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研究问题：全球化背景下中国碳市场的减排和福利效应
研究背景：中国建立碳排放权交易系统和欧盟实施“碳边境调节机制
关键词：量化贸易模型 碳市场 碳关税 能源 全球生产网络

名词解释：
与碳有关：
碳泄漏：
承担减排义务的国家采取的减排行动导致无减排义务国家排放增加的现象。其主要表现形
式是碳密集型产业在减排国与非减排国之间的地域转移

碳边境税（CBAM）

碳边境税的正式名称为欧盟碳边境调节机制（Carbon Border Adjustment

Mechanism，或 CBAM），是指对进口到欧盟的商品中隐含的碳排放征收额外关税。换
句话说，CBAM 通过调节商品所含碳排放量在欧盟边界内外的定价差异，实现“碳平价”。
CBAM 将于 2023 年 10 月 1 日正式启动，并将于 2026 年正式实施。据悉，第一批征收涵
盖 6 个行业，即水泥、电力、化肥、钢铁、铝和氢。2023 至 2025 年将作为试点阶段，所
涵盖领域的产品仅需履行排放报告义务，欧盟在此期间不征收任何费用。从 2026 年开始，
欧盟将逐年减少 10%的生产企业免费配额直至 2035 年完全取消免费配额，同期要求产品
进口者需要根据产品生成过程中产生的碳排放支付碳费用，并逐年提高费率。除了这六个
行业外，未来可能会延伸到更多行业。包括其制成品，像太阳能光伏板、汽车、五金、机
械零件、服装、家具、玩具等都会受到不同程度的影响。

碳定价机制：
指对温室气体排放以吨二氧化碳当量为单位给予明确定价的机制，包括碳税、碳排放交易
体系（European Union Emission Trading Scheme，ETS）、碳信用机制和气候金融
（Result-based Climate Finance，RBCF）等。
碳减排支持工具：
一类用于帮助组织和个人实施减少碳排放的工具和资源。这些工具可以帮助计算和监测碳
排放，制定并跟踪减排目标，提供减排策略和建议，以及支持实施可再生能源和能源效率
措施等。以下是一些常见的碳减排支持工具：
碳足迹计算器：通过分析个人或组织的能源、交通、食物消费等方面的数据，计算和评估
其碳足迹。
碳市场和交易平台：提供碳排放配额的交易平台，让组织之间可以买卖碳排放权，鼓励减
排行为。
可再生能源证书（RECs）：用于量化太阳能电池板和风力涡轮机等可再生能源产生的能量。
可以理解为太阳能电池板和风力涡轮机在运作中不断产生碳资产。 获得 RECs 并不等同于
购买绿色电力。 相反，它只是量化了可再生能源发电的清洁能源属性。
能源管理系统：帮助组织监控和分析能源使用情况，发现节能潜力并提供节能建议，从而
减少碳排放。
碳减排项目评估工具：用于评估和验证碳减排项目的效益和可持续性，确保减排措施的真
实性和可信度。
这些工具的使用可以协助个人、企业和政府机构实施碳减排措施，推动可持续发展和应对
气候变化的努力。

与方法概念有关：
量化贸易模型：
用数学和经济学的方法，对国际贸易的主要决定因素进行建模和分析的一种工具。这种模
型通过对商品、货币、资本和劳动等要素在全球范围内的流动及其影响因素的研究，可以
帮助人们更好地理解国际贸易的运作机制和作用，以及贸易政策对经济增长、就业和收入
分配等方面的影响。在量化贸易模型中，通常会考虑到各种生产要素如资本、劳动和土地
等的价格和市场上的供求关系，还会涉及到外汇市场、利率、关税和其他贸易壁垒等重要
变量。
反事实分析：
一种研究方法，用于评估已经发生的事件或决策，并推测如果不同的前提或条件存在，那
么结果将会是什么。它的目标是通过比较实际发生的情况与替代情况之间的差异，揭示可
能的因果关系。
在反事实分析中，研究人员提出一种与实际情况不同的虚构假设，并基于这些假设重新构
建历史。然后，他们分析这种虚构情景下的结果和实际情况的差异，并努力确定造成这些
差异的原因。
反事实分析在许多领域中都有应用，包括历史研究、政策评估、风险管理和法律案例分析
等。通过追溯过去的事件并探讨替代情况，反事实分析有助于深入理解事件背后的因果关
系，帮助人们做出更好的决策，并提供对未来情景的预测和规划。
冰山成本，亦称“冰山运输成本”。
喻指产品在区域间运输采用“冰山”形式的运输成本，即产品从产地运到消费地，其中有
一部分“融化”在途中。 “融化”部分就是运输成本。 这样处理运输费用，既避免了引入
运输部门所带来的复杂化，同时也回避了垄断的厂商如何定价的问题。
组合效应是指，当两个或多个因素或变量同时作用时，其总体效应要比单独作用时的效应
之和更大或更小的现象。在经济学中，组合效应通常会出现在市场需求和供给、投资和消
费等方面。
市场出清（Market clearing ）是指 商品价格 具有充分的灵活性（flexible），能使需求和供
给迅速达到均衡的市场。.在出清的市场上，没有定量配给 、资源闲置，也没有超额供给
或 超额需求 。

