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● 邱均平 ,魏开洋 ,周子番
( 1. 杭州电子科技大学中国科教评价研究院, 浙江 杭州 310018; 2. 杭州电子科技大学管理学院,
浙江 杭州 310018)
“五计学 ” 的方法融合探究
——— 对我国图书情报学方法体系创新的影响
Abstract: [Purpose / significance] To understand the current development of research methods and their characteristics,and
to establish the research method system of“Five-metrics”,so as to provide reference for the innovation of research methods and the
improvement of the method system in the field of library intelligence in China. [Method / process] The article takes the papers on
metrology contained in the major journals of library intelligence as an example,and uses content analysis to manually retrieve the
papers related to “Five-metrics” from 2010 to 2019,conducts statistical analysis and social network analysis,and establishes a
new research system of “Five-metrics”. The methodological system was established. [Result / conclusion] The study found that
quantitative analysis has been the hallmark of the research methodology of the last decade in“Five-metrics”; the research method
of “Five-metrics”presents the fusion state of data collection,data processing and data analysis. This study further proposes that the
research method system of“Five-metrics”can be divided into: general theoretical analysis methods,bibliometric methods,statis-
tical analysis methods,computer technology analysis methods,mathematical modeling methods,social network analysis methods
and other research methods,and makes suggestions for the research methods of library intelligence.
Keywords: Five-metrics; LIS; methodological convergence; innovation; social network analysis
又发展出了以网络信息和以知识单元为计量对象的 “网
0 引言
络计量学” ( Webometrics) 和 “知识计量学” ( Knowmet-
随着科学技术的发展,计量学领域相继出现了三个专 rics) ,与 “三 计 学” 一 起 并 称 为 “五 计 学”。2015 年 6
业术语: Bibliometrics、Scientometrics 和 Informetrics,即文 月,在第九届全国科学计量学与科教评价研讨会上,邱均
献计量学、科学计量学和信息 计量学,分别 以 “文 献” 平教授首次公开使用了 “五计学” 这一说法,在 2017 年
“科学活动” 和 “信息” 为研究 对象,三者不 仅 起 源 相 召开的第 16 届 国 际 科 学 计 量 学 和 信 息 计 量 学 研 讨 会 上
