

位紿從 金 2 0 1 5 年第 4 

期



＊

中 国 城 市 化 迟滞 的 所 有 制 基 础 理论 与 经 验 证 据 ：

刘瑞明 石 

磊

内 容 提要 ： 中 国 的 城 市 化 进 程缘 何滞 后 ？ 为 什 么 中 国 各个 地 区 之 间 的 城 市 化 水平 表


“ ”

现 出 如此 巨 大 的差 异 性？ 本文抓住 中 国经 济转型 中 的 双重 二元结构 特征 从所有制结


 ,

构 入 手 为 破解 这 一

谜题 提供 了
一

个视角 。 研 究发现 在 中 国 过去农村 剩余 劳动 力 相对过


 ,

剩 的 前提 下 城 镇 企 业 对 于 农 村 剩 余 劳 动 力 的 在城 市化 的 进程 扮演
“

, 拉力 中 了 重要 角


“ ”

色 。 而 企 业 的 所有 制 结 构及 其 对 劳 动 雇 工 的 需 求 影 响 了 拉力 和城 市化进程 。 国 有企


业 存 在 着 普 遍 的 资 本偏 向 和 对整 体经 济 的 拖 累 机 制 , 单 位产值 所 产 生 的 劳 动 需 求 相 对较



少 , 从 而 国 有 产 值 比 重 越高 的 地 方 其 能 够 解 决 的 就 业 越少 , , 最终 导 致 可 容纳 的城 镇 人 

口

数 越少 城 市化进 程 滞 后 ,
。 利用 中 国 ( 1 9 8 5 
—

2 0 1 1 ) 的 省 级面 板数据 本文发 现 过 高 的 , ,


国

有 产 值 比 重会 显 著 地 抑 制 地 区 的 城 市 化进 程 。 这说 明 , 中 国 城 市化的 滞后 一
定 程度 上 源



自 于所 有制 改 革 的 滞 后 。 因此 , 要 想 加 快地 区 的 城 市 化 进 程 ,
一

个 重 要 的 手 段 就 是进 行所


有制结构的 转 变 

。

关键词 所 有 制 结 构 ： 城市化迟滞 双重 二 元 结构 就业



、 引 

言

中 国 城市 化 水 平 相 对 滞 后 的 事 实
一

直 是 困 扰人们 的 一

个难 题 。 尽管 大 量文献 胡 鞍钢 ( ,
2 0 0 3 

；

王 小鲁 等 ,
2 0 0 9 
；
中 国 经 济 增 长 与 宏 观稳 定 课 题 组 ,
2 0 0 9 ；
王 国刚 ,
2 0 1 0 ) 已 经指 出 , 城 市 化 是推 动 经


济 增 长 的 重 要 动 力 和 转 变 经 济发 展 方 式 的 重 心 所 在 。 但是 就 中 国 的 现 实而 言 城 市化 落后 于 工 业

 , ,

化 和 经济 发 展 已 经 成 为 中 国 经 济 发 展 过 程 中 的 一

个 重要 特 征 同 时 也 构 成 了 中 国 经 济 增 长 和 转 型

 ,

的 一

个 重要瓶 颈 (
如 11 (
1 哪0 11 ,
2 0 0 9
；
简新华 和 黄锟 ,
2 0 1 0 ；
周其仁 ,
2 0 1 2 ) , 如 果我 们再仔 细 观 察 不

 ,

难 发现 即 使 在 中 国 的 各 区域 之 间 城 市化 水平 也 具有 巨 大 的 差 异
, ,
。 截至 2 0 1 1 年 中 国东部 中部

 , 、

和 西 部 的 城市 化 平 均 水 平 分 别 为 6 9 1 5 ． ％ ,
4 8 
． 4 5 ％ 和 4 2 ．  8 1 ％ 。 这意 味着 如果 我 们考 虑 到 地 区 差

 ,

异 那 些 相 对 落 后 地 区 的 城市 化 滞 后 问 题 更 为 严 重
, 。 这 一

现象 不禁 让人 发问 中 国 的 城 市化 进程 缘

 ,

何 滞后 ？ 为 什 么 中 国 各 个 地 区 的 城 市 化 水 平 会 有 如 此 巨 大 的 差 异 ？

如 果 要想 对 如 上 的 问 题 给 出 个 有力 的 回 答 我 们 就 必须 考 虑 到 中 国 经 济转 型 的 特 性 和很


一

, 。

多 发达 国 家 的 城 市化进 程不 同 中 国 的 城 市化进 程 内 嵌 于 中 国 的 转 型经 济 体 系 ,
。
一

个 众所 周 知 的


”

事 实 是 中 国 的经 济转 型 具 有双 重性 第 是 个具 有 典 型 的 城 市 农村 二元 经 济 特性 的
“

中国 

一
一 一

, ： ,

＊ 刘 瑞 明 西 北 大 学经 济 管 理 学 院 邮 政 编 码 , ,
： 7 1 0 1 2 7 , 电子信 箱 ： 1 1 1 1
＾＠ 丨 2 6 ．
(
：
(
) 1
1 1
； 石磊 复 旦 大 学 经 济 学 院 , , 电子 信 箱 ：
8 11 ＆ 

1

＠  ｆｕ ｄ ａ
ｎ ． ｅ ｄｕ ． ｃｎ 。 本 文 研 究 获 得 国 家 社科 重 大 招 标 项 目 ( 1 1 ＆Ｚ Ｄ 0 7 3  ) 、 国家 自 然科学基金项 目 ( 7 1 3 0 3 1 8 5 ) 、 教 育 部 社 会 科 学 规划 基



金项 目 (
1
3 ＸＪ Ａ 7 9 0 0 0 3 )
、 陕 西 省 社 科 基金 项 目 (
1
2 Ｄ 1
2 4 )
、 陕 西 省教 育 厅 项 目 (
1 2 Ｊ Ｋ0 1 5 2 )
、 西 北 大学 优 秀 青 年骨干 教 师 支 持计划 的


”

资助 本 文 曾 经 在 第 十 三届 中 国 青 年 经 济 学 者 论 坛 年 度 青 年 经 济学 家联 谊 会 上海财经 大学区 域经 济 研究 院 山东 大


“ “ ＂

。
、 2 0 1 3 、 、

学 经 济 研 究 院 等 地 汇 报 感 谢 魏 建 李 宏彬 邵 帅 张 莉 左 翔 王 贤 彬 汤 向 俊 赵 勇 等 人 以 及 其 他 与 会 学 者 的 建 议 ,
、
、
、 、 、 、 、 。 感 谢 匿 名 审稿



人 的宝贵意 见 。 当然 作者文责 , 自 负 

。

① 根据 1 1 6 1 1 和1 8 0 1 1
(
2 0 0 9
〉
的 研 究 中 国 城 市人 , 口 每 年 的平 均 增 长 率 只 有 3 ．
5 ％ 左右 这 ,
一

数字 明 显 低 于 其它 发展 中国 家经 济



高速增长时期 5 ％ —

6 ％ 的城市 人 口 增长 率。 当 中 国 的 城 市 化 水 平 达到 4 6 ％ 的 时候 和中 国 有着 同等 实际人均收人 的 代表性 国 家

,


的城 市 化 水 平 已 经 达 到 5 5 ％ , 发达 国 家 的 城 市 化 水 平 则 达 到 7 0 ％ —

 8 5 ％ 

。

1 0

7
刘瑞 明 石 、 磊 中 国城市 化 迟滞 的 所 有制 基 础 理论 与经验 证 据
：

 ：

国家 第二 由 于 中 国 的 经 济转 型是 从计 划 经 济 走 向 市 场 经 济 的 转 型 在 城 市 内 部 又 有 国 有部
“

。 , , , 

“ “ ” “ ”

门 和 非 国有 部门 的 二 元 经 济 特征 。 这 构 命 了 中 国 经 济转 型 过 程 中 的 双 重 二 元 结构 特征 。 

而
“ ”

且 观察 现实 不难 发现
,
, 中 国 经 济 的 这种 双 重 二元 结 构 是 互 相 影 响 的 市 场 化 的 进 程 往往 也 是 城

 ,

市 化 进 程 的 重 要 动 力 因 而 从 计划 到 市 场 的 所 有 制 结 构 转 变 可 能 直 接 影 响 到 中 国 的 城 市 化 进 程 ,
,


。

“ ” “ ”

我 们 认为 中 国 经 济 的 这 种 城 市,
一

农村 和 国 有 一

非 国 有 的 双 重 二 元结 构 构 成 了 理 解 城 市 化 进


程 滞 后 的 重要 视 角 

。

经典 的 发展 经济 学 提 出 了 拉 模 型 认 为影 响 城 市化 进 程 的 因 素 来
“ ” “ ” “

 推 一

,
自 于 推力 和 

拉
”

力 两个 方 面 。 但 是对 于 中 国过 去 劳 动力 相 对 过剩 的 经济 而言 推 力 的 条 件 ,
一

直 存 在 而城 镇 的 拉

 ,

力 才 是 理 解城 市 化 进 程 的 关 键 。 那 么 城市化的 拉 力来 ,
自 于何处 ？ 观察 现 实不 难 发 现 中 国 的 企 业

 ,

基 本 集 中 在城 镇 城 市 的 拉 力 主 要 来 ,
自 于 城 镇 企业 对 农 村 剩 余 劳 动 力 的 雇 佣 需 求 。 如果城镇企业


对 于 雇 佣 工 人 的 需 求 量越 大 对 于 农 村 剩 余 劳 动 力 的 吸 引 力 就 越 大 就会 有 越 多 的 农 村 剩 余 劳 动 力

 , ,

进 入 到 城 市 并 逐 渐成 为 城 市 居 民 那 么 城 市 化 的 进 程 就 越 快 ,
。 反 之 则城 市化 进程 越滞 后
,
。 而什 么


又 影 响 了 城 镇 企业 的 劳 动 力 需 求 呢 ？ 我 们 认 为 城 镇 企 业 的 所 有 制 结 构 和 就业 体 制 构 成 了 影 响 企

 ,

业 劳动 力 需 求 的重 要 因 素 

。

沿着 如上 思 路 本 文 发展 的 ,
一

个 洞 见 是 中 国 的 所 有 制 结构 转 型 影 响 了 城 市 化进 程 从 而 所
, 
 ,

有 制 结 构 的 转 变 在整 个 转 型 过 程 中扮 演 了 更 为 重 要 的 角 色 。 本 文的 逻辑不 仅能 够解释 中 国 的


城 市 化进 程 相 对 滞 后 这 一

现 象 而 且 能 够 为 理 解 中 国 各个地 区 间 的 城 市化水 平 差异 提 供 良 好 的
, 


思路 。 从本 文 的 视 角 看 所有 制 结构 改 革 滞 后 是 中 国 城 市 化 进 程滞 后 的 重 要 原 因 , , 因 而 , 从改


革 的 次 序 来讲 我 们 认 为 , , 所有 制改 革应该优先 于城市 化 进程 的改 革 。 并且 所有 制 结构 的 改

 ,

革 不 仅 会 起 到 传 统 文 献 强 调 的 效 率提 升 作用 还 能够 推进 城 市 化 进 程 和 平 衡 地 区 经 济 发 展 , 。 

此
外 本 文还 为 放 松 户 籍 管 制 提供 了 另 外
,
一

条更为 可行 的 思路 。 我们指 出 , 既 然 户 籍制 度 不 可能


一

下 子 放 开 那 么 通 过 扩 大 就 业 的 方式 逐 步 瓦 解 现 有 的 户 籍 制 度 壁 垒 可 能 是
, ,
一

条更 为现 实 的



路径 

。

本 文 其 余部 分 的 安 排 如 下 第 二 部 分 进 行 相 关 文 献 述 评 并 阐 明 本 文 的 思 路 第 三 部 分 通 过 ： ；
一



个
简 易 的 模 型 推 出 所 有 制 结 构 与 城 市 化 进 程 之 间 的 关 系 得 出 假 说 第 四 部 分 交 代 本 文 实 证检 验 所 用

