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从中央与地方关系互动看宋代基层社会演变 黄宽重
从中央与地方关系互动看宋代基层社会演变 黄宽重
从中央与地方关系互动
看宋代基层社会演变
黄 宽 重
提 要:宋代建立后为加强中央集权由中央直接委派官员出任地方亲民
官并设置巡检、土兵、县尉、弓手等基层武力将有财力的百姓纳入吏职使
县成为宋廷深入基层社会的基点。徽宗时期宋廷无力维护地方治安使地方菁
英、豪右与胥吏所形成的地方势力在基层社会中具有举足轻重的力量。南宋时由
于长期和战等因素使县政推动更需倚赖地方势力的协助。地方豪强与菁英—地
方官员—基层武力与胥吏三股势力形成南宋以后中国基层社会的三个支柱共
同合作互相依存。宋代士人的角色更为重要是南宋时代基层社会的主要力量。
关键词:宋代 基层社会 基层武力 胥吏 乡居士人 财政中央化
一 前 言
唐宋变革或转型的研究是中国唐宋断代史之外具有历史意义而且较宏观的重要课题。此
一议题自内藤湖南提出以来长期成为国际汉学界探索中国历史的主要范畴之一不仅有助于
掌握朝代与朝代间的衔接转变以及长时期历史的延续与变化更是探讨中国历史变迁乃至近
代化的热门主题。学界对此一议题的研究范围广泛包括人口、商业、土地、政治、社会流动、
地域家族、妇女等方面成果丰硕。
学界对于唐宋变革的讨论提出了多种说法各有创见。在变革分期的研究上学者都认
为唐宋时期是中国历史发展的重要阶段但对唐宋的哪一个时段是历史转型或定型期仍有不
同意见;以往多强调唐宋之际是历史变革期刘子健教授则提出南宋是转型期的说法。① 在议题
的研究上日本学界对社会、经济领域及其时空所造成的差异有比较深入的讨论。欧美学者
则从科举社会流动及思想史的取径入手重视北宋、南宋菁英分子的差异。这些研究成果都
能超越朝代的断限作长期观察对历史变迁的因素也提出看法自有其贡献。中国大陆与台
湾学界则在近年来才提出较集中的讨论议题成果尚待观察。
不过目前的研究成果仍有若干不足之处。一是讨论的问题仍过于集中以某些专题、资
料、地域作为观察变化的基点或立论的基础提出某一个时段是历史现象的转变或定型期并
① 略论南宋的重要性》《
刘子健:《 两宋史研究汇编》台北:联经出版公司1987年第79—85页。近
来美国也有不少学者在刘子健教授的论点上进一步加以梳分、论述或补充。
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从中央与地方关系互动看宋代基层社会演变
解释变革的原因。二是讨论侧重阐述变革、转型或消长的一面忽视延续性及各种关系变化的
过程似有抽刀断水之嫌致使讨论议题形式化。三是强调唐宋之间的变化反而淡化唐与宋
朝代内的转变因素;其实有些议题在朝代之间与朝代之内都可能有所变化因此若能同时
观察唐宋历史本身的变化也有助于厘清历史长期的发展与演变。
宋代社会是以往宋史研究中较弱的领域。近年来在学界的努力下对妇女、家族、宗教等
相关问题的研究不仅开展新的议题与视野而且成果显著。从最近几篇相关研究回顾的论文
可以反映学界努力开拓宋代社会相关领域研究的新方向① 其中基层社会更是社会史研究的新焦
点。不过目前这一方面的研究仍多属个案的探讨而且偏重于乡村制度与区划以及个人与
家族在社会中的角色尚有许多广泛的基层社会的议题有待进一步开展、充实和完备。
本文以县作为基层社会的讨论范围。学界对中国历史上地方社会的研究取向各有侧重点
其中 “乡村共同体” 或 “地域社会” 的概念是日本学界的重要视角但这样的研究视角似乎
过于侧重 “ 社会的” 及 “ 空间的”反而忽视国家权力及政局变化对地方社会的影响;而 “ 地
方” 一词又有与中央对立之意。个人先前研究地方军与地方武力时也发现这些武力多超越县
而属于路或府的层级因此在本文中以 “ 基层社会” 作为整合结构与空间、政治与社会关系的
一个场域。② 基层社会指涉的内涵多因人口、活动空间和数据记载的详略而有所不同如以今天
而言基层社会可以指涉村里明清的基层社会则可以是乡镇。宋代基层社会的范围目前仍在
讨论阶段研究取向也不一致。③ 明朝以前中国乡镇志一类的地方资料不多除了个别地区
很难作为观察基层社会的对象而县是中国历代行政组织中设官任职、执行政策、维护治安、
司法裁判和财税征收的基本单位县衙所在的地区是官府行使公权力和统治力的基点也是民
众和官府交涉、交流的场所中央政治力与地方社会力接触的界面。一般而言被认为是中央
集权的宋代任职于县的官员大概只有知县、县丞、主簿、县尉顶多再加上监商税务一人
其他事务性的工作则由胥吏担任。④ 县衙的官员不多却是执行公权力象征王权统治力的中
心。乡里固然能真实体现基层社会的活动面貌但在宋代是虚化的行政区划而且受到资料的
限制只能看到极少的个案或特殊时期的样貌并不具有普遍性。反之从县这一层级尤其
是县衙所在的县城较能体现政治运作、人际关系、社会网络乃至经济、文化活动也是资料
上能较全面反映社会现象的部分。因此本研究以县作为观察宋代基层社会的基点应当较为
明确且争议较小。
地方武力与士人家族是笔者多年来研究的两个专题。这两个专题分别以个案的方式讨论
政治与社会议题看似各自独立、缺乏关联其实二者既有很强的地缘性彼此的关系也很密
切。从地方武力的发展固然可看到与中央的互动及对政局的影响士人家族的发展目标也是
入朝为官不过他们均立基于地方在基层活动更为频繁关系更为深厚。通过这两个群体
由基层社会出发从人群、组织与权力的角度观察中央与地方的互动关系当能发掘到更富
有历史意义的议题。鉴于学界对于这个问题的讨论不多因此本文试图从个人已有观点出发
结合前人研究成果以县作为基点考察从北宋到南宋基层社会的演变;而以中央与地方关系
的互动为视角通过政治的实际操作观察地方官府与民间的组织与运作。在实际运作中则
注意人的角色、关系及其影响也就是从政治力与社会力两个角度作为切入点。基层社会的环
境是变动的本文虽然希望从较宏观的视角去掌握基层社会在不同时期的角色与转变作为
未来进一步探讨唐宋基层社会的基础但并不是要将基层社会视为一个无差异的整体。同时
基层社会涉及乡里组织、宗教社群活动、礼俗生活等许多层面由于篇幅的限制本文先从两
个侧面分别由结构的角度观察基层武力与胥吏的发展与变化以及从空间的角度对以士人为
中心的地方势力兴起的转变提出较概括性的观察与讨论作为将来开展专题研究的基本论点;
希望有助于了解中国近世基层社会繁衍、发展的样貌。
讨论宋代基层社会的问题理当涵盖整个中国。但在南宋时代整个淮河以北地区已非赵
宋政权的统辖区而且史料明显不足不易进行比较与讨论。因此本文讨论南宋时限于淮河
以南地区江浙一带更是研究、观察的重点。
二 基层武力与胥吏的发展及转变
从社会的发展来看唐末五代政局转变频繁、社会变动不居是旧秩序解体、新制度待建
立的时期社会上出现许多新的事物与角色到宋代才逐渐确定。不过这种转变并不像政
治上改朝换代一样变化迅速而且明显而是需要一个酝酿与改变的过程显示在政治环境改
变之后仍需要有一段相当长的时间来重新调整和建构社会组织塑造社会秩序。
唐宋的基层社会中基层武力和胥吏的发展与转变便是值得注意的现象。宋朝建立以后
县是国家直接实行权力的基点不仅县一级的亲民官多由士人出身的朝廷命官担任更借着武
装力量改变的方式强化了中央对地方的统治力而且透过征差一定资产以上的民户在各官
府专职供役的方式加强对社会的控制。巡检、土兵与县尉、弓手是两种职权与角色相似的
基层武力① 它们与由职役与衙吏构成的胥吏正是彰显赵宋王朝中央深入基层的重要力量也
是观察唐宋的基层社会与政治运作变化的线索。在宋代这两种强化中央集权的武力以及胥吏
却随着时代的推移有着不同的演变历程最后反而提供了社会力发展的空间使中央与地方
的关系出现新的变化。
(一) 巡检与土兵
巡检作为官称大体始于唐代中叶主要是置于盐池产地、交通要道和军队等地方;唐朝
① 宋代の巡检、县尉と招安政策》《
曾我部静雄:《 宋代政经史の研究》东京:吉川弘文馆昭和49年
(1974)第248页。
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从中央与地方关系互动看宋代基层社会演变