同,且研究对象和研究方法存在一定的交叉,因此被称为 “五计学” 进一步被推广,受到学者们的关注,但在当时
[1]
“三计学”。随着 “三计学” 研究的深度和广度不断扩展, 还未形成正式使用的情况 。我国 “五计学” 正式得到
12 情报理论与实践 第 45 卷 2022 年第 1 期 计量与评价研讨会专题
特点就是以定量研究为主,但可以发现近年来 “五计学”
3 “五计学” 研究方法融合探究
领域的定量性文章研究正在逐渐减少,定性研究文章虽然
3. 1 “五计学” 研究方法的特征分析 有涨有跌,但总体呈现着稳定的趋势。
通常来说,一门学科的成熟是要以方法体系的成熟为 本研究统计了在 “五计学” 领域中不同研究方法的
基础的,方法体系成熟必须经过定性到定量的过程。虽然 使用数量情况,以判断在该领域的研究方法体系中,哪些
有些研究在刚开始没办法去进行定性的描述,而是通过大 方法的使用次数较多,由于研究使用方法种类较多,因此
量先积累的数据材料,通过定量分析才得到定性的描述, 选择前 20 种研究方法进行统计分析,如图 2 所示。统计
然而这跟 “方法体系经过定性到定量这样一个过程才成 分析、文献计量、可视化、内容分析和理论研究方法在该
熟” 的说法并不冲突,因为对于事物的定量研究就是为 领域中所占比重约为 61% ,这表明以上 5 种研究方法在
了对该事物进行更精准的定性描述。本文通过对收集得到 “五计学” 领域的研究方法体系中扮演着十分重要的角
的数据进行整理和统计,以定性和定量两个标准对研究方 色。以统计分析方法和文献计量方法为例,统计分析方法
法加以划分,并以科研论文的出版时间为横坐标,以科研 是作为最基本的定量研究方法,可以说它是最为基础的定
论文的研究方法数量为纵坐标,绘制了研究方法的变化趋 量研究方法之一,同时也是其他定量分析的基础,因此在
势,如图 1 所示。 “五计学” 中所占比重最高。文献计量的方法实际上并不
是单指各类具体的文献,还包含和文献相关的各类指标。
作为一种定量和定性结合的分析方法,其基本内容就是作
者数量、词频统计、引文数量、流通数量和复制数量等。
但值得说明的是,笔者在对研究方法进行统计时,发现在
该学科使用文献计量方法时出现了用词不准、分类不清的
情况,因此希望本文的研究能够帮助该学科领域的学者对
研究方法的界定更为明显、清晰。
3. 2 研究方法关系的研究
在进行 “五计学” 方法融合探究上,为了进一步探
图1 定量与定性发展趋势
讨不同研究方法之间的关系,笔者筛选掉在文章中部分采
从图 1 可以看出,“五计学” 方法从 2010 年开始就是 用单一方法或相似方法的文章,统计了不同研究方法在同
以定量方法为主,随着时间的不断推移仍然在研究方法中 一篇研究论文中共同出现的次数,构建了研究方法共现矩
占据主导地位。这也从一个侧面看出, “五计学” 方法的 阵,如表 2 所示,其中行与列交叉的数字表示在收集得到
14 情报理论与实践 第 45 卷 2022 年第 1 期 计量与评价研讨会专题
Ochiai 系数 =
AB 两研究方法同时出现的频次
■A 研究方法出现的总频次· ■B 研究方法出现的总频次
在进行标准化之后将研究方法标准化共现矩阵导入
Ucinet 中进行数据转化,使用 Netdraw 工具进行社会网络
分析,如图 3 所示,统计分析居于所有研究方法的中心位
置,在 “五计学” 研 究 方 法 中 扮 演 着 非 常 重 要 的 角 色。
这说明在 “五计学” 研究中,统计分析方法是整个 “五
计学” 研究方法的核心节点,在进行 “五计学” 研究时
统计学既有可能作为主要方法进行研究,也可能充当其他
方法的辅助办法,与其他研究方法有着更加紧密的联系。
图2 “五计学” 近 10 年研究方法数量 实际上,在进行 “五计学” 研究方法的研究中,笔者发
的数据中每一行代表的方法和每一列代表的方法共同出现 现大多数研究方法都是有 “数据收集 →数据清洗→数据
的次数,对角线上的数字代表的是该研究方法总共在数据 处理→数据分析” 的过程,数据处理采用的几乎都是统计
中出现的次数。在传统计量方法中,众多学者采用 Ochiai 方法,尤其是可视化、文献计量、共现分析、聚类分析等
相关系数对文章的关键词共现矩阵进行标准化处理,本文 方法都是在统计分析的基础上进行研究的。由此可以看
将相关系数应用在研究方法上,因此在统计研究方法出现 出,“五计学” 研究方法正在走向融合的状态,尤其是针
频次之后,使用 Excel + VBA 程序工具,应用 Ochiai 相关 对数据方面,呈现出 “数据收集—数据处理—数据分析”
系数对共现矩阵进行标准化处理,其公式为: 的融合状态。
表2 标准化共现矩阵 ( 部分)