 , ；

的 数 据 模 型 和 计 量 结 果 并 进 行解 释 第 五部 分是 结 语
、 ；


。

二 、 文 献述评



尽 管 有 大 量 的 文 献 和 实 践 经 验 已 经 证 实 城 市 化 对于 经 济 增 长 具 有 巨 大 的 促 进 作 用 ？ 但 是 , 。 
,

在中 国 的转 型过 程 中 城市化滞后构 成 了 ,
一

个 重要 的 发 展 瓶 颈 。 已 有的 文献 (
Ｃ ｈ ａｎ
ｇ
＆ Ｂ ｒ ａｄ ａ 
,

2 0 0 6
；
周 天勇 ,
2 0 0 9
；
周其 仁 ,
2 0 1 2 ) 发 现 城 市 化 滞 后 会带 来 ,
一

系列的负 面影响 。 例如 影 响消 费需

 ,

求 的 增 长 和 市 场 容量 的 扩 大 阻 碍 劳 动 生 产 率 的 提 高 妨 碍 产 业 结 构 的 转 型 与 升 级 拉 大 城 乡 收 人

 , , ,

差 距和地 区差 距 这 些 最 终 会 制 约 结 构 转 型 和 长 期 的 经 济 增 长 , ( 白 南生 ,
2 0 0 3
；
Ｃ ｈ ａｎ
ｇ
＆ Ｂ ｒ ａｄ ａ 
,

2 0 0 6 ；
周 其仁 ,
2 0 1 2 ) 

。

鉴 于 城 市 化 滞 后 所带 来 的 诸 多 问 题 许 多 文 献 探 索 了 中 国 城 市 化 滞 后 的 原 因 ,
。 在 既有 的理论


中 ,
人们 往 往 将 城 市 化 滞 后 归 咎 于 中 国 过去 所 执 行 的 经 济 体制 。 出 于 赶 超 战 略 的 需要 ,
中 国 执行 了


一

条重 工 业 优 先 发展 和 资 本 偏 向 型 的 发 展 道 路 林 毅 夫 等 ( ,
1 9 9 8 ) 。 在 改 革 之前 这 ,
一

特征 尤 为 明



① 万 光华 朱翠萍 、 ( 2 0 1 0 ) 曾综述指 出 ： 城 市 化 对 经 济 增 长 的 促 进 作用 来 自 于 各 种 生 产 要 素 尤 其 是 劳 动力 ( ) 在空间 上 集聚



所 产 生 的规 模 经 济 效 应 带 来 的 生 产 效 率 的 提 高 以 及 资 源 的 优 化 配 置 所 引 致 的 生 产 成 本 的 下 降 ,
。
具体表 现 为 投 资 规 模扩张 产 业

 、



”

结 构 优化 人 力 资 本 提 升 和 就 业 结 构 转 换 等
、 。

1 0 

8

位“ 從 金 2 0 1 5 年第 4 

期

显 因 而 也 导 致 了 改 革 前 城市 化 的 严 重 滞 后
, 。 改 革 开 放 以 来 重 工 业 优 先 发 展 战 略 的 重 要性 被 逐渐

 ,

降低 但是 由 于 历史 的 惯 性 这 战 略 的 实 施 并 没 有 得 到 根 本 性 的 改 变 城 市 化依 然 落 后 于 工 业 化


一

, , ,

和 经济 发展 。 这 也 导 致 了 学 者们 经 常 提 到 的 就 业 结 构 与 产 业 结 构 的 落 差 ( 温铁军 ,
2 0 0 0 ) 。 因而 
,

重 工 业优 先发 展 和 资 本偏 向 型 发 展 战 略 构 成 了 城 市 化 滞 后 的重 要 原 因 ( 陈 斌开 和林毅夫 ,
2 0 1 3
 ；


沈
可 和 章元 ,
2 0 1 3 ) 。 重 工 业 优先 发 展 战 略 的 思 路 非 常 重 要 也 符 合 历 史 事 实 但 , ,
一

个进 一

步需要追


究 的 问 题 是 随着这 ’
一

战 略 的 逐 步 放 弃 为 什 么 城 市 化 进程 依 然 滞 后 更 进 ,
,
一

步 为 什 么 中 国 各 个地
’


区 的 滞 后 程 度 相 差 如 此 之 大 ？ 一

个鲜 明 的 事 实 是 东 南 沿海 地 区 的 城 市 化 进 程要 明 显 快 于 相 对 落

 ,

后 的 中 西 部地 区 沿着 这 思路 我们意 图进 步 深入 挖 掘 重 工 业 优 先 发 展 战 略 的 微 观 主 体
一
一 

—

。 ,

国 有 企业 的 就 业效 应 来 解 释 如 上 的 问 题 。 我 们 认 为 各个 地 区 所 有 制 改 革 进 程 的 不 同 导 致 了 城 市

 ,

化 滞后程 度 的 不 同 

。

在文 献 中 经常 被提及 的 另 外 个 因 素 就是中 国 的 户 籍制 度 大 量 的 文献 蔡 昉 等 Ａ ｕ ＆


一

。 ( ,
2 0 0 3 ；

Ｈ ｅ ｎ ｄ ｅ ｒｓ ｏ ｎ ,
2 0 0 6 ； 
Ｈｅ ｒ ｔ ｅ ｌ ＆ Ｚ ｈ ａ ｉ
, 
2 0 0 6 ；
Ｌ ｉ
, 
2 0 0 8 ) 均 巳指出 ,
限制 居 民 自 由 流动 的 制 度特 别 是 户 籍 制


度 是 城 市 化 滞 后 于 工 业 化 和 经济 发 展 的 重 要 原 因 , 导 致产 业 结 构 调 整 缓 慢 城 市 集 聚 经 济 效应 难 以

 ,

发 挥 最 终 制 约 了 国 家 的 经济 增 长
, 。
一

些 研 究 邓 曲 恒 和 古 斯塔 夫 森 ( ,
2 0 0 7 ) 也 发现 对 于 户 籍 制 度

 ,

的 改革促 成 了 大量 的 永 久移 民 促进 了 城 市 化 的 进程 毫 无 疑 问 户 籍制 度 构 成 了 城 市 化 进 程 的


一

,
。 ,

大 障碍 。 但是 正 如 ,
Ｗｕ  ＆ Ｙ ａｏ ( 2 0 0 3 ) 所 指 出 的 那 样 很 少 有 学 者 对 中 国 为 什 么 执 行这 样 严 格 的 户

 ,

籍 政策 给 予 解 释 。 在 承 认户 籍制 度 的 重 要 作 用 的 基 础 上 我 们 也 有 必 要 进 ,
一

步追 究 一

个不 可 回 避


的 问 题 户 籍 制 度 也是 内 生 的 ：
。
一

方 面 中 国 过 去 所 执 行 的 资 本偏 向 型 的 重 工 业 发 展 战 略 导 致 了 就
,


业 空 间 的 限制 政 府 为 了 缓解 城 市 就 业 压 力 不 得 不 采 取 限 制 居 民 在 城 乡 间 地 域 间
,
,
、 自 由 流动的户



籍 制 度 来保 证 这 一

战 略的 执 行 蔡 昉等 ( ,
2 0 0 3 ； 陆 益龙 ,
2 0 0 3
；
白 南生 ,
2 0 0 3
；
林 毅夫 ,
2 0 0 8 , 第 8 7
页 ) 

。

另
一

方 面 户籍 制 度在 现实 中 也 并不 是铁板
,
一

块 邓 曲 恒 和 古斯 塔 夫 森
, (
2 0 0 7 ) 指出 永久移 民可以

 ,

通 过 接 受 较 好 的 教 育 提 干 参 军 家 庭 团 聚 土 地 被 政 府 征 用 或 者 在 某 些 城 市 购 买 住 房 等 方式 实

 、 、 、
、 、

现 。 在中 国 的特殊情境下 户 ,
口 甚至 在 一

些地 方 可 以 直接 购 得 ( Ｗ ｏ ｎ ｇ  ＆ Ｗ ａ ｉ
－

Ｐｏ ,

1 9 9 8 ；
陆 益龙 
,

2 0 0 3 ； 陈 金永 ,
2 0 0 4 ) 。 就 此而 言 正 如 ,
肖 文韬 (
2 0 0 4 ) 所指 出 的 那 样 户 籍 制 度 是 阻 碍 农 村 劳 动 力 向

 ,

城 市 移 民 的 因 素 但不 是 阻 碍他 们 实 现 就 业 转 移 的 根 本 制 度 ,
障碍？ ,
严 峻 的 就业 形 势 和 素质 门 槛 才


是 限 制 农 村 劳 动力 进人 城市 的 根 本 原因 

。

沿 着 如 上 的思 路 我 们 认 为 从就 业 的 角 度 来 理 解 中 国 的 城 市 化 滞 后 或 许 是 更 为 贴 近 现 实 的 视
, 

角 。 这 和 经 典 的 人 口 迁 移 的 推 拉模 型 一

脉 相 承 经 典 的推 拉模 型将 人 口 的迁 移 因 素分 为两 种 , ,
一



种
是 推力 因 素 另 ,
一

种 是 拉力 因 素 。 推 力 因 素 是 那 些 对 现 有 居 住 区 域 不 合 意 的 因 素 而 拉 力 因 素 是那

 ,

定 意 义 上讲 在中
“ ” “ ”

些 吸 引 劳动 力 的 良 好 因 素 推 和 拉 是人 口 迁 移过 程 中 个硬 币 的 两 面 

一
一

。 , 。

国 , 大 量 农业 剩 余 劳 动 力 滞 留 在 农 村 而 城 市 和 农 村 的 差 距 又 是 如 此 之 大 ,
( Ｋ ａｎ ｂ ｕ ｒ ＆ Ｚ ｈ ａ ｎ
ｇ , 
1 9 9 9 

；

“ ”
Ｗ ａｎ ,

2 0 0 7 ；
李实和罗楚亮 ,
2 0 0 7 ； 陈钊 ,
2 0 1 1 ) ,
因 此 由 农 村 向 城 市 迁 移 的 推 力 条件,
一

直存 在 。 

在
这样 种情 境 下 城市 的 拉 力 就 起 到 了 至 关 重 要 的 作 用 城市 究竟能 够 拉 多 少 农 村 人 进 城 呢 ？
“ ”
一

, 。

这 又 内 生 于 城 市 的 就业 结 构 。 经典 的 托 达罗 模 型 (
Ｈ ａｒ ｒ ｉ
ｓ ＆ Ｔ ｏ ｄ ａｒｒ ｏ , 
1 9 7 0 ) 强 调 了 期 望 收 益 在人 

口

迁 移过 程 中 的 重 要 性 而 这 其 中 在 城 市 中 能 找 到 工 作 的 概 率 , ,
( 依 赖 于 城 市 就业 机 会 的 多 少 就 显

 )

得 异 常 重要 。 如 果 城 市 的 就 业 机会 多 就 业 概 率 大 那 么 移 民 城 市 的 预 期 收 益 就 越 高 从 而 人们 就

 , , ,

更 愿 意 迁 移 到 城 市 来 实 现 城市 化 ,
。 托达 罗 模 型 无 疑 开启 了 理 解城 市化 和 人 口 迁移的
一

扇窗 口 从

 ,

这样 一

种 视 角 来 理解 问 题 可 以 发 现 重 要 的 洞 见 。 但就 中 国 的 具 体 问 题 而 言 我 们 还 需 要 进 ,
一

步的



探索 。 和 我 们 的 视 角 最 为 接 近 的 是 Ｗ ｕ ＆ Ｙ ａ ｏ ( 2 0 0 3 ) ,
他 们 从 城 市 拉力 的 角 度 来 分 析 中 国 的 人 

