jų
iniciatyva), o vėliau jis bus keičiamas tik su Investavimo komiteto pritarimu.
29. Informacija apie Valdymo įmonę
Pavadinimas UAB „I asset management“

Registracijos adresas A. Rotundo g. 5-102, Vilnius
Įmonės kodas 304405305
Elektroninio pašto adresas info@iam.lt
Interneto svetainės adresas http://www.1am.lt
Veiklos leidimo išdavimo data, veiklos 2017 m. gegužės 15 d., veiklos leidimo Nr. 12
leidimo Nr.
Priežiūros institucija Lietuvos bankas
Valdymo įmonės vadovai
Pareigos Vardas, pavardė

Valdybos pirmininkė Indrė Butkevičiūtė
Informacija apie dalyvavimą kitų įmonių veikloje:
Centaurus Wealth Management – direktorė
Lily Advisory Ltd – direktorė
RuKontskt Ltd – direktorė
Valdybos narys Martynas Kavaliauskas
OTCex Group, Global Equity Derivatives – grupės
vadovas
Direktorius Kęstutis Vanagas
UAB „Tvarūs sprendimai“ – vadovas
Fondo valdytojas Marius Jakulis Jason
24


Informacija apie Valdymo įmonės valdomus kitus kolektyvinio investavimo subjektus
29.1. Valdymo įmonė taip pat valdyti „IAM US BlueChip Growth Fund I“ fondą, kurio tikslas – siekti
didesnio nei vidutinis ilgalaikio fondo investicinio vieneto vertės augimo aktyviai investuojant į
diversifikuotą JAV bendrovių akcijų ir (arba) su jomis susietų išvestinių finansinių priemonių portfelį
ir kartu prisiimant aukštą rizikos lygį.
Sutarties su Valdymo įmone esminės nuostatos, galinčios būti svarbios Investuotojams
29.2. Fondas neturi juridinio asmens statuso, todėl Fondo teisės ir pareigos yra įgyvendinamos per
Valdymo įmonę. Dėl šios priežasties sutartis su Valdymo įmone nėra sudaroma. Fondo ir jo
Investuotojų santykius su Valdymo įmone reguliuoja IISKISĮ, Taisyklės ir imperatyvios teisės aktų
nuostatos.
Valdymo įmonės įstatinis kapitalas, pasirašyto ir apmokėto kapitalo dydis
29.3. Valdymo įmonės pasirašytas ir apmokėtas įstatinis kapitalas yra 2’500 EUR.
30. Valdymo įmonės, Turto saugotojo pakeitimas
30.1. Fondo valdymas gali būti perduodamas kitai valdymo įmonei, kai:
(a) Valdymo įmonė likviduojama;;
(b) Valdymo įmonė reorganizuojama;;
(c) Valdymo įmonei iškelta bankroto byla;;
(d) Lietuvos bankui priėmus sprendimą apriboti ar panaikinti Valdymo įmonės veiklos leidime
numatytas teises, susijusias su kolektyvinio investavimo subjektų valdymu;;
(e) kai Valdymo įmonė dėl kokių nors objektyvių priežasčių nebegali toliau tinkamai ir efektyviai
valdyti Fondo ir Valdymo įmonės valdyba priima sprendimą dėl Fondo valdymo perdavimo;;
(f) kitais atvejais Valdymo įmonės valdybos sprendimu ir Investuotojų pritarimu.
30.2. Fondo valdymas ir įsipareigojimai perduodami kitai valdymo įmonei sudarius sutartį su kita
Valdymo įmone, turinčia teisę valdyti informuotiesiems investuotojams skirtus kolektyvinio
investavimo subjektus, pranešus Lietuvos bankui ir Investuotojams ne vėliau negu likus 1 mėnesiui
iki valdymo perdavimo.
30.3. Valdymo įmonės valdybos sprendimu Turto saugotojas gali būti keičiamas, kai:
(a) Turto saugotojas nesilaiko teisės aktų reikalavimų, nevykdo savo įsipareigojimų ar
netinkamai juos vykdo;;
(b) Valdymo įmonė siekia sumažinti Turto saugotojo teikiamų paslaugų kaštus;;
(c) Turto saugotojas netenka teisės teikti investicines paslaugas;;
(d) esant kitoms svarbioms priežastims.
30.4. Keisdama Turto saugotoją, Valdymo įmonė nutraukia sutartį su Turto saugotoju ir sudaro sutartį su
kitu komerciniu banku, turinčiu teisę teikti investicines paslaugas Lietuvos Respublikoje ar kitoje
valstybėje narėje ir turinčiu registruotą buveinę ar padalinį Lietuvos Respublikoje.
31. Kita svarbi informacija
Funkcijų delegavimas
31.1. UAB FMĮ „Orion Securities“, juridinio asmens kodas 122033915, buveinės adresas Tumėno g. 4,
Vilnius, tel. (8 5) 231 3840, teiks administravimo paslaugas (GAV skaičiavimas, buhalterinės
apskaitos tvarkymas, Fondo dalyvių apskaitos tvarkymas ir kt.).
Investicinių vienetų platintojai
31.2. Fondo investicinius vienetus platins UAB FMĮ „Orion Securities“, juridinio asmens kodas
122033915, buveinės adresas Tumėno g. 4, Vilnius, tel. (8 5) 231 3840.
25


