第27卷第2期 深圳⼤学学报( ⼈⽂社会科学版) V01 ．27 No．2

201 0年3⽉ Jour nal of Shenzhen Uni ver si t y( Humani t i es＆Soci al Sci encesl Mar ．201 0

埃科诠释理论视域⼱的标准
作者和标准读者
于晓峰

( 中⼭⼤学中⽂系，⼴东⼴州51 0275；深圳⼤学传媒与⽂化发展研究中⼼，⼴东深圳51 8060)

摘要：标准作者和标准读者是埃科提出的⼀组重要的理论概念。涉及真实作者、⽂本、现实读
者、阅读实际和其它相关概念。标准作者和标准读者概念旨在避免形式主义批评侧重⽂本、读者反
应批评和解构主义批评侧重读者的⽚⾯极端。强调诠释过程必须以⽂本为依托，尽⼒做到作者、⽂
本和读者三维之间的动态平衡。综合有效地解读⽂学作品。具有较⼤的理论价值和现实意义。
关键词：埃科；标准作者；标准读者；⽂本
中图分类号：1 02 ⽂献标识码：A ⽂章编号：1 000-260X( 201 0) 02-01 01 -06

在20世纪⼋九⼗年代的诠释学理论潮流中．意 者，并以⼩说《⻄尔薇》为例，略论了对上述⻆⾊的认
⼤利符号学家、⼩说家和⽂艺批评家埃科①( Umber l o 识。第⼀个实体是作者，就《⻄尔薇》来说，作者是杰
Eco) 的理论是⼀种独特的存在。既坚持⽂本的⾃主 拉尔．拉布吕尼。就是那个1 808年出⽣，1 855年死
性和开放性，⼜强调诠释的有限性、反对过度诠释。 去( ⾃杀) 的⼈。第⼆个实体是叙事者，也就是⼩说
特别是在1 990年剑桥⼤学丹纳讲座上．埃科通过与 《⻄尔薇》⾥⾃称为“ 我” 的⼈。此处的“ 我” 并不是杰
罗蒂、卡勒和布鲁克⼀罗斯等学者就“ 诠释与过渡诠 拉尔．拉布吕尼，⽽是⽂本故事的讲述者。第三个实
释” 的主题展开辩论。使得其诠释理论⻛靡全球。影 体是标准作者。与标准读者对称，是最难界定的⼀个
响深远。作为⼀种独特的诠释理论。埃科提出了⼀系 ⻆⾊。埃科认为《⻄尔薇》的标准作者“ 必定是以‘ 我
列的理论和概念．“ 标准作者” 和“ 标准读者” ②是其理 离开了剧院’ 开始整个故事并以⻄尔薇说‘ 可怜的阿
论中的⼀组重要概念。 德丽娜。她在圣S时期就死了，⼤约1 832年吧’ 结束
故事的声⾳。” 【l 】埃科给串响于《⻄尔薇》始终的这个

⼀、关于“ 标准作者" 声⾳取了⼀个名字：奈瓦尔( 杰拉尔· 德· 奈瓦尔是作

者杰拉尔．拉布昌尼的笔名) 。此处的奈瓦尔既不是
埃科在《诠释与过度诠释》、《悠游⼩说林》等书 作者拉布吕尼。也不是叙事者“ 我” 。⽽是“ 标准作
中都提到标准作者( Model Aut her ) 的概念。但究竟标 者” 。埃科认为．标准作者并⾮清晰可辨，⼤多数情况
准作者的具体内涵如何．埃科只是在⼀种轻松⾃然 下是⼀系列模糊的痕迹。到最后表现为⼀种⻛格。
的叙述中随意涉及，感性的描述多于清晰的说明。更 “ 像是创造之主。滞留在⾃⼰⼿稿的⾥⾯、后⾯、⾼悬
遑论理性的界定．这也许是其诠释理论的⼀个特点 其上或紧贴其⾯．⽆形、精致、位于存在之外地修剪
抑或是局限。 着指甲。” 【，1( P18) 埃科引⽤斯蒂芬的话⽐喻标准作者
在《悠游⼩说林》中。埃科提到读者⾯对⼀个叙 的完美的同时．也指出了其具体可感的特点：“ 另⼀
事⽂本必须处理三个实体，即作者、叙事者和标准作 ⽅⾯。这个标准作者，是⼀个或慈爱、或傲慢、或狡猾

