第 ３８ 卷第 １ 期 土 木 工 程 与 管 理 学 报 Ｖｏｌ．３８ Ｎｏ．１

　
２０２１ 年 ２ 月 Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆ Ｃｉｖｉｌ Ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ ａｎｄ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｆｅｂ． ２０２１

基于知识图谱的 ＥＰＣ 项目风险管

理研究文献计量分析

段永辉１ ，　 张　 越１ ，　 郭一斌２ ，　 王　 翔２
（１． 河南工业大学　 土木建筑学院， 河南　 郑州　 ４５０００１；
２． 郑州航空工业管理学院　 土木建筑学院， 河南　 郑州　 ４５００１５）

摘　 要： 在“ 一带一路” 倡议实施和推动产业升级转型的背景下，ＥＰＣ 总承包模式作为国际建设工程领域一种

成熟有效的承包模式，已成为学术领域关注的热点话题。 为了探析我国 ＥＰＣ 项目风险管理的研究动态，明确
其研究热点和前沿，以 ２００３—２０１９ 年中国知网（ ＣＮＫＩ） 中 ＥＰＣ 项目风险管理相关文献为研究对象，采用文献分
析工具 ＣｉｔｅＳｐａｃｅ Ｖ，对该主题的研究特征、研究热点和前沿进行可视化分析。 研究表明：根据关键词中心度排
序表得出，风险识别、风险评估、风险评价、风险控制是四个中心度较高的的研究热点；借助关键词聚类得出，风
险、水电工程、风险识别、风险防范、ＥＰＣ、企业管理是该领域最重要的六个研究主题；通过关键突现词表和最新
的政策分析可知，ＥＰＣ 模式下 ＰＰＰ 的创新应用、与装配式建筑的有效结合将成为未来的研究方向。
关键词： ＥＰＣ；　 风险管理；　 文献计量；　 知识图谱；　 ＣｉｔｅＳｐａｃｅ Ｖ
中图分类号： Ｆ４２６　 　 文献标识码： Ａ　 　 文章编号： ２０９５⁃０９８５（２０２１）０１⁃００５８⁃０８
DOI:10.13579/j.cnki.2095-0985.2021.01.009
Ｂｉｂｌｉｏｍｅｔｒｉｃ Ａｎａｌｙｓｉｓ ｏｆ Ｌｉｔｅｒａｔｕｒｅ ｏｎ ＥＰＣ Ｐｒｏｊｅｃｔ Ｒｉｓｋ
Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｒｅｓｅａｒｃｈ Ｂａｓｅｄ ｏｎ Ｋｎｏｗｌｅｄｇｅ Ｍａｐ
ＤＵＡＮ Ｙｏｎｇｈｕｉ １ ， ＺＨＡＮＧ Ｙｕｅ１ ， ＧＵＯ Ｙｉｂｉｎ ２ ， ＷＡＮＧ Ｘｉａｎｇ ２
（１． Ｃｏｌｌｅｇｅ ｏｆ Ｃｉｖｉｌ Ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ ａｎｄ Ａｒｃｈｉｔｅｃｔｕｒｅ， Ｈｅｎａｎ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ，
Ｚｈｅｎｇｚｈｏｕ ４５０００１， Ｃｈｉｎａ； ２． Ｓｃｈｏｏｌ ｏｆ Ｃｉｖｉｌ Ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ ａｎｄ Ａｒｃｈｉｔｅｃｔｕｒｅ， Ｚｈｅｎｇｚｈｏｕ
Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ Ａｅｒｏｎａｕｔｉｃｓ， Ｚｈｅｎｇｚｈｏｕ ４５００１５， Ｃｈｉｎａ）