Informacija apie Turto saugotoją
31.3. „Swedbank“, AB, juridinio asmens kodas 112029651, Konstitucijos pr. 20A, Vilnius, tel. (8 5) 268
4422 teiks turto saugojimo paslaugas.
Informacija apie audito įmonę
31.4. UAB „Rosk Consulting“, juridinio asmens kodas 302692397, Vytenio g. 46, Vilnius, tel. (8 5) 207
1772 atliks finansinių ataskaitų auditą.
Informacija apie finansų tarpininkus
31.5. Prospekto paskelbimo dieną nėra sudaryta sutarčių su kitais, nei nurodyta šiame Prospekte,
finansų tarpininkais.
Informacija apie turto vertintojus
31.6. Prospekto parengimo dieną Valdymo įmonė nėra sudariusi jokių sutarčių su trečiaisiais asmenimis
dėl Fondą sudarančio turto vertinimo.
31.7. Valdymo įmonė turto vertintojus, atitinkančius teisės aktuose nustatytą kvalifikaciją, kruopščiai
pasirinks pagal įprastinę rinkoje taikomą praktiką.
Panaikinimas
31.8. Fondas yra naikinamas šiais atvejais:

(a) Lietuvos bankui panaikinus Valdymo įmonės veiklos leidimo galiojimą;;
(b) pradėjus priverstinę Valdymo įmonės likvidavimo procedūrą;;
(c) iškėlus Valdymo įmonei bankroto bylą;;
(d) Valdymo įmonės akcininkams priėmus sprendimą dėl Valdymo įmonės likvidavimo;;
(e) kitais Lietuvos Respublikos teisės aktuose numatytais atvejais.
31.9. Sprendimą dėl Fondo panaikinimo taip pat gali priimti Valdymo įmonės valdyba, gavusi išankstinį
Investuotojų pritarimą. Investuotojai savo (ne)pritarimą dėl Fondo panaikinimo išreiškia
balsuodami. Balsuodami Investuotojai pasisako dėl Fondo naikinimo ir jo būdo. Balsuojant dėl
Fondo naikinimo ir jo būdo, Investuotojams taip pat turi būti suteikiama teisė balsuoti dėl Fondo
valdymo perdavimo kitai valdymo įmonei (alternatyvus sprendimas). Investuotojų balsavimas
vykdomas Prospekto 31.11 - 31.17 punktuose nustatyta tvarka.
31.10. Gavus investuotojų pritarimą naikinti Fondą ir Valdymo įmonės valdybai priėmus sprendimą dėl
Fondo panaikinimo, Fondo investicinių vienetų išpirkimas ir platinimas, jeigu toks yra vykdomas,
nutraukiamas.
Investuotojų balsavimo tvarka
31.11. Investuotojai turi balsuoti raštu ir užpildyti Valdymo įmonės parengtą balsavimo biuletenį.
31.12. Valdymo įmonė, inicijuodama Investuotojų balsavimą, išsiunčia Investuotojams pranešimą,
kuriame pateikia esminę informaciją darbotvarkės klausimais ir siūlomus sprendimų projektus,
nurodo laiką, kuriuo galima konsultuotis su Valdymo įmonės darbuotojais, taip pat pateikia
balsavimo biuletenio formą.
31.13. Investuotojams nustatomas balsavimo terminas, kuris skaičiuojamas nuo pranešimo su parengtu
balsavimo biuleteniu išsiuntimo Investuotojams elektroniniu paštu ne trumpesnis negu 30
kalendorinių dienų bendrasis balsavimo terminas.
31.14. Pasirašytas balsavimo biuletenis turi būti pateiktas Valdymo įmonei atsiunčiant skenuotą
pasirašyto biuletenio kopiją elektroninio pašto adresu info@1am.lt arba paštu, adresu A. Rotundo
g. 5-102, Vilnius.
31.15. Suėjus balsavimo terminui Valdymo įmonė:
(a) suskaičiuoja visus gautus balsavimo raštu biuletenius;;
(b) įformina balsavimo protokolą ir jį pasirašo;;
26