收稿⽇期：2009-03-08

作者简介：：P晓峰( 1 973--) ，男，江⻄星⼦⼈，中⼭⼤学博⼠⽣，深圳⼤学讲师，从事⽂艺学和⽂化传播研究。

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地对我们说话。并要我们呆在⼀边的声⾳。这个声⾳
表现为⼀种叙事策略、或⼀系列指令。当我们决⼼要
做个标准读者，就必须亦步亦趋跟着⾏动。” r 21 ⾄此，
从埃科富于想象的语⾔描述中．我们可以管窥标准
作者的⼀斑：是那些声⾳。那些写作技巧。那些⻛格
的混合。也就是说，对任何⽂学作品来说，作者的因
素和影响是以标准作者的形式出现在⽂本中．表现
为：( 1 ) 作为⼀种可以再认的⻛格或⽂本⽅⾔( 这种
⽅⾔往往是根据类型、社会阶层和历史阶段来区分
的，⽽不是根据单独的个⼈) ；( 2) 仅作为施动⻆⾊。
近似于句⼦的主语；( 3) 作为⼀种⾔内表现⾏为的信
号或⼀种⾔后⾏动。翩因此。要合理解读某部作品，
读者要关注的并不是作者⾃身．⽽是在⽂本中显现
的标准作者。
在提出标准作者概念的同时．埃科还引⼊了“ 经
验作者” 的概念。埃科将现实⽣活中创作⽂本的作者
称之为“ 经验作者” 。“ 我之所以在这个诠释的游戏中
引⼊‘ 经验作者’ 的概念仅仅是为了强调他在诠释活
动中并不起很重要的作⽤。” 【4】这与埃科标准作者的
概念⼀脉相承。既然标准作者是⽂本的声⾳、⻛格和
技巧，那么对标准作者意图的推测、寻找就是读者的
第⼀要务，⽽作者的意图倒显得次要，因为“ ⽂本⼀
旦离开了其作者( 以及作者的意图) 与其写作的具体
语境( 因⽽也就离开了其所指物) 。就会在具有⽆限
多的诠释可能性的真空之中漂浮。” f ' 】( P44)
作为经验作者，埃科创作了《玫瑰之名》、《傅科
摆>、《昨⽇之岛》、《波多⾥诺》、《洛阿娜⼥王的神秘
⽕焰》等畅销全球的⼩说，为了应对读者的热情。埃
科经常现身说法．解释⾃⼰创作过程中的某些细节
和想法。《玫瑰之名》发表后。疯狂的读者就作品的题
⽬展开了各种诠释和争论．引起20世纪⼋九⼗年代
⼀场关于玫瑰的诠释⼤战。身为经验作者的埃科．不
断站出来就《玫瑰之名》的创作和诠释作种种解释和
说明，认为创作时之所以选择玫瑰作为⼩说的题⽬
完全是为了拓展读者诠释的空间和⾃由．因为“ 玫瑰
这⼀意象有如此丰富的含义．以⾄于现在它已经没
有任何含义了：但丁笔下神秘的玫瑰：代表爱情的玫
瑰；引起战争的玫瑰；使艺术相形⻅绌的玫瑰；以许
多其他名字出现的玫瑰：玫瑰就是玫瑰就是玫瑰就
是玫瑰，玫瑰就是罗塞克卢主义者。” ‰P84) 只是没有
想到读者围绕“ 玫瑰” 展开了⽆穷⽆尽的联想和诠
释，甚⾄产⽣⼀些互不相⼲的诠释。埃科虽然⼀再澄
清和说明，但关于玫瑰的各种诠释还是满天⻜扬，似
乎作者根本就不存在，“ 就此⽽⾔。作者的回答并不
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深圳⼤学学报( ⼈⽂社会科学版) 201 0年第27卷
能⽤来为其⽂本诠释的有效性提供根据。⽽只能⽤
来表明作者意图和⽂本意图之间的差异。” f *l ( P77)
对作者⻆⾊的描述和界定并⾮埃科的专利，叙
事学和修辞学发展过程中出现了不少关于“ 作者” 的
概念，如理想作者( I deal Aut hor ) 、隐含作者( I mpl i ed
Aut hor ) 、实际作者( Vi r t ual Aut hor ) 等。其中隐含作
者的概念影响较⼤．是⻙恩．布斯20世纪六⼗年代
就在《⼩说修辞学》( 1 961 ) 中提出的，他在该书第三
章中指出：“ 在他写作时。他不是创造⼀个理想的、⾮