口

① 在 另外 一

项研究 中 孙文 凯等 , (
2 0 1 1
) 发 现 当 前 的 户 籍 制 度改 革 在 引 导 农 民 工 流 动方 面 的 作 用 有 限
,


。

1 0

9
刘 瑞明 、 石 磊 中 国 城市 化 迟 滞 的 所 有 制 基 础 理 论 与 经 验 证 据
：

 ：

迁 移 现象 。 但 遗 憾 的 是 他们 仅 仅 注 意 到 了 ,
中 国 的 城 乡 二 元结 构 ,
而没有进 一

步注意到 中 国事实

 ,

“ ”

上是 一

种 双 重 的 二元 结 构 。 在 城市 内 部 国 有 部 门 和 非 国 有 部 门 的 二 元 结 构 构 成 了 中 国 的 另 ,


一

个重 要 特 征 。 而 且 从 本 文 的 视 角 看 这 种 所 有 制 的 二元 结 构 及 其 就 业 体 制 的 不 同 导 致 了 中 国 城 市
, 
 ,

化 进 程 的 差异 。 和 以 上 的 文 献 不 同 本 文 意 图 着 重 挖 掘 中 国 城 市 化 滞 后 的 所 有 制 基础 为 理 解 中 国

 , ,

的 城 市 化 滞 后 提供 个新 的 视角
一



。

三 、 理论 模 型



考虑 这样 一

个 经 济 经 济 中 存 在 着 农 村 和 城 市 两 个部 门 在 城 市 内 部 又 有 两 个 部 门
, , ,
—

国 有


部门 (
Ｓ ) 和 民 营部 门 (
Ｐ ) 。 为 简 化起 见 我 们 将 经 济 中 企 业 的 产 量 标 准 化 为 ,
1
, 并假定地 区 国 有 部


门 Ｓ 的产 出 比重 为 7
？
,
民 营部 门 的产出 比重为 1 
－

7
7
。 假定 地 区 中 国 有企 业 和 民 营企 业 的产 出 函



数分 别 为 

：

Ｘ 人 Ｖｇ 
7
＝ Ａ ｈ
ｙ ,  (  
( ｉ 

)

Ｗｓ 
ｙ
＝ Ａ
Ｐ Ｋ ( (
2 

)

其中 ,
ｙ ‘ 代 表 地 区企 业 ｉ
的产 出 ,
ｉ
＝
 ｈｐ ；
／！
, 代表 企业 的 生 产 效 率 , 和 ｌ
ｔ
分 别 代 表 地 区企 业 

ｉ

的 资本 和 劳 动 投人 量 人 代 表 企 业 ｉ
所 雇用 的 劳 动力 质 量系 数 即 代 表 有效 劳 动 力 ,
ｇ 代表政府


对 于公共 服务 的投 资 其会 影响 生产率 的 改 善 , 。 沿着 Ｃａ ｉ  ＆ Ｔ ｒ ｅ ｉ
ｓ ｍａ ｎ ( 2 0 0 5 ) 的模 型 设 置 假定 ,
ｏｃ , ｐ 
,

ｙ ＞ 0 , 且 ａ ＋ 8
ｊ
＋ ｙ ＜ ｌ , 这 表 明 经 济 中 还 可 能 存在 其 他 的 生 产 要 素 例 如 ,
自 然 资源 等 。 由 于 民营 企业


的 生 产 率 高 于 国 有 企 业？ , 因此 假定 、 ,
＞ 次 。 假 定 国 有 企 业 的 资 本 价 格 和 劳 动 力 价格 分 别 为 

和
％ 民 营 企 业 的 资 本 价 格 和 劳 动 力 价 格 分别 为 ％ 和 ？
,
。 我 们考 察 既 定 的 预算 约 束 下企 业 的 资 源 配


置选 择 。 此 时 代 表 性 企业 ｉ 的 问题 可 以 简化 为 

：

Ｍ ｉ
ｎ Ｃ ＝ ｒ ｔ
ｋ
ｔ 
＋ ｗ
ｔ
ｌ
ｔ  (
3

)

ｓ ｔ ． 

．

Ｋ ｉｙ ｇ
ｙ

ｙ ,

＝ Ａ Ｘ ( ⑷


利 用 拉格 朗 日 方 法 可知 
,

Ｌ Ｒ ＝  ｒ
ｙｇ
ｙ

Ａ ＋ ｗ
人 ＼ Ａ
Ｘ ｈ
 5
－ －

ｉ
( ( ｔ ｒ ．
) ( 
)

根据 一

阶条件 可 得 
,

ｋ ｗ , ｎ


＝ ｈ
 ( 6 
)

Ｔ 7 Ｊ
＇

在 中 国 劳 动 力 富 裕 而资 本 稀 缺 的情 况 下 国 有 企 业 作 为 赶 超 战 略 的 实 施 者 往 往 被 发 展 为 资 本

 ,

密 集 型 的 这 违反 了 比 较 优 势 的 原 理 企 业 的 经 营 绩 效 必然 表 现 不 良 面 临 亏 损 和 破 产 林 毅 夫 等
, , , ( 
,

1 9 9 8 ) 。 这 时 国 家 不得 不 利 用 计 划 手 段 或 出 台 种 种 政 策 人 为 地 扭 曲 商 品 和 要 素 价 格 强 制 性 地
,

 , ,

对 国 有企 业进 行 补贴 。 例 如 通 过 政 策 性 贷 款 的 分 配 低 利 率 政策 等 对 国 有 企 业 实 施 金 融 补 贴
, 、 ( 

张
杰 ,
1 9 9 8 ；
周业安 ,
1 9 9 9 ；
Ｂ ｒ ａｎ ｄ ｔ ＆ Ｌ ｉ ,
2 0 0 3
；
Ｃ ｕ ｌ ｌ ＆  Ｘ ｕ , 
2 0 0 3
 ；
Ｇ ｏ ｒｄ ｏ ｎ  ＆ Ｌ ｉ
’
2 0 0 3 ；
Ｇｅ ＆ Ｑ ｉ
ｕ ,
2 0 0 7 ； 刘瑞


明 ,
2 0 1 1 ) 。 在 能 够得 到 财 政 补 贴 和 低 息 贷 款 的 条 件 下 ,
由 于 资本 这
一

要 素 的 价 格 被 人 为 地压 低 
,

所 以 国 有 企业 更倾 向 于 发 展 资 本 密 集 型 的 产 业 和 技 术 。 与 此 同 时 国 有 企 业 的 福 利 体制 依 然 没 有

 ,

得 到 良 好改 进 致 使企 业 承 担 了 大 量 的 雇 佣 成 本 , 。 由 于 享 受 着 各种 福 利 , 国 有 企 业 职 工 的 真 实工 资


远 远高 于那 些 非 国 有 企 业 职 工 过 高 的 劳 动 力 价格 也 限 制 了 国 有 企 业 的 就 业 水 平 ,
。 大量 文献


(
Ｚ ｈａ ｏ ,
2 0 0 2
；

Ｄｏ ｎ
ｇ , 
2 0 05 
；

Ａ ｐｐ ｌ ｅ ｔ ｏ ｎ  ｅｔ  ａ ｌ ．

,
2 0 0 5 ；

Ｃ ａ  ｅｔ ａ ｉ
ｌ ．
,  2 0 0 8 ； 陈弋等 ,
2 0 0 5
 ；
张 车伟和 薛欣欣 
,

① 这 一

假 定 基 于 大 量 事 实 和 文 献支 撑 具 体 可 参 见 ,
Ｍ ｅ ｇｇ ｉ
ｎ咖 ＆ Ｎ ｅ ｔｔ ｅｒ (
2 0 0 1
) ,
Ｄ ｊ ａ ｎ ｋ ｏ ｖ ＆ Ｍ ｕ ｒｒ ｅ ｌ
(
2 0 0 2 ) 、 张军等 (
2 0 0 3 )
、


刘
瑞明 (
2 0 1 3 )
等 对相关文 献 进行的综 述 

。

1 1 

0

位“ ； ＾ 金 2 0 1 5
年第 4


期

2 0 0 8 ；
夏庆杰 等 ,
2 0 0 9 ； 陆正 飞等 ,
2 0 1 2 ) 已 经 证实 ’
即 使 在 控 制 了 国 有 企业 与 非 国 有 企 业 之 间 的 人 力


资 本等 因 素 的 差 异 后 国 有 企 业 依 然 支 付 了 更 高 的 职 工 工 资 和 福 利 ？ 根 据 这 些 实 证 文 献 的 认 识 ,
。 
,

因 而有 , ＞
＆ 此 外 国 有 企 业 的 劳 动 力 素 质 普 遍 比 民 营 企 业要 高 所 以 、 ＞ 

因
。 , ,
、 ,

Ｃ ｒｐ

此 必 然有 , 

：

ｗ ｔ ｗ 

ｎ

ｈ ＞  ＾ ｈ

－ ￣

ｓ
( 7 
)
ｐ

结合 (
6 ) 式和 (
7 ) 式可 知 

：

⑷


＞
ｋ ｉ
也 就 是 说 在 资 本 和 劳 动 要 素 价 格 被 扭 曲 的 条 件 下 理 性 的 国 有 企业 会 选 择 高 的 资 本 劳 动 要 素
, 
 ,

比例 , 从 而有 ＜
。 ,
也 即 国 有 企 业 单位 产 值 所 能 产 生 的 就 业 效 应 要 低 于 民 营 企 业 。 而且 在国有企

 ,

业 劳 动 力 素 质 普 遍 较 高 的 情 况 下 这 会进 ,
一

步使 得 国 有 企 业 单 位 预 算 的 就 业 效 应 下 降 。 这构成了



国 有 企 业 为 什 么 解 决 就业 的 能 力 差 的 重要 原 因 。 并且不 难发 现 
,

ａ ＂ ／ａ ＞ 0  ( 9 
)

(
ｘ ) (
＾ )

上 式 意味 着 劳 动 与 资 本 的 要 素 价 格 比 上升 导 致 企 业 更 多 的 倾 向 于 资 本 密 集 型 发 展 , 。 也就是


说 政 府 对 于 要 素 价 格 的 扭 曲 越 严 重 对 国 有 企业 实 施 更 低 的 资 本 价 格 和 更 高 的 劳 动 工 资
, ( ) ,
就越


会抑 制 国 有 企 业 的 就 业创 造 能 力 

。

在 国 有 企 业 本 身 不 符 合 比 较 优势 的 情 形 下 国 有 企 业 的 效 率 必 然 较 低 , 。 按 照市 场 优 胜 劣 汰 的



法 则 国 有 企业 将遭 到 淘汰 , 。 但 由 于 国 有 企业 承担 了
一

定 的政 策 性 负 担 和 社会 性 负 担 林 毅 夫等 ( 
,

1 9 9 8 ) , 因此 ,
一

旦 其 发生 亏 损 或面 临 破 产 国有 企 业 的 经 理会 预 期得 到 国 家 的 财 政 支 持 这 时候 就

 , ,

会 产 生软 预算 约 束 ( Ｋ ｏｍ ａ ｉ
,
1 9 8 6 ) 。
一

方 面 政 府 不 断 地通 过 限 制 进 人 的 方 式 维 持 国 有 企 业 的 垄 断
,


地位 以 弥 补 其 损 失 另 ；
一

方 面 政 府 又 常常 通过 追 加 投 资 减 税 提供 补 贴 等方 式 以 保 证 其 生 存 下
, 、 、 ,


．

去 。 在 国 有 企 业 承 担 了 政 策 性 负 担 和 社 会 性 负 担 后 再加 上 其 本 身 产 权 不 清 代 理 链 条 过 长 等 弊 病

 , 、

( 张维 迎 ,
1 9 9 9 ) , 其 经 营 绩 效 差 不可 避 免 。 由 于政 府无 法 分 辨效 率低 下 的 来 源 , 只 能将全部责 任包


揽 林 毅 夫等 ( ,
1 9 9 8 ) 。 在 软 预 算 约 束 下 国 有 企 业 会 通 过 挤 出 公 共 服 务 等 多 种 途 径对 民 营 企业 产