(c) elektroniniu paštu informuoja Investuotojus apie balsavimo rezultatus ne vėliau kaip per 10
darbo dienų po balsavimo pabaigos.
31.16. Jeigu Investavimo sutartyje būtų numatyta, kad Investuotojas nesinaudoja elektroniniu paštu, visi
šiame Taisyklių skyriuje numatyti pranešimai ir dokumentai tokiam Investuotojui būtų siunčiami
paštu.
31.17. Investuotojų apskaitos diena yra paskutinio iki Valdymo įmonės pranešimo Investuotojams dėl
poreikio balsuoti atitinkamu klausimu GAV skaičiavimo diena (t. y., pvz., jeigu Valdymo įmonė
2018 m. gruodžio 10 d. išsiųstų pranešimus dėl balsavimo Investuotojams, tai apskaitos diena būtų
2018 m. lapkričio 30 d.).
Investuotojų sprendimas dėl Fondo panaikinimo būdo
31.18. Prieš svarstant Fondo panaikinimo klausimą Valdymo įmonės valdyboje, Valdymo įmonė išsiunčia
Investuotojams balsavimo raštu biuletenius, kuriuose siūloma balsuoti dėl Fondo naikinimo ir jo
būdo (Prospekto 31.19 punktas) arba Fondo valdymo perdavimo kitai valdymo įmonei (alternatyvus
sprendimas).
31.19. Fondo panaikinimo būdai:
(a) realizuoti Fondo investicinį portfelį ir jį realizavus atsiskaityti su Investuotojais pinigais, o po
atsiskaitymo panaikinti Fondą;;
(b) padalinti Fondo turtą (investicinį portfelį sudarančias lėšas ir investavimo objektus)
Investuotojams, o po padalinimo panaikinti Fondą;;
(c) pasirinkti mišrų atsiskaitymo su Investuotojais būdą – dalį turto realizuoti ir Investuotojams
padalinti gautas lėšas, o dalį investicinį portfelį sudarančių investavimo objektų padalinti
Investuotojams.
31.20. Laikoma, kad Investuotojai pritaria Fondo panaikinimui ir jo būdui, jeigu daugiau kaip 50 % Fondo
investicinių vienetų turinčių Investuotojų išreiškia pritarimą Fondo panaikinimui ir konkrečiam
Fondo panaikinimo būdui. Jeigu daugiau kaip 50 % Fondo investicinių vienetų turintys Investuotojai
pritaria Fondo valdymo perdavimo kitai valdymo įmonei, Fondo valdymas perduodamas kitai
valdymo įmonei, Fondo valdymai perduodamas kitai valdymo įmonei Prospekto 30.2 punkte
nustatyta tvarka.
31.21. Jeigu Investuotojai pritaria Fondo panaikinimui ir konkrečiam jo būdui, Valdymo įmonė per
papildomas 30 dienų sudaro planą, kuriame nustatoma Fondo turto realizavimo ir (arba) padalinimo
tvarka.
Sprendimas dėl turto realizavimo ir atsiskaitymo plano
31.22. Per 30 dienų nuo Valdymo įmonės valdybos sprendimo dėl Fondo panaikinimo ir jo būdo priėmimo
Valdymo įmonė sudaro ir Investuotojams elektroniniu paštu pateikia planą, kuriame nurodoma
Fondo turto realizavimo, padalinimo tvarka, proporcijos ir atsiskaitymo terminai („Atsiskaitymo
planas“).
31.23. Atsiskaitymo planą turi patvirtinti 50 % vienetų turintys Investuotojai Prospekto 31.11 – 31.17
punktuose nustatyta balsavimo tvarka.
31.24. Jeigu (i) Prospekto 31.19 punkte nurodyto balsavimo metu nė vieną iš alternatyvų nėra gaunama
daugiau negu 50 % Fondo vienetų turinčių Investuotojų balsų;; arba (ii) Investuotojai nepatvirtina
Atsiskaitymo plano per 6 mėnesius nuo sprendimo dėl konkretaus Fondo panaikinimo būdo, tai
Valdymo įmonė įgyja teisę savarankiškai priimti sprendimą dėl Fondo panaikinimo būdo ir
Atsiskaitymo plano bei pateikia šį planą Investuotojams per 2 savaites elektroniniu paštu arba
paprastu paštu. Fondo likvidavimo procedūra negali būti ilgesnė nei numatyta Fondo veiklos
trukmė.
31.25. Priėmus sprendimą dėl Fondo panaikinimo būdo ir Atsiskaitymo plano Valdymo įmonė elektroniniu
paštu arba paštu informuoja Fondo kreditorius apie Fondo naikinimo priežastis, turto padalijimo ir
atsiskaitymo su kreditoriais tvarką.
Turto realizavimas ir atsiskaitymas
31.26. Siekiant aiškumo, pažymima, kad dalis Fondo turto gali būti realizuojama už gautas lėšas išperkant
dalį Fondo vienetų, o likusi Fondo turto dalis padalinama Investuotojams. Visais atvejais, kai
dalinamas Fondo turtas natūra:
27