个性的‘ ⼀般⼈，。⽽是⼀个‘ 他⾃⼰，的隐含的替身，
不同于我们在其他⼈的作品中遇到的那些隐含作
者。” 嘲也就是说，真实作者的审美、情感、伦理和价
值等以⼀种隐含的⽅式存在于⽂本之中．⽤凯瑟琳·
蒂洛的话来说．隐含作者就是以隐含的⽅式存在于
作品中的作者的“ 第⼆⾃我” 。t S( PS0) x⼨此，布思后来
进⼀步解释说“ ⽆论在⽣活的哪⼀⽅⾯。只要我们说
话或写东⻄．我们就会隐含我们的某种⾃我形象，⽽
在其他场合我们则会以不尽相同的其他各种⾯貌出
现。” 同布斯认为有⾎有⾁的作者( 真实作者) 和处于
创作中的作者( 隐含作者) 在审美、伦理和价值等⽅
⾯是有很⼤不同。真实作者是处于⽇常状态的⼈，他
的全部⾏为和表现并不是直接写⼊作品．⽽是有所
修饰、隐含和选择的。⽽隐含作者“ 是处于某种创作
状态、以某种⽅式写作的作者( 即作者的‘ 第⼆⾃
我’ ) ” 。同也即是说隐含作者因为经过隐饰和改造，
是以不同于⽇常状态的形象出现在作品中．并在道
德、性格和情感等各种品质⽅⾯“ 通常都⼤⼤超越了
⽇常⽣活中有⾎有⾁的作者。” r S( P32) 布斯坚持作者
在⽇常时和创作时的区分．提出真实作者和隐含作
者的组概念。并强调两者之间的不同．“ 作家也根据
具体作品的需要。⽤不同的态度表明⾃⼰。” 吼P81 ) 因
此。即使是同⼀真实作者．表现在不同作品中的隐含
作者也往往不同。布斯的隐含作者概念主要是针对
20世纪中叶新批评等形式主义理论排斥作者。重视
⽂本的批评倾向提出的。他从⼩说修辞的⻆度⼈⼿，
认为作者的因素是以⼀种替身的⽅式隐含在⽂本之
中的。因此⽂学批评在注重⽂本的同时，也应考虑隐
含于其中的作者意图、技巧和审美等因素。从⽽在形
式主义批评盛⾏的潮流中曲折地维护作者的权利。
埃科的标准作者则是从诠释学的⻆度⼈⼿．针对20
世纪七⼋⼗年代读者反应理论和解构主义批评的盛
⾏。重提作者的身份和权利。认为⽂学诠释并不是读
者的任意解构⾏为．⽽是对标准作者的意图——⽂
本意图的推测。
第2期 于晓峰：埃科诠释理论视域中的标准作者和标准读者
⼆、关于“ 标准读者”
在对诠释活动的作者之维进⾏规范和界定之
后．埃科对诠释活动的另⼀主体——读者的⾃由和
有限性进⾏了规范．提出了标准读者( Model Read．
er ) 的概念。埃科的标准读者是“ 为了使⽂本有利于
交流．作者设想与他共享相同代码的可能性读者群
体，能以作者表现⽂本的⽅式去诠释⽂本。” 闭∽ ) 因
此．“ ⽂本被创造出来的⽬的是产⽣其‘ 标准的读
者’ 。⋯⋯，这种标准读者并不是那种能做出‘ 惟⼀正
确’ 猜测的读者。隐含在⽂本中的标准读者能够进⾏
⽆限的猜测。⋯⋯。⽂本的意图主要是产⽣⼀个标准
读者以对其⾃身进⾏推测，” 1 41 ( P68) 埃科认为读者享
有诠释的⾃由．不过这种⾃由只是在⽂本⾃身预设
的各种诠释的范围之内．因此标准读者的概念旨在
寻求⽂本和读者之间某种辩证的平衡。那么，作者如
何进⾏标准读者的预设呢j 埃科认为。从最低限度的
层次来说。任何⽂本都可以通过选择⼀种特殊的语
⾔代码、⼀种确定的⽂学⻛格或特殊的专⻔的标志
等⽅式来预设它的可能的读者类型。p1∽ ) 也就是说，
预设⽂本可能的读者类型可以在⽂本之外寻求⽀持
( 例如从作者那⾥) 。但更多的是来⾃⽂本⾃身的语
⾔、⻛格等要素。那么。⽂本是如何预设标准读者的
呢?通过故事和情节抑或是话语和指令?埃科认为标
准读者是“ ⼀系列的⽂本指令．由⽂本的线性表现⽅
式来看，就是⼀系列的句⼦或其他符号。叩1 ( P1 9) 为了
⽂本便于交流。⽂本机制⾃身的各种指令、代码和线
索预设和蕴涵了各种可能性读者群体．为各种读者