 ,

生拖 累 效 应 刘 瑞 明 和 石 磊 ( ,
2 0 1 0 ) ,
从 而带来 整 体 就业 的 下 降 。 也 即 国 有 比重 过 高不 仅 可能 会限
,



制 国 有 企 业 部 门 的 就 业 还 有 可 能 通 过 拖 累 效应 限 制 非 国 有 企 业 部 门 的 就 业 , 。 在 这 种 情况 下 随 着

 ,

国 有 产值 比重 7
)
的 上升 乂 和 ｌ
ｐ 都有可 能被 降低 

。

进 步 我 们 借 鉴 经 典 文献 Ｈ ａｒ ｒ ｓ ＆ Ｔ ｏ ｄ ａｒ ｒｏ Ｗ ｕ  ＆  Ｙ ａｏ 的 设置 令 Ｍ 为 农村 向 城


一

,
( ｉ ,
1 9 7 0 ；
,
2 0 0 3 ) ,

市 移 民 的 数量 7 是 城市 本地 劳动 力 数 量 。 城市 的 总劳 动 力 数量 为 Ｕ  ＝ Ｍ ＋  Ｆ  Ｊ
。 城市 总就业为 ｉ ＝



ｖ Ｋ
＋ ｄ 如 果 进城 的 农 民 工 没 有 找 到 工 作 则 收 益 为 零 , 

。

① 在 传 统 的 国 有 企业 制 度 中 企 业 对 其 所 有 职 工 的 生 活 是 ,
一

包到底 的 。
例 如 住 房 医疗 食 堂 子 女 上 学 以 及 职 工 的 生 老
、 、 、 、 

、

病 死 等 都 要 由 企 业 全 部 承担
、 ,
。 虽 然 改 革 逐 渐剥 离 了 国 有 企 业 的 社 会 功 能 但 是 国 有 企 业 的雇 佣 成 本 依 然 要 远 远 高 于 非 国 有 企

 ,

业 。
Ｚ ｈ ａｏ ( 2 0 0 2 )
比 较 了 四 类 不 同 所 有 制 企 业 间 的 工 资差 异 ( 国 有 企 业 城 镇 集 体 企 业 国 内 私 营 企业 外 商 投 资 企 业
, , ,
)
后 发现 考虑

 ,

非 工 资 收 人后 国 有 企 业 职 工 收 入 比 城 镇 集 体 企 业 和 国 内 私 营 企 业 劳 动 者 高 得 多
, 。
Ｄｏ ｎ ｇ ( 2 0 0 5 ) 的 实证 研 究 指 出 , 即 使控制 住 人力


资本因 素以 后 仍 然有 ,
一

大 块 收 人 差异 不 能 被 接 受 中 国 劳 动 力 市 场 上 的 收 人 差 距 可 能 和 企 业 性 质 更 有 关 系 垄 断 性 国 企 的 收 入

 , ,

更高 。 陈弋等 ( 2 0 0 5 ) 也 发 现 国 有 企业 和地 方 公 有 制 企 业 的 平 均 工 资 要 高 于 城 镇 集 体 企 业 和 私 营个 体 企 业 而这 种 差 距 来
, , 自 于所


有制 差别 。 张 车 伟 和 薛 欣欣 (
2 0 0 8 ) 指出 ,
国 有部 门 比 非 国 有 部 门 的 工 资 要 高 而 且 其 中 ,
1 8 ％ 是 由 非市场 因 素引 起 旳。 陆正 飞等


( 2 0 1 2 ) 利用 1 9 9 9
一

2 0 0 9 年间我国 Ａ 股 上 市 企 业 发 现 与非 国 有 企 业 相 比 国 有 企 业 支 付 了 更 髙 的 职 工 工 资 而 且 这 , ,
,
一

结论在 控制


了 行 政 垄 断 企业 规 模 和 职 工 教 育 背景 等 因 素之 后 依 然 成 立 、


。

1 1 

1
刘瑞明 石 、 磊 ： 中 国 城 市 化 迟 滞 的 所 有制 基 础 ： 理论与 经验证据



令 是农 民 留 在农 村 的 保 留 工资 是 由 城 市 化 迁 徙 所 带 来 的 相 关 成 本 例 如 在 城市 生 活 产


＂

Ｉ Ｆ。 ,
7
, ,

生 的 较 高 的衣 食 住 行 费 用 。
一

个 农 民 工 能 够 在 城市 找 到 工 作 的 概 率为 相 应地 农 民 工 找 不 到 工
,



作 的 概率 为 1
－

： 。 农 民工 从移 民城 市 中 所 获得 的 期望 收 益为
｜


：


1

＝ , ＋  0 －

 7 0
告
－

告
1 ( 

)
( )

其中 ,
见 为 农 民 工 进城 后 的 工 资水 平 

。

农村 一

城 市 期 望 收 人相 等 的 均 衡 条件 为 

：

ｗ ＝

叫  ｏ ｒ 
＿ —

1 1

告
1 ( 

)

告
0

 )

因此 
,

Ｗ 0
＝ Ｗ －

Ｔ  ( 1 2 

)

＾ｊ

由 于 ｉ ＝ ＋  －

ｒ
ｊ
) Ｚ
ｐ
,
代人 (
1 2 ) 式 并移 项 化 简 可 以 进 ,
一

步 得到 

：

＋  ( 
—

7］ ｌ 1 7 7 ／
．

) 


＿

Ｐ
Ｕ Ｗ ⑵
 

：

Ｗ ： ＋
Ｔ

根 据前 文 分 析 Ａ ＜
 , 这 意味 着 
,

逆
ｄ 7
］
 Ｗ ＋ Ｔ
 


＝

Ｗ 0
＜ 0  ( 1 4 

)

由 此 可推 知 , 

：

命题 1 ：
给 定 其 他条件 ,
一

个 地 区 的 国 有 产 值 比 重 越 高 其 城 镇人 ,
口 数越 少 

。

命题 1
意味 着 本地 国 有 比 重越 高 本 地城 镇 人 , ,
口 越 少 从 而 城 市 化 进程 越 为 迟 滞 , 。 这 一

推理


解 释 了 中 国 转 型 时 期 城 市 化 的 两 个特 征 第 ：
一

,
在 时 间 维 度 上 虽 然 从 国 际 比 较来 看 中 国 的 城 市 化

 , ,

进 程相 对 滞 后 但 是 中 国 的 城 市 化 率 ,
一

直 呈 现 稳 步上 升 的 态 势 从 改 革 开 放 初 的 ,
1 7 ．
 9 2 ％ 上升到


2 0 1 1 年的 5 1 ． 2 7 ％ 。 背 后 的 原 因 是 随着 改革 开放 中 国 的 所 有 制 结构 得 到 了 极 大 的 调 整 大量 的

 ,
,
,

民 营 企 业 发 展 起 来 非 国 有 企 业解 决 了 中 国 ,
8 0 ％ 以 上 的 城镇 就 业 与 此 同 时 国 有 企业 也 经历 了 长

 , ,

足 的改 革 和 进 步 这 使得 企 业 的 就业 解 决 能 力 大 大 增 强 城 镇 企 业 能 够 解 决 的 就 业 越 来 越 多 城 市
, 
 , ,

化 进程 得 以 不 断 推 进 。 第 二 , 在 空 间 维 度 上 中 国 各 个 地 区 之 间 的 城市 化存 在 着 巨 大 的 差 异 , 。 根据


《 中 国 统计 年鉴 》 ,
2 0 1 1 年 中 国 东 部地 区 的 城 市化 率 已 经达 到 了
,  6 9  1
． 5 ％ , 但 是 西部 地 区 的 平均 城


市化率却 只 有 ％ 个潜 在 的 原 因 是 中 西 部 地 区 的 所有 制 结 构 中 国 有 比 重 过 高 从 而 经 济


一

4 2 ．  8 1 。 , ,

更偏 向 于 资 本 密 集 型 发 展 并 表 现 出 对 于 经 济 增 长 的 拖 累 效 应 这 使 得 整 个 经 济 的 就 业 解 决 能 力 受

 ,

到 了 极 大 的 限制 。 大量 的农村 富余劳动 力 被 迫 滞 留 在 农 村 城 市化 进 程 受 到 了 限 制 , 。 从这 个 意义


上 讲 所有 制 结 构 决 定 了
,
一

个地 区 的 城 镇 人 口 数 进 而 制 约 了 城 市 化 进 程 ,


。

四 、 实 证 检验



1 ．
变 量和 数 据说 明



本文 的详 细变 量设 置如表 1 。 根 据本 文 的 研 究 思 路 我们 重 点 关 注 国 有 产 值 比 重 ,
1 和 城镇 人


口 数 Ｕ 之 间 的关系 。 我 们 根 据 历 年 《 中 国 统计 年 鉴 》 、 《 中 国 人 口 统 计 年鉴 》 和 《 中 国 人 口 和 就业 统


计年 鉴 》 搜 集 城镇 人 ’
口数后 , 对 其 取对 数 获 得 被 解 释 变 量 Ｌ ｒｍ ｒ ｂｐｏｐ ｏ 由于中 国 各个 地 区 的 城 镇 区



1 1 

2

位 ＆城 金 2 0 1 5 年第 4 

期

划 变动 和 城镇 人 口 统 计 口 径 多 次 变 更 ？ 因 此 在 统 计年 鉴 中 有 部 分 年 份 的 城 镇 人 ,
,
,
口 大 幅度 变 动 
,

本 文对 这 部 分 异 常 值 进 行 了 剔 除 具 体 地 我 们 将 城 镇 人 , ,
口 增 长 率超 过 1 0 ％ 的样本 从总 样本 中 予


以 剔 除 ？ 本 文 的 核 心 解 释变 量 为 国 有 产 值 比 重 指 标 的 计 算 公 式是 地 区 国 有 工 业 产


“

。 (
Ｓｏ ｅ ) , 这 一

值／ 地 区 工 业 总 产 值 。 根 据 前 述 理论 我 们 预 期 该 指 标 的 作 用 显 著 为 负 , 

。

表 数 据 和 变 量 定 义
1


￣ ￣
＂”

变 量 性 质变 量 名 称 变 量 含 义  ｜
计 算 方 法



被 解 释 变 量 Ｌｎ ｕ ｒｂ
ｐ ｏｐ 城 缜 总人 口 数 对 数 地 区 城 镇 人 口 数取对数




核 心 解 释 变 量  Ｓｏｅ 国 有 产 值 比 重 地区 国 有 工 业 产 值／ 地 区 工业 总 产值
 



Ｇｏ ｖ 政 府 作 用 地 区 政府支 出 额 ／ 地 区国 内 生产总 值




Ｕ ｒｇ ａｐ 城 乡 收入差 距 城 镇 居 民 人 均 可 支 配 收 入 ／农 村 居 民 人 均 纯 收入




Ｓ ｅｃ ｉ ｎｄ 第 二 产 业 比重 地 区 第二 产 业产 值／ 地 区 国 内 生 产总 值
 



Ｔ ｈｒ
ｉｎ ｄ 第 三 产 业 比 重地 区 第 三 产 业 产 值／ 地 区 国 内 生 产 总 值



Ｔ ｒａ ｄｅ 交 通 便 利 程 度  地 ( 区铁 路里 程数 ＋ 地 区公 路里程数 ) ／ 地 区 面积



Ｅ ｄｕ 教 育 水 平 地 区 高 等 学 校 和 中 等 学 校 在 校 人 口 数 ／
总人 

口

控制 变 量




Ｏ
ｐ
ｅ 外 贸 依 存 度
ｎ 地 区 进 出 口 总额 ／ 地 区 国 内 生产 总值
 



Ｆｄ ｉｒ
外 商 直 接 投 资 水 平 地 区 实 际利 用 外 商直 接 投 资／ 地 区 国 内 生 产 总值



Ｈｅ ａ ｖ ｙ 重 工 业 产 值 比 重 地 区 重工 业产 值 ／地 区工业 总 产 

值

Ｎａ ｔｒ ａ ｔｅ 人 口 自 然 增 长 率 人 口 自 然 增长 率



Ｒｅｇ ｄｐ
经 济 增 长 率 地 区经 济增 长率
 



Ｌｎ ｐ ｇ ｄｐ 地 区 人均 Ｇ Ｄ Ｐ 地 区 人均 ＧＤ Ｐ 对 数值



在 控制 变 量 中 我 们 控 制 了 ,
一

系 列 可 能 会影 响 到 城 镇 人 口 的 因 素 。 中 国 的 城 市 化 与 产业 结 构


的 变动 紧密相 关 ,
一

方 面 中 国 的 工 业 化进 程 需 要 大 量 的 劳 动 力 另
, ,
一

方 面 近 年来 服 务 业 对于 城 市
, 

化 的 贡 献也 越 来 越 明 显 产 业 结 构 的 升 级 可 能 会 吸 引 大 量 的 人 口 进 人 到 城 市 转 化 为 城 镇 人 , ,
口 。 