(a) visi Investuotojai įgytų vienodą procentinę dalį visų Fondo turto klasių (pvz., jeigu Fondą
sudaro vienas nekilnojamasis turtas (1 mln. EUR vertės) ir 1’000 (1 mln. EUR vertės) SPV
akcijų, kurių nepavyko realizuoti, o Fondas turi 4 investuotojus (įsigijusius po 25 procentus
Fondo vienetų), tai jiems būtų padalinama po 250 akcijų ir ¼ dalį nekilnojamojo daikto
(įregistruojant bendrąją savininkų nuosavybę);; nebent
(b) pasirašytinai visi Investuotojai sutartų, kad Fondo turtas yra dalinamas skirtingus objektus
priskiriant skirtingiems investuotojams išsaugant Investuotojui tenkančią Fondo GAV dalį
(imant aukščiau papunktyje nurodytą pavyzdį - visi dalyviai susitartų, jog dviem
investuotojams atitenka po 500 akcijų, o kitiems dviem – nekilnojamasis objektas ir
panašiai).
31.27. Nuo Valdymo įmonės sprendimo panaikinti Fondą priėmimo momento iki Investuotojai priima
sprendimą dėl panaikinimo būdo bei Atsiskaitymo plano Fondo investiciniai sprendimai yra vykdomi
gavus Investuotojų (kuriems nuosavybės teise priklauso daugiau kaip 50 % Fondo vienetų)
sutikimą raštu.
31.28. Atsiskaitymo plane nurodytą dieną (apie kurią pranešama Investuotojams) iš Investuotojų yra
išperkami visi jų turimi Fondo vienetai ir (arba) jiems padalinamas nerealizuotas Fondo investicinį
portfelį sudarantis turtas (priklausomai nuo pasirinkto panaikinimo būdo) po to, kai Fondas visiškai
atsiskaito su savo kreditoriais.
31.29. Išperkant dalyviams priklausančius Fondo investicinius vienetus jų išpirkimo kaina mažinama
Valdymo įmonei priklausančiu sėkmės mokesčiu, kuris yra sumokamas Valdymo įmonei.
31.30. Jei Fondo panaikinimo proceso metu teisme nagrinėjami ieškiniai dėl prievolių, kurios turi būti
įvykdytos Fondo sąskaita, Fondas dalijamas (išperkami Fondo vienetai) tik įsiteisėjus teismo
sprendimams tokiose bylose. Tokių bylų metu Valdymo įmonė turi teisę panaudoti su
nagrinėtinomis bylomis nesusijusią Fondo turto dalį (kuri liktų laisva net ir tokiose bylose priėmus
nepalankius sprendimus Fondui) realizuoti ir išpirkti dalį Investuotojų vienetų arba Fondo dalijimo
atveju – tokią turto dalį padalinti Investuotojams.
32. Asmenys, atsakingi už Prospekte pateiktą informaciją
32.1. Valdymo įmonės direktorius Kęstutis Vanagas (Tel. Nr. 8-686 57 334) atsakingas už Prospekte
pateiktą informaciją.
32.2. Valdymo įmonės direktorius patvirtina, kad Prospekte pateikta informacija teisinga ir nėra nutylėtų
faktų, galinčių turėti įtakos Investuotojų sprendimams.