的演绎提供了可能性的场和尺度。作为标准读者，埃
科认为应该“ 把注意⼒放到⼩说⾥描写的虚构读者
上。假定诠释的主要任务即是发现这⼀读者出没不
定的性质。” V、P20) 因此，标准读者不仅是⽂本演绎的
互动者和协作者．⽽且“ ⽣来就是连接⽂本的肌腱。” 【1】
伊1 9) 也就是说，⽂本作为⼀种⽣产，预设和蕴涵各种
诠释是⽂本⾃身⽣产机制的⼀部分。
埃科认为标准读者是有层次或深度的不同，可
以分为第⼀层⾯的标准读者和第⼆层⾯的标准读
者。‘ 1 1 ( P30) 通读⼀个叙事性的⽂本，第⼀层⾯的标准
读者关注的是故事的发展和结局，第⼆层⾯的标准
读者想知道的是作者意验中的读者。或者说标准作
者是如何为读者作出指引或指令的。“ 为了知道故事
的结局．通常读⼀遍就⾜够了。⽽要推测标准作者的
意图就必须多次阅读⽂本，对某些故事来说，阅读是
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⽆⽌境的。” r 习( P27) 也就是说，读者必须反复多次阅
读．深⼊琢磨标准作者赖以进⾏叙事表达的各种技
巧和⻛格。才有可能发现标准作者的意图。
随后．埃科在标准读者的基础上提出了“ 经验读
者” 的概念。如果说标准读者是对⽂本意图的推测，
那么经验读者就是对读者意图的归类。经验读者“ 只
是⼀个演员．他对⽂本所暗含的标准读者的类型进
⾏推测。” 问( P68) 与标准读者必须按照⽂本的线性表
现⽅式去推测⽂本意图不同．经验读者对标准读者
的推测具有较⼤的⾃由：“ 经验读者就是你、我。或者
任何读着⼩说的⼈。经验读者可以从任何⻆度去阅
读。没有条例能规定他们怎么读，因为他们通常都拿
⽂本作容器来贮藏⾃⼰来⾃⽂本以外的情感．⽽阅
读中⼜经常会因势利导地产⽣脱离⽂本的内容。” 【1 1
( P1 0) 例如⼀个⼗分悲伤的⼈碰巧在看⼀部喜剧电影，
此时他即使看到滑稽场⾯也许还是笑不出来．甚⾄
更是悲伤地回想⾃⼰的悲伤。埃科认为这位观众即
是⼀位经验观众。因为按照导演和电影的预设，观众
应该捧腹⼤笑．并且跟着故事情节⽽不是他们⾃⼰
的情绪观看电影。Ol ( pl o) 在这⾥，捧腹⼤笑的观众即
是标准观众．因为他们按照导演和电影的预设⾏动
和协作．是导演和电影试图创造的观众。
对标准读者⽽⾔。叙事的丛林具有严格的限定，
他们必须按照⽂本的线性表现⽅式．必须按照⽂本
的代码指令．亦步亦趋地在叙事的丛林中⾏⾛。⽽对
经验读者来说．叙事“ 丛林是‘ ⼩径分岔的花园’ 。即
使其中没有⼀条已被⼈⾛出来的⼤路．每个⼈也可
以按照⾃⼰的步⼦前进．可以⾃⼰决定是⾛树左边
的路还是右边的，并且每次碰到树的时候，都拥有作
出决定的⾃由。” t oO, 7) 因此。经验读者的阅读视⻆和
诠释⾃由在不同的读者身上有着较⼤的差异。伽达
默尔认为每⼀个读者或接受者都存在⼀种前理解。
因此⾯对同⼀个⽂本．不同的读者会产⽣不同的理
解和反应。埃科也作如是观。认为读者⾛进⽂本叙事
的丛林．“ 完全可以⽤⾃⼰在林中⾏⾛时的每⼀种经
验和每⼀个发现来理解⾃⼰的⽣活．理解过去和将
来。” o垤1 1 ) 不过，⽂本叙事是⾯向所有读者，具有⾃
⼰的故事情节和组织结构．读者“ 不能在⾥⾯只⾃顾
⾃地寻找⾃⼰的事迹和感受。” Ⅲ⼝1 1 ) 这种过于个性
化和情绪化的理解和反应．容易把叙事的丛林圈成
⾃家的⼩花园．导致读者诠释的过度⾃由和随意蔓
延．形成⼀种使⽤⽂本的现象。⽽不是诠释⽂本。例
如⾯对⼤仲⻢的《三个⽕枪⼿>，我可以使⽤⽂本做
任何事：可以展开救世英雄的⽩⽇梦、可以进⾏历史
．1 04． 深圳⼤学学报( ⼈⽂社会科学版) 201 0年第27卷

