Tng quan v

CNG TY CHNG KHON

Ths. H Tn t
PG. Khi NHT
CTCP
Chng
khon
Rng Vit
TP. H Ch Minh, Thng 01/2014

TI LIU THAM KHO

Lut Chng khon s 70/2006/QH11 ngy 29/06/2006;

Lut s: 62/2010/QH12 v sa i b sung mt s iu ca Lut

chng khon;

Ngh nh 58/2012/N-CP ngy 20/07/2012 ca Chnh ph v quy nh

chi tit mt s iu ca Lut chng khon v Lut sa i b sung;

Thng t s 210/2012/TT-BTC ngy 30/11/2012 v vic ban hnh Quy

ch T chc v hot ng ca cng ty chng khon;

NI DUNG
1. Vai tr ca CTCK
2. Nghip v kinh doanh ca CTCK
3. Quy nh v vn i vi CTCK
4. Ngha v ca CTCK
5. Quy nh v hn ch i vi cng ty CK
6. Chi nhnh, Phng giao dch ca CTCK

1. VAI TR CNG TY CHNG KHON

Lm trung gian trong hot ng huy ng vn

Cung cp mt c ch gi c

Cung cp c ch thanh khon cho CK

Thc hin t vn u t

2. NGHIP V KD CA CNG TY CHNG

KHON

Mi gii chng khon

T doanh chng khon
Bo lnh pht hnh chng khon
T vn u t chng khon
Lu k chng khon
T vn ti chnh

NGHIP V MI GII CHNG KHON

Mi gii l nghip v c bn ca CTCK, l mt trong nhng
hot ng chnh mang li ngun thu cho CTCK.
1.M (ng) ti khon giao dch.
2.Tip nhn, x l lnh mua bn CK ca khch hng.
3.Theo di, qun l tin v chng khon ca khch hng (tch
bch tin v CK ca KH, khng trc tip nhn v chi TM)
4.Hng dn, gii p thng tin giao dch hoc thc mc, khiu
ni ca khch hng.
5.Cung cp cc dch v tin ch...

NGHIP V T DOANH CHNG KHON

L nghip v CTCK t mua bn chng khon cho chnh mnh
kim li nhun (ngoi tr mua bn CP qu, sa li GD).
Lu khi thc hin nghip v T doanh:
-m bo c tin v chng khon thc hin lnh giao dch.
-Qun l tch bit gia nghip v T doanh v Mi gii.
-u tin thc hin lnh ca khch hng trc lnh T doanh.
-Khng c mua/bn trc cng loi chng khon hoc tit l
thng tin cho bn th ba nu lnh mua/bn chng khon ca
khch hng c nh hng ln n gi CK.
-Thng tin cho KH bit khi GD tha thun vi KH

NGHIP V T DOANH CHNG KHON (tt)

Hn ch v u t: CTCK khng c:
Gp vn/mua BS, tr khi mua lm tr s phc v KD
S dng qu 70% VCSH mua TPDN hoc gp vn vo DN khc,
trong khng dng qu 20% u t vo Cty cha NY
u t vo c phn hoc phn vn gp ca cng ty c s hu trn
50% vn iu l ca CTCK, tr khi mua CP l;
Cng vi ngi c lin quan u t t 5% tr ln vn iu l ca
CTCK khc;
u t t 20% tr ln tng s CK ang lu hnh ca 01 Cty nim
yt;
u t t 15% tr ln tng s CK ang lu hnh ca mt t chc
khng nim yt;
u t hoc gp vn t 10% tr ln tng s vn gp ca mt cng ty
trch nhim hu hn hoc DA kinh doanh.
u t trn 15% VCSH vo 1 t chc

NGHIP V T DOANH CHNG KHON (tt)

CTCK c th thnh lp hoc mua li Cty QLQ lm Cty con
nhng phi m bo quy nh v hn ch u t v vay n
Trng hp CTCK vt hn mc quy nh do thc hin BLPH,
bin ng TS/NV, hp nht/sp nhp => iu chnh tun th
quy nh trong thi hn 1 nm.