也曾出现巡检使一词。① 到五代巡检是一种使职、差遣而不是职官位低职重其设置不论
在地域或结构的层次上都大大突破唐时规模职能也比唐代扩大。巡检职能的改变体现了
唐末五代中央与地方权力角逐的现象;当藩镇分割了中央部分用人权的同时中央政府则透过
差遣的办法又将一部分用人权力收归中央。②
宋代巡检与其所属的土兵是中央集权的重要表征之一其设置更为普遍与复杂。经过宋太
祖、太宗二朝的征战、招纳藩镇割据局面消除中央威权逐步加强五代时期巡检使担负监
督地方军镇势力的职能逐渐消失;反之募兵御边与维护境内治安成为巡检新的职责。宋初
为防御辽、夏进犯以及避免五代藩镇之势重现朝廷任命一批熟识边防事务的将领充任巡
检率兵守边这些人 “位不高则朝廷易制久不易则边事尽知”。③ 既能发挥御边的作用
又有利于集权中央。此外为了加强维护宋境内的社会秩序镇压反叛宋廷则于远离城邑的
多盗之区设巡检、置寨兵以强化治安缺口稳固政权。到了宋与辽、夏关系趋于稳定之后
担任戍边重责的巡检不仅数量减少、辖区缩小地位也有降低的趋势。尤其自神宗以后西
北地区的巡检不论辖区或地位都有明显的缩小与下降。反之由于境内经济活动蓬勃而宋
廷为了增加财政税收实施茶、盐专卖制度导致境内外的茶、盐走私活动频繁甚至武装护
卫不仅威胁地方治安更影响政府的财政收入。如虔、汀两地的走私者活动区域辽阔 “往
往数十百为群持甲兵、旗鼓往来虔、汀、漳、潮、循、梅、惠、广八州之地。所至劫人谷帛
” ④ 这种现象自仁
掠人妇女与巡捕吏卒斗格至杀伤吏卒则起为盗依阻险要捕不能得。
宗以来即已出现并引起朝廷重视。宋廷为镇压私贩武力开始在县中增设巡检并提升其地
位。⑤ 仁宗在诏书中即说:“国家设巡检、县尉所以佐郡邑制奸盗也。
” ⑥ 此后巡检与县尉
共同成为宋朝维护基层社会治安的重要武力。
巡检在维护地方治安的任务上所负的责任更为繁重。基本上县尉负责县城及草市的治
安属于民防性质;巡检则负责维持乡村治安对付大股寇盗“不得与闻州县事”⑦ 驻所也偏
设于地形险要之处军防性质较强。巡检的任用资格虽多但仍以武职官员为主任期稍长
其中武学生及武举出身的人是出任巡检的重要资历。⑧ 而县尉一般是由文官担任偶有兼差武臣
的情形。
巡检统属的成员性质上属于军人早期包括禁军、厢军、乡兵和土兵后来则以招募当地
的土兵为主。巡检早期的职责是监督境内的地方军及边境防御外患军事性质很强因此以
统辖正规军的禁军为主力是势所必然的;但随着境内治安任务的加重禁军的适任性也面临考
验。禁军由于多是外地人实行轮戍制对驻扎地区内的山川地理、人情风俗均不娴熟对付
地区性的变乱不容易发挥弭乱之效有时反而成为地方肇祸之源。因此轮调式的禁军能否胜
任维护地方社会秩序的任务颇引起争议。苏辙就曾说: “ 国家设捕盗之吏有巡检、有县尉
① 圆仁与唐代巡检》 《中央研究院历史语
学界以往认为巡检是五代时期才出现差遣的职务见黄清连:《
言研究所集刊》 第68本第4分第899—924页。但近年的研究则显示唐代中叶起已有巡检使一词
五代巡检研究》《
见刘琴丽:《 史学月刊》2003年第6期第34—41页。
② 五代巡检研究》《
刘琴丽:《 史学月刊》2003年第6期第34—41页。
③ 续资治通鉴长编》 卷45咸平二年十二月丙子北京:中华书局第974页。
李焘:《
④ 续资治通鉴长编》 卷196嘉祐七年二月辛巳条第4739页。
李焘:《
⑤ 宋代巡检初探》《
苗书梅:《 中国史研究》1989年第3期第41—54页。
⑥ 《
宋会要 ·职官》57之36庆历三年五月。
⑦ 《
九朝编年备要》 卷1乾德三年诏文渊阁四库全书本第30页。
⑧ 方震华:《
文武纠结的困境———宋代的武举与武学》《
台大历史学报》第33期2004年6月第1—39页。
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历 史 研 究 2005年第4期
然较其所获县尉常密巡检常疏非巡检则愚县尉则智盖弓手乡户之人与屯驻客军异
” ① 显示部分朝臣对外来的军队能否有效维护本地治安有许多疑虑。为了改善此一现象
耳。
元丰年间宋廷曾令以土军替代但到了元祐二年 (1087)又有朝臣指出土兵多亲戚乡里之
人容易互相遮庇建议以其半复差禁军。但随后朝臣亦认为 “禁军所至往往一心惟望替期
又不谙习彼处道理”建议仍依元丰法一律招土兵代之。从徽宗之后一直至南宋除极少数例
外宋廷均以招募本地人为土兵维护地方治安。② 如南宋初虔州土豪陈敏因组织家丁讨捕走
私、保卫乡土有功被任命为巡检。后来在福建地区成立的地方军———左翼军就是以他的
家丁及当地的土兵为基础。③ 从上述巡检职能及所辖成员的变化显示北宋末年起宋廷的政策
已由以戍边御敌及贯彻中央统治力 (禁军) 为重转为以维护境内地方治安 (土兵) 为重。
(二) 县尉与弓手
县尉及其所领的弓手是另一支宋廷维护基层治安象征中央集权的武装力量。弓手一词自
宋太祖于建隆三年 (962) 十二月 《置县尉诏》中首次出现成为宋代具有民政意义的基层武
力它也是宋太祖建政后强化中央权威的措施之一。赵匡胤在推行杯酒释兵权等一连串收兵权
的做法之后接受赵普的建议复置县尉由朝廷直接任命以其领导弓手来逐捕盗贼、维
护地方治安。宋廷的目的是为了限制原来属于私人武力的镇将之权责并将镇将原来统辖的武
装力量弓手纳入朝廷行政体系之中归中央掌握。县尉的复置和弓手隶属的改变与其他军
政措施同时推动、环环相扣都是宋廷强化中央权威的重要措施。
弓手是百姓职役负担中拥有武器装备代表朝廷执行公权力的武装力量。宋廷将弓手改隶
县尉之后依各县户口的多少编列固定员额来处理地方治安事务控制基层社会。宋廷在
《
置县尉诏》中说明每县添差弓手的人数视各县户口数多寡而定从五十人至十人不等但
实际情况却视地区、户口及境内治安状况而异。例如乾德六年 (968) 和大中祥符七年 (1014)
规定弓手的人数即较建隆三年有明显的增加。徽宗大观、政和年间为强化境内治安各县均
再增弓手大县达百余人小县亦有六十人左右。④ 南宋时期江淮防卫重镇的江阴设有两名县
尉及弓手二百人人员编制远远超过初创时的数量。⑤ 担任弓手之人是当地百姓依资产、户口
多寡作为职役的标准。应役的弓手属五等户之中的第三等与一般的力役有别。神宗行免役法
后曾支付弓手雇钱但县府常无法支给为了生计迫使弓手做出诸多违法事务。⑥
弓手在两宋三百多年的历史中随着宋境内治安及宋与辽、夏、金和战形势的转变在役
期、员额编制、器械配备与职务负担上有许多变化也在维护地方治安与抗敌平乱上贡献力量。
① 栾城集》 卷35 《
苏辙:《 制置三司条例司论事状》北京:中华书局1987年第762页。
② 宋代巡检初探》《
参见苗书梅:《 中国史研究》1989年第3期第41—54页。
③ 建炎以来系年要录》 卷154文渊阁四库全书本第15页;黄宽重: 《南宋地方武力:地方
李心传:《
军与民间地方武力的探讨》台北:东大图书公司2002年第60—61页;参见佐竹靖彦:《
宋代福建
地区的土豪型物资流通和庶民型物资流通》《宋史研究论文集》石家庄:河北大学出版社2002年
第220—235页。
④ 参见黄宽重:《唐宋基层武力与基层社会的转变———以弓手为中心的观察》 《历史研究》2004年第1
期第10页;日野开三郎:《
五代镇将考》收入刘俊文主编:《
日本学者研究中国论著选译》 第5卷
北京:中华书局1993年第72—104页;陈振:《宋史研究中官制引起的几个问题》 《宋史论集》
郑州:中州书画社1983年第185—187页。
⑤ 絜斋集》 卷9文渊阁四库全书本第16页下。
袁燮:《
⑥ 宋朝的吏户》《
参见王曾瑜:《 新史学》 第4卷第1期1993年3月第76、100—101页。
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(三) 亲民官与胥吏
由职役的民户及胥吏承担县级事务是宋朝推动中央集权所形成的一项特色。先秦出现的
① 石林燕语》 卷8北京:中华书局1984年第120页。
叶梦得:《
② 南宋地方武力:地方军与民间地方武力的探讨》第120—121页。
参见黄宽重:《
③ 赵与 :《
辛巳泣蕲录》笔记小说大观第17编台北:新兴书局第9页下—42页下。
④ 止堂集》 卷11 《
彭龟年:《 上漕司论州县应副军粮支除书》文渊阁四库全书本第1页;包伟民:《宋