的验证和冒险、可以憧憬情⼈的幽会、可以检查1 7 述的两极．⽽且作为句⼦的⾏动⻆⾊出现在⽂本
世纪的巴黎是否符合⼤仲⻢的描写等等。“ 但在这个 中。” ⽹⼝1 0) 基于此种认识，埃科认为⽆论是作者还是
过程中。我的⾏为不像⼀个标准读者，甚⾄也不像⼀ 读者都不过是⼀种⽂本策略，并以维特根斯坦《哲学
个普通的经验读者。” wf f , 1 08) 因此，经验读者也不是 研究》句段为例。阐述了两者之间的区别和联系：
天⻢⾏空式的来去⾃由。他们的个性化或情绪化的 “ 可以把我们游戏的过程当例⼦想⼀想．我
诠释和反应也必须基于⽂本⽽产⽣。否则就会⾛向 是说。棋、牌、球类运动、奥运会等等。他们之间
过度诠释。或者纯粹使⽤⽂本了。在埃科看来，⼈⼈ 有什么共同点呢?——别说：‘ 他们必然有些什
可以成为经验读者．这或许是经验读者对各类普通 么共同的地⽅。否则他们不会都被冠以游戏
读者的归类。“ 只有当经验读者发现了标准作者。并 ( game) 名字。’ ——你要真正去看看他们究竟有
且理解了他( 或仅仅开始理解他) ——作者从读者那 没有什么共同点。——因为⼀旦你注意他们。
⾥需要的东⻄——他们才有可能成为⼀个⽻翼丰满 你会发现他们根本没什么共同点。只有相似。关
的标准读者。” 闭Ⅱ) 27) 联。和⼀系列的这类东⻄。” r 11( p28)
随着叙事学理论和接受反应批评的发展．很多 《哲学研究》中这段话的⼈称代词⽆论是我们、
批评理论家对读者⻆⾊进⾏了设置和规范．提出了 我、你还是他们，并不是指维特根斯坦或经验读者或
各种各样的概念：乔伊斯的理想读者( I deal Read— 其他实指，⽽是⼀种⽂本叙述技巧。要求读者按照代
er s) 、伊瑟尔的隐含读者( I mpl i ed Reader ) 、⾥法德尔 词的指示去设想、去⾏动。在这⾥。作者也只是建⽴
的超级读者( Super Reader ) 、费什的知识读者( I n． 语义联系并推动标准读者⾏动的⽂本策略。“ 那偶然
f or med Reader ) 。还有实际读者( Vi r t ual Reader s) 、元 的形式就是艺术作品。如果我们能设法想像出隐藏
读者( Met ar eader s) 等。埃科的标准读者概念与伊瑟 在其后的作者的形成策略。这是⼀个极端的例⼦，在
尔的隐含读者的概念⾮常接近．埃科⾃⼰也如此认 其中．⼀个好的读者必须能成为⼀个好的作者。但这
为。不过他更强调两者的相异。1 1 1 ( P1 9) 伊瑟尔的隐含 个极端的例⼦完好地表现了作者和标准读者之间可
读者概念是“ ⼀种⽂本结构．它期待着⼀位接受者出 溶解的、辩证的纽带。” 阁( P116) 因此，在这⼀⽂本中，
现。⽽不是对其进⾏必要的规定。” 闻也就是说，隐含 作为作者因素的体现——标准作者就是⼀系列的语
读者是⼀种预设读者存在的⽂本结构．并不是任何 义联系造就的⼀种哲学⻛格：⽽标准读者则是“ 将这
⼀位实际读者。“ 隐含读者是⼀个先验的模式。它使 种哲学⻛格具体化的协作能⼒。” f 习( P1 1 ) 在具体的诠
⼈们有可能描述⽂学⽂本的结构效能。它指示的是 释活动中。标准作者和标准读者“ 必须⼀起出现，因
可以按照⽂本结构与结构化⾏为界定的读者⻆ 为标准作者和标准读者只有通过阅读才能成为彼此
⾊。” 【⽥( P49) 不难看出，伊瑟尔的隐含读者和埃科的 清晰的整体。并相互塑造。” r sr z4) 在埃科看来，《哲学
⽂本的开放性结构⾮常近似．“ 预先结构了每⼀位 研究》的⽂本包含了三个层⾯的交流活动，其交流主
接受者的⻆⾊．因此它设制了⼀个召唤反应的结构 体也分别为三组：即经验作者( 现实中的维特根斯
⽹，促使读者去把握⽂本” 191，确定⽂本的意义。总之。 坦) 和经验读者( 现实中的你我他) ，标准作者( 维特
隐含读者基于这样⼀种观念：⽂本假定读者的存在及 根斯坦的⻛格) 和标准读者( 适应这种⻛格，发现语
其呼吁读者的协作是⽂本具体化的前提条件。埃科 义关联。如提出质疑“ 他们必然有些什么共同的地⽅。
的标准读者概念则在隐含读者的基础上强调对读者 否则他们不会都被冠以游戏( game) 名字。” ) ，叙述
作⽤的限制：标准读者既是⽂本的合作者．⼜是⽂本 者( 我) 和听述者( 你) 。其中最重要的是标准作者和
试图创造的对象；既拥有诠释的⾃由，⼜受制于⽂本。 标准读者．这也是埃科诠释理论的核⼼概念和主要
构架．⽽将标准作者和标准读者联系在⼀起的是⽂