因

地 区 第 二 产 业 生 产 总 值／ 地 区 国 内 生 产 总 值
“ ” “

此 我 们 计算 了
, 和 地 区 第 三 产 业 生 产 总 值 ／地 区 国


”

内 生产 总值 用 以 代表 第 二 三 产 业 的 发 展 、 

。

根 据发展 经 济学 的 经 典 文献 (
Ｈ ａ ｒｒ ｉ ｓ ＆Ｔ Ｏ ｄ ａｒ Ｏ ,
1 9 7 0 ) , 向 城市迁移 的
一

个 重 要 考 虑 是 进 城后 的



预 期 收 益 因 而 城 乡 收 入 的 相 对 差 距 也构 成 了 城市 化 的 重 要 动 力
, , 。 但 在 中 国 城 乡 收 入差 距 对 城

 ,

镇 人 口 有两个 相 反 的 作 用 ,
一

方 面 如 果 农 民 进 城并 找 到 工 作 那 么 其 收 入 相 比 于 原 来 的 农 村 收 入
, 
 ,

将 大大 增加 这有 利 于城 市化 另 方面 长 期 存 在 的 过 大 的 城 乡 收 人 差 距 也 可 能 意 味 着 城市 化 的


一

, ； ,

壁 垒是 非常 高 的 而这 显 然不利 于城 市化 , 。 因此 ,
我 们 控 制 了 城 乡 收 入差 距 ( ｗｇ 叩 ) 来 度 量其 对 城


镇 人 口 的 影 响 其 具 体计 算 方 法 是 城 镇 居 民 人 均 可 支 配 收 人 ／ 农 村 居 民 人 均 纯 收 人
“ ”

,


。

在 文献 当 中 高素 质 的 受教 育人 ,
口 也 构成 了 城市 化 的 重要 原 因 。 因 此 我 们 也 控制 了 高等学 校
,


和 中 等 学校 在 校 人 口 数 占 地 区人 口 的 比重 。 客 观存 在 的 交 通 成 本 也 可 能 构 成 城 市 化 的 重 要 障 碍 

。

因 此 我们 控 制 了 交通便利 程度
,
( 《 ｍｄｅ ) 这 一

因素 , 其 中 交通 便 利 程 度 的 计 算 公 式 为
,
( 地 区 铁路 里


”

程数 ＋ 地 区 公路 里程 数 ) ／ 地 区 面积 

。

① 正是因 为 这
一

原 因 导 致 了 本 文 的 被解 释 变 量
, Ｌｍ ｉ ｒｂ ｐｏ ｐ 存 在测 量 误 差 。 根 据 计 量 经 济 学 理 论 如 果 被解 释 变 量 的 测 量 误

 ,

差 与解 释 变 量 相 关 那 么 , , 0 ＬＳ 估计会是有 偏 和 非 一

致 的 但 是 如果 被 解 释 变 量 的 测 量 误 差 与 解 释 变 量 不 相 关 则 并 不 影 响 估 计
, , 
 ,

结果的 一

致性和无偏性 。 由 于 本文 中 城镇 人 口 的 测 量 误差 更 多 地 是 由 统 计 口 径 变 动 引 起 的 而 统 计 口 径 的 变 动 和 本 文 各 解 释 变

 ,

量之 间 几 乎 无 关 因 此 被 解 释 变 量 的 测 量 误 差在 本 文 中 并 不 是
, ,
一

个严重 的 问 题 

。

② 根据 11 印 ＜
)
｛ ＾0 1 1 (
2 0 0 9 ) 的研 究 , 中 国城市 人 口 每 年 的 平 均 增 长 率 只有 3 ．
5 ％ 左右 

。

1 1 

3
刘瑞明 石 、 磊 中 国 城 市化 迟 滞 的 所 有 制 基 础 理 论 与 经 验 证 据
： 
 ：

在 中 国 转 型 时 期 的 经 济 发 展 过 程 中 政府 扮 演 了 极 其 重 要 的 角 色 政 府 的 行为 会 影 响 到 城 市 化

 , ,

的 进程 因 此 我 们 按 照 文 献 通 常 的 做 法 用 地 方政 府 支 出 额 ／ 地 区 国 内 生 产 总 值 计算得 到 政府


“ ”

。 , ,

支 出 比重 用 以 衡 量政 府对 经 济 的 干 预程度 ,
。 与 之相 关 的 一

个 事 实 是 中 国 的各 个 地方 政府有 通 过

 ,

重 工 业 发展 当 地 经 济 的 强 大 动 力 而 在 背 离 中 国 的 要 素 禀 赋 和 比 较 优势 的 背 景 下 这 意 味 着 政 府 要

 , ,

通 过要 素价 格扭 曲 等 种 种措 施来 实 现这 一

目 标 林毅夫等 ( ,
1 9 9 8 ；
陈斌 开 和 林毅夫 ,
2 0 1 3
) ,
从 而影


“

响 到 城镇 人 口 。 因 此 我们 控制 了 重 工业 比 重
, (
Ｚ ／ｅ ａ ｕ
ｙ ) ,
对 其 具 体 的 计 算 方 法 为 重 工 业 产 值／ 工 业


”

总 产值 

。

个 地 区 的 经济 发 展 速度和 经济 周期 也势 必 会影 响 到 城市 的 就业状况 进 而影 响 城 市 化进程 , 


。

因 而 根 据 现有文 献 我 们还控 制 了 地 区 经济 发展 速 度
, , ( 『
呀办 ) 来 捕捉 经 济发 展 对 于城 镇 人 口 的 

影
响 。
？ 考 虑 到 地 区 经 济 发 展 程 度 对 于 城镇 人 口 的 影 响 我 们 控 制 了 地 区 人 均 ,
Ｇ ＤＰ 水 平 用 本地 区


“

人均 Ｇ ＤＰ 取 对数 来 度 量 。 另外 ,
一

个地 区 的 人 口 自 然增 长率 对 城镇 人 口 数必 然 产 生影 响 ,
因此 
,

我 们还 控制 了 人 口 自 然 增 长率这 一

指标 

。

此外 中 国 已 经处 于 ,
一

个 开放 经 济 体 系 中 对 外开放 程 度 和外 商 直接投 资 对 于 中 国 的 城镇 人 口

 ,

也 具有 重 要 作 用 。 因 此 按照 文献 通 常 的 做 法 我们 也 计算 了
, ,  地区进 出 口 总 额／ 地 区 国 内 生 产 总


” “ ”

值 和 地 区 实 际 利 用 外 商 直 接 投 资 ／地 区 国 内生 产 总值 来 分 别 度 量 地 区 对外 开 放 程度 (
Ｏ
ｐｅｎ ) 

和
外 商直接 投 资 水 平 ( Ｆｄ —) 。 其中 地区进出 ,
口 总 额 和 实 际 利 用 外商 投 资 数额 的 原 始 数 据 单 位 为 美


元 我 们 通 过 各 年 中 间 汇 率 进 行 了 相 应 换算
, 

。

本 文 的 数 据 涵 盖 了 1 9 8 5 年至 2 0 1 1
年 中 国 大陆 除 重 庆 和 西 藏 外 的 2 9 个 省 级 地 区 省 直辖 市 ( 、 

、

自 治区 ) 。 所 有原 始数 据都来 源 于 《 新 中 国 六 十 年统 计资 料 汇 编》 、 《 新 中 国 五 十 五 年统 计 资 料 汇


编 》 各 年 《 中 国 统 计年 鉴 》 各 省 份 历 年 《 统 计 公 报 》
、 、 、
《 中 国人 口 统 计 年鉴 》 、 《 中 国 人 口 和就业 统计


年 鉴》 、 《 中 国 工业 经济 统计年鉴》 

。

2 ．
计 量模 型 和 方 法


本 文利 用双 向 固 定 效应 回 归作 为 基本 模 型 

：

＼
ｎ Ｕｒ ｂｐ ｏ ｐ ｕ Ｃ  ＋ｘ  Ｓ ｏｅ －

ｌ
ｔ
＋
ｘ  Ｃｏ ｎ ｔ ｒｏ ｌ  ＋
 ｙｅ ａ ｒ
ｔ

＋
 ｙ 
ｔ
＋ ｓ ｕ



其中 ,
ｌ ｎ Ｒ 6ｐ 叩 是 被 解 释变量 代 表城镇 人 ,
口 数 对 数值 ,
Ｓ0 ｅ 是 核心 解 释变 量 代 表 国 有 产 值 比

 ,

重 下标 和 分 别 代 表第 个省 份 和 第 年 Ｃ 是 系列控制变量 是残


一

＝ 1 9 8 5 2 0 ｕＴ
…

,
； 《 ( ？ , ,
1 1
) ｉ ｔ ,
0 ／ Ｏ Ｚ

差项 。 由 于 本文 数 据 的 时 间跨 度较 长 为 了 避免 时间 共 同 趋势引 致 的 伪 回 归 问题 我 们在 所 有 的 回

 , ,

归 中 均 控制 了 时 间 虚 拟 变 量 式 中 ,
ｙｅ ｗ ,
代 表时 间 固 定 效 应 , ｙ , 代 表 地 区 固 定 效应 。 我们 在分 析 的


过 程 中 还考 虑 了 内 生 性 问 题 ,
一

方面 , 由 于 各 个 统 计年 鉴 中 统 计 口 径 存 在 变 动 可 能 存 在 测 量误 差 , 
,

另 方面 由 于部 分数 据 的 不 可 获 取性 导 致 我 们 不 可 能 将 所 有 的 影 响 因 素 都 放 在 控 制 变 量 中 

而
一

, , 。

这 些 都 会导 致计 量 的 偏 误 。 有鉴 于此 我们 进 ,
一

步采 取 了 工 具 变 量 回 归 方 法 克 服 模 型 潜 在 的 内生


性 问 题 验 证 回 归 结 果 的 稳健 性 , 

。

3 ．
计 量 结果 与 解 释


为 了 直 观地体 现 国 有产 值 比 重与 城 镇人 口 之 间的关系 我们在图 ,
1 中 描 绘 了 1 9 8 5 年至 2 0 1 

1

年 全 国 国 有 工业 产值 比 重 与 城镇 人 口 比重 的 趋势 图② ,
在图 2 中 描 绘 了 国 有 产 值 比重 与 城镇 人 口



数 对数 值 的 散 点 图 和 拟 合 线 。 根据图 1
和图 2 ,
可 以 看到 , 国有 产 值 比 重 与 城 镇人 口 之 间 呈 现 出 明



显 的 负 相关关 系 。 这 初 步 印 证 了 我 们 前述 的 逻 辑 ,
由 于单 位 国 有 产值 比 重所 产 生 的 劳 动 力 需 求较



① 感 谢 匿名 审 稿 人 对 这 一

变 量 设 置 的建 设 性 意 见 

。

② 感谢匿 名 审 稿人 提出 这 一

建议 

。

1 1 

4
 

期

生 
2 0 1 5 年第  4 

 

