MANUAL DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS INSTITUCIONALES EN MATERIA DE OBRAS PUBLICAS Y SERVICIOS RELACIONADOS CON LAS MISMAS ® Pemex PROCEDIMIENTO ADMINISTRATINVO INSTITUCIONAL PARA APLICACION DE PENAS CONVENCIONALES CLAVE: 800-18000-PAI-28 JULIO DE 2008 ‘SILOS SELLOS EN ESTE DOCUMENTO NO ESTAN EN ORIGINAL, NO ES UN DOCUMENTO CONTROLADO tome D>INSTITUCIONAL PARA APLICACION | REVISION: 2 PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO] CLAVE: 800-18000-PAI-28 PEMEX DE PENAS CONVENCIONALES — | FECHA: JULIO/2008 HOJA: 1 de 13 tome > indice Sati INDICE Pagina 1.- Desarrollo (Descripcién de Actividades)... 2 2.- Diagrama de Fiujo.... 6 3.- Marco Normative... 4 AN@XOS.... oo eeesssesseesecseen 5.- Seccién de Firmas de Autorizacién y Cambio..& pemex PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO| CLAVE: 800-18000-PAI-28 INSTITUCIONAL PARA APLICACION] REVISION: 2 DE PENAS CONVENCIONALES =| FECHA: JUL!0/2008 HOJA: 2de13 Liem > lndige Satie 1.~ Desarrollo (Descripcion de las Actividades) Area Responsable Actividades Formatos TNIGIA PROGEDIMIENTO Viene del Prooadimiento Administrative institucional i Sent, Viene del Procesimianto Administrativo Institucional Residancia de Obra Residencia de Obra Residencia de Obra Residencia de Obra Residencia de Obra Residencia de Obra Rasidencia de Obra para Recepcion de Seguros. 41+ Verifica el cumpimiento del programa de ojacucion general de los trabajos vigente e identifica atrasoz an el mismo. 12. Comunica al contratista tos atrasos identificados y recibe sus arguments al respecto, 2 fin de doterminar si dichos atrasos son imputables al contratsta 3- Los atrasbs identticados, son imputabies al Contratista? Si: Continds en la actividad No. 4 NO: Ir al Procedimiento Administrative institucional para_Celabracién de Convenios Modificatorios 0 Adkci Contratos. ‘TERMINA PROCEDIMIENTO 4 ,.Los atrasos identifcados son en el cumplimiento de| Ta fecha programada de terminacion de los trabajos 0: ‘en el cumplimiento de fechas 0 eventos criicos ‘pactados en el contrato? Sk: Pasa ala actividad No. 17 NO: Continda en la actividad No, 5. 5- Caleula la retencion oconomica aniicando ll Porcentaje establocido en el contrato a la diferencia, acumulada, entre el monto de los trabajos. rogramados y lo raaimente ejecutado al término del erindo de que so trate, sin aplicar el Impuesto al Valor Aoregado. 6-gComo resultado del calcula, las _ponas ‘convencionales en su conjunto Son superiores a la garantia de cumplimiento? SI: Aplica I rotencién econémica hasta ol importe de la garantia ‘¢ cumplmionto. Pasa a la actividad No. 21. g NO: Continua en la actividad No. 7: 7 Aplica la retenciin econdmica a la estimacién que se fencuenire en proceso en la fecha en que se determine el atraso,A pemex PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO} INSTITUCIONAL PARA APLICACION DE PENAS CONVENCIONALES HOJA: CLAVE: 800-18000-PAI-28 REVISION: 2 FECHA: JULIO/2008 3de 13 J tome > Desarrollo (Descripcion de las Actividades) _ indice Satie _| Area Responsable Actividades Formatos Residencia de Obra Residencia de Obra Residencia de Obra Residencia de Obra Residencia de Obra Residencia de Obra ica Procecimiento Administratwo Inttucional para Elaboracion y Trémite de Estimaciones de Coniatos, En el periodo inmediato posterior a cualquiera on ‘que se hubiera aplicado una retencién, realiza la Ccomparacion entre (0s trabajos ejecutados contra {os trabajos programados, 9. ¢Se recuperaron los atrasos anteriores? ‘Sk: Continua en la actividad No. 10 (NO: Pasa a ta actividad No, tt 10- Devuelve al coniatista_ las _retenciones ‘econémicas corespondientes, Io cual no generard gasto financiero alguno. ‘TERMINA PROCEDIMIENTO 11.» Calcuta fa retencion respectiva, de conformiéad ‘con Ip indicado en la actividad No. 5 y procede de acuerdo a lo siguiente: 2) Si os mayor que la anteriormente retenida, 0 le rotendra Unicamente la diferencia entre las dos retenciones. b) Si 9s menor que fa anteriormente retenida, se le devolverd la diferencia entre las dos retenciones, lo cual no generaré gasto financiero algun. ¢) Sigs igual a la anteriormente retonida, no se le relendré ni se le devolvers contidad ‘adiciona! alguna por tal concepto, por 10 que la cantidad ‘quivalente a la retencion del mes inmediato anterfor, pagranecera en poder de la Emtidad. 12-Como resultlade del clculo, las penas Cconvencionaies en su conjunto son superiores a la garantia de cunplimiento? Si: Aplica (a retenciin econémica hasta ef importe de la garantia de cumplimiento. Pasa a la actividad No. 24 NO: Continda en ta actividad No. 13, 13.-Aplca ke retencién eoondmica a ta estimacién que ‘0 encuentra en proceso. Itel Procedimjento Administrative institucional para Elaboracién_y Trmite de _Estimacionos de Contratos,A Pemex PROCEDIMIENTO ADMINISTRA TIVO! INSTITUCIONAL PARA APLICACION CLAVE: 800-18000-PAI-28 REVISION: 2 DE PENAS CONVENCIONALES |_| FECHA: JULIO/2008 HOJA: 4 de 13 e tome D> ____ingice Sau I 4.- Desarrollo (Descripcién de las Actividades) Area Responsable : Actividades Formatos Residencia de Obra Residencia de Obra Residencia de Obra Residencia de Obra Rasidencia de Obra ‘14-Llegada la fecha pactada para la terminacién de los trabajos, verfica que ef Contratista haya Cconcluido Ia totalidad de fos mismos. 15-2E| Contratsta recuperé los atrasos en que hubiere incurrido? ‘Sk: Continda en la actividad No. 16 NO: Las retenciones econémicas que se le ubiesen aplicade por tal concepto tendrin ef ccardcter de definitvas. Pasa a la actvidad No. 18. 16- Devuee al contralista las _retenciones ‘econdmicas correspancientes, 10 cual no generard Indice Satie 2.- Diagrama de Flujo conte Repeence cage | a Fomatss Li | 7 ‘7. Aplica la retencién econémica a la ‘esimacién que se encuentra en proceso en ta fecha on que se determine el atraso, ‘kal _Procedimiento__Ackinistrativo institucional para Elaboracién y Tramite de Esimaciones de Contratos, 8 En el periodo inmediato posterior a ‘cualquiera en que se hubiera aplicads una retencion, realiza la comparacion entre los ‘vabajos ‘ejecutados contra ios. trabajos pragramados. 9 2Se recuperaron los atrasos anteriores? Sl: Continua en la actividad No. 10. NO: Pasa a la actividad No. 11. 10. Dewelve al contratista las retenciones ‘econémicas correspondientes, lo cual no ‘generara gasto faanciero aiguno. ‘TERMINA PROCEDIMIENTO [1f- Goleula la retencion respective, de ‘conformidad con lo indicado en la actividad No. By procede de acuerdo alo siguiente: a) Si es mayor que la antetomente selenide, 56 ie retendrd dnicamento ta diferencia entre las dos rotonciones. b) Si es menor que le. anterormonte relenida, se le devolved la diferencia entre {as dos retenciones, Jo cual no generara gasto fnancieraalguno. €) Bi es igual a la anteriormente retenida, no se le relendré ni se lo devolverd cantidad adicional alguna portal concooto, por io que fa canidad equvalente 2 la Fetorcién del_mes inmedisto anterior, ppermanecerd én poder de la Entidad.PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO] CLAVE: a PEMEX INSTITUCIONAL PARA APLICACION| REVISION: DE PENAS CONVENCIONALES =| FECHA: JULIO/2008 HOJA: 8 de 13 tom D> Indice Satie 2.