代地方财政史研究》上海:上海古籍出版社2001年第82页。
⑤ 地方武力与国家认同:以两宋之际洛阳地区的地方势力为例》《十—十三世纪中国文化的碰
黄宽重:《
撞与融合暨赤峰第三届中国古代北方文化国际学术研讨会论文集》 (2004年7月24—29日)第95—
106页。
⑥ 南宋地方武力》。
参见黄宽重:《
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历 史 研 究 2005年第4期
乡里行政建置到隋唐随着乡官制的破坏乡里逐渐虚级化到宋朝正式确立。刑名钱谷成为
县政要事县衙统揽基层事务面对民众承担繁杂的业务。一方面宋廷为强化中央权威
应对社会现况的变化不断修订颁布各项法条、规章、命令等文件颁布到基层作为执行规
范发布的文件中甚至包括行政程序要求各级政府恪遵规程照章办事。官员在处理政务时
不仅自主权受到限制而且面对大量档案文书难以切实掌握。另一方面由于宋朝内外多事
岁用浩繁为了扩大财源不断增加各项赋税名目与税则加强稽征并摊派夫役与职役加上
土地租佃、交易、继承等财产转移的活动蓬勃其中关于程序、公证及法律诉讼等均涉及人
民权益与官民关系。这些复杂多变的事务都须透过县衙转呈、运作、执行难怪宋人就认为
”①
“当今作吏之难莫若近民之官于民尤近者作县是也。
实际上宋代的县衙面对民众的第一线人员是少数决策性官员与大量执行事务的胥吏。宋
代从中央到地方各级政府都有为数庞大的胥吏根据王曾瑜的估算北宋元祐年间胥吏总数
约在四十四万左右南宋时期所辖十六路的胥吏总数当在二三十万人。这些胥吏主要从乡村上
户和坊郭户中招募或轮差而来:州县役差募不一乡役多属差役。② 他们人数众多各有专司
在各地的名称也不相同。如台州县役人吏有前后押司、录事、前行、后行、贴司、书手、手力、
斗子、库子、搯子、拦头、所由、杂职等;③ 乡役人则包括里正、户长、耆长、壮丁、保正、保
长、承帖人、催税甲头等。④ 各县的监狱管理人员则有门子、狱子、杖直、押狱、节级以及替囚
犯治病的医人。⑤ 福州辖下各县大约各有一百至二百名员额的胥吏实际应不止此数。⑥ 在县衙
服务的吏职主要是承担国家二税及各项杂税的征收、治安及法律文书等业务是县衙行政事
务的实际操持者、面对民众的第一线人物。县役或乡役的吏员多无俸禄也没有出职为官的
机会。⑦
到南宋胥吏已成为基层政治运作的要角。县衙的吏职不论是募或役多长期任职于一个
地区或机构也用各种方式荐引自己的亲戚子弟入役承继其业务有世袭化的趋向。⑧ 加上社会
变迁人口增加江南农工商业发达基层事务人员专业化与职业化的需求增强逐渐使定期
轮差的制度被雇募方式所取代。像乡书手最迟到北宋末期就因须经常来往县衙胥吏的属性
大增至南宋已明显成为专职的胥吏了。这些胥吏处在法令规章繁多、业务专业化的南宋可
以凭借其熟悉公文簿书、精通法令的专业知识和了解基层社会复杂生态处理繁琐的地方事务
成为乡村管理体制的关键。⑨ 由于环境和能力的因素使他们成为不究细务或缺乏行政经验的官
员所倚仗的重要助手。〇
0
1
① 《
宋会要 ·职官》48之49。
② 宋朝的吏户》《
参见王曾瑜:《 新史学》 第4卷第1期第80—81页。
③ 《
嘉定赤城志》 卷17宋元方志丛刊 《
台州丛书》北京:中华书局1990年第1—9页。
④ 宋朝的吏户》。
参见王曾瑜:《
⑤ 参见戴建国:《宋代的狱政制度》 《宋代法制初探》哈尔滨:黑龙江人民出版社2000年第264—
280页。
⑥ 南宋城市的社会结构》《
参见梁庚尧:《 宋代社会经济史论集》第594页。
⑦ 宋朝的吏户》。
参见王曾瑜:《
⑧ 宋朝的吏户》。
参见王曾瑜:《
⑨ 宋代乡书手的研究》中国文化大学史学研究所硕士论文1998年6月第5章第
参见张谷源:《
132—134页;黄繁光:《
南宋中晚期役法实况———以 〈名公书判清明集〉 为考察中心》漆侠主编:《宋
史研究论文集》石家庄:河北大学出版社2002年第244—247页。
0
1
〇 中国政治制度通史》 第6卷北京:人民出版社1996年第721—724页。
参见朱瑞熙:《
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宋代官员的任用制度也加重了胥吏在基层社会的角色分量。宋王朝透过科举考试拔擢
了大量的士大夫进入官僚体系并任之为亲民官;担任州县亲民官是士人仕宦的重要经历。
但宋廷为了加强中央集权防范官员把持地方及澄清吏治建立官吏任用制度凡担任路、州、
县的亲民官需要回避本贯、寄居地、回避祖产和妻家田产所在地、回避亲属等并遵守定期
轮调的种种规定。避籍、避亲制度形成于仁宗朝到南宋已趋完备执行也相当确实只有在
父母年老或为优待元老重臣等较特殊的情况下官员才可以与近地、守乡邦。这些制度的设计
虽未必能达到 “官无徇私之嫌士无不平之叹” 的目的不同朝代执行的宽严也有别但总体
而言对澄清宋朝的吏治发挥了一些积极的作用。①
这些回避及轮调的规定却对地方行政产生了不少负面作用。如轮调制度的实施会形成
“郡县之臣率二岁而易甚者数月或仅暖席而去”② “或未能尽识吏人之面知职业之所主
已舍去矣” ③ 的现象。而避籍制度所造成的语言障碍沟通不易的情况均使官员对他们所任职
的地方以及所担任的职务多所隔阂曾巩就对这个现象有很深刻的分析。④ 以致除极少数强敏干
练的官员尚能做到 “吏不敢欺民不被害” ⑤ 之外大多数县政事务都要委诸胥吏。叶适就说:
“国家以法为本以例为要其官虽贵也其人虽贤也然而非法无决也非例无行也。骤而问
之不若吏之素也;蹔而居之不若吏之久也;知其一不知其二不若吏之悉也故不得不举
” ⑥ 说明由于胥吏熟悉法条规章对
而归之吏。官举而归之吏则朝廷之纲目其在吏也何疑。
地方民情风俗的了解比较彻底使得官员在处理具体事务时需要多倚仗他们。而且县政庞杂
县令实无法亲自处理这么繁琐的事务许多事都要委由胥吏去办理。
宋政权南渡后基层事务专业化的属性加强胥吏在政务运作中的分量更重。叶适指出其
缘由说:“渡江之后文字散逸旧法往例尽用省记轻重予夺惟意所出 (按指吏)。其最
” ⑦ 这就给
骄横者三省、枢密院、吏部七司、户、刑若他曹、外路从而效视又其常情耳。
予胥吏操控基层事务的空间形成 “吏强官弱” 或 “ 公人世界” 的局面。宋廷规定县令的职责
巨细靡遗甚至需亲自定时为监狱牢门开锁⑧ 但实际情况却与规定相违。以法律裁判而言胡
太初就指出:“在法鞫勘必长官亲临今也令多惮烦率令狱吏自行审问但视成款佥署便
为一定甚至有狱囚不得一见知县之面者不知吏逼求贿赂视多寡为曲直非法拷打何罪
” ⑨ 真德秀也指出:“访闻诸县闻有轻置人囹圄而付推鞫于吏手者往往写成草子令
不招。
”〇
其依样供写及勒令立批出外索钱。 0 以致舒
1 有 “ 官员迭更未必皆贤贤者尚不能尽察
① 参见张邦炜:《宋代避亲籍制度述评》 《宋代婚姻家族史论》北京:人民出版社2003年第360—
375页。
② 都官集》 卷3 《
陈舜俞:《 经制五》文渊阁四库全书本第19—20页。张纲在 《乞久任札子》 中也说
华阳集》卷14文渊阁四库全书本第2—3页。
有的官员到任未满一年或二三个月就离职的情形见《
③ 传家集》 卷25 《
司马光:《 论财利疏》文渊阁四库全书本第6页。
④ 曾巩集》 卷14 《
曾巩:《 送江任序》北京:中华书局1984年第220—221页。
⑤ 历代名臣奏议》 卷217 《
黄淮、杨士奇等:《 刘行简乞令县丞兼治狱事》上海:上海古籍出版社1989
年影印本第2851页。
⑥ 叶适集 ·水心别集》 卷15 《
叶适:《 上殿札子》北京:中华书局1961年第834—835页。
⑦ 水心别集》 卷14 《
叶适:《 吏胥》第808页。
⑧ 庆元条法事类》 卷75 《
谢深甫:《 刑狱杂事》台北:新文丰出版公司1976年第537页。
⑨ 昼廉绪论》 《
胡太初:《 治狱篇》收入 《
官箴书集成》合肥:黄山书社影印百川学海刊本第11页下
—12页上。
0
1
〇 西山政训》 《
真德秀:《 清狱犴》丛书集成初编本第7页。
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历 史 研 究 2005年第4期
万一非贤吏辈诛求上下势散内外情隔非委之吏事必不集集事在吏非贿不行” ① 的