NGHIP V T VN U T CK
T vn u t chng khon bao gm:
- T vn chin lc v ky thut giao dch;
- Cung cp kt qu phn tch chng khon v th trng.
Lu khi thc hin nghip v t vn:
- Thu thp y thng tin v khch hng t vn ph hp:
Tnh hnh ti chnh ca khch hng;
Thu nhp ca khch hng;
Mc tiu u t ca khch hng;
Kh nng chp nhn ri ro ca khch hng;
Kinh nghim v hiu bit v u t ca khch hng.

NGHIP V T VN U T CK (tt)
- Ni dung t vn hp l, logic da trn thng tin ng tin cy. Cc
BC phn tch, khuyn ngh u t phi c trch dn s liu, ngi
chu trch nhim ni dung BC
- m bo KH quyt nh u t khi c y thng tin
- Bo mt thng tin KH
- T vn ph hp vi mc tiu u t, nng lc ti chnh ca KH
- CTCK khng c:
Quyt nh u t thay cho khch hng.
Tha thun chia s li nhun/l.
Qung co dch v ca mnh c gi tr cao hn Cty khc
Cung cp thng tin sai s tht d d, mi gi khch hng
mua mt loi chng khon no
Cung cp thng tin sai lch, gian ln, gy hiu lm cho KH

NGHIP V BO LNH PHT HNH CK

1. Khi nim: l vic t chc BLPH cam kt vi t chc PH thc

hin cc th tc trc khi cho bn, nhn mua mt phn hoc
ton b CK bn li hoc mua s CK cn li cha PP ht
hoc h tr t chc PH PP ra cng chng

2. Cc loi hnh BLPH chng khon:

-

Bo lnh vi cam kt chc chn.

Bo lnh vi c gng cao nht.

Bo lnh theo phng thc bn tt c hoc khng bn g.

Bo lnh theo phng thc ti thiu - ti a.

NGHIP V BO LNH PHT HNH CK (tt)

3. iu kin thc hin nghip v BLPH chng khon

(cam kt chc chn):
-

c cp php thc hin nghip v BLPH.

Khi k hp ng BLPH, tng gi tr cc hp ng BLPH theo

hnh thc cam kt chc chn cn hiu lc phi p ng:
Khng ln hn 100% VCSH theo BCTC qu gn nht;
Khng vt qu 15 ln hiu s gia TSNH v NNH.
Khng b t vo tnh trng kim sot, kim sot c bit
trong ba (03) thng lin trc thi im k hp ng
BLPH.

NGHIP V BO LNH PHT HNH CK (tt)

4. Hn ch Bo lnh pht hnh
CTCK khng c BLPH theo hnh thc cam kt chc chn
hoc l ngi BL chnh trong cc trng hp sau y:

CTCK, c lp hoc cng cng ty con hoc cng vi ngi c lin

quan s hu 10% VL, hoc c quyn kim sot, hoc c quyn b
nhim Gim c (Tng Gim c) ca t chc pht hnh;

Ti thiu 30% VL ca CTCK v ti thiu 30% VL ca t chc pht

hnh do cng mt c nhn hoc mt t chc nm gi;

TCPH, c lp hoc cng cc cng ty con hoc cng vi ngi c lin

quan s hu 20% VL, hoc c quyn kim sot, hoc c quyn b
nhim Gim c (Tng Gim c) ca CTCK;

Thnh vin HQT, G (TG) v ngi c lin quan ca CTCK ng

thi l thnh vin Thnh vin HQT, G (TG) ca TCPH hoc ngc
li;

CTCK v TCPH c chung ngi i din theo php lut

NGHIP V T VN TI CHNH
T vn ti chnh bao gm:
-T vn ti c cu, sp nhp, hp nht, t chc li, mua bn
doanh nghip.
-T vn qun tr, t vn chin lc doanh nghip
-Cho bn, nim yt chng khon (*)
-C phn ho, xc nh gi tr doanh nghip (*)
-T vn ti chnh khc.
Lu khi thc hin nghip v T vn ti chnh:
-CTCK nm gi c phn/vn gp t 10% tr ln vn iu l ca
Cng ty CP/TNHH s khng c cung cp dch v (*)

NGHIP V LU K CHNG KHON

L vic nhn k gi, bo qun, chuyn giao chng khon
cho khch hng, gip khch hng thc hin cc quyn lin
quan n s hu chng khon.
CTCK c cp Giy chng nhn hot ng lu k s c
php cung cp cc dch v sau:
-Cung cp dch v ng k, lu k chng khon cho khch hng.
-Thc hin thanh ton cc giao dch chng khon trn S Giao
dch chng khon cho khch hng.
-Cung cp dch v qun l s c ng, i l chuyn nhng theo
yu cu ca t chc pht hnh khng phi l cng ty i chng.

3. QUY NH V VN CA CTCK

Vn php nh dnh cho cc nghip v kinh doanh ca

CTCK:
Mi gii CK: 25 t ng
T doanh CK: 100 t ng
Bo lnh pht hnh CK: 165 t ng
T vn u t CK: 10 t ng

Trng hp c nhiu nghip v kinh doanh, vn php nh

l tng s vn php nh tng ng vi tng nghip v.
T chc/c nhn s hu t 10% vn c phn c quyn biu
quyt ca mt CTCK v ngi c lin quan ca t chc/c
nhn khng c s hu trn 5% s c phn/phn vn
gp c quyn biu quyt ca mt CTCK khc.

4. NGHA V CA CTCK
Thit lp h thng kim sot ni b, gim st v ngn nga
nhng xung t li ch trong ni b cng ty v trong giao dch
vi ngi c lin quan.
Qun l tch bit CK ca tng nh u t; tch bit tin v CK
ca nh u t vi tin v CK ca CTCK.
i vi chng khon pht hnh i chng ca khch hng: CTCK phi gi vo
TTLK trong vng 1 ngy lm vic k t ngy nhn chng khon.

K hp ng bng vn bn vi khch hng khi cung cp dch v

cho khch hng; Lu gi y cc chng t v ti khon
phn nh cc giao dch ca khch hng v ca cng ty.
Cung cp thng tin y , trung thc cho khch hng.

4. NGHA V CA CTCK (tt)

Mua bo him trch nhim ngh nghip cho nghip v kinh
doanh CK ti cng ty hoc trch lp quy bo v nh u t bi
thng cho nh u t do s c ky thut v s sut ca nhn
vin trong cng ty.
Tun th cc quy nh ca B Ti chnh v nghip v kinh doanh
chng khon v hp tc u t v quy nh v bo m vn kh
dng.
Thc hin ch k ton, kim ton, thng k, ngha v ti chnh
theo quy nh ca php lut.
Thc hin cng b thng tin theo quy nh.

5. HN CH I VI CTCK

Khng c a ra nhn nh hoc bo m vi khch

hng v li nhun t c trn khon u t hoc m
bo khch hng khng b thua l (tr trng hp u t vo
chng khon c thu nhp c nh).
Khng c tit l thng tin v khch hng, tr trng hp
c khch hng ng hoc theo yu cu ca c quan
qun l nh nc c thm quyn.
Khng c thc hin nhng hnh vi lm cho khch hng
v nh u t hiu nhm v gi chng khon.
C ng/thnh vin sng lp ca CTCK khng c chuyn
nhng c phn/phn vn gp ca mnh trong thi hn ba
nm, k t ngy c cp Giy php thnh lp v hot
ng (tr trng hp chuyn nhng cho c ng sng
lp, thnh vin sng lp khc trong cng ty)

6. HOT NG CA CN, PGD CA CTCK

Chi nhnh: hot ng theo phn cp, y quyn ca CTCK,
thuc phm vi nghip v KD ca CTCK
Phng giao dch: nm trong phm vi a bn tnh, thnh ph
ni CTCK t tr s chnh hoc chi nhnh. PGD h trc thc
hin cc nghip v:
- Mi gii CK
- T vn u t CK
- Lu k CK

HT