- Diagrama de Flujo Contatista Residencia hada ae co Actividades Formato La) | [12 Como resultado dol célculo, tas penes si B | convancionalas en su conjunto son | Superiores a la garantia de cumplimiento? no) Si: Aplica la retencién econdmica hasta el Importe de le garantia de cumplimiento. Pasa a la actividad No. 21 NO: Continda en la actividad No. 13. is 13-Aplica la retencin econémica. a la estimacién que se encuentre en proceso, Team \ Sagas rane de simeconcs de ) e_al__Proceaimiento _Administrativa se Egimacore inslitucional para Elaboracién y Tremite de Eslimaciones ve Contratos, rc) | 14. Ulegada la fecha pactada para la terminacién de los trabajos, verifica que et Contratista haya concluido Ia totalidad de 1 tos mismos. ae 15.cE! Contratstarecupor® los atrasos en que hubere inourido? : . Si: Continia on fa actividad No. 16 : NO: Las rtenciones econémicas que se le hubiesen aplicado portal concept tencran t el caracter de dofiitvas, Posa ala j actividad No. 18 16 Devwuelve al contratista las retenciones ‘econémicas correspondientes, lo cual no _generara gasto financiero alguno. | TERMINA PROCEDIMIENTO 17 thos atrasos ‘dentiicados son en ol curmpimiento en Ta fecha programada de terminacién de los trabajos? Sk Continia en fa actividad No. 18, por incumplmiento en la fecha programada do terminacion de os trabajos NO: Pasa a la. actiwdad No. 19, por incumplmionto de fechas 0 eventos erticos pactados en ef corto.PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO} CLAVE: 800-18000-PAI-28 4 PEMEX INSTITUCIONAL PARA APLICACION] REVISION: 2 DE PENAS CONVENCIONALES =| FECHA: JULIO/2008 HOJA: Qde 13, “Litone Indice Salir 2. Diagrama de Flujo Contatsta Scent eee Actividades Formatos uw | iene _del_Provediniento Administrative Recapoiin Contractual \ ‘de Obras y Servicios )| institucional para Recopeién Contractual de Obras y Servicios 18-Caloula la pona_convencional por incumplimiento en fa fecha programada de terminacién de jos trabajos, aplicando, por cada dia de atraso a partir del dia siguiente do la fecha pactada para la terminacién de Jos trabajos, el porcentaje estabiecido en el contrato sobre et monto actuaizado de los trabajos faltantes por ejecutar, misma que se hard efectiva, en su caso, en la ‘estimacion corraspondiente. En su caso, aplicara la pena convencional ‘con cargo al monto de las retenciones defnitas, hasta donde el importe de las rmismas aleance. Recaleula el importe de la pena | conveneional semanalmente, considerando el avance de los trabajos que el contratista ‘obtenga, hasta la fecha en que los ‘conctuya. De resultar xaldo a favor del contratsta por cconcepto de retenciones econdmicas, una vez conclude la totaided de los trabajos y determinadas las penas convencionales, la, lentidad procederd a la devolucion de este, _ sin que ello genere gasto financiero alguno, Vigiia que la apticaciin de las penas cconvencionales en su conjunto, no sea ‘superior a la garantia de cumplimiento, Pasa a la actividad 20. 19- Calovla_la_pena_convencional por ‘ncumplimiento de fechas 9 eventos criticos pactados en el contrato, aplicando, por ‘cada dia de atraso a partir del dia siguiente de la fecha pactada, el porcentaje | establecido en el contrato sobre el monto | del evento critica no cumpldo, ia cantidadPROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO] CLAVE: 800-18000-PAI-28 4 PEMEX| 'XSTITUCIONAL PARA APLICACION| REVISION: 2 DE PENAS CONVENCIONALES — | FECHA: JULiO/2008 HOJA: 10 de 13 tone Indice Saft 2. Diagrama de Flujo Coniratsta tremiad eee Aetividades Formatos | resuitante, seré deducida, on su casa, de las estimaciones por concepto de trabajos ejecutados. | Las penas convencionales se harén con | cargo a las rotenciones econémicas que ‘Su caso, 68 hubiesen efectuado. ' Vigila que la aplicacién de las penas convencionales en su conjunto, no sea superior ala garantia de cumplimionto, | 20-zComo resultado del calculo, las genas Convencionales en su conjunto son superiores a la garantia de cumplimiento? Si: Apfca ia pena convencional hasta el importe de la garantia de cumplimianto. Continiéa con actividad No. 21 | NG-TERMINA PROCEDIMIENTO. 21 Solicta, en su caso, al Titular del Area Responsable de Je Ejecucion de los Trabajos considere se anelice el inicio del pracedimiento de rescisi, ( Rescision gel Contrato\,/ It_al_Procedimmionto__Administrativo sor Cavsss npultles ) nsivcicat nara Resclin del Contato rot ae bor Causas imputables al Contratista | TERMINA PROCEDIMIENTOPROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO] CLAVE: 800-18000-PAl-28 PEMEX) 'NSTITUCIONAL PARA APLICACION| REVISION: 2 DE PENAS CONVENCIONALES | | FECHA: JULIO/2008 HOJA: 114de 13 tome Indice Sati [ 3. Marco Normativo LOPSRM. aR Bee (arTicuLo) (aRTicULO) fanaa et 1 46 - Vil 56 pfo.1 W144a 56 pfo. 4 2 46 - Vil a 56 pio. 2 5 eas ade wiaad . maa. a 7 58 plo. 1 Wade 8 Wise 10 58 pfo. 1 56 pfo. 2 ” pre Uithe mae) i: iss 18 58 pfo. 1 mWtde 14 Mae 18 1 58 pfo.2 16 58 plo. 4y 5 1.142 pfo. 3 18 5B po. 3 W142 9.2 | 56 pio. 2 Mise 19 57 plo. 1 mas 58 pfos. 1 tse Wasa aff { 34s. 146 LLO.P.S.RM.- Ley de Obras Peas y Servis Relaconados con las Miemas, con reormas yadisones del mes se jlo de 2005 RLOPSRM- Reglamonta de s Ley de Obes Pulvn2ey Senicos Reaconscos con las BENA5, ch eras y adn 68 mas Ge novembre do 2006. POBALINES..Policas, Bases y Linaamientos en Bine de Obras Pubes y Servicios Relaionados con as Msmas, para Pavleos Mexicanes, Ongasismas Subsitiarios y Emp. 588 Flales, oon cwfornas yacicioves de Aves de divemre 38 2007. onPROCEDIMIENT) ADMINISTRATIVO| CLAVE: 800-18000-PAI-28 4 PEMEX| 'NStiTUcIONAL PARA APLICACION] REVISION: 2 5 DE PENAS CONVENCIONALES | FECHA: JULIO/2008 HOJA: 12 de 13 | tome D> indice Sailr 4,- Anexos (No Existen Anexos)q 4 pemex PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO| INSTITUCIONAL PARA APLICACION DE PENAS CONVENCIONALES. CLAVE: 800-18000- REVISION: 2 PAI-28 FECHA: JULIO/2008 HOJA: 13 de 13 tome DP indice Salir 5.- Seccién de Firmas de Autorizacién: Etabors Revise: probe: Lic. Ernesto Beltran Rébora Ing. Jorge Borja Navarrete Gerente de Normalizacién de Subflrector de Contratos Director Corporativa de Ingenieria y Soniratas Besarrollo de Proyectos | seccién de Cambios oe exe Iles, yee x Reese No Oren Rave Ao Portasa y Fi Se acluatza la fecha de revision del Encabezados procadimionto 2668 ‘Se eliminan las anotaciones en bitdcora y 1 marcadas en la aclivad 4 del 4des procedimiente Portada y 2 ‘Se actualza la lave del procedimiento encadezaces asi como el mimoro ¥ la fecha de Su revision Zaye 2 En encabersi, se cambia, Dependencias por Area Responsable ~~ [Antes de la actividad No. 1, se adiciona 2y6 2 liga al_procedimionto. Revepcion de Seguros ‘Se modiican las actividades Nos. 1,2 y 7 3. Se modifica la actividad No.4, para {quedar como actividades Nos. 5,11 y 18 aaetai Se mociica lo actividad No.5, para see tear bteee ‘quedar como actividades Nos. 6, 12 y 20, y Se modifica la actividad No.” 6, para ‘quedar como actividad. No. 21'y se modifica la actividad No. 7 para quodar como actviades Nos. 7 13 Se acicionan lee actividades Nos. 8, 9, Piniatece fasta 10,14, 16,16, 17 18, Ee a Se eran ls acide Nos. 6.8 y a 2 ‘Se adecua ei marco normativo,