研究方法 共现分析 聚类分析 可视化分析 内容分析 社会网络分析 实证研究 统计分析 文献计量 理论综述
共现分析 1 0. 2674 0. 1882 0. 0209 0. 1539 0. 0269 0. 1914 0. 1706 0
聚类分析 0. 2674 1 0. 1438 0. 0742 0. 0454 0. 0636 0. 1913 0. 1007 0
可视化分析 0. 1882 0. 1438 1 0. 1352 0. 1805 0 0. 2073 0. 5004 0. 0739
内容分析 0. 0209 0. 0742 0. 1352 1 0. 0854 0 0. 1308 0. 2841 0. 07
社会网络分析 0. 1539 0. 0454 0. 1805 0. 0854 1 0 0. 1051 0. 2282 0
实证研究 0. 0269 0. 0636 0 0 0 1 0. 0631 0. 0304 0. 135
统计分析 0. 1914 0. 1913 0. 2073 0. 1308 0. 1051 0. 0631 1 0. 2247 0
文献计量 0. 1706 0. 1007 0. 5004 0. 2841 0. 2282 0. 0304 0. 2247 1 0. 0534
理论综述 0 0 0. 0739 0. 07 0 0. 135 0 0. 0534 1
论与一定的哲学观点和理论学派相联系,不同的理论学派
有不同的方法论。本文在进行研究方法分类时主要考虑以
下几个方面。
1) 尽管 “五计学” 的方法特征是定量分析,但是仍
有部分学者进行的是理论研究,采取的方法是定性分析方
法,同时考虑到 “五计学” 与图书情报学是相互交融的
学科,早期的图书情报学研究习惯运用逻辑思维进行理论
研究,因此在进行研究方法分类时将 “五计学” 定性分
析方法进行整合,提出 “五计学” 的研究方法分类标准
图3 研究方法社会网络分析 之一是一般理论分析方法。
3. 3 “五计学” 研究方法体系的构建 2) 目前 “五计学” 的研究方法种类繁多,但是作为
对于 “五计学” 的研究方法分类,目前来看,学界 “五计学” 基础的文献计量学方法仍然在学科中占据着很
对于该学科都是某一学科的分类,如文献计量学方法分 大的比重,甚至有一些数据类型早已脱离了文献这一类
类、科学计量学方法分类等,但是尚未有学者对 “五计 型,但仍采取了文献计量的方法,例如专利计量、科学计
学” 整体进行分类。对于研究方法分类,总体来讲,方法 量、网络计量等,因此将其列为一个大类作为对文献计量
Information studies: Theory & Application
Special Subject 1 Vol. 45 No. 1 ( Jan. 2022)
15
学方法的继承。 表3 研究方法分类表
3) 统计分析方法是目前最为广泛使用的现代科学方 研究方法 释义 举例
运 用 理 性 思 维,将
法,是一种比较科学、精确和客观的测评方法。在 “五计
收 集、 调 查 的 文 献、 抽 象、归 纳、 演 绎、 推
学” 领域统计分析是很多研究方法进行定量分析的基础, 一般理论 资 料 和 数 据 等 进 行 逻 理、比 较、分 类、 扎 根 理
分析方法 辑加 工, 反 映 数 据 间 论、历史研究、实证研究、
也是同其他研究方法混合使用最多的方法之一,因此将其 的关 联, 获 得 有 序 化 问卷调查等
单独列为一类研究方法,以与其他方法区别开来。 认知的过程
4) 计算机技术分析方法在本质上属于实证研究中的 以 文 献 体 系、文 献 词 频 分 析、 共 现 分 析、
文献计量 计量特征为研究对象, 突变 词 分 析、 链 接 分 析、
科学实验类方法,但是由于其借用计算机技术的特殊性, 学方法 采用 数 学、 统 计 学 学 引文 分 析、指 标 分 析、专
同时所占比重不少,未来发展趋势未定,因此将其单独列 科的方法进行分析 利计量、内容分析等
为一大类以观察其应用情况。 描述 统 计 ( 集 中、离 散
5) 数学模型分析方法有部分是属于统计分析方法的 趋势 ) 、 推 断 统 计 ( 相 关
运用建立在数学科
分析、方 差 分 析、回 归 分
统计分析 学 基 础 上 的 方 式 去 收
类型,但是又有很多区别于统计分析方法的模型,因此笔 析) 、多 元 统 计 ( 主 成 分
方法 集、整 理 和 分 析 事 物
分析、因 子 分 析、层 次 分
者将该类方法直接归于一个大类,使得研究方法的特征更 的资料的方法
析、多维 尺 度 分 析、数 据
加明显。 包络分析、灰色关联分析)
6) 在进行研究方法分类时,笔者发现可视化在 “五 深度学习、支持向量机、