Ａｂｓｔｒａｃｔ： Ｉｎ ｔｈｅ ｃｏｎｔｅｘｔ ｏｆ ｔｈｅ ｉｍｐｌｅｍｅｎｔａｔｉｏｎ ｏｆ ｔｈｅ “ Ｂｅｌｔ ａｎｄ Ｒｏａｄ” ｉｎｉｔｉａｔｉｖｅ ａｎｄ ｔｈｅ ｐｒｏｍｏｔｉｏｎ ｏｆ
ｉｎｄｕｓｔｒｉａｌ ｕｐｇｒａｄｉｎｇ ａｎｄ ｔｒａｎｓｆｏｒｍａｔｉｏｎ， ｔｈｅ ＥＰＣ ｇｅｎｅｒａｌ ｃｏｎｔｒａｃｔｉｎｇ ｍｏｄｅｌ ｈａｓ ｂｅｃｏｍｅ ａｎ ｉｎｔｅｒｎａ⁃
ｔｉｏｎａｌ， ｍａｔｕｒｅ ａｎｄ ｅｆｆｅｃｔｉｖｅ ｃｏｎｔｒａｃｔｉｎｇ ｍｏｄｅｌ ｉｎ ｔｈｅ ｆｉｅｌｄ ｏｆ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ． Ｉｔ ａｌｓｏ ｈａｓ ｂｅ⁃
ｃｏｍｅ ａ ｈｏｔ ｔｏｐｉｃ ｉｎ ｔｈｅ ａｃａｄｅｍｉｃ ｆｉｅｌｄ． Ｉｎ ｏｒｄｅｒ ｔｏ ａｎａｌｙｚｅ ｔｈｅ ｒｅｓｅａｒｃｈ ｄｙｎａｍｉｃｓ ｏｆ ＥＰＣ ｐｒｏｊｅｃｔ ｒｉｓｋ
ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ｉｎ Ｃｈｉｎａ ａｎｄ ｃｌａｒｉｆｙ ｉｔｓ ｒｅｓｅａｒｃｈ ｓｔａｔｕｓ， ｗｅ ｔａｋｅ ｔｈｅ ｌｉｔｅｒａｔｕｒｅ ｒｅｌａｔｅｄ ｔｏ ＥＰＣ ｐｒｏｊｅｃｔ ｒｉｓｋ
ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ｉｎ Ｃｈｉｎａ Ｋｎｏｗｌｅｄｇｅ Ｎｅｔｗｏｒｋ （ ＣＮＫＩ） ｆｒｏｍ ２００３ ｔｏ ２０１９ ａｓ ｔｈｅ ｒｅｓｅａｒｃｈ ｏｂｊｅｃｔ ａｎｄ ｕｓｅ
ＣｉｔｅＳｐａｃｅ Ｖ ａｓ ｔｈｅ ｌｉｔｅｒａｔｕｒｅ ａｎａｌｙｓｉｓ ｔｏｏｌ ｔｏ ｃｏｎｄｕｃｔ ｖｉｓｕａｌ ａｎａｌｙｓｉｓ ｏｎ ｔｈｅ ｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃｓ， ｒｅｓｅａｒｃｈ
ｈｏｔｓｐｏｔｓ ａｎｄ ｆｒｏｎｔｉｅｒｓ ｏｆ ｔｈｅ ｔｏｐｉｃ． Ｔｈｅ ｒｅｓｅａｒｃｈ ｓｈｏｗｓ ｔｈａｔ ａｃｃｏｒｄｉｎｇ ｔｏ ｔｈｅ ｋｅｙｗｏｒｄ ｃｅｎｔｒａｌｉｔｙ ｒａｎｋｉｎｇ
ｔａｂｌｅ， ｒｉｓｋ ｉｄｅｎｔｉｆｉｃａｔｉｏｎ， ｒｉｓｋ ａｓｓｅｓｓｍｅｎｔ， ｒｉｓｋ ｅｖａｌｕａｔｉｏｎ， ａｎｄ ｒｉｓｋ ｃｏｎｔｒｏｌ ａｒｅ ｔｈｅ ｆｏｕｒ ｈｏｔ ｒｅｓｅａｒｃｈ
ｔｏｐｉｃｓ ｗｉｔｈ ｈｉｇｈ ｃｅｎｔｒａｌｉｔｙ； ｂｙ ｕｓｉｎｇ ｋｅｙｗｏｒｄ ｃｌｕｓｔｅｒｉｎｇ， ｉｔ ｔｕｒｎｅｄ ｏｕｔ ｔｈａｔ ｒｉｓｋ， ｈｙｄｒｏｐｏｗｅｒ ｅｎｇｉｎｅｅｒ⁃
ｉｎｇ， ｒｉｓｋ ｉｄｅｎｔｉｆｉｃａｔｉｏｎ， ｒｉｓｋ ｐｒｅｖｅｎｔｉｏｎ， ＥＰＣ， ａｎｄ ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ａｒｅ ｔｈｅ ｓｉｘ ｍｏｓｔ ｉｍｐｏｒｔａｎｔ
ｒｅｓｅａｒｃｈ ｔｏｐｉｃｓ ｉｎ ｔｈｉｓ ｆｉｅｌｄ； ｔｈｒｏｕｇｈ ｋｅｙ ｅｍｅｒｇｅｎｔ ｖｏｃａｂｕｌａｒｉｅｓ ａｎｄ ｔｈｅ ｌａｔｅｓｔ ｐｏｌｉｃｙ ａｎａｌｙｓｉｓ， ｗｅ ｃａｎ
ｓｅｅ ｔｈａｔ ｔｈｅ ｉｎｎｏｖａｔｉｖｅ ａｐｐｌｉｃａｔｉｏｎ ｏｆ ＰＰＰ ｕｎｄｅｒ ｔｈｅ ＥＰＣ ｍｏｄｅｌ ａｎｄ ｔｈｅ ｅｆｆｅｃｔｉｖｅ ｃｏｍｂｉｎａｔｉｏｎ ｏｆ ｐｒｅ⁃
ｆａｂｒｉｃａｔｅｄ ｂｕｉｌｄｉｎｇｓ ｗｉｌｌ ｂｅｃｏｍｅ ｔｈｅ ｆｕｔｕｒｅ ｒｅｓｅａｒｃｈ ｄｉｒｅｃｔｉｏｎ．
Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ： ＥＰＣ； ｒｉｓｋ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ； ｂｉｂｌｉｏｍｅｔｒｉｃ； ｋｎｏｗｌｅｄｇｅ ｍａｐ； ＣｉｔｅＳｐａｃｅ Ｖ