三、标准作者和标准读者的联系 本或⽂本意图．因为“ ⽂本的意图主要是产⽣⼀个标

准读者以对其⾃身进⾏推测．那么标准读者的积极
众所周知。完整的⽂学交流过程必定存在发送 作⽤就在于能够勾勒出⼀个标准的作者。此标准作
者、信息和接受者三要素。其中发送者和接受者则通 者并⾮经验作者．它最终与⽂本的意图相吻合。” 1 41
常经由⼀些语法线索⽽显现，因此，“ 就⽂本本身⽽ ( P68) 由此，基于埃科诠释理论的⼩说交流框架逐渐
⾔，特别是那些预设普通听众的⽂本( 诸如⼩说、政 清晰起来：
治演说和科学说明等) ，发送者和接受者不仅作为叙 发送者——交流信息( 故事、⽂本、话语) ——接

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第2期 于晓峰：埃科诬释理论视域中的标准作者和标准读者
收者
经验作者⼀叙述者⼀标准作者——叙事⽂
本——标准读者⼀听叙者⼀经验读者
四、标准作者和标准读者的
理论价值和意义
纵观历史各时期的批评思潮．⽂学交流链条的
各个环节在不同的时期成为批评理论关注的焦点。
古典诗学理论关注⽂学形式和类型的规则。浪漫主
义诗学看重诗⼈的创造性天才和情感表现．现实主
义和⾃然主义诗学强调对社会历史的记录和描写。
及⾄20世纪。各种关注⽂本、关注⽂学⾃律和语⾔
形式的批评思潮兴起．既有俄国形式主义批评以⽂
学形式及其⽂学性为圭臬．也有新批评对⽂学⾃律
和⽂本细读的重视．还有结构主义诗学对⽂学的深
层结构和共性模式的寻求。⾄20世纪六⼗年代。读
者开始成为⽂学交流的焦点．各种读者理论层出不
穷。⼀致强调读者在⽂学交流中的积极作⽤。⽽对读
者作⽤的过度强调．则导致了七⼋⼗年代解构主义
的甚嚣尘上。解构主义认为⽂本诠释是⼀种虚⽆的
符号游戏。诠释是任意⾃由⽽且⽆限的。针对这种
“ 诠释者的权利被强调得有点过了⽕” [ 41( P24) 的现象．
埃科在《读者的⻆⾊》、《诠释与过度诠释》、《诠释的
限制》和《悠游⼩说林》等书中全⾯阐释了⾃⼰的⽂
本诠释理论。其中标准作者和标准读者概念的提出
即鲜明表现了埃科对当时批评潮流的不同看法。
如前所述．埃科的标准作者是贯穿⽂本始终的
那些声⾳、⻛格和写作技巧的混合。在这⾥。标准作
者概念的⽂本⾊彩较为明显。考虑了声⾳、⻛格和写
作技巧等⽂本因素．这与传统的形式主义批评的客
观性、内在性要求有某种类似，因为⽆论是俄国形式
主义批评、新批评还是结构主义批评等形式主义批
评．⽆⼀不是忽视作者的重要性，强调⽂本的⾃⾜
性，注重通过⽂本分析和细读⽅法，达到对⽂学作品
的诠释和解读。不过，更为重要的是，埃科的标准作
者概念是对传统的形式批评、读者反应理论和解构
主义理论的某种程度的纠偏：对作者因素的重视。标
准作者概念以⽂本为依托．强调⽂学作品的作者因
素和探讨作品怎样表现了作者的策略和预期效果。
也就是说表现在⽂本中的那些声⾳、⻛格和写作技