评论。这些意见显示胥吏在南宋文臣的眼中多属负面且是吏治败坏之源。而且这种评价从
宋人的言论到今人论著中都不断出现。不论这样的评价是否公允却也反映官少吏多、官员回
避、轮调制及基层业务的繁重等现象其中更说明了胥吏在宋代基层社会具有实质的影响力。
胥吏在基层社会的地位和他们在地方社会的中介性角色也有密切关系。胥吏操持县政的
做法对基层吏治的伤害及其负面影响固然常为人所诟病也遭到官员的鄙视。他们一方面与
官户同属形势户却也是官员刻剥资取的对象。袁采就说: “ 惟作县之人不自检己吃者、著
者、日用者般挈往来送馈给托置造器用储蓄囊箧及其它百色之须取给于手分、乡司
” ② 说明胥吏是官员剥取地方资源的主要管道甚至是与官员均沾利
……其弊百端不可悉举。
益的共同体。但他们同时是当地社会的成员与地方权势之家有着盘根错节、公私兼具的关系
是当地社会的主流力量之一。这种现象均使得胥吏成为被批判的对象。
不过从长远政治发展来看当基层武力与行政事务都由当地人士担任便出现权力转移
的可能性。在宋代县一级的行政区中基层政治运作是由维护治安的弓手和土兵以及执行的
胥吏和担任职役的民户共同操作实际业务。他们介于官民之间角色是双重的:一方面要奉
行朝廷的命令听从地方长官的指挥在乡里执行公权力以伸展中央统治权的身份现身于
基层社会。但另一方面这些人均来自地方他们本身就是当地社会的一分子在地方上也有
一定的身份是地方上具有实质影响力的群体;有时则会为维护自身或地方利益与其他的权
势之家相结共同对官府施压影响地方施政被朝廷视为败坏吏治甚或是阻断中央统治力
深入基层社会的一股力量。
三 财政结构的变化与地方势力的兴起
(一) 财政中央化的发展趋势
财政权是体现王朝权威的重要形式之一。赵宋在政权建立后为了扭转晚唐五代以来藩镇把
持财政的局面改变唐代财赋留州、送使、上供的分配方式规定: “ 诸州财赋于度支经费外
番送京师总于三司”;地方所收财赋除酌量留用外其余均经由转运使纳入中央政府。而且
留在地方的 “财谷悉总于三司非条例有数不敢擅支”③ 表明财赋虽由地方留用但其所有
权仍属于中央④ 这是宋代中央集权的做法之一。不过在北宋初期朝廷执行此一制度却较宽
松有相当数目的财税以系省为名留在州郡以备调用或供地方经费之需;即使是应有的申
报也 “务在宽大” 而 “非必尽取”。⑤ 对于新统一的江南在税收政策上尤为宽大使江南地
区的地方财政仍有余裕。⑥
① 舒 :《
舒文靖集》 卷下四明丛书本第6页。
② 袁氏世范》 卷中 《
袁采:《 官有科付之弊》第115页。
③ 庄简集》 卷8 《
李光:《 论制国用札子》文渊阁四库全书本第15页。
④ 宋代地方财政史研究》第49页。
包伟民:《
⑤ 宋代财政的中央集权倾向》 “ 中华民国史专题论文集第五届讨论会” 论文2000年12月
梁庚尧:《
台北第564—565页。
⑥ 财政集权化的推移与地方财政———从地方财政看唐宋变革》日本第53回东方学会议论
参见金荣济:《
文2003年11月。
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从中央与地方关系互动看宋代基层社会演变
仁宗庆历以来宋与辽、夏征战相继所需军备粮食数量随之增加中央政府财政开支日
渐扩大向州军征调财赋日益加重。① 到了神宗熙宁年间王安石推行新法加强中央集权控
制社会② 进一步改变向来财物仍多留于地方的政策一方面在地方上增加了不少征敛的名目
另一方面将这些名目所得的收入都归于中央政府。此后由于军队和官员日益增加朝廷财政
支出不断扩大财赋集权的声浪愈高。尤其徽宗即位以后因西部边境累年用兵耗费极大财
力物力将元丰库贮积甚多的财帛支用殆尽。而蔡京以丰亨豫大为名夸示升平景象大肆建
造宫苑、索取花石使得府库空虚。因此在财政政策上不仅承袭熙宁、元丰的做法并且进
一步加以扩大采取弱外实内的措施一方面重修上供格尽量将各地的财赋收归朝廷和御前
曾五次下令将诸路常平司所积钱币运到京师成为中央政府的财源。另一方面则不时创立特
殊征调项目以增加中央的收入如坑冶金银尽输内藏③ 并推动茶盐引法将专卖收入尽集
中央宣和四年 (1112) 创立经制钱名目征调中央。④ 这些做法使地方财政出现窘困的现象。
财政中央化的情况到南宋越来越严重。南宋长期处于强敌压力下和战丕变除了定额
的岁币、使臣往来耗费外还有庞大的国防兵备需要朝廷支付。南宋初兵额无常但乾道二年
(1167) 倪思指出全国约七八十万李心传也说乾道内外大军不下五六十万。⑤ 宁宗时黄度指出
即使在与金和平时期为了备战每年仍须维持五六十万的兵力兵费占财政支出的十分之六
是南宋国计的重大负担。⑥ 为应付庞大开销宋廷只得进一步将地方财物集于中央使财政集中
化达于极致。绍熙元年 (1190) 谏议大夫何澹等人上言指陈绍兴、乾道以来相继增置的税目
繁多包括总制、月桩、折帛、降本、七分酒息、三五分税钱、三五分净利、宽剩、折帛钱、
僧道免丁钱、州用一半牙契钱、买银收回头子钱、官户不减半役钱、减下水脚钱等都纳入中
央。不但税目繁多且多用比较赏罚之法责之州县又取历年中最多者为定额自然加深州县
及民间的负担。⑦ 造成税目、税基不断增多扩大的原因很多但国防军备显然是重要原因之一。
盖 “方其军兴之初则以乏兴为虞及其事定之后则又以养兵、馈虏为忧是以有置而无废
” ⑧ 以处州所辖七县为例从绍兴年间起除两税之外又有和买一项;和买科敷
有增而无减。
的对象是四等以上民户其标准有依土地起敷的实业物力钱和针对商人营利起税的浮财物力
钱二种。丽水县二项物力钱即达一百一万余贯。和买是上户的巨大负担滋生诡寄逃税的现象
弊端丛生造成税额不足、提高税率等种种困扰地方行政的事情。⑨
当大量财赋集中到中央后地方的负担越来越重。中央政府透过财政征收的手段对全国
资源独占的现象从北宋到南宋持续增长而且在集权体制下从中央到地方都会形成一种上
① 云巢编》 卷9 《
参见沈辽:《 张司勋墓志铭》文渊阁四库全书本第3—10页。
② 斯文:唐宋思想的转型》刘宁译南京:江苏人民出版社2001年第260—262页。
参见包弼德:《
③ 参见 《
宋史》 卷19 《
徽宗》 一北京:中华书局1977年第369页。
④ 宋代地方财政史研究》第92页。
参见包伟民:《
⑤ 略论宋代国计上的重大难题》收入 《宋史研究论集》 第2辑台北:鼎文书局1972
参见王德毅:《
年第291—292页。
⑥ 絜斋集》 卷13 《
参见袁燮:《 龙图阁学士通奉大夫尚书黄公行状》文渊阁四库全书本第20页;参见
略论宋代国计上的重大难题》《
王德毅:《 宋史研究论集》 第2辑第287—313页。
⑦ 南宋杂税考》《
王德毅:《 宋史研究论集》 第2辑第315—370页。
⑧ 《
宋会要 ·食货》56之65、66;参见包伟民:《
宋代地方财政史研究》第92—93页。
⑨ 宋丽水县奏免浮财物力札付碑》 《宋代石刻文献全编》2册北京:国家图书馆2003年
叶武子:《
第814—815页。
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历 史 研 究 2005年第4期
级对下级资源独占阶层性集权的现象。① 如此一来使北宋原归地方财政的税款多归入中央
的岁入之中;而由地方政府征收的赋税如商税、酒课等则按比例由中央与地方分配。即使
归于地方的收入也要负责厢禁军、归明、归正人薪俸及地方官员馈送之用。② 在地方财政受到
挤压的情况下处于行政最底层的县府财政的困难度是非常明显的。③ 赋税名目屡增税额加
多不仅形成百姓沉重的经济负荷征税也是地方官的艰难任务。州县地方官上任之后既要
在短暂的任内筹措上级政府所需的财税又必须为地方政府本身的开支寻找财源充实地方经
建费用十分难为。④ 地方政府既不易开辟新的财源自然难以推动地方建设。彭龟年就指出:
“今日之县令之所以难为者盖以财谷之出入不相补耳岂特不相补直有铢两之入而钧石之
” ⑤ 理宗时袁甫在知徽州任上就指出所属婺源县介乎万山五岭之间邑最壮、
出甚相绝者。
民最犷而财计最耗以至有官吏出阙无人敢任 “ 县佐摄官苟求免过指正税以解别色
挪新钱以掩旧逋措置既无他方豫借是为良谋。才一二年不知几万豪家富室凭气势而
不输官租下户贫民畏追呼而重纳产税”。为朝廷征收财税是县政的要务都难以达成也就