收稿日期： ２０２０⁃０１⁃０６　 修回日期： ２０２０⁃０５⁃０３

作者简介： 段永辉（１９６９—） ，男，吉林辽源人，硕士，副教授，研究方向为建设项目风险管理、工程经济与管理（ Ｅｍａｉｌ： １２０７４１３０６１＠
ｑｑ．ｃｏｍ）
基金项目： 国家自然科学基金（５１７０８５１４） ；河南省高等学校重点科研项目计划（１３Ｂ５２０８７８；１４Ａ６３００２９）
　 第１期 段永辉等： 基于知识图谱的 ＥＰＣ 项目风险管理研究文献计量分析 · ５９·

　 　 ＥＰＣ 工程模式（ Ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ Ｐｒｏｃｕｒｅｍｅｎｔ Ｃｏｎ⁃ 险” 作为主题词进行高级检索。 通过对文献进行

ｓｔｒｕｃｔｉｏｎ） 是集设计、采购、施工于一体的工程总承 筛选，共得到 ３４８ 篇有效文献作为研究对象。
包模式 ［１］
。 建设部于 ２００３ 年颁布 《 关于培育发
展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》 ２　 文献时序分析
明确将 ＥＰＣ 总承包模式作为一种主要的总承包
模式予以政策推广。 随着产业升级转型和建筑工 文献的年度发表数量在一定程度上能够反映
业化，近年来 ＥＰＣ 工程总承包模式已成为工程行 近年来基于 ＥＰＣ 总承包项目的风险管理研究热
业关注的热点，是当前国际工程中普遍采用的承 点和发展方向。 根据检索结果绘制基于 ＥＰＣ 总
包模式。 此 外， 我 国 大 型 工 程 越 来 越 多 的 采 用 承包模式下的风险管理年度发文量总体趋势，如
ＥＰＣ 总承包模式，国内关于 ＥＰＣ 工程的研究主要 图 １ 所示。 随着 ２００３ 年国家颁布相关政策，明确
集中在水电、地铁、公路以及石油化工等行业，虽 给出关于推行工程总承包和工程项目管理的一系
然取得一定的研究成果，但仍需要进一步展开系 列措施，从鼓励建立工程总承包公司向培育工程
统的工程实践和理论研究。 总承包和项目管理企业转变，２００３ 年之后文献不
目前，国内关于 ＥＰＣ 项目风险管理主题已有 断丰富，其中，２００３—２００５ 年间文献数量稳步增
不少 研 究 成 果， 如 ＥＰＣ 项 目 风 险 因 素 识 别 研 长，表明该期间 ＥＰＣ 工程总承包模式研究的热度
究 ［２ ～ ４］
、ＥＰＣ 项目的设计风险 ［５］
、ＥＰＣ 项目的采购 不断上升，ＥＰＣ 项目风险管理研究引起了学者们
风险 ［６ ～ ８］
、水电工程 ＥＰＣ 项目风险管理 ［９，１０］
、ＥＰＣ 的广 泛 重 视； ２００６—２０１３ 年 发 文 量 处 于 平 缓 状
模式下的企业管理 ［１１］
，以上研究主要以特定的角 态，研究进入了瓶颈阶段；２０１４—２０１６ 年文献数
度进行，偏重于工程项目实践层面，缺少该研究领 量有所下降，表明该研究出现短暂的停滞；２０１７—
域整体宏观的综述。 为了全面认识 ＥＰＣ 项目风 ２０１９ 年文献数量又呈现阶梯式增长的趋势，代表
险管理的研究现状、研究热点及前沿，有必要对该 ＥＰＣ 项目风险管理研究开始复苏，再次成为建筑
领域的文献进行可视化研究，从而全面直观地反 领域重要的研究热点。 ２０１６ 年住建部颁发《 关于
映当下 ＥＰＣ 项目风险管理的研究特征及研究热 进一步推进工程总承包发展的若干意见》 和 ２０１９
点前沿。 年住建部第二次发布《 房屋建筑和市政基础设施
因此， 本 文 基 于 ＣＮＫＩ 数 据 库 （ ２００３—２０１９ 项目工程总承包管理办法（ 征求意见稿） 》 鼓励政
年） 与 ＥＰＣ 项目风险管理相关的 ３４８ 篇核心文献 府投资项目采用工程总承包模式，是近几年发文
为研究对象，基于文献计量学和科学知识图谱，运 数量上升的直接原因。
用 ＣｉｔｅＳｐａｃｅ Ｖ 可视化工具分析我国 ＥＰＣ 项目风 30
28
险管理领域的研究现状、研究热点及前沿，从而刻 26

画出国内关于 ＥＰＣ 模式风险管理研究的全貌，为 24

22
该领域后续的研究提供参考和借鉴。
!"#$

20
18

１　 研究方法和数据来源
16
14
12
10
2004 2008 2012 2016 2020
本文 主 要 应 用 文 献 计 量 学 的 研 究 方 法 和 %&

