TRUNG TM NGHIN CU KHOA

HC V O TO CHNG KHON

CNG TY CHNG KHON

Nguyn Vn Chung
Mobile: 0905.27.22.99
Email: nguyenvanchung@ssc.gov.vn
Website: www.srtc.org.vn

WWW.SRTC.ORG.VN

26A TRN QUC THO, Q3, TP. HCM

NI DUNG
1. Vai tr ca CTCK
2. M hnh v t chc hot ng
3. Hnh thc php l
4. Nghip v
5. Vn v qun l vn

VAI TR CA CTCK

To sn phm mi

HNH THC PHP L CA CTCK

Cty hp danh: 2 ch SH, thvin hp danh chu trch
nhim v hn, thvin gp vn chu trch nhim gii hn
trong phn vn gp
Cty TNHH: thvin chu trch nhim gii hn trong phn vn
gp
Cty c phn: u im: tn ti lin tc, ri ro gii hn trong
phn vn gp, chuyn i SH d dng

M HNH, T CHC CA CTCK

M hnh
a nng kinh doanh chng khon v Chuyn doanh: CTCK (NHTM khng
tin t: NHTM l ch th kdoanh CK, kdoanh CK)
bo him, kdoanh tin t
a nng 1 phn: lp cty c lp i hn ch ri ro cho NHTM, pht trin
vi hng kdoanh CK, bo him
TTCK
a nng hon ton: NHTM c
php kdoanh 3 hng trn gim
ri ro chung, tng kh nng chu
ng bin ng ca th trng, c
th mnh v chuyn mn v vn,
nhng hn ch TT c phiu, lng
on TT, nh hng lin i

T CHC CA CTCK
c trng c bn ca c cu t chc
Chuyn mn ha v phn cp qun l
Nhn lc
nh hng ca Th trng ti chnh: Trnh pht trin

T CHC CA CTCK
Khi 1: (Front office)

Khi 2: (Back office)

-Mang li thu nhp cho t chc

kinh doanh ck bng cch lm
tha mn cc nhu cu ca khch
hng v to ra cc sn phm ph
hp vi nhu cu

- Tr gip cho cc phng ban

khi I

- i vi CTCK ln cn c thm
cc Chi nhnh vn phng a
phng hoc cc nc khc
- C th kt hp nhiu nghip v nhau
vo mt phng
- C th chia cc phng thnh
nhiu t do tnh cht tc nghip
phc tp

T CHC CA CTCK
Khi 1
P.Gim c iu hnh 1

Mi
gii

T doanh

Thanh ton,
lu tr chng
t

Bo
LnhPH

Qun l
thu nhp
CK

T vn
u t

y quyn

Qun l
QT

Cho vay
CK

T vn ti
chnh cty

T CHC CA CTCK
Khi 2

MNG LI T CHC CA CTCK

Nh t
Qu t

Chnhnh
CTCK

Qu Bhim

Qu xhi

CTCK

P.Giao dch

Mi gii ti
sn

Dnghip

Chnh Ph
Chnh
quyn

VP i din

Tng hp
lnh

NGHIP V CA CTCK

MI GII
i din giao dch cho khch hng
Chc nng
Cung cp thng tin lin quan,
trung gian mua bn

K nng
Truyn t thng tin
Tm kim khch hng

H tr khch hng: tm l, cm
xc

Khai thc thng tin

xut thi im bn

K nng bn hng
X l tnh hung

T DOANH
CTCK mua bn CK cho chnh mnh
Yu cu

Quy trnh

Tch bit qun l

Xy dng chin lc u t

u tin khch hng

Khai thc, tm kim c hi

Bnh n th trng

Phn tch, nh gi cht lng

c hi
Thc hin u t
Qun l u t v thu hi vn

BO LNH PHT HNH

L hot ng ca t chc bo lnh gip t
chc pht hnh huy ng vn trn th
trng
- Bo lnh chc chn
- Bo lnh c gng ti a
- Bo lnh m bo tt c hoc khng

BO LNH PHT HNH

Th tc trc khi pht hnh

Phn phi CK

K kt bo lnh: Hp ng quy
nh quyn v ngha v ca
TCBL

Mi cho

Lp t hp BLPH (nu c)

Cam kt bo lnh v phn chia

CK

Chun b cc th tc pht hnh

Lp s

nh gi cho bn
n nh th trng
Phn b vt mc
Kha s

T VN U T
a ra li khuyn, phn tch tnh hung
Hnh thc:
T vn trc tip gin tip

Nguyn tc
Khng bo m chc chn gi tr
CK

T vn theo mc y quyn:
gi - y quyn
Nhc nh khch hng li t vn
c th khng hon ton chnh
i tng: TCPH nh u t
xc
Khng c d d, mi gi
khch hng

T VN U T
Nghip v
T vn cho TCPH

T vn u t

Phn tch ti chnh DN

Trc tip

Xc nh gi tr DN

Cung cp thng tin v nh gi

tnh hnh

Loi CK pht hnh

T vn y quyn
Ti c cu ngun vn
Hp nht DN

QUN L DANH MC U T
Xy dng mt danh mc cc loi chng khon, ti sn u t
p ng nhu cu ca ch u t v sau thc hin v theo
di, iu chnh danh mc ny nhm t c mc tiu ra.
- K hp ng qldm gia KH v CTCK
- Xung t do Nghip v T doanh v MG ca CTCK i vi KH
- Lut VN tch QLDMT cho Cty QLQ

QUN L QU U T
& NGHIP V KHC
Nghip v tn dng: cho vay k qu
T vn u t v t vn ti chnh cng ty
Qun l thu nhp chng khon (c tc)

5. Vn v qun l vn
Vn
C cu vn
STT

Loi hnh kinh doanh

Mc vn php
nh(t ng)

Mi gii

25

T doanh

100

Bo lnh pht hnh

165

T vn u t chng khon

10

Qun l qu u t chng khon

25

Tng

325

VN V QUN L VN
Qun l vn v hn mc kinh doanh
- Bo ton vn (lp qu d tr bt buc, d phng gim gi ck, bo
him ti sn)
- Qun l vn kh dng (T l Vn hot ng rng/Tng ri ro
100%)
- Qun l mc kinh doanh (Hn mc mua sm TS, hn mc u t
vo mi loi ck, hn mc bo lnh pht hnh)

Ti liu tham kho

Danh sch cc cng ty chng khon v thng tin gii
thiu v cng ty :
http://www.hsx.vn/hsx/Modules/Danhsach/CtyChungkhoan.aspx

Cc vn bn php lut quy nh v Cng ty Chng

khon:
http://www.ssc.gov.vn/portal/page/portal/ubck/qppl/11059
24?m_action=1 (quyt nh 15.2008.BTC)
http://www.ssc.gov.vn/portal/page/portal/ubck/qppl/11059
24?m_action=1 (quyt nh 27.2007.BTC)

Xin cm n