没有多余的经费去推动建设以至出现 “ 学舍库务几无孑遗井里市廛莽为瓦砺” 的窘
境。⑥
地方财政不足的情势为地方势力提供了发展的空间。从北宋晚期起朝廷不断加强财政
中央化的种种措施不免会影响地方政务与建设的推动。不过检视相关史籍特别是南宋的
文集、地方志等资料却会发现从北宋到南宋江南地区各州县诸多有形的硬件建设如城墙、
官衙、学校、书院、贡院、寺庙乃至桥梁、渠堰水利等不断兴修或重建规模越来越大。同时
诗社、乡饮酒礼、法会等社会文化宗教活动及乡曲义庄、社仓、义庄、赈灾、施药、施粥、育
婴等慈善公益活动也不断出现而且愈来愈多。这些事实充分显示宋代江南地区的经济实力与
文化建设并不因财政中央化而萎缩、衰退反而呈现相当蓬勃、极具活力的景象。因此宋
代官员批评宋朝财税制度不合理强调财政中央化导致地方出现许多政治、社会难题可能只
是反映事实的某些侧面即士人官员批判朝廷财政结构及执行偏差造成社会失衡的现象;目
的在对朝廷举措施以压力以减低百姓负担甚至是表达对民生福祉的关怀之情。既不能反映
宋代社会经济的整体发展面貌也不能据此认为宋代尤其是南宋地方经济凋敝毫无建设。
(二) 以士人为中心的地方势力兴起
宋代各地的公共建设与文化发展的动力主要来自当地的士人与富豪而富人是主要的赞
助者。宋代都市化日益发展、金融组织的发达、地方资源的特产化与国内、海外贸易的连环衔
接促使商业活动活络、贸易勃兴;加上农业生产力与新品种、农技的发展使得宋代商业的
① 宋代地方财政史研究》第322页。
包伟民:《
② 论南宋财政岁入及其与北宋岁入之差异》《
高聪明:《 宋史研究论丛》 第3辑石家庄:河北大学出版
社1999年第214—225页。
③ 宋代地方财政史研究》第266—267页。如福建地区科派僧院的税目有助军钱有圣节、大
包伟民:《
礼二税有免丁、醋息、坑冶、米面、船甲、翎毛、知通仪从等又增加修造司需求、僧司借脚试案
后村先生大全集》 卷93 《荐福院方氏祠堂记》四部丛刊初编本第
等诸邑泛敷的杂税。见刘克庄:《
9页。
④ 宋代财政的中央集权趋向》第561—581页。
梁庚尧:《
⑤ 乞蠲积欠以安县令疏》《
彭龟年:《 历代名臣奏议》 卷259第3385页。
⑥ 蒙斋集》 卷2 《
袁甫:《 知徽州奏便民五事札子》文渊阁四库全书本第12—13页。
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从中央与地方关系互动看宋代基层社会演变
性质和规模超越前代经济稳定成长。① 尤其江南地区在北宋初期较宽大的财政政策之下经
济迅速发展产生了相当多因经商致富的人。这些富人透过制度或非制度的途径逃避或减轻
赋役负担而将所积聚的大量财富在乡里置产成为地主。他们期望商而优则仕来提升家
声门望因而采取购书延聘教师等方式积极鼓励子弟读书应举希望下一代在仕途上有所发
展;即使无法达成愿望他们仍是财雄一方的地方富豪。
这些富人家族藉由人际网络或参与社会活动等方式在乡里社会贡献人力、物力。经营
产业有成的富人除了栽培下一代提高家族声望外更藉由婚姻、交游等方式与当地其他
家族、社群建立绵密的社会关系以厚植社会影响力。同时也透过参与社会活动或为乡里建
设提供人力、物力的支持或协助地方官推动政务来提高其社会地位。② 他们一方面致力于慈
善救济的公益活动缓和了基层社会的矛盾与冲突;③ 一方面也参与各项公共设施的建设有效
化解了因财政中央化后地方官府无力从事建设及推动文化活动的窘境。如在明州州学、奉化、
鄞县、慈溪、定海县学的兴修、重建过程中当地富室与士族都扮演着参与或捐助的角色。其
中奉化县富民汪伋、汪份兄弟最具代表性。汪氏兄弟都是陆学门人在县府经费窘困、无力修
建县学时出资建大成殿更新县学重建广济桥建造船舶便利奉化与鄞县的交通④ 为宋
代四明地区教育文化的发展贡献一份力量。富豪在地方建设中既有参与也有付出他们在基
层社会的影响力自然显露出来。
除了商业发达造就一批在基层社会贡献财力、发挥影响的富人之外从当时的社会环境看
来大批致力举业跻身仕宦的士人更是基层社会最具影响力与代表性的群体。宋廷在文治
的政策下透过开放式的考试制度大规模开科取士让有志仕途的士人进入官僚体系并建
立文官体制尊崇文臣使功名利禄成为社会主流价值。而通过教育是达成仕进的重要途径
于是官办的学校或私人兴建的书塾、书院都成为传递知识、学习举业的场所。朝廷又以优惠学
子税役的方式促进教育的发展。加上雕版印刷发达使书籍出版、流传更为容易。创业有成的
小康之家为了改变家族的社会地位采取种种有利于发展的策略创造教育条件鼓励子弟
从事举业以期晋身为仕宦之家。
在此一社会主流价值的驱使下读书识字的人数急速增加形成基层社会的优势群体。从
北宋到南宋士人的数量急剧增加其速率甚至可以用膨胀来形容。⑤ 以福州为例乾道元年福
州解发额当为六十二人参加解试的人为一万七千余人次年录取进士五十二人;淳熙元年
① 宋代江南经济史研究》方健、何忠礼译南京:江苏人民出版社2001年;《
斯波义信:《 宋代商业史
研究》庄景辉译台北:稻乡出版社1997年。郭正忠:《
两宋城乡商品货币经济考》北京:经济管
理出版社1997年。
② 宋代地方财政史研究》第278页。
参见包伟民:《
③ 南宋农村经济》台北:联经出版公司1984年;梁庚尧:《
参见梁庚尧:《 南宋的社仓》《
宋代社会经
济史论集》 下册第427—473页。
④ 絜斋集》 卷19 《
袁燮:《 从仕郎汪君墓志铭》文渊阁四库全书本第5—8页;参见黄宽重: 《宋代四
明士族人际网络与社会文化活动———以楼氏家族为中心的观察》 《中央研究院历史语言研究所集刊》
第70本第3分1999年第657—658页。
⑤ 参见陈雯怡: 《由官学到 书 院———从 制 度 与 理 念 的 互 动 看 宋 代 教 育 的 演 变》台 北:联 经 出 版 公 司
2004年第306页;包弼德:《
地方传统的重建———以明代的金华府为例》李伯重、周生春主编:《江
南的城市工业与地方文化》杭州:杭州出版社2004年第247—286页;梁庚尧:《
南宋的贫士与贫
官》《
国立台湾大学历史学系学报》 第16期;《
南宋的贡院》《
中国史学》 第1卷;李弘祺: 《宋代教
育散论》台北:东升文化公司1980年。
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历 史 研 究 2005年第4期
(1174) 参加解试者增为两万人录取进士者为四十二人;录取率均在百分之一以下。从这份资
料和其他研究结合来看在南宋大约超过百分九十九以上的士人仍被排挤在仕宦大门之外。①
可见读书业儒的士人在南宋是一个庞大的群体。由于定期的科举考试不断吸引着新成员的加
入使士人的阵容不断扩大其中虽然只有少数人能当官绝大部分的人则为谋生计需要暂
时或永久放弃举业。一如袁采所说:“其才质之美能习进士业者上可以取科第致富贵次
可以开门教授以受束修之奉。其不能习进士业者上可以事笔札代笺简之役次可以习点读
” ② 他们进入职场的途径很多譬如在商业活动中担任牙人从事法律公证事物的
为童蒙之师。
书铺甚至从事医生、工商活动等;但多数仍以知识谋生如被延聘在书塾、书院教学或担
任启蒙工作的乡先生等。像苏州人龚明之以授徒为业同时致力举业为期三十余年到八十
多岁才得以特恩授官。③ 四明袁氏中的袁章、袁方、袁槱也是在大半辈子中一面教书一面准备
考试。袁章五十岁才中进士袁槱则五十六岁才举特奏名进士。④ 知识成为士人的谋生工具各
有专业发展但在科举社会中 “士人” 所从事的是进可攻、退可守的儒业这样的身份使他
们可以突破职业樊篱与官民的界限出入县衙。而且由于学识相当、求学背景相同的同乡、
同学交游结社相互来往在基层社会自然形成具有影响力的优势群体。
中举入仕的官员更是基层社会的代言人。在众多举子竞争中只有少数资质优异、努力不
懈或幸运者才能中举入仕成为官员。在宋代重视文官的政治传统中进士出身除了可望晋
升高位外也获得社会的尊崇。不过由于官多职少要谋求高位也要面临许多竞争与挑战。
大多数的官员只能随宦海浮沉或在地方担任基层的亲民官、州县学教授等职久居下僚。有
的官员在此时急流勇退回到乡里从事教学及启迪后学的工作。像开启四明学风的楼郁中进