巧终究是某个作者的声⾳、⻛格和技巧。在当时读者
反应理论和解构主义的批评潮流中．埃科巧妙地通
过标准作者的概念。复活了作者的身份，重视作者技
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巧的审美和⻛格的重要性。标准作者的概念还有利
于辨别和平衡真实作者( 经验作者) 的某些⾔论和表
述。埃科曾以经验作者的身份说明⼩说《傅科摆》的
⼀些创作细节、动机和经历．如⼩说的名字、钟摆的
取名和巴⻄⼥孩安帕罗的名字与⾃⼰年轻时的经历
有关等．结果埃科发觉读者并⾮如其所想的那样进
⾏解读，⽽是有着各种出⼈意料的诠释。在这种情况
下，埃科认为经验作者应保持沉默，因为“ 我( 读者)
⾃⼰的知识与那个未知的作者的知识之间进⾏了⼀
种复杂的相互作⽤，在此相互作⽤的过程中．我( 读
者) 并没有对作者的意图进⾏揣测，我( 读者) 进⾏揣
测的只是‘ ⽂本的意图’ ，或者说。运⽤⽂本策略能够
确认出来的那个‘ 标准作者’ 的意图。” t 41( p73) i $调读
者应按照标准作者的意图和⽴场来诠释和建构作
品。不过，如果能有效地综合经验作者和标准作者的
⽴场．就有可能更全⾯细致地把握作品的全景。因为
经验作者概念的提出．“ 不是为了更好地理解作品⽂
本。⽽是为了理解作品的创作过程。理解作品创作的
过程也就是理解作品是如何由⼀些偶然的选择所构
成、是如何由某些⽆意识的动机所产⽣的。” 叶P91 )
埃科的标准读者概念也是对当时批评潮流的⼀
种反拨。埃科不满七⼋⼗年代读者反应理论对读者
作⽤的极度夸⼤．更忧虑解构主义对⽂本的任意肢
解和误读．认为“ 开放性阅读必须从作品⽂本出发
( 其⽬的是对作品进⾏诠释) 。因此它会受到⽂本的
制约。” t ' W24) 并提出标准读者的概念。对读者作⽤进
⾏限制。埃科的标准读者就是作者设想的与其共享
⼀系列的⽂本指令( 就是⼀系列的句⼦或其他符号)
的读者。不难看出。标准读者概念的⽂本⾊彩更是鲜
明，⽂本指令、系列句⼦或符号。读者必须按照它们
的指示⾏动。因此，标准读者的概念是在读者的名义
下。凸现⽂本的重要性，强调读者诠释的有限性。如
果我们要做⽂本的标准读者．就必须遵循⽂本的叙
事技巧和符号指令。因此．标准读者的概念“ 不仅是
⼀种理论的假设。⽽且是⼀种经验的概念。⽤来验证
实际读者各种诠释的可靠性。” [ 101
总之．埃科诠释理论中的标准作者和标准读者
概念旨在避免形式主义批评侧重⽂本、读者反应批
评和解构主义批评侧重读者的⽚⾯极端．强调诠释
过程必须以⽂本为依托．尽⼒做到作者、⽂本和读者
三维之问的动态平衡。全⾯有效地解读⽂学作品。在
埃科看来。“ ⽂本诠释是旨在发现⼀种策略，以产⽣
⼀个‘ 标准的读者’ ：我将这种‘ 标准读者’ 视为‘ 标准
作者’ 的对应物。” t 4] ( p69) 因此．理想的诠释活动应是
· 1 06- 深圳⼤学学报( ⼈⽂社会科学版) 201 0年第27卷

