Kiểm Tra Chứng Từ

KIE M TRA CHU'NG TU'
TUAN THU UCP 600 & ISB P74 5
1. BQ CHU'NG TU' THEO LC

Tu ban ch§t giao djch LC cho thfiy, m~c du hqp d6ng mua ban la ca s6
hinh thrum LC, nhtm g m9t khi LC da dugc phat hanh thi n6 1~ hoan toan d?c
I~p v&i hqp d6ng ca s6 ngay ca khi LC c6 dful chi Su d~n hqp d6ng n,ay. Dieu
nay co nghia la n~u ngum ban xrnlt trinh chung tu phu hqp vm cac dieu khoa n
va di~u ki~n ctia LC thi ngan hang phat hanh c6 nghia V\l phai tra ti~n cho
hQ
k~ ca trong truon g hgp ngum mua khi~u nt;1i hang h6a thl!C tS khon g dung
nhu hgp d6ng, th?J11 chi hang hoa khong dugc giao. Day la m9t nguy en cic
b€t sue caba n trong giao djch LC ma cac ben d8u phai hi~u ro.
Do cac ben tham gia giao dich bAng LC. chi can cu vao chun g tir, nen
vi~c nha x~t khdu l~p b9 chung tir thanh toan phu hgp vm LC Ia yeu c~u
t6i quan tr9ng d~ phua ng thuc LC tra thanh m9t cong C\l thanh toan, chit
khong phai cong C\l tu ch6i thanh toan. Vi cht'.mg nr trong thuan g m~i qu6c
t~ la rcit da d~g va phuc t~p, nen doi hoi cac ben lien quan phai hi~u th§u
dao dugc cac van ban phap ly ciing nhu t?p quan qu6c t~, d8 tir do co thS
l~p, ki~m tra va chfrp nh?O cht'.mg ru m<)t each dung dful. Nhfrn g v§n dS ca
ban lien quan d~n h~ th6ng chung ru (bao g6m chirn g tir thuan g m~ va
chung ttr tai chinh) da duc;rc phan tich ky a chuan g 3 va 4.
B(> chung ttr theo LC la nhi~u hay it ph\l thu(>c vao tinh chfit hang boa,
yeu c~u ctia nuoc nh?p khdu, d~c bi~t la yeu c!u ctia ngum mua. Di~m
c~ung nh~t la d~u theo ~eu c~u ctia LC. Tuy nhien, d8 c6 cai nhin t6ng quan
ve b(> cht'.mg tu, ta c6 the phan lo~i cht'.mg tu nhu sau:
1. Nh6m chung tu ca ban (thuimg khong thi thiiu) , nhu:
- Chun g tu v?fl tai.
- Chun g tu bao hi~m (n€u ngucri th1=1 hu6n g chju trach nhi~m mua) .
- Hoa don thuan g m~i.
- H6i phi€u.
2. Nh6m chung tit ph'l:I thu9c vao tinh chdt hang hoa, nhu:
- Phi~u dong g6i/phan lo~i (ban ke chi ti€t).
--
386 Chuang 10: Kidm tra chung tit tudn thu UCP600 & ISBP7 45
- Gi§y chung nh~n s6 lugng/chAt lugng/tr9ng luQ'Dg.

- Gi!y kiSm djnh.
- Gifty ki~m djch thvc v~t/d9ng v~t.
- Gifty chung nh~ v~ sinh ...
3. Theo yeu ctiu nuac nh(jp khdu:
- Giiy chung nh~ xuit xt'.r.
- Giiy xac nh~ hgp phap hoa/thi thµc.
- Giiy phep xuftt khAu.
4. Theo yeu ctiu cua nha nh4p khdu:
- Bien lai buu di~n/fax xac nh~ giao dich ma ngum th\l huong thvc hi~n.
Cful hru y la, vi~c phan lo;;ii chung tir nhu tren chi la tuang df>i, boi vi
m9t chung tu co th~ la S\f t6ng hoa cua cac yeu cfiu.
Vi chung tir thucmg dugc giri bfulg ducmg hang khong nen d~ tranh rui
ro mftt mat hay thfit l;;ic, nguoi ta co th~ giri chung tir lam hai (ho~c ha) lfui
k~ tiep nhau. Chinh · vi v~y ma be} cht'.rng tir con co cac d~c di~m· ma ngum
thµ hu6ng cful luu y kfu l~p va xuftt trinh Ia:
- S6 lo;;ii chung tir ma LC yeu cfiu.
- S6 luc;mg m6i lo;;ii la bao nhieu ban.
- La ban gf>c hay ban sao.
- Cac chung tir phai phat hanh d9c l~p hay co th~ phat hanh g9p.
- Chung tir nao cfui hgp phap hoa/thi thvc.
- Chung tir co th~ xuftt trinh thay th~.
- La chung tir do ngum th\l hucmg/ben tht'.r ba dich danh/b!t ky hen tht'.r
ba nao phat hanh.
Di~u ki~n d~ duqc thanh toan la b9 chung tir xudt trinh phai phu hQ'P, do
do, nhi~m V\l l~p b9 cht'.rng tir df>i ngum thµ hu6ng la tf>i quan trQng. Tuy
nhien, d~ co m9t xuAt trinh la phu hgp, thi ngum thµ huong phai nh~ bi~t
dugc nhung nguyen nhan co th~ dful d~n be} cht'.rng tir c6 sai bi~t, phai thufui
th\lc cac quy tAc ki~m tra cht'.rng tir, co nhu v~y m6i h;;in ch~ duqc riri ro.
2. NGUYEN NHAN DAN £>1:N CHU'NG TU' CO SAi e1e1
Cho t&i bay gia, c6 khong it nhfrng y kiSn, bai phan tich cung nhu
nhiing thong tin canh bao v~ nhfrng sai bi~t cua hQ chung tir xuftt khiu so
v&i yeu cdu cua LC. Tuy nhien, hfiu h~t nhfrng y ki~n, bai phan tich va thong
tin iy m&i chi t~p trung vao nhilng s~i bi~t xay ra la gi, h~u qua cua chung la
IC') r,s. TS. Nguyen Van Tii n - TS. Nguyen Thi H6ng Hai
Chuang 10: Kiim tra chung tu tudn thu UCP600 & JSBP745 387
nhu th~ nao V . V' ma chua di sau phan tich nhiing nguyen nhan dful d~n sai
bi~t cua chung tir, lam co SO' d~ ra cac giai phap hi~u qua nhk giam thi~u
cac sai bi~t d6.
C6 3 nguyen nhan chinh dful d~n sai bi~t chung tir, d6 la:
- Thi~u hi~u bi~t v~ cac t~p quan qu6c t~ ap d\lllg trong giao dich LC.
- Doanh nghi~p khong c6 ho~c c6 khong hi~u qua b{> ph~n chuyen trach
va quy trinh giao dich LC t~i don vi. •
- Lf>i van thu, van phong, danh may, in in ...
' , ' '
Ve van de nay, da c6 khong it bai phan tich ve h~u qua cua b{> chimg tir
c6 sai bi~t, d6ng thoi chi ra nhung sai bi~t ph6 bi~n thuong g~p Ia gi. Nhung
cit hi~m nhung bai phan tich n6i v~ nguyen nhii.n lam phat si nh sai bi~t
chung tir bao g6m nhung gi. C6 y ki~n cho rfulg d6 la h~u qua cua S\J' y~u
kem trong d6ng thoi ca hai linh V\fC la: Quan ly doanh nghi~p va ky nAng
thao tac LC. Sau day la m◊t s6 nguyen nhan ma nha xuAt khdu thuong m4c
sai lfun khi l~p b9 chung tir va giai phap khic ph\lc.
2.1. NGUYEN NHAN
Khi l~p b9 chung tir, nha xuit kh!u thuong m~c 3 sai lfun co ban (gQi la
sai lfun 3 C), d6 la:
- Khong chinh xac (not correct).
- Khong hoan chinh (not complete).
- Khong nhdt quan (not consistent).
Theo th6ng ke cua ICC, c6 t6i 50% - 70% b<) chung tu la c6 sai bi~t khi
,.
1•• xuftt trinh 15.n d~u, va h~u qua cua chung la sµ ch~ tr~ thanh toan, tu ch6i
chung tir, ho~c ki~n tvng tranh chip keo dai. M~c du bi~t v~y, nhung cac
doanh nghi~p vfui sir d\lilg LC cho du nu ro chung tir c6 sai bi¢t la ult 1cm.
Chung ta cung thiy rfulg, m~ du c6 nhung tai li~u hu6ng dful l~p, ki~m tra
chung tir, cac lop t~p huful v6i cac chuyen gia n6i tieng, nhung sai bi~ chung
tir vb xay ra. Nhu v~y, nguyen nhan din d~n chung tir c6 sai bi~t la rAt phuc
,11.
i"
' I
~p, boi vi n~u bi~t dugc mQt each d€ dang thl chic h~ s6 luc;mg bQ chung tir
•'
c6 sai bi~t .se giam xu6ng ro r~t. Chung ta thucmg ban each thuc xu ly sai bi~t
nhu sira chua chung tir va xuAt trlnh 1~, xin nha nh~p khAu b6 qua, khi~u n~,
va d~ nghi ICC giai thich lam ro. Nhung, chung ta 1~ it ban v€ cac bi~n phap.
ngan ngira truoc va trong khi l~p chimg tir. Chi cho d~n khi c6 thong bao ve
chfrng tu c6 sai bi~t, mm t~p trung sue l\Ic tinh hoa d~ xir ly va titn each xin
388 Chuang I 0: Kidm tra chung tu tuan thu UCP600 & ISBP 745
dugc thanh toan. V ~y, t~ sao chung ta khong thu tim hiSu nhiing nguyen
nhan sau xa nao dful d~n b◊ chung tu co sai bi~t?
Sau diiy, cluing ta se kham pha cac nguyen nhlin la gi:
Thu nhdt, thi~u hi~u bi~t v€ UCP, quy trinh nghi~p V\l LC t?i doanh
nghi~p tuy ti~n (d9c va giai thich LC khong th~n tr9ng) va bQ ph~ nghi~p
V\l thiSu trach nhi~m (16i chinh ta, 16i danh may, in ful).
Thu hai, thoa thu~n gifra nguoi mua va nguoi ban khong ro rang vS cac
chi ti~t giao hang valhO?C LC. N guoi th\l huong da khong ~i~m .tra cful th~n
LC, m?c du da dugc canh bao tu phia ngan hang. Nha xuat khau da khong
co du thai gian hO?C khong tiSn hanh yeu cfiu sua d6i LC, thay vao d6 la sµ
im l?Dg va sµ tin tuong vao nha nh~p khfru se bo qua m<)t s6 16i nho, kho~g
ca ban. N gum th\l huong khong tuan thu yeu cftu cua LC, c6 th~ la do thieu
hiSu bi~t v~ UCP.
Thu ba, thi€u kinh nghi~m va thiSu S\I ph6i kSt hqp gifra cac phong ban
trong doanh nghi~p. Nguyen nhan dful d~n chung tu co sai bi~t ph\l thu(>c r~t
nhi~u vao d?c di~m kinh doanh. E>6i v&i nhiing thucmg V\l mm, khong
thuong xuyen. (kinh doanh thai V\l), thi nguyen nhan chu ySu la do thi~u
kinh nghi~m va khong hi~u bi8t v€ UCP. Nhiing nha kinh doanh thai V\l
thuong d6i m?t voi rui ro cao, va hQ da tim thfty cai neo a LC, nhung ti~c
thay, hQ l?i khong hi~u thftu dao UCP va giao dich LC. D6i vai cac doanh
nghi~p Ian, thi cac phong ban dugc chuyen mon hoa cao, nhung thiSu sot l?i
xay ra trong khau ph6i k~t hgp gifra cac phong ban.
Thu tu, LC khong dugc phat hanh chuk xac, co chu y xftu; ho~c LC
khong hoan chinh, khong kha thi. M?c du v~y, nguai th\l huong vful coi
thuong va con khfulg dinh rfulg: "Toi khong can quan tiim din UCP noi gi;
toi can tiin cua toi la du".
Thu niim, m(>t s6 nha nh~p khfru tinh quai da cai m(>t s6 di€u khoan
khong kha thi dS b~t 16i chung tu lam ca sa tu ch6i nh~ hang (do hqp d6ng
thucmg 'm?i ky bi ho), hO?C lam CO' sa ffi?C ca dS giam gia. Nhiing LC dai,
nhi~u n(>i dung, yeu cfiu nhi~u chung tu va SU d\lflg ngon ngfr kho hiSu thi
cang dS dfui dSn hiSu sai va nhftm lftn, day cung la nguyen nhan dfui d~n
chung tu c6 sai bi~t sau nay.
Cho d€n nay, nhiing sai bi~t v~ chung tu b~t ngu6n chu y~u vfui tu phia
doanh nghi~p. N guoi mua va nguai ban v&i phucmg thuc kinh doanh a hai
moi truong khac nhau, ngon ngfr khac nhau, cung v&i trinh d(> su d\lllg h~
th6ng cong ngh~ thong tin y€u kem da tra thanh ngu6n g6c t?o ra sµ sai bi~t
Chuang IO: KiJm tra chung tit tudn thu UCP600 & ISBP 745 389
cua chun +..'... i:v;. , · t ng
g l.U. uieu dang rtgac nhien la trong khi d6, nhfrng nguaI ro,
cuoc 1 1· 1 " · ' k."
. ,.· ~ , uon t~p trung sue l\fc vao xu ly sai bi~t chung tir han la tim iem
bi~n phap ngan ngira chung.
~i~u nha .xudt khciu (d~c bi~t d6i v6i nhung cong ty khong co b◊ ph~n
chuye n trach de l~p va xu ly chung tu LC) khi nh~ duqc thong bao LC h9
thuong chi quan
tam dSn cac cau hoi nhu:
- Gia tri LC la bao nhieu? c6 dung khong?
- Ngan hang c6 th~ xem qua n9i dung LC? 06 c6 phai la trach nhi~m cua
ngan hang? (h9 quan ni~m cho rfulg d6 la tnich nhi~m cua ngan hang!).
Khi ma S\f quan tam cua doanh nghi~p chi c6 v~y' thi r5 rang vi~c l~p b9
chung tir theo LC c6 sai bi~t la ducmg nhien. Khi sai bi~t xay ra, h9 l~i chu
tam vao vi~c xu ly cac sai bi~t; hQ coi.d6 la quy_trinh thanh toan bfulg LC!
Tir pha.n tich tren co th2 kit lu~n vi ctic nguyen nhan din din chrmg
tir co sai bi?t g8m:
1. LC duqc phat hanh c6 thi~u s6t ho~c k.hong hoan chinh. Theo th6ng
ke, c6 t6i 48% LC do cac nha xudt khfiu Anh nhan
. duoc
. la c6 thiSu sot hoac
.
khong hoan chinh~
2. Thi~u hi~u bi~t ho~c hiSu khong dung vS n<)i dung tinh thful cua
i UCP. M(>t trong nhfrng nguyen nhan dful d~n cac doanh nghi~p XNK khong
~ chiu hi~u UCP la vi: HQ cho rfing UCP la van ban nghi~p vµ danh rieng cho
cac ngan hang, con cac doanh ngh{~p XNK chi cful tuan thu n<)i dung yeu
c~u cua LC la du.
3. Doanh nghi~p khong c6 ho~c c6 khong dung v~ nh~ thuc va quy
trinh giao dich LC. M(H nh~ thuc sai lfun ph6 bi~n thuong g~p 6 cac doanh
1 nghi~p la: "Hiiy giri cho toi mpt LC va toi se gin hang cho anh "~ Do c6
nh~ thuc nhu v~y, nen cac doanh nghi~p thuang b6 qua khau ki~m tra tinh
chu§n xac cua LC ngay khi nh~ dUQ'C.
4. Thi~u cac ngubn lµc cful thi~t, bao g6m: v6n, cong ngh~, S\f hi~u bi~t
(ngon ngu UCP va LC), ky nang, danh mvc ki~m tra chung tu va ngubn
nhan S\I XU ly giao dich LC.
5. D~t ni~m tin qua muc vao nguai NK va ngan hang phat hanh LC.
6. Trong tu duy nhi~u nha xu~t kh!u cho rfing, vi~c tu ch6i thanh toan
hfin do bQ chung tu c6 sai bi~t tren th\Ic t~ la r§.t it, do d6, n~u c6 sai bi~t xay
ra, thi chi cful t~p trung thuang luc;mg la 6n thoa.
390 Chuung 10: KiJm tra chtmg tit tudn thu UCP600 & ISBP745
7. Do qua tin tuong vao nguoi nh~p khdu la hQ se t~p trung vao lo hang
nh~p ma co th~ bo qua nhung sai bi~t nh6 cua chung tu, tu do t~o ra thai d(>
chu quan trong khau l~p chung tu.
8. Tin tuong vao phep mau cua LC la cong C\l dS nh~n tien thanh _toan,
nhtrng l~i khong chiu hi~u m(>t nguyen tile ca ban cua LC la "nh~ tien c6
dieu ki~n".
9. Khong ki~m tra ky cac dieu ki~n va dieu khoan cua LC, d~n dSn l~p
chung tu khong tham chi€u yeu ciu cua LC.
10. Xuftt trinh dung vao thoi di Sm LC hSt h~, khong con CCJ h<)i d~ sua
chfra, bf> sung, thay th€ chung tir.
2.2. BleN PHAP PHONG NGU'A
2.2.1. KY K~T HQ'P f>ONG NGO~I THllONG
Vi thoa thu~ thanh toan bfulg LC, nen d~ tranh rui ro, triruc khi ky hpp
dfJng, nha nh~p khdu va xuAt khdu cful nk vfrng nhiing n<)i dung ca ban
trong giao dich bfulg LC, va chu ySu la:
1. Quan hf gifra h(lp t18ng va LC: Theo UCP, hqp df>ng thuang m~i la
ca sa cua LC, nhung khi da dugc thi€t l~p, LC c6 gia tri d<)c l~p voi hgp
df>ng. Chinh vi vty, di~u khoan nao cua hgp df>ng khong dugc ghi vao LC
se khong co gia ttj th\rc hi~n d3i v&i tftt ca cac hen lien quan; ngugc lc;ii,
nhiing di~u khoan ma hgp df>ng khong di~u chinh nhung l~i dugc quy djnh
trong LC thi n6 lc;ii c6 gia tri bdt buc;,c th\IC hi~n voi tftt ca cac hen lien quan.
Chinh vi vjy, khi ky k~t hgp df>ng thucmg mc;ii, nha xuAt khdu ciing nhu nha
nh~p khdu phai d~c bi~t quan tam d~n di€u khoan thanh toan. Df>ng thoi,
nha nhjp khdu khi chuy~n tai cac nc;,i dung thanh toan vao dan ma LC phai
chinh xac tuy~t d3i, con nha xu!t khdu khi nh~ dugc thong bao LC phai
ki~m tra chi ti~t nc;,i dung LC voi hgp d6ng thucmg m~i.
2. B8i vtti nha nhQp kh8u: Theo thong 1~ qu3c t€, cac ngan hang xu ly
LC chi can cu vao chung tir, khong can cu vao hang h6a, do d6, nha xu~t
khdu co th~ giao hang khong dung hgp df>ng thuang m~i, nhung I~p b<)
chung tir phu hgp LC, thi vful doi dugc ti~n tir ngan hang. V ~ chung tir gia
m~o, day la vftn d~ kh6 khan chua c6 giai phap ngan ch~ nao dugc quy
dµih trong UCP. Trong khi d6, UCP lc;ii cho phep cac ngan hang dugc mi~n
trach v~ chung tir gia m~o vi th\fc t€ ngan hang ciing kh6 phat hi¢n chung tir
gia mc;io, va quy djnh nay l~i tr& thanh khe ha d~ cho hanh vi gian 1~ gia
m~o d~ ~ len Joi. Chinh vi vjy, nha nh~p khdu phai th~ trc;mg, tim hiSu ky
©GS. TS. Nguyin Van Tiin - TS. Nguyen Thi H6ng Hai
Chuung 10: Kiem tra chimg tit tuan thu UCP600 & ISBP745 391
cang d6i tac, phai thi€t l~p co ch€ hfru hi~u trong vi~c giam sat lo hang, qua
trinh giao hang va quy dinh ch~t che b9 chung tu xu!t trinh.
3. lJ6i vbi nha xuat khfiu vi NHPH: C6 cful phai bi€t v~ kha nang va
uy tin cua NHPH? Lam th€ nao d~ bi8t? Thai di~m cful bi~t la khi nao?
- ~am k€t ~ ti~~ LC la NHPH chu khong phai nha nh~p khiu. Do do,
vi~c bi~t du?c chac chan kha nang va uy tin cua NHPH tro nen cful thi€t dfii v6i
nha xuat !<ha~ d~ bi~t la trong m<)t the gi6i ddy bi€n d<)ng vS chinh tri, xa h{>i
va kinh te. ~t tiec, cac nha xuftt khftu thuong it quan tam d€n cau h6i nay, hQ
thuong cho rang da la cam ket cua ngan hang thi luon luon duqc bao dam.
Chinh, vi v~y, m{>t s6 nha xuftt khiu khong am hi~u con mu6n duqc nh~ LC
tr\IC tiep tir NHPH (khong qua NHTB) d~ khong emu phi thong bao!
- Cac ngan hang luon duqc c~p nh~t cac thong tin v~ cac ngan hang
khac tren th~ gim, do do, each nhanh nhit va chinh xac nhdt la thong qua
ngan hang. ph\lC V\l minh d~ dugc tu vk vs uy tin va kha nang cua bdt ky
ngan hang nao tren the gioi
- Nhi~u nha xudt khiu chi mong mu6n ky duqc hgp d6ng d~ ban hang
va nh~ ti~n thanh toan bfutg LC la yen chi ma khong·quan tam thich dang
d8n cac diSu khoan C\l th~ cua LC, trong do NHPH la ai? Chi d€n khi nh~
dugc LC mm di xin tu vk ngan hang ph\lc V\l minh. Nhu v~y da la qua
mu{>n! Tru6c khi ky k8t hgp d6ng thuong m~i, nha xudt khiu nen duqc ngan
hang ph\lC V\l minh tu vdn v~ NHPH va cac di~u khoan C\l th~ trong LC, d~c
bi~t la cac thuong V\l m6i, d6i tac m6i.
2.2.2. TO CHU'C THV'C Hll~N GIAO D!CH LC T~I DOANH NGHleP
Chung ta da thao lu~n rdt nhiSu v~ nguyen nhan lam cho b{> chung tir co
sai bi~t. V ~y lam the nao d~ ngan ngira dugc cac sai bi~t nay? Sau day xin
neu 8 bu6c cdn thiet khi thi€t l~p m<)t b9 chung tir theo LC:
B~uc J: Tf> chuc va ph6i hgp t6t trong cac ho~t d9ng xudt khftu:
Khi doanh nghi~p xu~t khiu c6 m9t phong (b9 ph~) chuyen trach xir
ly giao djch LC, thi S\f cdn thiet la phai chia se cac thong tin v~ yeu c_Au thyc
hien
. LC va chuy~n giao bang li~t ke danh m\lc chung tu can l~p va can kiem
, , ., '
tra cho cac phong ban lien quan thong qua S\f phoi ket hgp co to chuc nham
dat duoc muc tieu la l~p dugc b9 chung tu phu hgp. Sai bi~t trong khau l~p
0
chung tir thuong xay ra phf> bien (J ~frng doanh nghi~p xudt khftu, khong
duoc tf> chuc tfit, khong c6 t~p huan chuyen mon, khong due ket kinh
nghi~m v~ ky nang giao djch LC va m9t S\f phf>i k~t hgp t6i. M9i can b(> lien
392 Chuang I 0: Kidm tra chtmg iu tudn thu UCP600 & ISBP745
quan d~n belt ky khau nao trong giao djch LC dSu phai dugc t~p hucln ky
cang ve giao djch LC, U CP, ISBP va Incoterms.
B,ruc 2: Thuang lm;mg v~ cac diSu khoan cua LC la ~Sn tang d~ thi~t
l~p b9 chung tir hoan hao. Nha xu&t kh§.u phai chu d9ng thiet l~p m(Jt khung
cac dieu khoan su d\lllg trong thuang lm;mg ve n9i dung cua LC nhu la m9t
b9 ph?fl ciu thanh trong hgp d6ng thuang m~i. Tuy~t d6i tranh vi~c tuy ti~n,
ng~u hung trong giao djch LC:
"Gin LC cho toi, toi se gin hang cho ong" !
Trong qua trinh dam phan, nha x~t kh§.u phai dua ra ho~c chi chclp nh~
cac dieu khoan phu hgp v6i nang Ive cua minh va bao dam tuan thu cac quy 1Ac
cua UCP. Sau khi kSt thuc dam phan, phai chuftn bi m9t danh ml_lc (lam thanh
hai ban) ve cac dieu khoan da dugc hai ben chclp th~ dS nguai mua lam can
cu phat hanh LC, nguoi ban lam can cu l~p b9 chung tir phu hgp. .
Nha xuclt khftu cfui chu _d9ng dua ra chiSn thu~t dam phan dS c6 dugc m9t
LC linh ho~t, kha thi. Vi d1:1, ve m{>t diSu khoan linh ho~t nhu: "bdt ky cimg
nao" trong diSu khoan giao hang se la t6t han m9t cang dich danh, nhu: "Hai
Phong Port". Ho~c "khoang I. 000 kg" se t6t han "kh6ng qua 1. 000 kg" v~
hang hoa quy dinh. M9t LC la kha thi, vi d\l, la LC c6 m9t khoang thm gian
giao hang hgp ly, c6 dja diSm xu&t trinh ngay t~i nu6c nha xuclt khftu.
Nha xuclt kh§.u cung phai thuang luQ'llg lam ro ve s6 lo~i chung tir, s6
luqng m6i lo~i, ban g6c, ban sao, nguai phat hanh, n9i dung ... va luon trong
kha nang thvc hi~n dung h~n. Nguyen t~c chung la cang it chung tir phai
xuclt trinh thi cang dS thµc hi~n, cang nhiSu chung tir phai xuclt trinh thi rui
ro sai bi~t cang 16n.
B,ruc 3: K.iSm tra ky LC khi m6i nh~n dugc.
C6 ngum hiSu dan gian c6 LC la an tam giao hang, khong cfui ki~m tra
n9i dung LC c6 nhfrng dieu khoan gi, c6 phu hgp vm hgp d6ng thucmg m~
da ky kSt hay khong? Lam nhu v~y la sai lfun vi nSu LC c6 m9t vai dieu
khoan Hit leo, cai b!y c6 thS lam cho nha xuclt khfru giao hang ma khong doi
· dugc ti~n. Bai v~y, ngay khi, nh~ dugc LC tu, NHTB, nha xufit khfru phai
ki~m tra n9i dung cua LC, neu phat hi~n c6 dieu khoan m~p mo, khong ro
rang, kh6 thvc hi~n thi yeu cftu s~a df>i, tu chlnh kip thoi. Khong nhan nhugng
chfip nh~ m9t LC c6 nhfrng dieu khoan khac vm nhung gi da thoa th~,
nhclt la cac di~u khoan nay l~i kh6 thvc hi~n, khong ro rang ho~c ma h6.
Khong dugc giao hang chirng nao cac diSu khoan trong LC chua ro rang.
© GS. TS. Nguyin Van Tiin - TS. Nguyin Thi H6ng Hai
Chuang 10: Kidm tra chrmg tit tuan thu UCP600 & JSBP745 393
M<)t LC ro rang, chinh xac se la ti~n d~ d~ l~p b9 chung tir phu hqp. C6
th~ n6i: "kiim tra LC la buac chdn aoan b?nh con yeu cdu sua t16i LC la
bu&c tri b?nh".
Bude 4: L~p kS ho~ch phu hgp.
Phai l~p kS ho~ch chi tiSt v€ vi~c san xuftt hay thu gom hang hoa xufit
khfiu theo LC. Nha xufit khfiu phai l~p kS ho~ch cho cac cong vi~c nhu giao
hang, l~p b(> chung tir, xufit trinh ... va phai t6 chuc thµc hi~n va giam sat
chung. Khi da l~p dugc m(>t k~ ho~ch hgp ly, ro rang, thi nha xuftt khfiu
tranh dugc S\f cang th~ng trong cong vi~c, tninh dugc cac sai bi~t, tranh
dugc nhfrng CUQC tranh cai khong cful thi~t.
Bude 5: Chuful bi va t6 chuc l~p chung tir.
Nha xuftt khfiu phai ch~c ch~ dugc trang bi dfiy du v~ cong ngh~, c6
dc;,i ngii can bQ thong th~o chuyen mon va c6 nguf>n vf>n dfty du d~ th\fc hi~n
l~p va xu~t trinh b(> chung tir phu hgp. Phai v~ d\lng va tuan thu cac quy
file cua UCP va ISBP trong vi~c l~p chung tir. Phai sir d\lfig "danh ID\lC ki~m
tra chung tir - CHECKLIST" d~ df>i chi~u trong qua trinh l~p chung tir, df>ng
thai giri n9i dung ma cac chung tu phai .tuan thu cho cac dan vi c6 lien
quan, nhu: ngum chuyen cha, cong ty bao hi€m, phong thuang m~i. .. d~ l~p
cac chung tu tuang ung cho phu hgp v6i yeu cfiu.
Btrde 6: T\l ki~m tra be;, chung tu tru6c khi xufit trinh.
Bi~n phap ngan ngua tru6c khi xu~t trinh bao gia ciing hi~u qua hem la
sµ sua chfra sau khi xu~t trinh, han nua vi~c sira chfra sau khi xu§.t trinh
khong phai luc nao ciing kha thi. Nguai ta thuong n6i: ''phong b?nh t6t han
la trt b?nh ", di~u nay cung dung v6i vi~c kiSm tra b(> chung tir tnr6c khi
xu~t trinh. Th~t dung d~n khi cho rfulg kiSm tra b(> chung tir phu hqp tnr6c
khi xufit trinh han la ky nang dieu luy~n trong thuang luc;mg vm ngan hang
va ngum nh~p khftu dS xin bo qua sai bi~t.
L6i chinh ta, danh may, in ~ hoan toan c6 th~ sira chfra tru6c khi xufit
trinh, cho du theo quy t~c cua ISBP thi d6 khong dugc coi la 16i.
Btrde 7: Xufit trinh dung h~.
Xu!t trinh phu hgp la xu~t trinh bao gf>m khong nhfrng cac chung tir
phu hgp ma con dung h~, t~i nai quy dinh va trong thoi gian lam vi~c cua
ngan hang. Nha xufit khftu cful tinh toan du thoi gian thich dang d~ tu chinh
Va Xufit trinh l~i chung tu (nSu c6).
© GS. TS. Nguyln Van Tidn - TS. Nguyin Thi H6ng Hai
394 Chua ng JO: Kiim tra chun g tit tutin thu UCP600 & ISBP 745
Buuc 8: Ki~m soat va ki~m tra thuan g xuyen.