计算机技 采用计算机专业技 遗传 算 法、 最 邻 近 分 类、
计学” 领域中占有相当大的比重,但是单一的可视化作
术分析方 术 对 特 有 的 数 据 进 行 神经网 络、决 策 树、贝 叶
[14]
为 “五计学” 研究方法并不合适 。与此同时,聚类分 法 处理和分析 斯网络、关 联 规 则、情 感
分析等
析、中心性分析等研究数据之间关系的方法汇聚成一类,
运用数学的语言和
社会网络分析建立的两大支柱就是可视化分析和对人、经 概率语 言 模 型、挪 威 模
方法 通 过 抽 象、简 化
数学模型 型、关联 规 则 模 型、回 归
济、社会和政治的测量。因此,考虑再三之后,将社会网 建立能近似刻画并解
方法 模型、指 标 计 量 模 型、指
决实际问题的数学模
络分析方法作为一个大类进行区别。 数增长模型等
型的一种方法
7) 考虑到研究方法种类繁多,分布相差较大,有一
学者根据数学方法、 中 心 性 分 析、 核 心—边
社会网络
些定量方法、定性和定量方法相结合的方法使用较少,但 图 论 等 发 展 起 来 的 定 缘结构 分 析、可 视 化、聚
分析方法
量分析方法 类分析等
是这类研究方法的总体还是占据了一定的比重,因此笔者
本 体 论、语 义 分 析、句
其他研究 一些采用较少或较
将这一部分研究方法单独列为一类标准。 法 分 析、 符 号 学、 控 制
方法 为偏门的方法
论等
在进行了以上多个方面的考虑之后,笔者将 “五计
学” 研究方法分为: 一般理论分析方法、文献计量学方 局部和个体的定性研究,对于定量的研究,无论是研究内
法、统计分析方法、计算机技术分析方法、数学模型方 容还是研究方法,都存在不足。图书情报学的研究方法是
法、社会网络分析方法和其他研究方法,如表 3 所示。 图书馆学和情报学研究方法的并集或叠加
[16]
。在图书馆
[17]
学领域,金胜勇等 对图书情报学研究方法概念体系进
4 对我国图书情报学方法体系的启示
行研究,指出图书情报学研究方法概念体系由研究层次、
研究问题同研究方法向来是不能割裂的,每一种研究 研究逻辑、研究类型和研究的具体方法构成,而具体的研
[18]
方法都有自身的理论基础、应用范式和适用范围。因此, 究方法主要是指收集资料和分析资料的方法; 张宇峰
在进行研究时必须要根据具体的研究问题去选择合适的研 将图书馆学研究划分为矛盾分析法、条件分析法、前沿研
究方法。我国学者对于图书情报学一直抱着相当大的关 究方法、具体思维方法、哲学方法 5 种。除此之外,刘伟
[19]
注,将图书情报学领域的研究方法实现标准化、规范化、 等 把图书馆学研究方法分为思维法、实证法、现代科
[20]
精细化,是当代图书情报学研究方法发展的重要趋势,也 学方法、专门研究方法。在情报学领域,张源 把情报
[15]
是实现图书情报学学科现代化的重要途径之一 。“五计 学的研究方法分为案例分析法、统计调查法、文献计量
[21]
学” 研究与图书情报学研究相比较,不仅在研究对象上 法、实验法、模型法等; 包昌火 将该学科研究方法分
相互交 融,而 且 在 研 究 方 法 上 也 有 着 共 通 之 处。因 此, 为思维方法、专家调查方法、文献计量学方法、内容分析
“五计学” 研究方法体系的建立势必会给图书情报学研究 法等。根据学者们之前的研究可以发现在图书情报学领域
内容和研究方法带来影响。 的一些研究方法有着 “五计学” 研究方法的影子,也能
4. 1 引入更多定量方法与图书情报学方法相融合 看出大部分 “五计学” 定量研究方法仍然处于未被利用
从传统的图书情报学研究来看,研究方法一直驻足于 的情形。因此,将 “五计学” 领域的定量研究方法引入
16 情报理论与实践 第 45 卷 2022 年第 1 期 计量与评价研讨会专题
如赵蓉英等
[23]
借用文献计量学中的引文分析法研究图书 系探析 [J]. 图书情报工作,2011,55 ( 1) : 22-25,38.
[20] 张源 . 我国情报学研究方法应用现状调查研究 [D]. 保
情报学的内容,从时间维度对知识管理主题发展演变进行
定: 河北大学,2011: 17.
分析,掌握知识的一般特性与 产生规律,以便更好地组
[21] 包昌火 . 情报研究方法论 [M]. 北京: 科学技术文献出
织、开发、利用知识。如何用新的研究方法去探讨新的研 版社,1990: 22.
[24]
究问题重点在于新问题的发现 ,这就需要将 “五计学” [22] 张永军,袁维新 . 继承与超越: 新时期图书情报学研究方
研究的主题引入图书情报学,如将 “五计学” 中尤其是 法探讨 [J]. 情报杂志,2009,28 ( 3) : 58-61.