“ 标准作者——⽂本意图——标准读者” 的交流模 型作者和典型读者。本⽂取“ 标准作者” 和。标准读者” 。

式，但这并⾮惟⼀的诠释模式。任何基于⽂本和⽂本
意图的诠释都是可以理解的、有效的。不难看出。埃 参考⽂献：
科的标准作者和标准读者概念的背后．是⽂本的清 [ 1】安⻉托· 艾柯．悠游⼩说林[ 1Vq．俞冰夏译．北京：⽣活· 读书·
新知三联书店．2005．17．
晰影⼦，⽂本是标准作者和标准读者天然的联系肌
【2】Uml ) ez' t o Eeo．Si x wal l 【s in t he Fi ct i onal Woods【M】．Cam-
腱，这是埃科诠释理论的核⼼和总体构架。
br i dge Massachuset t s and London：Har var d Uni ver si t y Pr esa，
不过．埃科的标准作者和标准读者的概念虽然
1 994．1 5．
重视⽂本。试图构建⽂本诠释的客观性。但也存在明
【3】安⻉托· 艾柯等．诠释与过渡诠释【M】．王宇根译．北京：⽣活·
显的局限。因为作品⼀旦创作完成．就是⼀个客观存 读书· 新知三联书店．1997．10．
在物．作家可以希望乃⾄引导读者按他的“ 标准作 [ 4】w· C· 布斯．⼩说修辞学【M】．华明，胡晓苏。周宪译．北京：北
者” 的意图去理解、诠释作品。但没有权利也不可能 京⼤学出版社．1987．91．
要求接受者都成为“ 标准读者” ，更为重要的是，如何 【5】⻙恩· C· 布思．隐含作者的复活⽥．申丹译．江⻄社会科学，
判定某部作品的标准作者和标准读者、如何判定标 2007．5．

准读者的解读⼀定符合标准作者的意图等．这些标 【6】申丹．何为“ 隐含作者” ?叨．北京⼤学学报( 哲学社会科学

版) ，2008．2．
准都是模糊的、不确定的。因此，标准作者和标准读
【7】Umber t o Eco．The Rol e of t he Reader 【M】．Bl oomngt on and
者概念的提出．其价值更多的表现为在理论层⾯的
London：I ndi ana Uni ver si t y Pr ess，1 979．1 37．
意义和警醒．⽽不是实际阅读⽅法的设定和导引。
【8】沃尔夫冈· 伊瑟尔．阅读⾏为【M] ．⻓沙：湖南⽂艺出版社，
1 991 ．49．
注：
【9】⾦元浦．接受反应⽂论[ Ⅶ．济i 幸1：t l a东教育出版社，1998．172．
①埃科( Umber t o Eco) ⽬前有多种译名。如翁⻉托· 埃科、翁⻉ 【1 0] Mi ke Gane and Ni chol as Gane．Umber t o Eco( Vol ume 1)【M】．
尔托· 埃科、昂⻉托· 埃科、安⻉托．埃柯、昂⻉尔托· 艾柯、 London· Thousand Oaks· New Del hi ：SAGE Publ i cat i ons。
安⻉托· 艾柯、乌蒙勃托· 艾柯、安伯托· 艾可等，本⽂取“ 翁 2005．1 38．

⻉托· 埃科” 。
e参标准作者( model aut her ) 和标准读者( model r eade01 垂t 内有多

种译法，如标准作者和标准读者、模范作者和模范读者、典 【责任编辑：沈⾦浩】

The St andar d Aut hor and St andar d Reader i n t he

Per spect i ve of Eco’ S Annot at i on Theor y

YU Xi ao-f eng

( Chi nese Depar t ment of Zhongshan Uni ver si t y，Guangzhou，Guangdong，5 1 0275；Resear ch Cent er of Medi a and

Cul t ur al Devel opment of Shenzhen Uni ver si t y，Shenzhen，Guangdong，5 1 8060)

Abst r act ：“ St andar d Aut hor ” and“ St andar d Reader ” ar e an

i mpor t ant set of t heor et i cal concept s pr oposed

by Eco，i t i nvol ves t he t r ue aut hor , t he t ext ，t he act ual r eader , t he r eadi ng pr act i ce and ot her r el at ed concept s．

The concept of “ St andar d Aut hor ” and“ St andar d Reader ” ai ms t o avoi d t he t ext —bi ased cr i t i ci sms of f or mal i sm．

t he ext r emel y r eader —bi ased cr i t i ci sms of r eader r esponse and deconst r uct ur al i st cr i t i cs．I t emphasi zes t hat

annot at i on must be based on t he t ext s，and must t r y i t s best t o keep a dynami c bal ance bewt een t he aut hor , t he
t ext and t he r eader and t hat l i t er ar y wor ks must be compr ehensi vel y and ef f ect i vel y annot at ed．t her ef or e has

gr eat er t heor et i c val ue and si gni f i cance．

Key wor ds：Eco；St andar d Aut hor ；St andar d Reader ；t ext

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