'
Nha xuftt khAu phai ki~m soat duqc qua trinh l~p chun g tu va cac
t6 c6 th~ lam cho qua trinh nay va vi~c xudt trinh t~6 nen bi ch~m tr~. Sau
nhan
khi b() chun g tu da duqc xudt trinh, thi nha x~dt khau phai lien h~ ch~t che
vm ngua i mua va ngan hang ph\lC V\l minh de c6 duqc thong tin chinh Xac
va kip thm v~ s6 ph~ bQ chun g tu d~ xu ly.
Cac bu6c neu tren n~u duqc trnin thu nghie m tuc, chic ,ch~ se g6p
phfui lam h~ ch~ cac sai bi~t cua bQ chun g tu. M(>t each ngan n~Qn, nha
xudt khAu cful ghi nh6 va trnin thu tieu chi 3P, g6m: Plann ing (l~p ke hoc;tch
),
Prepe ration (l~p chun g tu), va Presentation (xudt trinh ); df>n~ thm ghi nh6
va th\Ic hi~n t6i tieu chi 3C trong l~p chun g tu phu hgp, gom: Complete
(hoan chinh ), Corre ct (chinh xac), va Consistant (nhdt-quan ).
S<1 t18 tieu chi JP va JC:
Planning Complete
Strategic Operative
Preperation Policy Corre ct
Skills
(3P) (3C)
Presentation Consistant
Tom l{li, nha xudt khAu c~n t6 chuc thµc hi~n nghie m ng~t vi~c l~p ~◊
chun g tu, bm vi chi khi b<) chun g tu phu hgp mm bao dam nh~ duqc tien
hang xllilt khAu. Nhun g cong ty 16n c6 hgp d6ng xudt khclu thuo ng xuyen da
dao ~o va phan cong can b<) chuy en trach l~p tung lo<;ti chun g tu rieng bi~t.
Cac ~an b<) nay da thanh thc;to nghi~p V\1 d~n muc thu9c long tung loc;ti giaY
to doi v6i tung loc;ti ,hang h6a va tung thi truon g khac nhau . Lam nh~ y~l
mang lc;ti hi~u qua rat cao la tranh dugc m9i rui ro. Theo thong 1~ quoc te,
cac ngan hang x~ ly LC chi can cu vao chun g tu, khon g can cu vao hang
h6a. Bai v~y, neu hang h6a giao dung hqp d6ng thucmg mc;ti, nbung 1~~
ch~ g tu khon g phu hqp, thi nha xudt khAu v~n khon g doi dugc ti~n. Day /~
tli~u phuc l<;lp, nh<;Jy ~am, ranh giai mong manh, nen cac ben lien quan phal
het sue thgn tr9ng de tranh rui ro.
Chzrang JO: Ki~m tra chwzg tit tudn thu UCP600 & JSBP745 395
_ • N(>I DUNG Kll:M TRA LC KHI NH~N £>U'Q'C

23
*/ Trir<ic khi lam bat cfr diiu gi:
_ Ki~m tra LC c6 la d6i tu<;mg di~u chinh boi UCP nao hay khong.
- Ki~m tra tinh chan th~t cua LC. LC gia rftt hi~m thfty nhung C\IC ky
nguy hi~m. VS nguyen t~c, LC phai do NHTB hay NHXN tc;ii Vi~t Nam giri
d~n doanh nghi~p. M9i LC nh~n dugc b~ng cac kenh khac dSu phai canh
giac cao dQ. Vi d\l, n8u nh~n dugc LC trµc ti€p tu nu6c ngoai, thl cfm lien
h~ v6i ngan hang ph\lC V\l minh dS lam ro, ho~c ngay ca khi nh~n dugc LC
tir m(>t ngan hang Vi~t Nam gui d8n nhung ngan hang nay khong phai la
ngan hang ph1;1c V\l minh thi cfing phai lien h~ lam ro.
N€u nh~n duqc LC do m9t r.guai mua khong quen bi8t mo, nhung lc;ii
duqc m(>t ngan hang ph\lC V\l minh thong bao, thi cung phai kiSm tra m<;>i
chi tiSt dS lam ro LC.
- KiSm tra n9i dung chi tiSt cua LC: M9t thµc t€ la, c6 d€n 50% h◊
chung tu hi tu ch6i ngay tir l~n xu~t trinh d~u tien. Nguyen nhan c6 nhiSu,
song m(>t trong nhfrng nguyen nhan c6 thS kh~c ph\lc duqc d6 la thi~u S\I
kiSm tra c~n thiSt ngay khi nh~n dugc LC, d!n d8n xu ly LC thi~u S\I d6ng
be), thiSu S\I phf>i hqp gifra cac phong ban.
*I Kiim tra lo{l,i LC:
Theo quy t~c cua UCP600, m9t LC khong n6i la loc;ii nao, thi duqc xem
la lo~i khong huy ngang. V ~ dS con l~i ck kiSm tra la:
- KiSm tra xem LC c6 dugc thanh toan theo thai h~n va dung dia di~m
nhu thoa thu~n.
- N~u LC cho phep tra tiSn hay chi€t kh~u t~i nu6c xuftt khfiu thi rftt
thu~ ti~n, con n€u thl,lc hi~n 6 nu6c ngoai thi c6 th~ phai mftt m9t thoi gian
va cac vftn dS khac phuc t~p c6 thS phat sinh.
- Ki~m tra xem LC thu9c lo~i nao: Payment at sight, Acceptanc e,
Deferred hay Negotiation.
- Ki~m tra ten, dia chi cua nguai mua va nguai ban c6 chinh xac.
- Ki~m tra x~m v6i diSu ki~n cua LC, minh c6 th~ san xuftt, thu gom,
giao hang, l~p be) chung tu va xu~t trinh cho ngan hang trong thai h~ hi~u
l\l'c cua LC va trong gi6i h,;m thcri gian xuftt trinh chung tu v~ tai. Ngan
hang khong duqc lam trai UCP600 vase khong tra tiSn sau ngay LC h~t h<.lll
ho~c chung tu khong phu hqp.
© GS TS Nguyin Van Tiin - TS. Nguyin Thi H6ng Hai