一般均衡：经济可以处于稳定的均衡状态（经济效率最优，即经济福利最优）。在资本主
义经济中，消费者可以获得最大效用，资本家可以获得最大利润，生产要素的所有者可以
得到最大报酬。

外部性：是指一个经济主体的行为对其他经济主体的福利（消费者效用水平或厂商的利润
水平）产生影响。
论文思路：
1.文献综述，对与自己论文相关的已有文献进行总结评价，也就是国内外研究现状分析。
文献综述通常应该包含研究背景及意义，论文中关键概念的解释，国内外研究现状以及本
文的研究内容和内容安排。某某采用了某某方法，解决了某某问题，但没有考虑某某因素。
2.介绍全球碳排放格局的现状和典型特征
上述典型事实说明我们在探讨低碳政策对全球经济和碳排放的影响时，应该考虑的问
题，建立一个囊括全球生产网络，且能够充分反映各国各行业在能源消耗结构、减排
技术和生产技术方面异质性的一般均衡模型是准确衡量低碳政策的经济和排放效应的
前提。（人话：通过事实说明本文建的模型有着重要意义）
3.模型提出
假设条件：
世界共有 N 个国家，J 个行业和 3 类要素，即劳动力、新能源和 K 种化石能源，
化石能源分为石油、煤炭和天然气三种。生产者使用劳动力、能源资源和来自其他行
业的中间投入进行生产，生产过程中，化石能源投入会产生碳排放；企业将一部分产
出用于减排投入，以减少碳排放。居民不直接消费能源，但可通过消费各行业商品而
间接消费能源。
假设世界各行业生产均为规模报酬不变且处于完全竞争市场。

（一）生产部门 柯布道格拉斯(C-D 生产函数)

(二)贸易成本 冰山贸易成本、普通关税成本 CES 生产函数 C-D 生产函数

(三)居民 消费者效用最大化问题

(四)均衡 劳动力与产品市场出清

(五)实际收入变化的分解 将实际收入的变化分解为商品进口效应、商品出口效应 、
商品贸易条件效应和能源贸易差额效应

(六)碳排放变化的分解 为规模效应、组合效应与技术效应

4.模型修正
从数据、参数、方法等
5.实证分析，用事实来支持论文所提出的观点，证明理论

稳健性检验

研究结论：
中国建立电力行业碳市场可以有效降低碳排放，但会对居民实际收入和整体福利产生一定
的影响。（降低）
仅仅提高中国的碳价格可能会导致严重的碳泄漏问题，因为高排放行业可能会转移到碳排
放规制较宽松的其他经济体，同时提高全球化石能源的价格可能会增加各经济体对化石能
源的需求总量，增加碳排放强度。
中国建立电力行业碳市场对能源净出口国和能源净入口国的福利影响不同，能源净出口国
的福利普遍降低，能源净入口国的福利提高。同时，中国的碳市场将带来全球排放的减少
有利于其他经济体的福利提升。（正外部性）
欧盟实施碳关税政策对成员国的福利提升有利，对中国和其他经济体的福利影响较小，但
会使中国的进口和出口减少。（检索其他信息批判性看待这一结论：2022 年，中国与欧盟
贸易额达 8473 亿美元，据世界银行研究报告称，如果“碳关税”全面实施，在国际市场上 ，
中国制造可能将面临平均 26%的关税，出口量可能因此下滑 21%。）

本文提出了一些政策建议：
国家应采取多边主义的态度，加强全球气候治理的合作，推动全球气候变化问题取得实质
性进展，发达国家应加大对发展中国家的支持。
在制定碳价格时，应综合考虑减排和适应等多个目标，避免碳价过低或过高对企业和国际
竞争力产生负面影响，可以采取多元碳定价机制。
利用政策引导和市场化机制促进技术创新，加强低碳技术研发，提高能源利用效率，发展
清洁能源，加强关键技术突破，并加强国际合作。
为了实现双碳目标，应以节能减排为导向，优化产业结构，发展低耗能低排放行业，同时
推动战略性新兴产业和高端制造业的升级。