士后在家乡教书三十多年;⑤ 苏州士人朱长文中进士后以疾不仕回到家乡从事教学并与同
时退居苏州的士人崇大年、卢革、徐积等一齐推动地方文化活动。⑥ 两宋之际江西吉州士人王
庭 及南宋中期金坛人刘宰也都只短暂任地方官即因与当道不合退隐回乡从事乡里
教化与救济活动。⑦
即使是出任高官的士人晚年也回到乡里。在官场的激烈竞争中只有极少数的人或才
能卓越或因缘际会才得以平步青云获致高位;即使如此这些官员也会遇上待阙、丁忧、
贬斥甚至自愿辞官或年老致仕而要回归乡里。从元祐起士人因政见不同相互攻讦掀
起激烈党争官员或斥或用变易无常士大夫难以久居高位被贬或居乡成为常例。南宋
① 唐宋期间福建の家族と社会———闽王朝の形成から科举体制の展开まで》 《中国近世
参见佐竹靖彦:《
家族与社会学术研讨会论文集》1998年4月第419—466页;梁庚尧:《
宋代福州士人与举业》《东
吴学报》 第11期2004年6月第189—192页;李弘祺: 《宋代官学教育与科举》台北:联经出版
公司1994年;贾志扬:《
宋代科举》台北:东大图书公司1995年。
② 袁氏世范》 卷中 《
袁采:《 子弟当习儒业》第105页。
③ 龚明之与宋代苏州的龚氏家族》中研院历史语言研究所出版品编辑委员会主编: 《中国
参见邓小南:《
近世家族与社会》1997年第81—83页。
④ 宋代四明袁氏家族研究》《
黄宽重:《 宋史研究集》23辑第485—490页。
⑤ 宋代四明士族人际网络与社会文化活动》第630页。
参见黄宽重:《
⑥ 北宋苏州的士人家族交游圈:以朱长文之交游为核心的考察》 《国学研究》 第3卷北
参见邓小南:《
京:北京大学出版社1995年第452页。
⑦ 王庭 事迹见周必大所撰 《
行状》 及胡诠撰 《
墓志铭》 《卢溪文集 ·附录》文渊阁四库全书本第2
页上—12页下。刘宰事迹见刘子健: 《两宋史研究汇编》 之 《刘宰和赈饥》台 北:联 经 出 版 公 司
1987年第307—359页。
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从中央与地方关系互动看宋代基层社会演变
以来先是和战形势丕变主政者更迭不已等到秦桧主和专权大肆排斥异己异议者相继
被贬或罢归乡里像张浚、赵鼎被贬受到牵连而贬谪归乡的官员为数颇多。① 孝宗即位后独
断朝政宰职难得久任旋即外放或罢归。可以说从北宋晚期到南宋中叶这一段相当长的时期
政局变动频繁官员除极少数人外难以长期秉政。况且南宋以来官多阙少的问题愈益严重
待阙的官员愈来愈多而且年限更为延长使得高官或名宦赋闲在家的现象相当普遍。② 史浩即
说 “贤大夫从官者居官之日少退闲之日多”。像史浩、汪大猷、楼钥、朱熹、吕祖谦、袁燮
等名臣都曾长期乡居。退出朝政虽不免难伸壮志但他们拥有高官、名士的威望在家乡
仍是地方上领袖一方的耆老主导或推动地方事务;而且乡贤的身份与仕宦的经验既是朝廷
了解吏治、掌握舆情的重要管道也是地方官征询政务的重要对象。这样的身份使他们在乡
里仍然能拥有一言九鼎的分量。
乡居的官员或在乡谋生的士人都是地方的菁英群体。他们有着共同的成长环境举业是
共同追求的目标;因乡谊、同学等关系交流互动频繁在受教育的过程中不但获得知识与
文化有利于举业的竞争而且这一学习知识的氛围使他们彼此对身为 “ 士人” 的身份有所
认同并成为社会的主流价值观。他们虽然在科举上际遇不同在仕途上荣枯有别;但对乡里
的共同关怀使他们彼此联系互相援引而且习于以乡里事务为话题。一旦辞官回乡乡里
成为他们生活的中心以彼此认同的身份、共同的文化为基础不叙年齿、穷达结成一个群
体以诗文结社相互游赏酬唱。更重要的他们是地方的表率在推动文艺活动之外还负
有教化的责任③ 于是他们或以个人或藉群体的力量从事慈善救济、公共建设推动公益活
动或排纷解难成为乡里长者。史浩、汪大猷、楼钥等人先后在家乡组织诗社、推动修建学
校、乡曲义庄、乡饮酒礼等公共建设和社会公益文化活动为四明作出重要贡献。④ 其中像社
仓、义役、乡曲义庄等社会救助活动不仅由士人出面组织而且有规章与制度性的管理以
及长期的运作成为地域性的互助团体。这种经由士人间的合作所形成的地方意识超越个人
与家族其所发挥济世理念的群体意识正是南宋基层社会的一大特色。
南宋时代乡居士人、官员乃至富人关怀乡里除出钱出力共同推动地方官学乃至书院
的兴建外更积极与地方长官合作争取书院赐额。书院获得朝廷赐额表示官方承认其地位
是地方的一项荣誉。宋代书院虽盛但除北宋初年嵩阳、岳麓、石鼓等书院获朝廷赐额外鲜
见赐额之事。直到朱熹兴建白鹿洞书院获得朝廷赐额、赐书之后书院申请赐额成为地方要
事。不过在宁宗之前宋廷赐额不多如清湘书院前后费时数十年到宝庆元年 (1224) 才
获得赐额。⑤ 理宗一朝书院趋于普遍赐额数量也加多其后更将赐额变成荣宠大臣的一种方
式。从争取书院赐额的过程中更能显示地方菁英在基层社会的影响力。⑥
① 柳立言举出因赵鼎受牵连的南宋士人与官员达34人见 《
从赵鼎 〈家训笔录〉 看南宋浙东的一个士大
夫家族》《
第二届国际华学研究会议论文集》台北:中国文化大学出版社1992年第544—545页。
郦琼兵变与南宋初期的政局》 《南宋军政与
张浚因郦琼兵变被罢受牵连的党人也不少见黄宽重:《
文献探索》台北:新文丰出版社1990年第78—79页。
② 宋代官僚の寄居について》《
参见竺沙雅章:《 东洋史研究》 第41卷第1号1982年。
③ 北宋苏州的士人家族交游圈》《
邓小南:《 国学研究》 第3卷第479—480页。
④ 豪横与长者:南宋官户与士人居乡的两种形象》《
参见梁庚尧:《 新史学》 第4卷第4期1993年第
45—93页;黄宽重:《
宋代四明士族人际关系网络与社会文化活动》。
⑤ 洺水集》 卷7 《
程珌:《 赐名清湘书院记》文渊阁四库全书本第12—15页。
⑥ 如理宗淳祐年间赐参知政事应繇为宗族子弟所建书院为翁州书院即是一例见冯福京: 《昌国州图
经》 卷2文渊阁四库全书本第12页下;参见陈雯怡:《
由官学到书院》第166—170页。
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历 史 研 究 2005年第4期
地方权势之家对基层社会的影响也表现在祠庙制度上。祠庙制度是由朝廷透过严密的
审查程序利用庙神的灵验给予赐额、赐号列入祀典。除了收揽人心之外也是朝廷利用
宗教将中央的权威延伸到基层积极介入地方社会确立中央对地方末端控制的一项政策。
据学者研究唐、五代对祠庙的赐额、赐号并不多民间祠庙尚得不到朝廷的正式认同。宋神
宗以后祠庙制度有进一步发展至徽宗时期祠庙赐额的数量激增。徽宗朝祠庙赐封赐额增多
的原因之一显然与地方秩序有关。当宋金联盟灭辽进而爆发战争时境内又因花石纲引发
江浙地区变乱在官府无力平定乱事的情况下地方大族起而组织自卫武力借着神力凝聚人
心抗拒入侵者稳定了地方秩序。于是地方豪强乃以神灵庇佑地方有功通过州县向朝廷请
求赐封藉以保持或提高家族在地方上的影响力。因此徽宗一朝祠庙赐额数量的加多既有
朝廷增强对地方控制的用意也体现了地方势力在基层社会滋长的声势。①
此后南宋在庙宇兴建与祠庙赐额的过程中地方官和地方人士共同完成是主要形式豪民
巨族的作用尤其重要。地方家族在基层社会的宗教活动中不仅角色重要而且具有高度的延
续性。像福建莆田方氏家族自神宗元丰六年 (1083) 以来特别是南宋时期在祥应庙的赐额
和庙宇重修上一直居于主导者地位。② 其他地方大族在南宋推动建庙与申请赐额上的贡献韩森
教授 (Valerie Hansen) 已有很好的研究成果不拟赘述。③ 除民间神祠外也有地方豪族为自
己祖先立庙并向朝廷争取庙额嘉定二年鄞县人汤建中等地方人士向宋廷请赐予政和年间
废湖为田的楼异祠为丰惠庙此事显然与其孙楼钥的角色有关。④ 理宗绍定年间程珌辞官回休
宁后在家族中倡议买地立庙祭祀程氏先祖程灵洗并以保障乡里有功向朝廷申请赐额获
得 “忠壮” 的庙额。⑤
从地方大族为民间神祠或家族祖先立庙争取赐额、赐号可以看到民间信仰在基层社会
具有高度的延续性而地方大族则在筹措经费、组织信众、兴建庙宇、举办庙会、申请赐额等
活动中主导推动活动频繁;反之对于官方祀典的神灵其参与程度则有衰微之势。这种