'
396 Chuang JO: KiJm tra chung tu tuan thu UCP600 & JSBP 745 /
.:..:.:_ _~~:: ..:._:~ ~~~~- -------
- NSu LC dugc chuy~n bAng di~n, ki~m tra xem L~ 1~,_th0ng bao so b9
hay LC d~y du. LC c6 hi~u lµc thµc hi~n hay khong co hiyu lµc thµc hi~n.
NHTB c6 ghi ro la LC la d6i tugng di~u chinh cua UCP600.
ti
- Ki~m tra d~ bao dam rfulg cac khoan phi ngan bang ma minh phai cltju
c6 dung nhu da thoa thU?Il.
- NSu phat hi~n di~u gi sai bi~t, LC bi biSn d~ng, hay bi keo dai ... thi
phai lien h~ ngay v6i NHTB d~ lam ro. Doi khi d6 la do loi ky thu~t, s\l
nhk lful sai biet cua NHTB. NSu d6 khong la 16i ky thu~t, hay sai bi~t cua
. .
NHTB, thi phai lien h~ khong ch?m trS v&i nguai mua de bao dam rang m9i
'
sua d6i LC nSu ck thi phai dugc chuy~n dSn kip thai.
Tru6c khi triSn khai thµc hi~n LC, nhung nha xuftt khftu kinh nghi~m
thuang gui ngay m(h ban copy LC cho nguai giao nh~n hay bftt ky nguoi
nao c6 chuc nang lfty chung tir V?n tai. Tuang tµ, m9t ban copy LC cling
dugc gui dSn cong ty bao hi~m, nSu nha xuftt khftu emu trach nhi~m mua
bao hi~m. ck luu y la, cac yeu cclu cua nha xuftt khftu bfulg cac cu di~n
tho~i c6 rui ro rftt cao, vi sai bi~t rftt dS xay ra trong khau phien am, th~ chi
c6 th~ dful dSn chung tir V?Il tai hay chung tir bao hi~m khong dugc c~p
dung lo~i yeu cclu.
*I Kiim tra chi tiit LC:
- Gia tri cua LC va di~u ki~n thanh toan c6 dung khong.
- Mo ta hang hoa va xuftt xu c6 dung nhu hgp d6ng thuang m?i.
- Ca sa di~u ki~n giao hang c6 chinh xac nhu hgp d6ng thuang m?i. Vi
dµ, hgp d6ng thuang m~i quy dinh $100.000 FOB Hai Phong, nhung LC l~i
ghi $100.000 CIF Singapore, thi nha xuftt khftu phai yeu c~u sua df>i LC,
nSu khong anh ta phai chiu them cu&c phi V?n tai va phi bao hiSm hang hoa.
Vi~c tv y ~hi tang them gia tri cu&c phi v~n tai va phi bao hiSm se bi ngan
hang tu choi thanh toan.
- Chuy~n tai c6 bi ck?
- ~gay h€t h?U cua LC. B~ c6 t~S kip thm gian giao hang, l~p chung tu
va xuat trinh? Thai gian b~n can c6 gom:
+ San xu~t va dong g6i.
+ Ki~m dinh (nSu c6).
+ Giao hang (ki~m tra Jich che;ly tau).
+ Cong vi~c v6i Phong thuang mt;1i va Lanh sµ quan.
Chuang 10: KiJm tra chimg tir tuan thu·UCP600 & JSBP745 397
+ T~p hqp va ki~m tra chung tu.

+ Xuftt trinh chung tu cho ngan hang.
rAt ca cac cong vi~c tren phai dugc hoan thanh tnr6c khi LC hSt h~n va
trong thcri gian 21 ngay sau ngay giao hang (nSu LC khong quy dinh khac).
3. H~U QUA CUA v1ec BAT LOI CHU'NG TU' KHONG DUNG
Khi NHPH quy~t dinh b9 chung tu c6 sai bi~t, da thong bao cho nguoi
mua va tu ch6i thanh toan cho nguoi hu6ng. NSu phia NHCK khong d6ng
y, tranh ch!p xay ra, trong khi d6 hang h6a co thS bi hu hong, giam gia...
N~u phan quy~t cua toa an hay tr9ng tai kinh t~ cho r~ng vi~c bit 16i cua
NHPH la sai, thi rui ro it ~p d~n vm NHPH. Luc nay ngucri ma se khong
nh~ hang, vi NHPH da thong bao cho hQ la b9 chung tu co 16i, trong khi
NHPH vful phai thanh toan cho ngucri hu6ng.
Chinh vi v~y, can b9 lam cong tac thanh toan qu6c tS phai co nang lµc,
chuyen mon va ngo~i ngfr thl_Ic S\I, c6 tinh thfin trach nhi~m cao, phai am
hi~u tuong t~n UCP, ISBP va lu~t phap.
Trong thl_IC tS, cac khuynh hu6ng c6 th~ xay ra la:
Thu nhdt, nSu can b9 lam cong tac thanh toan qu6c tS c6 thien hu6ng
bao v? quy~n lgi khach hang (ngucri nh~p khAu) thai qua, vugt qua ph~m vi
cua UCP (va ISBP), thi ngan hang se g~p rui ro. Vi d\l, n~u khach hang vi
m(>t ly do nao do khong mu6n nh~ hang, can b9 thanh toan qu6c tS da giup
do khach 'hang b~ng each tim cho ra 16i chung tu d~ tu ch6i thanh toan. Vi
vi~c hilt 16i khong c6 can cu (khong phu hqp v6i quy tic UCP600 va ISBP),
nen bi phia nu6c ngoai bac ho va cu6i cung la phai thanh toan cho nu6c
ngoai. Di~u nay la vo cung rui ro cho NHPH, bai vi:
- NHPH bi mfit uy tin.
- Nguoi nh~p kh!u co thS vin vao vi~c thong bao 16i chung tu dS tu ch6i
nh~ hang va tu ch6i thanh toan.
- Trong luc do hang h6a g~p rui ro giam gia, hu hong, chiu cac lo~i phi
luu kho, luu bai, phi bao hiSm.
- N guoi chuyen cha co thS mang hang di ban a nai khac.
Thu hai, nh~m tranh trach nhi~m trong khau ki~m tra chung tu, m9t thai
ClJc khac cua can bQ thanh toan qu6c tS hi~n nay dang ph6 biSn la: Khi nh~
du9c b9 ch(mg tu, hQ c6 thS khong kiSm tra ho~c chi kiSm tra qua loa, r6i
Yeu c!u khach hang (ngucri nh~p khAu) dSn dS cam k~t nh~ b9 chung tu di
~ hang. N guoi nh~p kh!u phai cam k~t:
I-
398 Chua ng JO: Kidm tra chwzg tu tutin thu UCP600 & ISBP7 45
- Da ki~m tra b<) ch(rng tu, khong phat hi~n ra 16i.

- Ch§.p nh~ thanh toan b<) chung tu vo di~u ki~n.
- Nh~ b<) chung tu va di nh~ hang.
0 day ta ngfun hi~u, ngan hang "da da qua bong rui ro trong ki~m tra
chung tir" sang cho khach hang.
V§.n d~ d~t ra 6 day la: Ai cfing bi~t can b<) ngan hang c6 chuye n mon
cao hem trong vi~c ki~m tra chung tu so v6i nha kinh doanh XNK . Han nua,
v~ tam ly, khach hang nit tin tuang vao nang lµc va d~o due cua can b<)
ngan hang, m~t khac nha kinh doanh XNK 1§.y tr9ng tam kinh doanh la lai tu
thucmg V\l mua ban, nen it t~p trung vao cac nghi~p V\l ngan hang c6 lien
quan, hQ muf>n dUQ'C ngan hang tr(} giup va hQ cfing sful sang tra phi.
Chinh vi v~y, cho du khach hang c6 cam k~t nh~n b<) ch(mg tu, nhung
n~u can b<) ngan hang tile trach, ki~m tra qua loa, khong phat hi~n ra 16i
chung tir r§.t co ban, trong khi khach hang vi khong c6 du chuye n mon da
ch§.p nh~ b<) chung tir, dful d~n bi lira dao, gian 1~ ve hang h6a v6i gia ttj
16n, thi. can b<) thanh toan n6i rieng va NHPH n6i chung khon g tranh khoi
trach nhi~m phap ly.
4. QUY TAC AP Dl)NG TRONG KIEM TRA CHU'NG TU'
Nhiin g quy t~c chung ap d\lllg trong vi~c ki~m tra chung tu xuftt trinh
theo LC du9c quy dinh t~i di~u 14 cua UCP600, gf>m:
1. Ngan hang chi tren C<I So' chfrng tir, phai kiim tra vifc xudt trinh ai
quyit djnh xem tren b2 m~t cua chung tu co ft;lO thanh m<5t xudt trinh phu
h9P hay kh6ng.
Day du9c xem la quyen t~c co ban, xuyen suf>t cua t~p quan ngan hang
tieu chuful quf>c t~. Nhu v~y, chung tir xu§.t trinh la can cu duy nh§.t d~ ngan
hang quy~t dinh tra ti~n hay tir chf>i thanh toan cho ngucri th\l huon g, va
chung tir cfing la can cu duy nhftt d~ ngum nh~p khAu quy~t dinh hoan tra
tien hay tir chf>i hoan tra tien cho NHPH. Cac ngan hang quy~t dinh sµ phu
hQ'P cua chung tir chi can cu vao b~ m~t cua chung, dieu nay c6 nghia la
ngan hang khong c6 nghia V\l va trach nhi~m df>i v&i hinh thuc, sµ hoan bi,
tinh chinh xac, tinh chan th\fc, S\f gia m~o ho~c hi~u l\rc phap ly cua b§.t r.u
chung tir nao ho~c df>i v&i cac di~u ki~n chung ho~c dieu ki~n rieng quy
dinh trong chung tir ho~c ghi them vao chung tir; ho~c khong chiu nghia V\l
·ho~ trach nhi~m df>i v&i mo ta hang hoa, sf> luQTig, tr9ng lugng , ch§.t luQ11g
,
dieu ki~n, bao g6i, giao .hang, gia tri ho~c sf> ph~ th~t S\l cua hang hoa ho~c
© GS. TS. }!guyin Van Tiin - TS. Nguyin Thi H6ng Hai
Chu ang 10: Kid m tra chi mg tit tua n thu UC P60
0 & ISB P74 5 399
dich V\l ma bftt cu chu ng tu nao d~i di~n, ho~c
v~ thi~n chi ho~c cac han h vi
h~~c cac thi€u sot, kha nan g tha nh toan, th\fc hi~
n ngh ia V\l ho~c dia vi cua
nguai gm h~ g, ngu ai chu yen c~6, ngu ai giao
nh ~, ngu ai nh ~ han g hoijc
nguai bao hie m han g hoa ho~c bat cu ngu m nao
khac.
2. Vi thiri ht;1n kidm tra chu ng tu:
M6i nga n han g (NH PH , NH XN va NH DC D) c6
t6i da 5 nga y lam vi~c
ti~p theo nga y xuftt trinh dS quy€t dinh xem xud
t trinh c6 phu hqp hay khong.
Thai h~ nay kho ng bi rut ngful ho~c bi anh hua
ng bm S\J cf> xay ra vao ho~c
sau ngay xudt trin h rcri dun g vao ngay h€t h~ hay
ngay xuftt trin h ch ~ nhftt.
So v6i UCPS00, thm gia n kiSm tra chung tu cua
ngan han g gia m tu 7 xu6 ng
con 5 nga y lam vi~c, df>ng thm bo C\lffi tu "rea
sonable care va rea son abl e
time" la rdt hqp ly.
3. Thai ht;1n xud t trinh chi mg tu wJn tai:
Neu tron g b9 chu ng tu bao gf>m chung tu v~ tai,
thi vi~c xudt trin h pha i
duqc th\fc hi~n kho ng ch ~ hon 21 ngay duo
ng lich sau nga y giao han g,
nhung trong m9 i tru ang hgp khong dug c mu<
)n hon nga y h€t h~ cua tin
d\filg. Tre n chu ng tu v~n tai c6 thS ghi rdt nhi~
u ngay kha c nha u nhu : nga y
phat hanh, nga y nh~n han g, nhi~u ngay nh ~ han
g khac nhau, nga y b6c han g
len tau, nhi~u nga y b6c hang len tau khac nhau... , do do,
tuy the o lo~ v~ don
va quy tic xac dµili nga y v~ don theo ISBP ma
xac dinh cho chi nh xac nga y
giao hang. V~ nga y giao hang da dug c phan tich
ky 6 chu ong 3.
4. Du Ii~ u ghi tren chu ng tu:
Du li~u tron g m9 t chu ng tu khong nhdt thi€t
pha i gi6 ng h~t khi so san h
v&i LC, ban tha n chu ng tu va v6i t~p quan nga
n han g tieu chu dn qu6 c te,
nhung kho ng dug c ma u thuful nhau va khong
dug c ma u thuful v6i bftt cu
chung tu nao kha c hoijc v6i LC .
5. Mo ta han g hoa tren chu ng tu:
Vi~c mo ta han g hoa , dic h V\l ho~c th\Jc hi~n
tren tftt ca cac chu ng tu,
ngo~i tru hoa don thu ong m~i, c6 th~ chi la
chu ng chung, mi~n la kho ng
mau thufui v6i mo ta han g hoa trong LC.
6. Ngu ai pha t han h va n9i dun g chu ng tu:
Neu LC yeu ·c~u xuftt trin h mQt chu ng tu kho ng
pha i la chu ng tu v~ tai,
chung tir bao hi~m ho~c hoa don thu ong m~i, ma
kho ng quy din h ngucri pha t
hanh la ai hoijc n9i dun g du li~ phai nhu the nao, thi cac
nga
n¼n chu ng tu nhu xuftt trinh, mi~n la n9i dung cua chu ng n han g se chftp
tu dap ung dUQ'C
chuc nan g cua chu ng tu d6. .
© GS. TS. Ngu yin Viin Tiin - TS. Ngu yin Thi H6ng Hai
400 Chuang 10: Kidm tra chung tit tuan th-u UCP600 & ISBP745
7. Xudt trinh chung tit ph1:1:

Ngan hang khong xem xet, khong kiSm tra nhfing chung tir ma LC
khong yeu c~u va co thS tra l<;li chung cho nguoi xu§t trinh. T~ong thµc ti~n,
nhiSu khi nha nh~p khiu ck b6 sung m<)t s6 chung tu nhu: giay chung nh~n
xu§t xu, gi~y kiSm dich thµc, d<)ng v~t... cho phu hgp v6i quy di~ m6f cua
nu6c nh~p khiu. Do co m6i quan h~ lam an tin tuong, cac ben xuat khau va
nh~p khfiu khong mu6n lam thu tuc sua d6i LC, m<)t m~t la do thm gian h~n
ch~, m~t khac dS khoi phai chiu ~hi ngan hang, trong b<) chung tu, nha xuAt
khiu giri kem luon cac chung tu nay. Nhfrng chung tu nhu v~y dugc g9i la
cac chung tir ph\l (additional documents).
8. DiJu khoan khong quy dtnh chung tit xudt trinh:
N ~u LC bao g6m di Su ki~n nhung khong quy dinh chung tir phai phu
hgp v&i diSu ki~n do ("diSu ki~n phi chung tu"), thi S\l' phu hgp vai diSu
ki~n do khong phai thS hi~n tren b§t ky chung tir quy dinh nao. Tuy nhien,
du li~u chua d\l'Ilg tren chung tu quy dinh khong dugc mau thuful vai diSu
ki~n phi chung tu. Vi d\l, n~u tin d\lng quy dinh "dong goi trong cac h<)p g6"
nhung khong yeu c~u du li~u nay phai thS hi~n tren b~t ky chung tir quy
dinh nao, thi m<)t tuyen b6 tren bit ky cht'rng tu quy djnh nao thS hi~n chung
lo<;ti dong goi khac v6i "dong goi trong cac h<)p g6" dugc xem la co mau
thuful vS du li~u.
9. Ngay phat hanh chung titva ngay phat hanh LC:
M<)t chung tu co thS dugc ghi ngay tru6c ngay phat -hanh LC, nhung
khong dugc ghi ngay sau ngay xu!t trinh cht'rng tu. NhiSu nguoi thAc mAc
cho rfulg, m<)t khi LC chua dugc phat hanh thi chua thS phat hanh chung tir
theo LC nay dugc. Thµc ra khong phai nhu v~y, khi san xu§t hang hoa,
nhiSu chung tu phai dugc hoan thanh d6ng thoi v6i vi~c hoan thanh hang
hoa. Vi d\l nhu: Gi~y kiSm djnh ch~t lugng, phi~u phan lo<;ti, phi~u dong goi,
gi~y chung nh~ xu§t xu do nguoi san xu~t phat hanh ... Cac chung tir nhu
v~y khong ph\l thu<)c vao ngay phat hanh LC.
10. Vi dta chi ghi tren chung tit:
Dia chi cua ngum th\l huong va cua nguoi yeu c~u ghi tren b~t cu
chung tu nao khong nh~t thi~t phai dung v6i quy dinh cua LC ho~c trong b!t
cu chung tu nao khac, nhung phai trong cung m<)t qu6c gia.
Cac chi ti~t giao djch (telefax, telephone, email...) se khong dugc ~em xet.
Dia chi va cac chi ti~t giao djch cua ngum nh~ hang ho~c ben dugc
thong bao ghi tren chung tu v~n tai phai dung nhu quy dinh trong LC.
Chuang 10: Kiim tra chu-ng tu twin thu UCP60
0 & ISBP7 45 401
11. Nguai giti hang ghi tren bdt cu chung tu
niw kh6ng nhdt thiit phai I
la nguai th1:1 huimg LC
Trong thvc t~; nguai th\l hucmg LC khong phai
luc nao ciing tf\!C ti~p di
gm hang. Vi~c giao hang cho nguai chuyen cho
c6 th€ duqc thvc hi~n bfulg J
m<)t nguai khac do ngum th\l hucmg thue, uy
thac ho~c do chinh nhtmg
ngucri cung cftp hang boa thvc hi~n.
12. M(jt chung tu v(in tai co thJ QU()'C phcit han
h bai bdt cu ben nao bao
g6m nguai chuyen cho, chu tftu, thuySn truong,
ngum thue tdu, chi nhanh
ho~c d~ ly cua hQ, v.v., mi~n la cht'mg tu v~
tai d6 dap ung duqc cac yeu
cftu cua cac di~u khoan 19, 20, 21, 22, 23 ho~c 24
cua UCP600. ·
13. VJ m(jt s6 tit ngu kh6ng du()'c dtnh nghia tron
g UCP:
Cac tu "chung tu giao hang", "cht'mg tu d~n
ch ~ duqc chftp nh ~",
"chung tu ben thu ba duqc chfip nh~n", "chung
tu ben thu ba khong ch!p
nh~", "nu6c xufit khiu", "cong ty v~ tai" va
" chfip nh ~ chung tir nhu
xufit trinh" khong nen dung trong tin d\mg, bm
vi chung khong duqc dinh
nghia trong UCP600. Tuy nhien, n~u chung
duqc su d\lllg va nghia cua
chung khong dugc dinh nghia trong tin d\lng, thi
chung se c6 nghia du6i day
theo T~p quan Ngan hang Tieu chu ~ qu6c te:
a. "Chung tu giao hang" - tfit ca cht'mg tu theo
yeu cftu cua tin d\lfig, tru
h6i phi~u doing, bao cao chuy~n di~n va bien
lai chuy~n phat, bien lai buu
di~n ho~c chung nh ~ gui buu di~n lam minh cht'
mg gui chung tu.
b. "Chung tu d~n ch~m dugc chfip nh~ " - c6
th~ xufit trinh chung tir
mu9n hon 21 ngay nien Heh sau ngay giao
hang mi~n la vi~c xufit trinh .
khong mu9n hon ngay h~t hi~u lgc cua tin d\lf
ig. Di~u nay ciing dugc ap
d\mg khi tin d\lng quy dinh thoi hc;m xufit trin
h C\l th~ cung v6i dieu ki~n
"chung tu d~n ch ~ dugc ch§.p nh~n".
c. "Chung tu ben thu ba dugc ch§.p nh~ " - t§.t
ca chung tu ma tin d\lfig
ho~c UCP600 khong quy dinh nguoi phat han
h, tru hf>i phi~u doi nq, c6 th~
dugc phat hanh boi m(>t nguoi dich danh hay
m(>t ben khac khong phai la
nguoi th\l huang.
d. "Chfulg tu ben thu ba khong ch~p nh ~" - kho
ng c6 y nghia va khong
du9c xem xet.
e. "Nuoc xu§.t khftu" - la m(>t trong cac truo
ng hqp sau: nuoc t~i d6
nguoi th\l huang cu tru, nuoc xu§.t xu hang
h6a, nuoc t~i d6 nguoi chuyen
cho ru$1 hang ho~c nuoc tu d6 hang h6a duqc
giao ho~c giri ,di.
© GS. TS. Nguyin Van Tidn - TS. Nguyin Thi
H6ng Hai
402 Chuang I 0: Ki€m tra chimg tu tuan thu UCP600 & ISBP745
f. "Cong ty v~ tai bi~n" - khi sir d\lllg gful cung v6i ~gum phat hanh
gidy chung nh~, loi chung nh~ ho~c loi khai lien quan den ch~g tu v~
tai - bdt ky m{>t trong cac trucmg hQ'P sau: nguoi chuyen c~o, thuyen truang
ho~c, khi v~ don theo hQ'P d6ng thue tau xudt trinh, thuyen ~ruang, chu tau
ho~c nguoi thue tau, ho~c bdt ky ngucri nao la d~i ly cua bat ky mQt trong
nhiing nguoi n6i 6 tren, bdt chdp vi~c ngum nay c6 phat hanh ho~c ky
chung tu v~ tai xudt trinh hay khong.
g. "Chdp nh~ chung tu nhu xudt trinh" - m<)t xudt trinh c6 th~ bao gf>m
m(>t ho~c nhi€u hon cac chung tu quy dinh mi~n la chung dugc xudt trinh
trong thcri h~ hi~u l\Ic cua tin d\lllg va s6 ti~n doi trong ph~ vi cho phep
cua tin d\lllg. N goai ra, chung tu se khong dugc ki~m tra xem c6 tuan thu tin
d\lllg ho~c UCP600 hay khong, k~ ca s6 lugng ban g6c hay ban sao theo yeu
cdu xudt trinh. ·
h. Cac tu va cac cau nhu "nhanh ch6ng", "ngay l~p tuc", "cang s6m
cang t6t" va tuong t\I khong nen sir d\lllg trong bdt cu hoan canh nao. N~u
dugc su d\lllg, thi ngan hang se khong xem xet d~n chung. .
5. cAc QUY TAC THlfC HANH
1. Quy tile vilt tilt va l6i chinh ta:
- Hi~n nay, vi~c sir d\lllg cac ky tv vi~t tit la rdt ph6 bi~n, nhi€u linh
V\IC da dugc qu6c t~ hoa theo tieu chuful ISO. Vi d\l nhu ky hi~u .ti€n t~,
1 di€u ki~n co so giao hang ... Do d6, vi~c su d\lng cac chu vi~t tilt ghi tren cac
chung tu thong thucrng dugc chdp nh~, nhung khong h~ ch~, nhu: "Int'l"
thay cho "International", "Co." thay cho "Company", "kgs" ho~c "kos" thay
cho "kilograms" ho~c "kilos", ."Ind." thay cho "Industry", "Ltd" thay cho
"Limited", "mfr" thay cho "manufacturer" ho~c "mt" thay cho "metric tons"
c6 th€ su d\lllg trong chung tu d€ thay th~ cho m{>t tu ho~c ngugc 1~. LC
bao gf>m chu vi~t tilt trong n<)i dung se cho phep chung tu xudt trinh su d\lllg
chu vi€t tilt d6 ho~c bdt ky chu vi~t tilt nao khac c6 cung nghia, ho~c vi€t
<liy du ca tu ho~c ngugc l~i.
- L6i chinh ta va 16i danh may khong lam thay df>i nghia cua tu hay cau
thi khong dugc xem la sai bi~t. Vi d1:1, mo ta hang hoa tren chung tu ghi la
"mashine" thay vi "machine", hay "fountan pen" thay vi "fountain pen", hay
"modle" thay vi "model" v.v. thi khong vi th~ ma lam cho chung tu sai bi~t.
Tuy nhien, n~u mo ta hang hoa ghi la "model 123" thay vi "model 321" thi
khong dugc xem la 16i danh may, va n6 se lam cho chung tu tr6 nen co sai
bi~t.
«:)GS.-----=------::- ------=----=-- --
TS. Nguyin Viin Tidn - TS. Nguyin Thi H6ng Hai
• # 4
Chu ang 10: KiJm tra chung tit tuan thu UCP600 & ISBP745 403
Nhung nha xudt khdu kinh nghi~m, hQ rit cAn th~ ghi
phAn mo ta hang
hoa tre':1 hoa ,don thuo ng m~i gif>ng h~t tung cau, tung
chu, tung dAu chim ,
diu phay, viet hoa, ~i~t thuong, ngo~c don, ngo~c kep
V. V. nhu mo ta trong
LC va luon duq c kiem tra cheo .
2. Quy ttic Xac nhl n va Loi khai:
- N~u xac nh~ hay loi khai b~g mQt chung tu dQc
l~p, thi ngu oi phat
hanh phai ky va "mong dqi duqc ghi ngay thang". Cfu
n mQt giAy xac ru$1
tren tay ma kho ng ghi ngay thang thi r!t bf>i rf>i, giam
dQ tin cjy ... do d6, tuy
dugc phep, nhu ng tf>t hon h~t la khi l!y gi!y xac nh~
ta nen hru y ngucri
phat hanh ghi ngay thang ro rang; ho~c khi phat han
h LC nen quy dinh rO
rang la mQi xac nh~ va loi khai phai duqc ghi ngay
thang.
- Xac nh~ hay loi khai c6 th€ duqc th\fc hi~n tren
m<)t chu ng tir khac
(gQi la chu ng tu co so). Vi d\l, nguoi xuAt khdu xac
nh~ xuAt XU hang hoa
tren hoa don thuo ng m~i do minh l~p, thi khong pha
i ky va ghi ngay thang
cho phfui xac nh~ xu! t xu hang hoa. M<)t th\fc t€ la,
cfun mQt chung tir tren
tay v&i hai chu c nang la hoa don thuong m~i va gi!y
chung m$ l xui t xir
ma chi c6 chu ky va ngay thang cua chirng tu co so,
thi ta l~i cam thdy Mi
rf>i, giam de) tin c~y ... do d6, tuy dugc phep, nhung tf>t
hon h€t la nen luu y
ngucri xac nh~ phai ky va ghi ngay thang ro rang; ho~
c quy dinh trong LC
la m9i xac nh~ va lcri khai phai dUQC ky va ghi nga
y thang cho du d6 la
chung tu d<)c l~p hay chirng tu k€t hqp.
Xac nhtn va lai khai
Bang mot Tr~n ch(rng tu khac

ch(rng tu (chung til ca sa)
<1¢cl~p c,a ky va ghi ngay
Ngll oi PH phai ky Ngt1ai xac nhtn NglJ'ai xac nhtn

va c6 th~ t1lJ'Q'C ghi la ngt1ai PH khOng la ngllai PH
ngay tuy ngCr canh ch(rng t(.r oo so ch(rng tCr oo so
- each <1Ay 5 ngay
(phai ghi ngay PH)
- Vao ngay x thang y
n~m z (khOng cAn ghi KhOng phai ky Phai ky va
ngay PH) va ghi ngay ghin gay
© GS. TS. Ngu yln Van Tidn - TS. Ngu yln Thi H6n
g Hai
404 Chuong 10: Kidm tra chungtutudn thu UCP600 & ISBP745
3. Quy tdc SU'a chua va thay aai thong tin, s6 Iiju tren ch,mg tir:
- V ~ nguyen tic, m9i chung tu da duqc thi thµc, hqp phap hoa hay xac
thµc, thi khi sua chfra, thay df>i thong tin hay s6 li~u thi phai duqc tai thi
thµc, tai hqp phap hoa hay tai xac thµc.
- Cac chung tu do nguoi th\l huong l~p (trir h6i phiSu) ma chua duqc thj
thµc, hqp phap hoa, khi sua chfra, thay df>i thong tin hay sf> li~u thi khong
cful phai xac nh~.
Cho du duqc phep, nhung m(>t thµc tS (theo th6i quen) khi cfun m(>t
chung tu tren tay ma sf> li~u, thong tin da duqc sua chfra, thi d(> tin c~y se
khong cao. Vi d\l, hoa don thuang m?i do nguai th\l huong phat hanh, ma
tren d6 l?i c6 sua chfra v~ gia tri, kh6i luqng, dan gia v.v. thi r§.t kh6 chftp
nl$1. Chinh vi v~y, d~ tranh b6i rf>i, ta nen quy dinh trong LC la m9i sua
chfra, thay df>i tren m9i chung tu d~u phai duqc xac nh~.
- M9i xac nh~ phai chi ra ten, chfr ky va nang lµc cua ngum xac nh~n.
- Cac ki~u chfr danh may va font chfr khac nhau hay viSt tay tren cung
m(>t chung tu kho~g duqc xem la sua chfra hay thay df>i.
- Tren m(>t chung tu c6 th~ c6 nhi~u sua chfra, thay df>i, do d6, ngum
xac nh~ c6 th~ tiSn hanh xac nh~n rieng bi~t ho(lc xac nh~ g(>p.
- B§.t ky sua chfra du li~u nao tren ban sao d~u khong cful xac thµc.
Sua ChU'a, Thay d6i
Ch(mg tU' da Chung tU' ChU'a

dU'Q'C thj thl,J'C, dU'Q'C thi thl,J'C,
chU'a hqp phap h6a
hqp phap h6a,
xac thl,J'c
Chung tU' do ngU'6'i Chung tlf khong do

hU'cmg PH (tw BIE) ngU'6'i hU'&ng l~p
Phai dU'Q'C:
tai thj thl,J'C, tai hc;>'p
phap h6a,
tai xac thl,J'c Khong phai xac thl,J'c NgU'6'i PH
(Rui ro?J phai xac thl,J'C
4. Quy tiic ghi ngay thting:

- V €nguyen ~c, cho du LC khong yeu cclu, thi 3 chung tu hilt bu(>c phai
ghi ngay thang la:
Chu07lg 10: KiJm trach im
g tit tudn thu UCP600 & IS 40 5
BP 745
+ Hf>i phi~u: N ga y ph at hanh
.
+ Ch un g tu v ~ tai: N ga y ph
at hanh va ngay giao ha ng
+ Ch un g tu ba o hi~m: N ga y , n~ u cful.
ph at ha nh va ng ay hi~u l\Ic,
_ Cac ch un g tu kh ac c6 gh n~u cftn.
i ngay th an g ha y kh on g tu y
th u9 c va o:
+ N ~u LC c6 ye u cftu, thi phai
ghi ngay.
+ Ti nh ch !t va n9 i du ng ch
un g tu. V i d1=1, m 9t gi !y
hang c6 ghi "n ga y th eo v ~ xa c nh(ln gi ao
do n sf> ... ", "d a du qc th\Ic hi
~n t~i ng ay .... ".
D~ tra nh ni i ro th i LC ne
n quy dinh, m 9i ch un g tu
ngay thang ph at ha nh . ph ai du gc gh i
Gh i ng ay tha ng
LC yeu cau
LC khong ye u cil u
Chl'.mg tu Bc'it bu9c Tu y bo i ca nh

khac phai
ghi ngay
nhU' LC - H6i phi~u
yeu cau - Chll'ng tu vi;'ln tai - Ng ay the o B/ L s6 x
- ChU'ng tu bao hiem - Thl)'c hi~m tc;ti ng ay
X tha ng y na m z
5. Thili ili lm ph at hanh cl

um g tir:
- M(>t th\IC tS la, khi yeu cfi
u m(
nao d6 xay ra tru 6c khi giao hang, th>t chung tu la bfulg ch un g cu a m 9t S\I ki ~n
i theo tu duy logic ph 6 th on
phai duqc ghi ng ay ph at ha g, ch un g tir d6
nh tru 6c ngay giao hang.
cung phong ph u cac tinh hu 6n N hu ng th\fc ti~ n leµ vo
g vu gt ra ngoai tu du y ph 6
d\l, hang ho a th\IC S\I du qc th on g cu a ch un g t~ vi
ki~m dµm ngay horn nay (th
dU:gc b6c len tau, th u 7 ha ng u 6) kh i ha ng ho a ch ua
b6 c xo ng va ta u kh 6i ha nh
giay chung nh ~ ki~m dµm , ca n b9 ki ~m dinh l(lp
~ va n phong vao ng ay th
se la ngay th u 2, tro ng khi u 2, va ng ay ky ch un g tir
ha ng ho a du qc giao le n ta u
P~ t hanh ch un g tu tro ng tn la th u 7. N hu v~y, ng ay
rcmg hg p nay la sa u ng ay gi
kiem dinh ha ng ho a leµ du qc th vc ao ha ng , nh un g S\f ki~n
hi~n tn r6 c khi giao ha ng . D
P~u hqp, ng uo i ta ch~p nh ~ xuftt trinh o d6 , d~ ch un g tir
ch un g tu c6 tie u d~ "Gi~y
~ g ho a tru 6c khi .giao hang ki~m d\nh
".ho~c bfulg n(>i du ng "n ga
giao hang) t<;ti ... ha ng ho a da y/ th an g/ na m, (tr u6 c khi
du qc ki~m dµm".
© GS. TS. Ng uy in Van Tidn

- TS. Nguy i n Thi H6ng Ha
i
406 Chuang 10: KiJm tra chting tu- tuan thu UCP600 & ISBP745
Qua phan tich cho thAy, cho du LC yeu cAu hay khong yeu cAu, thi m9i
chung tir d~u c6 th~ ghi ngay phat hanh sau ngay giao hang.
- M(>t chung tir vira th~ hi~n ngay so~ thao va ngay ky sau d6, thi ngay
ky duqc xem la ngay phat .hanh chung tir.
- Hi~n nay c6 hai each th~ hi~n ngay thang ph6 biSn la: (i) Cua Anh ghi
"ngay/thang/nam"; Cua My ghi "thang/ngay/nam".
va theo quy !Ac ISBP thi ngay c6 th~ dugc ghi bfulg mQi each mi~n la c6
lfut
th~ xac dinh dugc tren chung tir hay tren cac chung tir khac trong cung m(>t
xuAt trinh. ~ tranh nhfun lful, LC nen quy dinh ''thang phai ghi bfulg chit''.
Thai c.1i6m PH ch(rn9,tLP
LC y~u cau LC khong yeu cau
Ch(rn g tll' la bAng ch(rng MQi ·ch(rng tti

tn.rac khi giao hang: c6 th' d~ ngay:
(i) Bing ti6u d~; (ii) BAng nOi "Sau ngay giao hang"
dung; (iii) Ngay phat hanh
Ch(rn g tti PH sau ngay xuAt trinh khOng dU'Q'C chap nh~n
6. Thiii hpn xuit trlnh:
Thai hf n xuAt trinh
LC khOng quy djnh LC quy djnh
Phai trong hi~u 111c LC Phai trong hi~u l11c LC
Trong v6ng 21 ngay Theo quy djnh

sau ngay giao hang cv th6 cua LC
t, GS. TS. Nguy l n Van T/Jn - TS. Nguyen Th/ H6ng Hai
Chuang l 0: Kiem tra chimg tu tudn Lhu ULYDVU & J8bi1 I 4J 40/
,,,.,. . h ..t
7.• ,1. ieu c uan k"..t
iem tra chfrng tir:
Ch(a,ng tLP
UCP, ISBP c6
dieu khoan ki~m tra
--------------
UCP, ISBP khOng c6
dieu khoan ki~m tra
1. Hoi phieu
'' /~
LC quy djnh nglJ'ai LC khOng
2. H6a dan
3. Chll'ng tll' van tai PH quy c:f(nh nglfai
4. Chll'ns tll' bao hi~m va n¢i dung PH va n¢i dung
5. Giay N xuat XU'
6. Khac
i •• ,r
I
Tuan thu LC va Tuan thu quy NH cha~ nh~n
QUV t~c cua UCP, ISBP djnh cua LC nhlf xu t trinh
8. Ngiriri phtit hanh ilich danh:
NglfO'i phat hanh dich danh
Giay c6 tieu danh Giay khOng c6 tieu danh
ChCr ky tham quyen - Ghi tieu danh ngLI'ai PH

- ChCr ky tham Quyen
9. Diiu kifn phi chfrng tir viz mliu thu5n du- liju
- Khai ni~m: E>i~u ki~n phi chung tu la di~u ki~n khong yeu c~u chung tir
phai xuAt trinh.
- Du li~u tren cac chung tu quy dinh xuit trinh khong duqc mau thufui
v6i di~u ki~n phi chung trir.
10. VJ ngon ngir chfrng tir:
Ngay nay, cac can b(> ngan hang lam cong tac thanh toan quf>c t~ bi~t ti~ng
Anh la chu y~u, do d6, n~u m<)t chung tu nao d6, vi d\l nhu chung tu v~ tai
duong sitt l~i ghi bfulg tiSng Trung Quf>c, thi can bQ Thanh toan qu6c t~ se
g~p r!t nhi~u kh6 khan trong khau ki€m tra chung tu. Do do, d~ tranh nu ro
nay, LC nen quy djnh ro la "mQi chung tu phai duqc l~p bAng ti~ng Anh".
© GS. TS. N~uyin Van Tiin -TS. Nguyi n Th/ H6ng Hai
I _
408 Chuung J 0: Kidin tra chung tu twin thu UCP600 & ISBP745
Ngon ng[I' ch(mg tu,
LC khong quy djnh LC c6 quy djnh
NhU' quy djnh cua LC