Valdymo įmonės direktorius Kęstutis Vanagas
28

Nordic Fondo Prospektas 2018-04-13

Uploaded by

Copyright:

Available Formats

You might also like

Nordic Fondo Prospektas 2018-04-13

Uploaded by

Document Information

Copyright

Available Formats

Share this document

Share or Embed Document

Sharing Options

Did you find this document useful?

Is this content inappropriate?

Copyright:

Available Formats

Nordic Fondo Prospektas 2018-04-13

Uploaded by

Copyright:

Available Formats

UAB „I asset management“

El. paštas info@1am.lt

UŽDAROJO TIPO INFORMUOTIESIEMS INVESTUOTOJAMS

Veiklos istorijos nebuvimo rizika

1.1. Šis Prospektas yra parengtas vadovaujantis IISKISĮ.

2. Pagrindiniai duomenys apie Fondą

Pavadinimas uždarojo tipo informuotiesiems investuotojams skirtas investicinis

3. Trumpas investavimo strategijos apibūdinimas

4. Investuotojo, kuriam rekomenduojama įsigyti Fondo investicinių vienetų, apibūdinimas

4.4. Informuotaisiais investuotojais yra laikomi:

Minimali investavimo suma

5. Informacija, kur ir kada galima susipažinti su Prospektu, Fondo steigimo dokumentais ir

6. Valstybinė mokesčių politika Fondo ir Investuotojų atžvilgiu

Fondo mokami mokesčiai

Investuotojų mokami mokesčiai

Fiziniai asmenys Juridiniai asmenys

7. Investuotojų teisės ir pareigos

7.2. Kiekvienas Investuotojas turi šias teises:

7.3. Kiekvienas Investuotojas turi šias pareigas:

Nuosavo kapitalo dydis

9. Pagrindiniai grynųjų aktyvų vertinimo principai ir dažnumas

11. Pajamų paskirstymo ir panaudojimo taisyklės

Sprendimas skirstyti Fondo laisvas lėšas (pajamas)

Išperkamų investicinių vienetų skaičiaus apskaičiavimo tvarka laisvų lėšų (pajamų)

Bendrosios išlaidos, dengiamos iš Fondo turto

(l) bylinėjimosi išlaidos;;

𝑀" = 𝑆" − 𝑃"() − 10% ∗ 𝑃"() ∗ 25%

Turto saugotojo mokestis

Fondo steigimo ir veiklos restruktūrizavimo išlaidos

Finansų įstaigų išlaidos

Investuotojų mokami platinimo ir išpirkimo mokesčiai

Informacija apie susitarimus dėl mokesčių pasidalijimo bei paslėptuosius komisinius

14. Pagrindiniai duomenys apie Fondo siūlomus investicinius vienetus

Klasės ir serijos

Išleistų investicinių vienetų asmeninių sąskaitų tvarkytojas

14.7. Maksimalus Fondo dydis – 25’000’000 EUR.

Investicinio vieneto nominali vertė

14.10. Fondo investiciniai vienetai nominalios vertės neturi.

16. Investicinių vienetų platinimo (pardavimo) sąlygos ir tvarka

ketvirčio paskutinės darbo dienos Fondo vieneto vertę;;

Apie pavėluotą apmokėjimą ir taikytas sankcijas

Investicinių vienetų apmokėjimas ne piniginiu įnašu

18. Investicinių vienetų keitimas

19. Investicinių vienetų sustabdymo sąlygos ir tvarka

20. Investicinių vienetų pardavimo ir išpirkimo kainos nustatymo taisyklės

Pardavimo ir išpirkimo kainos skelbimas

21. Fondo tikslai ir investavimo strategija

21.6. Pagrindiniai Fondo investavimo objektai:

Fondo diversifikavimo ir rizikos ribojimo taisyklės

Skolinimasis ir finansinio sverto naudojimas

Papildomi investavimo apribojimai

22. Investicijų konsultantai

23. Vietos, kur galima susipažinti su Fondo veiklos istorija

Politinė ir fondai, investuojantys į vieną geografinį regioną ar ekonominį sektorių,

26. Fondo valdymas

27. Fondo valdytojas

28. Investavimo komitetas

29. Informacija apie Valdymo įmonę

Pavadinimas UAB „I asset management“