囤 有 产倌 ｈ ｋ 重
？ ｎ ｕ ｒ ｂ ｏ ｐ Ｆ
7 0 ｒ
城 镇 人 口 比 重 9 ｔｔ ｅｄ  ｖ ａ ｌ ｕｅ ｓ




ｌ ｉ

Ｉ 1
 
 ＿
ｐ
Ｊ

6 0 

 ｆｉ ｎ 々 、
． ？



ｌ

2。

1
ｌ ｉＴ


0 乂


ｌ

ｌ ｌ ｌ ｙ Ｉ ｆ
！
？ ？



 ？ ° ° 
ｒ
、 ° 8 

0

ｗ武／ ／ ＃ 々
2 1

ｉ
、
－ －

(
年份 )

ｃ ｈａ ｎ ｚ

图 1 全 国国 有 产 值 比重 与 城镇 人 口比 重 趋 势 图 2 国有 产值 比重 与 城镇人 口 数对数 值的 散 点图



少 并 且 国 有 经济 具 有 普 遍 的 拖 累效 应 和 挤 出 效 应 导致 国 有 产 值 比 重 越 大 的 地 区 的 城镇 就业 吸 纳
,

 ,

能 力 越低 城 镇化水 平越 发滞 后 ,


。

但是 这 一

结 论 是 否 可 靠 依 然 需 要 我 们 做 大 量 的 检验 。 为此 我 们利用 ,
Ｓ ｔ ａｔ ａ ｌ 3 ． 0 ,
采用 双 向 固定


效应模 型 进行 了 初 步 的检 验 检验结 果 显 示 在 表 ,
2 中 。 在 回 归 过 程 中 我 们 采取 从简 单 到 复 杂 的 回

 ,

归策略 。 模型 ( 1 ) 首 先加 人 了 第 二 三产 业产 值 比 重 重 工 业 产 值 比 重 和 政 府 支 出 比 重 这几 个 变

 、 、

量 模型 , ( 2 ) 进 一

步 加 人 了 交通 便利 程 度 城 乡 收 人 差距 地 区 经济 增 长 率 和 地 区 人 均 、 、
ＧＤＰ 对数 值


这几个 变量 模型 , (
3
) 进 一

步考 虑 了 教 育 和人 口 自 然 增 长 的 作用 最 后 模 型 , ,
( 4 ) 进 一

步控 制 了外 商


直 接投 资 和 开 放 程 度 这 两 个 指 标来 分析 开放 经 济 的 影 响 

。

观 察计 量结 果 可 以 发 现 在 控 制 了 其 他 变量 之 后 国 有 产 值 比 重 , , (
Ｓ ｏｅ ) 均在 1 ％ 的 水 平上 显著


为 负 这 很好 地验 证 了 前文 的 假 说 当 个地 区 的 国 有 产 值 比 重 越 高 时 个 地 区 的 城 镇人 口 

越
一 一

,
。 ,

少 。 这 意 味 着 城 市 化 进 程 受 到 了 所 有 制 结构 的 限 制 。 从现 实 来 看 这 很 好地 拟 合 了 中 国 的 城 市化

 ,

进 程 及 其地 区 差 异 。 从 时 间 上看 中 国 的 城 市 化水 平取得 了 长 足 的 进步 尽 管和 其 他 国 家 经 验 相 比
,

 ,

依然 滞 后 但 是这 种 滞后 逐 渐 得到 了 改 善 城 市化 水平 已 经从 , ,
1 9 7 8 年的 1 7 ＿
9 2 ％ 上 升到 2 0 1 1
年的


5 1 ． 2 7 ％ 。 与此同时 ,
中 国 的 国 有 经济 比 重 也 在不 断下 降 改 革 开 放 初 , ,
中 国 几 乎所 有 的 工 业 产 值都


是 国 有 企业 贡献 的 而截 止到 ,
2 0 1 1
年 国 有 产 值 比重 已 经逐 步 下 降 到
,
2 6 ． 2 ％ 。 正 是这 种 所有 制结


构 的转 变 使 得城 镇企业 能 够 快 速 发 展 吸 纳 更 多 的 农 村 剩 余 劳 动 力 进 城 促 进 了 中 国 的 城 市 化
, , ,


。

从地 区 比较 来看 民 营 经济 发 达 的 东 部 沿海 地 区不 仅吸 引 了 本 地 的 农 村 人进城 实 现 了 快 速 的 城市

 , ,

化 而 且 吸 引 了 大 量 的 内 地 农 村剩 余劳 动力 的 迁 移
,
。 从这 一

事 实 来 看 本 文 的计 量 结果 和 中 国 改革

 ,

开放 以 来 的 经济 现实 是高 度 吻 合 的 

。

在 控制 变 量 中 我 们 进 ,
一

步 观察发 现 产 业结 构升 级 对 于城 镇 人 口 的 作用 显 著 为 正 ,
。 这说 明 
,

产业 结构 的 升 级 能够 很好地 带 动 城市 化进程 。 政 府支 出 比重 均 显 著 为 负 这 也 从 ,
一

个侧 面印证 
了


本 文 的 逻 辑 在 中 国 的 现 实情 景 下 政 府 干 预 的 , ,
一

个 重 要 途 径 就 是通 过 国 有 企 业 的 政 策 性 负 担 来 干



预 政 府干 预能 力 越 强 的 地 区 就 业效 应 也 越 低 城 市 化 的 进 程 越 慢
, , ,
。 重 工业 比 重 Ｈｅ ａ ｖ ｙ 的 作 用难


以确 定 这 ,
很有 可 能 是 因 为 重 工 业优 先发 展 战 略主 要 通 过 国 有 企 业 来 实 施 ,
,
一

旦 同 时控 制 二 者 和


其他 因 素 则 重 工 业 比重 的 作用 不再 明 显 ,
。 交通 便 利 程 度 ｔ
ｒａ ｄｅ 显 著 为 正 这说 明 , ,
交通便利 可能 更


有利 于 促 进农 民 向 城 市 的 迁 移 。 城 乡 收人 差距 均 不显 著 这 和 ,
Ｈ ａ ｒｒ ｉ ｓ ＆ Ｔ 0 ｄ ａ ｒ 0 (  1 9 7 0 ) 早 期 的 猜想


相 异 理 论 上 讲 如 果 城 乡 收 入 差 距 越 大 人 们 就 越 愿 意 从 农 村 向 城 市 迁 移 从 而 使 得 要 素 充 分流 动
,

 ,
, ,

并促 使 劳 动 力 报 酬 逐 渐实 现均 等 化 。 但是 在 中 国 的现 实 情 境 中 由 于 户 籍制 度 以 及 与 其 捆 绑在
, ,


一

起 的 其他 权利 安 排 农 民 面 对 着 堵 玻璃幕墙 陆铭 这 堵 墙 使得 农 民 进人 城市 的 步 伐


一
“

,
( ,
2 0 1 1
) ,

1 1 

5
刘 瑞明 、 石 磊 中 国 城 市 化 迟 滞 的 所 有 制 基 础 理 论 与 经 验证 据
： 
 ■
．

表 2 固 定 效 应 和 随 机 效 应 的 回 归 结果



被 解 释 变 量 城 镇 人 口 对数值 ｌ
ｎｕ ｒ ｂ
ｐ
ｏ


ｐ

解 释 变 量 ( 1 )

   …

｜
( 2 )

…

｜
( 3
)

…
｜


( 4 

)



…
－

0 ．
 2 6 5 
－

0 ．  3 3 1
－

0 ．  3 0 7 
－

0 ．  3 4 4 

ｓ ｏｅ



(
－

3 ． 1 3 6
)  (
－

3 ． 8 3 8
)  ( 
－

3 ． 6 6 7
)  (
－

4 ． 1 0 3


)

＊ ＂ … ＊ “ 

…

0 ．
0 1 7 0 ．
0 2 0 0 ． 0 1 8 0 ． 0 1 8 

ｓｅ ｃ ｉ ｎｄ



( 8 ． 4 1 8 )  (
8 ． 6 8 2 )  (
8 ． 3 4 2
)  ( 8 ． 3 0 3 )


… ＂ ＂＊
＇ ？“



0 ． 0 1 6  0 ． 0 1 7 0 ． 0 1 5 0 ． 0 1 5
ｔ ｈｉ ｒｄｉ ｎ ｄ



(
5 ． 8 5 4
)  (
5 ． 9 7 7
)  (
5 ． 4 6 5 )  ( 5 ．
4 1 9 )


0 0 40
＊

0 ．
 1 9 4 0 ． 0 7 8  －

0 ． ． 0 2 

4

ｈ ｅ ａｖ ｙ



(
1 ． 7 7 8 )  (
0 ． 7 2 7
)  ( 
－

0 ． 0 3 4
)  (
0 ． 2 2 9
)


“
－

1  5 8 8 
…
 －

1 ．  3 5 0
？ “
 －

1 ．  3 9 4 
‘
 －

 1  2 3 8
？？ 

？


．
． 

ｏｖ


ｇ

(
－
8 ．  3 4 2
)  ( 
－

6 ．
 9 2 6 )  ( 
－
7 ． 3 3 3
)  ( 
－

6 ．  3 6 0

)

… … 

＇＂

0 ．
0 0 1 0 ．
0 0 1   0 ．

0 0 1

ｔ
ｒａ ｄｅ



( 3 ． 1 7 7
)  (
3 ． 5 0 1
)  (
3 ． 4 6 2
)


0 ．

0 0 5 0 ．
0 2 1 0 , 0 2 

0
ｕ ｒ ａ
ｇ 

ｐ
( 0 ．
2 4 9 )  ( 1 ． 0 7 3 )  (
1 ． 0 2 9 )


… … ？
－

1 ．  1 5 5 
 －

1
．
0 7 8  －

0 ．
7 3 8 


“

ｒｅ ｄ
ｇ 

ｐ

(
－

5 ．
4 7 6 )  ( 
－

5 ． 2 4 0 )  ( 
－

3 ． 5 6 2


)

＂
－

0 7 0
－

0 1 3 4
 －

0 0 5

4
0
．
． ．

ｌ
ｎ ｄ
ｐｇ 

ｐ
(
－

1 ．  1 5 9 )  ( 
－
2 ．  2 4 1
)  ( 
－

0 ．
8 7 2 
)

？ ？ ？“


？

2 ．  3 9 3   2 ．
 3 4 6
ｅ ｄｕ



( 6 ． 0 8 7 )  ( 6 ． 0 5 5
)


0 ．
 0 0 5 0 ．

 0 0

4
ｎ ａｔ ｒａ ｔ ｅ



(
1 ． 2 2 5
)  (
1 ．
0 2 5 )




…

6 7 4
－
．
1 

ｆｄ ｉｒ



9 9
－

5 ． 1
( )


0 ．
 0 5

6
ｏ ｐｅ ｎ



1 － 4 6 0
．
( 

)
  

时 间 固 定 效 应 ｙ ｅ ｓ  ｙ ｅｓ  ｙ ｅ ｓ  ｙｅ ｓ

地 区 固定 效 应 ｙ ｅ ｓ
 ｙ ｅｓ  ｙ ｅ ｓ  ｙｅ ｓ
… ？ “
＂＊

＾ 5 ． 5 8 2  6 ．
0 7 7 6 ．
3 0 5   5 ． 7 5 

7

( 3 1
． 5 9 2 )  (
1 5 ． 7 9 9
)  (
1 6 ． 5 1 7
)  (
1 4 ．
5 7 9 )