T~t ca chun~ tlf
c6 the PH bang
b~t ky ngon ng(i nao
{RR???) NHXN,NH0C0 NHXN,NHOCO
c6 gi&i hc;Jn khong gi&i h~n
Ten _nQU'O'i hay ca quan, dja chi, con d~u. hQ'p phap h6a, thi thl,l'c, ky h~u. tieu
de trU'ang hay hop in san ... c6 the b~ng ngon ng(i khac v&i quy djnh LC
11. Bii.n g6c va hii.n sao:

- N~u LC khong quy dinh, m6i lo~i chung tir phai dugc xu§.t trinh it
nh§.t la m9t ban g6c. N~u LC quy dinh thi xuftt trinh nhu LC yeu cftu.
- Ngan hang coi la ban g6c bftt ky chung tir nao tren b~ m~t duqc ky,
ghi chu, dong dftu ho~c nhan hi~u g6c cua nguai phat hanh chung tir, trir khi
ban than chung tir chi ra n6 khong phai la chung tir g6c.
- Trir khi chung tir quy dinh ngugc l~i, ngan hang se ch§.p nh~ chung
tir la ban g6c, n~u chung tir:
+ thS hi~n la dugc vi~t, danh may chu, d\lc 16 ho~c dan tern bfulg tay
cua nguai phat hanh; ho~c
+ thS hi~n la gifty van thu g6c cua nguoi phat ha.oh chung tu; ho~c
+ ghi la chung tir g6c.
- NSu LC yeu cAu xu§.t trinh ban sao chung tir, thi xu§.t trinh ban g6c
ho~c ban sao d~u dugc phep.
- N~u LC yeu cftu xu§.t tri!111 chung tir ~i~u b~ bfulg each su d\lllg cac
tu nhu "lam thanh hai ban giong nhau", "gap hai Ian" ho~c "lam hai ban",
thi c6 thS xu§.t trinh it nh§.t m9t ban g6c va s6 con l~i la ban sao.
- Khi chung tir dugc l~p thanh nhi~u ban g6c, thi c6 th~ ghi chu:
+ Original, Duplicate, Triplicate
+ First Original, Second Original, Third Origin.~!...
© GS. TS. Nguyln Van Tidn - TS. Nguyln Thi H6ng Hai
')
Chu<mg 10: Kiim tra chung tu tuan thu UCP600 & JSBP7 45 409
- N~u LC yeu c~u:

+ "Invoice ", "One Invoice" or "Invoice in I copy" = I ban g6c
+ "Invoice in 4 copies" = it nhfit I ban g6c, con l~i ban sao
+ "One copy of Invoice" = I ban sao (1 ban g6c duqc chfip nhc;'m)
- Chung tir ban g6c phai duqc ky theo yeu cdu cua LC, t\I ban than
chung tir, ho~c UCP600 .
12. Chirky:
- Co th8 ky bfulg tay, bfulg may, brtng phucmg phap di?n tu hay ca khi.
- "Ky va dong dfiu" = Chu ky (tay, may, di~n tu, ca khi) + Ten ngum ky
(Vi~t tay, danh may, dong dfiu, in sin, scan.. ).
- Ky gifiy co tieu danh: Khong cdn nhflc l<;ti ten.
- Ky cho ho~c thay m~t cho chi nhanh cua nguai phat hanh thi duqc
xem la chfr ky cua nguai phat hanh.
- Chung tir co h9p, truang hay ch6 tr6ng d8 ky thi khong nhfit thiSt phai
ky vao h(>p, truang hay ch6 tr6ng dop. Tuy nhien, nSu chung tir co quy dinh
"Chung tir nay se khong c6 gia tri trir khi duqc tiSp ky (ho~c duqc ky) bm
(ten nguai ho~c ben)"), thi h9p, truang ho~c ch6 tr6ng do phai bao g6m chfr
ky va ten cua nguai ho~c ben thvc hi~n ky hay tiSp ky chung tir.
13. Tieu ttJ cu.a chung tir va Chung tir kit h(lp
- Chung tu co thS ghi tieu dS nhu LC quy dinh, ghi tieu d~ tuong 1\1',
th~ chi khong ghi tieu dS.
- N9i dung chung tir phai thS hi~n ddy du chuc nang cua chung tu.
Vi d\l, LC yeu cdu m9t "Giiy dong g6i", thi c6 th8 xuit trinh m9t chung
tu thS hi~n cac chi ti~t v~ dong g6i c6 tieu d~ "PhiSu dong goi", "Gicly dong
g6i va tr9ng luqng" v.v. hay khong c6 tieu dt
- Cac chung tu ma LC yeu cftu phai duqc xufit trinh thanh tung chung
tu d9c l~p, rieng bi~t. Tuy nhien, c6 thS xuit trinh chung tu co chuc nang la
chung tir g<)p.
Vi d\l, LC yeu cftu m9t "Giiy dong g6i" va m9t "Giiy tr9ng luqng", thi
Yeu c!u nay co th~ duc;rc dap ung theo hai each:
Cach 1: Xuit trinh hai chung tu d9c l~p, g6m m9t "Giiy dong goi" va
m(>t "Gifiy tr9ng luqng".
Cach 2: Xufit trinh hai ban g6c cua "Gifiy k~t h<;rp dong goi va tr9ng
~g", mi~n la chung tu nay chi ra chi ti~t v€ dong goi va tr9ng lugng.
© GS. TS. Nguyin Van Tiln - TS. Nguyin Thi H6ng Hai
410 Chu(!Ylg J0: Kiem tra chtmg tutudn thu UCP600 & ISBP 745
6. KIEM TRA cAc CHU'NG TU'

6.1. HOI PHll:U £>01 NQ' (HOI PHll:U)
1. Lip va ky phat B/E:

- N guoi l~p va ky phat: Beneficiary (Ben.)
- N gay phat hanh: La bit bu{>c
- N~u Ben. thay d6i ten: C6 th~ ky phat theo ten men va phai c6 ghi chu
"tru6c day gQi la... ".
- N~u dia chi Drawee la dia chi SWIFT cua ngan hang: Thi ghi theo dia
chi SWIFT ho~c ghi ten dcly du cua ngan hang.
- N~u "LC available with bank X (or any bank) by negotiation", thi B/E
phai ky phat doi ti~n ngan hang khac v6i ngan hang X.
- N~u "LC available with bank X by payment/acceptance", thi B/E phai
dugc ky phat doi ti~n ngan hang X (ngan hang X c6 th~ la NHPH, NHXN
hayNHD CD).
+ N~u bank X (khong phai NHXN, NHPH) tir ch6i chdp nh~ h6i phi8u,
thi Ben. c6 th~: (i) Ky phat B/E doi ti~n NHXN (n~u c6) ho~c NHPH; ho~c (ii)
yeu cclu ngan hang X chuy~n xudt trinh nhu thS den NHXN ho~c NHPH.
+ N ~u xudt trinh la khong phu hgp va NHXN tir ch6i chdp nh~, thi
Ben. c6 th~: (i) ky phat h6i phieu doi ti~n NHPH; ho~c (ii) yeu cclu NHXN
chuy~n xudt trinh nhu th8 den NHPH.
2. Ky hJn B/E:
- N€u khong ldy ngay at sight lam m6c, ·thi ngay d~n h~ phai xac dinh
dugc tir du li~u tren chinh h6i phi€u.
- N8u ldy ngay B/L lam m6c thi ngay B/L la ngay giao hang.
- N€u tren B/L c6 nhi8u ngay "On Board" va th~ hi~n chuyin tai da xay
ra, thi ldy ngay "On Board" s6m nhdt d~ tinh ky h~.
- N8u tren BIL c6 nhi8_u ngay "On Board" th~ hi~n hang h6a duqc giao
tren cung mpt con tau, thi lay ngay "On Board" mupn nhdt d~ tinh ky h~.
- N8u c6 IID!8u. BIL xudt trinh cho cung m{>t B/E, thi ldy ngay "On
Board" mu6n nhdt de tinh ky h~.
3. Ngay d~n hJn B/E:
- N~u xudt trinh phu hqp: La ngay quy dinh tren B/E.
- N~u xudt trinh khong phu hqp:
© GS. TS. Nguyin Van Ti€n - TS. Nguyln Thi H6ng Hai
P74 5 411
Chu ang 10: ~iJm tra chim g tu tudn thu UCP600 & JSB
.
+ Kho ng c6 thon g bao tir chfii: La ngay quy dinh tren B/E
+ C6 thon g bao tir chfii:
y ngu oi yeu c§.u
. NHP H la Dra wee bank: Ky h~n B/E dug c tinh tu nga
ch~P nh~ 16i chu ng tir.
c tinh tir nga y
. NHX N ho~c NHD CD la Drawee bank: Ky h~ B/E dug
NJ-IPH thon g bao chftp nh~ 16i chun g tir.
4. S oI,. t·"'
1en: .
xuftt trinh .
- B/E pha i dug c ky phat v6i s6 ti~n doi theo quy dinh cua
nSu ca hai cun g
- s6 ti~n: Ghi bfulg chfr va ghi bfulg s6 phai gifing nhau
ct':r s6 ti8n bfulg chfr.
duqc ghi. NSu s6 ti~n bfulg s6 khac v6i bfulg chfr thi can
- D6n g ti~n cua B/E phai theo quy dinh cua LC.
5. Sira chii'a:
.
-.Bdt ky sua chfra nao tren B/E thi Ben. d~u phai xac thvc
d6i tren B/E la
- C§.n luu y la, 6 m<)t s6 nu&c, vi~c sua chfra va thay
ai ky pha t. NH ~H 6
khong dug c phe p nga y ca khi c6 sµ xac nh~ cua ngu
a va thay d6i tren
cac nu&c nay phai quy dinh ro trong LC la m9i sua chfr
B/E la kho ng dug c phep.
6. B/E ky phat doi ti~n ngtroi yeu ciu:
B/E ky pha t doi
- Kho ng dug c phat hanh LC c6 gia ttj than h toan bfulg
' '
tien ngu ai yeu cau.
ai yeu c§.u nhu
- N~u LC yeu c§.u xudt trinh B/E ky phat doi ti8n ngu
chi v&i n<)i dun g ghi
mc;,t chun g tir dug c yeu cfru, thi h6i phi~u duq c ki~m tra
ro trong LC va UCP 600 khoan 14(f).
6.2. HOA BO'N
nao sau day d~u
1. N~u LC yeu cfru "Invoice", thi bdt ky lo';li h6a don
duqc chdp nh~n:
- Com mer cial Invoice.
- Cus tom s Invoice.
- Tax Invoice.
- Fina l Invoice.
- Con sula r Invo ice ...
chd p nh~ .
Ngo';li trir: "Provisional" va "Proforma" la kho ng dug c
© GS. TS. Ngu yln Van Tiin - TS. Ngu yln Thi H6ng Hai
412 Chuang JO: Kidm tra chung tu tuan thu UCP600 & ISBP745
2. N~u LC yeu c§.u "Commercial Invoice" thi xuclt trinh "Invoice" du<;1c
ch§.p nh~n.
3. Invoice phai:
- Th~ hi~n la da duqc Ben. (ho~c·Ben. 2) phat hanh.
- N~u Ben. thay d6i ten: Co th~ phat hanh theo ten m6i va phai co ghi
chu "tru6c day g9i la ... ".
- Duqc l~p dung ten nguai yeu c!u ma LC.
- Duqc l~p b~ng loc;ti ti~n cua LC; va
- Khong nhclt thi~t phai duqc ky vfa khong phai ghi ngay.
4. Ngan hang co th~ chfrp nh~n m9t hoa don co s6 ti~n vuqt s6 ti~n cua
LC, va quy~t dinh tra ti~n se rang bu9c tfrt ca cac ben, mi€n la ngan hang
nay da khong thanh toan ho~c chi~t khfru s6 ti~n vuqt qua s6 ti~n cua LC.
5. Mo ta hang hoa tren hoa don phai tuong ung v6i mo ta cua LC.
6. Phai phan anh hang hoa nao thvc sv da duqc giao. N goai ra, co th~
ghi cac du li~u b6 sung d6i v6i hang hoa, mi~n la chung khong khong mau
thufui v6i ban chclt, chung lo?i ho~c m~t hang.
7. Hoa don phai th~ hi~n:
- Gia tri hang hoa da dugc giao.
- Don gia va lo?i ti~n phai gi6ng v6i LC.
- Bfrt ky chi~t khfru hay giam gia nao theo yeu c§.u cua LC, ho~c co th~
ghi giam gia do ung tru6c ti~n ma LC khong quy djnh.
8. Phai thS hi~n di~u ki~n thuong m?i nhu LC quy dinh. Vi d\1:
- CIF Singapore Incoterms©2010.
- CIF Singapore Incoterms.
- CIF Singapore.
9. Cac ph\1 phi va chi phi lien quan d~n l~p chung tu, cu6c phi, bao
hi~m ... phai duqc g6m trong gia tri tuong ung v6i di~u ki~n thuong mc;ti.
10. S6 luqng, tr9ng lugng va th8 tich tren hoa don khong duqc mau
thu~n v6i th8 hi~n tren cac chung tir khac.
11. Hoa don khong duqc:
- Giao hang qua, n~u hang hoa duqc tinh la chi~c, bao, ki~n ... va t6ng s6
ti~n thanh toan khong vugt qua s6 ti~n cua LC.
JSBP745 413
Chua11g 10: Kiim tra chim g tu tudn thu UCP600 &
c&u, kS ca c6 ghi la
- Khong duq c th~ hi~n hang hoa ma LC khong yeu
rniSn phi (nh u hang mdu, v~t li~u quang cao ... ).
12. VS s6 1uqn g han g h6a:
dinh s6 luq ng kho ng
- Khong c6 dun g sai v~ s6 luqng: (i) n~u LC quy
g dan vi don g g6i ho~c
daqc hon ho~c kem; ho~c (ii) s6 luqng duq c tinh b~n
don vi rieng le.
nhu ng s6 tiSn doi
- Duqc phe p dun g sai ±5%: Cac truong hqp con l~i,
khong duq c vuq t qua s6 ti~n LC.
ph&n bj cfun, thi h6a
- N~u LC khong quy dinh s6 luqng va giao hang timg
don thS hi~n s6 tiSn d~n 5% kem so vm LC dtr()'C xem
la giao du s6 luqng.
a ... dS n6i vS s6
- N~u LC dun g cac tu nhu about, approximately, circ
luqng thi cho phe p dung sai la ± I 0%. ..
giao han g pha i phu
13. N~u LC yeu c&u giao han g djnh ky, thi m6i ·1&n
hqp v&i ljch da djnh.
'C (MT D)
6.3. CHU'NG TU' V ~N TAI E>A PHU'O'NG THU
1. DiSu khoan ap d\lllg cho MTD? DiSu 19 UCP60

0.
Ten g9i la tuy y, rue
2. Ten g9i MT D c6 phai tuan thu LC hay UCP600?
ng c6 tieu dS.
c6 thS c6 tieu dS nhu LC, tuong tµ ho~c th~ chi kho
gia? it nh~t Ia hai
3. MTD phai c6 bao nhieu phuong thuc v~ tai tham
phuang thuc v~n tai khac nhau.
ng tu v~ tai d6i
4. Hay neu di~u khoan UCP600 ap d\lng ki~m tra chu
v&i LC quy djnh:
Tinh hu6 ng I: LC yeu cfru:
- Xu~t trinh "Clean On Board ocean BIL ".
- L◊ trinh hang h6a:
44E: Haiphong Port Vietnam (Port of loading)
44F: Rostock Germany (Port of discharge)
44B: Berlin Port Germany (Final destination)
Tinh hu6 ng 2: LC yeu cfru:
- XuAt trinh "Clean On Board ocean B/L".
- L◊ trinh hang h6a:
44A: Hanoi Vietnam (Place of receipt)
© GS. TS. Ngu yln Van Ti!n - TS. Ngu yln Thi H6n
g Hai
414 Chuang 10: Kidm tra chrmg tu tuan thu UCP600 &-ISBP745

44F: Rostock Port Germany (Port of discharge)
Tinh hu6ng 3: LC yeu cdu:
- Xu!t trinh "Clean On Board ocean B/L".
- L<) trinh hang h6a:
44A: Hanoi Vietnam (Place of receipt)
44F: Rostock Port Germany (Port of discharge)
44B: Berlin Germany (Final destination)
Kit ludn: Chung tir v~ tai phai phu hgp v&i I(> trinh hang hoa nhu LC
quy dinh ma khong ck phu hgp v&i ten g9i chung tir cua LC.
5. MTD co duqc tham chi~u d~n hgp d6ng thue tdu? Khong
6. N~u LC quy dinh: "Freight Forwarder's Multimodal Transport
Document is acceptable" ho~c "House Multimodal Transport Document is
acceptable", thi chip nh~ chung tir duqc ky bai ngucri giao nh~ ma khong
ck th8 hi~n ten ngucri chuyen cha. N~u LC quy dinh: "Freight Forwarder's
Multimodal Transport Document are not acceptable" ho~c "House
Multimodal Transport Document are not acceptable", thi khong co y nghia
gi, rue phai xu!t trinh chung tir v~ tai da phuong thuc tuan thu UCP600
di8u 19.
7. MTD duqc ky nhu th~ nao?
- Tren chung tir phai lu6n lu6n th~ hi~n te~ nguoi chuyen cha.
- N guoi chuyen cha hay thuy~n truang ky thi khong ck ghi ten.
- D~i ly ky thi phai ghi ro ten dich danh va ky cho ngucri chuyen cha hay
thuy8n truong. Ten ngucri chuyen cha hay thuy~n truang khong cful th€ hi~n.
- Chu ky cua chi nhanh duqc xem la chu ky cua ngucri chuyen cha.
8. Ngay giao hang cua MTD la ngay nao?
- N~u co ghi chu rieng: Thi ngay nay la ngay giao hang.
- N~u khong co ghi chu rieng: Thi ngay phat hanh la ngay giao hang.
Ngay ghi chu rieng co th8 tru&c ho~c sau ngay phat hanh MTD?
9. N~u LC yeu cdu giao hang bAt ddu tir m{>t cang bi~n, thi vi~c ghi chu
len tau la tuang t\I nhu vi~c ghi chu len tau df>i v&i v~ don duong bian, tuc
tuan thu UCP600 di~u 20 (xem chi ti~t du&i day).
· © GS. TS. Nguyin Van Ti/n - TS Nguyin Thi H6ng Hai
=+n t t;;; '.,1, rnwvt
____________________ ________
Chirung 10: Kidm tra chimg tu tuan thu UCP600 & JSBP745
___;_
415
10. Phai chi ra dia di~m nh~ hang va dia di~m tra hang cu6i cung_ nhu
uy dinh cua LC, nhung khong phai chi ra ten nu6c cho du LC c6 yeu cau.
q , h .
11. Neu LC c o P.hep giao hang va/ho~c tra hang trong m<)t khu V\f~ d1a
Iy hay mQt lo~t dia diem C\l th~, thi MTD phai th~ hi~n dia di~m thvc te ma
rir do hang h6a da dugc giao va/ho~c dugc tra trong khu V\fC dia ly hay lo~t
dia di~m cho phep. Ten khu vvc dia ly khong cfui th~ hi~n. .
12. MTD dugc phat hanh bao nhieu ban g6c? Theo thoa thu~ va phai
· th~ hi~rt s6 ban g6c tren MTD (vi d1=1, 3/three originals)
13. C6 bao nhieu each th~ hi~n ky hi~u la ban g6c tren MTD?
ORIGINALS OF MID
- First original, - Original, - Tuang t\l' khac,