现象也说明地方势力借着争取本地祠神信仰合法性的同时发挥他们在地方的影响力。⑥
乡居官员、士人等地方乡贤在基层社会既有积极参与建设、教化的活动也有凭借威望、
权势勾结官员唆使胥吏侵夺官府或民众财物为祸乡里的现象。这种例子在宋代典籍中
颇多。如孝宗一朝曾任次相的大臣洪适在告老返乡后也曾侵占墓地辟作园圃以致遭人控诉;
他甚至谋图将城旁的州学旧址作为园圃遭到知州王十朋的拒绝。⑦ 淳熙二年观文殿学士钱端
① 从祠朝制度的新局面来观察地域社会:唐宋变革论を考える》日本第53回东方学会议
参见须江隆:《
论文2003年11月。
② 有宋兴化军祥应庙记》《
参见方略:《 宋代石刻文献全编》 第4册第646—649页;参见须江隆: 《从
祠朝制度的新局面来观察地域社会:唐宋变革论を考える》。
③ 变迁之神———南宋时期的民间信仰》包伟民译杭州:浙江人民出版社1999年。皮庆生在
韩森:《
民间信仰与地方社会这一方面也有深入的探讨。
④ 至正四明续志》 卷9《
王元恭修:《 宋元方志丛刊》 第7册北京:中华书局1990年第7页下。
⑤ 参见朱开宇: 《科举社会、地域秩序与家族发展———宋明间的徽州》台大文史丛刊之1242004年
第60—61页。
⑥ 宋人的淫祀观———宋代祠神信仰的合法性研究之一》(未刊)。
参见皮庆生:《
⑦ 宋代士大夫家族势力的构成———以鄱阳湖地区为例》新竹清华大学历史研究所硕士论文
何晋勋:《
1995年6月第57—59页;《
盘洲文集》 卷7四部丛刊本第6页; 《宋史》 卷38 《王十朋传》第
11882页。
·114·
从中央与地方关系互动看宋代基层社会演变
四 结 论
唐宋时期是中国历史上的重要转型时期。从政治社会的互动情况我们看到赵宋君臣鉴于
前朝的教训运用各种方式建立有利于中央与皇权的统治体制。一方面将乡里虚级化使
县成为行政基层单位由中央直接委派官员出任亲民官负责催税劝率、民讼刑禁等政务使
中央的政令得以贯彻。另一方面为了加强中央统治力在县一级设置巡检、土兵、县尉、弓
① 《
宋会要 ·职官》72之12。
② 朱文公政训》丛书集成初编本第16页。
朱熹:《
③ 袁氏世范》 卷中 《
袁采:《 小人作恶必天诛》第87页。
④ 《
请创县省札》收入范成大编: 《吴郡志》 卷38南京:江苏古籍出版社1997年第522页;参见
方诚峰:《
统会之地:县学与宋元嘉定地方社会秩序》(未刊)。
⑤ 南宋二十户豪横的分析》邓广铭、徐规主编: 《宋史研究论文集》杭州:浙江人民出
参见陈智超:《
版社1987年第248—266页。
⑥ 北宋苏州的士人家族交游圈》《
参见邓小南:《 国学研究》 第3卷第479—480页。
⑦ 豪横与长者》。
参见梁庚尧:《
·115·
历 史 研 究 2005年第4期
手等基层武力及藉由职役的负担将有财力的百姓纳入吏职;使县成为宋廷深入基层社会的
基点。这种统治方式其影响之深广是以往朝代无法比拟的。此外宋廷在推行重文政策的
同时也强化忠君思想藉由科举考试拔擢了大量士人担任官僚成为伸张皇权、贯彻国家
意识的利器。不过到北宋中期以后由于境内治安问题与社会秩序日趋严重而国防军备仍
不能松懈正规军既无法兼顾地方治安于是由当地人维持地方秩序的现象就愈趋明显、重要。
而自庆历、熙宁以来教育日益普及读书识字的士人日益增多使得士人与官僚逐渐形成地
方上的菁英群体;商业活动的发达也造就了许多创业有成的富人。地方富豪、士人、官僚乃
至胥吏形成基层社会的优势群体在地方事务与建设中逐渐扮演重要的角色。
宋朝的财税制度配合集权体制明显呈现中央化的趋势。到徽宗时期由于朝廷推动各项
耗费巨大的事务需财孔急急切地向地方征收财税不仅使财政中央化的情况十分明显也
造成过度役使民力的现象引发方腊等规模大小不一的民乱。在变乱中地方豪族藉助神力
凝聚人心稳定基层社会秩序。借机向中央争取寺庙赐额、赐号。另一方面由当地人为土兵、
弓手担任基层武力的体制也告确定人数增多。这些现象都说明宋初设计要强化中央权威
的各种措施与制度随环境的变化而逐步增强到徽宗一朝在形式上可以说是中央化最强的
时候。然而这个时期也正是基层社会转变之时。长期酝酿、蓄积、培养出以士人为代表的地
方菁英与财富雄厚的富豪、熟悉业务的胥吏等所形成的地方势力在地方财政窘困的时候
出钱又出力协助官府推动地方建设及推行教化的工作在国家权力向基层延伸的时候出面
协调与配合使基层政治顺利运作。地方势力既适时地提供了财力与人力资源填补了州县政
府的不足在基层社会中自然成为具有举足轻重作用的群体。
南宋时代地方势力在基层社会的影响力更为明显。宋廷南迁以后凭借东南半壁江山
长期与强敌相抗地方乱事增多社会治安及法律经济等问题层出不穷困扰地方政府;朝廷
财政支出不断膨胀只得利用各种名目加强征收造成地方政府征税的压力与财政的窘困。这
些现象都使得地方官员对地方的依赖加深。地方治安既是由当地人所组成的弓手、土兵来维护
地方事务也要借重担任职役的吏员来执行而且业务日趋专精胥吏取代职役成为在基层社
会介于官民之间实际操持业务的群体。此外地方建设和地方教化更需要仰赖以乡居官员、士
人和富人所形成的权势之家共同协助于是地方上出现以个人或透过家族间组成不同形式的
群体在书院、贡院等地方公共建设和乡曲义庄、社会救济等公益活动配合官府活动贡献心
力乃至主导具地方色彩的诗社及乡饮酒礼等文化活动并共同争取书院、寺庙的赐额及举办
宗教活动。地方权势之家与朝廷命官的州县长官共同合作相互交流一齐推动地方政务
成为基层社会政治运作与人际网络的基础。
因此可以说宋朝建立之后是中央透过政治的变革向基层伸展了统治力。但徽宗以后
政局的骤变与社会环境的变迁为地方菁英与豪右所组成的基层力量在维持社会秩序上创造
了发展的机会。南宋时期更基于长期面临和战的困局在军政、财政和政治上既需要仰赖地方
于是一方面修正强干弱枝政策对地方释放部分权力;而另一方面县一级的基层官员在推动
政务与建设上也要藉助地方的力量因此地方豪强与菁英—地方官员—基层武力与胥吏三股势
力基本上构成了基层社会的三个支柱彼此合作互相依存;也形成某种程度的竞争与紧张
关系。此一现象为后来的朝代所继承成为中国基层政治社会的主要图像。因此从基层政治
运作及社会关系发展的角度看来中国社会在唐宋之交与两宋之际都有转变到南宋有进一步
的发展成为明清以来中国基层社会的雏形。
地方社会是中国社会发展的基础。宋以前的中国历史同样存在着代表国家政治力的中央
·116·
从中央与地方关系互动看宋代基层社会演变
王朝与代表地方社会力的地方势力;彼此的关系随着政治社会的变化而有不同的发展与互动。
地方势力在历史发展的长河中一直以不同的面貌存在着只不过在不同的历史时期它与中
央的互动和影响有别呈现的方式与代表有所不同而已。例如唐代的藩镇割据时镇将把持地
方镇将就被视为与中央相抗衡的地方势力。宋代由朝廷设置弓手、土兵隶属于县尉、巡检
县这一级就被当成中央集权的象征。其实基层社会仍有许多延续性的事务只是宋廷透过制
度的设计和实际政治的运作伸展政治力于基层的行政区域时与由于社会经济的发展而出
现以知识为谋生的士人群体以及凭借财力豪勇的地方豪强所交织形成的社会力在县这一
行政地区碰撞交流形成新的互动关系。到了南宋因着士人群体形成基层社会的主轴而
出现政治力与社会力共治的形态。
在这一新的关系中士人的身份与角色是很关键的。拥有知识的士人跨越了职业的界限
成为宋朝社会的主流价值受到政治的宽容、社会的尊崇。宋廷重文并以科举取士任之为官
僚读书中举成为个人与家庭发展的重要目标知识也成为新经济发展中谋生的利器。在科举
文化的政治体制下蕴育了大批兼具天下观念与关怀乡土双重性格的士大夫到南宋成为在
社会上极有影响力而且彼此认同感很强的庞大群体。中举为官的士人到外地出任亲民官成
为伸张朝廷政治权力的代表。但限于制度结构与现实环境地方官员需要仰赖地方权势之家的
协助才能有效伸张统治权于是产生了社会力量在所谓 “ 中央集权” 制度中得以发挥空间的
契机。于此未仕或乡居士人的角色便更显重要这些士人凭借经济力或社会声望协助推行
地方教化与推动地方建设更由于他们超越个人与家族的范畴集体合作共同规划、执行如
社仓、义役、乡曲义庄等长期性的社会互助组织塑造具有小区意识的文化模式成为南宋时
代基层社会的一大特色。士人作为基层社会的意见领袖和拥有实力的豪强与实务经验的胥吏