Ｎ 6 8 4 6 8 3 6 8 1 6 ＾

4

Ｒ 6 90 0 0
2
 －

 ｗｉ ｔ ｈ ｉ ｎ 0 ．  8 ．
 8 7 8 ．  8 8 6 ．
 8 9

2

Ｆ 1 3 3 ． 0 0 9 1 2 7 ． 7 7 7  1 2 9 ． 3 5 0  1 2 6 ． 5 9 

8

7 3 ．
9 9 5 7 ．
5 4  1 6 4 ．
0 4 4 2 6 ．
8 

6
Ｈ ａ ｕ ｓ ｍａ ｎ 检验值 值
( ｐ 
)

( 0 ．  0 0 0  )  (
0 ．  0 0 0
)  ( 
0 ．  0 0 0
 )  (
0 ．  0 0 0  

)

“ …
注 括号 中 的 数 字 为 值 分 别 表示 显 著 性 水 平 为 ％ 和 检验的零假说是 与
？
：
(
1
) ｔ ； (
2 )  、 、 1 0 ％ 、 5 1 ％ ；
 ( 3 ) Ｈ ａｕ ｓ ｍ ａｎ ＦＥ ＲＥ



估 计 系 数 无 系 统 性差 异 

。

1 1 

6

极 “爲 金 2 0 1 5
年第 4 

期

受阻 。 因 此 过 高 的 城 乡 收 人 差 距 恰恰 反 映 出
, ,
中 国 城 乡 之 间 要 素 流 动和 城市 化进 程存在着 巨 大 障


碍 这 意 味 着农 村 人 进 城后 的 就 业 概 率 降 低 从 而 期 望 收 人 降 低 城 市 化 动 力 减 弱
, ,
, 。 地 区经济 增长


率 的 系 数 显著 为 负 这 可能 和 中 国 的转 型 经济 背景 有关 方 面 根据 经 济 收 敛 理论 那 些 经 济 增


一

,
。 ,
,

长 越快 的 地 区 往 往 是 落 后 地 区 而 这 些 地 区 的 城 镇 人 ,
口 普遍 较少 另 ；
一

方 面 转型 时期 中 国 宏 观经
, 

济政 策所 引 导 的 投 资 方 向 往 往 是 就 业 密 集 度 较 低 的 行 业 导 致 就 业 拉 动 能 力 大 为 降低 , ( 蔡昉等 
,

2 0 0 4 ) 。 地 区 的人 均 ＧＤ Ｐ 变化 较 大 当 加 人 更 多 变 量 后 其 不 再 显 著 难 以 确 定 其 作 用
, ,
。 高 等学 校 和



中 等 学 校 在 校人 数 占 比 的 作 用 显 著 为 正 说 明 这 部 分 人 口 构 成 了 城 镇 人 口 的 重 要 来 源 提 高 人 们 的

 , ,

教 育 水平 有 利 于 城 市 化 进 程 。 此外 人 ,
口 的 自 然增 长率 的 符 号 为 正 但并 不显 著 。 在对外 开 放 的 两


个指 标 中 外 商 直 接 投 资 显 著 为 负 , ,
一

方面 在 中 国 式 竞 争 体 制 下 外 商 直 接投 资 往 往 被 投 人 到 资
, 
 ,

本和 技 术 密集 型 产 业 中 就 业效 应 难 以 发 挥 另 , ,
一

方 面 外 商直接 投 资 对 于 劳 动 力 素 质 的要 求相
,


对较 高 这 对 于那 些 没 有太 多 技 术 含量 的 农 村 劳 动力 具 有
,
一

定 的 挤出 效应 。 外 贸依存度 ｏ
ｐ ｅｎ 

的
系 数 为 正 但 是 在 统计 上 并 不 显 著 , 。 这可 能是 因 为 ｏ ｐｅ ｎ 中 既包含 了 出 口 也包含了进 口 ,
已 有 的


实证文 献 罗 知 ( ,
2 0 1 2 ) 发现 出 ,
口 对就 业 的影 响 为 正 而 进 ,
口 的 就 业 影 响 为 负 二 者 相互 抵 消 导 致

 ,

其不 显 著 

。

上 述 结 果 可 能 会 受 到 模 型 内 生 性 的 影 响 有 鉴 于 此 我 们 还 使 用 工 具 变 量法 来 克 服 潜 在 的 内 生

 , ,

性问题 。 在我 们 的 模 型 中 内 生 性 可 能来 源 于两 个 方 面 第 , ：
一

, 由 测 量 误 差 导 致 的 内 生性 问 题 第

 ；

二 , 由于 数 据 的 不 可 获 取 性 可 能 存 在 部分 遗 漏 变 量 引 发 内 生 性 问 题 , , 。 因 此 有必要 寻 找适 当 的 工
,



具变 量来 克 服 这 一

问题 。 我们采 取 国 有 产 值 比重 的 滞 后 一

阶项 ( ｌ ． ｓｏ ｅ ) 和 国 有 产值 比 重 的 增 长 率


Ｓ ｏ ｅｒ 作 为 工 具变 量 进 行 回 归 任 何 个 经 济 的 发展 都 具 有 连 续 性 在 理 论 上 国 有 产 值 比 重 的 滞


一

( ) ,
, ,

后 项 和 国 有 产 值 比 重 的 增 长 率都 与 当 年 国 有 产 值 比 重 高 度 相 关 但 是 却 不 和 误 差 项 相 关 , 。 二者均


不能 直接 影 响 被解 释变 量 而是通 过影 响 当 期 国 有 产值 比 重 起 作用 ,
。 这两 个 指 标 符合 工 具 变 量 的



要求 。 因 此 我们 进行 了 工 具变 量 回 归
, ,
结 果列 在 表 3 中 。 在 所有 回归 中 均控 制 了 时 间 固 定效应

 ,

和 地 区 固 定效 应 

。

工 具 变 量 的 选 取需 要 满 足 一

系 列 条件 。 在 两 阶 段最 小 二 乘 工 具 变 量 回 归 中 为 了 检 验 工 具 变

 ,

量 的 有效 性 我们 在表 ,
3 中 的 倒数 第 1 
一

4 行汇 报 了 工 具 变量 的 一

系 列 检 验结 果 。 首 先报 告 了 第 

一

阶 段 回 归 中 两 个 工 具变 量 国 有 产 值 比 重增 长 率 和 国 有 产 值 比重 滞 后 阶 的 估 计值


一

( ｓ ｏｅ ｒ ) (
ｌ ． ｓ ｏｅ )

和 ｔ
值 两 个 工具 变 量 的 回 归 系 数 都显 著 为 正 这 表 明 本 文 使 用 的 两 个工 具 和 当 期 国 有 产 值 比 重
,

 ,

显著 正 相 关 这 ,
一

结果 和 现有的 理论分析也是
一

致的 。 弱 工 具变 量 检 验 所 得 出 的 Ｃ ｒ ａｇ ｇ －

Ｄ ｏｎａ ｌ 

ｄ

Ｗａ ｌ ｄ Ｆ 值 都非 常 高 这 表 明 不 存 在 弱 工 具 变 量 问 题 , 。 过度 识 别检 验 结果 的 ｐ 值非 常 大 表 明 我 们

 ,

无法 拒 绝 两个 工 具 变 量 是 外 生 的 这 一

原假 设 。 这 些 检 验 指标 均 表 明 我 们 选 取 的 两 个 工具 变 量

 ,

是适 当 的 

。

观察 表 3 中 的 计量 结 果 可 以 发 现 在 采 取 了 两 阶 段 最 小 二 乘 工 具 变 量 回 归 后 , ,
, 国有产值比重



与 地 区城 镇人 口 对 数值 依 然呈 现显著 的 负 相关 关 系 这进 步 验证 了 本 文 的 逻辑 在采 取 工 具 变


一

, 。

量 回 归 后 其 他控 制 变 量也 和 基 本模型 的 回 归 结果 类 似 在 此 不再 详 述
, ,
。 此外 为 了进 ,
一

步 验证结


果 的 稳健 性 我 们 还采 取 了 如 下 检验 ,
。 首先 除 了 上述的 回 归结 果 外 我们 控制 了 不 同 的变 量组合
, 
 ,

进行 回 归 结 果 发 现 模 型 保 持 高 度 的 稳 定 性 , ,
。 其 次 我 们 按 照 文 献 中 的 做 法 在 剔 除 了 直辖 市 后 进
, 
 ,

行 回 归 发现 回 归 结 果 也 符合 理 论 预 期 , 。 再次 考 虑 到 可 能存在 的异 方差 问 题 我 们 还 做了 两 步
, 
 ,

ＧＭ Ｍ 工具 变量估 计 , 结果 同 2 Ｓ 1 Ｓ 结 果类 似 。 最 后 我 们 将样 本划 分 为 东 中 西 部分 别进 行 回 归 就 我
,

 ,

们 关 心 的 核心 解 释 变 量 国 有 产 值 比 重 而 言 其 回 归 结 果 均 显 著 为 负 ,
。 限于 篇幅 这些 结果 未予报

 ,

告 。 总 体 来 看 各 个 计 量 结 果 均 支 持 了 前 文 的 理论 假 说 ,


。

1 1 

7
刘瑞明 石 、
磊 中 国 城 市化 迟 滞 的 所 有 制 基 础 理 论 与 经 验 证 据
： 
 ：

表 3  ＩＶ 回 归结 

果
““

被 解 释 变 量  城 镇 人 ＾

＿
口 对数值 ｌ
ｍ ｉｒ ｂ
ｐ
ｏ


ｐ


—

 ⑴ 
解释 变 量
 －

4 2 5
ｗ

｜

0
(
2

4 3 7
)

   …

｜

0
(
3

4
)

7
…
｜

 －

0
(
4

4 4 9
)



ｗ

0 ．   ． ． 1 
． 

ｓ ｏｅ



4 9 6 2 4
 2 6 8
－ － －

 6 6 2 4  8 8 7 5
－

  
．

( ．
) (
．
) (
．
) ( 

)
  

…
＂＊ ＂ ＊ 

…

0 ． 0 1 5  0 ． 0 1 9 0 ．
0 1 8 0 ．
0 1 8 

ｓ ｅ ｃ ｉｎ 

ｄ

( 7 ． 1 0 7
) (
8 ．  3 0 9
) ( 8 ．
0 4 0 ) (
8 ． 1 1 8

)
   

？
… 

“
0
… ＊ ＊ ＊

0 ．
0 1 5  0 ．
0 1 6  0 ． 0 1 4 ．
0 1 4 

ｔ ｈ ｉ ｒｄ ｉ ｎ ｄ


5 ．
1 0 8 5  6 3 6 5 ．
 2 0 0 5 ． 3 5 9
( ) ( ．
) ( ) ( 
)
   

＊ ＊

0 ． 2 2 7 0 ． 1 2 0 0 ． 0 3 5 0 ． 0 6

9

ｈ ｅａ ｖ ｙ



2 ． 0 2 6 1 ．  1 4 4 0 ．  3 3 9 0 ．
 6 7 9 
)
( ) ( ) ( ) (
    



…
－
1
．
3 5 3 
…
 －

1 ．
4 0 0
－

1 ．
1 9 6 

ｏｖ


ｇ
－
7 0 9 5
－

7 5 4 0
－

6 2 9 0
  
． ．

( ) ( ．
) ( 

)
  

？
”

？ ？ ？
0 ．  0 0 1 0 ．  0 0 1 0 ．  0 0 
1

ｔｒ ａ ｄｅ



(
3 ．
 0 2 7 ) ( 3 ．
4 0 6 ) ( 3
．
5 1 0 
)
  

0 ．  0 0 9 0 ．  0 2 5 0 ．  0 2

5

ｕｒ ａｐ


ｇ




(
0 ．
 4 6 3 )  (
1 ．
3 3 0 )