- Second original, - Duplicate, n8u c6.
- Third original. - Triplicate.
14. MTD quy dinh ngum nh~ hang nhu th€ nao?
CONSIGNEE
Consigned to
- To order To order of
named entity
- To order of shipper named entity
(straight MTD)
-lo oi:d&r named entity Shipper has to

-Ia acdec af named entity Io named entity
endorse the MTD
- To named entity ar order
© GS. TS. Nguyln Van Tiin - TS. Nguyln Thi H6ng Hai
416 Chuang JO: Kidm trq chung tu tuan thu UCP600 & ISBP745
15. MTD quy dinh ben duqc thong bao nhu thS nao?
NOTIFY PARTY
LC quy djnh chi ti~t v~ m(>t hay LC khong quy djnh ben
nhi~u ben duqc thong bao duqc thong bao
- Th~ hi~n chi ti~t m(>t ben TB cho b!t ky TB cho Applic?nt
ho~c . ben nao khac thi chi tiet ve
v&i applicant thi notify party kh6ng
- ih~ hien chi ti~t nhi€u ben duoc mau thuful
co the thong bao
theo bit ky v6i quy djnh
each thuc nao. cua LC
16. N~u chi tiSt cua Consignee hay Notify Party tren MTD la cua
Applicant, thi cac chi ti~t nay khong dugc mau thuful v6i chi tiSt cua
Applicant trong LC.
17. Chuy~n tai c6 nghla la vi~c da hang xuf>ng r6i I~ bf>c hang len tu m(>t .
phuang ti~n v~ tai nay sang m(>t phuong ti~n v~ tai khac. (du cho phuong
thuc v~ tai c6 khac nhau hay khong) trong hanh trinh chuyen cha tu nai gm,
nh~ hang d~ cha ho~c giao hang d8n nai dich hang d8n quy dinh trong LC.
- M(H chung tu v~ tai khong th~ .hi~n chuy~n tai da ho~c se xay ra thi
th~ la MTD?
- LC c!m chuy~n tai nhung l~i yeu cfiu chung tu v~ tai da phuang thuc
thi xu ly nhu th~ nao?
18. NSu hang h6a dugc giao tren nhi~u phucmg· ti~n v~ tai, t~i cung
m(>t dia di~m, khai hanh cung ngay, cung m(>t tuySn duong, cung m(>t nai
dSn thi c6 duqc xem la giao hang tung phfin? ,
19. NSu nhi~u b(> ban gf>c MTD cho cung m(>t xu§.t trinh th~ hi~n: hang
h6a duqc giao tren cung m(>t phucmg ti~n v~ tai, t~i cac dia di~m khac
nhau, cac ngay giao hang khac nhau, cung m(>t tuySn duong, cung m(>t nai
dSn thi c6 duqc xem la giao hang tung phfin? Ngay mu9n nhizt trong sf> cac
ngay giao hang d6 duqc dung d~ tinh cho b!t ky thoi h~n xu!t trinh nao.
20. NSu nhi~u b(> ban gf>c MTD cho cung m(>t lfu1 xu!t trinh th~ hi~n:
cac ngay giao hang khac nhau, giao hang tren cac phuang ti~n v~ tai khac
nhau thi duqc xem la giao hang tung phfin. N gay sum
nhdt trong s6 cac
© GS. TS. Nguyin Van Tdn - TS. Nguyin Thi H6ng Hai
Chuang l 0: Kidm tra chung tu tudn thu UCP600 & ISBP745 417
ngay giao·hang d6 dugc dung dS tinh cho bit ky thm h~ xuit trinh nao.
21. MTD s~ch: Khong c6 phe chu xAu ro rang v8 khiSm khuySt cua
hang h6a va/hoijc bao bi. ·
22. Mo ta hang h6a: Chi cfui mo ta chung chung mi~n la khong mau
thuful v&i mo ta hang h6a cua LC.
23. Sua chfra va thay d6i du li~u tren MTD:
- Bfit ky sua chfra nao cfing phai xac thµc.
- Ai la nguoi c6 quy8n xac thµc: Bfit ky ngum nao c6 quyen ky MTD.
- Ban sao MTD khong cfin xa~ thµc va ghi ngay.
24. Vi~c tra hang cua MTD nay khong duqc ph\l thm)c vao MTD khac,
trir khi cac MTD nay t~o thanh m9t xufit trinh cua cung m9t LC.
6.4. V~N E>O'N E>U'O'NG B11:N (B/L)
1. Ap d1}ng diiu khoan ki~m tra BIL:
Khi n6i dSn v~n don duong biSn, thl dieu duong nhien la phai ap d\lllg
0i8u 20 UCP6OO va cac quy tftc thu9c m\}c E cua ISBP745 d8 l~p va ki8m
tra. Vful d€ d~t ra la, trong L/C c6 hai rn)i dung lien quan d~n lga ch9n di~u •-
khoan ap d\lng d6i v&i v~ don duong bi8n phai xufrt trinh la: (i) Truong
46A - Chung tu yeu cfiu xufrt trinh; va (ii) LQ trinh chuyen cha ~ cac
truong 44 A - nai nh~ hang, 44E - cang x~p hang, 44 F - cang da hang, 44B ·
- nai hang d~n cu6i cung. V~y, nSu trong truong hgp "Tieu d~ chimg nr v~
tai" ma L/C yeu cfiu xufrt trinh mau thufui v&i "L9 trinh chuyen cha", thi khi
l~p va kiSm tra chung tu se can cu vao "Tieu d~ chimg tu (truong 46A)" ma
L/C yeu cfiu hay "L9 trinh chuyen cha" quy dinh trong L/C? DS tra Im cau
hoi nay, tru&c hSt ta xet vi d\l minh h9a:
L/C quy dinh:
46A: Docume nts required: (Chung tu yeu cfiu xufrt trinh)
- Clean Multimodal Transport Document (MTD s~ch).
44A: Place of receipt: (Nai nh~n hang - 0€ tr6ng)
44E: Haiphon g Port Vietnam (Port of loading - Cang x~p hang)
44F: Rostock Port Germany (Port of discharge - Cang do hang)
44B: Final destination: (Nai hang d~n cu6i cung - DS tr6ng)
Chung tu van tai xudt trinh:
Place of receipt: Hanoi
418 Chuang 10: Kidm tra chung tu tuan thit UCP600 & ISBP745
Port of loading: Haiphong Port

Port of discharge: Rostock Port
Final destination: Berlin
Can cu vao cac du li~u cho thfiy rfulg: (i) L/C yeu cftu xufit trinh chung
tu v~n tai da phucmg thuc nhung d6ng thoi h;ti quy dinh l<) trinh chuyen cha
tu.cang t6i cang (port - to - port); (ii) chung tu v~ tai xufit trinh vira c6 th~
la chung tu v~ tai da phuang thuc vua c6 th€ la v~ dan duong bi~n. V ~y,
can cud~ ap d\lllg di~u khoan ki~m tra chung tu nay la nhu th~ nao? Trong
tinh hu6ng nay, chung ta phai can cu vao cac do,;tn Dl)c va El)a cua ISBP
745 n6i rfulg: Can cu di ap d1:1ng diJu khoim ki€m tra chung tu vgn tai la l(J
trinh chuyen cha theo quy dinh cua L/C chu khong phai theo ten g9i cua
L/C. V6i quy dinh moi nay cua ISBP 745, thi cac ngan hang phai ap d\lng
E>i~u 20 UCP600 d~ ki~m tra chung tu nhu m<)t v~n don duong bi€n.
£>~ lµa ch9n dung lo,;ti chung tu v~ tai yeu cftu xufit trinh, thi phai tuan
thu quy tflc "L(J trinh chuyen chir" duqc th~ hi~n trong vi~c su d\lllg cac truang
44A, E, F va B trong don yeu cftu va trong L/C phat hanh, C\l th~ nhu sau:
- N ~u chi hai truang 44 E va 44 F duqc su d\lllg, thi phai xufit trinh
chung tu v~n tai lo,;ti "tu cang t6i cang" (Bill of lading, Sea Waybill, Charter
Party Bill of lading ho~c Air Waybill).
- N~u chi hai truang 44A va 44B duqc su d\lllg, thi phai xuftt trinh
chung tu v~n tai Multimodal Transport document, Road, hoijc Rail.
- N~u chi ba truang 44A, 44E va 44F; ho~c chi ba truang 44E, 44F va
44B; ho~c tftt ca b6n truang 44A, 44E, 44F va 44B duqc su d\lng, thi chung
tu v~ tai xufit trinh phai la multimodal transport document.
2. Ten g9i B/L c6 phai tuan thu LC hay UCP600? Ten g9i la tuy y, rue
c6 th~ c6 tieu d~ nhu LC, tuong tµ ho~c th~ chi khong c6 tieu d~. V~y, c6
nhfit thi~t phai th~ hi~n "Ocean/Marine" B/L?
3. BIL phai c6 bao nhieu phuong thuc v~n tai _tham gia? Duy nhfit
duong bi~n va th~ hi~n "tu cang t&i cang".
4. B/L c6 duqc tham chi~u d~n hqp d6ng thue tau? Khong
5. N~u LC quy dinh: "Freight Forwarder's Bill of Lading is acceptable"
ho~c "House Bill of Lading is acceptable", thi chfip nh~ chung tu dugc ky
boi nguai giao nh~n ma khong cftn th~ hi~n ten ngum chuyen ch6. N~u LC
quy dinh: "Freight Forwarder's Bills of Lading are not acceptable" ho~c
"House Bills of Lading are not acceptable", thi khong c6 y nghia gi, nrc
phai xufic trinh B/L tuan thu UCP600 di€u 20.
© GS. TS. Nguyin Van Tidn - TS. Nguyln Thi H6ng Hai
!I . fit p - '= ~~ •
Chir011g l 0: KiJm tra chimg tir tudn thu UCP600 & JSBP745 419
6. BIL dUQ'C ky nhu th~ nao?

- Tren BIL phai luon luon th~ hien ten ngucri chuyen cha.
- N gucri chuyen cha hay thuy~n truong ky thi khong cful ghi ten.
- D~ ly ky thi phai ghi ro ten dich danh va ky cho ngum chuyen cha hay
thuySn truong. Ten ngucri chuyen cha hay thuy~n truong khong cful th~ hi~n.
- Chu ky cua chi nhanh duqc xem la chu ky cua ngum chuyen cha.
7. Cach thuc ghi chu "On Board":
C\llll t,ir "On Board" c6 th~ duqc in sin ho~c khong duqc in sin tren
v~ don. Neu chua duqc in sin, d~ tra thanh v~ dCYil "On Board", ngucri
phat hanhph ai ghi chu rieng hay dong ddu (gQi la ghi .chu len tau) m◊t trong
cac chfr sau day len tren m~t tnr6c cua v~ dCYI1: "Shipped on Board", "On
Board", "Shipped", "Laden ·on Board", ho~c "Laden" . Nhu v~y, cfun v~
doo tren tay n~u co in s~n ho~c co ghi hay dong ddu them m{>t trong cac chu
nhu tren thi v~ dCYil do thu{>c lo~i "da x~p hang len tau". Vi~c ghi chu
"ngay" len tau phai tuan thu cac quy tic sau:
Quy tiic 1: DBi v6i v~ don in sin C\llll tir "Shipped on Board".
- N~u khong c6 ghi chu rieng, thi ngay phat ha.oh v~ don la ngay len tau.
- N~u co ghi chu rieng ngay len tau, thi ngay ghi chu rieng la ngay len
tau, cho du ngay nay co the truoc ho~c sau ngay phat hanh v~ dCYil.
Quy tiic 2: DBi v&i v~ don in sful C\llll tir "Received for Shipment".
Ban than v~ don in sful n<)i dung "Received for Shipment" (nh~ hang
d~ cha) khong dap ung dugc hgp df>ng thuong m~ hay L/C co yeu cAu v~
don xuftt trinh phai la v~ don da x8p hang len tau. Nguoi ban chua hoan
thanh nghia V\l cua minh, vi hang m&i dugc "nh~ de cha" ma chua duqc x~p
len tau. MuBn tr& thanh v~ don da x8p hang len tau, thi nguoi phat hanh phai
ghi chu them tren v~ don la "da x8p" va chi ra ngay thang. Nhu v~y, ·ngay
ghi chu tren v~ dCYil la ngay "x8p hang" va cung la ngay giao hang.
Hi~n nay, cac m!u v~ don thuong in sin cac truong v~ "L◊ trinh
chuyen cha" v&i cac n<)i dung nhu sau:
-
1. Pre - carriage by: 2. Place of receipt:
(Phuong ti~n ti8n chuyen ch&) (Nai nh~ hang d€ ch&)
3. Ocean vessel & voyage: 4. Port of loading:
JTen con tau va s6 li~u chuy€n tau) (Cang x~p hang)
5. Port of discharge: 6. Place of delivery:
J Cang do hang) (Nai dich hang d~n)
-© GS. TS. Nguyln Van Tiin - TS. Nguyen- Th1 Hong Ha,..
'
A
420 Chuang 10: Kidm tra chung tu tuan thu UCP600 & ISBP745
~an cu rn)i dung "L◊ trinh chuyen cha", cac tinh huf>ng ghi chu "len
tau" gom c6:
Truong hqp J: v~ don KHONG thS hi~n phuang ti~n tiSn chuyen
cha, bao gf>m cac tinh hu6ng sau.
- V ~ don khong th~ hi~n nai nh~ hang va cung khong th~ hi~n
phuong ti~n ti~n chuyen cha, vi d\l:
I . Pre - carriage by: 2. Place of receipt:

MAERSK TRIESTE/4 09 HAI PHONG PORT
SINGAPOR E
- V ~ don th~ hi~n nai nh~ hang khac vai dmg x~p hang nhtrng
khong th~ hi~n phuong ti~n ti~n chuyen cha, vi d\l:

HANOI
MAERSK TRIESTE/4 09 HAI PHONG PORT
SINGAPOR E
- V ~ don th~ hi~n nai nh~n hang trimg vai cang x~p hang nhung
khong th8 hi~n phuong ti~n tiSn chuyen cha, vi d\l:

HAIPHON G CY
MAERSK TRIESTE/409 HAI PHONG PORT
SINGAPOR E
© GS. TS. Nguyin Van Tiin - TS Nguyin Thi H6ng Hai

Chuan g 10: Kidm tra chung tir tudn thit UCP600 & JSBP745 .
421
--- --- --- --- =- --- --- --- --
Cach thuc ghi chu nhu sau:
a/ NSu v~ don in sfui c1=1m tu "Da x~p hang len tau" thi khong cful c6
ghi chu rieng len ,tau nua va ngay phat hanh v~ don dugc xem la ngay len
tau. Tuy nhien, neu tren v~ don c6 ghi chu rieng ngay len tau, thi ngay ghi
chu rieng duqc xem la ngay len tau cho du ngay nay c6 thS truoc ho~c sau
ngay phat hanh.
bl N Su v~ don in sful C\lffi tu "Nh~n hang d~ cha" thi trong m9i
tnrong hqp phai c6 ghi chu rieng ngay len tau va ngay ghi chu rieng dugc
xem la ngay len tau cho du ngay nay c6 thS tru6c ho~c sau ngay phat hanh.
c/ Trong ghi chu len tau khong cfui chi ra ten con tau va cang xSp hang.
Truang hqp 2: Tren v~ don thS hi~n phuang ti~n tiSn chuyen cha,
bao g6m cac tinh hu6ng sau.
- V ~ don thS hi~n phuang ti~n ti~n chuyen cha nhung khong thS hi~n
noi nh~ hang, vi d1=1:

MEKO NG WEHR/100
MAERS K TRIEST E/409 HAI PHONG PORT
SINGA PORE
_ Van dan thS hi~n phucmg ti~n ti~n chuyen cha va th~ hi~n ncri nh~
hang kha~ v6i cang x~p hang, vi d1=1:

MEKO NG WEHR/100 HANO I
Ocean vessel & voyage: 4. Porf of loading:
3. MAERS K TRIEST E/409 HAI PHONG PORT
SINGA PORE
"· dan th~e h."