ＣｉｔｅＳｐａｃｅ Ｖ 工具。 文献计量学是采用数学、统计 图 １　 文献时序分布

学和文献学的方法，借助文献的各种特征数量，来
评价和预测科学技术的研究现状和发展趋势的学 ３　 高被引文献分析
科 ［１２］ ，常采用定量方法并结合相关专业知识对某
一领域的研究热点和发展趋势进行总结分析并使 文献的被引频次是评估作者研究能力和贡献
用 ＣｉｔｅＳｐａｃｅ Ｖ 软件绘制关键词共现网络图、关键 的重要指标，也是评价研究论文学术价值和质量
词时间线演化视图等，对基于 ＥＰＣ 总承包模式下 水平的有效工具 ［１３］ ，论文被引率可代表研究成果
的风险管理进行可视化分析。 在该领域的影响力。 对 ２００３—２０１９ 年 ＣＮＫＩ 数
本研究以 ＣＮＫＩ 数据库中的核心以上期刊为 据库基于 ＥＰＣ 项目风险管理文献被引频次进行
检索来源，检索年限为 ２００３—２０１９ 年，为保证检 分析，筛选出具有代表性的 １０ 篇文献如表 １ 所
索文献的准确性，以“ ＥＰＣ 项目” “ 风险管理” “ 风 示。
　·
　 ６　 ０·
　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 土 木 工 程 与 管 理 学 报　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 ２０２１ 年

表 １　 高被引文献信息

文献 频次 研究问题 研究方法 研究结论

基于总承包商视角的 ＥＰＣ 国际工程风险 定性分析、层次分析法、案 从总承包商角度分析风险因素能更好地与实际企
［３］ ７８
因素分级研究 例分析 业风险管理模式和流程对接
对 ＥＰＣ 项目风险特点分析，讨论 ＥＰＣ 项 需要制定工程总承包项目管理规范和管理手册，
［１４］ ７７ 定性分析
目面临的风险类型 建立企业自身的风险管理体系
ＥＰＣ ／ 交钥匙合同条件下的承包商风险管 ＥＰＣ ／ 交钥匙工程合同承包商承担更多风险，须强
［１５］ ７０ 系统分析法、矩阵分析法
理 化合同条件下风险管理的意识
采购风险管理对整个项目的工期及成本控制具有
［６］ ５８ 国际 ＥＰＣ 工程物资采购风险分析及应对 定性分析、案例分析
重要影响
对项目系统风险进行评估、排序，应对策略进行筛
［１６］ ５６ ＥＰＣ 总承包项目风险管理 定性分析、层次分析法
选，利于从根本上降低项目风险
基于 ＡＨＰ⁃ＭＦ 模型的国际水电 ＥＰＣ 项目 基于 ＡＨＰ⁃ＭＦ 模型的风险评价方法，从定性与定
［１７］ ５３ 层次分析法、案例分析
风险评价 量相结合的角度弥补了传统经验估计法的不足
我国承包商不能只根据国内项目风险管理经验管
［１１］ ４４ 我国建筑企业海外 ＥＰＣ 项目风险管理 定性分析、案例分析
理国际项目，应适应国际环境
基于 ＥＰＣ 模式下总承包商各个阶段所面 总承包商承担了几乎所有项目风险，要求总承包
［１８］ ４４ 主观评分法
临的风险 商具有更高的抗风险能力
水电工程 ＥＰＣ 项目总承包商全面风险管 系统论和集成管理思想对总承包商进行风险管理
［１９］ ３８ 定性分析
理 具有非常重要的参考价值
中国电力企业海外 ＥＰＣ 项目的风险分析 总承包商要重视企业内外部环境风险，尤其是经
［２０］ ２８ 定性分析
与对策 济市场、技术、合同管理风险等

　 　 表 １ 高 被 引 文 献 的 研 究 内 容 可 分 为 两 类： 线，网络密度值为 ０．０４３５。 关键词中心度反映其

（１） ＥＰＣ 工程风险因素分析，有 ８ 篇文献，其中大 在整个关键词共现网络中的重要性，代表一定时
部分文献将技术、管理、经济作为最重要的风险因 期内核心的研究主题。 因此，本文根据关键词中
素，对政治、自然、社会等因素讨论较少；（２） ＥＰＣ 心度表对其进行筛选（ 表 ２） ，对各个时期的 ＥＰＣ
工程某方面风险因素的分析，有 ２ 篇文献，１ 篇讨 项目风险管理研究主题进行辨识。
论 ＥＰＣ 项目的合同风险，另 １ 篇讨论 ＥＰＣ 项目的
采购风险。 上述 １０ 篇文献的研究方法非常有特
点，７ 篇以定性分析的形式进行研究，４ 篇结合工
程案例进行风险分析，另有 ３ 篇采用层次分析法
讨论风险指标权重分析，表明该领域大多采用定
性分析的方法。 朱毅等的《 基于总承包商视角的
ＥＰＣ 国际工程风险因素分级研究》 ［３］ 文章是其中
最具有代表性的文献，被引次数最多，其研究也非
常有特点，该文结合 １２０ 余个实际项目的评审资
料，对风险因素指标体系进行提炼和分类研究，并
采用层次分析法对 ＥＰＣ 国际工程风险因素权重
测量与检验，最终将风险因素重要性量化，为承包
商前期决策提供有效的参考。