( 1 ．
3 4 6 
)

… ？ “


－
．
1
 －
．
2 6
…
 －

7 6 6
1
9 8  1 1 0 ．


ｒｅ ｄ
ｇ 

ｐ
8 2 9 6 3 0 6
－ －

5 8
－

5 3 1
   
． ． ．

( ) ( ) ( 

)
  

 0 2
＊
 －

0 6 8
…
 －

0  0 7 

8
0
． ．


1 ． 1 

ｌ
ｎ ｄ
ｐｇ 

ｐ
7 7
 2 8 6 2 3 0 2
－ －


－

1   1 －
1
 

． ．
( ) ( ) ( )
  

… ＇＂


2 ．  3 7 8  2 ．
 3 4 0
ｅ ｄｕ



6 ．  2 6 4 6 ．
 2 7 4

( ) ( 
)


0 ．
 0 0 50 ．  0 0

4
ｎ ａ ｔｒ ａ ｔ ｅ



(
1 ．
 1
6 6 ) ( 1 ． 0 7 8 
)
 



…

6 9 0
－

1 ．

ｆｄｉｒ



6 1 6 5
－


(  ．

)


0 ．
 0 3 8


ｏ ｅｎ


ｐ
0 ．
 9 8 5 
)
(
 

时 间 固 定 效 应  ｙ ｅ  ｙ ｅ ｓ ｙ ｅ ｓ ｙ ｅ ｓ ｓ

地 区固 定 效 应  ｙｅ ｓ
 ｙ ｅ ｓ ｙ ｅ ｓ ｙ ｅ ｓ



… ？ “ ？？ ？ 

…

＿ 5 ． 7 4 9  6 ． 3 0 9  7 ．
9 5 6  6 ．
7 9 5 

常 数项



(
2 1
． 5 5 4
)  (
1 3 ． 9 7 2
)

(
1 2 ． 5 8 9
)

(
1 0 ．
 4 2 4


)

Ｎ6 5 5 6 5 4 6 5 2 6 3 

5

Ｒ
2
0 ．
9 6 9 0 ．
9 7 4 0 ． 9 7 5 0 ． 9 7

6

工 具变 量检验指标
    



＇＂ ． ＂ ＊＊ ＊
＂＊



0 ． 3 1
6 0 ．
3 1 6 0 ． 3 1 6 0 ． 3 1 5

Ｓｏ ｅ ｒ



4 7 ．  6 0 4 5 ．
8 0 4 5 ．
 7 4 4 4 ．  6 5
( ) ( ) ( ) ( 
)
   

？ ？ ？？


… “ …
0 ．
9 3 4  0 , 9 3 2  0 ．

9 3 3  0 ．  9 3 3 

Ｌ ．
ｓ ｏ ｅ



7 4 ．
 8 3 ) ( 6 9 ．  8 9 6 9 ．
7 5 6 7 ． 0 1


)

( 
) 
( ) 
(

Ｃ ｒ ａ ｇｇ －

Ｄｏ ｎａ ｌ
ｄ Ｗａ ｌ ｄ Ｆ  检 验 值 3 2 9 2 ．
0 0 8 2 9 3 2 ．
3 8 8  2 9 2 3 ． 5 2 3 2 6 8 2 ．
5 3

6

2 ．
0 4 00 ．
8 3 1 0 ． 4 0 30 ． 1 1 

3

Ｓ ａｒ ｇ ａ ｎ 检验值 ( ｐ 值 

)

( 0 ,
1 5 3
)  (
0 ． 3 6 2
)  (
0 ．
5 2 5 )  ( 0 ．
7 3 7
)


” ？

值或 值 分 别表 示 显 著 性水 平 为
“
注 括号 中 的 数 字 为 ％ 和
？

： (
1
) ｔ ｚ ；
(
2 )  、 、 1 0 ％ 、 5 1
％ 

。

1 1 

8
 年第 4 

期


五 人 结语



中国 的 城市 化 滞 后 是
一

个 亟 待 解决 的 难题 。 各 个 地 区 之 间 城 市 化进 程 的 不 平 衡 也 导 致 了 地 区



间 经 济 增 长 的 差 异 和 地 区 差 距 的 扩 大 转 型 时 期 我 们 应 当 如 何 使 地 区 间 的 城市 化 进 程得 以 平 衡 从

 ,
,

而 促进 地 区 经 济 的平 衡 呢 ？ 如 何解 决 这 些 问 题 是人 们 共 同 关 心 的 一
个话 题 。 本 文 从 所 有制 结 构 的



角 度 为 解决 如 上 问 题 提供 了 个思路 从本文 的 角度看 在 中 国 的 双重 二 元 结 构 背 景 下 城镇



一
“ ”

。 , ,

企 业 的 所有 制 结 构 及 其 对 劳 动 力 的 需 求 影 响 了 各 个 地 区 的 城 市 化 进 程 。 由 于 国 有 企业 普 遍 存 在 资


本 偏 向 型 的 发展 战 略和 对 整 体经 济 的 拖 累 效应 导 致 了 国 有 比 重 较 高 的 地 区 对 劳 动 的 需 求 相 对 较

 ,

少 降 低 了 对 农村 剩 余 劳 动 力 的 吸 纳 能 力 并 导 致 了 城 市 化 进 程 的 滞 后
,
。 利用 中 国 1 9 8 5 —

2 0 1 1
年的



省 级 面 板数 据 本 文 采 用 双 向 固 定 效 应 模 型 证 实 了 这 假 说 并 且 在经 过 系 列 稳 健性 检 验后 本


一 一

, , , ,

文 的 结 论 依 然成 立 。 本文 的 发 现 意 味 着 在 政策 操 作 层 面 上 我 们 需 要 清 楚 地 认 知 改 革 中 不 同 环 节

 , ,

的重要 性 。 就 当 前 的 改 革 而 言 鉴 于 中 国 的 所有 制 结 构 改 革 滞 后 构 成 了 城 市 化 进 程滞 后 的 重 要 原

 ,

因 ,
因 此 从 改革 的 次 序 上 来 讲 我 们 认 为 所 有 制 改 革 应 该 优 先 于 城 市 化 进 程 的 改 革
, , , 

。

就 当 前 中 国 的 发 展 进 程 来 看 本 文 的 发 现 还 为 改 革 过 程 中 的 其 他 难 题 提供 了 些启 示 第
一 一

, ： 
,

既 然 中 国 各 个地 区 的 城市 化 进 程 部 分 受 限 于 所 有 制 改 革 的 进 程 而 城 市 化 又 构 成 了 经 济 增 长 和 经

 ,

济 发展 方式 转 变 的 重 要 动 力 ( 王小鲁 等 ,
2 0 0 9
；
王 国刚 ,
2 0 1 0 ) , 那 么 通 过推 进所有 制 改革 国 有 比

 , ,

重 较 高 的 中 西 部 地 区 可 以 相 对快 速地 促 进 城市 化进 程 这 将 缩 小 中 国 地 区 之 间 的 经 济 差 距 促 进 区

 , ,

域 经济 平 衡 。 第 二 ,
近年 来 越来越 多 的 文献 ,
( 岳希明 等 ,
2 0 1 0
；
夏 庆杰 等 ,
2 0 1 2 )
已 经指出 ,
国 有企


业 工 资 高 于 非 国 有 企 业 的 幅 度 及 其 不 合 理 部分 大 幅 度 上 升 尤 其 是 垄 断性 的 国 有 企 业 的 利 润 和 职

 ,

工福 利 越 来越 高 这 ,
一

方 面使 得关 系 等 非 市场 因 素 在进 入 高 收人 行 业 的 时候 起 到 了 更 为 重 要 的 作


用 ( 陈钊 等 ,
2 0 0 9 ) ,
另 一

方 面 则 导 致 国 有 企 业更 加 倾 向 于 资 本 密 集 型 的 发 展 民 营 企 业 和 整 体 经 济

 ,

发 展受 限 。 二者 均 导 致社 会 就 业 解 决 能 力 的 下 降 和 城 市 化 进 程 的 滞 后 。 因 此 实 行 所有 制 结 构 的

 ,

改革 还可 以 通过 促进 公 平 和 增长来 推 动就 业 问 题 的 解决 和 城 市化 的 进 程 。 第三 事实上 本文的研


 , ,

究 还 为 放 松 户 籍 管 制 提供 了 一

个启 示 也 即 通 过 扩 大 就 业 的 方 式 逐 步 瓦 解 现 有 的 户 籍 制 度
, 。 长期


以 来 各 界 人 士 都 巳 经 认 识 到 户 籍 制 度 将 对长 期 经 济 增 长 和 社 会 和 谐 带 来 不 利 影 响 但 是
, , , ,
由 于现


实 操作 层 面 的 困 难 户 籍 制 度 迄 今 依 然 没 有 得 到 良 好 的 改 革 , 。 无 疑 户 籍制 度 是 横 在 城 市 与 农 村 之
, 

间的
一

堵 墙 对其 的 维 护 很 大 程 度 上 依 赖 于 城 市 的 就 业 压 力
, ( 蔡 昉等 ,
2 0 0 3 ； 陆 益龙 ,
2 0 0 3 ；
白 南生 
,

2 0 0 3 ；
林毅夫 ,
2 0 0 8 ) 。 依 照 本 文 的 发 现 既 然 户 籍制 度 是 ,
一

堵 如 此 坚 硬 的 墙 我 们 没有 办 法 ,
一

下子


“ ”

将 之 推倒 那 么 为 什 么 不 是 通 过 就 业 的 解 决 块砖 块砖 地 去 瓦 解 它 呢
一 一

, , , 、 

？

参 考文 献


白 南生 ,
2 0 03 ： 《 中 国 的城 市 化 》 , 《 管 理世界 》 第 1 1
期 

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2 0 0 4 ： 《 就业 弹性 、 自 然 失 业 与 宏观 经济 政 策 一

为 什 么 经 济 增 长 没 有 带 来 显性 就业？ 》 ,
《 经 济研 究》 第


9 期 

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蔡 昉 都阳 王美艳 、 、 , 2 0 0 3 ： 《 劳 动 力 流动 的 政 治 经 济 学 》 上 海 人 民 出 版 社 上 海 三 联 书 店 , 、

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陈斌 开 林 毅 夫 、 , 2 0 1 3 ：
《 发 展 战 略 城市 化 与 中 国 城 乡 收 人差 距 、 》 , 《 中 国 社会 科 学 》第 4 期 
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陈 金永 ,
2 00 4 ： 《 中 国 户 籍 制 度 改 革 和城 乡 人 口 迁移 》 , 《 中 国 劳 动 经 济 学 》第 1
期 
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陈 ＭＯ 5 中 国企业 的 工 资 差异 和 所 有制 结构 世 界 经 济文 汇》 第 期
＂

ｔ 、
Ｓｙ ｌ ｖｉ ｅ  Ｄ ｆ
ｅｍ ｕ ｒｇ ｅｒ , Ｍ ａｒ
ｔ ｉ ｎ Ｆ ｏｕ ｒ ｎ ｉ ｅｒ , ： 《 》 , 《 6 
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陈钊 , 2 0 1 1
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《 中 国 城 乡 发 展 的 政 治 经济 学 》 , 《 南 方经济 》 第 8 期 
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陈 钊 陆铭 佐 藤 宏、 、 ,
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关 系 户籍 与 生 产 率 的作 用 》
、
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0 期 
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邓 曲恒 古斯塔夫 森 、 ,
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简 新 华 黄锟 、
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1 1 

9
刘瑞明 石 、 磊 中 国 城市 化 迟滞 的 所 有 制基 础 理 论 与 经 验证据
：

 ：

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Ａ ｐ ｐ ｌｅ ｔ
ｏｎ ,
Ｓ
．
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

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．

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．

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( 责任编 辑 ： 唐寿 宁 ) ( 校对 梅 ： 子 
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