- Van 1~n phucmg·tien· ti~n chuyen cha va th~ hi~n ncri nh~
hang trun~ v6i cang xSp hang, vi d1=1:
424 Chuang JO: Kiim tra chtmg tittuan thu UCP600 & ISBP745
Thu ba, tren BIL th~ hi~n c6 chuy~n tai: Do BIL thS hi~n chuySn ~ai va
th~ hi~n ngay (cac ngay) "On Board" x~p len con tau (cac con tau~ chuyen tai,
thi: Ngay "On Board" s01Il nhit (rue ngay x~p hang len con tau dau tien nh~
hang) dugc xem la ngay giao hang cho 1§.n xmit trinh d6; ngay "On Board" len
con tau chuy8n tai khong dugc xem la ngay giao hang. .
Trong n19i truong hgp, ngay giao hang phai trong thm hc;m hi~u h.rc cua
L/C va trong thm hc;m giao hang theo quy dinh cua L/C (nSu c6 ).
DiSm cftn luu y la, theo quy dinh cua ICC, thi khi ghi chu "On Board"
khong cftn phai ky, ky t~t hay xac thµc. Di~u nay dugc ly giai la vi y nghia
cua vi~c ghi chu "On Board" la tuang tµ nhu vi~c ghi chu v~ cu6c phi nhu:
"freight prepaid", "freight to collect"., "freight to be paid at destination",
"freight as arranged",v.v. nhung cac ghi chu nay 1~ khong cful phai ky, ky t~t
hay xac thµc nao. Tuy nhien, ngum giao hang thuong vful yeu cau ngum phat
,h anh v~ don phai ky, ky t~t hay xac nh~, di~u nay la khong cful thi~t. N~u
c6 ky hay xac nh~ thi ngan hang phat hanh L/C ding khong xem xet.
9. Cang do hang dich danh phai dugc th8 hi~n t;;ii truong "Port of
Discharge". N~u cang do hang dich danh dugc ghi vao truong "Place of
.Destination", thi phai c6 ghi chu chi ra cang do hang dich danh.
Vi d\l, LC quy dinh "Cang do hang": HAIPHONG PORT VIETNAM
Marine Vessel & voyage: Port of Loading:

xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Port of Discharge:
Transhipment at Singapore Port
Place of Destination:
HAIPHONG PORT
For Dischage At:
HAIPHONG PORT
10. N~u LC cho phep giao hang va/ho~c tra hang trong m◊t khu V\l'C dia
ly hay lo;;it cang C\l th~, thi B/L phai th~ hi~n cang thµc t~ ma t;;ii d6 hang
h6a da dugc giao va/ho~c dugc tra trong khu V\fC dia ly hay lo;;it cang cho
phep. Ten khu V\fC dia ly khong cAn th~ hi~n.
11. B/L duqc phat hanh bao nhieu ban g6c? Theo thoa thu~ va phai th~
hi~n s6 ban g6c tren B/L (vi d\l, 3/three originals)
. .
Chircmg 10: Kidm tra chung tu tudn thu UCP600 & JSBP745 425
12. C6 bao nhieu each th~ hi~n ky hi~u la ban g6c tren B/L? Nhu MTD
13. BIL quy dinh nguoi nh~ hang nhu th~ nao?
LC quy dinh
CONSIGNEE
Consigned to
named entity - To order To order of
- To order of shipper named entity
(straight B/L)
. To oFder named entity

- To oFeleF of named entity Shipper has to To nemed entity
- To named entity er ereer endorse the B/L
BILL OF LADING
'
is to indicate
14. B/L quy dinh ben duqc thong bao nhu thS nao?
NOTIFY PARTY
LC quy djnh chi ti~t v~ m(>t hay LC khong quy djnh ben
nhi~u ben duQ'C thong bao duqc thong bao
• The hi~n chi tiet m<)t ben TB cho bat ky TB cho AppliC?lnt
hoac ben nao khac thi chi tiet ve
- Th~ hi~n chi ti~t nhi~u ben v6i applicant thi notify party khOng
c6 the thong bao duqc mau thu!n
theo bit ky v6i quy dinh
each thuc nao. Cua LC
15. NSu chi tiSt cua Consignee hay Notify Party tren BIL la cua
Applicant, thi cac chi tiSt nay khong duqc mau thufui v6i chi ti~t Clla
Applicant trong LC.
© GS TS Nguyin Van Tiin - TS. Nguyi n Thi H6ng Hai
426 Chuang 10: Kiim tra chzmg tu tudn thu UCP600 & ISBP745
16. ChuySn tai c6 nghia la vi~c do hang xu6ng r6i l~i b6c hang len tu
m<)t con tau nay sang m{>t con tau khac trong hanh trinh chuyen cha tir cang
x~p hang d~n cang do hang. LC cfun chuy8n tai, nhung n~u hang h6a dugc
chuyen cha bfulg container thi vi~c chuy8n tai la duqc phep.
17. Giao hang tren nhiSu hem m<)t con tau la giao hang tung phful, ngay
ca khi cac con tau nay khoi hanh t~i cung m<)t cang, cung m<)t ngay, cung
m<)t tuy~n duong, cung m<)t cang dich.
18. B/L s~ch: Khong c6 phe chu xdu ro rang vs khiSm khuySt cua hang
h6a va/ho~c bao bi. Cac tinh hu6ng:
-De "Clean" v~n dcm phai ghi tir "Clean"?
- M<)t v~ dcm ghi tir "Unclean" c6 th8 la v~ dan s~ch?
- M<)t v~n dcm ghi tir "Clean" co thS la v~ dcm bdn?
19. Mo ta hang h6a: Chi cfui mo ta chung chung mi~n la khong mau
thufui v6i mo ta hang h6a cua LC.
20. Sua chfra va thay df>i dfr li~u tren B/L:
- Bftt ky sua chfra nao ciing phai xac th\fC.
- Ai la nguoi co quy~n xac th\fc: Bftt ky ngum nao c6 quySn ky BIL.
- Ban .sao B/L khong cfui xac th\l'C va ghi ngay.
- Sua chfra v~ dan tru6c khi ky c6 phai xac nh~ khong?
21. Vi~c tra hang cuaB/L nay khong dugc ph\l thu<)c vao BIL khac, triI
khi cac B/L nay t~o thanh m{>t xuftt trinh cua cung m<)t LC . .
Vi d\l, nhi~u B/L cung chi ph6i hang hoa trong citng m<)t Container:.
a/ 08 nh~n hang trong container phai xuftt trinh d6ng thcri tftt ca cac v~
dan rieng le. T~i sao NHPH khong ch!p nh~n v~ dcm nhu v~y?
b/ NHPH c6 ch!p nh~n cac ·v~n dan nay n~u chung dugc su d\lllg cho
m<)t lful xu!t trinh cho cung m{>t LC?
6.~. BIEN LAI GU'I HANG E>U'Q'C BIEN (Non-negotiable sea waybill)
Ap dyng di~u 21 UCP600.

Do gifra Bill of Lading va Sea Waybill chi c6 S\f khac nhau 6 ch6:
Bill of Lading: La chung tir so hfru hang h6a, ~en ngucri nh~ hang phai
x~t trinh v~n dan g6c cho ngum chuyen cha thi mm lfty duqc hang. Hon
nfra, B/L c6 the dugc chuyen nhugng bfulg each lfty v~ dan quy djnh giao
hang theo l~nh va thu t\lc ky h~u B/L.
© GS. TS. Nguyin Van Tiin - TS. Nguyen Thi H6ng Hai
, ,.
Chucmg 10: Kiim tra h , g..::_:tu:
_______ _ _ _ c_un_:::
_ _t:_:u:an:.:_:th~u~U~C-::_P~6~0~0~&~L:_:SB~P~74~5~~4~27
ill: La bien lai gui hang , kh"ong 1a, ch ung

, , . .., , ,
Sea ,Wayb
d~ :.. , tu so huu hang hoa,
,. · ,..
tnnh nhan hang · Thu t \lC nh"<;1n h,ang I'a ngum d1 nhan
khong dung :..te txuat
'nh •:.. ·
.· to tuy th"an trung
' , · ,. · .
hang p h al xua fl g1ay vo1 thong tm Cons ignee tren Sea
. . :. ."
Waybill (gion hi g nhu vi~c nh~ huu phfun 6 buu dien) Do d' S ea W ayb"ll
d I' · . • o, 1
a gi~o han~ theo l~nh. Chin h vi v~y, ngay ca khi LC yeu
~on~ uq~ g
cau g•~0 ~ang_ theo l~nh, thi Sea Waybill vfui c6 th~ th~ hien la giao hang
cho mQt hen. d1ch danh ( cons igned to name d entity). ·
ng va Sea Waybi"ll la' hoan , t oan ·:..
, g1ong nhau,
. ~ tra Bill of Ladi
. ·, .kiem
Viec
ngo~ tn:r diem phan tich 6 tren. Cu. th~·.
LC q:.1y dinh
CONSIGNEE
Consigned to To order of To order

named entity named entity
(straight B/L)
- Te eFder named entity Consigned to

Consigned to that - or Issuing Bank
- Te erf.ler ef named entity named entity
- To named entity Gr Grf.ler - or Applicant
SEA WAY BILL

is to indicate
6.6. V~N E>O'N THEO HQ'P £>ONG THUE TAU

t
Vin don theo hqp d6ng thue tau la vin don dtrong biin loJi "Por
BIL
to Port shipment", nen vi~c kiim tra Charter Party BIL la gi6ng v6i
da n6i 6 tren, ngo<;1i trir m9t s6 di~m d~c thu.
1. Di~u khoa n ap d\lllg cho Charter Party BIL? Di~u 22 UCP 600.
2. M9t chun g tir v~ tai ghi la d6i tuqng dugc di~u chinh boi, ho~c
xem la
tham chi~u t6i, ho~c CUO'C phi tra theo hgp d6ng thue tau thi dugc
nao nhu
Charter Party B/L. Bftt ky chun g tu v~ tai nao khon g c6 th~ hi~n
th~ thi khon g dugc xem la Char ter Party B/L, ~~ ca BIL c6 ten gQi
la "v~
ng".
don tau chuy ~n-C onge nbill " hay "v~ don tau dau-Tanke r Bill of Ladi
© GS. TS. Nguy in Van Tii n - TS. Nguyin Thi H6ng Hai
428 Chu<Yng JO: Kidm tra chtmg tir tudn thu UCP600 & ISBP745
3. Ai duqc ky Charte r Party BIL? ,

- Thuy~n truang , chu tau va nguai thue tau. Rieng thuyen truang ky thi
khong cful chi ra ten cua minh.
- Cac d~i ly. D~i ly phai .ghi·ro ten dich danh cu~ minh, ghi r5 la ky cho
thuy~n tru6ng , chu tau hay nguai thue tau, va phai t?e hi~n ro ten chu tau hay
ngum thue tau. Rieng ten thuy~n tru6ng thi khong can the hi~n.
4. Charte r Party BIL khong duqc thS hi~n la da ho~c se chuy~n tai.
5. Ngan hang khong kiSm tra b~t ky n<)i dung nao trong hgp df>ng thue
tau, ngay ca khi hqp df>ng nay duqc yeu c~u nhu m<)t chung tu cua LC.
6.7. V~N E>ON HANG KHON G (AWB)
1. Di~u khoan ap d\lfig cho A WB? Di~u 23 UCP6 00.

2. Ten g9i AWB c6 phai tuan thu LC hay UCP6 00? Ten g<;>i la tuy y,
rue c6 thS c6 tieu d~ nhu LC, tucmg tv ho~c th~m chi khong c6 tieu d~.
3. A WB phai c6 bao nhieu phucmg thuc v~n tai tham gia? Duy nhftt
duong hang kh6ng va th~ hi~n "tu san bay tm san bay".
4. N~u LC quy dµih: "Freight Forwarder's AWB is acceptable" ho~
"House A WB is acceptable", thi chftp nh~ ch(mg tu duqc ky bai nguoo giao
nh~ ma khong cful th~ hi~n ten ngum chuyen cha. N~u LC quy djnh: "Freight
Forwarder's A WB is not acceptable" ho?c "House AWB is not acceptable", thi
khong c6 y nghia gi, me phai xu§.t trinh AWB tuan thu UCP600 di~u 23.
5. AWB duqc ky nhu th~ nao?
Tren AWB phai th~ hi~n ten nguai chuyen cha va duqc ky bai:
- Nguai chuye n cha, hO?C
- M<)t d~i ly dich danh cua nguai chuyen cha.
- Chu ky cua chi nhanh duqc xem la chfrky cua nguai chuye n cha.
6. Ngay "giao hang" cua A WB la ngay nao?
- AWB phai thS hi~n hang h6a da dugc nh~n dS cha.
- .N.~u kh6ng c6 ghi chu rieng, thi ngay phat hanh A WB la ngay nh~
hang de cha. Cac ngay thang lien quan d~n chuy~n bay, I<) trinh bay ...
khong duqc xem la ngay giao hang.
-1':~u c6 ghi chu rieng, thi ng~y ghi chu rieng tren A WB Ia ngay nh~
hang de cha, cho-du ngay nay c6 the tru6c hO?C sau ngay phat hanh.
© GS. TS. Nguyin Van Tidn - TS. Nguyin Thi H6ng Hai
. • C::: .l tHt •
Chuang I 0: Ki€m tra chu-ng tu tudn thu VCP600 & ISBP745 429
7. San bay khoi hanh va san bay dich:

AWB phai th~ hi~n s~ bay khoi hanh va san bay dich nhu quy cua LC.
Ten san. b~y khong can gan v6i ten nu6c cho du LC c6 quy djnh va c6 th~
dtr<JC the bang ten ma h6a cua IATA.
8. N~u LC cho phep giao hang va/hoijc tra hang trong m9t khu V\fC dia
ly hay loc;1t san bay C\l th~, thi A WB phai thS hi~n san bay thvc t~ ma t?i d6
hang h6a da duqc giao va/hoijc duqc tra trong khu vµc dia ly hay lo?t san
bay cho phep. Ten khu V\J'C dia ly khong cfm thS hi~n.
9. A WB phai la ban gf>c danh cho nguai gui hang. Cho du LC yeu c~u
xuit trinh tr9n b9 ban g6c, thi yeu nay duqc dap ung b~ng cac xu~t trinh ban
g6c danh cho nguoi gui hang.
10. AWB quy dinh nguai nh~n hang nhu th~ nao?
A WB: Khong la chung tir so hfru hang h6a, khong dung dS xu~t trinh
nh~ hang. Thu tl)c nh~n hang la nguai di nh~n hang phai xu~t trinh gi~y ta
tuy than trung v6i thong tin Consignee tren AWB. Do d6, A WB, khong duqc
ghi la giao hang theo l~nh. Chinh vi v~y, ngay ca khi LC yeu cau giao hang
theo l~nh; thi A WB v!n c6 thS thS hi~n la giao hang cho m9t ben djch danh
(consigned to named entity).
LC quy dinh
CONSIGNEE
To order of named entity To order
Consigned to Consigned to
that named entity Issuing Bank or Applicant
AWB
is to indicate
© GS. TS. Nguyln Van Tiin - TS. Nguyln Thi H6ng Hdi
430 Chirang JO: Kidm tra chung tit tudn thu UCP600 & ISBP745
11. AWB quy djnh ben duqc thong bao nhu th8 nao?
NOTIFY PARTY
LC quy djnh chi ti8t v~ m<)t hay LC khong quy djnh ben
nhi~u ben dtrQ'C thong bao duQ'C thong bao .
- Th~ hi~n chi ti€t m<)t ben TB cho bfit ky TB cho Applicant
ho~c ben nao khac thl chi tiet v~
- Th~ hi~n chi ti€t nhi~u ben v6i applicant thi notify party khong
c6 th~ thong bao duge mau thu!n
theo bfit ky v6i quy djnh
12. N~u chi ti~t cua Consignee hay Notify Party tren A WB la cua
Applicant, thi cac chi ti~t nay khong duqc mau thuful vm chi ti8t cua
Applicant trong LC.
13. ChuySn tai c6 nghia la vi~c do hang xu6ng r6i lt;ii bf>c hang len tir
m(>t tau bay nay sang m(>t tau bay khac trong hanh trinh chuyen cha tir san
bay khm hanh d~n san bay dich. Cho du LC cfun chuy~n tai, nhung A WB
th~ hi~n chuySn tai se ho~c c6 thS xay ra duqc ch§.p nh~n.
14. Giao hang tren nhi~u hon m(>t tau bay la giao hang tung phful, ngay
ca khi cac tau bay nay khoi hanh t~i cung m(>t san bay, cung m(>t ngay, cung
m(>t tuy~n duong, cung m(>t san bay dich.
15. N~u nhi8u b(> ban g6c A WB cho cung m(>t xu§.t trinh th~ hi~n: hang
h6a duqc giao tren cung m(>t tau bay, t~i cac san bay khac nhau, cac ngay
giao hang khac nhau, cung m(>t tuy8n duong, cung m(>t san bay dich thi c6
dugc xem la giao hang tirng phful? Ngay muvn nhlit trong sf> cac ngay giao
hang d6 duqc dung dS tinh cho bdt ky thoi h~ xudt trinh nao.
16. N~u nhi~u b(> ban gf>c A WB cho cung m(>t l§n xu§.t trinh th~ hi~n:
cac ngay giao hang khac nhau, giao hang tren cac tau bay khac nhau, thi
duqc xem la giao hang tirng phful. N gay sum nh/it trong sf> cac ngay giao
hlmg d6 dugc dung d~ tinh cho bfit ky thoi h~ xudt trinh nao.
17. A WB St;iCh: Khong c6 phe chu xdu ro rang v~ khi~m khuy~t cua
hang h6a va.lhO?C bao bi. Cac tinh hu6ng:
© GS. TS. N,guyin Van Tiin - TS. Nguyin Thi H6ng Hai
----
ChuC1ng 10: Kidm tra ch , , A
- _ _ _ _ _ _ _ _ _im~g:_t~u...:t=ua:_n~t_:hu:._·~V_':C~P~60~0~&~IS~B~P~7~4~5_ _:_4~31
- D~ "Clean" A WB phai ghi tir "Clean"?