共同构成基层社会的势力在不同时期、对不同事务以不同立场扮演不同角色在实际运
作中形成政治力与社会力或疏或密、或顺或逆的互动关系。以至我们可以从不同的角度与问题
看到由北宋到南宋以县为主的基层社会出现政治力与社会力之间多样性的动态发展。但呈现
更多的仍是彼此相互依存、共同合作的景象正是士人群体在其中发挥影响力的结果。这一
态势不仅是观察宋代中央与地方关系互动的重要视角也可以由此一线索进一步探索中国近
世以降基层社会发展的状况。
从基层社会的角度我们固然看到乡居官员、士人、富豪、胥吏共同组成地方势力的主干
士人也扮演着主导的角色;但在基层社会实际政治社会运作及影响中朝廷差遣的亲民官———
知州、县令等人仍是基层政治社会的枢纽。士人出身的身份使这些官员既拥有社会声望
又能代表朝廷在地方行使统治权集行政、司法、警察权于一身是基层社会权力的泉源;在
社会秩序、司法治安到文化教育等各层面亲民官都是政令的发号者和政策的主导者。即使最
具民间色彩的乡曲义庄和社仓县府都扮演着督导和善后的作用。因此我们在看到南宋以降
以士人缙绅为代表的地方势力在乡里各种事务中发挥作用的同时不要忽视地方行政长官———
知县的重要性。即使由于他们个人的贤愚、贪廉之别对地方吏治造成极大的差异而有截然
不同的评价。
〔作者黄宽重研究员。台北中研院历史语言研究所〕
(责任编辑:王 和)
·117·
HIST ORIC AL RES EARC H NO∙42005
wei while the latter took his ideas of managing the country from both the New Text and the Old Text (Gu-
wen Jingxue) approaches.Howeverwhen the old approach of Jingxue was proved to be ineffective in a
time of social turmoilit is highly likely that Kangʾs new approach was stimulated by Liao Pingʾs Bi Liu
Pian (辟刘篇)and particularly the latterʾs interpretations of the Rites of the Zhou Dynasty (周礼).
Gender Conflicts and the Limits of Political Democratization in the Early Republican Period: As Exemplified by
the Struggle for Womenʾs Rights to Political Participation Li Xizhu (69)
The struggle for womenʾs rights to political participation in the early Republican period reflected the
wholesale suppression and exclusion of womenʾs political pursuits in a patriarchal society.It serves as an
unmistakable case of gender discrimination.The feudal dictatorshiprepresented by Yuan Shikaiwas not
the only one to blame for the failure of the movement for womenʾs rights to political participation.The Sun
Yat-sen-led revolutionary party also had its limitations and failed to transcend its times.Women as a whole
were excluded from the political arenawhichwithout doubtseriously restricted the political democratiza-
tion process during the early Republican period.
The Transformation of the Base Structure of Society in the Song Dynasty in view of the Interactions between the
Central Government and Local Society Kuan-chung Huang (1 00)
After the foundation of the Song Dynastythe imperial court endeavored to force its rule on local socie-
ty by directly appointing certain local officials (qin min guan [亲民官]for example)installing various po-
sitions or forms of regional military forces (xunj ian [巡检]shibing [士兵]xianwei [县尉] and gong-
shou [弓手])and incorporating wealthy citizens in the lower classes of officialsin pursuit of the centrali-
zation of power.Yet ironicallyby the time the centralization of power reached its climax in form during the
reign of Emperor Huizonglocal forces consisting of literatimagnatesand prefectural secretarial clerks
played a formidable role in maintaining security and social ordercontributing financial resourcesand help-
ing the local government with construction and education.Their role was reinforced in the Southern Song
which was plagued by perennial warsas the prefectural government relied even more on local forces.Thus
local magnates and elite (court-appointed officials)local military forceswith secretarial clerksformed
three components of the local forces who functioned in succeeding ages as three inter-reliant and mutually
cooperative pillars of the base structure of Chinese society.The literati played a more important role than
previously in the base structure of society.
Centralized vs.Separate System: The Transfer of Local Administrative Power in the Song Dynasty
Yu Wei (1
18)
·191·