４　 研究热点和研究前沿 图 ２　 关键词共现网络知识图谱

４．１　 研究主题辨析 首先，２００３—２０１０ 年 ＥＰＣ 项目风险管理研究

关键词作为论文的核心是对文献主题的高度 处于起步阶段。 该阶段研究主题主要是将风险管
概括和凝练 ［２１］
，对高频关键词的分析可被用来确 理的概念引入 ＥＰＣ 项目管理中。 其中，“ 风险识
定该领域的研究热点。 图 ２ 所示关键词共现网络 别” “ 风险度量” “ 风险评价” “ 风险控制”４ 个关键
知识图谱，时间切片设置为 １ 年，节点类型选择 词呈现出较强的中心度，是该领域的研究核心，也
Ｋｅｙｗｏｒｄ，阈值采用 ＴｏｐＮ（ Ｔｏｐ 为 ５０） ，网络裁剪选 是风险管理的四个最重要的步骤，表明风险管理
择 Ｐａｔｈｆｉｎｄｅｒ；图谱中共形成 ９２ 个节点，１８２ 条连 的概念在该时期被引入 ＥＰＣ 工程项目中。 “ 层次
　 第１期 段永辉等： 基于知识图谱的 ＥＰＣ 项目风险管理研究文献计量分析 · ６１·

分析法” 是“ 风险评价” 的一种基本方法，这两个 新阶段，相应的研究更注重实际工程。 电规总院

关键词都表示该阶段针对 ＥＰＣ 工程的风险评价 发布《 ２０１６—２０１７ 年 投 产 电 力 工 程 项 目 造 价 情
是其中最重要的研究课题，对风险管理在 ＥＰＣ 项 况》 ，会议指出 “ 十二五” 期间投产电力工程项目
目中的推广具有重要意义。 和水电项目造价总体呈上升趋势，因此该阶段对
表 ２　 关键词中心性排序列 “电力工程” “ 水电工程” 的研究相对较多。 ２０１７
年份 关键词 中心度 频数 年住建部公布建筑界期待已久的《 房屋建筑和市
２００３ 风险管理 ０．８５ １４６ 政基础设施项目工程总承包管理办法》 ，ＰＰＰ 与
２００３ ＥＰＣ 总承包 ０．１３ ６８ 工程 总 承 包 在 政 策 层 面 得 到 了 推 广， ２０１８ 年
２００３ 风险识别 ０．０６ ４８ “ ＰＰＰ” 开始被学者们大量关注，成为当前研究热
２００３ 风险度量 ０．０６ ４８
点主题，同时实践中也有案例如甘肃省兰州市中
２００５ 风险控制 ０．２７ ４９
通道高速工程、浙江省杭州市大江东产业集聚区
２００５ 风险评价 ０．２０ ４２
２００７ 层次分析法 ０．０６ ２０
工程。 此外，近年来中国电力企业也越来越多地
２００８ 全寿命周期 ０．０８ １４ 参与 海 外 工 程， 其 中 大 多 数 是 ＥＰＣ 项 目， 因 此
２００９ 国际工程 ０．１８ ２７ ２０１９ 年 “ 海外 ＥＰＣ 项目” 也显示出较高的 关 注
２０１０ 风险防范 ０．０２ １９ 度。
２０１０ ０．０１ １４
合同管理
４．２　 研究主题聚类分析
２０１２ ０．０６ １３
使用 ＣｉｔｅＳｐａｃｅ Ｖ 软件并通过对数似然率算
设计管理
２０１４ 风险分担 ０．０４ ２０
２０１４ 企业管理 ０ ８
法（ Ｌｏｇ Ｌｉｋｅｌｉｈｏｏｄ Ｒａｔｉｏ，ＬＬＲ） 对该领域关键词进
２０１６ 电力工程 ０．０９ ２３ 行聚类分析，以 ＬＲＲ 算子取值最高的特征词名称
２０１７ 水电工程 ０．０１ ２２ 作为 聚 类 名 称， 并 绘 制 关 键 词 时 间 线 演 化 视 图
２０１８ ＰＰＰ（ Ｐｕｂｌｉｃ⁃Ｐｒｉｖａｔｅ Ｐａｒｔｎｅｒｓｈｉｐ） ０ ５ （ 图 ３） ；图中共形成 ８８ 个节点，１５５ 条连线，网络
２０１９ 海外 ＥＰＣ 项目 ０ ４ 密度值为 ０．０４９１；在时间轴视图中显示了 ６ 个共
　 　 ２０１２—２０１４ 年，ＥＰＣ 项目风险管理研究进入 被引集群并被分为四个部分；图中蓝色表示最早
转折点，产生了更具体的研究主题。 通过对关键 的时间，黄色表示最近的时间，由蓝色、绿色到黄
词中心度分析发现，该时期的研究主题主要集中 色的颜色范围表显示了 ＥＰＣ 项目风险管理的演
在“ 设计管理” 和“ 企业管理” 。 设计阶段对投资 进过程，更直观地展现该领域的研究热点；图 ３ 演
控制有着重要影响，设计和优化决定了工程项目 变趋势显现出，目前 ＥＰＣ 项目风险管理研究已经
投资费用的支出，因此设计风险是整个项目风险 进入 比 较 成 熟 的 状 态， 该 研 究 从 起 初 核 电 项 目
管理的重点和研究热点。 “ 企业管理” 也呈现较 ＥＰＣ 工程、石油项目 ＥＰＣ 工程到目前聚焦在水电
高的中心度，是由于“ 一带一路” 沿线国家开展经 工程 ＥＰＣ 项目风险研究。 根据聚类结果可以划
济合作 的 深 入 推 进 和 中 国 企 业 加 快 实 施 “ 走 出 分为 ６ 个聚类，每个聚类都是由多个紧密相关的
去” 战略，要求中国企业不断提升自身专业技术， 词组成的，数字越小聚类中包含的关键词越多；进
加强企业管理建立更完善的风险管理体系。 一步总结集群数量和详细信息（ 表 ３） ，轮廓值大
２０１６—２０１９ 年，ＥＰＣ 项目风险管理研究进入 小反映轮廓内部节点的紧密和分离程度 ［２２］ 。
Cite space,v.5.5R2(64-bit)
January 3,2020 5:24:27 PM CST
WoS:C:\Users\12074\Desktop\!"-623\data
Timespan:2007-2019(Slice Length=1)
Selection Criteria:Top 50 per slice,LRF=3.0,LBY=8,e=2.0
Network:N=80,E=155(Density=0.0491)
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Nodul arity Q=0.5419
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2007 2010 2013 2016 2019