_ M{>t A WB ghi tu "Unclean"
, c6 thS la A WB sach?.
_ M{>t. A WB ghi tu "Clean" c6 thS la AWB b;:.an.~
"
.::::: l'a kh"ong mau
18· Mo ta hang h6a: Chi can" mo" ta' chung chung mien
thuful v6i mo ta hang h6a cua LC.
19. Sira chfra va thay d6i du li~u tren AWB:
- BAt ky sira chfra nao ciing phai xac thµc.
- Ai la nguai c6 quy~n xac th\l'C: Bdt ky nguoi nao c6 quy~n ky A WB.
- Ban sao A WB khong cfui xac th\l'c va ghi ngay.
- Sira chfra AWB tru6c khi ky c6 phai xac nh~.khong?
6.8. CHU'NG TU' V~N TAl E>U'O'NG BQ: E>U'O'NG SAT VA E>U'O'NG THUY NQI E>IA
1. Di~u khoan ap d\lng: Di~u 24 UCP600.
2. Ten g9i RRW c6 phai tuan thu LC hay UCP600? Ten g9i la my y,
nrc c6 thS c6 tieu d~ nhu LC, tucmg tµ ho~c th~m chi kh6ng co tieu d~.
3. RRW phai c6 bao nhieu phucmg thuc v~ tai tham gia? Duy nh§.t m(:>t
phuong thuc: ho~c duong b(>, hoi;tc duang s~t, hoi;tc duong thuy n(>i dia.
RRW phai thS hi~n "dia diSm nh~ hang" va "diSm dich hang d8n".
4. Tu "Nguai chuyen cha" co thS dugc thS hi~n. la: carrier, issuing
carrier, actual carrier, succeeding carrier, contracting carriar.
5. RRW dugc ky, dong d§.u hay ghi chu nhu th~ nao?
Tren RRW phai thS hi~n ten nguoi chuyen cha bfulg tu in s&i, n8u
khong in s~n thi khi ky phai chi ra ten nguoi chuyen cha, va dugc ky bcri:
- Nguoi chuyen cha ky.
- Dc;ti ly dich danh ky va chi ra ten cua minh.
- Chu ky cua chi nhanh dugc xem la chfr ky cua nguai chuyen cha.
- Rieng d6i v6i duong sftt, c~ng t~ ho~c ga duong sftt khai hanh duqc
dong d§.u ngay thang ma kh6ng can the hi~n ten nguoi chuyen cho hay dc;ti
ly dich danh ky cho ngtroi chuyen cha.
6. Ngay "giao hang" cua RRW la ngay nao?
- RRW phai thS hi~n hang h6a da duqc nh~ d~ cha.
- N~u khong c6 ghi chu ri~ng, thi ngay phat hanh RRW la ngay nh~
hang dS cho.
• ' ' !
432 Chuang 10: Kidm tra chung t~ tudn thu UCP600 & ISBP745
- N~u c6 ghi chu rieng, thi ngay ghi chu rieng tren RRW la ngay nh~
hang d~ cha, cho du ngay nay c6 th~ tru6c ho~c sau ngay phat hanh.
7. D~i di~m giao hang va dja di6m hang d~n:
RRW phai th~ hi~n dja di~n1 giao hang va dia di Sm hang d~n nhu LC quy
djnh. Cac dja diSm nay kh6ng cful gfui vm ten nu6c cho du LC c6 quy dinh.
8. N~u LC cho phep giao hang va/ho~c tra hang trong m(>t khu V\fC dja
ly hay Io~t dia diSm C\l thS, thi RR W phai thS hi~n dia diSm th\fc t8 ma 1<:li
d6 hang h6a da duqc giao va/ho~c duqc tra trong khu V\fC dia ly hay lo~t dia
di~m cho phep boi LC. Ten khu V\l'C dja lykh6ng cftn th8 hi~n.
9. A WB phai la ban g6c danh cho nguoi gui hang. Cho du LC yeu c~u
xufit trinh tr9n b9 ban g6c, thi yeu nay duqc dap ung bftng cac xufit trinh ban
g6c danh cho nguoi gui hang.
10. Ban g6c va ban thu hai:
- Chung tu v~n tai duang siit hay thuy ~◊i dja phai duqc xem la ban g6c
cho du c6 hay khong ky hi~u la ban g6c. Do d6, d6i v6i duong sAt, thi ban
thu hai (ban gifiy than) n~u dugc xac th\fc b6i chu ky hay dong d~u cua
c6ng ty hay ga duang s~t khai hanh thi dugc xem la ban gf>c ma kh6ng ck
c6 ky hi~u "ban g6c".
- •Chung tu v~n tai duang hp phai th6 hi~n la ban gf>c ho~c cho ngum
gui hang (ban cho nguoi gfri) ho~c d~ tr6ng.
- Cho du LC yeu cftu xufrt trinh tr9n b9, thi:
+ Duong b9: Xufrt trinh ban g6c cho nguoi gui hang (ho~c d8 trf>ng).
+ Duong s~t: Xufrt trinh ban thu hai.
11. N guoi nh~n hang va ben dugc thong bao:
- N go~i tru chung tu :'~n tai duang thuy n9i dia dugc phat hanh 6 d?llg
v~ dan (B/L), thi phai the hi~n nguoi nh~n hang nhu yeu cftu cua LC.
- Cac truang hgp con l?i:
RRW: Khong la chung tu sa huu hang h6a, kh6ng dung d~ xuit trinh
nh~ hang. Thu t\lc nh~n hang la nguoi di nh~n hang phai xu~t trinh gi'1y ta
tuy than trung v6i thong tin Consignee tren RRW. Do d6, RRW kh6ng duqc
ghi la giao hang theo l~nh. Chinh vi v~y, ngay ca khi LC yeu c~u giao hang
theo l~nh, thi RR W v~n c6 th~ th6 hi~n la giao hang cho m(>t hen djch danh
(consigned to named entity).
© GS.TS. Nguyin Van Tiin- TS. Nguyin Thi H6ng Hai

Chu ang 10: Kidm tra chim g tu· tuan thu UCP 600 433
& ISB P74 5
LC quy dinh
CONSIGNEE
To order of named entity

To order
Consigned to Consigned to
that named entity Issuing Bank or Applicant
RR W
is to indi cate
11. RRW quy dinh ben dug c thon g bao nhu thS nao
?
NOTIFY PARTY
LC quy dinh chi tiSt v~ m<)t hay LC kh6ng quy dinh ben
nhi~u ben duqc thong bao duQ'C thong bao
- Th~ hi~n chi ti~t mc>t ben TB cho bdt ky TB cho Applicant
ho~c ben nao khac thi chi tiSt v~
- Th~ hi~n chi ti~t nhi~u ben voi applicant th1 notify party khong
c6 th~ thong bao dugc mau thuru,
theo bdt ky voi quy djnh
12. NSu chi tiSt cua Consignee hay Not ify Part
y tren RR W la cua
Applicant, thi cac chi tiSt nay khfmg dug c mau
thufui vm chi ti~t cua
Applicant tron g LC.
13. Chu y~n tai la vi~c do han g xu6 ng rf>i l~i
b6c han g len tu m<)t
phucmg ti~n v~ tai nay sang m<)t phu ong ti~n v~
tai kha c cua cun g m<)t
Phuong thuc v~n tai tron g han h trinh_ chu yen ~ho
tu dia di~m giao han g d~n
dia di~m han g d~n. Cho du LC cam chu yen tai, nhlm
g RR W th~ hi~n
chuy~n tai se ho~c c6 th~ xay ra duq c ch§p nh~n.
© GS. TS. Ngu yin Van Tii n - TS. Nguyi n Thi H6n
g Hai
434 Chuang JO: KiJm tra chung tu tw:in thu UCP600 & ISBP745
14. Giao hang tren nhi~u hon m{>t phuong ti~n v~ tai la giao ~ang tung
phdn, ngay ca khi cac phuong ti~n nay xuAt phat t~i cung dia diem, cung
m{>t ngay, cung m{>t tuy~n duong, va cung dia di~m d8n.
15. N8u nhi~u b{> ban gfic RRW cho cung m{>t xuAt trinh th~ hi~n: hang
h6a duqc giao tren cung m{>t phuong ti~n, t~i cac dia diSm khac nhau, cac
ngay giao hang khac nhau, cung m{>t tuy~n duong, va c6 cung m{>t dia di~m
d~n thi c6 duqc xem la giao hang tung phdn? Ngay mu9n nhdt trong s6 cac
ngay giao hang d6 duqc dung d~ tinh cho bAt ky thcri h~ xudt trinh nao.
16. N8u _nhi~u b{> ban g6c RRW cho cung m<)t ldn xudt trinh th~ ~i~n:
cac ngay giao hang khac nhau, giao hang tren cac phuong ti~n khac nhau,
thi duqc xem la giao hang tung phdn. N gay sum nhdt trong s6 cac ngay giao
hang d6 duqc dung d~ tinh cho bAt ky thai h~ xuAt trinh nao.
17. RRW s~ch: Khong c6 phe chu xAu ro rang v~ khi8m khuy8t cua
hang h6a va/ho~c bao bi. Cac tinh hu6ng:
- 0~ "Clean" RRW phai ghi tu "Clean"?
- M<)t RRW ghi tu "Unclean" c6 th~ la RRW sc;tch?
- M<)t RRW ghi tu "Clean" c6 th~ la RRW bin?
18. Mo ta hang h6a: Chi ccln mo ta chung chung mi~n la khong mau
thufui v&i mo ta hang h6a cua LC.
19. Sira chfra va thay d6i du li~u tren RRW:
- BM ky sira chua nao ciing phai xac thvc.
- Ai la nguai c6 quy~n xac thvc: BAt ky ngum nao c6 quy~n ky RRW.
- Ban sao RRW khong cdn xac thvc va ghi ngay.
- Sira chfra RRW tru6c khi ky c6 phai xac nh~ khong?
6.9. CHU'NG TU' BAO HIEM
a/ Ap dyng di~u 28 cua UCP600

1. Cac loJi ch1111g tir bao hiim:
- Bao hiSm don (insurance policy).
- GiAy chung nh~ bao hi~m (insurance certificate).
- Ta khai bao hi~m bao (declaration under an open cover).
Bao hi~m don c6 th€ xuAt trinh thay th€ cho giAy ch(mg nh~ bao hi~m
ho~c ta khai bao hi~m bao; nguqc lc;ti thi khong duqc.
2. Ngtroi phat hanh, ky va ban g6c:
© GS. FS. Nguyln Van Tii n - TS. Nguyln Thi H6ng Hai
Chuang 10: Kidm tra chimg tir tuan thu UCP600 & JSBP745 435
_ Ten cong ty bao hi8m ho{lc ten nguoi bao hi8m phai duQ'c th8 hi~n
tren chung tir bao hi8m bfulg tir in sful ho~c ghi them.
- Chung tir bao hi8m phai th8 hi~n la dugc phat hanh va ky bcri cong ty
bao biSm, nguai bao hi8m ho{lc d~i ly ho~c nguoi duqc uy quy~n.
- Chung tir bao hi8m c6 th8 dugc phat hanh tren gi§.y van thu cua nguoi
rnoi gi6i bao hi8m, mi8n la chung tir d6 da duqc ky bcri cong ty bao hi~m,
nguai bao hi~m, d~i ly hay nguai dugc uy quy€n. .
- N~u nguai moi gi6i bao hi~m c6 chuc nang la d~i ly thi c6 th~ ky
chimg tir bao hi~m v6i tu each la d;;ii ly bao hi~m.
- Chung tir do nguoi moi gim ky chi vm tu each la nguoi moi gi6i thi
khong dugc xem la chung tir bao hi~m.
- N~u nguai phat hanh yeu c!u chung tir phai dugc ti~p ky, thi nguoi
duqc bao hi~m ho~c hen dich danh phai ti~p ky.
- Chung tir th~ hi~n la m9t d6ng bao hi8m do nhi€u hem m<;>t nguoi bao
hi~m cung c§.p c6 th~ dugc ky duy nhdt bcri m9t d;;ii ly ho~c m<;>t nguoi bao
hi~m thay m~t cho tdt ca nhung nguai d6ng bao hi~m. Do d6; khong cful chi
ra ten tung ngum bao hi~m va ty l~ bao hi8m cua tung nguoi bao hi~m.
3. N~u chung tir bao hi8m th8 hi~n rfulg da dugc phat hanh nhi€u hem
m9t ban gf>c, thi t§.t ca cac ban gf>c phai dugc xu§.t trinh va phai duQ'c ky.
4. N gay thang:
- Chung tir bao hi~m khong dugc quy dinh thoi h~ xu§.t trinh.
- Hi~u lµc bao hi~m khong dugc mu9n hem ngay giao hang. N~u chung
tu bao hi~m dugc phat hanh sau ngay giao hang thi phai c6 cau "hi~u l\rc
bao hi~m kS tir ngay khong ch~ hem ngay giao hang". Du c6 cau "bao
hi~m c6 hi~u lµc tir kho t6i kho", nhung n~u ngay phat hanh la sau ngay
giao hang ciing khong dugc chdp nh~.
- N~u chung tir bao hi~m khong ghi ngay phat hanh va/ho~ ngay hi~u l\l'C
thi ngay ti~p ky bcri nguoi dugc bao hi~m dugc xem la ngay hi~u ll}c bao hi€m.
5• SoJ.. t·l. , b..ao h"A
1en va' muc 1em:
- D6ng ti€n bao hi~m phai la d6ng ti~n cua LC.
- N~u LC khong quy dinh C\l th~ ty 1~ bao hi€m, thi ty 1~ 110% gia CIF,
CIP hay sf> tiSn h6a don (liy s6 tiSn 16n hon) la s6 ti~n bao hi~m t6i thi€u.
Khong c6 gi6i hc;m vS s6 tiSn bao hi~m t6i da.
- Khong dugc yeu c!u ty 1~ bao hiSm phai duqc tinh toan nhi~u hem 2
chu s6 th~p phan.
436 Chuang 10: Kiim tra chimg tutudn thu UCP600 & ISBP745
, - Khi tri gia CIF ho?c CIP khong thS xac dinh duqc tren chung tir, thi s6
tien d':fQ'C bao hi~m phai duqc tinh d\Ia tren ca .s6 cua s6 ti Sn thanh toan
hO?C tong gia tri hang hoa ghi tren hoa dan, tuy theo s6 tiSn nao 16n han.
6. Rui ro dtrQ'C bao hiim:
- Chung tu bao hiSn1 phai bao gf>m nhfrng rui ro theo quy dinh cua LC
bfu1g each ghi cµ th~ tung rui ro ho?c tham chiSu dSn diSu khoan C\l th~ cua
nguf>n lu~t bao hi~m.
, - NSu LC yeu cftu bao hi~m "m9i rui ro", thi yeu cftu nay duqc dap ung
bang each xudt trinh chung tu bao hi~m co diSu khoan ho?C ghi chu th8 hi~n
"m9i rui ro", cho du c6 !lay khong tieu dS "m9i rui ro", ngay ca khi chinig tu
d6 n6i ro m<)t s6 rui r_o.,,nhdt dinh duqc lo~i tru.
7. Ben dtrQ'c bao hiim va ky hiu:
- V ~ nguyen t~c, chung tu bao hiSm dugc chuySn nhugng bfulg thu 1\IC
ky h~u ma khong cftn c6 cau "theo l~nh". Do d6, cho du LC yeu cftu phat
hanh chung tu bao hi~m theo l~nh cua ben dich danh, thi chung tir bao hi~m
vfu1 c6 th~ duqc phat hanh cho ben dich danh d6.
- LC khong dugc yeu cftu chung tir bao hiSm phat hanh cho nguoi cftm ho~c
theo l~nh d6 tr6ng, ma phai quy dinh ro ben dugc bao hiSm dich danh. NSu LC
khong th6 hi~n hen dich danh d6, thi chung tir bao hiSm phai duqc phat hanh cho
NHPH ho?c nguoi yeu c~u, ho~c nguoi mua bao hiSm (nguoi ili\l huang LC)
phai ky h~u d~ tr6ng, ho?c ky h~u cho NHPH ho?c nguoi yeu cftu.
b/ MQt s6 diim ltru y:
1. Nguai phat h~nh: Phai la nguoi c6 chuc nang.
2. Toan b<) s6 ban g6c chung tu bao hiSm phai xudt trinh.
3. Cac mi ro dugc bao hiSm nhu LC quy dinh.
4. Khong gian va thoi gian bao hi Sm nhu LC quy dinh.
5. NSu chung tir bao hi~m c6 ghi ngay hSt h~ hi~u l\IC, thi phai n6i r5
d6 la ngay lien quan dSn ngay giao hang ch~m nhdt, chu khong phai ngay
xudt trinh chung tu bao hi~m doi bf>i thuang.
6. sb tiSn:
_ N Su LC khong yeu cftu hang hoa phai bao hi Sm, thi khong xufit trinh
chung tu bao hi~m.
- NSu LC yeu cftu chung tu bao hi~m:
+ NSu LC khong quy dinh cµ th~ sb tiSn bao hi~m, thi s6 tiSn bao hi~m
t6i thi~u la 110% gia tri hang hoa (CIF, CIP), hay gia tri h6a dan.

Kiểm Tra Chứng Từ

Uploaded by

Document Information

Copyright

Available Formats

Share this document

Share or Embed Document

Sharing Options

Did you find this document useful?

Is this content inappropriate?

Copyright:

Available Formats

Kiểm Tra Chứng Từ

Uploaded by

Copyright:

Available Formats

KIE M TRA CHU'NG TU'

TUAN THU UCP 600 & ISB P74 5

1. BQ CHU'NG TU' THEO LC

- Gi§y chung nh~n s6 lugng/chAt lugng/tr9ng luQ'Dg.

Buuc 8: Ki~m soat va ki~m tra thuan g xuyen.

_ • N(>I DUNG Kll:M TRA LC KHI NH~N £>U'Q'C

© GS TS Nguyin Van Tiin - TS. Nguyin Thi H6ng Hai

+ T~p hqp va ki~m tra chung tu.

- Da ki~m tra b<) ch(rng tu, khong phat hi~n ra 16i.

7. Xudt trinh chung tit ph1:1:

Xac nhtn va lai khai

Bang mot Tr~n ch(rng tu khac

Ngll oi PH phai ky Ngt1ai xac nhtn NglJ'ai xac nhtn

Sua ChU'a, Thay d6i

Ch(mg tU' da Chung tU' ChU'a

Chung tU' do ngU'6'i Chung tlf khong do

4. Quy tiic ghi ngay thting:

Chl'.mg tu Bc'it bu9c Tu y bo i ca nh

5. Thili ili lm ph at hanh cl

© GS. TS. Ng uy in Van Tidn

Thai c.1i6m PH ch(rn9,tLP

LC y~u cau LC khong yeu cau

Ch(rn g tll' la bAng ch(rng MQi ·ch(rng tti

6. Thiii hpn xuit trlnh:

Thai hf n xuAt trinh

LC khOng quy djnh LC quy djnh

Phai trong hi~u 111c LC Phai trong hi~u l11c LC

Trong v6ng 21 ngay Theo quy djnh

8. Ngiriri phtit hanh ilich danh:

NglfO'i phat hanh dich danh

Giay c6 tieu danh Giay khOng c6 tieu danh

ChCr ky tham quyen - Ghi tieu danh ngLI'ai PH

Ngon ng[I' ch(mg tu,

LC khong quy djnh LC c6 quy djnh

NhU' quy djnh cua LC

11. Bii.n g6c va hii.n sao:

- N~u LC yeu c~u:

6. KIEM TRA cAc CHU'NG TU'

1. Lip va ky phat B/E:

1. DiSu khoan ap d\lllg cho MTD? DiSu 19 UCP60

44E: Haiphong Port Vietnam (Port of loading)

- First original, - Original, - Tuang t\l' khac,

-lo oi:d&r named entity Shipper has to

Port of loading: Haiphong Port

6. BIL dUQ'C ky nhu th~ nao?

I . Pre - carriage by: 2. Place of receipt:

3. Ocean vessel & voyage: 4. Port of loading:

1. Pre - carriage by: 2. Place of receipt:

1. Pre - carriage by: 2. Place of receipt:

© GS. TS. Nguyin Van Tiin - TS Nguyin Thi H6ng Hai

1. Pre - carriage by: 2. Place of receipt:

1. Pre - carriage by: 2. Place of receipt:

"· dan th~e h."

Marine Vessel & voyage: Port of Loading:

. To oFder named entity

Ap dyng di~u 21 UCP600.

ill: La bien lai gui hang , kh"ong 1a, ch ung

Consigned to To order of To order

- Te eFder named entity Consigned to

SEA WAY BILL

6.6. V~N E>O'N THEO HQ'P £>ONG THUE TAU

3. Ai duqc ky Charte r Party BIL? ,

1. Di~u khoan ap d\lfig cho A WB? Di~u 23 UCP6 00.

7. San bay khoi hanh va san bay dich: