PP 083 PNSR

Modelos
Operacionales
1 Contexto
“Locura es hacer la misma cosa
una y otra vez esperando
Marcodiferentes
2 obtener de referencia
resultados”

Albert Einstein

3
Modelos
Operacionales
 Problemática del agua y saneamiento rural

Brechas de cobertura de agua y saneamiento

• Brecha de cobertura de agua potable: 65.9%

• Brecha de saneamiento: 49.3%

Cobertura Agua por red

Cobertura Agua Potable Cobertura Saneamiento
pública
 Problemática del agua y saneamiento rural

Calidad y sostenibilidad de los servicios

• Agua potable: 1.4%
• Lavado de manos: 2.8%
• Limpieza y mantenimiento baños: 25.9%
• Capacitados uso y manipulación de agua: 41%

Limpieza y Capacitados en uso y

Lavado de manos mantenimiento de baños manipulación
 Programa Presupuestal

Producto Actividad
PP

Acción Común

Proyecto
 ¿Como intervenimos?

Intervención integral





Servicio de
Agua potable y
Usuari Infraestructur
Operador Saneamiento
o a
para hogares
rurales

Sistema de AP&S
 ¿Como intervenimos?

Expansión de
Combinar la cobertura
expansión de
cobertura con el Infraestructura
logro en calidad y
sostenibilidad de
los servicios

Calidad y
Servicio de sostenibilidad
Agua Potable
y
Saneamiento
Comunicación
y Educación Gestión GL y
Sanitaria OC
 Cadena de Valor

COMPROMISOS DE GESTIÓN LINEA DE PRODUCCION ENTREGABLE CADENA DE RESULTADOS

¿Qué recursos ¿Qué acciones ¿Qué debe recibir ¿Qué debe cambiar en el
se requieren? se requieren? ciudadano?
el ciudadano?

Marco Lógico PPR

Presupuesto

Insumos / Resultado Resultado

Actividades Producto
Programación Procesos Específico Final

Logística

Suficiente Mejora de
Servicio de acceso de la la Calidad
agua potable población de vida de
y saneamiento rural a agua y
para hogares
la
saneamiento
rurales población
de calidad y
sostenibles rural
 Producto y actividades

Capacitación a pobladores rurales en

educación sanitaria

Capacitación en gestión a GL y
operadores

Seguimiento y evaluación de la prestación

del servicio de agua y saneamiento
 Modelo Operacional: Producto

1 2 3 4 5

Organizació Método de
Criterios de agregación
Definición n para la Flujo de
Programació de
Operacional entrega del n actividades a Procesos
producto producto

Tabla 10 Modelo Operacional del Producto

 Organización para la entrega del Producto

PNSR

• Diseña, actualiza las

metodología de
GR
capacitación a GL.
• Diseña, actualiza los
• Adapta contenidos de
contenidos de
capacitación a GL y
GL
capacitación
• Diseña, actualiza el operadores.
• Distribuye contenidos y • Capacita a Operadores
sistema de seguimiento
y evaluación. fichas de evaluación. • Capacita a población OPERADORES
• Capacita a GR. • Capacita a GL en rural.
• Supervisa las contenidos de • Supervisa el estado de
capacitación y sistema • Administra, opera y
capacitaciones los servicios de A&S.
de seguimiento y mantiene el servicio de
• Supervisa el estado de • Registra los resultados
evaluación. A&S.
los sistemas de A&S. del seguimiento y • Participar
• Supervisa capacitación en las
evaluación.
• Informa a PNSR capacitaciones de los
• Informa a PNSR
resultados de GLs u otros.
resultados de • Facilita el seguimiento
capacitación capacitación y
y evaluación del
seguimiento y
servicio de A&S.
evaluación
 Modelo Operacional: Actividades

1 2 3 4 5 6

Organización
Criterios de
Definición para la Flujo de Diagrama de Listado de
Programació
Operacional ejecución de Procesos Gantt Insumos
n
la Actividad

Tabla 12 Modelo Operacional de las Actividades

 Actividad: Capacitación a Pobladores Rurales en
Comunicación y Educación Sanitaria
PNSR

Acciones previas (una sola vez al año)

• Diseña metodología de planes de
capacitación (GRs y GLs).
GR
• Diseña módulo de SISEG.
• Define metodologías, guías y Planeamiento:
herramientas de supervisión. • Consolidan y remiten
necesidades de capacitación GL
• Adecuan y reproducen el material
Planeamiento:
• Diseña, actualiza y aprueba de capacitación.
• Adecuan la metodología Planeamiento:
materiales de capacitación. • Identifican los CC.PP. que
• Formulan el Plan de Capacitación
• Actualiza el módulo de SISEG. cuentan con S. de S.
• Coordina con GR. la transferencia Regional.
• Adaptan manuales, guías y fichas • Priorizan los CC.PP. A capacitar
de metodologías, contenidos, (criterio EDAs).
de supervisión.
lineamientos y modelos. • Formulan su Plan de Capacitación
• Programan en su POI. 
• Programa capacit. en el POA • Programan en su POI las
 
Ejecución: capacitaciones que desarrollarán.
Ejecución: • Capacitan a los GLs. En  
• Reproduce y difunde metodología
formulación y contenidos del Plan 2. Ejecución:
de Plan de capacitación. • Implementan el Plan de
de capacitación.
• Reproduce y difunde material de
• Distribuyen el material de Capacitación
capacitación. • Registran en el SISEG los
capacitación.
• Implementa el SISEG.
• Ejecutan las capacitaciones. reportes de cumplimiento de
• Capacita a GR.
• Remiten reporte consolidado de metas físicas del Plan de
• Ejecuta POA.
las capacitaciones. Capacitación.
• Remiten a sus GRs, los informes
 Supervisión Supervisión: de cumplimiento de metas físicas
• Supervisa cumplimiento de metas • Coordinan con los GLs las de capacitación.
físicas y calidad de capacitaciones acciones de supervisión.
• Consolida y difunde resultados • Supervisan el cumplimiento de
metas del POI.
 Actividad: Capacitación en Gestión Para Gobiernos
PNSR
Acciones previas (una sola vez al año)
• Diseña metodología de planes de
capacitación (GRs y GLs).
• Diseña módulo de SISEG.
• Define metodologías, guías y
herramientas de supervisión.
• Diseña protocolo de
abastecimiento de cloro.
Planeamiento:
• Diseña, actualiza, aprueba y
transfiere a GR, los materiales de
capacitación.
• Actualiza el módulo de SISEG.
• Coordina con GR. la transferencia
de metodologías, contenidos,
lineamientos y modelos.
• Programa capacitac. en el POA
Ejecución:
• Reproduce y difunde metodología
de Plan de capacitación.
• Reproduce y difunde material de
capacitación.
• Implementa el SISEG.
• Capacita a GR. Cap. y Superv.)
• Ejecuta POA.
 Supervisión
• Supervisa a GR. cumplimiento de
metas físicas y calidad de
capacitaciones
• Consolida y difunde resultados.
locales y Operadores
GR
Planeamiento:
• Consolidan y remiten
necesidades de capacitación
• Adecuan y reproducen el material
GL
de capacitación.
• Adecuan la metodología Planeamiento:
• Formulan el Plan de Capacitación • Identifican los CC.PP. que
Regional. cuentan con S. de S.
• Adaptan manuales, guías y fichas • Priorizan los CC.PP. A capacitar
de supervisión. (criterio EDAs).
• Programan en su POI.  • Formulan su Plan de Capacitación
 Ejecución: • Programan en su POI las
• Capacitan a los GLs. En capacitaciones que desarrollarán.
formulación y contenidos del Plan  Ejecución:
de capacitación. • Implementan el Plan de
• Distribuyen el material de Capacitación
capacitación. • Implementan el “Protocolo de
• Ejecutan las capacitaciones. abastecimiento de cloro”.
• Capacitan en implementación del • Registran en el SISEG los
protocolo de abastec. Del cloro. reportes de cumplimiento de
• Ejecutan el POI metas físicas del Plan de
• Remiten reporte consolidado de Capacitación.
las capacitaciones. • Remiten a sus GRs, informes de
Supervisión: cumplimiento de metas de capac.
• Coordinan con los GLs las Supervisión:
acciones de supervisión. • Coordinan con los Operadores las
• Supervisan el cumplimiento de acciones de supervisión.
metas del POI. • Supervisan el cumplimiento de
metas del POI.
 Actividad: Seguimiento y evaluación de la prestación del
PNSR
Acciones previas (una sola vez al año)
• Diseña y aprueba formato de S&E
del cumplimiento de metas.
• Programa en su POA las metas de
S&E de los sistemas de A&S.
Planeamiento:
• Elabora, actualiza instrumentos de
seguimiento y evaluación y el
módulo SISEG.
• Programa en su POA metas de
S&E a los sistemas de A&S.
Ejecución:
• Capacita a GR. Para que ellos
capaciten a sus GL en uso de
instructivos y herramientas de S&E
del servicio de A&S.
 Supervisión
• Supervisa a GR. cumplimiento de
metas físicas y calidad de
capacitaciones
• Consolida y difunde resultados.
servicio de agua y saneamiento
GR
Planeamiento:
• Programan en su POI las metas
de S&E a los sistemas de A&S.
• Coordinan y planifican con
DIRESAS/DIGESAS, medición y
registro del cloro residual y
remisión de resultados al PNSR.
Ejecución:
• Capacitan a los GLs. En uso de
instructivos y herramientas de
S&E de la prestación del servicio
de A&S
• Consolidación y remisión de
resultados al PNSR.
• Dan asistencia a GL ante
problemas en el proceso de S&E.
Supervisión:
• Supervisan selectivamente los
sistemas de A&S de los GLs.
GL
Planeamiento:
• Programan en su POI las metas
de S&E a los sistemas de A&S.
• Coordinan y planifican con los EE.
SS. medición y registro de cloro
residual (operadores); y el envío
de información a GRs.
Ejecución:
• Actualizan el registro de S&E a
los operadores.
Supervisión:
• Verifica condiciones del servicio:
- Organ. Y Func. De operadores.
- Cumplimiento del POA de Oper.
- Cumplimiento de cuota familiar
- Cumplimiento de estándares.
- Condiciones para cloración.
- Control de calidad del agua.
- Inspección técnica de los
sistemas de A&S.
• Comunicación de resultados
 Programa Presupuestal

Producto Actividad
PP

Acción Común

Proyecto
 Actividad: Transferencia de recursos para agua y
PNSR
Planeamiento:
• Determina proyectos de continuidad,
hasta junio.
• Determina nuevos proyectos (junio)
• Consolida relación de proyectos de
continuidad y nuevos de los GR y
GL con los montos a transferir.
• Se formaliza la incorporación de
proyectos con la aprobación de la
Ley de Presupuesto.
Ejecución:
• Evalúa integralidad e inversión del
proyecto de continuidad según
lineamientos del MVCS-PNSR
• Firma de adendas de convenio.
• Conformidad de ET de PIPs nuevos.
• Firma de convenio.
• PIPs observados, plazo a junio.
• El MVCS remite proyecto de D. S. al
MEF.
• MVCS emite R.M. que formaliza las
transferencias.
• GRs. Y GLs. emiten resoluciones de
incorporación de los RR. Transferidos.
Control
• Verifica incorporación de RR de los
GR y Gls.
saneamiento rural
GR
Planeamiento:
• GLs proyectos de A&S a sus GRs. GL
• GRs priorizan proyectos.
• GRs determinan nuevos proyectos
por GL, a financiar (junio). Ejecución:
• GRs consolidan relación de
proyectos y montos por GL.
• Incorporación de PIPs a financiar
• Emiten Resolución de
Incorporación de los RR.
por GR. en aprobación de la Ley de
transferidos en su Presupuesto.
Presupuesto.
Ejecución:
• Evalúa integralidad e inversión del
proyecto de continuidad según
lineamientos del MVCS-PNSR
• Firma de adendas de convenio.
• Conformidad de ET de PIPs nuevos.
Firma de convenio.
• PIPs observados, plazo a junio.
• Aprueba transferencias a GL.
• GLs. emiten resoluciones de
incorporación de los RR.
Transferidos.
Control
• Verifica incorporación de RR de
los Gls.
 Actividad: Verificación y seguimiento de proyectos en ejecución por
GR y GL financiados mediante transferencias
PNSR
Planeamiento:
• Diseña y aprueba formato de
reporte de V&S de ejecuc. de PIPs
con transferencias (GR y GL).
• Elabora/actualiza instrumentos de
V&S.
• Programa en su POA metas de
V&S a ejecución de PIPs mediante
transferencias a GRs y GLs.
Ejecución:
• Capacita a GRs en uso de las
herramientas de V&S a PIPs.
• Verifica en campo selectivamente
ejecución de PIPs y recomienda
correctivos.
• Brinda asistencia a GRs y GLs
para solución de problemas.
• Consolida resultados de V&S a
ejecución de PIPs de GRs y GLs.
GR
Planeamiento:
• Incorporan en su POI metas de
V&S a ejecución de PIPs
mediante transferencias a GLs.
Ejecución:
• Verifican en campo
selectivamente, ejecución de PIPs
y recomienda mejoras.
• Brinda asistencia a GLs para
solución de los problemas.
• Consolidan resultados de la V&S
ejecución de PIPs de GLs de su
ámbito y lo remiten al PNSR.
 El Modelo Operacional es una herramienta
del PP 083, que articula los roles de los
niveles de gobierno para mejorar los
indicadores de agua y saneamiento
“Locura es hacer la misma cosa
una y otra vez esperando
obtener diferentes resultados”
Son los GR y Gl quienes enlazan a los
ciudadanos con el Sector Público
Albert Einstein

Construimos oportunidades a las generaciones

actuales y futuras
 Tipología de Proyectos
 
 Tipología N° 1: PIP convencional para la instalación de los servicios de agua y
saneamiento: amplían la cobertura de los servicios. Pobladores que no tienen
ningún servicio de agua o saneamiento.
 
 Tipología N° 2: PIP convencional para el mejoramiento, rehabilitación y
ampliación del servicios de agua e instalación del servicio de saneamiento:
amplían la cobertura de los servicios y establece dos situaciones:
(i) Cambiar la pileta pública a instalación domiciliaria.
(ii) Instalar Unidades Básicas de Saneamiento de acuerdo a la Guía de Opciones
Técnicas aprobadas por RM N° 184-2012-VIVIENDA, en lugar de cualquier otra
facilidad no contemplada en dicha guía.
(iii) Mejorar, rehabilitar y ampliar las conexiones de agua y UBS existentes.
 
 Tipología N° 3: PIP no convencional para la instalación de los servicios de agua
y saneamiento: amplían la cobertura de los servicios. Corresponden a
soluciones específicas y/o provisionales para ámbitos de determinadas
características (dispersos, inundables, declarados en emergencia). La ejecución
de proyectos bajo esta tipificación requiere una evaluación previa por el Sector.
 Cadena Funcional Programática

“Locura es hacer la misma cosa

una y otra vez esperando
obtener diferentes resultados”

Albert Einstein
 Cadena Funcional Programática

PROPUESTA DE ESTRUCTURA FUNCIONAL PROGRAMATICA.AÑO FISCAL 2017

UNIDAD EJECUTORA 005: PROGRAMA NACIONAL DE SANEAMIENTO RURAL
CODIGO PLIEGO RESPONSABLE DEL DISEÑO: 37037
NOMBRE DE LA ENTIDAD RESPONSABLE DEL DISEÑO: PROGRAMA NACIONAL DE SANEAMIENTO RURAL

Estructura Funcional del Programa hasta el último nivel (incluye ámbito)                    

“Locura es hacer la misma cosa

CODIGO PROGRAMA PRODUCTO/ CODIGO UNIDAD DE CODIGO DE MEDIDA UNIDAD DE MEDIDA DIVISION COD. GRUPO GRUPO
CODIGO PRODUCTO MEDIDA MEDIDA CODIGO ACTIVIDAD ACTIVIDAD COD. FUNCION FUNCION COD. DIVISION COD. FINALIDAD FINALIDAD
PROGRAMA PRESUPUESTARIO PROYECTO PRODUCTO PRODUCTO DE LA ACTIVIDAD ACTIVIDAD FUNCIONAL FUNCIONAL FUNCIONAL

una y otra vez esperando

SANEAMIENT SANEAMIENT
5000276 GESTION DEL PROGRAMA 0001 ACCION 18 040 SANEAMIENTO 089 0053570 GESTION DEL PROGRAMA
O O RURAL

TRANSFERENCIA DE TRANSFERENCIA DE
SANEAMIENT SANEAMIENT
5001778 RECURSOS PARA AGUA Y 0177 TRANSFERENCIA 18 040 SANEAMIENTO 089 0070200 RECURSOS PARA AGUA Y
O O RURAL

obtener diferentes resultados”

SANEAMIENTO RURAL SANEAMIENTO RURAL

ACCIONES
3000001 0001 ACCION
COMUNES VERIFICACION Y
VERIFICACION Y
SEGUIMIENTO DE
SEGUIMIENTO DE
PROYECTOS EN EJECUCIÓN PROYECTOS EN
PROYECTO SANEAMIENT EJECUCIÓN POR
5004465 POR GOBIERNOS 0060 18 SANEANNTO 040 SANEAMIENTO 089 0107489
VERIFICADO O RURAL GOBIERNOS REGIONALES
REGIONALES Y LOCALES
Y LOCALES FINANCIADOS
FINANCIADOS MEDIANTE
MEDIANTE
TRANSFERENCIAS

Albert Einstein
TRANSFERENCIAS

PROGRAMA
NACIONAL DE
0083
SANEAMIENT CAPACITACIÓN A HOGARES CAPACITACIÓN A
O RURAL RURALES EN HOGAR RURAL SANEAMIENT SANEAMIENT HOGARES RURALES EN
5004469 0277 18 040 SANEAMIENTO 089 0107579
COMUNICACIÓN Y CAPACITADO O O RURAL COMUNICACIÓN Y
EDUCACION SANITARIA EDUCACION SANITARIA

SERVICIO DE CAPACITACION EN
CAPACITACION EN GESTION
AGUA POTABLE Y GESTION PARA
SISTEMA DE PARA FUNCIONARIOS Y ENTIDAD SANEAMIENT SANEAMIENT FUNCIONARIOS Y
SANEAMIENTO 5004470 PERSONAL DE LOS 0120 18 040 SANEAMIENTO 089 0107580
3000627 0274 SANEAMIENT CAPACITADA O O RURAL PERSONAL DE LOS
PARA HOGARES GOBIERNOS LOCALES Y
O GOBIERNOS LOCALES Y
RURALES OPERADORES
OPERADORES

SEGUIMIENTO Y EVALUACION SEGUIMIENTO Y

DE LA PRESTACION DEL SISTEMA SANEAMIENT SANEAMIENT EVALUACION DE LA
5004471 0060 18 040 SANEAMIENTO 089 0107581
SERVICIO DE AGUA Y EVALUADO O O RURAL PRESTACION DEL SERVICIO
SANEAMIENTO DE AGUA Y SANEAMIENTO