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图 ３　 关键词时间线演化视图
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　 ６　 ２·
　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 土 木 工 程 与 管 理 学 报　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 ２０２１ 年

表 ３　 关键词聚类分析

聚类 文章数量 轮廓值 研究内容

＃０（ 风险） １６ ０．７８２ 风险管理、风险控制、风险识别、风险度量、风险因素
＃１（ 水电项目） １５ ０．９８２ 风险管理、采购风险、设计管理、财务风险分析
＃２（ 风险识别） １５ ０．８７５ 国际 ＥＰＣ 工程、投标决策研究、风险评估、结构方程模型
＃３（ 风险防范） １３ ０．９５３ 层次分析法、项目全生命周期、风险分解结构法、模糊综合评价
＃４（ ＥＰＣ） ９ ０．９６１ 风险评估、水电工程、核电工程、全面风险管理措施
＃５（ 企业管理） ８ ０．７６７ 企业转型升级、集成管理、技术创新、实证研究、投资控制

　 　 ＃０（ 风险） 聚类，该聚类开始于 ２００７ 年，一直 组织、控制和检查等活动来阻止防范风险损失的

持续到 ２０１７ 年，包含 １６ 篇代表性文章，是所有聚 发生，以获取最大利益，即风险防范也是风险管理
类中文献数量最多的，也是其他聚类研究的基础。 的关键环节。 该聚类有 １３ 篇代表性文献，最典型
主要表现在风险管理领域，包括风险因素的识别、 的是文献［２５］ 。 ２０１９ 年 １ 月习近平总书记在省
风险评估、风险评价、风险应对和控制被认为是最 部级主要领导干部坚持底线思维着力防范化解重
重要的步骤。 该聚类主要关注两个核心问题，一 大风险专题研讨班强调“ 提高防控能力着力防范
是对 ＥＰＣ 项目全过程的风险如何进行管理研究， 化解重大风险，保持经济持续健康发展、社会大局
包括风险因素识别、风险评估、风险评价和风险控 稳定” ，显然如何加强 ＥＰＣ 总承包模式下的风险
制四个最重要的步骤 ［２３］ ；二是 ＥＰＣ 项目具体风 防范能力，值得学者们进一步深入探讨和研究。
险因素 的 识 别 ［４］ 。 目 前， 现 有 研 究 成 果 过 于 宏 ＃４（ ＥＰＣ） 聚类对总承包模式下项目的风险管
观，研究主要聚焦在全面的风险度量、管理和控 理进行探索和论证，在整个研究领域起到承上启
制，未来应该聚焦于某一具体风险深入展开研究， 下的重要作用，该聚类有 ９ 篇代表性文献，最典型
譬如针对设计风险。 的是文献［１５，２６］ ，主要研究成果包括三个方面：
＃１（ 水电项目） 聚类，包含 １５ 篇文献，聚集度 （１） 将 ＥＰＣ 项目风险的研究解析为理论与实践两
（ Ｓｉｌｈｏｕｅｔｔｅ） 是所有聚类中最高的，达到 ０．９ 以上。 个维度，对 ＥＰＣ 项目风险进行理论层面和案例分
通过原始文献研究发现，其研究主要集中在两个 析的研究和评价；（ ２） 主要采用方法和模型进行
方面：（１） 水电工程 ＥＰＣ 项目风险管理以及评价 评价，如结构方程模型、层次分析法、模糊综合评
研究 ［１０］
；（２） 探讨了水电工程的“ 采购风险” 风险 价等，探索普适性的风险管理措施，促进项目中各
因素识别以及度量研究 ［６］
。 随着 ２０１６ 年国土资 风险因素的横向比较；（ ３） 基于 ＥＰＣ 模式下的水
源部、国家发改委、水利部、国家能源局联合发布 电工程、企业管理成为研究领域的热点，形成中心
《 关于加大用地政策支持力度促进大中型水利水 度较强的研究聚类。 因此对 ＥＰＣ 模式下承包商
电工程建设意见》 ，将会有越来越多的学者开始 风险管理水平应强化风险管理意识、提高风险管
研究基于 ＥＰＣ 模式下水电工程的风险管理。 理水平、运用全面的风险管理方法和技术，实现风
＃２（ 风险识别） 聚类，该聚类包含 １５ 篇代表 险管理成本最小化目标。
性文章，探讨了国际 ＥＰＣ 工程、投标决策研究、风 ＃５（ 企业管理） 聚类可视为是 ＥＰＣ 项目风险
险评估、结构方程模型。 风险识别是风险管理的 管理的理论延伸和实践应用，从单一的 ＥＰＣ 项目
第一步，是制定风险应对措施的依据和风险分析 风险研究扩展到包含“ 政治层面” “ 经济层面” “ 技
与控制的重要前提，只有在正确识别出风险的基 术层面” 的 综 合 研 究。 该 聚 类 有 ８ 篇 代 表 性 文
础上，才能够选择适当有效的方法进行处理。 通 章，最 典 型 的 是 文 献 ［ ２７］ 。 在 研 究 体 系 的 构 建
过原始文献研究发现，风险识别大多采用结构方 上，提出企业转型升级、集成管理、技术创新、项目
程模型进行权重计算，同时构建完善的风险分类 管理绩效、投资控制等作为 ＥＰＣ 项目企业管理研
识别体系进行风险评价研究，如文献［ ７］ 。 另一 究的主要内容。 随着国际工程市场需求的不断发
方面，为了使总承包商在项目全过程中进行风险 展和变化，使中国企业“ 走出去” 的全球化之路面
管理，基于多角度、全方位、动态化的风险识别研 临着巨大的压力和挑战，国际市场上的政治风险、
究也有不少相关文献，如文献［２４］ 。 经济风险、技术风险等要比国内市场大得多，企业
＃３（ 风险防范） 聚类主要研究的是层次分析 “ 走出去” 的前提应强化自身管理的意识、提升企
法、项目全生命周期、风险分解结构法、模糊综合 业管理效率和水平，增强我国企业作为国际 ＥＰＣ
评价等。 风险防范是有目的、有意识地通过计划、 项目总承包商的风险防范能力，提高中国企业的
　 第１期 段永辉等： 基于知识图谱的 ＥＰＣ 项目风险管理研究文献计量分析 · ６３·

国际竞争力。 未来 ＥＰＣ 模式下企业管理的研究 成为关注的焦点。

还需要进一步紧密结合国家战略，及时改进技术、 ４．３．３　 出现时间最晚的突现词———ＰＰＰ
完善管理措施，指导 ＥＰＣ 项目以更高的水平去面 “ ＰＰＰ” 为出现时间最晚的突现词，根据突现
对挑战。 词的起始时间段，识别出 ＰＰＰ 项目是 ＥＰＣ 模式
４．３　 研究前沿识别 下风险管理的最新趋势。 在我国经济“ 新常态”
一个新兴领域的出现预示着主题的发展方 的背景下，ＰＰＰ 成为了减轻政府负担和减轻政府
向，通过突增算法得到的结果，可识别出主题在时 投融资风险的重要手段。 如贵州省荔榕高速总体
间上的变化趋势，与高频关键词相比，突现词更能 建设规模大、建设投资及维护成本较高，为缓解政
明显识别出学科研究的前沿。 参数设置如下：节 府财政资金压力，提高项目建设安全和运营管理
点类型选择 Ｋｅｙｗｏｒｄ，采用软件内置的算法进行 质量，该项目采取“ ＰＰＰ ＋ ＥＰＣ ＋ 运营期政府补贴”
突发性筛选，得出如表 ４ 所示关键词的突现被用 建设模式，同时也解决了企业投资亏损的大部分
来寻找特定时期的研究主题，通过突增算法得到 风险 ［３４］ 。 基于 ＥＰＣ 模 式 下 的 ＰＰＰ 作 为 一 种 创
的结果，可以识别出主题在时间上的变化趋势。 新，兼具有优化资源配置的功能，有益于优化收益
表 ４　 关键词突现强度排序 结构和成本结构 ［３５］ ，从而为投资人带来稳定的目
关键词 突现强度 起始年 骤减年
标利润。
设计管理 ４．１０ ２００８ ２０１９
风险评估 ３．２８ ２０１４ ２０１６ ５　 结论与展望
项目风险管理 ３．０７ ２００７ ２００９
企业管理 ３．０３ ２０１３ ２０１４ 本文以 ２００３—２０１９ 年 ＥＰＣ 项目风险管理十
项目融资 ２．９８ ２００５ ２００７ 余年的相关文献作为研究对象，运用 ＣｉｔｅＳｐａｃｅ Ｖ
２．７７ ２０１４ ２０１９
国际工程
软件绘制知识图谱，较为全面地反映国内 ＥＰＣ 项
ＰＰＰ ２．２８ ２０１７ ２０１９
目风险管理的研究现状。 本文在收集样本文献信
风险识别 １．８８ ２０１５ ２０１９
息方面仍存在局限性，后续研究应考虑增加国外
４．３．１　 强度最强的突现词———设计管理 研究的文献数据。 本文对 ＥＰＣ 项目风险管理研
“ 设计管理” 为强度最强的突现词，突现起始 究的高被引文献、研究热点和研究前沿进行可视
时间为 ２００８ 年，持续到 ２０１９ 年仍然是 ＥＰＣ 项目 化分析，主要研究结果如下：
管理的重要研究主题。 设计管理是 ＥＰＣ 总承包 （１） 从文献发表年度可看出，２００３ 年之后文
的“ 龙头” ，对整个建设工程的质量、进度和投资 献发文数量不断增多，２００３—２００５ 年间文献数量
控制都有着直接的影响。 作为项目管理投资控制 稳步增长；２００６—２０１３ 年发文量处于平缓状态，
的重点，建立适应 ＥＰＣ 工程总承包特点的设计管 研究进入了瓶颈阶段；２０１４—２０１６ 年文献的发文
理管理体制 ［２８］
，提高设计集成能力和设计过程控 量有所 下 降， 表 明 该 研 究 出 现 了 短 暂 的 停 滞；
制能力是增强设计管理能力 ［２９］
、降低或避免设计 ２０１７—２０１９ 年文献数量又呈现阶梯式增长的趋
风险发生的重要工作。 同时，选择有经验有能力 势，代表 ＥＰＣ 项目风险管理研究开始复苏，再次
的设计单位，设计管理人员与其他阶段的有效协 成为建筑领域重要的研究热点。
作，也是防止项目进度延期，项目整体目标顺利实 （２） 通过高被引文献、关键词共现与聚类分
现的关键。 析得出，“ 风险识别” “ 风险度量” “ 风险评价” “ 风
４．３．２　 持续时间最长的突现词———国际工程 险控制”４ 个关键词呈现出较强的中心度；热点词
“ 国际 工 程” 为 持 续 时 间 最 长 的 突 现 词， 自 聚类结果集中于“ 风险” “ 水电工程” “ 风险识别”
２００３ 年成为高频关键词之后，于 ２０１４ 年开始突 “ 风险防范” “ ＥＰＣ” “ 企业管理” 六类， 涵盖 ＥＰＣ
现一直持续到至今，仍将会是 ＥＰＣ 项目风险管理 项目风险管理研究的大多数领域。 国内 ＥＰＣ 项
未来的发展趋势。 “ 一带一路” 倡议逐渐开展后， 目研究 覆 盖 较 广， 如 “ 水 电 工 程” “ 国 际 ＥＰＣ 工
中国 ＥＰＣ 产业得到了系统化的战略性助推和高 程” “ 采购管理” “ 设计管理” “ 风险评估” “ 风险识
速的发展，国际 ＥＰＣ 工程也随之进入了快速发展 别” 等一些较为成熟的领域，也存在如聚类“ 企业
阶段。 近年来国际 ＥＰＣ 水电工程、国际 ＥＰＣ 工 管理” 一些较为薄弱的领域。
程合同模式的选择 ［３０］
、国际电力 ＥＰＣ 工程设计 （３） 通过对突现词的分析得出，“ 设计管理”
问题 ［３０，３２］
、国际 ＥＰＣ 投标决策风险管理 ［３０，３３］
等 为强度最强的突现词，“ 国际工程” 为持续时间最
　·
　 ６　 ４·
　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 土 木
长的突现词，“ ＰＰＰ” 为最新的突现词，其中“ 国际
工程” “ 风险识别” 仍将是未来的发展趋势。 热点
词突现的出现往往伴随着新政策的提出和落实，
表明 ＥＰＣ 项目风险管理研究具有明显的政策指
向性。
目前 ＥＰＣ 项目的顺利推进，得益于扎实的理
论支撑、不断的实证研究以及精准的问题探索和
创新的解决方法，其研究涉及建筑工程的多个领
域，还需要学者们共同努力。 为促进新时代 ＥＰＣ
总承包持续健康发展，必须与时俱进，创新理论研
究成果，使理论真正指导实践。 因此，根据以上研
究结果分析，预测未来的研究将可能聚焦在两个
方面：（１） 深入 ＥＰＣ 模式下 ＰＰＰ 的研究与创新应
用，助力解决好资源配置问题与结构成本优化问
题，并探索该模式下的风险分担机制；（ ２） 在我国
政府推进节能环保、化解过剩产能等功能的装配
式建筑，逐步应用装配式结构体系和绿色建造技
术推广的背景下，ＥＰＣ 模式下绿色环保的装配式
建筑的具体运营和发展将会成为未来的发展趋
势，而 ＥＰＣ 模式与装配式建筑技术的有效结合，
将会提高项目管理质量与效率，保证建筑工程顺
利进 行， 并 响 应 国 家 绿 色 经 济 和 可 持 续 发 展 的
理念。
参 考 文 献
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ｌｏｇｉｃａｌ ａｎｄ ｐｓｙｃｈｏｌｏｇｉｃａｌ ｓｕｐｐｏｒｔｓ ｆｏｒ ｒｅｌａｔｉｏｎａｌ ｃｏｎ⁃
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ｅｒｎｍｅｎｔａｌ ｔｉｅ ｄｉｓｔｒｉｂｕｔｉｏｎ ａｍｏｎｇ Ｃｈｉｎｅｓｅ ｍａｎａｇｅｒｓ
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